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富国高端制造行业股票型证券投资基金
招募说明书(更新)
(摘要)
(二〇一六年第二号)
【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会 2013 年 12 月 10 日证监许可【2013】1563
号文注册。本基金的基金合同于 2014 年 6 月 20 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金
投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整
体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截至 2016 年 12 月 20 日,基金投资组合报告等相关
财务数据截至 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
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一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话: (021)20361818
传真: (021)20361616
联系人:范伟隽
注册资本:3 亿元人民币
股权结构(截止于 2016 年 12 月 20 日) :
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委
员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司
日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和
行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、
海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、
董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服
务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、
信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理
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(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益
类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定
收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专
户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收
益研究部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研
究管理等;量化投资部:负责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:
负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理,包括 QDII 权益类公募基金、
以香港投资为主的沪港深权益类公募基金、以香港权益及权益类衍生品为主的
专户投资基金等;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多
等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职
业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究
部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易
和风险控制;董事会办公室:履行公司章程规定的工作职责,暂与综合管理部
合署办公;综合管理部:负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内
部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;机构业务部:负责年金、专户、
社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华
中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、
西部营销中心、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管理部:负责
营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子
公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务
规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,
支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公
司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:
负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司
发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、
绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息
披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清
算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划
与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供
资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国
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证监会认可的其他业务。
截止到 2016 年 11 月 30 日,公司有员工 362 人,其中 65.5%以上具有硕士
以上学历。
二、主要人员情况
1、董事会成员
薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行
监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公
司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限
公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司
机关党委书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司
研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总
经理助理、副总经理, 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金
基金经理。
麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会
计 师 。 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 ( General Manager, Asia,
International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电
视台顾问团的成员。历任 St. Margaret' s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG)
会计事务所的合伙人。
方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公
司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心
副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行
(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机
构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行
监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银
万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,
华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经
理。
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Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业
务经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总
部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部
副经理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、
经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司
董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总
经理;上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余
年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies
Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2、监事会成员
岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托股份有
限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正
源和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁
信投资控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
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沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理
总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、
审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行
金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。
仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部
总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东
方路营业部任职。
孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任
杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司
系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
唐洁女士,监事,本科学历, CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助
理研究员。
王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中
心总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理
有限公司客户经理、高级客户经理。
陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部
电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司
资深电子商务经理。
3、督察长
范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事
务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日
开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州
商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国
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基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士,研究生学历。现任富国基金管理有限公司副总经理。历任中
国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管理有限公司上海营销总部投
资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、市场部总经理、
市场总监、公司副营销总裁。
李笑薇女士,研究生学历,高级经济师。现任富国基金管理有限公司副总
经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国
际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投
资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基
金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金
经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱少醒先生,博士。现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总
经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助理、
基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、
总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5、本基金基金经理
毕天宇先生,硕士研究生,曾任职于中国燕兴桂林公司、中国北方工业上
海公司、兴业证券公司,2002 年 3 月起任富国基金管理有限公司行业研究员,
2005 年 11 月至 2007 年 4 月任汉博证券投资基金基金经理,2007 年 4 月至今任
富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理,2014 年 6 月起兼任富国高端
制造行业股票型证券投资基金基金经理,2015 年 6 月起兼任富国通胀通缩主题
轮动混合型证券投资基金基金经理;2016 年 2 月起兼任富国城镇发展股票型证
券投资基金基金经理,2014 年 6 月至今任富国高端制造行业股票型证券投资基
金基金经理,兼任权益投资副总监。具有基金从业资格。
厉叶淼先生,硕士,自 2011 年 3 月至 2013 年 4 月在国金证券股份有限公
司任研究员;自 2013 年 4 月至 2015 年 8 月在富国基金管理有限公司任助理行
业研究员、行业研究员;自 2015 年 8 月起任富国高端制造行业股票型证券投资
基金基金经理。具有基金从业资格。
6、投资决策委员会成员
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投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生,主动权益及固定收
益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人
员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款
和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。
净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利
息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,
加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要
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财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性
网点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动
深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻
型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道
账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、
手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大
多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿
元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户
数量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累
计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长
67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网
络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自
贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环
球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》
杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管
服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总
行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营
业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、
个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中
国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业
务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济
部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集
团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团
客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,
长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行
托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托
管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管
584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全
球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
三、相关服务机构
一、基金销售机构
1、直销机构:富国基金管理有限公司
住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
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总经理:陈戈
直销网点:直销中心
直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼客户服务统
一
咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
传真:021- 80126257、80126253
联系人:孙迪
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2、代销机构
( 1 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: (010)66275654
传真电话: 010-66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 易会满
联系电话: (010)95588
传真电话: (010)95588
联系人员: 杨先生
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 3 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
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办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 周慕冰
联系电话: (010)85108227
传真电话: (010)85109219
联系人员: 曾艳
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 4 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: (010)66594946
传真电话: (010)66594946
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: (021)58781234
传真电话: (021)58408483
联系人员: 张宏革
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
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联系电话: (0755)83198888
传真电话: (0755)83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021)61618888
传真电话: (021)63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 8 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: (010)58351666
传真电话: (010)57092611
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: (010)68858057
传真电话: (010)68858057
14
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 10 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话: 010-85238680
联系人员: 郑鹏
客服电话: 95577
公司网站: www.hxb.com.cn
( 11 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: (0755)22197874
传真电话: (0755)22197874
联系人员: 蔡宇洲
客服电话: 95511-3
公司网站: www.bank.pingan.com
( 12 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769-22866268
传真电话: 0769-22866268
