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基金买卖网 > 基金净值 > 富安达新兴成长混合 (000755)
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富安达新兴成长混合000755
基金类型:混合型     成立日期:2014-09-11     基金规模:1.28亿份     基金经理: 孙绍冰 
基金全称:富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金     基金管理人:富安达基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    -4.47%
  • 近一月
    增长率
    -22.31%
  • 近一季
    增长率
    -0.43%
  • 近半年
    增长率
    5.86%
净值估算 仅供参考 
--
  • 净值估算
    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
    --

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富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告
富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告

2016年12月31日

基金管理人:富安达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

送出日期:2017年3月27日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年3月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。

本报告期自2016年01月01日起至12月31日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......2

1.1重要提示......2

1.2 目录......3

§2 基金简介......5

2.1基金基本情况......5

2.2基金产品说明......5

2.3基金管理人和基金托管人......6

2.4信息披露方式......6

2.5其他相关资料......6

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......7

3.1主要会计数据和财务指标......7

3.2基金净值表现......7

3.3过去三年基金的利润分配情况......9

§4 管理人报告......9

4.1基金管理人及基金经理情况......9

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......10

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......10

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......11

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......11

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......12

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......12

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......12

§5 托管人报告......13

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......13

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......13

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......13

§6 审计报告......13

6.1审计报告基本信息......13

6.2审计报告的基本内容......13

§7 年度财务报表......15

7.1资产负债表......15

7.2利润表......17

7.3所有者权益(基金净值)变动表......18

7.4报表附注......19

§8 投资组合报告......44

8.1期末基金资产组合情况......44

8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合......44

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......45

8.4报告期内股票投资组合的重大变动......47

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合......48

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......49

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......49

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......49

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......49

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......49

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......49

8.12 投资组合报告附注......49

§9 基金份额持有人信息......50

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......51

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......51

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......51

§10开放式基金份额变动......51

§11重大事件揭示......51

11.1 基金份额持有人大会决议......52

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......52

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......53

11.4 基金投资策略的改变......53

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......53

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......53

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......53

11.8 其他重大事件......55

§12备查文件目录......59

12.1 备查文件目录......59

12.2 存放地点......60

12.3 查阅方式......60

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 富安达新兴成长混合

基金主代码 000755

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年9月11日

基金管理人 富安达基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 60,697,947.83

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

本基金通过股票与债券等资产的合理配置,通过深入

研究并积极投资于新兴产业及其相关行业中的高速成

投资目标 长企业,分享新兴产业发展所带来的投资机会,在有

效控制风险的前提下,力争为投资者带来长期的超额

收益。

本基金采用自上而下的富安达多维经济模型,通过对

全球经济发展形势,国内经济情况及经济政策、物价

水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,结

合FED模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险

变化趋势作出预测,并据此适时动态的调整本基金在

投资策略 股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合

富安达择时量化模型,辅助判断大类资产配置及权益

类资产仓位。一般情况下,本基金将大部分基金资产

投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司所发

行的股票等证券,当证券市场系统性风险加大时,本

基金将降低相关证券资产的配置比例。

业绩比较基准 中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率

×40%

风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金,一般情况,其风险

和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币

市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司

信息披 姓名 蒋晓刚 陆志俊

露负责 联系电话 021-61870999 95559

人 电子邮箱 service@fadfunds.com luzj@bankcomm.com

客户服务电话 400-630-6999(免长途) 95559

021-61870666

传真 021-61870888 021-62701216

注册地址 上海市浦东新区世纪大道 上海市浦东新区银城中路188

1568号中建大厦29楼 号

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 上海市浦东新区银城中路188

1568号中建大厦29楼 号

邮政编码 200122 200120

法定代表人 秦雁 牛锡明

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

露报纸名称

登载基金年度报告正

文的管理人互联网网 www.fadfunds.com



基金年度报告备置地 基金管理人和基金托管人的住所



2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

普华永道中天会计师事务所 中国上海市黄浦区湖滨路202号

会计师事务所 (特殊普通合伙) 企业天地2号楼普华永道中心11



注册登记机构 富安达基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568号

中建大厦29楼

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

2014年9月11日

3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 -2014年12月31



本期已实现收益 -13,728,184.37 59,240,935.35 -3,497,051.04

本期利润 -25,890,016.12 67,744,164.49 -317,614.04

加权平均基金份额本期利润 -0.3033 0.0618 -0.0016

本期加权平均净值利润率 -23.66% 4.79% -0.16%

本期基金份额净值增长率 -20.38% 37.40% -5.10%

3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末

期末可供分配利润 -578,271.25 120,458,558.45 -5,334,081.13

期末可供分配基金份额利润 -0.0095 0.1987 -0.0510

期末基金资产净值 63,016,816.92 790,589,353.59 99,345,079.26

期末基金份额净值 1.0382 1.3039 0.9490

3.1.3 累计期末指标 2016年末 2015年末 2014年末

基金份额累计净值增长率 3.82% 30.39% -5.10%

注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,例如:基金的认购、申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净 份额净 业绩比 业绩比

阶段 值增长 值增长 较基准 较基准 ①-③ ②-④

率① 率标准 收益率 收益率

差② ③ 标准差



过去三个月 -12.48% 1.20% -1.97% 0.49% -10.51% 0.71%

过去六个月 -27.72% 1.27% 0.52% 0.54% -28.24% 0.73%

过去一年 -20.38% 1.89% -10.16% 1.04% -10.22% 0.85%

自基金合同生效日起

至今(2014年09月11 3.82% 1.56% 23.53% 1.35% -19.71% 0.21%

日-2016年12月31日)

注:①本基金业绩比较基准为:60%×中证新兴产业指数+40%×中债总指数,

②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:

Returnt=60%×[中证新兴产业指数t/中证新兴产业指数(t-1)-1]+40%×[中债总指数t/中债总指数

(t-1)-1]

Benchmarkt=(1+Returnt)×Benchmark(t-1)

其中,t=1,2,3,…T,T表示时间截至日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

率变动的比较

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%

2014-09-11 2015-01-12 2015-05-14 2015-09-09 2016-01-07 2016-05-06 2016-08-31 2016-12-31

富安达新兴成长混合 业绩比较基准

注:本基金于2014年9月11日成立。本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2015年3月10日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

35%

30%

25%

20%

15%

10%

5%

0%

-5%

-10%

-15%

-20%

2014年 2015年 2016年

富安达新兴成长混合 业绩比较基准

注:本基金合同于2014年9月11日生效,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

本基金自基金合同生效以来未实施利润分配。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦,注册资本2.88亿元人民币。公司秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念,以基金持有人利益最大化为首要经营目标,为客户提供卓越的理财服务。

