安信价值精选股票型证券投资基金
2019 年半年度报告摘要

2019 年 6 月 30 日

基金管理人：安信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2019 年 8 月 27 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 08 月 26 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。


§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金简称 安信价值精选股票

基金主代码 000577

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 4 月 21 日

基金管理人 安信基金管理有限责任公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1,370,945,052.90 份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

投资目标 在深入的基本面研究的基础上，精选股价相对于内在价值明显低估的股
票进行投资，注重安全边际，为基金份额持有人实现长期稳定的回报。

投资策略 基于宏观、政策及市场分析的定性研究为主，重点关注包括 GDP 增速、
投资增速、货币供应、通胀率和利率等宏观和政策指标，同时结合定量
分析的方法，对未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制
定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
本基金的股票资产主要投资于价值型股票，坚持深入的基本面分析和坚
持安全边际是本基金精选股票的两条基本原则。本基金的债券投资在宏
观经济运行态势分析、经济政策分析的基础上，分析基础利率的走势，
研究利率期限结构和中长期收益率走势，在此基础上实现组合增值。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益水平和预期风险水平高于债券型基
金、混合型基金和货币型基金，属于预期风险水平和预期收益水平较高
的投资品种。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 安信基金管理有限责任公司 中国建设银行股份有限公司

信息披露 姓名 乔江晖 田青

负责人 联系电话 0755-82509999 010-67595096

电子邮箱 service@essencefund.com tianqing1.zh@ccb.com

客户服务电话 4008-088-088 010-67595096

传真 0755-82799292 010-66275853

2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.essencefund.com

基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日-2019 年 6 月 30 日)

本期已实现收益 29,638,371.28

本期利润 912,974,018.43

加权平均基金份额本期利润 0.5884

本期基金份额净值增长率 23.81%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019 年 6 月 30 日)

期末可供分配基金份额利润 1.0540

期末基金资产净值 3,792,007,599.23

期末基金份额净值 2.766

注:1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较基 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差② 准差④

过去一个月 5.01% 1.04% 4.41% 0.92% 0.60% 0.12%

过去三个月 -0.22% 1.51% -0.95% 1.22% 0.73% 0.29%

过去六个月 23.81% 1.44% 21.33% 1.23% 2.48% 0.21%

过去一年 2.26% 1.45% 8.20% 1.22% -5.94% 0.23%

过去三年 47.44% 1.12% 17.56% 0.88% 29.88% 0.24%

自基金合同 176.60% 1.49% 61.10% 1.24% 115.50% 0.25%
生效起至今
注:根据《安信价值精选股票型证券投资基金基金合同》的约定，本基金的业绩比较基准为：80%×沪深 300 指数收益率+20%×中债总指数收益率。其中沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票，能够反映 A 股市场总体价格走势。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合合同要求，基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡，再用连锁计算的方式得到基准指数的时
间序列。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较

注:1、本基金基金合同生效日为 2014 年 4 月 21 日。

2、本基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时，本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于 2011 年 12 月，总部位于深圳，注册
资本 5.0625 亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有 39.84%的股权，安信证券股份有限公司持有 33.95%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 20.28%的股权，中广核财务有限责任公司持有 5.93%的股权。

