华夏成长证券投资基金
2020 年第 3 季度报告

2020 年 9 月 30 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二〇年十月二十七日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 10 月 23 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 华夏成长混合

基金主代码 000001

交易代码 000001（前端） 000002（后端）

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2001 年 12 月 18 日

报告期末基金份额总额 3,602,481,273.52 份

本基金属成长型基金，主要通过投资于具有良好成长性的
投资目标 上市公司的股票，在保持基金资产安全性和流动性的前提
下，实现基金的长期资本增值。

主要投资策略包括股票投资策略、债券投资策略等。在股
票投资策略上，本基金重点投资于预期利润或收入具有良
投资策略

好增长潜力的成长型上市公司发行的股票，从基本面的分
析入手挑选成长股。

业绩比较基准 本基金无业绩比较基准。

本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期平
风险收益特征

均的预期收益和风险高于债券基金和货币市场基金。

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2020 年 7 月 1 日-2020 年 9 月 30 日)

1.本期已实现收益 668,357,962.07

2.本期利润 336,746,247.82


3.加权平均基金份额本期利润 0.0915

4.期末基金资产净值 4,994,212,580.86

5.期末基金份额净值 1.386

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 6.53% 1.51% - - - -

过去六个月 27.51% 1.26% - - - -

过去一年 31.75% 1.32% - - - -

过去三年 30.12% 1.21% - - - -

过去五年 29.35% 1.15% - - - -

自基金合同 728.68% 1.25% - - - -
生效起至今

注：本基金未规定业绩比较基准。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏成长证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2001 年 12 月 18 日至 2020 年 9 月 30 日)


注：本基金未规定业绩比较基准。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

美国波士顿学院金融
学硕士、工商管理学
硕士。曾任中国国际
金融有限公司投行业
务部经理。2009 年 8
月加入华夏基金管理
本基金 有限公司，曾任研究
的基金 员、基金经理助理、
经理、 投资经理，华夏蓝筹
董阳阳 股票投 2015-01-07 - 12 年 核心混合型证券投资
资部执 基金（LOF）基金经
行总经 理（2013 年 3 月 11
理 日至 2017 年 2 月 24
日期间）、华夏磐晟定
期开放灵活配置混合
型 证 券 投 资 基 金
（ LOF） 基 金经理
（2018 年 1 月 17 日
至 2018 年 12 月 13


日期间）、华夏圆和灵
活配置混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理
（2016 年 12 月 29 日
至2020年5月7日期
间）、华夏鼎沛债券型
证券投资基金基金经
理（2018 年 6 月 26
日至 2020 年 5 月 7
日期间）、华夏产业升
级混合型证券投资基
金基金经理（2018 年
8月24日至2020年6
月 18 日期间）等。

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

国内宏观方面，3 季度以来，宏观指标逐步改善，固定资产投资继续回升，其中制造业投资在 8 月转正。工业生产呈现明显的结构性特征，工业生产加快主要是上游生产加快带动，但下游生产偏弱。行业结构上，汽车、黑色、设备等行业向好，但食品等消费类行业增长持续放缓。

政策层面，货币政策出现边际变化，货币市场流动性边际上不再继续放松，银行超储率下降。信贷和社融增速继续回升，但升速放缓。以 M2-GDP 为代表的的冗余流动性指标出现拐点，从高位开始回落。

海外宏观方面，3 季度，欧美疫情开始回落，经济缓慢恢复，美联储的量化宽松政策和财政刺激使得本次衰退过程中居民端的收入和杠杆率水平显著好于 08 年的金融危机，一旦疫苗成功量产，经济恢复的速度可能较快，造成一定的潜在通胀压力。

市场表现方面，2020 年 3 季度，市场成长和价值板块开始向均衡回归，上证 50 指数和
沪深 300 指数跑赢创业板指数。建材、汽车、非银金融、军工、消费者服务等板块涨幅领先，前期表现较好的医药、计算机、传媒和通信成长类板块表现落后。

报告期内，本基金增加了对保险、军工和白酒的配置比例，对电子、医药、计算机板块进行了减持，并在电商、建材等领域继续长期集中持有优质个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2020年9月30日，本基金份额净值为1.386元，本报告期份额净值增长率为6.53%，同期上证综指上涨 7.82%，深证成指上涨 7.63%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)

例(%)

1 权益投资 3,739,811,842.59 73.82

其中：股票 3,739,811,842.59 73.82


2 固定收益投资 1,079,061,209.34 21.30

其中：债券 1,079,061,209.34 21.30

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

- -
金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 82,505,028.41 1.63

7 其他各项资产 165,049,450.98 3.26

8 合计 5,066,427,531.32 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 7,903,000.00 0.16

C 制造业 2,467,183,410.58 49.40

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 123,970,481.92 2.48

E 建筑业 13,029.12 0.00

F 批发和零售业 160,522.75 0.00

G 交通运输、仓储和邮政业 64,069.26 0.00

H 住宿和餐饮业 8,875,000.00 0.18

I 信息传输、软件和信息技术服务业 151,693,376.01 3.04

J 金融业 243,767,072.76 4.88

K 房地产业 85,949,208.55 1.72

L 租赁和商务服务业 468,591,103.56 9.38

M 科学研究和技术服务业 52,880,905.21 1.06

N 水利、环境和公共设施管理业 1,131,299.34 0.02

O 居民服务、修理和其他服务业 - -


P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 127,629,363.53 2.56

S 综合 - -

合计 3,739,811,842.59 74.88

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(％)