截至2016年12月31日,公司共管理八只开放式基金:富安达优势成长混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达长盈保本混合型证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

姓名 职务 任本基金的基金经理(助 证券从 说明

理)期限 业年限

任职日期 离任日期

本基金

的基金 硕士。历任齐鲁证券研究

经理、公 2015年5月 所行业研究员。2011年1

孙绍冰 司研究 22日 - 9年 月加入富安达基金管理有

发展部 限公司任高级行业研究员

总监助 兼基金经理助理。



注:1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金的基金经理,任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。

本基金无违法、违规行为。

本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》,并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系,涵盖了所有投资组合,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组合。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》,并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系,涵盖了所有投资组合,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组合。

本报告期内,公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

截止报告日,公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析,按照特定计算周期,分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异,未发现公平交易异常情形。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

报告期内,受去杠杆、汇率贬值、美国加息等因素影响,全年市场指数均以下跌收盘,其中主板跌幅好于中小创业板,市场总体呈低位震荡格局。虽然市场总体低迷,但确定性行业及个股不乏精彩,景气度向上、符合国家产业政策的行业受到市场认可,相当一部分个股股价创下历史新高。

投资策略方面:上半年,我们积极布局战略新兴产业,在市场深度调整阶段,我们加大了对新能源汽车产业链等相关行业的挖掘和研究,适当加大了安全边际较高的行业以及个股的配置,取得了较好的投资回报;下半年,在市场风格发生转变之机,我们一方面继续坚守估值合理、安全边际较高的个股;另一方面也紧跟市场风格,减仓了前期获利较多的行业板块,加大了对周期性行业的配置,同时着眼2017年,加大了对油气、化工、军工等行业板块的配置。但在市场风格纷杂且多变背景下,下半年基金净值仍受到了一定的冲击。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2016年12月31日,本基金份额净值为1.0382元,本报告期份额净值增长率为-20.38%,同期业绩比较基准收益率为-10.16%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

宏观经济方面:一方面虽然受工业企业补库存等因素影响,宏观经济短期企稳,但我们认为经济增长动力的持续性仍不乐观;另一方面防风险、抑泡沫仍是2017年的主要基调,流动性风险仍不可忽视;此外,特朗普上台为中美关系带来的不确定性及欧洲走向也需要重视。从基本面看,让宏观经济重新焕发生机仍是当前的重要课题,宏观经济预计未来一段时间宏观经济将呈现L型弱平衡的运行态势。但从微观企业的表现看,随着改革的深化,尽管宏观增长动力不足,但结构性的增长亮点也会层出不穷。

中央经济工作会议定调2017年为供给侧改革深化之年,行业配置方面,我们将积极关注政策深化带来的相关主题机会,比如混改;同时着眼布局制造业复苏带来的投资机会。对于新能源汽车、电子信息等新兴产业,2017年仍有配置良机,我们依旧密切跟踪。

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本基金管理人持续推进内控体系和机制建设,强化内部管理,不断提升自身合规风控能力。报告期内,公司进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程,强化内控基础建设;牵头开展了多形式的合规培训,强化员工职业道德教育和合规意识培育,从源头上防范合规风险;建立健全防控内幕交易机制,确保基金投资的独立性、公平性和合规性;加强业务日常合规审核和合规监测,并加大对重要业务和关键业务环节的监督检查,确保各项法规和管理制度有效落实,使业务在可稽可控的范围内有序开展。

本报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规,有效保障了基金份额持有人利益。

本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,建立健全全面风险管理体系,不断提高监察稽核工作的科学性和有效性,最大限度地防范和化解经营风险,充分保护基金份额持有人的合法权益。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会,公司总经理担任估值委员会主席,研究发展部、投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期未进行收益分配。

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明



§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2016年度,基金托管人在富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2016年度,富安达基金管理有限公司在富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

2016年度,由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息

财务报表是否经过审计 是

审计意见类型 标准无保留意见

审计报告编号 普华永道中天审字(2017)第21987号

6.2 审计报告的基本内容

审计报告标题 审计报告

审计报告收件人 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金全

体基金份额持有人

引言段 我们审计了后附的富安达新兴成长灵活配置混合

型证券投资基金(以下简称"富安达新兴成长混合

基金")的财务报表,包括2016年12月31日的资产负

债表、2016年度的利润表和所有者权益(基金净值)

变动表以及财务报表附注。

编制和公允列报财务报表是富安达新兴成长混合

基金的基金管理人富安达基金管理有限公司管理

层的责任。这种责任包括:

(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会

管理层对财务报表的责任段 (以下简称"中国证监会")、中国证券投资基金业协

会(以下简称"中国基金业协会")发布的有关规定及

允许的基金行业实务操作编制财务报表,并使其实

现公允反映;

(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务

报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报

表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准

则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准

则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计

划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大

错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表

注册会计师的责任段 金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注

册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财

务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,

注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关

的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非

对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评

价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计

的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,

为发表审计意见提供了基础。

我们认为,上述富安达新兴成长混合基金的财务报

审计意见段 表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报

表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发

布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制,公

允反映了富安达新兴成长混合基金2016年12月31

日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净

值变动情况。

注册会计师的姓名 陈玲、都晓燕

会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所的地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普

华永道中心11楼

审计报告日期 2017-03-23

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体:富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日:2016年12月31日

单位:人民币元

资产 附注号 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

资 产:

银行存款 7.4.7.1 1,938,373.02 96,187.07

结算备付金 13,257,488.77 767,942,796.64

存出保证金 92,852.69 47,180.60

交易性金融资产 7.4.7.2 50,182,204.80 22,981,281.62

其中:股票投资 50,182,204.80 22,981,281.62

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 7.4.7.3 - -

买入返售金融资产 7.4.7.4 - -

应收证券清算款 2,414,455.89 1,743,430.14

应收利息 7.4.7.5 5,133.41 279,460.67

应收股利 - -

应收申购款 52,318.74 42,688.67

递延所得税资产 - -

其他资产 7.4.7.6 - -

资产总计 67,942,827.32 793,133,025.41

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

负 债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 7.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 3,065,471.97 -

应付赎回款 585,813.82 84,419.64

应付管理人报酬 86,357.09 1,522,540.79

应付托管费 14,392.88 253,756.80

应付销售服务费 - -

应付交易费用 7.4.7.7 712,965.49 272,881.87

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 7.4.7.8 461,009.15 410,072.72

负债合计 4,926,010.40 2,543,671.82

所有者权益:

实收基金 7.4.7.9 60,697,947.83 606,321,031.54

未分配利润 7.4.7.10 2,318,869.09 184,268,322.05

所有者权益合计 63,016,816.92 790,589,353.59

负债和所有者权益总计 67,942,827.32 793,133,025.41

注:1、报告截止日2016年12月31日,基金份额净值1.0382元,基金份额总额60,697,947.83份。

7.2 利润表

会计主体:富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金

本报告期:2016年1月1日至2016年12月31日

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2016年1月1日至 2015年1月1日至2015

2016年12月31日 年12月31日

一、收入 -21,352,461.04 93,374,190.23

1.利息收入 1,180,144.41 18,900,519.52

其中:存款利息收入 7.4.7.11 702,988.12 15,179,848.50

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收 - -



买入返售金融资产收

入 477,156.29 3,720,671.02

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填 -12,348,758.59 62,436,668.32

列)

其中:股票投资收益 7.4.7.12 -12,497,507.89 62,149,885.69

基金投资收益 - -

债券投资收益 7.4.7.13 - -

资产支持证券投资收 - -



贵金属投资收益 7.4.7.14 - -

衍生工具收益 7.4.7.15 - -

股利收益 7.4.7.16 148,749.30 286,782.63

3.公允价值变动收益(损失以 7.4.7.17 -12,161,831.75 8,503,229.14

“-”号填列)

4.汇兑收益(损失以“-”号 - -

填列)

5.其他收入(损失以“-”号 7.4.7.18 1,977,984.89 3,533,773.25

填列)

减:二、费用 4,537,555.08 25,630,025.74

1.管理人报酬 1,642,435.43 20,904,986.55

2.托管费 273,739.24 3,484,164.54

3.销售服务费 - -

4.交易费用 7.4.7.19 2,174,920.41 853,229.65

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -

6.其他费用 7.4.7.20 446,460.00 387,645.00

三、利润总额(亏损总额以“-” -25,890,016.12 67,744,164.49

号填列)

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-” -25,890,016.12 67,744,164.49

号填列)

7.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金

本报告期:2016年1月1日至2016年12月31日

单位:人民币元

本期

项目 2016年1月1日至2016年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净 606,321,031.54 184,268,322.05 790,589,353.59

值)

二、本期经营活动产生的基金 -

净值变动数(本期利润) -25,890,016.12 -25,890,016.12

三、本期基金份额交易产生的

基金净值变动数(净值减少以 -545,623,083.7 -156,059,436.8 -701,682,520.55

“-”号填列) 1 4

其中:1.基金申购款 174,594,364.82 60,241,979.81 234,836,344.63

2.基金赎回款 -720,217,448.5 -216,301,416.6 -936,518,865.18

3 5

四、本期向基金份额持有人分

配利润产生的基金净值变动 - - -

(净值减少以“-”号填列)

五、期末所有者权益

(基金净值) 60,697,947.83 2,318,869.09 63,016,816.92

上年度可比期间

项目 2015年1月1日至2015年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净 104,679,160.39 -5,334,081.13 99,345,079.26

值)

二、本期经营活动产生的基金 -

净值变动数(本期利润) 67,744,164.49 67,744,164.49

三、本期基金份额交易产生的

基金净值变动数(净值减少以 501,641,871.15 121,858,238.69 623,500,109.84

“-”号填列)

其中:1.基金申购款 1,856,653,721.0 501,047,813.82 2,357,701,534.85

3

2.基金赎回款 -1,355,011,849. -379,189,575.1 -1,734,201,425.01

88 3

四、本期向基金份额持有人分

配利润产生的基金净值变动 - - -

(净值减少以“-”号填列)

五、期末所有者权益

(基金净值) 606,321,031.54 184,268,322.05 790,589,353.59

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:

蒋晓刚 蒋晓刚 顾颖

————————— ————————— —————————

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2014]697号《关于核准富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准,由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币249,339,317.51元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2014)第492号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2014年9月11日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为249,422,328.18份基金份额,其中认购资金利息折合

83,010.67份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司(以下简称"交通银行")。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券(包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%,非现金资产中不低于80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司的股票,债券资产占基金资产的比例为0%-95%,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准:中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%。

本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2017年3月23日批准报出。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

7.4.4 重要会计政策和会计估计

7.4.4.1 会计年度

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。

7.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

(1)金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。公允价值计量且其公允价值变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

(2)金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。

7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,按照公允价值进行后续计量;对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法,以摊余成本进行后续计量。

金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1) 收取该金融资产现金流量的合

同权利终止;(2) 该金融资产已转移,且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和

报酬转移给转入方;或者(3) 该金融资产已转移,虽然本基金既没有转移也没有保留金

融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价的差额,计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值:

(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值;估值日无交易,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。

(2)存在活跃市场的金融工具,如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化,参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素,调整最近交易市价以确定公允价值。

(3)当金融工具不存在活跃市场,采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时,尽可能最大程度使用市场参数,减少使用与本基金特定相关的参数。

7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵

销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的;且2) 交易双方准备按净额

结算时,金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。

7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列,并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。

7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益;于处置时,其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益,其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

7.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

7.4.4.11 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数,包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分;若期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润,即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。

7.4.4.12 分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分:(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作,不需要披露分部信息。

7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作,本基金确定以下类别股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下:

对于证券交易所上市的股票,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况,本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。

7.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局、财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

(1)于2016年5月1日前,以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起,金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。

(2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,于2015年9月8日前暂减按25%计入应纳税所得额,自2015年9月8日起,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

7.4.7 重要财务报表项目的说明

7.4.7.1 银行存款

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

活期存款 1,938,373.02 96,187.07

定期存款 - -

其中:存款期限1-3个月 - -

其他存款 - -

合计 1,938,373.02 96,187.07

7.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

项目 本期末 2016年12月31日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 50,661,370.41 50,182,204.80 -479,165.61

贵金属投资-金交所黄 - - -

金合约

交易所市场 - - -

债券 银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 50,661,370.41 50,182,204.80 -479,165.61

项目 上年度末 2015年12月31日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 11,298,615.48 22,981,281.62 11,682,666.14

贵金属投资-金交所黄 - - -

金合约

交易所市场 - - -

债券 银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 11,298,615.48 22,981,281.62 11,682,666.14

