关于富国安益货币市场基金增加 B 类基金份额并修改基金合同
及托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的理财需求，更好地服务于投资者，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《富国安益货币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关约定，富国基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与本基
金的基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，决定自 2021 年 1 月 26
日起对富国安益货币市场基金（以下简称“本基金”）增加 B 类基金份额，并同
时根据中国证监会于 2019 年 12 月 20 日发布并实施的《关于修改<非上市公众公
司监督管理办法>的决定》、2020 年 3 月 20 日发布并实施的《关于修改部分证券
期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及 2020
年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督
管理办法》对本基金基金合同和《富国安益货币市场基金托管协议》（以下简称“托管协议”）中的有关内容做相应修改。现将具体事宜公告如下。

一、增加B类基金份额（代码：011413）的情况

1、自2021年1月26日起，本基金将增加B类基金份额，形成A类和B类两类基金份额，两类基金份额按照不同的费率计提销售服务费用。两类基金份额将分别设置对应的基金代码（A类基金份额代码：000602；B类基金份额代码：011413）并分别公布每万份基金已实现收益和七日年化收益率。原有的基金份额在增加了B类基金份额后，全部自动延续为本基金A类基金份额，该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。

2、本基金的费率

（1）基金的管理费和托管费

本基金管理费年费率为 0.14%，托管费年费率为 0.05%。

（2）基金销售服务费

本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%，B 类基金份额的年销售服
务费率为 0.01%，若将来本基金增加基金份额类别的，本基金各类份额的年销售服务费率最高为 0.25%，具体设置见基金管理人届时更新的招募说明书或相关公告。

3、本基金 B 类基金份额的申赎价格

本基金的申购、赎回价格为每份基金份额 1.00 元。

二、本基金B类基金份额申购和赎回的数额约定

1、投资者通过销售机构首次申购本基金 B 类基金份额单笔最低限额为人民币 100 万元。

2、本基金单笔赎回份额不设限制。本基金对单个交易账户的基金份额余额不设限制。

3、投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

三、本基金B类基金份额的销售机构

1、直销机构

（1）本公司的直销网点：直销中心。

直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层；
传真：021-20513277；

客户服务热线：95105686、4008880688（全国统一，均免长途话费）

（2）本公司网上交易系统：本公司网址（www.fullgoal.com.cn）

客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
2、代销机构：

无

如有其他销售机构新增办理本基金 B 类份额的申购赎回等业务，请以本公司届时发布的相关公告为准。

四、本基金基金合同和托管协议的修改内容


请参见附件：

1、《富国安益货币市场基金基金合同》修改前后文对照表

2、《富国安益货币市场基金托管协议》修改前后文对照表

重要提示：

1、本基金基金合同的修订已经履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定，无需召开基金份额持有人大会。

2、公司将于本公告刊登当日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议；招募说明书、产品资料概要涉及前述内容的，将一并修改，并依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3、本公告仅对本基金增加 B 类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站（www.fullgoal.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的基金合同和更新的招募说明书等法律文件，以及相关业务公告。

4、投资者可以登陆富国基金管理有限公司网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打富国基金管理有限公司客户服务热线 95105686、4008880688（全国统一，均免长途费）进行相关咨询。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书。

特此公告。

富国基金管理有限公司
2021 年 1 月 23 日
附件1：《富国安益货币市场基金基金合同》修改前后文对照表

章节 修改前内容 修改后内容

全文 指定媒介/网站/报刊 规定媒介/网站/报刊

第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、 一、订立本基金合同的目的、
依据和原则 依据和原则

2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是
《中华人民共和国合同法》(以 《中华人民共和国合同法》(以
下简称“《合同法》”)、《中华 下简称“《合同法》”)、《中华
人民共和国证券投资基金法》 人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《证 (以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金运作管理办法》(以 券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证 下简称“《运作办法》”)、《公
券投资基金销售管理办法》(以 开募集证券投资基金销售机构
下简称“《销售办法》”)、《公 监督管理办法》(以下简称“《销
开募集证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投
管理办法》(以下简称“《信息 资基金信息披露管理办法》(以
披露办法》”) 、《货币市场基 下简称“《信息披露办法》”) 、
金管理暂行规定》、《关于货币 《货币市场基金管理暂行规
市场基金投资等相关问题的通 定》、《关于货币市场基金投资
知》、《公开募集开放式证券投 等相关问题的通知》、《公开募
资基金流动性风险管理规定》 集开放式证券投资基金流动性
(以下简称“《流动性风险管理 风险管理规定》(以下简称“《流
规定》”)、《证券投资基金信息 动性风险管理规定》”)、《证券
披露编报规则第 5 号<货币市 投资基金信息披露编报规则第
场基金信息披露特别规定>》和 5 号<货币市场基金信息披露特
其他有关法律法规。 别规定>》和其他有关法律法
规。

六、本基金合同关于基金产品

资料概要的编制、披露及更新

等内容，将不晚于 2020 年 9

月 1 日起执行。

第二部分 释义 10、《销售办法》：指中国证 10、《销售办法》：指中国证
监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 监会 2020 年 8 月 28 日颁布、


同年 6 月 1 日实施的《证券投 同年 10 月 1 日实施的《公开募
资基金销售管理办法》及颁布 集证券投资基金销售机构监督
机关对其不时做出的修订 管理办法》及颁布机关对其不
11、《信息披露办法》：指中 时做出的修订

国证监会 2019 年 7 月 26 日颁 11、《信息披露办法》：指中
布、同年 9 月 1 日实施的《公 国证监会 2019 年 7 月 26 日颁
开募集证券投资基金信息披露 布、同年 9 月 1 日实施，并经
管理办法》及颁布机关对其不 2020 年 3 月 20 日中国证监会
时做出的修订 《关于修改部分证券期货规章
的决定》修正的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办
56、指定媒介：指中国证监会 法》及颁布机关对其不时做出指定的用以进行信息披露的全 的修订
国性报刊及指定互联网网站 56、规定媒介：指符合中国证（包括基金管理人网站、基金 监会规定条件的用以进行信息托管人网站、中国证监会基金 披露的全国性报刊及《信息披
电子披露网站）等媒介 露办法》规定的互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管
58、基金产品资料概要：指《富 人网站、中国证监会基金电子国安益货币市场基金基金产品 披露网站）等媒介
资料概要》及其更新（本基金 58、基金产品资料概要：指《富合同关于基金产品资料概要的 国安益货币市场基金基金产品编制、披露及更新等内容，将 资料概要》及其更新

不晚于 2020 年 9 月 1 日起执 59、基金份额类别：指根据销
行） 售服务费收取方式的不同将基
金份额分为不同的类别，各基
金份额类别分别设置代码，分
别公布每万份基金已实现收益
和 7 日年化收益率