截至 2019 年 6 月 30 日，本基金管理人共管理 48 只开放式基金具体如下：安信策略精选灵活
配置混合型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券投资基金、安信现金管理货币市场基金、安信宝利债券型证券投资基金（LOF）（原安信宝利分级债券型证券投资基金）、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金、安信价值精选股票型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、安信消费医
药主题股票型证券投资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金、安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金、安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金、安信新动力灵活配置混合型证券投资基金、安信新回报灵活配置混合型证券投资基金、安信新优选灵活配置混合型证券投资基金、安信新目标灵活配置混合型证券投资基金、安信新价值灵活配置混合型证券投资基金、安信新成长灵活配置混合型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信永丰定期开放债券型证券投资基金、安信沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信中国制造 2025 沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金、安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金、安信尊享添益债券型证券投资基金、安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金、安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金（原安信永鑫定期开放债券型证券投资基金）、安信中证复兴发展 100 主题指数型证券投资基金、安信量化优选股票型发起式证券投资基金、安信恒利增强债券型证券投资基金、安信中证500 指数增强型证券投资基金、安信优享纯债债券型证券投资基金、安信盈利驱动股票型证券投资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金、安信量化精选沪深 300 指数增强型证券投资基金（安信新起点灵活配置混合型证券投资基金）、安信鑫日享中短债债券型证券投资基金、安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、安信中短利率债债券型证券投资基金（LOF）。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分
析师（CFA）。历任国泰君安证券资产管
理总部助理研究员,安信基金管理有限
责任公司研究部研究员、特定资产管理
本基金的基 部投资经理、权益投资部基金经理、权
陈一峰 金经理，总 2014 年 4 - 11 益投资部总经理、研究部总经理。现任
经理助理兼 月 21 日 安信基金管理有限责任公司总经理助
研究总监 理兼研究总监。曾任安信平稳增长混合
型发起式证券投资基金、安信合作创新
主题沪港深灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理；现任安信价值精选股
票型证券投资基金、安信消费医药主题


股票型证券投资基金、安信新成长灵活
配置混合型证券投资基金、安信中国制
造 2025 沪港深灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。

庄园女士，经济学硕士。历任招商基金
管理有限公司投资部交易员，工银瑞信
基金管理有限公司投资部交易员、研究
部研究员，中国国际金融有限公司资产
管理部高级经理，安信证券股份有限公
司证券投资部投资经理、资产管理部高
级投资经理，安信基金管理有限责任公
司固定收益部投资经理。现任安信基金
管理有限责任公司固定收益部基金经
理。曾任安信平稳增长混合型发起式证
券投资基金的基金经理助理，安信平稳
增长混合型发起式证券投资基金、安信
安盈保本混合型证券投资基金、安信新
本基金的基 2015 年 3 回报灵活配置混合型证券投资基金、安
庄园 金经理助理 月 24 日 - 15 信新价值灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理；现任安信策略精选灵活
配置混合型证券投资基金、安信消费医
药主题股票型证券投资基金、安信价值
精选股票型证券投资基金的基金经理
助理，安信宝利债券型证券投资基金
（LOF）（原安信宝利分级债券型证券投
资基金）、安信鑫安得利灵活配置混合
型证券投资基金、安信新动力灵活配置
混合型证券投资基金、安信新优选灵活
配置混合型证券投资基金、安信平稳增
长混合型发起式证券投资基金、安信新
成长灵活配置混合型证券投资基金、安
信永盛定期开放债券型发起式证券投
资基金的基金经理。

李巍先生，理学硕士。历任海富通基金
管理有限公司交易部债券交易员，富国
基金管理有限公司交易部高级债券交
易员，安信基金管理有限责任公司固定
收益部投研助理。现任安信基金管理有
李巍 本基金的基 2016年11 - 6 限责任公司固定收益部基金经理。曾任
金经理助理 月 21 日 安信新回报灵活配置混合型证券投资
基金、安信新价值灵活配置混合型证券
投资基金、安信新动力灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理助理；现任安
信平稳增长混合型发起式证券投资基
金、安信价值精选股票型证券投资基


金、安信消费医药主题股票型证券投资
基金、安信宝利债券型证券投资基金、
安信鑫安得利灵活配置混合型证券投
资基金、安信新成长灵活配置混合型证
券投资基金、安信新优选灵活配置混合
型证券投资基金、安信中国制造 2025
沪港深灵活配置混合型证券投资基金、
安信合作创新主题沪港深灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理助理，现
任安信永盛定期开放债券型发起式证
券投资基金、安信新动力灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。