7.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。

7.4.7.4 买入返售金融资产

7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末及上年度末未持有买入返售金融资产。

7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末及上年度末未持有通过买断式逆回购交易取得债券。

7.4.7.5 应收利息

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

应收活期存款利息 532.03 1,998.90

应收定期存款利息 - -

应收其他存款利息 - -

应收结算备付金利息 4,558.98 277,440.47

应收债券利息 - -

应收买入返售证券利息 - -

应收申购款利息 0.60 -

应收黄金合约拆借孳息 - -

其他 41.80 21.30

合计 5,133.41 279,460.67

7.4.7.6 其他资产

本基金本报告期末及上年度末未持有其他资产。

7.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

交易所市场应付交易费用 712,965.49 263,021.43

银行间市场应付交易费用 - 9,860.44

合计 712,965.49 272,881.87

7.4.7.8 其他负债

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

应付券商交易单元保证金 - -

应付赎回费 1,009.15 72.72

预提费用 460,000.00 410,000.00

合计 461,009.15 410,072.72

7.4.7.9 实收基金

金额单位:人民币元

项目 本期2016年1月1日至2016年12月31日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 606,321,031.54 606,321,031.54

本期申购 174,594,364.82 174,594,364.82

本期赎回(以“-”号填列) -720,217,448.53 -720,217,448.53

本期末 60,697,947.83 60,697,947.83

注:1.申购含红利再投、转换入份额;赎回含转换出份额。

7.4.7.10 未分配利润

单位:人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 120,458,558.45 63,809,763.60 184,268,322.05

本期利润 -13,728,184.37 -12,161,831.75 -25,890,016.12

本期基金份额交易产

生的变动数 -107,308,645.33 -48,750,791.51 -156,059,436.84

其中:基金申购款 21,067,367.77 39,174,612.04 60,241,979.81

基金赎回款 -128,376,013.10 -87,925,403.55 -216,301,416.65

本期已分配利润 - - -

本期末 -578,271.25 2,897,140.34 2,318,869.09

7.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12

月31日 月31日

活期存款利息收入 33,259.54 4,002,718.49

定期存款利息收入 - 5,246,113.88

其他存款利息收入 - -

结算备付金利息收入 668,443.65 5,807,023.32

其他 1,284.93 123,992.81

合计 702,988.12 15,179,848.50

7.4.7.12 股票投资收益

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12

月31日 月31日

卖出股票成交总额 727,210,119.59 330,522,042.02

减:卖出股票成本总额 739,707,627.48 268,372,156.33

买卖股票差价收入 -12,497,507.89 62,149,885.69

7.4.7.13 债券投资收益

7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成

本基金本报告期内及上年度可比期间无债券投资收益。

7.4.7.13.2 资产支持证券投资收益

本基金本报告期内及上年度可比期间无资产支持证券投资收益。

7.4.7.14 贵金属投资收益

7.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成

本基金本报告期内及上年度可比期间无贵金属投资收益。

7.4.7.15 衍生工具收益

本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具收益。

7.4.7.16 股利收益

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12

月31日 月31日

股票投资产生的股利收益 148,749.30 286,782.63

基金投资产生的股利收益 - -

合计 148,749.30 286,782.63

7.4.7.17 公允价值变动收益

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12

月31日 月31日

1.交易性金融资产 -12,161,831.75 8,503,229.14

——股票投资 -12,161,831.75 8,503,229.14

——债券投资 - -

——资产支持证券投资 - -

——基金投资 - -

——贵金属投资 - -

——其他 - -

2.衍生工具 - -

——权证投资 - -

3.其他 - -

合计 -12,161,831.75 8,503,229.14

7.4.7.18 其他收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12

月31日 月31日

基金赎回费收入 1,957,974.67 3,533,773.25

基金转换费收入 20,010.22 -

合计 1,977,984.89 3,533,773.25

注:1.本基金的赎回费率按持有期间递减,赎回费总额的25%归入基金资产。

2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成,其中转出基金的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。

7.4.7.19 交易费用

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12

月31日 月31日

交易所市场交易费用 2,174,920.41 853,229.65

银行间市场交易费用 - -

合计 2,174,920.41 853,229.65

7.4.7.20 其他费用

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12 2015年1月1日至2015年12

月31日 月31日

审计费用 100,000.00 100,000.00

信息披露费 310,000.00 250,000.00

其他 200.00 -

帐户维护费 36,000.00 21,000.00

汇划手续费 260.00 16,645.00

合计 446,460.00 387,645.00

7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。

7.4.8.2 资产负债表日后事项

财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》(财税[2016]140号),要求资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人,自2016年5月1日起执行。

根据财政部、国家税务总局于2017年1月6日颁布的《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》(财税[2017]2号),2017年7月1日(含)以后,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人,按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在2017年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

资管产品运营过程中发生增值税应税行为的具体征收管理办法,由国家税务总局另行制定。上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况和经营成果无影响。

7.4.9 关联方关系

7.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内,关联方关系未发生变化。

关联方名称 与本基金的关系

富安达基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售

机构

交通银行股份有限公司("交通银行") 基金托管人、基金销售机构

南京证券股份有限公司("南京证券") 基金管理人的股东、基金销售机构

江苏交通控股有限公司("江苏交通") 基金管理人的股东

南京市河西新城区国有资产经营控股 基金管理人的股东

(集团)有限责任公司("南京河西")

富安达资产管理(上海)有限公司 基金管理人的全资子公司

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1 股票交易

金额单位:人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2016年1月1日至2016年12月31日 2015年1月1日至2015年12月31日

成交金额 占当期股票成 成交金额 占当期股票成

交总额的比例 交总额的比例

南京证券股份 - -

有限公司 18,985,781.28 3.70%

7.4.10.1.2 债券交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券交易。

7.4.10.1.3 债券回购交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

7.4.10.1.4 权证交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位:人民币元

本期

关联方名称 2016年1月1日至2016年12月31日

当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金 占期末应付佣

总量的比例 余额 金总额的比例

南京证券 - - - -

上年度可比期间

关联方名称 2015年1月1日至2015年12月31日

当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金 占期末应付佣

总量的比例 余额 金总额的比例

南京证券 17,284.73 3.68% -

注:1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登记结算

有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。

2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务

等。

7.4.10.2 关联方报酬

7.4.10.2.1 基金管理费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12月 2015年1月1日至2015年12月

31日 31日

当期发生的基金应支

付的管理费 1,642,435.43 20,904,986.55

其中:支付销售机构的

客户维护费 392,797.48 13,722,762.67

注:1、支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。

2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。

7.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2016年1月1日至2016年12月 2015年1月1日至2015年12月

31日 31日

当期发生的基金应支

付的托管费 273,739.24 3,484,164.54

注:支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/ 当年天数。

7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(回购)交易。

7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位:份

本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

关联方名称 持有的 持有的基金份 持有的 持有的基金份

基金份额 额占基金总份 基金份额 额占基金总份

额的比例 额的比例

富安达资产管

理(上海)有限 7,738,565.13 12.75% 7,738,565.13 1.28%

公司

7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2016年1月1日至2016年12月31日 2015年1月1日至2015年12月31日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

