建信中小盘先锋股票型证券投资基金
增加 C 类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告
为满足投资人对基金产品的投资需求,建信基金管理有限责任公司(以下简称“我公司”)对我公司管理的建信中小盘先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加 C 类基金份额。针对上述事宜,我公司对《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)作相应修改,具体情况如下:
一、新增 C 类基金份额
本基金增加 C 类基金份额(基金代码:013919),从本类别基金资产中计提销售服务费
而不收取申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用。
本基金 A 类、C 类基金份额分别设置代码,并将分别计算基金份额净值。投资人申购时
可以自主选择 A 类基金份额、C 类基金份额对应的基金代码进行申购。
二、C 类基金份额的费用费率结构
1、申购费
本基金 C 类基金份额无申购费。
2、赎回费
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下:
持有期限(N) 费率
0 天≤N<7 天 1.50%
7 天≤N<30 天 0.50%
N≥30 天 0
赎回费用全额进入基金财产。
3、基金销售服务费
本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%,基金销售服务费按前一日 C 类基金
份额基金资产净值的 0.40%年费率计提。
三、本基金 C 类份额适用的销售机构
(1) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:马勇
客户服务热线:400-166-1188
网址: http://www.jrj.com.cn/
(2) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:章知方
客户服务电话: 4009200022
网址: https://www.licaike.com/
(3) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人:冷飞
客户服务热线:021-50810673
网址: https://wacaijijin.com/
(4) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址: https://www.noah-fund.com/
(5) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址: https://www.zlfund.cn/, http://www.jjmmw.com/
(6) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
客户服务电话: 4001818188
网址: https://fund.eastmoney.com/
(7) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址: https://www.ehowbuy.com/
(8) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人:陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址: http://www.fund123.cn/
(9) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
网址: http://www.5ifund.com/
(10) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
客户服务热线:400-921-7755
网址: http://www.leadbank.com.cn/
(11) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
法定代表人:赵学军
客户服务热线:400-021-8850
网址: https://www.harvestwm.cn/
(12) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
客户服务热线:95177
网址: https://www.snjijin.com/
(13) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人:周斌
客户服务电话:4007868868
网址: https://www.chtfund.com/
(14) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
客户服务热线:400-619-9059
网址: http://www.hcfunds.com/
(15) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:4008188866
网址: https://fund.shengshiview.com/
(16) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。
法定代表人:张冠宇
客户服务热线:400-819-9868
网址: https://www.tdyhfund.com/
(17) 天津国美基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
客户服务热线:400-111-0889
网址: https://www.gomefund.com/
(18) 上海万得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人: 王廷富
客户服务热线:400-821-0203
网址: http://www.windmoney.com.cn/
(19) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人:燕斌
客户服务热线:4000-466-788
网址:http://www.66zichan.com/
(20) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人:张皛
客户服务电话:400-820-2819
网址:https://www.chinapnr.com/
(21) 北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:季长军
客户服务电话:400-819-6665
网址: https://www.buyforyou.com.cn/
(22) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室
法定代表人:何静
客户服务电话:400-618-0707
网址: https://www.hongdianfund.com/
(23) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人:祝中村
客户服务电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn/
(24) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:王之光
客户服务电话:400-821-9031
网址: https://www.lufunds.com/
(25) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
客户服务热线:020-89629066
网址:https://www.yingmi.cn/
(26) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
法定代表人:TEO WEE HOWE
客户服务热线:400-684-0500
网址: https://www.ifastps.com.cn/
(27) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务热线:4000-618-518
