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基金买卖网 > 基金净值 > 富安达新兴成长混合 (000755)
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富安达新兴成长混合000755
基金类型:混合型     成立日期:2014-09-11     基金规模:1.28亿份     基金经理: 孙绍冰 
基金全称:富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金     基金管理人:富安达基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    3.38%
  • 近一月
    增长率
    -17.97%
  • 近一季
    增长率
    0.40%
  • 近半年
    增长率
    12.24%
净值估算 仅供参考 
--
  • 净值估算
    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
    --

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富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告
富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
2019 年半年度报告

2019 年 06 月 30 日

基金管理人:富安达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年08月23日复核 了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... ...... 2

1.1 重要提示...... ...... 2

1.2 目录...... 3
§2 基金简介...... 5

2.1 基金基本情况...... 5

2.2 基金产品说明...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人...... ...... 6

2.4 信息披露方式...... 6

2.5 其他相关资料...... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现...... ...... 6

3.1 主要会计数据和财务指标...... ...... 7

3.2 基金净值表现...... 7
§4 管理人报告...... ...... 8

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... ...... 9

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... ... 9

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 10

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 10

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 10

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 11

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 11

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 11
§5 托管人报告...... 11

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 12

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 12

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 12
§6 半年度财务会计报告(未经审计) ...... 12

6.1 资产负债表 ...... 12

6.2 利润表 ...... 14

6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ...... 15

6.4 报表附注 ...... 17
§7 投资组合报告...... 36

7.1 期末基金资产组合情况 ...... 36

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合...... 37

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 38

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...... 39

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 45

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 45

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 46

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 46

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 46

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 46

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 46

7.12 投资组合报告附注 ...... 46
§8 基金份额持有人信息 ...... 47

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 47

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 47


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...... 47
§9 开放式基金份额变动 ...... 48
§10 重大事件揭示...... 48

10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 48

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 48

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 48

10.4 基金投资策略的改变...... 48

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 49

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 49

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 49

10.8 其他重大事件 ...... 53
§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 54

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 54

11.2 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 55
§12 备查文件目录...... 55

12.1 备查文件目录 ...... 55

12.2 存放地点 ...... 55

12.3 查阅方式 ...... 55

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 富安达新兴成长混合

基金主代码 000755

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年09月11日

基金管理人 富安达基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 194,096,208.13份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

本基金通过股票与债券等资产的合理配置,通过
深入研究并积极投资于新兴产业及其相关行业中的高
投资目标 速成长企业,分享新兴产业发展所带来的投资机会,
在有效控制风险的前提下,力争为投资者带来长期的
超额收益。

本基金采用自上而下的富安达多维经济模型,通
过对全球经济发展形势,国内经济情况及经济政策、
物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,
结合FED模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险
变化趋势作出预测,并据此适时动态的调整本基金在
投资策略 股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合
富安达择时量化模型,辅助判断大类资产配置及权益
类资产仓位。一般情况下,本基金将大部分基金资产
投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司所发
行的股票等证券,当证券市场系统性风险加大时,本
基金将降低相关证券资产的配置比例。

中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益
业绩比较基准 率×40%

本基金属于混合型证券投资基金,一般情况,其
风险收益特征 风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和


货币市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司

信息披 姓名 李理想 陆志俊

露负责 联系电话 021-61870999 95559

人 电子邮箱 service@fadfunds.com luzj@bankcomm.com

客户服务电话 400-630-6999 95559

传真 021-61870888 021-62701216

注册地址 上海市浦东新区世纪大道156 上海市浦东新区银城中路188
8号中建大厦29楼 号

办公地址 上海市浦东新区世纪大道156 中国(上海)长宁区仙霞路1
8号中建大厦29楼 8号

邮政编码 200122 200336

法定代表人 蒋晓刚 彭纯

2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披 《上海证券报》
露报纸名称
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网 www.fadfunds.com
网址
基金半年度报告备置 基金管理人和基金托管人的住所
地点
2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 富安达基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568号中
建大厦29楼

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年01月01日- 2019年06月30日)

本期已实现收益 13,315,499.02

本期利润 30,873,666.86

加权平均基金份额本期利润 0.1786

本期加权平均净值利润率 18.28%

本期基金份额净值增长率 38.55%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日)

期末可供分配利润 -91,903,505.26

期末可供分配基金份额利润 -0.4735

期末基金资产净值 198,886,870.02

期末基金份额净值 1.0247

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2019年06月30日)