60、A 类基金份额：指按照
0.25%年费率计提销售服务费
的基金份额类别

61、B 类基金份额：指按照
0.01%年费率计提销售服务费
的基金份额类别


第三部分 基金 八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置

的基本情况 在不违反法律法规、基金合同 1、基金份额的类别

的约定以及对份额持有人利益 本基金按照招募说明书规定的
无实质性不利影响的情况下， 规则，对投资者持有的基金份
本基金可根据投资人单个账户 额按照不同的费率计提销售服
中持有基金份额的数量、时间 务费用，因此形成不同的基金
等的不同，分设不同的基金份 份额类别。本基金设 A 类基金
额类别，各类基金份额按照不 份额、 B 类基金份额，各类基
同的费率计提销售服务费，单 金份额单独设置基金代码，并
独设置基金代码，并分别公布 分别公布每万份基金已实现收
每万份基金已实现收益和 7 日 益和七日年化收益率。相关规
年化收益率。本基金的基金份 定见招募说明书。

额类别设置和升降级规则（如 2、基金份额类别的限制

有），详见基金管理人届时更 本基金 A 类基金份额、B 类基金
新的招募说明书或相关公告。 份额的限制具体见招募说明
书。在不违反法律法规且对基
金份额持有人利益无实质不利
影响的前提下，基金管理人可
调整各类基金份额的具体限
制，基金管理人必须在调整前
依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。

3、基金份额的升降级

在不违反法律法规且对基金份
额持有人无实质不利影响的前
提下，基金管理人可制订各类
基金份额升降级的数量限制及
规则，并在招募说明书中规定。

第六部分 基金 六、申购和赎回的价格、费用 六、申购和赎回的价格、费用
份额的申购与赎 及其用途 及其用途

回 1.本基金在一般情况下不收取 1.本基金 A 类份额和 B 类份额
申购费用和赎回费用，但在满 在一般情况下不收取申购费用
足相关流动性风险管理要求的 和赎回费用，但在满足相关流
前提下，当本基金前 10 名份额 动性风险管理要求的前提下，


持有人的持有份额合计超过基 当本基金前 10 名份额持有人的
金总份额的 50%，且本基金投 持有份额合计超过基金总份额
资组合中现金、国债、中央银 的 50%，且本基金投资组合中现
行票据、政策性金融债券以及 金、国债、中央银行票据、政
5 个交易日内到期的其他金融 策性金融债券以及 5 个交易日
工具占基金资产净值的比例合 内到期的其他金融工具占基金
计低于 10%且偏离度为负时， 资产净值的比例合计低于 10%
为确保基金平稳运作，避免诱 且偏离度为负时，为确保基金
发系统性风险，基金管理人应 平稳运作，避免诱发系统性风
当对当日单个基金份额持有人 险，基金管理人应当对当日单
申请赎回基金份额超过基金总 个基金份额持有人申请赎回基
份额的 1%以上的赎回申请（超 金份额超过基金总份额的 1%以
过 1%的部分）征收 1%的强制赎 上的赎回申请（超过 1%的部分）
回费用，并将上述赎回费用全 征收 1%的强制赎回费用，并将
额计入基金资产。基金管理人 上述赎回费用全额计入基金资
与基金托管人协商确认上述做 产。基金管理人与基金托管人
法无益于基金利益最大化的情 协商确认上述做法无益于基金
形除外。 利益最大化的情形除外。

十、暂停申购或赎回的公告和
十、暂停申购或赎回的公告和 重新开放申购或赎回的公告

重新开放申购或赎回的公告 2、如发生暂停的时间为 1 日，
2、如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日，
基金管理人应于重新开放日， 在规定媒介上刊登基金重新开
在指定媒介上刊登基金重新开 放申购或赎回公告，并公布最
放申购或赎回公告，并公布最 近 1 个开放日各类基金份额的
近 1 个开放日的每万份基金已 每万份基金已实现收益和 7 日
实现收益和 7 日年化收益率。 年化收益率。

第七部分 基金 一、 基金管理人 一、基金管理人

合同当事人及权 （二） 基金管理人的权利与 （二） 基金管理人的权利与
利义务 义务 义务

2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办
法》及其他有关规定，基金管 法》及其他有关规定，基金管
理人的义务包括但不限于： 理人的义务包括但不限于：

（8）采取适当合理的措施使计 （8）采取适当合理的措施使计
算基金份额认购、申购、赎回 算基金份额认购、申购、赎回


和注销价格的方法符合《基金 和注销价格的方法符合《基金
合同》等法律文件的规定，按 合同》等法律文件的规定，按
有关规定计算并公告基金净值 有关规定计算并公告基金净值
信息，每万份基金已实现收益 信息，各类基金份额的每万份
和 7 日年化收益率； 基金已实现收益和 7 日年化收
益率；

二、基金托管人

（二） 基金托管人的权利与 二、基金托管人

义务 （二） 基金托管人的权利与
2、根据《基金法》、《运作办 义务

法》及其他有关规定，基金托 2、根据《基金法》、《运作办
管人的义务包括但不限于： 法》及其他有关规定，基金托
（8）复核、审查基金管理人计 管人的义务包括但不限于：
算的基金资产净值、每万份基 （8）复核、审查基金管理人计
金已实现收益和 7 日年化收益 算的基金资产净值、各类基金
率； 份额的每万份基金已实现收益
（11）保存基金托管业务活动 和 7 日年化收益率；

的记录、账册、报表和其他相 （11）保存基金托管业务活动
关资料 15 年以上； 的记录、账册、报表和其他相
关资料，保存期限不少于法律
法规的规定；

第十四部分 基 一、估值日 一、估值日

金资产估值 本基金的估值日为本基金相关 本基金的估值日为本基金相关
的证券交易场所的交易日以及 的证券交易场所的交易日以及
国家法律法规规定需要对外披 国家法律法规规定需要对外披
露基金资产净值、每万份基金 露基金资产净值、各类基金份
已实现收益和 7 日年化收益率 额的每万份基金已实现收益和
的非交易日。 7 日年化收益率的非交易日。
四、估值程序

四、估值程序 2、基金管理人应每个工作日对
2、基金管理人应每个工作日对 基金资产估值。但基金管理人
基金资产估值。但基金管理人 根据法律法规或本基金合同的
根据法律法规或本基金合同的 规定暂停估值时除外。基金管
规定暂停估值时除外。基金管 理人每个工作日对基金资产估
理人每个工作日对基金资产估 值后，将基金资产净值、各类