交通银行活期

存款 1,938,373.02 33,259.54 96,187.07 4,002,718.49

注:1、本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,按银行同业利率计息。

2、本基金用于证券交易结算的资金通过“交通银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司,按银行同业利率计息。于2016年12月31日的相关余额在资产负债表中的“结算备付金”科目中单独列示。

7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。

7.4.10.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。

7.4.11 利润分配情况

7.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金

本基金本报告期内及上年度可比期间无利润分配。

7.4.12 期末(2016年12月31日)本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本期末未因认购新股/新债而持有流通受限证券。

7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位:人民币元

股票 股票 停牌 期末 复牌 复牌 数量 期末 期末

代码 名称 日期 停牌原因 估值单价 日期 开盘单价 (单位: 成本总额 估值总额

股)

00250 天广 2016- 重大事项 - 110,0 1,377,100. 1,394,800.

9 中茂 09-21 12.68 00 00 00

00266 信质 2016- 重大资产 25.39 - 100 2,670.00 2,539.00

4 电机 12-16 重组

30010 双林 2016- 重大资产 34.00 2017- 30.60 32,90 1,112,591. 1,118,600.

0 股份 11-07 重组 01-25 0 58 00

30018 神农 2016- 重大资产 2017- 10,00

9 基因 12-12 重组 5.25 02-28 5.34 0 52,800.00 52,500.00

30045 先导 2016- 重大资产 2017- 149,0 4,940,044. 4,650,290.

0 智能 11-15 重组 31.21 02-08 33.00 00 94 00

注:本基金截至2016年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票,该类股票将在所公布事项的重大影响消除后,经交易所批准复牌。

7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末及上年度可比期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末及上年度可比期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

7.4.13 金融工具风险及管理

7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,属于证券投资基金中的预期风险、预期收益较高的品种。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金面临的主要风险包括:信用风险、流动性风险和市场风险。

与本基金相关的市场风险主要是利率风险和其他价格风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内,力争实现在股票、固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置与稳健投资下,获取长期持续稳定的合理回报的投资目标。

本基金的基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系,贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。本基金的基金管理人已制定针对以上金融工具风险的管理政策和控制制度,并且形成了由本基金的基金管理人在公司层面建立的风险管理委员会以及在董事会层面建立的合规与风险控制委员会负责对与所投资金融工具相关的风险类型、管理政策和各种投资限制的定期回顾、评估和修改,本基金的基金管理人的风险管理部门负责具体落实和日常跟踪的工作机制。

本基金的基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性,定期出具监察稽核报告,报公司督察长、董事会及中国证监会。

7.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行交通银行,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。

于2016年12月31日,本基金未持有债券投资(2015年12月31日:同)。

7.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。

本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

针对投资品种变现的流动性风险,本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析,包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。因此除附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能以合理价格适时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。

于2016年12月31日,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

7.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。

利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及存出保证金等。

7.4.13.4.1.1 利率风险敞口

金额单位:人民币元

本期末2016年 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计

12月31日

资产

银行存款 1,938,373.0 - - - 1,938,373.0

2 2

结算备付金 13,257,488. - - - 13,257,488.

77 77

存出保证金 92,852.69 - - - 92,852.69

交易性金融资 - - - 50,182,204. 50,182,204.

产 80 80

应收证券清算 - - - 2,414,455.8 2,414,455.8

款 9 9

应收利息 - - - 5,133.41 5,133.41

应收申购款 - - - 52,318.74 52,318.74

资产总计 15,288,714. - - 52,654,112. 67,942,827.

48 84 32

负债

应付证券清算 - - - 3,065,471.9 3,065,471.9

款 7 7

应付赎回款 - - - 585,813.82 585,813.82

应付管理人报 - - -

酬 86,357.09 86,357.09

应付托管费 - - - 14,392.88 14,392.88

应付交易费用 - - - 712,965.49 712,965.49

其他负债 - - - 461,009.15 461,009.15

负债总计 - - - 4,926,010.4 4,926,010.4

0 0

利率敏感度缺 15,288,714. - - 47,728,102. 63,016,816.

口 48 44 92

上年度末2015 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计

年12月31日

资产

银行存款 96,187.07 - - - 96,187.07

结算备付金 767,942,796 - - - 767,942,796

.64 .64

存出保证金 47,180.60 - - - 47,180.60

交易性金融资 - - - 22,981,281. 22,981,281.

产 62 62

应收证券清算 - - - 1,743,430.1 1,743,430.1

款 4 4

应收利息 - - - 279,460.67 279,460.67

应收申购款 - - - 42,688.67 42,688.67

资产总计 768,086,164 - - 25,046,861. 793,133,025

.31 10 .41

负债

应付赎回款 - - - 84,419.64 84,419.64

应付管理人报 - - - 1,522,540.7 1,522,540.7

酬 9 9

应付托管费 - - - 253,756.80 253,756.80

应付交易费用 - - - 272,881.87 272,881.87

其他负债 - - - 410,072.72 410,072.72

负债总计 - - - 2,543,671.8 2,543,671.8

2 2

利率敏感度缺 768,086,164 - - 22,503,189. 790,589,353

口 .31 28 .59

注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

假设 1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利

率风险状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。

假设 2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点,其他市场变量均不发

生变化。

假设 3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活

动。

对资产负债表日基金资产净值的

分析 相关风险变量的变动 影响金额(单位:人民币元)

本期末2016年12月31 上年度末2015年12月

日 31日

利率下降25个基点 - -

利率上升25个基点 - -

注:截至报告期末,本基金未持有交易性债券投资(2015年12月31日:同),因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2015年12月31日:同)。

7.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。

7.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用自上而下的富安达多维经济模型,通过对全球经济发展形势,国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,结合联储模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测,并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0%-95%,非现金资产中不低于80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司的股票,债券资产占基金资产的比例为0%-95%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,包括VaR(ValueatRisk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。

7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位:人民币元

本期末 上年度末

2016年12月31日 2015年12月31日

项目 占基金 占基金

公允价值 资产净 公允价值 资产净

值比例 值比例

(%) (%)

交易性金融资产-股票投资 50,182,204.80 79.63 22,981,281.62 2.91

交易性金融资产-基金投资 - - - -

交易性金融资产-贵金属投 - - - -



衍生金融资产-权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 50,182,204.80 79.63 22,981,281.62 2.91