基金份额累计净值增长率 2.47%

注:
①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,例如:基金的认购、申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 准差② 率③ 率标准差



过去一个月 -0.29% 1.62% 2.38% 0.71% -2.67% 0.91%

过去三个月 -4.40% 2.03% -5.38% 1.00% 0.98% 1.03%

过去六个月 38.55% 1.97% 10.18% 1.02% 28.37% 0.95%


过去一年 10.95% 1.82% -1.69% 0.98% 12.64% 0.84%

过去三年 -28.66% 1.69% -2.05% 0.76% -26.61% 0.93%

自基金合同 2.47% 1.67% 20.36% 1.10% -17.89% 0.57%
生效起至今
注:
①本基金业绩比较基准为:中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%,②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算:
Returnt =60%×[中证新兴产业指数t/中证新兴产业指数(t-1)-1]+40%×[中债总指数t/中债总指数(t-1)-1]
Benchmark t=(1+Returnt)×Benchmark(t-1)
其中,t=1,2,3,…T,T表示时间截至日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金于2014年9月11日成立,根据《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定,本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2015年3月10日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限公司、江苏交通控股有限公司、南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦,注册资本8.18亿元人民币。公司秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念,以基金持有人利益最大化为首要经营目标,为客户提供卓越的理财服务。

截至2019年06月30日,公司共管理十只开放式基金:富安达优势成长混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 (助理)期限 证券从 说明

业年限

任职日期 离任日期

本基金的

基金经 硕士。历任齐鲁证券研究所行
孙绍冰 理、公司 2015-05- - 12年 业研究员。2011年1月加入富安
研究发展 22 达基金管理有限公司任高级行
部总监助 业研究员兼基金经理助理。



1、任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金的基金经理,任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达新兴成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求
最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》,并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系,涵盖了所有投资组合,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期内,公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

截止报告日,公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析,按照特定计算周期,分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异,未发现公平交易异常情形。4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

上半年资本市场先扬后抑,年初流动性持续宽松,经济数据好于预期,叠加资本市场改革、中美关系趋于良性,市场迎来一段估值修复行情;但随着流动性边际收紧及中美关系一波三折,市场进入调整阶段。上半年食品饮料、农林牧渔、非银、家电等行业表现较好,核心资产出现频率再次提升,这也是市场面对基本面回落、各种风险因素频出的理性选择。

投资策略方面,本基金仓位主要分布在农业养殖,消费等行业板块,并结合市场风险偏好变化阶段性参与了部分成长股。对于今明两年确定性比较高的行业板块,选择了坚守,但对于部分短期获利较多的个股进行了相应的止盈;对于某些只是因为市场风险偏好变化而引发的估值修复、基本面没有得到验证的个股则进行了及时的获利了结。4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末,富安达新兴成长混合基金份额净值为1.0247元。

本报告期内基金份额净值增长率为38.55%,同期业绩比较基准收益率为10.18%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


展望下半年甚至更长的周期,我们认为经济增速还会降档,虽然期间会存在政策的逆周期调节,但这种调节仅限于只托不举,经济结构调整将是未来的主旋律。

经济增长的新旧动能转化是未来的关注点,从中美两国贸易冲突到国内地产对消费的挤出效应,都在提示我们依赖出口和投资拉动经济增长不可持续,但结构调整需要时间,经济增长新动能的培育仍需努力。

当前市场结构分化:一部分创出新高的个股,估值接近天花板;另一部分个股虽然估值较低,但考虑到这部分个股多为传统产业且面对未来的经济转型,传统产业成长空间存疑,低估值也有其合理性。所以我们认为市场已经完成了估值修复,当前市场整体估值也算合理。

结合上述分析,我们认为A股整体基本处于合理区间,主要机会在于未来更有前景的行业与个股上。我们将继续寻找结构性投资机会,寻找未来行业好转的中长期机会,寻找那些能在发展中解决问题的优秀公司,以努力获取更大的超额收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会,公司总经理担任估值委员会主席,研究发展部、投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内,基金托管人在富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,富安达基金管理有限公司在富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告期内,由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表
会计主体:富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日:2019年06月30日

单位:人民币元

附注 本期末 上年度末

资 产 号

2019年06月30日 2018年12月31日

资 产:

银行存款 6.4.7.1 21,680,374.24 45,324,609.40

结算备付金 2,243,627.58 1,406,908.01

存出保证金 336,502.90 300,799.08

交易性金融资产 6.4.7.2 174,998,489.34 57,948,343.66

其中:股票投资 174,998,489.34 57,948,343.66

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -


贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 3,725,136.30 4,115,531.39

应收利息 6.4.7.5 6,118.59 9,915.89

应收股利 - -

应收申购款 127,730.61 37,891.89

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 203,117,979.56 109,143,999.32

附注 本期末 上年度末

负债和所有者权益 号

2019年06月30日 2018年12月31日

负 债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 494,876.09 -

应付赎回款 2,318,035.93 216,993.58

应付管理人报酬 250,771.90 139,359.87

应付托管费 41,795.30 23,226.64

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 1,031,030.64 701,414.78

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 94,599.68 320,449.06

负债合计 4,231,109.54 1,401,443.93

所有者权益:

实收基金 6.4.7.9 194,096,208.13 145,676,762.81


未分配利润 6.4.7.1 4,790,661.89 -37,934,207.42
0

所有者权益合计 198,886,870.02 107,742,555.39

负债和所有者权益总计 203,117,979.56 109,143,999.32

报告截止日2019年06月30日,基金份额净值1.0247元,基金份额总额194,096,208.13份。6.2 利润表
会计主体:富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日

单位:人民币元

本期2019年01月01 上年度可比期间

项 目 附注 日至2019年06月30

号 2018年01月01日至201
日 8年06月30日

一、收入 35,221,549.23 -45,709,262.01

1.利息收入 125,002.59 85,160.42

其中:存款利息收入 6.4.7.1 125,002.59 85,160.42
1

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收 - -


买入返售金融资产收 - -


其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填 16,483,982.08 -49,066,595.05
列)

其中:股票投资收益 6.4.7.1 15,044,735.72 -49,522,524.47
2

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.1 - -
3

资产支持证券投资收 6.4.7.1 - -
益 3.2


贵金属投资收益 6.4.7.1 - -
4

衍生工具收益 6.4.7.1 - -
5

股利收益 6.4.7.1 1,439,246.36 455,929.42
6

3.公允价值变动收益(损失以 6.4.7.1 17,558,167.84 2,815,399.84
“-”号填列) 7

4.汇兑收益(损失以“-”号 - -
填列)

5.其他收入(损失以“-”号 6.4.7.1 1,054,396.72 456,772.78
填列) 8

减:二、费用 4,347,882.37 5,762,644.49

1.管理人报酬 6.4.10. 1,251,160.47 1,278,184.05
2.1

2.托管费 6.4.10. 208,526.72 213,030.72
2.2

3.销售服务费 6.4.10. - -
2.3

4.交易费用 6.4.7.1 2,778,181.45 4,148,653.35
9

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -

6.税金及附加 - -

7.其他费用 6.4.7.2 110,013.73 122,776.37
0

三、利润总额(亏损总额以“-” 30,873,666.86 -51,471,906.50
号填列)

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-” 30,873,666.86 -51,471,906.50
号填列)
6.3 所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日

单位:人民币元

本期

项 目 2019年01月01日至2019年06月30日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益 145,676,762.81 -37,934,207.42 107,742,555.39
(基金净值)
二、本期经营活动产

生的基金净值变动 - 30,873,666.86 30,873,666.86
数(本期利润)
三、本期基金份额交

易产生的基金净值 48,419,445.32 11,851,202.45 60,270,647.77
变动数(净值减少以
“-”号填列)

其中:1.基金申购款 232,710,362.50 17,540,689.57 250,251,052.07

2.基金赎回 -184,290,917.18 -5,689,487.12 -189,980,404.30


四、本期向基金份额
持有人分配利润产

生的基金净值变动 - - -
(净值减少以“-”
号填列)

五、期末所有者权益 194,096,208.13 4,790,661.89 198,886,870.02
(基金净值)

上年度可比期间

项 目 2018年01月01日至2018年06月30日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益 195,184,713.08 51,231,147.67 246,415,860.75
(基金净值)
二、本期经营活动产

生的基金净值变动 - -51,471,906.50 -51,471,906.50
数(本期利润)

三、本期基金份额交

易产生的基金净值 -47,837,342.02 -11,019,770.68 -58,857,112.70
变动数(净值减少以
“-”号填列)

其中:1.基金申购款 67,537,570.51 5,967,898.10 73,505,468.61

2.基金赎回 -115,374,912.53 -16,987,668.78 -132,362,581.31


四、本期向基金份额
持有人分配利润产

生的基金净值变动 - - -
(净值减少以“-”
号填列)