值后，将基金资产净值、每万 基金份额的每万份基金已实现
份基金已实现收益和 7 日年化 收益和 7 日年化收益率结果发
收益率结果发送基金托管人， 送基金托管人，经基金托管人
经基金托管人复核无误后，由 复核无误后，由基金管理人按
基金管理人按规定对外公布。 规定对外公布。

五、估值错误的处理 五、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采 基金管理人和基金托管人将采
取必要、适当、合理的措施确 取必要、适当、合理的措施确
保基金资产估值的准确性、及 保基金资产估值的准确性、及
时性。当基金资产的计价导致 时性。当基金资产的计价导致
每万份基金已实现收益小数点 各类基金份额的每万份基金已
后 4 位或 7 日年化收益率百分 实现收益小数点后 4 位或 7 日
号内小数点后 3 位以内发生差 年化收益率百分号内小数点后
错时，视为估值错误。 3 位以内发生差错时，视为估值
错误。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金资产
净值、每万份基金已实现收益 净值、各类基金份额的每万份
和 7 日年化收益率由基金管理 基金已实现收益和 7 日年化收
人负责计算，基金托管人负责 益率由基金管理人负责计算，
进行复核。基金管理人应于每 基金托管人负责进行复核。基
个开放日交易结束后计算当日 金管理人应于每个开放日交易
的基金资产净值、每万份基金 结束后计算当日的基金资产净
已实现收益和 7 日年化收益率 值、各类基金份额的每万份基
并发送给基金托管人。基金托 金已实现收益和 7 日年化收益
管人复核确认后发送给基金管 率并发送给基金托管人。基金
理人，由基金管理人按规定予 托管人复核确认后发送给基金
以公布。 管理人，由基金管理人按规定
予以公布。

第十五部分 基 二、基金费用计提方法、计提 二、基金费用计提方法、计提
金费用与税收 标准和支付方式 标准和支付方式

3.基金销售服务费 3.基金销售服务费

本基金的年销售服务费率为 本基金 A 类基金份额的年销售
0.25%，若将来本基金增加基金 服务费率为 0.25%，B 类基金份
份额类别的，本基金各类份额 额的年销售服务费率为 0.01%，


的 年 销 售 服 务 费 率 最 高 为 若将来本基金增加基金份额类
0.25%，具体设置见基金管理人 别的，本基金各类份额的年销
届时更新的招募说明书或相关 售服务费率最高为 0.25%，具体
公告。各类基金份额的销售服 设置见基金管理人届时更新的
务费计提的计算公式具体如 招募说明书或相关公告。各类
下： 基金份额的销售服务费计提的
H＝E×年销售服务费率÷当年 计算公式具体如下：

天数 H＝E×年销售服务费率÷当年
H 为每日该类基金份额应计提 天数

的基金销售服务费 H 为每日该类基金份额应计提
E 为前一日该类基金份额的基 的基金销售服务费

金资产净值 E 为前一日该类基金份额的基
金资产净值

第十六部分 基 二、收益分配原则 二、 收益分配原则

金的收益与分配 3.“每日分配、按日支付”。 3.“每日分配、按日支付”。
本基金根据每日基金收益情 本基金根据每日基金收益情
况，以每万份基金已实现收益 况，以各类基金份额的每万份
为基准，为投资人每日计算当 基金已实现收益为基准，为投
日收益并全部分配，且每日进 资人每日计算当日收益并全部
行支付。当日所得收益结转为 分配，且每日进行支付。当日
基金份额参与下一日收益分 所得收益结转为对应类别的基
配；若当日已实现收益大于零 金份额参与下一日收益分配；
时，则增加投资人基金份额； 若当日已实现收益大于零时，
若当日已实现收益等于零时， 则增加投资人基金份额；若当
则保持投资人基金份额不变； 日已实现收益等于零时，则保
基金管理人将采取必要措施尽 持投资人基金份额不变；基金
量避免基金净收益小于零，若 管理人将采取必要措施尽量避
当日净收益小于零时，缩减投 免基金净收益小于零，若当日
资人基金份额。投资人当日收 净收益小于零时，缩减投资人
益分配的计算保留到小数点后 基金份额。投资人当日收益分
2 位，小数点后第 3 位按去尾 配的计算保留到小数点后 2 位，
原则处理； 小数点后第 3 位按去尾原则处
理；

四、收益分配的时间和程序 四、收益分配的时间和程序

本基金每日进行收益分配。每 本基金每日进行收益分配。每


个开放日公告前一个开放日每 个开放日公告前一个开放日各
万份基金已实现收益和 7 日年 类基金份额的每万份基金已实
化收益率。若遇法定节假日， 现收益和 7 日年化收益率。若
应于节假日结束后第二个自然 遇法定节假日，应于节假日结
日，披露节假日期间的每万份 束后第二个自然日，披露节假
基金已实现收益和节假日最后 日期间的各类基金份额的每万
一日的 7 日年化收益率，以及 份基金已实现收益和节假日最
节假日后首个开放日的每万份 后一日的 7 日年化收益率，以
基金已实现收益和 7 日年化收 及节假日后首个开放日的各类
益率。经中国证监会同意，可 基金份额的每万份基金已实现
以适当延迟计算或公告。法律 收益和 7 日年化收益率。经中
法规另有规定的，从其规定。 国证监会同意，可以适当延迟
本基金每日例行对当天实现的 计算或公告。法律法规另有规
收益进行收益结转(如遇节假 定的，从其规定。

日顺延)，每日例行的收益结转 本基金每日例行对当天实现的
不再另行公告。 收益进行收益结转(如遇节假
五、本基金每万份基金已实现 日顺延)，每日例行的收益结转
收益及 7 日年化收益率的计算 不再另行公告。

见本基金合同第十八部分。 五、本基金各类基金份额的每
万份基金已实现收益及 7 日年
化收益率的计算见本基金合同
第十八部分。

第十七部分 基 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

金的会计与审计 1、基金管理人聘请与基金管理 1、基金管理人聘请与基金管理
人、基金托管人相互独立的具 人、基金托管人相互独立的符
有证券、期货相关业务资格的 合《中华人民共和国证券法》
会计师事务所及其注册会计师 规定的会计师事务所及其注册
对本基金的年度财务报表进行 会计师对本基金的年度财务报
审计。 表进行审计。

第十八部分 基 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

金的信息披露 本基金信息披露义务人应当在 本基金信息披露义务人应当在
中国证监会规定时间内，将应 中国证监会规定时间内，将应
予披露的基金信息通过中国证 予披露的基金信息通过符合中
监会指定的全国性报刊（以下 国证监会规定条件的全国性报
简称“指定报刊”）及指定互 刊（以下简称“规定报刊”）

