嘉实基金管理有限公司 基金合同
嘉实美国成长股票型证券投资基金
基金合同
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二〇年一月
嘉实基金管理有限公司 基金合同
目 录
一、前言................................................................... 1
二、释义................................................................... 3
三、基金的基本情况 ......................................................... 8
四、基金份额的发售 ........................................................ 10
五、基金备案 .............................................................. 12
六、基金份额的申购与赎回 .................................................. 14
七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 .................................. 22
八、基金合同当事人及其权利义务 ............................................ 23
九、基金份额持有人大会 .................................................... 31
十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ................................ 38
十一、基金的托管 .......................................................... 40
十二、基金的销售 .......................................................... 41
十三、基金份额的注册登记 .................................................. 42
十四、基金的投资 .......................................................... 43
十五、基金的融资 .......................................................... 53
十六、基金的财产 .......................................................... 54
十七、基金财产的估值 ...................................................... 55
十八、基金的费用与税收 .................................................... 59
十九、基金收益与分配 ...................................................... 61
二十、基金的会计与审计 .................................................... 63
二十一、基金的信息披露 .................................................... 64
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 68
二十四、争议的处理 ........................................................ 72
二十五、基金合同的效力 .................................................... 73
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一、前言
（一）订立嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同（以下简称“本基金合同”）的
目的、依据和原则。
1、订立本基金合同的目的
订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范嘉实美国成长股票型
证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。
2、订立本基金合同的依据
订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、
《中华人民共和国信托法》、2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过并于 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简
称《基金法》）、2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
发布并于 2004 年 7 月 1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）
和 2011 年 6 月 9 日中国证监会发布并于 2011 年 10 月 1 日起施行的《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称《销售办法》）、2019 年 7 月 26 日中国证监会发布并于 2019 年 9 月
1 日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 、
2017 年 8 月 31 日中国证监会发布并于 2017 年 10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、2006 年 4 月 13
日中国人民银行发布的《中国人民银行公告（2006）第 5 号》、2007 年 6 月 18 日中国证监
会发布并于 2007 年 7 月 5 日起施行的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（以下简称《试行办法》）、《关于实施 〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉
有关问题的通知》及其他有关规定。
3、订立本基金合同的原则
订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关规定募集，并经中
国证监会批准。中国证监会对本基金募集的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证
券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最
低收益。
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（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基
金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同冲突
或不一致，均以本基金合同为准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金
份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受。基金
份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同
的当事人应按照《基金法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
（四）投资者认购、申购确认份额和赎回基金确认份额以基准货币或基金管理人接受的
基准货币以外的货币计算，在本基金存续期间，基金管理人不承担汇率变动风险。
（五）本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020
年 9 月 1 日起执行。
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二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指嘉实美国成长股票型证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《嘉实美国成长股票型证券投资基金招募说明书》及其更
新；
托管协议： 指《嘉实美国成长股票型证券投资基金托管协议》及其任何
有效修订和补充；
基金份额发售公告： 指《嘉实美国成长股票型证券投资基金发售公告》；
基金产品资料概要 指《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露
及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
外管局： 指国家外汇管理局；
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；
《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《流动性风险管理规定》： 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》；
基准货币： 指基金资产估值的记账本位币。本基金的基准货币为人民币；
人民币： 指中国法定货币及法定货币单位；
美元： 指美国法定货币及法定货币单位；
元： 如无特指，指人民币；
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汇率 如无特指，指中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率
中间价。
基金合同当事人： 指受本基金合同约束，根据本基金合同享受权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人；
基金管理人： 指嘉实基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
境外托管人： 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清
算等业务的金融机构；
境外投资顾问： 指符合《试行办法》规定的条件，根据合同为基金管理人境
外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得
收入的境外金融机构，境外投资顾问由基金管理人选择、更
换和撤消；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
户业务等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托
代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许以人民币或美元购买证券投资基金相应
币种份额的其他投资者；
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织；
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合格的境外投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其
他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构
投资者；
基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资
者；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基
金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月；
基金合同生效日： 指基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理
人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续,获得中
国证监会书面确认之日；
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指基金管理人为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同和招募说明书的
规定申请购买本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者按照本基金合同
和招募说明书的规定申请购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按本基
金合同和招募说明书规定的条件要求基金管理人将基金份额
兑换为现金的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
投资指令： 指基金管理人或其委托的第三方机构在运用基金财产进行投
资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；
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代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格，并接受基金管理人委托代为办理本基金认
购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账
户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户；
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日；
T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包括 T 日）；
基金份额类别： 指本基金根据认购/申购、赎回所使用的货币的不同，将基金
份额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎
回的份额类别，称为人民币份额；以美元计价并进行认购、
申购、赎回的份额类别，称为美元份额；
基金利润： 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其
他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额总额后得出的
基金份额财产净值。本基金人民币份额的基金份额净值为计
算日人民币份额所对应的基金资产净值除以计算日人民币份
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额的份额总数；本基金美元份额的基金份额净值为计算日美
元份额所对应的基金资产净值除以计算日美元份额的份额总
数；
基金财产估值： 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程；
境内货币市场工具 指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；
期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含
一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的
其他具有良好流动性的货币市场工具。
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
公司行为信息： 指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权
益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券
所投资的发行公司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、
配股、提前赎回等信息；