网址:https://danjuanapp.com/
(28) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人:毛淮平
客户服务热线:400-817-5666
网址: https://www.amcfortune.com/
(29) 北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 5 层 505 室
法定代表人:曲阳
客户服务热线:400-803-1188
网址: www.bzfunds.com
(30) 东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
法定代表人:戴彦
客户服务热线:95357
网址: www.18.cn
(31) 北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
法定代表人:葛新
客户服务热线:95055-4
网址: https://www.duxiaoman.com/
(32) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
法定代表人:赵芯蕊
客户服务热线:010-62675369
网址: http://fund.sina.com.cn/fund/web/index
(33) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人:张跃伟
客户服务电话: 400-820-2899
网址:http://www.erichfund.com/
(34) 大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:樊怀东
客户服务电话:4000-899-100
网址: https://www.yibaijin.com/#/
(35) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
客户服务电话: 400-080-3388
网址: http://www.puyifund.com/
(36) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表人:温丽燕
客户服务电话:4000-555-671
网址: https://www.hgccpb.com/
(37) 华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
法定代表人:路昊
客户服务电话:952303
网址: http://www.huaruisales.com/
(38) 民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
法定代表人:贲惠琴
客户服务电话:021-50206003
网址: www.msftec.com
(39) 玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法定代表人:马永谙
客户服务电话:400-080-8208
网址:https://www.licaimofang.cn/
(40) 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:王舰正
客户服务电话:400-6997-719
网址: https://www.xiquefund.com/
(41) 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人:李春瑜
客户服务电话:400-680-3928
网址: https://www.simuwang.com/
(42)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人:王军辉
客户服务电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(43) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元
法定代表人:才殿阳
客户服务热线:400-609-9200
网址: http://www.yixinfund.com/
(44) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发
展区)
法定代表人:王翔
客户服务电话:4008205369
网址: https://www.jiyufund.com.cn/
(45) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房
法定代表人:张旭
客服电话:400-810-5919
公司网址: https://www.fengfd.com/
(46) 腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
法定代表人:刘明军
客户服务热线:95017
网址: https://www.txfund.com/
(47) 上海爱建基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
法定代表人:马金
客户服务热线:021-60608989
四、《基金合同》的修订内容
为确保增加 C 类基金份额符合法律、法规的规定,我公司就《基金合同》的相关内容进
行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。我公司已就修订内容与基金托管人招商证券股份有限公司协商一致,并已报中国证监会备案。具体修订内容见附件《建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同修订前后对照表》。
基金管理人将根据本公告更新本基金的招募说明书、基金产品资料概要相关内容。
投资者可通过本基金管理人的网站:www.ccbfund.cn 或客户服务电话:400-81-95533(免
长途通话费)了解详情。
上述修改内容自本公告发布之日起生效执行。本公告的解释权归我公司所有。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者购买证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
建信基金管理有限责任公司
2021 年 10 月 27 日
建信中小盘先锋股票型证券投资基金基金合同修订前后对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
第二部 无 55、销售服务费:指从基金财产中计提
分 释 的,用于本基金市场推广、销售以及基
义 金份额持有人服务的费用
56、A 类基金份额:指在投资人申购时收
取申购费用但不从本类别基金资产中计
提销售服务费、赎回时根据持有期限收
取赎回费用的基金份额类别
57、C 类基金份额:指从本类别基金资产
中计提销售服务费而不收取申购费用、
赎回时根据持有期限收取赎回费用的基
金份额类别
58、基金份额类别:指根据申购费用、
赎回费用、销售服务费用收取方式等不
同将本基金基金份额分为不同的类别,
各基金份额类别分别设置代码,并分别
计算和公告基金份额净值
第三部 无 八、基金份额类别
分 基 本基金根据申购费用、赎回费用、销售
金的基 服务费收取方式等不同,将基金份额分
本情况 为不同的类别。在投资人申购时收取申
购费用但不从本类别基金资产中计提销
售服务费、赎回时根据持有期限收取赎
回费用的,称为 A 类基金份额;从本类
别基金资产中计提销售服务费而不收取
申购费用、赎回时根据持有期限收取赎
回费用的,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代
码。由于基金费用的不同,本基金 A 类
和 C 类基金份额将分别计算基金份额净
值,计算公式为:计算日某类别基金份
额净值=该计算日该类别基金份额的基
金资产净值/该计算日发售在外的该类别
基金份额总数。
投资人可自行选择申购的基金份额类
别。
本基金有关基金份额类别的具体设置以
及费率水平等由基金管理人确定,并在
招募说明书中公告。
基金管理人可根据基金实际运作情况,
在对基金份额持有人利益无实质不利影
响的情况下,经与基金托管人协商一致,
增加新的基金份额类别,或取消某基金