联网网站（以下简称“指定网 及《信息披露办法》规定的互站”）等媒介披露，并保证基 联网网站（以下简称“规定网金投资者能够按照《基金合同》 站”）等媒介披露，并保证基约定的时间和方式查阅或者复 金投资者能够按照《基金合同》
制公开披露的信息资料。 约定的时间和方式查阅或者复
制公开披露的信息资料。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括： 公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基 金合同》、基金托管协议、基
金产品资料概要 金产品资料概要

2、基金招募说明书应当最大限 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策 度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、 申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信 基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后， 等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重 基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募 三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募 基金管理人不再更新基金招募
说明书。 说明书。

4、基金产品资料概要是基金招 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向 募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基 息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重 金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品 三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站 资料概要，并登载在规定网站

及基金销售机构网站或营业网 及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至 息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运 少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基 作的，基金管理人不再更新基
金产品资料概要。 金产品资料概要。

（四）基金净值信息公告

（四）基金净值信息公告 1、本基金的基金合同生效后，
1、本基金的基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者在开始办理基金份额申购或者 赎回前，基金管理人将至少每赎回前，基金管理人将至少每 周公告一次基金资产净值、每周公告一次基金资产净值、每 万份基金已实现收益和 7 日年万份基金已实现收益和 7 日年 化收益率；每万份基金已实现化收益率；各类基金份额每万 收益和 7 日年化收益率的计算份基金已实现收益和 7 日年化 方法如下：

收益率的计算方法如下： 日每万份基金已实现收益＝当
各类基金份额日每万份基金已 日该类基金份额的已实现收益实现收益＝当日该类基金份额 /当日该类基金份额总额×的已实现收益/当日该类基金 10000

份额总额×10000 2、在开始办理基金份额申购或
2、在开始办理基金份额申购或 者赎回后，基金管理人将在不者赎回后，基金管理人将在不 晚于每个开放日的次日，通过晚于每个开放日的次日，通过 规定网站、基金销售机构网站指定网站、基金销售机构网站 或者营业网点披露开放日的各或者营业网点披露开放日的每 类基金份额的每万份基金已实
万份基金已实现收益和 7 日年 现收益和 7 日年化收益率。
化收益率。 3、基金管理人将在不晚于半年
3、基金管理人将在不晚于半年 度和年度最后一日的次日，在度和年度最后一日的次日，在 规定网站披露半年度和年度最指定网站披露半年度和年度最 后一日的各类基金份额的每万后一日的每万份基金已实现收 份基金已实现收益和 7 日年化
益和 7 日年化收益率。 收益率。

（五）基金定期报告，包括基 （五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和 金年度报告、基金中期报告和


基金季度报告 基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金 日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在 年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提 规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。 示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相 告应当经过符合《中华人民共关业务资格的会计师事务所审 和国证券法》规定的会计师事
计。 务所审计。

基金管理人应当在上半年结束 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基 之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载 金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告 在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊 提示性公告登载在规定报刊
上。 上。

基金管理人应当在季度结束之 基金管理人应当在季度结束之
日起 15 个工作日内，编制完成 日起 15 个工作日内，编制完成
基金季度报告，将季度报告登 基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报 载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊 告提示性公告登载在规定报刊
上。 上。

（六）临时报告 （六）临时报告

本基金发生重大事件，有关信 本基金发生重大事件，有关信
息披露义务人应当在 2 日内编 息披露义务人应当在 2 日内编
制临时报告书，并登载在指定 制临时报告书，并登载在规定
报刊和指定网站上。 报刊和规定网站上。

（九）清算报告 （九）清算报告

《基金合同》终止的，基金管 《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清 理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并 算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指 小组应当将清算报告登载在规


定网站上，并将清算报告提示 定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。 性公告登载在规定报刊上。
六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理

基金托管人应当按照相关法律 基金托管人应当按照相关法律
法规、中国证监会的规定和《基 法规、中国证监会的规定和《基
金合同》的约定，对基金管理 金合同》的约定，对基金管理
人编制的基金资产净值、每万 人编制的基金资产净值、各类
份基金已实现收益、7 日年化 基金份额的每万份基金已实现
收益率、基金份额申购赎回价 收益、7 日年化收益率、基金份
格、基金定期报告、更新的招 额申购赎回价格、基金定期报
募说明书、基金产品资料概要、 告、更新的招募说明书、基金
基金清算报告等公开披露的相 产品资料概要、基金清算报告
关基金信息进行复核、审查， 等公开披露的相关基金信息进
并向基金管理人进行书面或电 行复核、审查，并向基金管理
子确认。 人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当 基金管理人、基金托管人应当
在指定报刊中选择一家报刊披 在规定报刊中选择一家报刊披
露本基金信息。基金管理人、 露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会 基金托管人应当向中国证监会
基金电子披露网站报送拟披露 基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送 的基金信息，并保证相关报送
信息的真实、准确、完整、及 信息的真实、准确、完整、及
时。 时。

第十九部分 基 四、基金财产的清算 四、基金财产的清算

金合同的变更、 2、基金财产清算小组组成：基 2、基金财产清算小组组成：基终止与基金财产 金财产清算小组成员由基金管 金财产清算小组成员由基金管
的清算 理人、基金托管人、具有证券、 理人、基金托管人、符合《中
期货相关业务资格的注册会计 华人民共和国证券法》规定的
师、律师以及中国证监会指定 注册会计师、律师以及中国证
的人员组成。基金财产清算小 监会指定的人员组成。基金财
组可以聘用必要的工作人员。 产清算小组可以聘用必要的工
作人员。

七、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须 七、基金财产清算的公告
及时公告；基金财产清算报告 清算过程中的有关重大事项须经具有证券、期货相关业务资 及时公告；基金财产清算报告格的会计师事务所审计并由律 经符合《中华人民共和国证券师事务所出具法律意见书后报 法》规定的会计师事务所审计中国证监会备案并公告。基金 并由律师事务所出具法律意见财产清算公告于基金财产清算 书后报中国证监会备案并公报告报中国证监会备案后 5 个 告。基金财产清算公告于基金工作日内由基金财产清算小组 财产清算报告报中国证监会备
进行公告。 案后 5 个工作日内由基金财产
八、基金财产清算账册及文件 清算小组进行公告。

的保存 八、基金财产清算账册及文件
基金财产清算账册及有关文件 的保存
由基金托管人保存 15 年以上。 基金财产清算账册及有关文件
由基金托管人保存，保存期限
不少于法律法规的规定。