中国： 指中华人民共和国(仅为基金合同目的，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区)；
与中国证监会签订了双边
监管合作谅解备忘录的国
家和地区
截至 2010 年 5 月 31 日共有 43 个国家和地区，包括美国、
加拿大、巴西、阿根廷、英国、乌克兰、法国、卢森堡、德
国、意大利、荷兰、比利时、瑞士、葡萄牙、罗马尼亚、土
耳其、挪威、列支敦士登、俄罗斯、爱尔兰、奥地利、西班
牙、马耳他、中国香港、新加坡、日本、马来西亚、韩国、
印度尼西亚、越南、印度、约旦、阿联酋、泰国、蒙古、迪
拜、中国台湾、科威特、澳大利亚、新西兰、埃及、南非、
尼日利亚；
不可抗力： 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。
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三、基金的基本情况
（一）基金名称
嘉实美国成长股票型证券投资基金
（二）基金的类别
股票型
（三）基金的运作方式
契约型开放式
（四）基金的投资目标
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合构建等方面均运用量化投资
方法并结合风险管理手段，力争获取长期资本增值。
（五）基金的最低募集金额
本基金的最低募集金额为 2 亿元人民币。募集资金中的美元应以募集期最后一日的汇率
折算为人民币以确定募集是否达到最低募集金额要求。
（六）基金份额的类别
本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金份额分为不同的类别。以人民
币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为人民币份额；以美元计价并进行认购、申
购、赎回的份额类别，称为美元份额。
本基金对人民币基金份额和美元基金份额分别设置代码，分别计算基金资产净值、基金
份额净值和基金份额累计净值。投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别，
并交付相应币种的款项。
除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。在未来市场和技术成熟时，本基金可增设其他外币基金份额，通过指定的
销售渠道接受投资者申购与赎回，该事项无须召开基金份额持有人大会审议批准。其他外币
基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人确定并提前公告。
（七）基金份额初始面值
本基金的人民币份额初始面值为 1.00 元人民币，美元份额初始面值为 1.00 美元，两类
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份额按各自初始面值发售。
（八）基金存续期限
不定期
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四、基金份额的发售
（一）发售时间
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月，具体发售时间由基金管理人根据
相关法律法规以及本基金合同的规定，在基金份额发售公告中披露。
（二）发售方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点以人民币和美元两种货币同时向投资者公开发
售。以人民币认购的基金份额登记为人民币份额，以美元认购的基金份额登记为美元份额。
各类基金份额的发售机构、业务办理规则可能不尽相同，投资者在办理业务前应查阅招
募说明书及基金份额发售公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认
购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，
投资者应及时查询。
（三）发售对象
本基金的发售对象为符合法律法规规定的的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投
资者，以及法律法规或中国证监会允许以人民币、美元购买证券投资基金相应币种份额的其
他投资者。
（四）基金认购费用
本基金的认购费率不超过 5%，具体费率按招募说明书的规定执行。
（五）发售规模
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（美元额度需折算为人民币），
对基金发售规模进行限制。具体规模限制在招募说明书或基金份额发售公告中约定。
（六）募集期利息的处理方式
基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户， 在基金募集期结束前，任何人
不得动用。有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，
其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
（七）基金认购的具体规定
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投资者认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交
的文件和办理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在招
募说明书和基金份额发售公告中确定并披露。
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五、基金备案
（一）基金备案的条件
本基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售时， 具
备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
1、基金募集金额不少于 2 亿元人民币（募集资金中的美元应以募集期最后一日的汇率
折算为人民币以确定募集是否达到最低募集金额要求）；
2、基金份额持有人的人数不少于 200 人。
（二）基金的备案
基金募集期限届满或基金管理人停止基金发售时，具备上述基金备案条件的，基金管理
人应当自募集期限届满之日或停止基金发售之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验
资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（三）基金合同的生效
1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕且基金合同生效；
2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、在基金合同生效前，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束
前任何人不得动用。
（四）基金募集失败的处理方式
基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存
款利息。
（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
本基金基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值
（美元份额所对应的基金资产净值需按计算日汇率折算为人民币）低于五千万元的，基金管
理人应当及时报告中国证监会； 连续二十个工作日基金份额持有人数量不满两百人或者基金
资产净值 （美元份额所对应的基金资产净值需按计算日适用汇率折算为人民币） 低于五千万
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元的，基金管理人应当向中国证监会说明原因及报送解决方案。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
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六、基金份额的申购与赎回
本基金同时设立人民币份额和美元份额。人民币份额以人民币计价并进行申购、赎回；
美元份额以美元计价并进行申购、赎回。基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，
设立以其它币种计价的基金份额以及接受其它币种的申购、赎回，其他外币基金份额申赎的
原则、费用等届时由基金管理人确定并提前公告。
（一）申购与赎回办理的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 各类基金份额的销售
机构或有不同。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公
告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示、向中国
证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。投资者可以在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、开放日及开放时间
上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资市场同时开放交易的工作日为本基
金的开放日， 基金管理人公告暂停申购或赎回时除外，其中主要投资市场在招募说明书中载
明和更新。 开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时
间。投资者在基金合同约定的日期和时间之外提出申购、赎回申请且基金管理人或注册登记
机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放
日的价格。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前
述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
2、申购与赎回的开始时间
本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管
理人另行公告。
本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月的时间开始办理。具体开放时间由基金
管理人另行公告。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人于开始申购或赎回前依照《信息
披露办法》的规定在指定媒介公告。
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（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日对应基金份额类别的基
金份额净值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、“分币种申赎”原则，即以人民币申购获得人民币份额，赎回人民币份额获得人民
币赎回款，以美元申购获得美元份额，赎回美元份额获得美元赎回款，依此类推；
4、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份
额持有人在该销售机构托管的同一基金份额类别进行处理，申购确认日期在先的基金份额类
别先赎回，申购确认日期在后的基金份额类别后赎回，以确定所适用的赎回费率；
5、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日业务办理时间
结束后不得撤销；
6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新
的原则实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申
请。
投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的对应基金份额类别的余额。
2、申购与赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在 T+2 日内为投资者对该
交易的有效性进行确认。 基金销售机构对投资者申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定
成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机
构或基金管理人的确认结果为准。 投资者应在 T+3 日（包括该日）后及时到销售网点柜台或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 因投资者未及时进行该查询而造成的后果
由其自行承担。
3、申购与赎回申请的款项支付
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申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功或
无效，申购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款
项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过十个工作日的时间内划往投资
者银行账户。外管局相关规定有变更或本基金境外投资主要市场的交易清算规则有变更时，
赎回款项支付日期将相应调整。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同有关
规定处理。
（五）申购与赎回的数额限制
1、本基金申购和赎回的数额限制由基金管理人确定并在招募说明书中列示。
2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
3、基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人
必须在实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登调整公告并报中国证监会备案。
（六）申购、赎回的处理方式
1、申购份额、余额的处理方式：以人民币申购的基金份额确认为人民币份额，以美元
申购的基金份额确认为美元份额。申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费
用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均保留至小数点后两位，小数点后
两位以下舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额－净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值。
2、赎回金额的处理方式：人民币份额赎回金额单位为元，美元份额赎回金额单位为美
元。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额， 净赎回金额
为赎回金额扣除相应的费用的金额，各计算结果均保留至小数点后两位，小数点后两位以下
舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，
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赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
（七）申购和赎回的费用及其用途
1、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5％，赎回费率最高不超过赎回金额的 5％。
2、本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。实
际执行的申购费率在招募说明书中载明。 投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔
分别计算。
3、本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎
回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。实际执行的赎回费率在招募说
明书中载明。
4、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等
