富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
2020 年第 3 季度报告

2020 年 09 月 30 日

基金管理人:富安达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2020 年 10 月 27 日


目录


§1 重要提示...... 3
§2 基金产品概况...... 3
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 4

3.1 主要财务指标 ...... 4

3.2 基金净值表现 ...... 4
§4 管理人报告...... 5

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介...... 5

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 6

4.3 公平交易专项说明 ...... 6

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析...... 6

4.5 报告期内基金的业绩表现...... 7

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明...... 7
§5 投资组合报告...... 7

5.1 报告期末基金资产组合情况...... 7

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合...... 8

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细...... 8

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合...... 9

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 9

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细...... 9

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......10

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......10

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......10

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......10

5.11 投资组合报告附注 ......10
§6 开放式基金份额变动......11
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况......11

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况......11

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细......11
§8 影响投资者决策的其他重要信息......11

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......11

8.2 影响投资者决策的其他重要信息......11
§9 备查文件目录......12

9.1 备查文件目录 ......12

9.2 存放地点 ......12

9.3 查阅方式 ......13

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年7月1日起至9月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 富安达新兴成长混合

基金主代码 000755

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年09月11日

报告期末基金份额总额 95,568,663.30份

本基金通过股票与债券等资产的合理配置，通
过深入研究并积极投资于新兴产业及其相关行
投资目标 业中的高速成长企业，分享新兴产业发展所带
来的投资机会，在有效控制风险的前提下，力
争为投资者带来长期的超额收益。

本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，
通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经
济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和
市场估值的分析，结合FED模型，对未来一定时
期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，
并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、
投资策略 现金等资产之间的配置比例。同时结合富安达
择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益
类资产仓位。一般情况下，本基金将大部分基
金资产投资于新兴产业及其相关行业中成长型
上市公司所发行的股票等证券，当证券市场系
统性风险加大时，本基金将降低相关证券资产
的配置比例。


业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收
益率×40%

本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，
风险收益特征 其风险和预期收益低于股票型基金，高于债券
型基金和货币市场基金。

基金管理人 富安达基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020年07月01日 - 2020年09月30日）

1.本期已实现收益 29,440,216.05

2.本期利润 11,136,100.97

3.加权平均基金份额本期利润 0.1125

4.期末基金资产净值 153,568,583.51

5.期末基金份额净值 1.6069

注：
①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比 业绩比

净值增 净值增 较基准 较基准

阶段 长率① 长率标 收益率 收益率 ①-③ ②-④
准差② ③ 标准差

④

过去三个月 4.83% 2.19% 5.02% 1.09% -0.19% 1.10%

过去六个月 28.24% 1.95% 17.09% 0.95% 11.15% 1.00%

过去一年 39.25% 2.14% 25.24% 1.00% 14.01% 1.14%

过去三年 12.17% 1.93% 17.73% 0.92% -5.56% 1.01%


过去五年 24.93% 1.82% 28.28% 0.91% -3.35% 0.91%

自基金合同生效起至 60.69% 1.75% 56.00% 1.07% 4.69% 0.68%
今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

硕士。历任齐鲁证券研究
所行业研究员。2011年1
孙绍 本基金的基金经理、公司 2015- - 13 月加入富安达基金管理有
冰 研究发展部总监助理 05-22 年 限公司任高级行业研究员
兼基金经理助理。2015年5
月起任富安达新兴成长混


合型证券投资基金、富安
达科技领航混合型证券投
资基金的基金经理。

注：
①基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日；
②证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金不存在异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

上半年全球疫情得到有效控制后，全球经济持续复苏，A股7月初出现了短时间冲高行情，但随着中美关系为代表的地缘政治持续发酵，后疫情时期的政策调整引发市场对于流动性收紧的担忧，而后续欧美疫情的二次爆发等众多因素也不断发酵，市场风险偏好持续走低，资本市场进入到回落调整阶段。


投资策略方面，受中美关系的影响，三季度科技板块调整幅度较大，但考虑到国内经济补短板、新旧动能转换的大趋势不可逆转，我们认为当下的调整不过是国内科技产业崛起趋势中的一段插曲而已，科技板块仍大有可为。因而除了考虑短期风险，我们更愿意从较长周期去看待公司，着重从长期的产业发展趋势中把握公司。三季度我们坚守了消费电子、云计算等个股，考虑到十四五规划及下半年行业发展趋势，我们对新能源板块进行了增配。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末富安达新兴成长混合基金份额净值为1.6069元，本报告期内，基金份额净值增长率为4.83%，同期业绩比较基准收益率为5.02%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 140,394,758.55 90.06