附件2：《富国安益货币市场基金托管协议》修改前后文对照表

章节 修改前内容 修改后内容

二、基金托管 订立本协议的依据是《中华人 订立本协议的依据是《中华人协议的依据、 民共和国证券投资基金法》 民共和国证券投资基金法》（以目的和原则 （以下简称“《基金法》”）、《证 下简称“《基金法》”）、《证券投
券投资基金运作管理办法》 资基金运作管理办法》（以下简
（以下简称“《运作办法》”）、 称“《运作办法》”）、《公开募集
《证券投资基金销售管理办 证券投资基金销售机构监督管
法》（以下简称“《销售办 理办法》（以下简称“《销售办
法》”）、《公开募集证券投资基 法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以下 金信息披露管理办法》（以下简
简称“《信息披露办法》”）、《证 称“《信息披露办法》”）、《证券
券投资基金信息披露内容与 投资基金信息披露内容与格式
格式准则第 7 号〈托管协议的 准则第 7 号〈托管协议的内容
内容与格式〉》、《货币市场基 与格式〉》、《货币市场基金管理
金管理暂行规定》、《关于货币 暂行规定》、《关于货币市场基
市场基金投资等相关问题的 金投资等相关问题的通知》、
通知》、《公开募集开放式证券 《公开募集开放式证券投资基
投资基金流动性风险管理规 金流动性风险管理规定》、《证
定》、《证券投资基金信息披露 券投资基金信息披露编报规则
编报规则第 5 号<货币市场基 第5号<货币市场基金信息披露
金信息披露特别规定>》、《富 特别规定>》、《富国安益货币市
国安益货币市场基金基金合 场基金基金合同》（以下简称
同》（以下简称“《基金合同》”） “《基金合同》”）及其他有关规
及其他有关规定。 定。

三、基金托管 （二）基金托管人应根据有关 （二）基金托管人应根据有关
人 对 基 金 管 法律法规的规定及《基金合 法律法规的规定及《基金合同》
理 人 的 业 务 同》的约定，对基金资产净值 的约定，对基金资产净值计算、
监督和核查 计算、每万份基金已实现收益 各类基金份额的每万份基金已
和 7 日年化收益率计算、应收 实现收益和 7 日年化收益率计
资金到账、基金费用开支及收 算、应收资金到账、基金费用
入确定、基金收益分配、相关 开支及收入确定、基金收益分


信息披露、基金宣传推介材料 配、相关信息披露、基金宣传
中登载基金业绩表现数据等 推介材料中登载基金业绩表现
进行监督和核查。 数据等进行监督和核查。

四、基金管理 基金管理人对基金托管人履 基金管理人对基金托管人履行
人 对 基 金 托 行托管职责情况进行核查，核 托管职责情况进行核查，核查
管 人 的 业 务 查事项包括但不限于基金托 事项包括但不限于基金托管人
核查 管人安全保管基金财产、开设 安全保管基金财产、开设基金
基金财产的资金账户和证券 财产的资金账户和证券账户、
账户、复核基金管理人计算的 复核基金管理人计算的基金资
基金资产净值、每万份基金已 产净值、各类基金份额的每万
实现收益和 7 日年化收益率、 份基金已实现收益和 7 日年化
根据基金管理人指令办理清 收益率、根据基金管理人指令
算交收、相关信息披露和监督 办理清算交收、相关信息披露
基金投资运作等行为。 和监督基金投资运作等行为。

五、基金财产 （八）与基金财产有关的重大 （八）与基金财产有关的重大
保管 合同的保管 合同的保管

由基金管理人代表基金签署 由基金管理人代表基金签署的
的与基金有关的重大合同的 与基金有关的重大合同的原件
原件分别应由基金托管人、基 分别应由基金托管人、基金管
金管理人保管。除本协议另有 理人保管。除本协议另有规定
规定外，基金管理人在代表基 外，基金管理人在代表基金签
金签署与基金有关的重大合 署与基金有关的重大合同时应
同时应保证基金一方持有两 保证基金一方持有两份以上的
份以上的正本，以便基金管理 正本，以便基金管理人和基金
人和基金托管人至少各持有 托管人至少各持有一份正本的
一份正本的原件。基金管理人 原件。基金管理人在合同签署
在合同签署后 5 个工作日内 后5个工作日内通过专人送达、
通过专人送达、挂号邮寄等安 挂号邮寄等安全方式将合同原
全方式将合同原件送达基金 件送达基金托管人处。合同原
托管人处。合同原件应存放于 件应存放于基金管理人和基金
基金管理人和基金托管人各 托管人各自文件保管部门，保
自文件保管部门 15 年以上。 存期限不少于法律法规的规
定。

七、交易及清 （三）资金、证券账目及交易 （三）资金、证券账目及交易
算交收安排 记录的核对 记录的核对


对基金的交易记录，由基金管 对基金的交易记录，由基金管
理人、基金托管人按日进行核 理人、基金托管人按日进行核
对。每日对外披露基金资产净 对。每日对外披露基金资产净
值、每万份基金已实现收益和 值、各类基金份额的每万份基
7 日年化收益率之前，必须保 金已实现收益和 7 日年化收益
证当天所有实际交易记录与 率之前，必须保证当天所有实
基金会计账簿上的交易记录 际交易记录与基金会计账簿上
完全一致。如果实际交易记录 的交易记录完全一致。如果实
与会计账簿记录不一致，造成 际交易记录与会计账簿记录不
基金会计核算不完整或不真 一致，造成基金会计核算不完
实，由此导致的损失由基金的 整或不真实，由此导致的损失
会计责任方承担。 由基金的会计责任方承担。

八、基金资产 （一）基金资产净值的计算 （一）基金资产净值的计算

净 值 计 算 和 1、基金资产净值、基金份额 1、基金资产净值、各类基金份
会计核算 的每万份基金已实现收益和 7 额的每万份基金已实现收益和
日年化收益率的计算、复核的 7 日年化收益率的计算、复核的
时间和程序基金资产净值是 时间和程序基金资产净值是指
指基金资产总值减去负债后 基金资产总值减去负债后的价
的价值。基金管理人应每工作 值。基金管理人应每工作日对
日对基金资产估值。 基金资产估值。

估值原则应符合《基金合同》、 估值原则应符合《基金合同》、
《证券投资基金会计核算业 《证券投资基金会计核算业务
务指引》及其他法律、法规的 指引》及其他法律、法规的规
规定。用于基金信息披露的基 定。用于基金信息披露的基金
金资产净值、基金份额的每万 资产净值、各类基金份额的每
份基金已实现收益、7 日年化 万份基金已实现收益、7 日年化
收益率由基金管理人负责计 收益率由基金管理人负责计
算，基金托管人复核。基金管 算，基金托管人复核。基金管
理人应于每个工作日交易结 理人应于每个工作日交易结束
束后计算当日的基金资产净 后计算当日的基金资产净值、
值、基金份额的每万份基金已 各类基金份额的每万份基金已
实现收益和 7 日年化收益率， 实现收益和 7 日年化收益率，
并以双方认可的方式发送给 并以双方认可的方式发送给基
基金托管人。基金托管人对净 金托管人。基金托管人对净值
值计算结果复核后以双方认 计算结果复核后以双方认可的