各项费用，不列入基金财产。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不
少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产，除此之外的赎回费中，不低于赎回费总额的 25%
应当归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
5、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费
率如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登
公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，经代销机构同意后，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金
促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金
申购费率、赎回费率和转换费率。
（八）申购与赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时
间之前可以撤销。
2、投资者申购基金成功后， 基金注册登记机构在 T＋2 日为投资者增加权益并办理注册
登记手续，投资者自 T＋3 日起有权赎回该部分基金份额。以人民币申购的基金份额登记为
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人民币份额，以美元申购的基金份额登记为美元份额。
3、投资者赎回基金成功后， 基金注册登记机构在 T＋2 日为投资者扣除权益并办理相应
的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最
迟于开始实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
（九）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中，本基金某类基金份额的净赎回申请与净转出申请之和超过上一开放日该
类基金份额总数的 10%，则认为该类基金份额发生巨额赎回。
其中，某类基金份额的净赎回申请是指该类基金份额的赎回申请份额总数扣除申购申请
份额总数后的余额；某类基金份额的净转出申请是指该类基金份额的转出申请份额总数扣除
转入申请份额总数后的余额。
2、巨额赎回的处理方式
当某类基金份额出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定
接受全额赎回或部分延期赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常
赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的该类基金份额的赎回申请有困难，
或认为兑付投资者的该类基金份额的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较
大波动时，基金管理人在当日接受该类基金份额赎回比例不低于上一日该类基金份额总数
10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有
人申请赎回该类基金份额数占当日该类基金份额赎回申请总份额数的比例，确定该单个基金
份额持有人当日办理的该类基金份额的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选
择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的
价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。
若某类基金份额发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受该类基金
份额赎回比例不低于上一开放日该类基金总份额 10%的前提下，如出现该类基金份额的单个
基金份额持有人超过前一开放日该类基金总份额 30%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，
基金管理人应当按照优先确认该类基金份额的其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）赎回
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申请的原则，对当日该类基金份额的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎回申请人的赎回
申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比
例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认，对大额赎回申请人
未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确认，则按
照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，确认其当日受理的赎
回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申
请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎
回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。
对于未发生巨额赎回的基金份额类别，按正常赎回程序执行。
若两类基金份额都发生巨额赎回，则分别对各类基金份额按上述“部分延期赎回”的程
序执行。
（3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规
定的其他方式，在三个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法， 并在 2 日内在指
定媒介予以公告。
（4）暂停接受和延缓支付：本基金连续两个或两个开放日以上发生巨额赎回，如基金
管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但
延缓期限不得超过二十个工作日，并应当在指定媒介公告。
（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者对某一类份额或多类份额的
申购申请：
（1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的申购申请；
（2）本基金主要投资市场的交易所交易时间临时停市；
（3）发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况；
（4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种；
（5）其他可能对基金业绩产生负面影响， 从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
（6）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可
能会影响或损害基金份额持有人利益时；
（7）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术保障或人员伤亡
导致基金销售系统或注册登记系统或基金会计系统无法正常运行；
嘉实基金管理有限公司 基金合同
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（8）基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人可根据外
管局的审批及市场情况进行调整）；
（9）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔或某些申购；
（10）适逢本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日，并可能影响本基
金正常估值时；
（11）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；
（12）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施；
（13）法律、法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账
户。发生上述除第（9）、（11）项外的情形之一且基金管理人决定暂停接受申购申请时，
应当及时公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
2、在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）基金主要投资市场的交易所交易时间临时停市或外汇市场休市；
（3）发生连续巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；
（4）发生本基金合同规定的暂停基金财产估值情况；
（5）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可
能会影响或损害其他基金份额持有人利益时；
（6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
（7）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回的，已经确认的赎回申请，基金管理人应
当足额支付；如对于某类基金份额暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎
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回申请量所代表的基金资产净值占已接受的赎回申请总量所代表的基金资产净值的比例分
配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。在计算单个赎回申请人的赎回申请量所
代表的基金资产净值和赎回申请总量所代表的基金资产净值时，美元份额所代表部分依据当
日适用的汇率折算为人民币。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
3、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告。
4、暂停期间结束，基金重新开放申购、赎回时，基金管理人应提前在在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告各类基金份额最近一个
开放日的基金份额净值。
（十一）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本
基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费。基金
转换的程序及相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告。
除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。
（十二）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公
告或更新的招募说明书中确定。
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七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
（一） 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按
照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 注册登记机构只受理
继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。 无论在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。其中：
1、“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
其他具有社会公益性质的社会团体；
3、“司法强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
（二） 办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，并向基
金注册登记机构申请办理。
（三） 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册
登记机构规定的标准缴纳过户费用。
（四） 基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，应
办理已持有基金份额的转托管。基金份额转托管可分一步或两步完成，具体按各销售机构要
求办理。对于有效的基金转托管申请，基金份额将在转托管业务确认成功后转入其指定的销
售机构（网点）。
（五） 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻
结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一律转为基金份额并冻结。
（六） 根据相关法律法规的规定，基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其他
基金业务，并制定和实施相应的业务规则。
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八、基金合同当事人及其权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情况
名称：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09-14 单元
法定代表人：经雷
成立日期：1999 年 3 月 25 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期间： 持续经营
2、基金管理人的权利
（1）依法募集基金；
（2）依照法律法规和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同生效日起，基金管理人依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；
（4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基
金管理人报酬， 收取认购费、申购费、基金赎回手续费及其它事先批准或公告的合理费用以
及法律法规规定的其它费用；
（5）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；
（6）在本基金合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守
相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本基金合同的
情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其它
基金合同当事人的利益造成重大损失的， 应及时呈报中国证监会和中国银监会， 以及采取其
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它必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
（7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机
构行为进行必要的监督和检查；
（8）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记机构，办理基金注册登记
业务，并按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资；
（11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