张明先生，管理学硕士。历任安信证券
股份有限公司安信基金筹备组任研究
部研究员，安信基金管理有限责任公司
研究部研究员、特定资产管理部投资经
理。现任安信基金管理有限责任公司权
益投资部基金经理。现任安信价值精选
股票型证券投资基金、安信消费医药主
张明 本基金的基 2017 年 4 - 8 题股票型证券投资基金、安信新成长灵
金经理助理 月 12 日 活配置混合型证券投资基金的基金经
理助理，安信中国制造 2025 港深灵活
配置混合型证券投资基金、安信合作创
新主题沪港深灵活配置混合型证券投
资基金、安信平稳增长混合型发起式证
券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混
合型证券投资基金、安信新优选灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。

注:1、上述任职日期、离任日期根据公司做出决定的任免日期填写。
2、证券从业年限的计算方式遵从证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

本基金的核心投资思路是“选择便宜的好公司”，关键是以一个合理价格或者有足够安全边际的保护下买一份未来很有价值的资产，我们始终关注以下几个焦点：公司发展空间有多大，相对竞争优势有多强，行业竞争结构和竞争环境如何。

2019 年上半年整体市场处于先冲高再震荡回落的走势，上证指数上涨 19.45%，沪深 300 指数
上涨 27.07%，中证 500 指数上涨 18.77%，创业板指数上涨 20.87%，大盘股票显著好于中小创等
个股。分行业来看，上半年食品饮料、农业等行业涨幅居前，建筑、传媒、钢铁等行业涨幅靠后。
上半年主要的调仓动作是加大了家电行业的股票配置，小幅提高了股票持仓的集中度。我们目前相对看好的公司主要集中在家电、地产、银行、食品饮料等细分行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末本基金份额净值为 2.766 元，本报告期基金份额净值增长率为 23.81%，同期
业绩比较基准收益率为 21.33%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

我们认为造成上半年市场大幅波动的原因可能有以下几点：一是中美贸易摩擦反复发酵，引发市场对中国经济下行预期的反复变化，二是 5 月底包商银行被接管事件，引发市场对中小银行以及非银机构流动性风险和信用风险的担忧。

从目前情况看，中美贸易摩擦的问题经过一年多的发酵，市场对该事件的长期影响已经有比较深刻的认识，市场的低估值也已经反映了对经济增速的担忧，随着 6 月底 G20 峰会中美两国领导人发表声明来看，贸易战或将进入阶段性缓和区间。另一方面，虽然包商银行被接管事件对银行间市场短期存在冲击，但从打破刚兑、防范系统性金融风险角度，此次的举措具有较好的示范效应，有利于建立更加稳健和可持续的金融行业体系。

2019 年已经过去一半，在当前经济环境下，A 股中报整体预期可能并不乐观，因此更需要坚
守价值投资原则，深入辨析微观企业盈利情况、现金流健康程度等基本面核心因素。我们在研究上保持勤勉，重点关注的股票数量相比以往更为集中，我们的研究会往更深处走，更多地瞄准 90
分以上的优秀企业，相对舍弃 70-80 分的公司。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照相关法律法规、证监会的相关规定以及基金合同的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规及基金合同要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所定期对估值调整采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。

本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，设立估值委员会。估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不同基金产品及投资品种的估值方法，保证基金估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。估值委员会负责人由公司分管投资的副总经理担任，估值委员会成员由运营部、权益投资部、固定收益部、特定资产管理部、研究部、信用研究部和监察稽核部分别委派一名或多名代表组成，以上人员均具备必要的经验、专业胜任能力和相关工作经验。估值委员会各成员职责分工如下：权益投资部、固定收益部、特定资产管理部、研究部及信用研究部负责关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素，向估值委员会提出合理的估值建议，确保估值的公允性；运营部负责日常估值业务的具体执行，及时准确完成基金估值，并负责和托管行沟通协调核对；监察稽核部负责定期或不定期对估值政策、程序及相关方法的一致性进行检查，确保估值政策和程序的一贯性。当估值委员会委员同时为基金经理时，涉及其相关持仓品种估值调整时采取回避机制，保持估值调整的客观性和独立性。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

截至报告期末本基金管理人已签约的定价服务机构为中债金融估值中心有限公司和中证指数有限公司，由其按约定提供相关债券品种和流通受限股票的估值参考数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：安信价值精选股票型证券投资基金