1 002127 南极电商 22,673,610 391,346,508.60 7.84

2 002013 中航机电 28,100,924 322,317,598.28 6.45

3 601318 中国平安 3,196,526 243,767,072.76 4.88

4 002271 东方雨虹 4,069,693 219,356,452.70 4.39

5 300142 沃森生物 3,751,761 190,889,599.68 3.82

6 600519 贵州茅台 111,475 185,996,037.50 3.72

7 000513 丽珠集团 3,443,820 169,470,382.20 3.39

8 002475 立讯精密 2,773,748 158,464,223.24 3.17

9 000858 五 粮 液 710,101 156,932,321.00 3.14

10 002444 巨星科技 6,576,890 130,090,884.20 2.60

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)

值比例(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 693,201,455.50 13.88

其中：政策性金融债 693,201,455.50 13.88

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 210,006,000.00 4.20

7 可转债（可交换债） 175,853,753.84 3.52

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,079,061,209.34 21.61

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(％)

1 180208 18 国开 08 2,500,000 251,675,000.00 5.04

2 190308 19 进出 08 1,100,000 110,011,000.00 2.20

3 101564021 15 华能集 1,000,000 99,610,000.00 1.99
MTN002

4 200312 20 进出 12 1,000,000 99,550,000.00 1.99

5 101901385 19 中石油 900,000 90,468,000.00 1.81
MTN006

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 2,904,924.89

2 应收证券清算款 144,776,419.02

3 应收股利 -

4 应收利息 15,357,804.73

5 应收申购款 2,010,302.34

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 165,049,450.98

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

值比例(%)

1 128029 太阳转债 66,502,441.20 1.33

2 128102 海大转债 48,036,491.91 0.96

3 113563 柳药转债 11,852,295.80 0.24

4 113032 桐 20 转债 150,112.50 0.00

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

本报告期期初基金份额总额 3,884,782,447.84

报告期基金总申购份额 253,425,842.81

减：报告期基金总赎回份额 535,727,017.13

报告期基金拆分变动份额 -


本报告期期末基金份额总额 3,602,481,273.52

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、报告期内披露的主要事项

2020 年 7 月 2 日发布华夏基金管理有限公司住所变更公告。

2020 年 8 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 8 月 29 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 9 月 12 日发布华夏基金管理有限公司关于上海分公司营业场所变更的公告。

2020 年 9 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2020 年 9 月 24 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2、其他相关信息

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方
面积累了丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏 MSCI 中国

A 股国际通 ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏上证科创板
50成份ETF、华夏中证央企ETF、华夏中证四川国改ETF、华夏中证浙江国资创新发展ETF、
华夏战略新兴成指 ETF、华夏中证 5G 通信主题 ETF、华夏中证人工智能主题 ETF、华夏国
证半导体芯片 ETF、华夏中证新能源汽车 ETF、华夏粤港澳大湾区创新 100ETF、华夏消费ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏中证全指证券公司 ETF、华夏中证银行 ETF、华夏中证全指房地产 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通
恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF、华夏饲料豆粕期
货 ETF 和华夏黄金 ETF，初步形成了覆盖大盘蓝筹、宽基指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根
据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，2020 年在基金分类排名中（截至 2020 年 9 月
30 日数据），华夏双债债券(A 类)、华夏聚利债券（A）及华夏债券(A 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（A 类）”中分别排序 1/187、2/187 和 7/187；华夏鼎利债券 (A 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级（）A 类）”中排序 2/241；华夏鼎琪三个月定开债券在“债券基金-定期开放式纯债债券型基金-定期开放式纯债债券型基金（A 类）”中排序 8/341；华夏可转债增强债券(A 类) 在“债券基金-可转换债券型基金-可转换债券型基金（A 类）”中排序 5/36；华夏创新前沿股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金（A 类）”中排序 6/203 ；华夏科技成长股票在“股票基金-行业主题股票型基金-TMT 与信息技术行业股票型基金（A 类）”中排序 1/10；华夏医疗健康混合(C 类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非 A 类）”中排序 7/42；华夏移动互联混合（QDII）和华夏新时代混合（QDII）在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金（A 类）”中分别排
序 3/35 和 4/35；华夏中证 AH 经济蓝筹股票指数(C 类)在“股票基金-标准指数股票型基金-
标准策略指数股票型基金（非 A 类）”中排序 9/21；华夏创业板 ETF 在“股票基金-股票 ETF
基金-规模指数股票 ETF 基金”中排序 1/78；华夏消费 ETF 及华夏医药 ETF 在“股票基金-股
票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金”中分别排序 1/35 和 2/35；华夏战略新兴成指 ETF在“股
票基金-股票 ETF 基金-主题指数股票 ETF 基金”中排序 6/53；华夏创成长 ETF 及华夏创蓝筹
ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-策略指数股票 ETF 基金”中分别排序 2/16 和 3/16；华夏创
业板 ETF 联接及华夏中小板 ETF 联接在“股票基金-股票 ETF 联接基金-规模指数股票 ETF
联接基金（A 类）”中分别排序 1/61 和 9/61；华夏战略新兴成指 ETF 联接在“股票基金-股票
ETF 联接基金-主题指数股票 ETF 联接基金（非 A 类）”中排序 2/28。


在客户服务方面，3 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验：（1）优化部分直销电子交易支付渠道，提高了相关支付限额，为投资者交易提供了便利；（2）华夏基金管家客户端优化了基金筛选功能，方便客户多维度对基金进行筛选与定位；（3）开展“以家人之名”、“误入弹幕，找出它”、“看人家一岁的时候”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录
1、中国证监会核准基金募集的文件；
2、《华夏成长证券投资基金基金合同》；
3、《华夏成长证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

华夏基金管理有限公司
二〇二〇年十月二十七日
点击查看>>  附件