7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 1、估测组合市场价格风险的数据为沪深300指数变动时,股票资产相应的

理论变动值对基金资产净值的影响金额。

假设 2、假定沪深300指数变化5%,其他市场变量均不发生变化。

3、Beta系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对 假设 应的指数数据回归加权得出,对于交易少于100个交易日的资产,默认其波动与市场同步。

对资产负债表日基金资产净值的

分析 相关风险变量的变动 影响金额(单位:人民币元)

本期末(2016年12月31 上年度末(2015年12月

日) 31日)

5% 4,136,770.05 1,940,896.86

-5% -4,136,770.05 -1,940,896.86

7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:

第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。

(b)持续的以公允价值计量的金融工具

(i)各层次金融工具公允价值

于2016年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为42,963,475.80元,属于第二层次的余额为7,218,729.00元,无属于第三层次的余额(2015年12月31日:第一层次6,826,754.17元,第二层次16,154,527.45元,无第三层次)。

(ii)公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(c)非持续的以公允价值计量的金融工具

于2016年12月31日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年12月31日:同)。

(d)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。

(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比

例(%)

1 权益投资 50,182,204.80 73.86

其中:股票 50,182,204.80 73.86

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金 - -

融资产

6 银行存款和结算备付金合计 15,195,861.79 22.37

7 其他各项资产 2,564,760.73 3.77

8 合计 67,942,827.32 100.00

8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

A 农、林、牧、渔业 52,500.00 0.08

B 采矿业 10,753,349.00 17.06

C 制造业 36,889,831.00 58.54

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 2,406,924.00 3.82

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 360.80 -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 79,240.00 0.13

S 综合 - -

合计 50,182,204.80 79.63

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净

值比例(%)

1 300450 先导智能 149,000 4,650,290.00 7.38

2 002048 宁波华翔 176,100 3,898,854.00 6.19

3 000655 金岭矿业 320,000 3,030,400.00 4.81

4 002013 中航机电 150,000 2,743,500.00 4.35

5 300164 通源石油 254,800 2,634,632.00 4.18

6 002648 卫星石化 210,000 2,566,200.00 4.07

7 300237 美晨科技 144,300 2,406,924.00 3.82

8 600685 中船防务 80,000 2,376,000.00 3.77

9 002353 杰瑞股份 115,100 2,336,530.00 3.71

10 002064 华峰氨纶 400,000 2,196,000.00 3.48

11 300084 海默科技 170,000 1,980,500.00 3.14

12 600960 渤海活塞 189,000 1,674,540.00 2.66

13 600150 中国船舶 60,000 1,656,600.00 2.63

14 002554 惠博普 200,100 1,634,817.00 2.59

15 600759 洲际油气 150,000 1,473,000.00 2.34

16 600038 中直股份 30,000 1,452,600.00 2.31

17 002509 天广中茂 110,000 1,394,800.00 2.21

18 300210 森远股份 56,000 1,222,480.00 1.94

19 600967 北方创业 90,000 1,221,300.00 1.94

20 300100 双林股份 32,900 1,118,600.00 1.78

21 000768 中航飞机 50,000 1,063,000.00 1.69

22 000901 航天科技 28,000 920,080.00 1.46

23 000570 苏常柴A 77,300 749,810.00 1.19

24 601678 滨化股份 100,000 729,000.00 1.16

25 300083 劲胜精密 90,000 661,500.00 1.05

26 000698 沈阳化工 50,000 394,500.00 0.63

27 000708 大冶特钢 30,000 382,200.00 0.61

28 600072 钢构工程 20,000 346,800.00 0.55

29 600218 全柴动力 30,000 323,100.00 0.51

30 600362 江西铜业 10,000 167,300.00 0.27

31 002662 京威股份 8,000 131,600.00 0.21

32 600889 南京化纤 10,000 131,500.00 0.21

33 002384 东山精密 5,000 98,050.00 0.16

34 300115 长盈精密 3,300 85,998.00 0.14

35 601595 上海电影 2,000 79,240.00 0.13

36 600990 四创电子 1,000 72,700.00 0.12

37 002284 亚太股份 5,000 70,350.00 0.11

38 300189 神农基因 10,000 52,500.00 0.08

39 000738 中航动控 1,200 29,688.00 0.05

40 600562 国睿科技 400 12,168.00 0.02

41 300568 星源材质 100 8,188.00 0.01

42 002664 信质电机 100 2,539.00 -

43 300258 精锻科技 100 1,466.00 -

44 002777 久远银海 4 360.80 -

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净

值比例(%)

1 300073 当升科技 11,358,287.00 1.44

2 002460 赣锋锂业 11,335,384.00 1.43

3 002709 天赐材料 10,237,471.07 1.29

4 600547 山东黄金 10,025,527.00 1.27

5 002355 兴民智通 9,516,326.00 1.20

6 300037 新宙邦 8,741,559.22 1.11

7 002048 宁波华翔 8,391,453.00 1.06

8 002284 亚太股份 8,342,556.00 1.06

9 002108 沧州明珠 8,093,496.75 1.02

10 600104 上汽集团 7,777,650.00 0.98

11 601689 拓普集团 7,243,308.00 0.92

12 600072 钢构工程 7,206,711.00 0.91

13 002245 澳洋顺昌 6,852,221.00 0.87

14 603026 石大胜华 6,780,129.00 0.86

15 300210 森远股份 6,140,427.00 0.78

16 300188 美亚柏科 5,965,068.32 0.75

17 002716 金贵银业 5,689,535.00 0.72

18 000065 北方国际 5,656,126.73 0.72

19 300100 双林股份 5,644,711.69 0.71

20 000070 特发信息 5,601,500.00 0.71

注:1、“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净

值比例(%)

1 300073 当升科技 11,085,348.40 1.40

2 002709 天赐材料 10,694,780.50 1.35

3 002460 赣锋锂业 10,408,836.00 1.32

4 600547 山东黄金 9,543,257.18 1.21

5 300037 新宙邦 8,560,117.00 1.08

6 002355 兴民智通 8,325,714.99 1.05

7 002108 沧州明珠 8,168,692.50 1.03

8 002284 亚太股份 8,080,528.00 1.02

9 600104 上汽集团 7,802,090.00 0.99

10 601689 拓普集团 7,019,210.00 0.89

11 002781 奇信股份 6,845,282.60 0.87

12 600072 钢构工程 6,662,500.00 0.84

13 603026 石大胜华 6,382,514.00 0.81

14 002245 澳洋顺昌 6,337,768.75 0.80

15 300488 恒锋工具 5,780,321.16 0.73

16 002273 水晶光电 5,633,595.00 0.71

17 002716 金贵银业 5,471,948.00 0.69

18 000070 特发信息 5,450,927.00 0.69

19 600498 烽火通信 5,433,285.80 0.69

20 300188 美亚柏科 5,410,785.00 0.68

注:1、“卖出金额”按买出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位:人民币元

买入股票的成本(成交)总额 779,070,382.41

卖出股票的收入(成交)总额 727,210,119.59

注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

8.12 投资组合报告附注

8.12.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公

开谴责、处罚的投资决策程序说明

报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,基金投资的前十名证券的发行主体在报告编制日前一年内除美晨科技(300237)外,没有受到公开谴责、处罚。