报告截止日：2019 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 本期末 上年度末

2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 224,194,984.71 406,453,225.56

结算备付金 1,557,648.90 1,818,696.82

存出保证金 655,119.27 894,278.08

交易性金融资产 3,582,286,888.65 3,599,969,666.57

其中：股票投资 3,582,286,888.65 3,599,969,666.57

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 - 1,496,195.94

应收利息 47,190.61 92,010.47

应收股利 - -

应收申购款 2,724,858.56 1,714,633.74

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 3,811,466,690.70 4,012,438,707.18


负债和所有者权益 本期末 上年度末

2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 3,694,872.62 9,589.55

应付赎回款 11,124,390.67 3,806,620.35

应付管理人报酬 3,038,461.26 3,488,643.66

应付托管费 759,615.31 872,160.92

应付销售服务费 - -

应付交易费用 714,425.30 819,993.94

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 127,326.31 309,173.75

负债合计 19,459,091.47 9,306,182.17

所有者权益：

实收基金 1,370,945,052.90 1,791,965,650.80

未分配利润 2,421,062,546.33 2,211,166,874.21

所有者权益合计 3,792,007,599.23 4,003,132,525.01

负债和所有者权益总计 3,811,466,690.70 4,012,438,707.18

注: 报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额净值 2.766 元，基金份额总额 1,370,945,052.90
份。
6.2 利润表
会计主体：安信价值精选股票型证券投资基金

本报告期：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6
30 日 月 30 日

一、收入 942,331,660.40 -439,900,891.35

1.利息收入 1,177,677.69 1,404,539.18

其中：存款利息收入 1,177,677.69 1,403,671.40

债券利息收入 - 867.78

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 55,184,620.69 75,629,529.42


其中：股票投资收益 -20,172,967.35 2,099,301.91

基金投资收益 - -

债券投资收益 - 1,655,150.18

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 75,357,588.04 71,875,077.33

3.公允价值变动收益（损失以“-” 883,335,647.15 -523,723,871.62
号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 2,633,714.87 6,788,911.67

减：二、费用 29,357,641.97 41,891,226.50

1．管理人报酬 19,868,531.73 27,434,264.49

2．托管费 4,967,132.97 6,858,566.11

3．销售服务费 - -

4．交易费用 4,401,158.32 7,375,043.31

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．税金及附加 - 2.07

7．其他费用 120,818.95 223,350.52

三、利润总额（亏损总额以“‐”号填 912,974,018.43 -481,792,117.85
列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填 912,974,018.43 -481,792,117.85
列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信价值精选股票型证券投资基金

本报告期：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者 1,791,965,650.80 2,211,166,874.21 4,003,132,525.01
权益（基金净值）
二、本期经营活

动产生的基金净 - 912,974,018.43 912,974,018.43
值变动数（本期
利润）
三、本期基金份

额交易产生的基 -421,020,597.90 -703,078,346.31 -1,124,098,944.21
金净值变动数

（ 净 值 减 少 以

“-”号填列）

其中：1.基金申 259,965,153.40 427,814,176.67 687,779,330.07
购款

2.基金赎 -680,985,751.30 -1,130,892,522.98 -1,811,878,274.28
回款
四、本期向基金
份额持有人分配

利润产生的基金 - - -
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）

五、期末所有者 1,370,945,052.90 2,421,062,546.33 3,792,007,599.23
权益（基金净值）

上年度可比期间

项目 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者 1,459,029,150.30 2,805,128,617.83 4,264,157,768.13
权益（基金净值）
二、本期经营活

动产生的基金净 - -481,792,117.85 -481,792,117.85
值变动数（本期
利润）
三、本期基金份
额交易产生的基

金净值变动数 581,244,673.35 1,154,518,607.33 1,735,763,280.68
（ 净 值 减 少 以

“-”号填列）

其中：1.基金申 1,314,383,313.62 2,571,703,484.16 3,886,086,797.78
购款

2.基金赎 -733,138,640.27 -1,417,184,876.83 -2,150,323,517.10
回款
四、本期向基金
份额持有人分配

利润产生的基金 - - -
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）

五、期末所有者 2,040,273,823.65 3,477,855,107.31 5,518,128,930.96
权益（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