联系人员: 何茂才
客服电话: 0769-961122
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公司网站: www.drcbank.com
( 13 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法人代表: 俞俊海
联系电话: 0575-81105323
传真电话: 0575-84788134
联系人员: 孟建潮
客服电话: 4008896596
公司网站: www.borf.cn
( 14 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话: 010-66045518
联系人员: 尹伶
客服电话: 010-66045678
公司网站: www.txsec.com
( 15 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: (021)38676666
传真电话: (021)38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666/ 95521
公司网站: www.gtja.com
( 16 )中信建投证券股份有限公司
16
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: (010)65183888
传真电话: (010)65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
( 17 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: (0755)82130833
传真电话: (0755)82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
( 18 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42
楼
法人代表: 孙树明
联系电话: (020)87555305
传真电话: (020)87555305
联系人员: 黄岚
客服电话: 95575
公司网站: www.gf.com.cn
( 19 )中国银河证券股份有限公司
17
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: (010)66568292
传真电话: (010)66568990
联系人员: 邓颜
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
( 20 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: (021)33389888
传真电话: (021)33388224
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 21 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话: 0591-38281963
联系人员: 夏中苏
客服电话: 95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
( 22 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
18
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话: 023-637862121
联系人员: 张煜
客服电话: 4008096096
公司网站: www.swsc.com.cn
( 23 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978
联系人员: 唐静
客服电话: 95321
公司网站: www.cindasc.com
( 24 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 25 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
19
传真电话: 0351-4130322
联系人员: 薛津
客服电话: 4007121212
公司网站: www.dtsbc.com.cn
( 26 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: (010)84183333
传真电话: (010)84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
( 27 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 赵俊
联系电话: 021-20333333
传真电话: 021-50498825
联系人员: 王一彦
客服电话: 95531;400-8888-588
公司网站: www.longone.com.cn
( 28 )华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话: 028-86157275
联系人员: 谢国梅
20
客服电话: 95584
公司网站: www.hx168.com.cn
( 29 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话: 0755-25838701
联系人员: 吴军
客服电话: 95358
公司网站: www.firstcapital.com.cn
( 30 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话: 021-68767880
联系人员: 朱磊
客服电话: 400 8888 128
公司网站: http://www.tebon.com.cn
( 31 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话: 010-65051166
联系人员: 陶亭
客服电话: 010-65051166
公司网站: http://www.cicc.com.cn
21
( 32 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
联系电话: (010)58328888
传真电话: (010)58328112
联系人员: 牟冲
客服电话: 4008878827
公司网站: www.ubssecurities.com
( 33 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话: 010-85556053
联系人员: 李慧灵
客服电话: 400-898-9999
公司网站: www.hrsec.com.cn
( 34 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话: 027-87618863
联系人员: 杨晨
客服电话: 4008005000
公司网站: www.tfzq.com
( 35 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
22
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话: 021-3860-2300
联系人员: 张姚杰
客服电话: 400-821-5399
公司网站: www.noah-fund.com
( 36 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn
( 37 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 38 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
23
联系电话: (021)58870011
传真电话: (021)68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
( 39 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话: 010-62680827
联系人员: 丁向坤
客服电话: 400-619-9059
公司网站: www.fundzone.com
( 40 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204
传真电话: 021—58787698
联系人员: 沈雯斌
客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
( 41 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话: 0571-86800423
24
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 42 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话: 021-50583633
联系人员: 曹怡晨
客服电话: 400-067-6266
公司网站: http://a.leadfund.com.cn
( 43 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: (010)66154828
传真电话: (010)88067526
联系人员: 张旭
客服电话: 400-6262-818
公司网站: www.5irich.com
( 44 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街 10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话: 010-62675979
联系人员: 付文红
25
客服电话: 010-62675369
公司网站: www.xincai.com
( 45 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话: 010-65174782/65231189
联系人员: 魏尧
客服电话: 400-057-8855
公司网站: www.kstreasure.com
( 46 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话: 021-52975270
联系人员: 凌秋艳
客服电话: 400-046-6788
公司网站: www.66zichan.com
( 47 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话: 021-63332523
联系人员: 李晓明
客服电话: 4000-178-000
公司网站: www.lingxianfund.com
26
( 48 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话: 021-22066653
联系人员: 宁博宇
客服电话: 4008219031
公司网站: www.lufunds.com
( 49 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话: 020-89629011
联系人员: 吴煜浩
客服电话: 020-89629066
公司网站: www.yingmi.cn
( 50 )深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
办公地址: 深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
法人代表: 赖任军
联系电话: 0755-33201669
传真电话: :0755-84034477
联系人员: 张烨
客服电话: 400-9500-888
公司网站: www.jfzinv.com
27
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。
二、登记机构
名称:富国基金管理有限公司
住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17
层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:薛爱东
总经理:陈戈
成立日期:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
联系人:徐慧
三、律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
经办律师:刘佳、张兰
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
28