五、期末所有者权益 147,347,371.06 -11,260,529.51 136,086,841.55
(基金净值)
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:

蒋晓刚 孙爱民 孙爱民

————————— ————————— —————————

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2014]697号《关于核准富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准,由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币249,339,317.51元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2014)第492号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2014年9月11日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为249,422,328.18份基金份额,其中认购资金利息折合83,010.67份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票)、债券(包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%,非现金资产中不低于80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司的股票,债券资产占基金资产的比例为0%-95%,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。本基金的业绩比较基准:中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%。

本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2019年08月27日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制 。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2019年06月30日的财务状况以及2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 差错更正的说明

本基金在本报告期内无须说明的会计差错更正。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股
息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印
花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款


单位:人民币元

本期末

项目

2019年06月30日

活期存款 21,680,374.24

定期存款 -

其中:存款期限1个月以内 -

存款期限1-3个月 -

存款期限3个月以上 -

其他存款 -

合计 21,680,374.24

6.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

本期末2019年06月30日

项目

成本 公允价值 公允价值变动

股票 155,996,436.85 174,998,489.34 19,002,052.49

贵金属投资-金 - - -
交所黄金合约

交易所市 - - -


债 银行间市

券 场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 155,996,436.85 174,998,489.34 19,002,052.49

6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有通过买断式逆回购交易取得债券。
6.4.7.5 应收利息

单位:人民币元

本期末

项目

2019年06月30日

应收活期存款利息 5,054.60

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 908.64

应收债券利息 -

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 19.09

应收黄金合约拆借孳息 -

其他 136.26

合计 6,118.59

6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元

本期末

项目

2019年06月30日

交易所市场应付交易费用 1,031,030.64

银行间市场应付交易费用 -

合计 1,031,030.64

6.4.7.8 其他负债

单位:人民币元

本期末

项目

2019年06月30日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 2,875.95

预提费用 91,723.73

合计 94,599.68

6.4.7.9 实收基金

金额单位:人民币元

本期2019年01月01日至2019年06月30日

项目

基金份额(份) 账面金额

上年度末 145,676,762.81 145,676,762.81

本期申购 232,710,362.50 232,710,362.50

本期赎回(以“-”号填列) -184,290,917.18 -184,290,917.18

本期末 194,096,208.13 194,096,208.13

注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润

单位:人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -86,001,413.67 48,067,206.25 -37,934,207.42

本期利润 13,315,499.02 17,558,167.84 30,873,666.86

本期基金份额交易产 -19,217,590.61 31,068,793.06 11,851,202.45
生的变动数

其中:基金申购款 -106,827,617.96 124,368,307.53 17,540,689.57

基金赎回款 87,610,027.35 -93,299,514.47 -5,689,487.12

本期已分配利润 - - -

本期末 -91,903,505.26 96,694,167.15 4,790,661.89

6.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元

项目 本期2019年01月01日至2019年06月30日

活期存款利息收入 109,962.14

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 12,571.16

其他 2,469.29

合计 125,002.59

6.4.7.12 股票投资收益

单位:人民币元

本期

项目

2019年01月01日至2019年06月30日

卖出股票成交总额 943,203,544.73

减:卖出股票成本总额 928,158,809.01

买卖股票差价收入 15,044,735.72

6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益


单位:人民币元

本期

项目

2019年01月01日至2019年06月30日

股票投资产生的股利收益 1,439,246.36

基金投资产生的股利收益 -

合计 1,439,246.36

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位:人民币元

本期

项目名称 2019年01月01日至2019年06月3
0日

1.交易性金融资产 17,558,167.84

——股票投资 17,558,167.84

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

——基金投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减:应税金融商品公允价值变动产生的预估增值税 -

合计 17,558,167.84

6.4.7.18 其他收入

单位:人民币元

本期

项目

2019年01月01日至2019年06月30日

基金赎回费收入 1,043,883.05

转换费收入 10,513.67

合计 1,054,396.72

注:
①本基金的赎回费率按持有期间递减,不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
②本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成,其中不低于转出基金的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用

单位:人民币元

本期

项目

2019年01月01日至2019年06月30日

交易所市场交易费用 2,778,181.45

银行间市场交易费用 -

合计 2,778,181.45

6.4.7.20 其他费用

单位:人民币元

本期

项目

2019年01月01日至2019年06月30日

审计费用 29,752.78

信息披露费 61,970.95

汇划手续费 290.00

帐户维护费 18,000.00

合计 110,013.73

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日,本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日,本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内,关联方关系未发生变化。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