刘入领 范瑛 苗杨


基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

安信价值精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）2014 年 1 月 21 日下发的证监许可[2014]114 号文“关于核准安信价值精选
股票型证券投资基金募集的批复”的核准，由安信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信价值精选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。

本基金募集期间为 2014 年 3 月 20 日至 2014 年 4 月 17 日，募集结束经安永华明会计师事务
所(特殊普通合伙)验证并出具安永华明(2014)验字 60962175_H10 号验资报告。首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 200,942,239.67 元。经向中国证监会备案，《安信价值精选股票型
证券投资基金基金合同》于 2014 年 4 月 21 日正式生效。截至 2014 年 4 月 21 日止，安信价值精
选股票型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后的净认购金额为人民币 200,942,239.67 元，折合 200,942,239.67 份基金份额；有效认购资金在首次发售募集期内产生的利息人民币 48,990.66 元，折合 48,990.66 份基金份额。以上收到的实收基金共计人民币200,991,230.33 元，折合 200,991,230.33 份基金份额。本基金的基金管理人为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信价值精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金各类资产投资比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 80%-95%，持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投
资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019 年 06 月 30 日的财
务状况以及 2019 年 01 月 01 日起至 2019 年 06 月 30 日止期间的经营成果和净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项

6.4.6.1 印花税

证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。

6.4.6.2 企业所得税

证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

6.4.6.3 增值税

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》、财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》的规定及其他相关法规：

资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018
年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应
税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的
增值税应纳税额中抵减；对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。

6.4.6.4 个人所得税

个人所得税税率为 20%。

基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

安信基金管理有限责任公司（以下简称 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
“安信基金”）
中国建设银行股份有限公司（以下简称 基金托管人、基金销售机构
“中国建设银行”）
安信证券股份有限公司（以下简称“安信 基金管理人的股东、基金销售机构
证券”）

五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东

中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东

佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东

安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

关联方名称 本期 上年度可比期间

2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 2018年1月1日至2018年6月30日


占当期股票 占当期股票

成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例
（%） （%）

安信证券 1,041,982,955.24 34.21 2,059,852,182.61 33.08

6.4.8.1.2 权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2019年1月1日至2019年6月30日

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）

安信证券 741,147.52 34.21 89,681.73 12.55

上年度可比期间

关联方名称 2018年1月1日至2018年6月30日

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金
佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）

安信证券 1,465,177.76 32.05 256,763.76 10.99

注:上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 2018 年 1 月 1 日至 2018 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的管理费 19,868,531.73 27,434,264.49

其中：支付销售机构的客户维护费 8,323,235.31 8,264,021.92

注:基金管理费每日计提，按月支付。本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×1.00%/当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

6.4.8.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 2018 年 1 月 1 日至 2018 年
月 30 日 6 月 30 日

当期发生的基金应支付的托管费 4,967,132.97 6,858,566.11

注:基金托管费每日计提，按月支付。本基金的托管费均按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%/当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金财产净值
6.4.8.2.3 销售服务费
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金的管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位：份

本期末 上年度末

2019 年 6 月 30 日 2018年12月31日

关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额

基金份额 占基金总份额的比 基金份额 占基金总份额的比例
例（%） （%）

安信证券 - - 9,872,874.85 0.55

注:本基金其他关联方投资本基金所适用的费率/用与本基金法律文件的规定一致。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 2018年1月1日至2018年6月30日

关联方名称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银行 224,194,984.71 1,157,685.01 317,098,936.60 1,344,631.33

注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明

本基金于本期及上年度可比期间均无需说明的其他关联交易事项。

6.4.9 期末(2019 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券

6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 可流 流通受限类 认购 期末估 数量 期末 期末估值

代码 名称 认购日 通日 型 价格 值单价 （单 成本总额 总额 备注
位：股）

2019

300788 中信出版 2019 年6 年 7 新股未上市 14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
月 27 日 月 5