其中：股票 140,394,758.55 90.06

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 7,925,600.00 5.08

其中：债券 7,925,600.00 5.08

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入 - -
返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 6,720,796.17 4.31
计

8 其他资产 848,239.90 0.54

9 合计 155,889,394.62 100.00

注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与合计可能有尾差。

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 105,352,239.63 68.60

D 电力、热力、燃气及水生 - -
产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 28,800,988.92 18.75
术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 524,020.00 0.34

N 水利、环境和公共设施管 - -
理业

O 居民服务、修理和其他服 - -
务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 308,850.00 0.20

R 文化、体育和娱乐业 5,408,660.00 3.52

S 综合 - -

合计 140,394,758.55 91.42

注：由于四舍五入的原因，各比例的分项与合计可能有尾差。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)


1 002475 立讯精密 233,781 13,355,908.53 8.70

2 002241 歌尔股份 292,000 11,805,560.00 7.69

3 601012 隆基股份 130,000 9,751,300.00 6.35

4 002459 晶澳科技 254,000 8,996,680.00 5.86

5 600845 宝信软件 100,000 7,234,000.00 4.71

6 603345 安井食品 40,900 7,041,753.00 4.59

7 002803 吉宏股份 167,000 6,967,240.00 4.54

8 688208 道通科技 102,200 6,844,334.00 4.46

9 300454 深信服 30,612 6,482,397.12 4.22

10 603881 数据港 77,000 5,837,370.00 3.80

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
（％）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 7,925,600.00 5.16

其中：政策性金融债 7,925,600.00 5.16

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 7,925,600.00 5.16

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代 债券名 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
码 称 (元)

1 200211 20国开1 80,000 7,925,600.0 5.16
1 0

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 360,204.82

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 40,497.77

5 应收申购款 447,537.31

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 848,239.90

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 132,146,096.54

报告期期间基金总申购份额 46,451,550.32

减：报告期期间基金总赎回份额 83,028,983.56

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 -
“-”填列）

报告期期末基金份额总额 95,568,663.30

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、2020年7月1日，富安达基金管理有限公司关于参加交通银行股份有限公司基金费率优惠活动的公告

2、2020年7月9日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加安信证券为代销机构并开通定投及转换业务的公告

3、2020年7月10日，富安达基金管理有限公司关于系统升级暂停服务的公告

4、2020年7月16日，富安达基金管理有限公司关于系统升级暂停服务的公告

5、2020年7月17日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金所持股票 "招商证券"(600999) 估值调整的公告

6、2020年7月20日，富安达基金管理有限公司关于参加部分销售机构基金费率优惠活动的公告

7、2020年7月21日，富安达基金管理有限公司旗下全部基金季度报告提示性公告
8、2020年7月21日，富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2020年第二季度报告


9、2020年7月24日，富安达基金管理有限公司关于参加部分销售机构基金费率优惠活动的公告

10、2020年8月5日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加汇林保大为代销机构的公告

11、2020年8月6日，富安达基金管理有限公司关于系统升级暂停服务的公告

12、2020年8月15日，富安达基金管理有限公司关于董事长变更的公告

13、2020年8月27日，富安达基金管理有限公司关于系统升级暂停服务的公告

14、2020年8月29日，富安达基金管理有限公司旗下全部基金中期报告提示性公告
15、2020年8月29日，富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2020年中期报告

16、2020年8月31日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金披露基金产品资料概要的提示性公告

17、2020年8月31日，富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

18、2020年9月2日，富安达基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份证件影印件并完善、更新身份信息以免影响日常交易的公告

19、2020年9月14日，富安达基金管理有限公司关于旗下基金增加江苏银行为代销机构的公告

20、2020年9月28日，富安达基金管理有限公司关于系统升级暂停服务的公告

21、2020年9月29日，富安达基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件影印件并完善、更新身份信息、资料以免影响业务办理的公告

22、2020年9月29日，富安达基金管理有限公司关于系统升级暂停服务的公告

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金设立的文件：
《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；

《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

3、基金管理人业务资格批件和营业执照；

4、基金托管人业务资格批件和营业执照；

5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；

6、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点


上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
9.3 查阅方式

投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。

富安达基金管理有限公司
2020年10月27日
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