可的方式发送给基金管理人， 方式发送给基金管理人，由基由基金管理人按规定予以公 金管理人按规定予以公布。

布。 （三）估值差错处理

因基金估值错误给投资者造成
（三）估值差错处理 损失的应先由基金管理人承
因基金估值错误给投资者造 担，基金管理人对不应由其承成损失的应先由基金管理人 担的责任，有权向过错人追偿。承担，基金管理人对不应由其 当基金管理人计算的基金资产承担的责任，有权向过错人追 净值、各类基金份额的每万份
偿。 基金已实现收益、7 日年化收益
当基金管理人计算的基金资 率已由基金托管人复核确认后产净值、每万份基金已实现收 公告的，由此造成的投资者或益、7 日年化收益率已由基金 基金的损失，应根据法律法规托管人复核确认后公告的，由 的规定对投资者或基金支付赔此造成的投资者或基金的损 偿金，就实际向投资者或基金失，应根据法律法规的规定对 支付的赔偿金额，由基金管理投资者或基金支付赔偿金，就 人与基金托管人按照管理费率实际向投资者或基金支付的 和托管费率的比例各自承担相赔偿金额，由基金管理人与基 应的责任。
金托管人按照管理费率和托 由于一方当事人提供的信息错管费率的比例各自承担相应 误，另一方当事人在采取了必
的责任。 要合理的措施后仍不能发现该
由于一方当事人提供的信息 错误，进而导致基金资产净值、错误，另一方当事人在采取了 各类基金份额的每万份基金已必要合理的措施后仍不能发 实现收益、7 日年化收益率计算现该错误，进而导致基金资产 错误造成投资者或基金的损净值、每万份基金已实现收 失，以及由此造成以后交易日益、7 日年化收益率计算错误 基金资产净值、各类基金份额造成投资者或基金的损失，以 的每万份基金已实现收益、7及由此造成以后交易日基金 日年化收益率计算顺延错误而资产净值、每万份基金已实现 引起的投资者或基金的损失，收益、7 日年化收益率计算顺 由提供错误信息的当事人一方延错误而引起的投资者或基 负责赔偿。
金的损失，由提供错误信息的 （五）基金定期报告的编制和
当事人一方负责赔偿。 复核


基金财务报表由基金管理人和
（五）基金定期报告的编制和 基金托管人每月分别独立编
复核 制。月度报表的编制，应于每
基金财务报表由基金管理人 月终了后 5 个工作日内完成。和基金托管人每月分别独立 在《基金合同》生效后，基金编制。月度报表的编制，应于 招募说明书的信息发生重大变每月终了后 5 个工作日内完 更的，基金管理人应当在三个
成。 工作日内，更新基金招募说明
在《基金合同》生效后每六个 书并登载在指定网站规定网站月结束之日起 45 日内，基金 上；基金招募说明书其他信息管理人对招募说明书更新一 发生变更的，基金管理人至少次并登载在网站上，并将更新 每年更新一次。基金管理人在后的招募说明书摘要登载在 每个季度结束之日起 15 个工指定媒体上。基金管理人在每 作日内完成季度报告编制并公个季度结束之日起 15 个工作 告；在会计年度半年终了后两日内完成季度报告编制并公 个月内完成中期报告编制并公告；在会计年度半年终了后 告；在会计年度结束后三个月60 日内完成半年报告编制并 内完成年度报告编制并公告。公告；在会计年度结束后 90 基金管理人在 5 个工作日内完日内完成年度报告编制并公 成月度报告，在月度报告完成
告。 当日，对报告加盖公章后，以
加密传真方式将有关报告提供
基金托管人复核；基金托管人
基金管理人在 5 个工作日内 在 3 个工作日内进行复核，并
完成月度报告，在月度报告完 将复核结果及时书面通知基金成当日，对报告加盖公章后， 管理人。基金管理人在 7 个工以加密传真方式将有关报告 作日内完成季度报告，在季度提供基金托管人复核；基金托 报告完成当日，将有关报告提管人在 3 个工作日内进行复 供基金托管人复核，基金托管核，并将复核结果及时书面通 人在收到后 7 个工作日内进行知基金管理人。基金管理人在 复核，并将复核结果书面通知7 个工作日内完成季度报告， 基金管理人。基金管理人在 30在季度报告完成当日，将有关 日内完成中期报告，在中期报报告提供基金托管人复核，基 告完成当日，将有关报告提供金托管人在收到后 7 个工作 基金托管人复核，基金托管人

日内进行复核，并将复核结果 在收到后 30 日内进行复核，并书面通知基金管理人。基金管 将复核结果书面通知基金管理
理人在 30 日内完成半年度报 人。基金管理人在 45 日内完成
告，在半年报完成当日，将有 年度报告，在年度报告完成当关报告提供基金托管人复核， 日，将有关报告提供基金托管基金托管人在收到后 30 日内 人复核，基金托管人在收到后进行复核，并将复核结果书面 45 日内复核，并将复核结果书通知基金管理人。基金管理人 面通知基金管理人。
在 45 日内完成年度报告，在 基金托管人在复核过程中，发年度报告完成当日，将有关报 现相关各方的报表存在不符告提供基金托管人复核，基金 时，基金管理人和基金托管人托管人在收到后 45 日内复 应共同查明原因，进行调整，核，并将复核结果书面通知基 调整以相关各方认可的账务处
金管理人。 理方式为准。核对无误后，基
基金托管人在复核过程中，发 金托管人在基金管理人提供的现相关各方的报表存在不符 报告上加盖业务印鉴或者出具时，基金管理人和基金托管人 加盖托管业务部门公章的复核应共同查明原因，进行调整， 意见书，相关各方各自留存一调整以相关各方认可的账务 份。如果基金管理人与基金托处理方式为准。核对无误后， 管人不能于应当发布公告之日基金托管人在基金管理人提 之前就相关报表达成一致，基供的报告上加盖业务印鉴或 金管理人有权按照其编制的报者出具加盖托管业务部门公 表对外发布公告，基金托管人章的复核意见书，相关各方各 有权就相关情况报证监会备自留存一份。如果基金管理人 案。
与基金托管人不能于应当发 基金托管人在对财务会计报布公告之日之前就相关报表 告、季度报告、中期报告或年达成一致，基金管理人有权按 度报告复核完毕后，需盖章确照其编制的报表对外发布公 认或出具相应的复核确认书，告，基金托管人有权就相关情 以备有权机构对相关文件审核
况报证监会备案。 时提示。