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国高端制造行业股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的投资目标
本基金主要投资于高端制造行业相关股票,通过精选个股和风险控制,力
求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、一级市
场新股或增发的股票、固定收益类资产(国债、金融债、企业债、公司债、次
级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、资
产支持证券、债券回购、银行存款等)、衍生工具(权证、股指期货等)以及经
中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规
定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:投资于股票的比例占基金资产的 80%—95%,投资
于高端制造行业相关股票比例不低于非现金基金资产的 80%,权证资产的投资比
例占基金资产净值的 0%-3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交
易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投
资范围会做相应调整。
29
八、基金的投资策略
1、大类资产配置
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市
场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债
券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为:
(1)宏观经济指标,包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率
变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经
济周期阶段;
(2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;
(3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等;
(4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发
展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资
产的比例。
2、股票投资策略
(1)高端制造行业相关股票的界定:
本基金所指的高端制造行业为:1)为国民经济和国防建设提供生产技术装
备的具有高技术、高附加值制造业;2)与上述行业密切相关的行业,即为上述
行业提供产品与服务的行业。本基金投资于高端制造行业相关股票的比例不低
于非现金基金资产的 80%。
具体到行业分类上,高端制造行业包括了电子、公用事业、机械设备、交
运设备、信息服务、信息设备、轻工制造、综合等行业。未来,由于经济增长
方式转变、产业结构升级等因素,高端制造业的外延将会逐渐扩大,本基金将
视实际情况调整上述对行业的识别及认定。
一般情况下,本基金将参考申银万国行业体系对制造类股票进行界定。如
个股经营范围或业务重点发生转变,致使其具有制造业基本面特征或致使其受
益于制造业,本基金管理人可在充分论证后将其纳入制造类股票范畴。如果未
30
来申银万国证券研究所对其行业分类标准进行调整,则本基金管理人亦将酌情
进行相应的调整。如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布该行业分
类标准、亦或市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合本基金投资
目标和投资理念的,本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用的行业分
类标准并公告。
(2)个股投资策略
本基金采用自下而上的方法精选个股。与简单横向比较个股不同,本基金
的投资理念在于将股票自身成长性与其所处的行业周期相结合,将投资的时空
间概念相结合,以甄选强势优质个股。
具体而言,本基金将会重点关注个股的以下五个方面,各有侧重,综合评
价:
1)成长性
本基金专注投资于高端制造行业,其高端首先体现在技术含量高,表现为
知识、技术密集,体现多学科和多领域高精尖技术的继承。因此,这决定了本
基金所选个股存在成长型风格偏向。
个股的成长性可以从两个方面判定:过往成长能力及未来成长预期。
过往成长能力主要指个股过去几年从财务数据上表现出来的持续成长特
征。本基金将重点关注个股的净利润增长率、主营业务收入增长率及净资产收
益率等指标,通过定量方法筛选出成长增速较快的企业。以上指标将连续多期
观察,保证其成长能力的稳定性。
未来成长预期主要是基于上市公司现有的基本面判别其是否具备在未来几
年持续增长的潜力。通过定性方法及实地调研,挖掘公司未来成长的驱动因素
以及该驱动因素是否具有可持续性。
成长预期主要看上市公司的核心竞争力是否能为公司带来逐渐上升的行业
地位。具体而言,首先要深入分析上市公司的商业模式,判断该模式是否合理
且具有可持续性,能否带动公司利润持续增长;并判断该商业模式在该公司继
续扩张的过程中是否容易复制,是否符合市场经济和行业发展的趋势。其次需
要关注公司的产品定价能力、产品的可复制性以及竞争对手情况,判断是否处
于产业链核心部位,是否在细分行业中具有一定的垄断地位,并判断其市场份
31
额的提升对公司盈利增长是否有带动作用。最后,关注公司治理结构及管理层
能力、企业品牌、内生创新能力、投资效率、成本控制能力等是否具备长期领
先的能力。
2)其所处的行业周期阶段
个股判断须结合中观的行业分析。影响行业景气的外因是经济周期、上下
游产业链的供需变动,内因是行业的产品需求变动、生产能力变动、技术水平
变化及产业政策的变化等。
处于成长期的行业往往体现为需求高速增长,技术渐趋定型,企业进入壁
垒较高、用户群体稳定等。结合高端制造主题,本基金主要寻求那些处于价值
链高端,具有高附加值特征的行业及细分行业。
3)概念
产业政策的颁布、核心技术的发布或下游客户的大额订单等都可能成为概
念的来源。本基金须深入剖析各类概念的真伪、可持续性和是否被过度挖掘,
并提前布局适当参与。
4)预期差
本基金将通过严密的实地调研及论证,把握市场上出现的有效预期差,发
现被低估的股票,例如前期覆盖度较低的个股或被噪音所扰但实际基本面较好
的上市公司股票。
5)估值水平
本基金将在组合构建时注重个股估值水平,以确定该股是否具有足够的安
全边际,投资的风险收益比如何。指标方面,将持续跟踪个股的 P/E、 P/S、 P/CF、
PEG 等进行定量筛选和配置比例参考。
3、债券投资策略
本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限
结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制
整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素
的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的
变化进行预测,相机而动、积极调整。
(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
32
析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
(2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中
期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;
(3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益
特性构建和调整组合,提高投资收益;
(4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持
相对高估、价格将下降的类属;
(5)信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,
根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品
种选择的基本依据。
对于可转换债券的投资,本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成
长性,以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益;本基金将重点关注可
转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、
公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基
础上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风
险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动
率策略等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
4、金融衍生工具投资
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理
人主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的
工具:
(1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票
的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
(2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特
性,形成保本投资组合;
33
(3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投
资组合,形成多元化的盈利模式;
(4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值
因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁
调整的交易成本。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负
责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险
控制等制度并报董事会批准。
九、业绩比较基准
中证 800 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%
十、风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益
的证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 960,615,713.40 91.36
其中:股票 960,615,713.40 91.36
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 13,000,000.00 1.24
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 77,305,287.49 7.35
7 其他资产 574,705.47 0.05
8 合计 1,051,495,706.36 100.00
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 660,452,369.30 64.57
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 45,750.11 0.00
F 批发和零售业 30,407,277.63 2.97
G 交通运输、仓储和邮政业 2,091,825.00 0.20
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 239,915,469.94 23.45
J 金融业 177,181.70 0.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 21,380,639.72 2.09
M 科学研究和技术服务业 6,145,200.00 0.60
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 960,615,713.40 93.91
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002494 华斯股份 5,447,615 89,449,838.30 8.74
