上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金
产品资料概要更新

编制日期：2021年7月7日
送出日期：2021年7月8日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 上投摩根转型动力混合 基金代码 000328

基金管理人 上投摩根基金管理有限 基金托管人 中国建设银行股份有限
公司 公司

基金合同生效日 2013-11-25

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2018-03-02

基金经理 张富盛 基金经理的日期

证券从业日期 2010-03-18

二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。

通过投资于符合政策扶植和经济发展方向，具有长期发展潜力的上市
投资目标 公司，充分把握中国未来经济转型带来的投资机会，力争实现基金资
产的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票）、存托凭证、债券（含中期票据、可转换债券、分离交易可转债、
中小企业私募债等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定)。

投资范围 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的0%-95%；其
余资产投资于债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等金融工具；
权证投资占基金资产净值的0-3%；每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，保持现金或到期日在一年期以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。

本基金将以经济转型作为行业配置和个股选择的主线，重点投资于受
主要投资策略 益于经济转型和政策扶持、具有良好基本面和持续成长能力的上市公
司，力争实现基金资产的长期稳定增值。


在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的方法，通过对国内外
宏观经济、经济结构转型的方向、国家经济政策、产业政策导向的深
入研究，挖掘受益于国家经济转型、具有较大成长空间的行业。在个
股选择层面，本基金将主要采用“自下而上”的方法，在备选行业内
部通过定量与定性相结合的分析方法，综合分析上市公司的业绩质
量、成长性和估值水平等，精选具有良好成长性、估值合理的个股。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%

本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平低于股票型基金，
高于债券型基金和货币市场基金 ，属于较高风险收益水平的基金产
品。

风险收益特征 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金
管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为
不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变
化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以
基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表

数据截止日期：2021-03-31

0.07% 其他资产

17.50% 银行存款和结
算备付金合计

82.44% 权益投资

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较
图


数据截止日期：2020-12-31

120.00%

100.00%

80.00%

60.00%

40.00%

20.00%

0.00%

-20.00%

-40.00%

-60.00% 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020

净值增长率 0.40% -7.57% 96.66% -25.81% 27.47% -38.35% 58.08% 89.07%

业绩基准收益率 -2.30% 42.82% 5.37% -9.39% 16.57% -19.01% 29.07% 21.74%

注：本基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注
/持有期限（N）

0 元 ≤ M < 100 万元 1.50%

申购费（前收费） 100 万元 ≤ M < 500 万元 1.00%

M ≥ 500 万元 1000 元/笔

0 天 ≤ N < 7 天 1.50%

7 天 ≤ N < 365 天 0.50%

赎回费 1 年 ≤ N < 2 年 0.35%

2 年 ≤ N < 3 年 0.20%

N ≥ 3 年 0.00%

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 1.50%

托管费 0.25%

其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的
费用。

注： 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的风险主要包括：

1、市场风险

主要的风险因素包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。

2、管理风险

3、流动性风险

4、特定风险

本基金的股票等权益类资产占基金资产的 0%-95%，基金经理可以在大类资产之间进行相对灵活的配置，存在基金经理对市场趋势的误判导致资产配置不合理，进而影响基金收益的风险。本基金将重点投资于受益于经济转型和政策扶持、具有良好基本面和持续成长能力的上市公司，当对于经济转型或政策方向的分析发生误判，或是对个股判断出现失误时，可能对基金业绩造成不利影响。

5、中小企业私募债投资风险

6、科创板股票投资风险

主要的风险因素包括：科创板股票的流动性风险、科创板企业退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险

7、投资于存托凭证的风险

8、启用侧袋机制的风险

9、操作或技术风险

10、合规性风险

11、其它风险

关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力，仲裁费用和律师费由败诉方承担。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站

网址：www.cifm.com 客服电话：400-889-4888

● 基金合同、托管协议、招募说明书

● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

● 基金份额净值

● 基金销售机构及联系方式

● 其他重要资料
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