日

2019

601236 红塔证券 2019 年6 年 7 新股未上市 3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
月 26 日 月 5

日

6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末，本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额，无抵押债券。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 3,582,286,888.65 93.99

其中：股票 3,582,286,888.65 93.99

2 基金投资 - -


3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 225,752,633.61 5.92

8 其他各项资产 3,427,168.44 0.09

9 合计 3,811,466,690.70 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 363,431.25 0.01

C 制造业 1,942,620,474.60 51.23

D 电力、热力、燃气及水生产和

供应业 - -

E 建筑业 31,423,175.00 0.83

F 批发和零售业 77,289,849.81 2.04

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服

务业 39,603.76 0.00

J 金融业 891,973,401.82 23.52

K 房地产业 623,221,955.41 16.44

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 15,354,997.00 0.40

S 综合 - -

合计 3,582,286,888.65 94.47

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

1 000651 格力电器 6,690,315367,967,325.00 9.70

2 600048 保利地产 28,625,077365,255,982.52 9.63

3 601288 农业银行 81,550,800293,582,880.00 7.74

4 603589 口子窖 4,120,209265,423,863.78 7.00

5 600036 招商银行 7,361,240264,857,415.20 6.98

6 002508 老板电器 9,579,475259,986,951.50 6.86

7 002035 华帝股份 18,749,588228,369,981.84 6.02

8 600325 华发股份 22,156,902173,045,404.62 4.56

9 600612 老凤祥 2,925,355130,763,368.50 3.45

10 601166 兴业银行 7,015,164128,307,349.56 3.38

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读刊登于安信基金管理有限责任公司网站上的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

1 002035 华帝股份 240,968,842.54 6.02

2 000651 格力电器 173,812,152.75 4.34

3 600325 华发股份 105,801,222.32 2.64

4 601398 工商银行 78,572,555.00 1.96

5 002508 老板电器 76,881,556.68 1.92

6 600690 海尔智家 64,900,048.68 1.62

7 002867 周大生 51,213,275.00 1.28

8 600170 上海建工 50,109,104.81 1.25

9 600373 中文传媒 47,268,753.43 1.18

10 603868 飞科电器 33,472,060.00 0.84

11 000581 威孚高科 31,426,499.27 0.79

12 000333 美的集团 23,168,377.90 0.58

13 600352 浙江龙盛 16,981,266.60 0.42

14 603589 口子窖 15,462,463.00 0.39

15 601668 中国建筑 15,427,427.00 0.39

16 601019 山东出版 13,394,669.95 0.33

17 601928 凤凰传媒 12,164,015.56 0.30

18 600309 万华化学 5,994,031.62 0.15

19 601009 南京银行 5,897,187.00 0.15

20 600104 上汽集团 4,494,492.00 0.11

注:本项的“累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

1 600352 浙江龙盛 201,912,300.80 5.04

2 601818 光大银行 189,142,925.31 4.72

3 600170 上海建工 169,047,140.24 4.22

4 600028 中国石化 150,018,962.86 3.75

5 600373 中文传媒 148,988,182.92 3.72

6 300296 利亚德 147,323,823.10 3.68

7 601566 九牧王 93,658,348.77 2.34

8 601288 农业银行 82,050,016.00 2.05

9 002327 富安娜 65,668,777.06 1.64

10 601928 凤凰传媒 64,829,624.86 1.62

11 600757 长江传媒 61,104,744.98 1.53

12 603808 歌力思 54,154,802.05 1.35

13 000651 格力电器 44,682,305.00 1.12

14 603886 元祖股份 41,588,763.61 1.04

15 002468 申通快递 38,153,974.82 0.95

16 600048 保利地产 36,047,825.00 0.90

17 600380 健康元 32,196,783.01 0.80

18 600566 济川药业 28,404,457.30 0.71

19 000963 华东医药 25,657,981.30 0.64

20 601229 上海银行 22,203,951.64 0.55

注:本项的"累计卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位: 人民币元

买入股票成本（成交）总额 1,083,557,505.19

卖出股票收入（成交）总额 1,964,402,962.91

注:"买入股票成本（成交）总额"、"卖出股票收入（成交）总额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约。
7.11.3 本期国债期货投资评价