富安达基金管理有限公司(“富安达基金”) 基金管理人、基金注册登记机
构、基金销售机构

交通银行股份有限公司(“交通银行”) 基金托管人、基金销售机构

南京证券股份有限公司(“南京证券”) 基金管理人的股东、基金销售机


江苏交通控股有限公司(“江苏交通”) 基金管理人的股东

南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限 基金管理人的股东
责任公司(“南京河西”)
富安达资产管理(上海)有限公司(“富安达资管”) 基金管理人的全资子公司
注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

金额单位:人民币元

本期 上年度可比期间

2019年01月01日至2019年06月30日 2018年01月01日至2018年06月30日

关联方名 占当期 占当期
称 股票成 股票成
成交金额 交总额 成交金额 交总额
的比例 的比例

南京证券 10,258,261.53 0.52% 772,570,221.05 27.55%

6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

6.4.10.1.5应支付关联方的佣金

金额单位:人民币元

本期

2019年01月01日至2019年06月30日

关联方名 占当期

称 佣金总 占期末应
当期佣金 量的比 期末应付佣金余额 付佣金总
例 额的比例

南京证券 9,553.67 0.58% - -

上年度可比期间

2018年01月01日至2018年06月30日

关联方名 占当期

称 佣金总 占期末应
当期佣金 量的比 期末应付佣金余额 付佣金总
例 额的比例

南京证券 719,494.45 29.24% - -

注:
①上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
②该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至201 2018年01月01日至201
9年06月30日 8年06月30日

当期发生的基金应支付的管理费 1,251,160.47 1,278,184.05

其中:支付销售机构的客户维护费 548,876.95 570,110.60

注:
①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累
计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
②客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至2019 2018年01月01日至2018
年06月30日 年06月30日

当期发生的基金应支付的托管费 208,526.72 213,030.72

注:支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(回购)交易。6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

份额单位:份

本期末 上年度末

关联方名 2019年06月30日 2018年12月31日

称 持有的基 持有的基金份额占基 持有的基 持有的基金份额占基

金份额 金总份额的比例 金份额 金总份额的比例

富安达资 7,738,56 3.99% 7,738,56 5.31%
管 5.13 5.13

6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名 2019年01月01日至2019年06月30 2018年01月01日至2018年06月30日
称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

交通银行

股份有限 21,680,374.24 109,962.14 30,884,987.90 61,490.42
公司
注:本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,活期存款按银行同业利率计息。6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况--非货币市场基金
本基金本报告期内无利润分配。
6.4.12 期末(2019年06月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未因认购新股/新债而持有流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构


本基金属于混合型证券投资基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金面临的主要风险包括:信用风险、流动性风险和市场风险。与本基金相关的市场风险主要是利率风险和其他价格风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内,力争实现在股票、固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置与稳健投资下,获取长期持续稳定的合理回报的投资目标。

本基金的基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系,贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。本基金的基金管理人已制定针对以上金融工具风险的管理政策和控制制度,并且形成了由本基金的基金管理人在公司层面建立的风险管理委员会以及在董事会层面建立的合规与风险控制委员会负责对与所投资金融工具相关的风险类型、管理政策和各种投资限制的定期回顾、评估和修改,本基金的基金管理人的风险管理部门负责具体落实和日常跟踪的工作机制。

本基金的基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性,定期出具监察稽核报告,报公司督察长、总经理、董事会及中国证监会。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管行交通银行,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性很小;在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险,且通过分散化投资以分散信用风险。

于2019年06月30日,本基金无债券投资(2018年12月31日:同)。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。


针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。
于2019年6月30日,本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自2017年10月1日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%,本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市,其余亦可在银行间同业市场交易,部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注6.4.12。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算,确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。

同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额;并在与私募类证券资管
产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时,可接受质押品的资质
要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施,本基金在本报
告期内流动性情况良好。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位:人民币元