（12） 按照法律法规， 代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其
它证券所产生的权利；
（13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
（15）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构并确定有关费率；
（17）根据法律法规和基金合同的规定， 制订、修改并公布有关基金募集、 认购、申购、
赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则，开通人民币、
美元之外的其他币种的申购、赎回业务；
（18）选择、更换基金境外投资顾问；
（19）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（20）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。
3、基金管理人的义务
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）自基金合同生效日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
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（3）办理基金备案手续；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人运作基金财产；
（8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9）依法接受基金托管人的监督，并向基金托管人及时、全面提供有效的所投资市场
相关法律法规等信息；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定；
（12）计算并公告各类基金份额的基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同和其
他相关资料；
（17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
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（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金
托管人追偿；
（22）基金管理人对其委托的境外投资顾问及其他第三方机构的行为承担责任。
（23）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（24）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
成立日期：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事
同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外
汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行
和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价
证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡
的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵
金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区
的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准
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的其他业务。
2、基金托管人的权利
（1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6）选择、更换或撤销境外托管人并与之签署有关协议；
（7）法律法规、基金合同规定的其它权利。
3、基金托管人的义务
（1）安全保管基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产境内托管事宜；
（3）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益；
（5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立；
（6）保管（或委托境外托管人保管）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大
合同及有关凭证；
（7）基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委
托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；其它基金托管业务活动的相关
资料的保存时间应不少于 15 年；
（8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
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（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（11） 对基金财务会计报告、 季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合
同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）复核、审查基金管理人计算的各类基金份额的基金资产净值、 基金份额净值、基
金份额申购、赎回价格；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
持有人大会；
（17）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（18） 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；
除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任；
（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20）对其委托第三方机构相关事项的法律后果承担责任。 基金托管人委托的第三方机
构不包括相关司法管辖区域内的证券登记、清算机构、第三方数据和信息来源机构、根据当
地市场惯例无法向该服务提供方追偿的其他机构；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责；境外
托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的，基金托管人承
担相应责任；在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托
管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定；
（23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；
（24） 每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，
并按相关规定进行国际收支申报；
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（25） 办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算
业务；
（26） 法律法规、基金合同规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则
规定的基金托管人的其他职责。
（三）基金份额持有人
1、基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资
者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人。基金份额持有
人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 每份同类别基金份额具有同等的合
法权益。
2、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开或自行召集基金份额持有人大会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）法律法规、基金合同规定的其它权利。
3、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
（5）执行基金份额持有人大会的决议；
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（6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（7）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易
及业务规则；
（8）法律法规及基金合同规定的其他义务。
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九、基金份额持有人大会
（一） 本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成，基金份额持有
人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。
基金份额持有人持有的不同币种份额在基金份额持有人大会所代表的表决权不同。每份
人民币份额代表一份表决权。每份美元份额，按其在权益登记日的基金份额净值以当日适用
汇率折算为人民币后的金额与权益登记日的人民币份额的基金份额净值之比计算其代表的
表决权数。
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同，但基金合同另有约定的除外；
2、转换基金运作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、变更基金类别；
6、变更基金投资目标、范围或策略（基金合同、法律法规和中国证监会另有规定的除
外）；
7、变更基金份额持有人大会程序；
8、本基金与其它基金合并；
9、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基
金合同等其他事项；
10、法律法规或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事项。
（三）尽管有本条前述第（二）款的约定，如存在以下情况之一的，不需召开基金份额
持有人大会：
1、调低基金管理费、基金托管费；
2、在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
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4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
6、基金管理人、基金注册登记机构、基金代销机构在法律法规规定的范围内调整有关
基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则，或开通人民币、美元以外的其他
币种申购；
7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。
（四）召集方式：
1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不
召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
3、单独或合计持有人民币份额和美元份额各自百分之十以上的基金份额持有人（该等
基金份额持有人应持有人民币份额和美元份额，且人民币份额、美元份额均应占各该类份额
总数的 10%以上，下同）认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不
召集，单独或合计持有人民币份额和美元份额各自百分之十以上的基金份额持有人仍认为有
必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十
日内召开。
4、单独或合计持有人民币份额和美元份额各自百分之十以上的基金份额持有人就同一
事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合
计持有人民币份额和美元份额各自百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前三十日报中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合，不得阻碍、干扰。
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6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（五）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在指定媒介上公告。基金份
额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内
容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要事项；
3、代理投票授权委托证明文件的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名及联系电话；
5、有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
6、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7、如采用通讯表决方式，则载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系
人、书面表决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决意见的送达地址等内容；
8、召集人需要通知的其他事项。
（六）开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会和法律法规或中国证监会
允许的其他方式。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席， 现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出
席的，不影响表决效力；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。会议的召开方式由召集人确定。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证和授权委托证明等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定；
2、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额所代表的基金资产净值的凭
证显示，全部有效凭证所代表的基金资产净值不少于权益登记日基金资产净值的 50%（含
50%）。
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在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1、召集人按基金合同规定公告会议通知后， 在两个工作日内连续公布相关提示性公告；
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
3、本人直接出具书面表决意见或授权他人代表出具书面表决意见的基金份额持有人在
权益登记日所代表的基金资产净值不少于权益登记日基金资产净值的 50%（含 50%）；