份额类别,或对基金份额分类办法及规
则进行调整并公告,不需召开基金份额
持有人大会审议。
第六部 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
分 基 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格
金份额 以申请当日收市后计算的基金份额净 以申请当日收市后计算的各类基金份额
的申购 值为基准进行计算; 净值为基准进行计算;
与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小 1、本基金份额净值的计算,保留到小数
数点后3位,小数点后第4位四舍五入, 点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承 由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T 日的基金份额净值在当天收市后 担。T 日的各类基金份额净值在当天收市
计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况, 后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情
经中国证监会同意,可以适当延迟计算 况,经中国证监会同意,可以适当延迟
或公告。 计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式: 2、申购份额的计算及余额的处理方式:
本基金申购份额的计算详见《招募说明 本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金的申购费率由基金管理人 书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由
决定,并在招募说明书及基金产品资料 基金管理人决定,并在招募说明书及基
概要中列示。 金产品资料概要中列示。
4、申购费用由投资人承担,不列入基 4、本基金 A 类基金份额的申购费用由申
金财产。 购本基金 A 类基金份额的投资人承担,
九、巨额赎回的情形及处理方式 不列入基金财产。C 类基金份额不收取申
2、巨额赎回的处理方式 购费用。
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可 九、巨额赎回的情形及处理方式
以根据基金当时的资产组合状况决定 2、巨额赎回的处理方式
全额赎回或部分延期赎回。 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可
(2)部分延期赎回:当基金管理人认 以根据基金当时的资产组合状况决定全
为支付投资人的赎回申请有困难或认 额赎回或部分延期赎回。
为因支付投资人的赎回申请而进行的 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为
财产变现可能会对基金资产净值造成 支付投资人的赎回申请有困难或认为因
较大波动时,基金管理人在当日接受赎 支付投资人的赎回申请而进行的财产变
回比例不低于上一开放日基金总份额 现可能会对基金资产净值造成较大波动
的 10%的前提下,可对其余赎回申请延 时,基金管理人在当日接受赎回比例不
期办理。对于当日的赎回申请,应当按 低于上一开放日基金总份额的 10%的前
单个账户赎回申请量占赎回申请总量 提下,可对其余赎回申请延期办理。对
的比例,确定当日受理的赎回份额;对 于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
于未能赎回部分,投资人在提交赎回申 回申请量占赎回申请总量的比例,确定
请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
择延期赎回的,将自动转入下一个开放 分,投资人在提交赎回申请时可以选择
日继续赎回,直到全部赎回为止;选择 延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
取消赎回的,当日未获受理的部分赎回 将自动转入下一个开放日继续赎回,直
申请将被撤销。延期的赎回申请与下一 到全部赎回为止;选择取消赎回的,当
开放日赎回申请一并处理,无优先权并 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
以下一开放日的基金份额净值为基础 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
计算赎回金额,以此类推,直到全部赎 一并处理,无优先权并以下一开放日的
回为止。如投资人在提交赎回申请时未 该类基金份额净值为基础计算赎回金
作明确选择,投资人未能赎回部分作自 额,以此类推,直到全部赎回为止。如
动延期赎回处理。 投资人在提交赎回申请时未作明确选
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 择,投资人未能赎回部分作自动延期赎
申购或赎回的公告 回处理。
2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放
理人应于重新开放日,在指定媒介上刊 申购或赎回的公告
登基金重新开放申购或赎回公告,并公 2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理
布最近 1 个开放日的基金份额净值。 人应于重新开放日,在指定媒介上刊登
3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 基金重新开放申购或赎回公告,并公布
2 周,暂停结束,基金重新开放申购或 最近 1 个开放日的各类基金份额净值。
赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定 3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2
媒介上刊登基金重新开放申购或赎回 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎
公告,并公告最近 1 个开放日的基金份 回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒
额净值。 介上刊登基金重新开放申购或赎回公
4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停 告,并公告最近 1 个开放日的各类基金
期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂 份额净值。
停公告 1 次;当连续暂停时间超过两 4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期
个月时,可对重复刊登暂停公告的频率 间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停
进行调整。暂停结束,基金重新开放申 公告 1 次;当连续暂停时间超过两个月
购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在 时,可对重复刊登暂停公告的频率进行
指定媒介上连续刊登基金重新开放申 调整。暂停结束,基金重新开放申购或
购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日 赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定
的基金份额净值。 媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎
回公告,并公告最近 1 个开放日的各类
基金份额净值。
第七部 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人
分 基金 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法
合同当 权益。
事人及
权利义
务
第八部 一、召开事由 一、召开事由
分 基金 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 1、当出现或需要决定下列事由之一的,