2 300310 宜通世纪 2,792,863 86,263,675.91 8.43
3 002271 东方雨虹 3,292,278 84,512,776.26 8.26
4 000581 威孚高科 2,274,565 55,817,825.10 5.46
5 300017 网宿科技 764,051 53,330,759.80 5.21
6 002117 东港股份 1,390,574 40,257,117.30 3.94
7 300285 国瓷材料 867,088 31,865,484.00 3.12
8 002001 新和成 1,369,800 30,710,916.00 3.00
9 600309 万华化学 1,489,500 30,624,120.00 2.99
10 000034 神州数码 1,060,200 30,374,730.00 2.97
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
35
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
股指期货投资本期收益(元) -
股指期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的
股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) -
国债期货投资本期收益(元) -
国债期货投资本期公允价值变动(元) -
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本
36
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 290,092.48
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 14,873.57
5 应收申购款 269,739.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 574,705.47
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 300310 宜通世纪 73,779,725.03 7.21 筹划重大事项
2 300310 宜通世纪 12,483,950.88 1.22 非公开发行股票
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能
存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
1、富国高端制造行业股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与
同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④
37
率① 率标准差
②
基准收益
率③
准收益率标
准差④
2014.6.20-2014.12.31 10.50% 1.53% 46.68% 0.94% -36.18% 0.59%
2015.1.1-2015.12.31 66.61% 3.21% 14.95% 2.00% 51.66% 1.21%
2016.1.1-2016.9.30 -19.61% 2.54% -10.42% 1.37% -9.19% 1.17%
2014.6.20-2016.9.30 48.00% 2.67% 51.04% 1.60% -3.04% 1.07%
2、自基金合同生效以来富国高端制造行业股票型证券投资基金累计份额净
值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注:1、截止日期为 2016 年 9 月 30 日。
2、本基金于 2014 年 6 月 20 日成立,建仓期 6 个月,从 2014 年 6 月 20 日起至
2014 年 12 月 19 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
(一)基金费用与税收
1、基金费用的种类
38
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)证券账户开户费用和银行账户维护费;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一
致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,
基金管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第(3)-(9)项费用” ,根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中
支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
(五)基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
(六)与基金销售有关的费用
1、申购费用
投资人申购本基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多
笔申购,适用费率按单笔分别计算。
本基金提供两种申购费用的支付模式:
(1)前端收费模式
40
前端收费模式,即在申购时支付申购费用,该费用按申购金额递减。本
基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投
资者实施差别的申购费率。具体见下表:
A、前端申购费率
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元(含)—500 万元 1.2%
500 万元(含)以上 1000 元/笔
注:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的
其他选择前端收费模式的投资者。
B、特定申购费率:
购买金额(M,含申购费) 特定申购费率
M<100 万 0.45%
100 万≤M<500 万 0.36%
500 万≤M 每笔 1000 元
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购
本基金的养老金客户——包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金
及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可
以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金
理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招
募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证
监会备案。
(2)后端收费模式
后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用,该费用按基金份额的
持有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销,如有变更,详见届
时公告或更新的招募说明书。
持有时间 后端申购费率
1 年以内(含) 1.80%
41
1 年—3 年(含) 1.20%
3 年—5 年(含) 0.60%
5 年以上 0.00%
基金申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、
销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
2、赎回费用
(1)赎回费用由基金赎回人承担。投资人认(申)购本基金所对应的赎回
费率随持有时间递减,具体见下表:
持有时间 赎回费率
7 日以内(含) 1.50%
7 日—30 日(含) 0.75%
30 日—2 年(含) 0.60%
2 年—3 年(含) 0.30%
3 年以上 0%
(2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取,对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费,
将全额计入基金财产;对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎
回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少
于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对
持续持有期长于 6 个月的投资人,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未
计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、转换费用
A 前端转前端
(1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购补差费两
部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费
率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
42
2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取
补差费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于
转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转
出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为
零。
(2)基金转换的计算:
转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费
净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率)
申购补差费=转入金额-净转入金额
转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,
且全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。
B 后端转后端
后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差
费两部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的
差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换
申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购
费率低于转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。
对于由本公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之间互
相转换的计算公式如下:
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率)
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,
且全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
43
益。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新,主要更新内容如下:
1、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的
截止日期。
2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行
了更新。
3、“五、相关服务机构”部分对销售机构、登记机构部分信息进行了更新。
4、“九、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告,内容截止至 2016 年
9 月 30 日。
5、更新了“十、基金的业绩”,内容截止至 2016 年 9 月 30 日,并更新了
历史走势对比图。
6、更新了“二十二、其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披
露。
富国基金管理有限公司
二〇一七年二月三日
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