山东美晨科技股份有限公司(以下简称"美晨科技")于2016年7月15日收到中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称"山东证监局")对美晨科技下发的《关于对山东美晨科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》(【2016】31号),就美晨科技的内幕信息知情人登记管理制度、内幕信息知情人登记制度的不规范问题提出了整改要求。

2016年8月25日,美晨科技发布公告表示已对上述问题进行整改,目前处于整改完毕并持续规范阶段。

在本基金对该证券的投资过程中,本基金管理人在遵守法律法规和公司管理制度的前提下,经公司审慎研究评估,将该股票纳入投资库进行投资。整个过程中严格履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为。

8.12.2 基金投资前十名股票中投资于超出基金合同规定备选股票库之外的投资决策程

序说明

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

8.12.3 期末其他各项资产构成

金额单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 92,852.69

2 应收证券清算款 2,414,455.89

3 应收股利 -

4 应收利息 5,133.41

5 应收申购款 52,318.74

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,564,760.73

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位:人民币元

流通受限部分 占基金资产净 流通受限情况

序号 股票代码 股票名称 的 值比例(%) 说明

公允价值

1 300450 先导智能 4,650,290.00 7.38 重大资产重组

8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人户数 户均持有的基 机构投资者 个人投资者

(户) 金份额 持有 占总份 持有 占总份

份额 额比例 份额 额比例

7,983 7,603.4 7,738,565.13 12.75% 52,959,382.70 87.25%

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基 -

金 7.76

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研

究部门负责人持有本开放式基金 0

本基金基金经理持有本开放式基金 0

注:1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为0。

2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0。

§10 开放式基金份额变动

单位:份

基金合同生效日(2014年9月11日)基金份额总额 249,422,328.18

本报告期期初基金份额总额 606,321,031.54

本报告期基金总申购份额 174,594,364.82

减:本报告期基金总赎回份额 720,217,448.53

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 60,697,947.83

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内,本基金管理人的重大人事变动:

2016年1月9日,富安达基金管理有限公司发布公告,增聘吴战峰为富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续,并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。

2016年1月30日,富安达基金管理有限公司发布公告,解聘孔学兵为富安达优势成长混合型证券投资基金基金经理。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续,并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。

2016年7月22日,富安达基金管理有限公司发布公告,增聘张凯瑜为富安达长盈保本混合型证券投资基金基金经理。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续,并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。

2016年12月10日,富安达基金管理有限公司发布《关于富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金清算报告的公告》,李飞、张凯瑜不再担任富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续,并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。

2016年12月17日,富安达基金管理有限公司发布公告,解聘毛矛为富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金经理,增聘纪青为富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金经理。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续,并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。

根据《公司法》和《富安达基金管理有限公司章程》的规定,富安达基金管理有限公司于2016年2月1日在公司召开职工大会,经与会职工民主投票,免去孔学兵同志职工董事职务,同意金领千同志为富安达基金管理有限公司第二届职工董事。本议案提交股东会审议通过,并上报中国证监会。

根据《公司法》和《富安达基金管理有限公司章程》的规定,富安达基金管理有限公司于2016年12月29日以通讯方式召开2016年第二次股东会,本次会议应到股东代表3名,实到股东代表3名,代表公司表决权总数的100%。会议决议聘请张敏同志为公司股东董事,王旭同志不再担任公司股东董事职务。本议案已上报中国证监会。

2017年1月16日,富安达基金管理有限公司发布《关于副总经理离任的公告》,朱龙芳因退休原因离任富安达基金管理有限公司副总经理一职。高级管理人员变更事项已按规定报中国证监会上海监管局及中国基金业协会备案。

本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼事项。

本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内,为本基金进行审计的机构未发生变化,为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。

报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为100,000元人民币。

截至本报告期末,该事务所已向本基金提供3年的审计服务。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金管理人及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

交易单 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 元 占股票 占当期佣金 备注

数量 成交金额 成交总额比 佣金 总量的比例



安信证券 1 181,140,712 12.03% 132,468.28 10.08%

.50

光大证券 1 34,633,267. 2.30% 32,253.99 2.45%

53

广发证券 2 261,726,874 17.38% 243,746.07 18.55%

.71

国信证券 1 175,484,017 11.65% 128,332.00 9.77%

.34

海通证券 1 15,825,238. 1.05% 14,738.16 1.12%

79

华创证券 1 299,910,772 19.91% 279,307.26 21.25%

.34

申万宏源 2 137,569,192 9.13% 128,118.35 9.75%

.87

西藏东财 1 61,513,472. 4.08% 44,984.49 3.42%

66

兴业证券 1 13,678,730. 0.91% 12,738.90 0.97%

00

银河证券 1 68,152,129. 4.52% 63,470.00 4.83%

61

中金公司 1 33,241,601. 2.21% 30,957.62 2.36%

00

中投证券 1 25,435,223. 1.69% 18,600.84 1.42%

72

中信证券 2 197,969,268 13.14% 184,368.48 14.03%

.93

注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:

(一)财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生;

(二)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;

(三)能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务;

(四)能根据公司特定要求,提供专门研究报告;

(五)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的需要,并能为基金提供全面的信息服务;能够提供很好的交易执行。

②券商专用交易单元选择程序:

(一)券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐,经投资管理部、研究发展部部门会议讨论,形成重点评估的券商备选池,从中进行甄选。原则上,备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。

(二)投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成券商排名及专用席位租用意见,报公司总经理批准。

(三)公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议,明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等,经签章有效。

(四)若签约券商的服务不能满足要求,或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚,公司可以提前终止签署的协议,并撤销租用的席位。

③在上述租用的券商交易单元中,28704(中国中投)、396770(中国中投)、36284(国信证券)、001461(国信证券)、35734(国海证券)、001212(国海证券)、36680(西藏东财)、001680(西藏东财)、36878(华龙证券)、002031(华龙证券)、37464(长江证券)、002740(长江证券)为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