本期末20

19年06月 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计

30日

资产

银行存款 21,680,374.24 - - - 21,680,374.24

结算备付 2,243,627.58 - - - 2,243,627.58


存出保证 336,502.90 - - - 336,502.90


交易性金 - - - 174,998,489.34 174,998,489.34
融资产

应收证券 - - - 3,725,136.30 3,725,136.30
清算款

应收利息 - - - 6,118.59 6,118.59

应收申购 - - - 127,730.61 127,730.61


资产总计 24,260,504.72 - - 178,857,474.84 203,117,979.56


负债

应付证券 - - - 494,876.09 494,876.09
清算款

应付赎回 - - - 2,318,035.93 2,318,035.93


应付管理 - - - 250,771.90 250,771.90
人报酬

应付托管 - - - 41,795.30 41,795.30


应付交易 - - - 1,031,030.64 1,031,030.64
费用

其他负债 - - - 94,599.68 94,599.68

负债总计 - - - 4,231,109.54 4,231,109.54

利率敏感 24,260,504.72 - - 174,626,365.30 198,886,870.02
度缺口
上年度末

2018年12 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计

月31日

资产

银行存款 45,324,609.40 - - - 45,324,609.40

结算备付 1,406,908.01 - - - 1,406,908.01


存出保证 300,799.08 - - - 300,799.08


交易性金 - - - 57,948,343.66 57,948,343.66
融资产

应收证券 - - - 4,115,531.39 4,115,531.39
清算款

应收利息 - - - 9,915.89 9,915.89

应收申购 - - - 37,891.89 37,891.89


资产总计 47,032,316.49 - - 62,111,682.83 109,143,999.32

负债

应付赎回 - - - 216,993.58 216,993.58


应付管理 - - - 139,359.87 139,359.87
人报酬

应付托管 - - - 23,226.64 23,226.64


应付交易 - - - 701,414.78 701,414.78
费用


其他负债 - - - 320,449.06 320,449.06

负债总计 - - - 1,401,443.93 1,401,443.93

利率敏感 47,032,316.49 - - 60,710,238.90 107,742,555.39
度缺口
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2019年6月30日,本基金未持有交易性债券投资(2018年12月31日:同),因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2018年12月31日:同)。
6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中,采用自上而下的富安达多维
经济模型,通过对全球经济发展形势,国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、
资金供求关系和市场估值的分析,结合联储模型,对未来一定时期各大类资产的收益风
险变化趋势作出预测,并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的
配置比例。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化,对投资策略、资产配
置、投资组合进行修正,来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基
金资产的比例为0%-95%,非现金资产中不低于80%的资产将投资于新兴产业及其相关行
业中成长型上市公司的股票,债券资产占基金资产的比例为0%-95%,现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。此外,本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控,定期运用多种定量方法对基金进行风险度量,包括VaR(Value at Risk)指标等来
测试本基金面临的潜在价格风险,及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口


金额单位:人民币元

本期末 上年度末

2019年06月30日 2018年12月31日

项目 占基金 占基金
公允价值 资产净 公允价值 资产净
值比例 值比例
(%) (%)

交易性金融资 174,998,489.34 87.99 57,948,343.66 53.78
产-股票投资

交易性金融资 - - - -

产-基金投资

交易性金融资 - - - -

产-债券投资

交易性金融资 - - - -

产-贵金属投资

衍生金融资产 - - - -

-权证投资

其他 - - - -

合计 174,998,489.34 87.99 57,948,343.66 53.78

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单

位:人民币元)

相关风险变量的变动

本期末 上年度末

分析 2019年06月30日 2018年12月31日

1.沪深300指数上升5% 7,745,433.14 1,048,865.02

2.沪深300指数下降5% -7,745,433.14 -1,048,865.02

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a) 金融工具公允价值计量的方法


公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:

第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。

(b) 持续的以公允价值计量的金融工具

(i) 各层次金融工具公允价值

于2019年06月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为174,,998,489.34元,无属于第二层次及第三层次的余额(2018年12月31日:第一层次57,948,343.66元,无属于第二层次及第三层次)。

(ii) 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具

于2019年06月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年12月31日:同)。

(d) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。

(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比
例(%)

1 权益投资 174,998,489.34 86.16


其中:股票 174,998,489.34 86.16

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金 - -
融资产

7 银行存款和结算备付金合计 23,924,001.82 11.78

8 其他各项资产 4,195,488.40 2.07

9 合计 203,117,979.56 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)

A 农、林、牧、渔业 18,964,830.94 9.54

B 采矿业 13,013,138.00 6.54

C 制造业 107,369,379.92 53.99

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 54,016.60 0.03

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 25,488,813.88 12.82

J 金融业 4,076,060.00 2.05

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 4,875,750.00 2.45

M 科学研究和技术服务业 - -


N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 1,156,500.00 0.58

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 174,998,489.34 87.99

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)