基金托管人在对财务会计报
告、季度报告、半年报告或年
度报告复核完毕后，需盖章确
认或出具相应的复核确认书，


以备有权机构对相关文件审

核时提示。

基金定期报告应当在公开披

露的第 2 个工作日，分别报中

国证监会和基金管理人主要

办公场所所在地中国证监会

派出机构备案。

九、基金收益 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则

分配 3. “每日分配、按日支付”。 3. “每日分配、按日支付”。
本基金根据每日基金收益情 本基金根据每日基金收益情
况，以每万份基金已实现收益 况，以各类基金份额的每万份
为基准，为投资人每日计算当 基金已实现收益为基准，为投
日收益并全部分配，且每日进 资人每日计算当日收益并全部
行支付。当日所得收益结转为 分配，且每日进行支付。当日
基金份额参与下一日收益分 所得收益结转为对应类别的基
配；若当日已实现收益大于零 金份额参与下一日收益分配；
时，则增加投资人基金份额； 若当日已实现收益大于零时，
若当日已实现收益等于零时， 则增加投资人基金份额；若当
则保持投资人基金份额不变； 日已实现收益等于零时，则保
基金管理人将采取必要措施 持投资人基金份额不变；基金
尽量避免基金净收益小于零， 管理人将采取必要措施尽量避
若当日净收益小于零时，缩减 免基金净收益小于零，若当日
投资人基金份额。投资人当日 净收益小于零时，缩减投资人
收益分配的计算保留到小数 基金份额。投资人当日收益分
点后 2 位，小数点后第 3 位按 配的计算保留到小数点后2位，
去尾原则处理； 小数点后第 3 位按去尾原则处
理；

（二）基金收益分配方案的制 （二）基金收益分配方案的制
定和实施程序 定和实施程序

本基金每日进行收益分配。每 本基金每日进行收益分配。每
个开放日公告前一个开放日 个开放日公告前一个开放日各
每万份基金已实现收益和 7 类基金份额的每万份基金已实
日年化收益率。若遇法定节假 现收益和 7 日年化收益率。若
日，应于节假日结束后第二个 遇法定节假日，应于节假日结
自然日，披露节假日期间的每 束后第二个自然日，披露节假


万份基金已实现收益和节假 日期间的各类基金份额的每万
日最后一日的 7 日年化收益 份基金已实现收益和节假日最
率，以及节假日后首个开放日 后一日的 7 日年化收益率，以
的每万份基金已实现收益和 7 及节假日后首个开放日的各类
日年化收益率。经中国证监会 基金份额的每万份基金已实现
同意，可以适当延迟计算或公 收益和 7 日年化收益率。经中
告。法律法规另有规定的，从 国证监会同意，可以适当延迟
其规定。 计算或公告。法律法规另有规
定的，从其规定。

十、信息披露 （二）基金管理人和基金托管 （二）基金管理人和基金托管
人在信息披露中的职责和信 人在信息披露中的职责和信息
息披露程序 披露程序

基金管理人和基金托管人应 基金管理人和基金托管人应根
根据相关法律法规、《基金合 据相关法律法规、《基金合同》
同》的规定各自承担相应的信 的规定各自承担相应的信息披
息披露职责。基金管理人和基 露职责。基金管理人和基金托
金托管人负有积极配合、互相 管人负有积极配合、互相督促、
督促、彼此监督、保证其履行 彼此监督、保证其履行按照法
按照法定方式和时限披露的 定方式和时限披露的义务。

义务。 根据《信息披露办法》的要求，
根据《信息披露办法》的要求， 本基金信息披露的文件包括基
本基金信息披露的文件包括 金招募说明书、《基金合同》、
基金招募说明书、《基金合 基金托管协议、基金份额发售
同》、基金托管协议、基金份 公告、《基金合同》生效公告、
额发售公告、《基金合同》生 定期报告、临时报告、基金资
效公告、定期报告、临时报告、 产净值、各类基金份额的每万
基金资产净值、每万份基金已 份基金已实现收益、7 日年化收
实现收益、7 日年化收益率等 益率等其他必要的公告文件，
其他必要的公告文件，由基金 由基金管理人拟定并负责公
管理人拟定并负责公布。 布。

基金托管人应当按照相关法 基金托管人应当按照相关法
律、行政法规、中国证监会的 律、行政法规、中国证监会的
规定和《基金合同》的约定， 规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资 对基金管理人编制的基金资产
产净值、每万份基金已实现收 净值、各类基金份额的每万份


益、7 日年化收益率、基金业 基金已实现收益、7 日年化收益
绩表现数据、基金定期报告和 率、基金业绩表现数据、基金
定期更新的招募说明书等公 定期报告和更新的招募说明书
开披露的相关基金信息进行 等公开披露的相关基金信息进
复核、审查，并向基金管理人 行复核、审查，并向基金管理
出具书面文件或者盖章确认。 人出具书面文件或者盖章确
基金年报中的财务报告部分， 认。

经有从事证券相关业务资格 基金年报中的财务报告部分，
的会计师事务所审计后，方可 经符合《中华人民共和国证券
披露。 法》规定的会计师事务所审计
基金管理人应当在中国证监 后，方可披露。

会规定的时间内，将应予披露 基金管理人应当在中国证监会
的基金信息通过中国证监会 规定的时间内，将应予披露的
指定的全国性报刊和基金管 基金信息通过符合中国证监会
理人的互联网网站等媒介披 规定条件的全国性报刊和基金
露。根据法律法规应由基金托 管理人的互联网网站等媒介披
管人公开披露的信息，基金托 露。根据法律法规应由基金托
管人将通过指定报刊或基金 管人公开披露的信息，基金托
托管人的互联网网站公开披 管人将通过规定报刊或基金托
露。 管人的互联网网站公开披露。
予以披露的信息文本，存放在 予以披露的信息文本，存放在
基金管理人/基金托管人处， 基金管理人/基金托管人处，投
投资者可以免费查阅。在支付 资者可以免费查阅。在支付工
工本费后可在合理时间获得 本费后可在合理时间获得上述
上述文件的复制件或复印件。 文件的复制件或复印件。基金
基金管理人和基金托管人应 管理人和基金托管人应保证文
保证文本的内容与所公告的 本的内容与所公告的内容完全
内容完全一致。 一致。

十一、基金费 （三）基金销售服务费 （三）基金销售服务费

用 本基金的年销售服务费率为 本基金 A 类基金份额的年销售
0.25%，若将来本基金增加基 服务费率为 0.25%，B 类基金份
金份额类别的，本基金各类份 额的年销售服务费率为 0.01%，
额的年销售服务费率最高为 若将来本基金增加基金份额类
0.25%，具体设置见基金管理 别的，本基金各类份额的年销
人届时更新的招募说明书或 售服务费率最高为 0.25%，具体