4、直接出具书面表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面表决意见的其它
代表， 同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证
和授权委托证明等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
5、会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应
在 25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网
络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表
决。
（七）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的
事项。
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合计持有人民币份额和美元份额各自百分之十
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额
持有人大会审议表决的提案。
（3）对于基金份额持有人提交的提案， 大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交大会审议；对于不
符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提
案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如
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将其提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的， 大会主持人
可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定， 并按照基金份额持有人大会决定的程
序进行审议。
（4）单独或合计持有人民币份额和美元份额各自百分之十以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会
审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有
人大会审议，其时间间隔不少于六个月。法律法规另有规定的除外。
（5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第九款规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，形成大会决议，报经证监会核准或备案并
公告。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会
的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管
人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的在权益登记日代表 50%以上表决权的基金份额
持有人和代理人选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金
管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出
的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议，报
经证监会核准或备案并公告。
（八）表决
1、基金份额持有人持有的不同币种份额在基金份额持有人大会所代表的表决权不同。
每份人民币份额代表一份表决权。每份美元份额，按其在权益登记日的基金份额净值以权益
登记日的适用汇率折算为人民币后的金额与权益登记日的人民币份额的基金份额净值之比
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计算其代表的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）通过。
（2）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上（含百分
之五十）通过。
更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通
过方为有效，除此之外事项的表决，以一般决议通过即为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
3、采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意
见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面
表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（九）计票
1、现场开会
（1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理
人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基
金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员(如果基金管
理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管
人在出席会议的基金份额持有人中指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召
集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推
举三名基金份额持有人担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
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结果。
（3）如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如
果会议主持人未进行重新清点， 而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对
会议主持人宣布的表决结果有异议， 其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点， 会议主持
人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代
表共同担任监票人进行计票。
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决
意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
2、通讯方式开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（十）生效与公告
1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过
之日起五日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依
法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。
3、基金份额持有人大会决议应当自生效后 2 日内，由基金份额持有人大会召集人在指
定媒介公告。
4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
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十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更换条件
1、有下列情形之一的，基金管理人职责终止，须更换基金管理人：
（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
2、有下列情形之一的，基金托管人职责终止，须更换基金托管人：
（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更换程序
1、基金管理人的更换程序
原基金管理人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管理人。在新基金
管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或单独或合计持有人民币份额和美元份额各
自百分之十以上的基金份额持有人提名。
（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成有效决议。
（3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内，由大会召集人报中
国证监会核准，并应自基金份额持有人大会决议生效后两日内在指定媒介上公告。
（4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金
管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。 新任基金管理人或
临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值。
（5）审计并公告：基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财
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产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 审计费用从基金财产中列支。
（6）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，本基金应
替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。
2、基金托管人的更换程序
原基金托管人退任后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人。在新基金
托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或单独或合计持有人民币份额和美元份额各
自百分之十以上的基金份额持有人提名。
（2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成有效决议。
（3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起五日内，由大会召集人报中
国证监会核准，并应自基金份额持有人大会决议生效后两日内在指定媒介上公告。
（4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
收。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值。
（5）审计并公告：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 审计费用从基金财产中列支。
3、基金管理人与基金托管人同时更换
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由持有代表基金资产净值百分之
十以上的基金份额的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基
金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前，原基
金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责，并保证不对基
金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有
权按照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
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十一、基金的托管
（一）本基金财产由基金托管人依法持有并保管。基金管理人应与基金托管人按照《基
金法》、本基金合同及其他有关规定订立《嘉实美国成长股票型证券投资基金托管协议》，
以明确基金管理人与基金托管人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财
产的管理和运作、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的
安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）基金托管人可以委托符合《试行办法》规定条件的境外托管人负责境外托管业务。
境外托管人根据基金托管人的委托履行其相应职责。基金托管人与境外托管人签署相应的协
议，用以规范基金托管人与境外托管人之间的权利义务。
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十二、基金的销售
（一）本基金的销售业务指接受投资者申请为其办理的本基金的认购、申购、赎回、转
换、转托管、定期定额投资和客户服务等业务。
（二）本基金的销售业务由基金管理人及基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。
基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回业务的，应与代理机构签订委托代理
协议，以明确基金管理人和代销机构之间在基金份额认购、申购、赎回等事宜中的权利和义
务，确保基金财产的安全，保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。销售机构应严格
按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的销售业务。
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十三、基金份额的注册登记
（一）本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内
容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等。
（二）本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办
理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理机构签订委托代理协议，
以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易
确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金投
资者和基金份额持有人的合法权益。
（三）注册登记机构履行如下职责：
1、建立和保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
2、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
3、严格按照法律法规和本基金合同规定的条件办理本基金的注册登记业务；
4、接受基金管理人的监督；
5、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15 年以上；
6、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基
金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但按照法律法规的规定进行披露的情形除外；
7、按本基金合同的规定，为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
8、在法律、法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并最迟于开始
实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告；