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金投资的前十名证券的发行主体除兴业银行（股票代码：601166），本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

兴业银行股份有限公司存在资产托管部副总经理任职时“不符合法定条件，未通过相关高级管理人员证券投资法律知识考试，不具备任职资格”的情形。上海证监局责令兴业银行股份有限
公司于 2018 年 10 月 25 日前整改，健全基金托管业务内部控制制度，加强从业人员管理，并于
2018 年 10 月 25 日前提交整改报告。


兴业银行股份有限公司于 2018 年 8 月 21 日因违规经营被深圳市消委会监管（约见）谈话，
责令改正。

兴业银行股份有限公司于 2018 年 9 月 12 日因违规经营被上海证监局责令整改。

兴业银行股份有限公司于 2019 年 3 月 31 日因未依法履行职责被鼓东市场监管局罚款（鼓市
场监管字[2018]108 号）。

基金管理人对上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

7.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 655,119.27

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 47,190.61

5 应收申购款 2,724,858.56

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,427,168.44

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人户数 户均持有的 持有人结构

(户) 基金份额 机构投资者 个人投资者


持有份额 占总份额比 持有份额 占总份额比例
例（%） （%）

180,100 7,612.13 309,424,516.22 22.57 1,061,520,536.68 77.43

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管理人所有从业人员持有本基金 3,802,895.01 0.2774

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责 >100

人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 10~50

§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2014 年 4 月 21 日）基金份额总额 200,991,230.33

本报告期期初基金份额总额 1,791,965,650.80

本报告期基金总申购份额 259,965,153.40

减：本报告期基金总赎回份额 680,985,751.30

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -

本报告期期末基金份额总额 1,370,945,052.90

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

一、基金管理人的重大人事变动

本基金管理人于 2019 年 6 月 1 日发布了《安信基金管理有限责任公司高级管理人员（副
总经理）变更公告》，经安信基金管理有限责任公司第三届董事会第十次会议审议通过，廖维
坤先生自 2019 年 5 月 31 日起担任公司副总经理兼首席信息官。

二、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动

托管人中国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公
司资产托管业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金聘请的会计师事务所为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），该事务所自本基金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单 占当期股票 占当期佣

券商名称 元数量 成交金额 成交总额的 佣金 金 备注
比例 总量的比

例

西藏东财 2 1,260,425,153.75 41.38% 896,528.30 41.38% -

安信证券 2 1,041,982,955.24 34.21% 741,147.52 34.21% -

长江证券 2 743,484,810.20 24.41% 528,834.83 24.41% -

中信证券 2 - - - - -

国信证券 1 - - - - -

申银万国 2 - - - - -

兴业证券 2 - - - - -

华泰证券 2 - - - - -

民生证券 1 - - - - -

五矿证券 2 - - - - -

招商证券 2 - - - - -

西南证券 1 - - - - -

中金公司 2 - - - - -

国泰君安 2 - - - - -

注:根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48
号）的有关规定，本基金管理人制定了《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣金分配办法》，对券商交易单元的选择标准和程序进行了规定。本基金管理人将券商路演数量和质量、提供的信息充分性和及时性、系统支持等作为交易单元的选择标准，由权益投资部、研究部、运营部交易室对券商考评后提出租用及变更方案，最终由公司基金投资决策委员讨论及决定。

本期退租交易单元：中信建投。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债券 占当期权
券商名称 成交金额 成交总额的 成交金额 回购 成交金额 证

比例 成交总额的 成交总额
比例 的比例

西藏东财 - - - - - -

安信证券 - - - - - -

长江证券 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

国信证券 - - - - - -

申银万国 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -

华泰证券 - - - - - -

民生证券 - - - - - -

五矿证券 - - - - - -

招商证券 - - - - - -

西南证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

安信基金管理有限责任公司
2019 年 8 月 27 日
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