1 000858 五 粮 液 167,000 19,697,650.0 9.90
0

2 600519 贵州茅台 19,858 19,540,272.0 9.82
0

3 000568 泸州老窖 237,100 19,164,793.0 9.64
0

4 002714 牧原股份 322,586 18,964,830.9 9.54
4

5 603317 天味食品 302,700 12,698,265.0 6.38
0

6 600547 山东黄金 300,000 12,351,000.0 6.21
0

7 002124 天邦股份 710,000 9,258,400.00 4.66

8 300033 同花顺 86,617 8,519,648.12 4.28

9 002123 梦网集团 560,000 7,918,400.00 3.98

10 300357 我武生物 167,100 5,668,032.00 2.85

11 000596 古井贡酒 45,000 5,332,950.00 2.68

12 300595 欧普康视 146,500 5,215,400.00 2.62

13 601888 中国国旅 55,000 4,875,750.00 2.45

14 002157 正邦科技 279,312 4,653,337.92 2.34


15 601318 中国平安 46,000 4,076,060.00 2.05

16 002841 视源股份 45,200 3,503,452.00 1.76

17 002410 广联达 95,000 3,124,550.00 1.57

18 600845 宝信软件 89,700 2,554,656.00 1.28

19 600588 用友网络 89,300 2,400,384.00 1.21

20 300347 泰格医药 15,000 1,156,500.00 0.58

21 600887 伊利股份 30,000 1,002,300.00 0.50

22 002153 石基信息 23,100 835,989.00 0.42

23 000975 银泰资源 50,200 662,138.00 0.33

24 603697 有友食品 32,000 605,440.00 0.30

25 603369 今世缘 20,900 582,901.00 0.29

26 603899 晨光文具 5,000 219,850.00 0.11

27 600161 天坛生物 7,200 181,800.00 0.09

28 002373 千方科技 3,000 51,300.00 0.03

29 601933 永辉超市 5,000 51,050.00 0.03

30 601698 中国卫通 10,103 39,603.76 0.02

31 300383 光环新网 2,000 33,540.00 0.02

32 002916 深南电路 200 20,384.00 0.01

33 002415 海康威视 500 13,790.00 0.01

34 600570 恒生电子 100 6,815.00 0.00

35 002690 美亚光电 200 6,520.00 0.00

36 600446 金证股份 200 3,928.00 0.00

37 603708 家家悦 130 2,966.60 0.00

38 002189 中光学 100 2,274.00 0.00

39 600201 生物股份 100 1,569.00 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产
净值比例(%)