9、法律法规规定的其他职责。
（四）注册登记机构履行上述职责，有权取得注册登记费。
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十四、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合构建方面均运用量化投资方
法并结合风险管理手段，力争获取长期资本增值。
（二）基准货币
人民币元
（三）投资范围
本基金可投资于下列金融产品或工具：银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、
短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资
产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券； 已与中国证监会签署双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国
存托凭证、房地产信托凭证； 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区
证券监管机构登记注册的公募基金；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产
品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要
求)。
本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于 90%；现金或到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。本基金主要投资于美国发行、上市的大盘成长型股票，所投资比例
不低于权益类资产的 80%。一般来说，大盘股票是指市值超过 20 亿美元的股票；成长型股
票是指市净率、中期预期盈利增长率、最近 5 年收入增长率等指标均较高的股票。权益类资
产是指普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在
与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例限制规定，不需经
基金份额持有人大会审议。
在保证流动性的前提下，本基金现金头寸可存放于境内，满足基金赎回、支付管理费、
托管费、手续费等需要，并可以投资境内货币市场工具。
（四）投资理念
非理性的投资决策会使大部分投资者表现出次优的投资行为，这为市场中的敏锐投资者
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提供了持续获得超额收益的投资机会。经过严密的现代行为金融理论指导以及长时间的实践
经验总结，本基金的投研团队研发了可以系统地发现此类投资机会的多因子选股模型。在实
际应用中，基金经理将根据市场环境的变化适时对模型的参数设定、因子选择等进行不断改
进，以保证模型的持续有效,为投资者创造超额收益。
（五）投资策略
1. 资产配置策略
本基金不尝试进行择时操作。在正常的市场条件下，本基金将在基金合同以及法律法规
所允许的投资范围内，最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时，本基金亦
可以将小部分资产配置于债券类和现金类等大类资产上。
2. 股票投资策略
本基金采用主动的量化投资策略。本基金将依托内部自主研发的定量投资模型以及强大
的数据库系统，构建投资组合。其中，核心模型包括成长性模型、多因子 Alpha 模型、风险
预测模型、交易成本模型以及先进的投资组合优化器。嘉实量化投资团队将根据市场外在与
内在变化趋势，定期或不定期地对模型进行复核，并做出相应调整，以不断改善模型的适用
性。
本基金主要投资于市值超过 20 亿美元的美国大盘股票；在此基础上，本基金将通过成
长性模型挑选出足够数量的最具成长性的股票（一般来说为 1000~1500 只，基金经理可根据
实际市场情况对此进行调整）作为股票选择的样本空间。
在选择股票方面，本基金运用量化投资技术分两步进行：首先，基金经理通过多因子
Alpha 模型对样本空间中股票的预期超额收益由高到低进行排序、打分。第二步，基金经理
将综合利用风险预测模型、交易成本模型以及投资组合优化器对第一步所甄选的股票进行投
资组合的最优化，使最终的投资组合能够在预期收益、预期风险以及交易成本等方面达到最
优的平衡。目标是在不承担更多风险的前提下，使基金获得高于业绩比较基准的收益。
在卖出股票方面，基金经理将主要考虑以下几点：
1）某只股票的投资机会是否逊于其它股票；
2）某只股票的潜在风险是否高于其预期收益；
3）特殊事件是否影响了对股票的原有预期。
本基金所应用的核心模型具体如下：
1）成长性模型
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成长性模型主要用来衡量股票的潜在增长能力和持续盈利能力。其中潜在增长能力主要
通过公司收入增长率、预期收入的变化等指标衡量；持续盈利能力主要通过公司营业利润的
变化等指标衡量。
2）多因子 Alpha 模型
嘉实多因子 Alpha 模型是嘉实量化投资团队经过严密的现代行为金融理论指导以及长
时间的实践经验总结而研发的，用精选的多个因子准确捕捉市场中非理性投资所带来的
Alpha 投资机会，深入挖掘预期产生超额回报的个股。该模型的因子可归为如下几类：估值
（Valuation）、成长（Growth）、质量（Quality）、分析师情绪（Sentiment）、动量（Momentum）、
市场因素（Market）。这些类别综合了来自市场各类投资者，公司各类报表，分析师及监管
政策等各方面信息。该模型利用嘉实长期积累并不断扩展的强大的数据库，科学客观地综合
了大量的各类信息。嘉实量化投资团队根据市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一
定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重。
3）风险预测模型
在追求超额收益的同时，投资也需要适度风险预算的支持。该多因子模型将帮助基金经
理有效的控制投资组合的风险预算。
4）交易成本模型
本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，在控制成本最低
的基础上减少交易造成的负业绩影响。
5）投资组合优化器
本基金通过投资组合优化器的应用，对所甄选的股票进行投资组合的最优化，使最终的
投资组合能够在预期收益、预期风险以及交易成本等方面达到最优的平衡。
3. 固定收益投资策略
本基金的固定收益投资主要用于基金流动性管理。
固定收益投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势
以及不同固定收益品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，采取
以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等，确定和构造能够提供稳定
收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。
4. 衍生品投资策略
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本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工具。投
资原则为有利于基金资金的风险管理及流动性管理，控制下跌风险，实现保值和锁定收益。
衍生产品的使用好处是低成本，可对冲风险。本基金将投资于流动性好的股指期货为主。
投资流程如下：基金经理提交投资衍生品的建议报告，其中应包括宏观分析、市场分析、决
策依据（结合定量部门计算的组合 beta 值）、采用的具体合约种类、数量、到期日、合约
的流动性分析等。风险控制部门根据报告计算相应的指标，包括在险价值分析、情景分析、
压力测试等，并对基金经理的投资建议表示意见。投资决策委员会根据内部流程进行最终决
策。在投资策略实施后，基金经理根据市场状况和组合股票仓位情况作出期货合约的平仓或
加仓决定，同时报投资决策委员会批准。风险控制部门每日须对组合头寸和保证金情况进行
监控，以确保流动性足够以及符合基金合同规定的投资限制，发现问题立即向投资决策委员
会报告。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
95%×罗素 1000 成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税后利率；
如果今后法律法规发生变化，或者由于罗素 1000 成长指数发生重大变更等原因导致罗
素 1000 成长指数不宜继续作为业绩比较基准，或者市场上出现更权威的、更能为市场普遍
接受的业绩比较基准，基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告，而无需召开基金份额持有人大会。
（七）风险收益特征
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，属于主动投资的股票型基金，其预期的风险和
收益高于货币市场基金、债券基金与混合型基金，为证券投资基金中的较高预期风险、较高
预期收益的投资品种。
（八）投资决策
1. 决策依据
1）国家有关法律法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提；
2）全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况,各国微观经济运行环境和证券市场
走势等因素是本基金投资决策的基础；
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3）依据投资对象收益和风险的配比关系，在充分权衡投资对象的收益和风险的前
提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障；
4）策略分析师、股票分析师和数量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资
策略提供依据。
2. 决策程序
1）决策和交易机制
本基金实行投资决策委员会下的基金经理负责制。投资决策委员会的主要职责是审
批基金大类资产的配置策略，以及重大单项投资。基金经理的主要职责是在投资决策委
员会批准的大类资产配置范围内构建和调整投资组合。基金经理负责下达投资指令。集
中交易室负责资产运作的一线监控，并确保交易指令在合法、合规的前提下得到执行。
2）资产配置策略的形成
基金经理将结合宏观因素和行业趋势，主题选择和资本市场环境，综合考虑组合的
风险控制要求，并在内外研究平台的支持下，对不同类别的大类资产的收益风险状况作
出判断。本公司的策略分析师提供宏观经济分析和策略建议，数量分析师结合本基金的
产品定位和风险控制要求提供资产配置的定量分析。基金经理结合自己对市场的分析判
断和分析师的投资建议，在积极广泛地进行内部沟通交流和研究信息共享的基础上，根
据合同规定的投资目标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置方案，向投资决策委
员会提交投资策略报告。投资决策委员会进行投资策略报告的程序审核和实质性判断，
并根据审核和判断结果予以审批。
3）组合构建
量化投资团队根据量化模型构建股票的备选库。基金经理在其中选择投资品种，构
造具体的投资组合及操作方案，并决定交易的数量和时机。对投资比例重大的单一品种
的投资必须经过投资决策委员会的批准。投委会根据相关规定进行决策程序的审核、投
资价值的实质性判断，并听取数量分析师的风险分析意见，最终作出投资决策。基金经
理根据审批结果实施投资。在构建投资组合的过程中有以下考量：
① 关于给定的资产投资委托的投资准则或限制和合规性的要求；
② 仓位的潜在风险/回报的权衡；
③ 给定股票和行业的把握度；
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④ 仓位的流动性约束；
⑤ 损失控制；
⑥ 沟通。
4）交易执行、监控和反馈
由集中交易室负责投资指令的操作和执行。集中交易室确保投资指令的处于合法、
合规的执行状态，对交易过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。集中交易室
确保将无法自行处置并可能影响指令执行的交易状况和市场变化向基金经理、投资总监
及时反馈。
5）风险评估和绩效分析
数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。 风险
评估报告帮助投资决策委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。
绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合收益来源是否是依靠实现既
定策略获得。数量分析师就风险评估和绩效分析的结果随时向基金经理和投资决策委员
会反馈，对重大的风险事项可报告风险控制委员会。
6）投资决策委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要调整上述投资管理程序。
（九）投资限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
1、基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%。在基金托管账户的存款
可以不受上述限制。
2、基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资产
净值的 10%。
3、基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或
地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区
市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
4、基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一基金管理人
管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。
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上述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本， 同时应当一并计算全球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
5、基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
上述“非流动性资产”是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的
其他资产。
6、本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%，但持有货币市场基
金不受此限制。
7、同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份
额的 20%。
（十）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
1、购买不动产。
2、购买房地产抵押按揭。
3、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。
4、购买实物商品。
5、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不
得超过本基金资产净值的 10%。
6、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。
7、参与未持有基础资产的卖空交易。
8、从事证券承销业务。
9、向他人贷款或者提供担保。
10、从事承担无限责任的投资。
11、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人、境外托管
人发行的股票或者债券。
12、买卖与其基金管理人、基金托管人、境外托管人有控股关系的股东或者与其基金管
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理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。