份额持 应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会:
有人大 (5)调整基金管理人、基金托管人的 (5)调整基金管理人、基金托管人的报
会 报酬标准; 酬标准或提高销售服务费;
2、以下情况可由基金管理人和基金托 2、以下情况可由基金管理人和基金托管
管人协商后修改,不需召开基金份额持 人协商后修改,不需召开基金份额持有
有人大会: 人大会:
(2)在法律法规和《基金合同》规定 (2)在法律法规和《基金合同》规定的
的范围内调整本基金的申购费率、调低 范围内调整本基金的申购费率、调低赎
赎回费率或在不影响现有投资者利益 回费率、销售服务费或在不影响现有投
的前提下变更收费方式; 资者利益的前提下变更收费方式;
第十四 四、估值程序 四、估值程序
部分 1、基金份额净值是按照每个工作日闭 1、各类基金份额净值是按照每个工作日
基金资 市后,基金资产净值除以当日基金份额 闭市后,该类基金资产净值除以当日该
产估值 的余额数量计算,精确到 0.001 元,小 类基金份额的余额数量计算,精确到
数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国
的,从其规定。 家另有规定的,从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金 每个工作日计算基金资产净值及各类基
份额净值,并按规定公告。 金份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资 2、基金管理人应每个工作日对基金资产
产估值。但基金管理人根据法律法规或 估值。但基金管理人根据法律法规或本
本基金合同的规定暂停估值时除外。基 基金合同的规定暂停估值时除外。基金
金管理人每个工作日对基金资产估值 管理人每个工作日对基金资产估值后,
后,将基金份额净值结果发送基金托管 将各类基金份额净值结果发送基金托管
人,经基金托管人复核无误后,由基金 人,经基金托管人复核无误后,由基金
管理人对外公布。 管理人对外公布。
五、估值错误的处理 五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、
适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当基金份额净值小数 准确性、及时性。当任一类基金份额净
点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误 值小数点后 3位以内(含第3 位)发生估值
时,视为基金份额净值错误。 错误时,视为该类基金份额净值错误。
七、基金净值的确认 七、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金 基金资产净值和各类基金份额净值由基
管理人负责计算,基金托管人负责进行 金管理人负责计算,基金托管人负责进
复核。基金管理人应于每个开放日交易 行复核。基金管理人应于每个开放日交
结束后计算当日的基金资产净值和基 易结束后计算当日的基金资产净值和各
金份额净值并发送给基金托管人。基金 类基金份额净值并发送给基金托管人。
托管人对净值计算结果复核确认后发 基金托管人对净值计算结果复核确认后
送给基金管理人,由基金管理人对基金 发送给基金管理人,由基金管理人对基
净值予以公布。 金净值予以公布。
第十五 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类
部分 无 3、C 类基金份额的基金销售服务费;
基金费 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支
用与税 付方式 付方式
收 上述“一、基金费用的种类中第 3-7 3、C 类基金份额的销售服务费
项费用”,根据有关法规及相应协议规 本基金A类基金份额不收取销售服务费,
定,按费用实际支出金额列入当期费 C 类基金份额的销售服务费年费率为
用,由基金托管人从基金财产中支付。 0.40% 。销售服务费的计算方法如下:
H=E×0.40% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服
务费
E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费每日计提,逐
日累计至每月月末,按月支付,由基金
管理人向基金托管人发送销售服务费划
款指令,基金托管人复核后于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性划付到
由基金管理人开立的 TA 清算账户中,基
金管理人根据与销售机构签订的代销协
议中约定的付款周期分别划付给销售机
构。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4-8 项费
用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基
金托管人从基金财产中支付。
第十六 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
部分 2、本基金收益分配方式分两种:现金 2、本基金收益分配方式分两种:现金分
基金的 分红与红利再投资,投资者可选择现金 红与红利再投资,投资者可选择现金红收益与 红利或将现金红利自动转为基金份额 利或将现金红利自动转为相应类别的基
分配 进行再投资;若投资者不选择,本基金 金份额进行再投资;若投资者不选择,
默认的收益分配方式是现金分红; 本基金默认的收益分配方式是现金分
4、每一基金份额享有同等分配权 红;
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售
六、基金收益分配中发生的费用 服务费,而 C 类基金份额收取销售服务
基金收益分配时所发生的银行转账或 费,各基金份额类别对应的可供分配收
其他手续费用由投资者自行承担。当投 益将有所不同。本基金同一类别的每一
资者的现金红利小于一定金额,不足于 基金份额享有同等分配权;
支付银行转账或其他手续费用时,基金 六、基金收益分配中发生的费用
份额登记机构可将基金份额持有人的 基金收益分配时所发生的银行转账或其
现金红利自动转为基金份额。红利再投 他手续费用由投资者自行承担。当投资
资的计算方法,依照《业务规则》执行。 者的现金红利小于一定金额,不足于支
付银行转账或其他手续费用时,基金份
额登记机构可将基金份额持有人的现金
红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计算方法,依照《业务规则》
执行。
第十八 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息
部分 基 《基金合同》生效后,在开始办理基金 《基金合同》生效后,在开始办理基金
金的信 份额申购或者赎回前,基金管理人应当 份额申购或者赎回前,基金管理人应当息披露 至少每周在指定网站披露一次基金份 至少每周在指定网站披露一次各类基金
额净值和基金份额累计净值。 份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,
基金管理人应当在不晚于每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放日的的次日,通过指定网站、基金销售机构 次日,通过指定网站、基金销售机构网网站或营业网点披露开放日的基金份 站或营业网点披露开放日的各类基金份
额净值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度 基金管理人应在不晚于半年度和年度最最后一日的次日,在指定网站披露半年 后一日的次日,在指定网站披露半年度度和年度最后一日的基金份额净值和 和年度最后一日的各类基金份额净值和
基金份额累计净值。 基金份额累计净值。
(七)临时报告 (七)临时报告
15、管理费、托管费、申购费、赎回费 15、管理费、托管费、销售服务费、申等费用计提标准、计提方式和费率发生 购费、赎回费等费用计提标准、计提方
变更; 式和费率发生变更;
22、调整基金份额类别设置;
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