券商名称 成交金 占债券 成交金 占债券回购 成交金 占权证

额 成交总额比 额 成交总额比 额 成交总额比

例 例 例

安信证券 - - - - - -

光大证券 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

国信证券 - - - - - -

海通证券 - - - - - -

华创证券 - - - - - -

申万宏源 - - - - - -

西藏东财 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -

银河证券 - - 700,000, 100.00% - -

000.00

中金公司 - - - - - -

中投证券 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

11.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

富安达基金管理有限公司关于

1 2016年1月4日指数熔断期间调整 指定报刊和公司网站 2016-01-04

旗下基金相关业务办理时间的公



2 富安达基金管理有限公司2015年 指定报刊和公司网站 2016-01-04

12月31日基金净值公告

富安达基金管理有限公司关于

3 2016年1月7日指数熔断期间调整 指定报刊和公司网站 2016-01-07

旗下基金相关业务办理时间的公



富安达新兴成长灵活配置混合型

4 证券投资基金2015年第4季度报 指定报刊和公司网站 2016-01-20



富安达优势成长混合型证券投资 指定报刊和公司网站

5 基金基金经理变更公告 2016-01-30

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金增加大泰金石投资管理有 指定报刊和公司网站

6 限公司为代销机构及参与其费率 2016-02-04

优惠活动的公告

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金增加上海凯石财富基金销

7 售有限责任公司为代销机构及开 指定报刊和公司网站 2016-03-08

通定投并参与其费率优惠活动的

公告

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金增加平安证券有限责任公

8 司为代销机构及开通定投和转换 指定报刊和公司网站 2016-03-17

业务并参与其费率优惠活动的公



富安达基金管理有限公司关于旗

下基金参与中国工商银行股份有 指定报刊和公司网站

9 限公司个人电子银行基金申购费 2016-03-26

率优惠的公告

富安达新兴成长灵活配置混合型

10 证券投资基金2015年年度报告摘 指定报刊和公司网站 2016-03-26



富安达新兴成长灵活配置混合型 公司网站

11 证券投资基金2015年年度报告 2016-03-26

12 富安达基金管理有限公司关于参 指定报刊和公司网站 2016-04-11

加北京增财基金销售有限公司费

率优惠活动的公告

富安达基金管理有限公司关于参

加诺亚正行(上海)基金销售投 指定报刊和公司网站

13 资顾问有限公司费率优惠活动的 2016-04-11

公告

富安达基金管理有限公司关于参

14 加浙江同花顺基金销售有限公司 指定报刊和公司网站 2016-04-11

费率优惠活动的公告

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金增加宁波银行股份有限公 指定报刊和公司网站

15 司为代销机构及开通定投和转换 2016-04-16

业务的公告

富安达新兴成长招募说明书(更 公司网站

16 新)(二〇一六年第一号) 2016-04-23

富安达新兴成长招募说明书(更 指定报刊和公司网站

17 新)(二〇一六年第一号)摘要 2016-04-23

富安达新兴成长灵活配置混合型

18 证券投资基金2016年第1季度报 指定报刊和公司网站 2016-04-22



富安达基金管理有限公司关于公

19 司从业人员在子公司 兼任职务 指定报刊和公司网站 2016-05-11

及领薪情况的公告

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金增加上海浦东发展银行股 指定报刊和公司网站

20 份有限公司为代销机构及开通定 2016-06-06

投和转换业务的公告

富安达基金管理有限公司关于参

21 加上海联泰资产管理有限公司费 指定报刊和公司网站 2016-06-18

率优惠活动的公告

富安达基金管理有限公司关于参

22 加上海陆金所资产管理有限公司 指定报刊和公司网站 2016-06-29

定期定额申购费率优惠活动的公



23 富安达基金管理有限公司2016年 指定报刊和公司网站 2016-07-01

6月30日基金净值公告

富安达基金管理有限公司关于参

24 加兴业证券股份有限公司基金费 指定报刊和公司网站 2016-07-18

率优惠活动的公告

富安达新兴成长灵活配置混合型

25 证券投资基金2016年第2季度报 指定报刊和公司网站 2016-07-20



2016年8月26日,富安达新兴成长

26 灵活配置混合型证券投资基金 指定报刊和公司网站 2016-08-26

2016年半年度报告(摘要)

富安达新兴成长灵活配置混合型 指定报刊和公司网站

27 证券投资基金2016年半年度报告 2016-08-26

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金增加华龙证券股份有限公 指定报刊和公司网站

28 司为代销机构并参与费率优惠活 2016-09-13

动的公告

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金增加光大证券股份有限公 指定报刊和公司网站

29 司为代销机构并参与费率优惠活 2016-09-13

动的公告

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金参与交通银行股份有限公 指定报刊和公司网站

30 司手机银行申购及定期定额投资 2016-09-20

手续费率优惠的公告

富安达新兴成长灵活配置混合型

31 证券投资基金2016年第3季度报 指定报刊和公司网站 2016-10-24



富安达新兴成长招募说明书(更 公司网站

32 新)(二〇一六年第二号) 2016-10-25

富安达新兴成长招募说明书(更 指定报刊和公司网站

33 新)(二〇一六年第二号)摘要 2016-10-25

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金参与交通银行股份有限公 指定报刊和公司网站

34 司手机银行申购及定期定额投资 2016-11-29

手续费率优惠的公告

富安达基金管理有限公司关于参

35 与凯石财富基金销售有限公司费 指定报刊和公司网站 2016-12-09

率优惠活动的公告

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金参与交通银行股份有限公 指定报刊和公司网站

36 司手机银行申购及定期定额投资 2016-12-22

手续费率优惠的公告

富安达基金管理有限公司关于旗

下基金参与中国农业银行股份有 指定报刊和公司网站

37 限公司开放式公募基金申购及定 2016-12-27

投产品费率优惠的公告

富安达基金管理有限公司关于旗

38 下基金参与东海期货认申购及定 指定报刊和公司网站 2016-12-29

期定额投资手续费率优惠的公告

富安达基金管理有限公司关于旗

39 下基金参与中国工商银行“2017 指定报刊和公司网站 2016-12-29

倾心回馈”基金定投优惠活动公



§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

12.1.1中国证监会批准富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金设立的文件

12.1.2《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

12.1.3《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

12.1.4《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

12.1.5《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》

12.1.6基金管理人业务资格批件和营业执照

12.1.7报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

12.1.8中国证监会要求的其他文件

12.2 存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。

12.3 查阅方式

投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.fadfunds.com)查阅。

富安达基金管理有限公司

二〇一七年三月二十七日
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