13、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
14、不公平对待不同客户或不同投资组合。
15、除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。
16、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
（十一）金融衍生品投资
本基金投资衍生品仅限于投资组合避险或有效管理，不用于投机或放大交易，同时严格
遵守下列规定：
1、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
2、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易
衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
3、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的
信用评级机构评级。
（2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允
价值终止交易。
（3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。
4、基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会提交包括衍生
品头寸及风险分析年度报告。
5、基金不得直接投资于实物商品相关的衍生品。
（十二）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
1、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级
机构评级。
2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。
3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
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一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
4、除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
（1）现金；
（2）存款证明；
（3）商业票据；
（4）政府债券；
（5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作
为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还
任一或所有已借出的证券。
6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
（十三）本基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下
列规定：
1、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信
用评级机构信用评级。
2、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已
售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收
益以满足索赔需要。
3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分
红。
4、参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市
值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已
购入证券以满足索赔需要。
5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应
责任。
（十四）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有
已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%。本项比例限制计算，基金因参与
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证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
（十五）本基金如果参与境内逆回购交易，还应当遵守：本基金与私募类证券资管产品
及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当
与基金合同约定的投资范围保持一致。
（十六）若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投
资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在履行适当程序后，本基金可相
应调整禁止行为和投资限制规定。
（十七）投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的约定。除第（十五）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在 30 个
交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。
（十八）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的
利益；
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人
的利益。
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十五、基金的融资、融券
本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融资融券。
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十六、基金的财产
（一）基金资产总值
本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项
和其他资产所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金根据相关法律法规、规范性文件在境内开立人民币和外币资金账户，在境外开立
外币资金账户及证券账户，与基金管理人、基金托管人和境外托管人自有的财产账户以及其
他基金财产账户独立。
（四）基金财产的保管及处分
1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和境外托管人的固有财产。基金管理人、
基金托管人、境外托管人不得将基金财产归入其固有财产。
2、基金托管人和境外托管人应安全保管基金财产。
3、基金管理人、基金托管人、境外托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取
得的财产和收益，归基金财产。
4、基金托管人或境外托管人按照规定或境外市场惯例开设基金财产的所有资金账户和
证券账户。
5、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
6、基金管理人、基金托管人以其自有的财产承担自身相应的法律责任，其债权人不得
对基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法
撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
7、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
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十七、基金财产的估值
（一）估值目的
基金财产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值，确定基金资产净值，并为基
金份额的申购与赎回提供计价依据。
（二）估值日
本基金估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开
放日，T+1 日完成 T 日估值，估值日后 2 个工作日内披露。
（三）估值对象
本基金所拥有的股票和银行存款本息、应收款项和其它投资等资产和负债。
（四）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市
价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
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（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值。
4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
5、衍生工具估值方法
（1）上市流通衍生工具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市衍生工具按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值技术确
定公允价值。
6、存托凭证估值方法
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
7、基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以
最近交易日的收盘价估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。
8、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法
对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如
果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商
定后，按最能反映公允价值的价格估值。
9、在任何情况下，基金管理人如采用本项 1-8 小项规定的方法对基金财产进行估值，
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项 1-8 小项规定的方法
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对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托
管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
11、估值中的汇率选取原则
估值计算中涉及美元、港币及其他中国人民银行或其授权机构公布人民币汇率中间价的
货币将以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价估值；涉及其他货币对
人民币的汇率， 采用指定数据服务商提供的估值日各种货币对美元折算率并采用套算的方法
进行折算。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人和基金托管人一同进行。基金管理人将估值结果发送基金托
管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误
后签章或以其他约定的方式返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目
的核对同时进行。
在法律法规允许的情况下， 基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方机构进行基金
资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自应承担的责任。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的主要证券市场或外汇交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问
无法准确评估基金财产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
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值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
暂停基金估值；
4、中国证监会认定的其它情形。
（七）基金份额净值的确认
本基金分别计算并披露不同币种份额对应的基金份额净值。人民币基金份额净值和美元
基金份额净值的计算分别精确到 0.001 元和 0.001 美元，小数点后第四位四舍五入。国家另
有规定的，从其规定。
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金
管理人每个工作日计算前一工作日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
计算结果复核确认后发送给基金管理人。
（八）估值错误的处理
1、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时，视为基金份额净
值估值错误。
2、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防
止损失进一步扩大； 当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当报中
国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并
同时报中国证监会备案。
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。
（九）特殊情形的处理
1、基金管理人按本条（四）估值方法中的第 9 项进行估值时，所造成的误差不作为基
金份额净值估值错误处理。
2、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行
估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
3、由于交易机构或独立价格服务商发送的数据错误，或有关会计制度变化以及由于其
他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，
但未能发现错误的，由此造成的基金财产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿
责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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十八、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金的资金汇划费用；
8、外汇兑换交易的相关费用；
9、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费、税务代理费等；
10、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
11、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托境外投资顾问，包括境外投资顾问费）按
基金资产净值的 1.8%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
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基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务费）
按基金资产净值的 0.35%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第 3 至第 10 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列