相关公告。各类基金份额的销 设置见基金管理人届时更新的
售服务费计提的计算公式具 招募说明书或相关公告。各类
体如下： 基金份额的销售服务费计提的
H＝E×0.25%÷当年天数 计算公式具体如下：

H 为每日该类基金份额应计提 H＝E×年销售服务费率÷当年
的基金销售服务费 天数

E 为前一日该类基金份额的基 H 为每日该类基金份额应计提
金资产净值 的基金销售服务费

E 为前一日该类基金份额的基
金资产净值

十二、基金份 基金份额持有人名册由基金 基金份额持有人名册由基金的
额 持 有 人 名 的基金登记机构根据基金管 基金登记机构根据基金管理人
册的保管 理人的指令编制和保管，基金 的指令编制和保管，基金管理
管理人和基金托管人应按照 人和基金托管人应按照目前相
目前相关规则分别保管基金 关规则分别保管基金份额持有
份额持有人名册。保管方式可 人名册。保管方式可以采用电
以采用电子或文档的形式。保 子或文档的形式。保存期限不
管期限为 15 年。 少于法律法规的规定。

基金托管人以电子版形式妥善
基金托管人以电子版形式妥 保管基金份额持有人名册，并
善保管基金份额持有人名册， 定期刻成光盘备份，保存期限
并定期刻成光盘备份，保存期 不少于法律法规的规定。基金
限为 15 年。基金托管人不得 托管人不得将所保管的基金份
将所保管的基金份额持有人 额持有人名册用于基金托管业
名册用于基金托管业务以外 务以外的其他用途，并应遵守
的其他用途，并应遵守保密义 保密义务。

务。

十三、基金有 基金管理人、基金托管人按各 基金管理人、基金托管人按各
关 文 件 和 档 自职责完整保存原始凭证、记 自职责完整保存原始凭证、记
案的保存 账凭证、基金账册、交易记录 账凭证、基金账册、交易记录
和重要合同等，保存期限不少 和重要合同等，保存期限不少
于 15 年，对相关信息负有保 于法律法规的规定，对相关信
密义务，但司法强制检查情形 息负有保密义务，但司法强制
及法律法规规定的其它情形 检查情形及法律法规规定的其
除外。其中，基金管理人应保 它情形除外。其中，基金管理


存基金财产管理业务活动的 人应保存基金财产管理业务活
记录、账册、报表和其他相关 动的记录、账册、报表和其他
资料，基金托管人应保存基金 相关资料，基金托管人应保存
托管业务活动的记录、账册、 基金托管业务活动的记录、账
报表和其他相关资料。 册、报表和其他相关资料。

十四、基金管 （一）基金管理人的更换 （一）基金管理人的更换

理 人 和 基 金 2、更换基金管理人的程序 2、更换基金管理人的程序

托 管 人 的 更 （5）公告：基金管理人更换 （5）公告：基金管理人更换后，
换 后，由基金托管人在更换基金 由基金托管人在更换基金管理
管理人的基金份额持有人大 人的基金份额持有人大会决议
会决议生效后 2 个工作日内 生效后2日内在规定媒介公告。
在指定媒体公告。新任基金管 新任基金管理人与原任基金管
理人与原任基金管理人进行 理人进行资产管理的交接手
资产管理的交接手续，并与基 续，并与基金托管人核对资产
金托管人核对资产总值。如果 总值。如果基金托管人和基金
基金托管人和基金管理人同 管理人同时更换，由新任的基
时更换，由新任的基金管理人 金管理人和新任的基金托管人
和新任的基金托管人在更换 在更换基金管理人和基金托管
基金管理人和基金托管人的 人的基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决议生 生效后2日内在规定媒介公告；
效后 2 个工作日内在指定媒 基金管理人应妥善保管基金管
体公告；基金管理人应妥善保 理业务资料，及时向临时基金
管基金管理业务资料，及时向 管理人或新任基金管理人办理
临时基金管理人或新任基金 基金管理业务的移交手续，临
管理人办理基金管理业务的 时基金管理人或新任基金管理
移交手续，临时基金管理人或 人应及时接收；

新任基金管理人应及时接收；

（二）基金托管人的更换

（二）基金托管人的更换 2、更换基金托管人的程序

2、更换基金托管人的程序 （5）公告：基金托管人更换后，
（5）公告：基金托管人更换 由基金管理人在更换基金托管
后，由基金管理人在更换基金 人的基金份额持有人大会决议
托管人的基金份额持有人大 生效后2日内在规定媒介公告。
会决议生效后 2 个工作日内 新任基金托管人与原基金托管
在指定媒体公告。新任基金托 人进行资产托管的交接手续，


管人与原基金托管人进行资 并与基金管理人核对资产总
产托管的交接手续，并与基金 值。如果基金托管人和基金管
管理人核对资产总值。如果基 理人同时更换，由新任的基金
金托管人和基金管理人同时 管理人和新任的基金托管人在
更换，由新任的基金管理人和 更换基金管理人和基金托管人
新任的基金托管人在更换基 的基金份额持有人大会决议生
金管理人和基金托管人的基 效后 2 日内在规定媒介公告；
金份额持有人大会决议生效 原任基金托管人职责终止的，
后 2 个工作日内在指定媒体 应当妥善保管基金财产和基金
公告；原任基金托管人职责终 托管业务资料，及时办理基金
止的，应当妥善保管基金财产 财产和基金托管业务的移交手
和基金托管业务资料，及时办 续，新任基金托管人或者临时
理基金财产和基金托管业务 基金托管人应当及时接收；
的移交手续，新任基金托管人

或者临时基金托管人应当及

时接收；

十六、基金托 （二）基金财产的清算 （二）基金财产的清算

管 协 议 的 变 3、基金财产清算小组组成： 3、基金财产清算小组组成：基
更、终止与基 基金财产清算小组成员由基 金财产清算小组成员由基金管
金 财 产 的 清 金管理人、基金托管人、具有 理人、基金托管人、符合《中
算 从事证券相关业务资格的注 华人民共和国证券法》规定的
册会计师、律师以及中国证监 注册会计师、律师以及中国证
会指定的人员组成。基金财产 监会指定的人员组成。基金财
清算小组可以聘用必要的工 产清算小组可以聘用必要的工
作人员。 作人员。

（四）基金财产清算账册及文 （四）基金财产清算账册及文
件的保存 件的保存

基金财产清算账册及有关文 基金财产清算账册及有关文件
件由基金托管人保存 15 年以 由基金托管人保存，保存期限
上。 不少于法律法规的规定。
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