入基金费用。
（四）基金费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额
持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义
务。
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十九、基金收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
（三）收益分配原则
基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
1、由于本基金两类基金份额类别分别以人民币和美元计价，两类基金份额类别对应的
可供分配利润将有所不同。本基金同类别的每份基金份额享有同等分配权；
2、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，对某一基金份额类别，基金份额持
有人可自行选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金
红利。如果基金份额持有人选择或默认选择现金分红形式，则美元份额以美元进行现金分红，
人民币份额以人民币进行现金分红；如果选择红利再投资形式，则同一类别基金份额的分红
资金将按除息日（具体以届时的基金分红公告为准）该类别的基金份额净值转成相应的同一
类别的基金份额，红利再投资的份额免收申购费；
3、在符合基金收益分配条件的情况下，本基金收益每年最多分配 6 次，各类基金份额
收益分配比例分别不得低于收益分配基准日该类基金份额的可供分配利润的 10%；
4、基金收益分配后各类基金份额的每一基金份额净值分别不能低于其面值，即基金收
益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
5、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日；
6、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及
比例、分配方式及有关手续费等内容。
（五）收益分配方案的确定与公告
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基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人核实后确定，基金管理人依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
（六）收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金
份额持有人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为同一类别的基金份额。红利再投资
的计算方法，依照《业务规则》执行。
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二十、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
3、会计制度按国家有关的会计制度执行。
4、本基金独立建账、独立核算。
5、本基金会计责任人为基金管理人。
6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编
制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
以书面方式确认。
（二）基金年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人、境外托管人相独立的、具有从事证券、
期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金年度财务报表及其他规定
事项进行审计；
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意；
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须经通报基金托管人。基金管理人
应在更换会计师事务所后在 2 日内披露。
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二十一、基金的信息披露
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过指定的
全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介
披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前，将招募
说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、
基金托管协议登载在各自公司网站上。
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作
日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
（四）基金净值信息公告
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基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告
一次各类基金份额的基金资产净值和基金份额净值。 如本基金投资衍生品，应当在每个工作
日计算并披露各类基金份额的基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或赎回之后，基金管理人应当在不晚于 T+2 日 （T 日为开放日）
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后一个工作日的次日，在指定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息
披露内容与格式的相关文件的规定单独编制， 由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容
进行复核。
1、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报
告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度
报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
2、基金中期报告：基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期
报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
3、基金季度报告：基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金
季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期报告或者年度
报告。
4、基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风
险分析等。
5、报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”
项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的
特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（六）临时报告与公告
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基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金合同终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过 50％；
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动
超过 30％；
12、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
15、基金收益分配事项；
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16、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；
18、基金开始办理申购、赎回；
19、基金发生巨额赎回并延期办理；
20、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
21、基金暂停接受申购、赎回申请或者重新接受申购、赎回申请；
22、更换或撤销境外投资顾问、境外托管人；
23、基金运作期间如遇境外投资顾问主要负责人员变动，基金管理人认为该事件有可能
对基金投资产生重大影响；
24、基金增设除人民币、美元以外币种的基金份额；
25、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
26、 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（七）公开澄清
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（八）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
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二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同的约定应经基金份额持有人大会决议
通过事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。
2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证
监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者
基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的以及基金合同约定的其他无需召开基金份额持有人大会决定的事项，可
不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公告，并报中国证
监会备案。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承
接的；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
（三）基金财产的清算
1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关法律法规规定对基
金财产进行清算。
2、基金财产清算组
（1）自基金合同终止事由之日起三十个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算
组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管
协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
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员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清算报告；
（6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（7）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（8）对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由
基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
6、基金财产清算的公告
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基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，
报中国证监会备案并公告。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
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二十三、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》的规定或者
基金合同的约定， 给基金财产或者基金份额持有人造成损害的， 应当分别对各自的行为依法
承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的， 应当承担连带赔偿
责任。
（二）由于基金合同当事人违反基金合同，给基金财产或其他基金合同当事人造成损失
的，应当承担相应的赔偿责任。
（三）当发生下列情况时，当事人可以免责：
1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法规或规章的
作为或不作为而造成的损失等；
2、基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失或潜在损
失等；
3、不可抗力。基金管理人及基金托管人因不可抗力不能履行本合同的，可根据不可抗
力的影响部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。任何一方迟延履行后发生不可抗力
的，不能免除责任。
（四）在发生一方或多方当事人违约的情况下，基金合同能够继续履行的应当继续履行。
（五）本合同当事人一方违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有
采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出
的合理费用由违约方承担。
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二十四、争议的处理
（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议应首先
通过友好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之日起 60 日内未能以协商方式
解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。
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二十五、基金合同的效力
（一）本基金合同是基金合同当事人之间的法律文件，应由基金管理人和基金托管人的
法定代表人或其授权代理人签署并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项
时成立，于基金募集结束报中国证监会备案并获中国证监会书面确认之日生效。
（二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金财产清算结果报中国证监会备案并
公告之日止。
（三）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内
的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
（四）本基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构二份外，基金管理人、基金托管
人各持二份，每份具有同等的法律效力。
（五）基金合同可印制成册，存放在基金管理人和基金托管人住所，供投资者查阅，基
金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
(以下无正文)
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