1 002157 正邦科技 78,099,289.00 72.49

2 300033 同花顺 62,470,419.00 57.98

3 000876 新 希 望 47,886,468.00 44.45

4 300663 科蓝软件 38,471,901.69 35.71

5 002124 天邦股份 33,164,569.84 30.78

6 300498 温氏股份 25,978,294.00 24.11

7 000568 泸州老窖 23,373,559.00 21.69

8 000858 五 粮 液 21,946,784.27 20.37

9 600547 山东黄金 21,128,149.54 19.61

10 002299 圣农发展 20,004,342.06 18.57

11 000975 银泰资源 19,142,182.74 17.77

12 600741 华域汽车 18,719,939.00 17.37

13 002384 东山精密 18,298,808.20 16.98

14 600519 贵州茅台 18,292,641.10 16.98

15 600446 金证股份 18,001,144.00 16.71

16 603383 顶点软件 17,404,892.20 16.15

17 002714 牧原股份 16,873,112.00 15.66

18 002189 中光学 16,635,566.00 15.44

19 603317 天味食品 16,316,640.00 15.14

20 002746 仙坛股份 15,534,176.86 14.42

21 601012 隆基股份 14,461,916.67 13.42

22 000651 格力电器 14,184,167.00 13.16

23 002155 湖南黄金 14,076,910.00 13.07

24 600030 中信证券 12,340,509.00 11.45

25 000338 潍柴动力 11,836,766.00 10.99

26 002373 千方科技 11,152,263.00 10.35

27 300450 先导智能 11,056,064.04 10.26

28 603881 数据港 10,602,977.00 9.84

29 600031 三一重工 10,442,600.00 9.69

30 002268 卫 士 通 10,390,525.70 9.64

31 000063 中兴通讯 10,205,910.00 9.47


32 603583 捷昌驱动 10,022,298.60 9.30

33 000426 兴业矿业 9,907,276.00 9.20

34 000977 浪潮信息 9,895,206.00 9.18

35 600570 恒生电子 9,824,743.00 9.12

36 603369 今世缘 9,547,779.00 8.86

37 300595 欧普康视 9,494,156.60 8.81

38 002415 海康威视 9,357,540.00 8.69

39 600104 上汽集团 8,810,850.00 8.18

40 601933 永辉超市 8,743,600.00 8.12

41 002123 梦网集团 8,547,931.00 7.93

42 002456 欧菲光 8,524,152.00 7.91

43 300098 高新兴 8,438,708.57 7.83

44 601688 华泰证券 8,284,536.00 7.69

45 300357 我武生物 7,752,226.00 7.20

46 600036 招商银行 7,602,993.00 7.06

47 002773 康弘药业 7,546,643.00 7.00

48 002405 四维图新 7,245,668.00 6.72

49 000625 长安汽车 6,953,060.00 6.45

50 300212 易华录 6,940,494.62 6.44

51 600093 易见股份 6,873,269.00 6.38

52 603387 基蛋生物 6,787,650.00 6.30

53 002675 东诚药业 6,680,410.00 6.20

54 600489 中金黄金 6,677,805.00 6.20

55 300059 东方财富 6,467,031.00 6.00

56 601318 中国平安 5,393,380.00 5.01

57 002507 涪陵榨菜 5,349,060.00 4.96

58 600859 王府井 5,180,846.00 4.81

59 000596 古井贡酒 4,999,994.00 4.64

60 002262 恩华药业 4,910,000.00 4.56

61 002709 天赐材料 4,809,240.00 4.46

62 002920 德赛西威 4,668,625.00 4.33


63 601888 中国国旅 4,645,937.00 4.31

64 002311 海大集团 4,631,098.00 4.30

65 002410 广联达 4,493,680.00 4.17

66 300496 中科创达 4,287,142.00 3.98

67 600837 海通证券 4,276,780.00 3.97

68 600038 中直股份 4,226,477.50 3.92

69 002371 北方华创 4,043,000.00 3.75

70 601939 建设银行 3,960,000.00 3.68

71 600383 金地集团 3,947,900.00 3.66

72 600760 中航沈飞 3,907,956.00 3.63

73 300014 亿纬锂能 3,888,906.00 3.61

74 300349 金卡智能 3,868,160.00 3.59

75 000603 盛达矿业 3,760,567.00 3.49

76 002013 中航机电 3,647,933.00 3.39

77 002841 视源股份 3,568,172.00 3.31

78 300188 美亚柏科 3,180,843.00 2.95

79 002463 沪电股份 3,072,300.00 2.85

80 600438 通威股份 2,965,809.50 2.75

81 300037 新宙邦 2,891,960.00 2.68

82 002727 一心堂 2,653,340.00 2.46

83 002792 通宇通讯 2,589,600.00 2.40

84 600845 宝信软件 2,568,514.29 2.38

85 002916 深南电路 2,485,344.00 2.31

86 600588 用友网络 2,393,031.00 2.22

87 603939 益丰药房 2,334,744.00 2.17

“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产
净值比例(%)


1 002157 正邦科技 76,780,360.10 71.26

2 300033 同花顺 53,065,350.90 49.25

3 000876 新 希 望 47,811,560.55 44.38

4 300663 科蓝软件 43,571,825.61 40.44

5 002124 天邦股份 35,682,259.01 33.12

6 300498 温氏股份 35,360,422.78 32.82

7 000975 银泰资源 25,096,363.24 23.29

8 002299 圣农发展 20,087,323.71 18.64

9 002384 东山精密 18,846,641.59 17.49

10 600547 山东黄金 18,243,821.36 16.93

11 600446 金证股份 17,393,974.41 16.14

12 600741 华域汽车 17,021,386.23 15.80

13 603383 顶点软件 16,740,417.60 15.54

14 002155 湖南黄金 15,416,124.00 14.31

15 601012 隆基股份 15,014,812.05 13.94

16 002189 中光学 14,536,411.00 13.49

17 002746 仙坛股份 14,394,834.50 13.36

18 000651 格力电器 13,898,052.80 12.90

19 601933 永辉超市 12,764,582.24 11.85

20 600030 中信证券 12,154,013.75 11.28

21 000338 潍柴动力 11,641,837.80 10.81

22 002268 卫 士 通 11,316,383.90 10.50

23 300450 先导智能 11,261,162.89 10.45

24 002714 牧原股份 11,047,164.92 10.25

25 603583 捷昌驱动 10,991,408.80 10.20

26 002373 千方科技 10,963,754.00 10.18

27 600031 三一重工 10,853,519.37 10.07

28 600489 中金黄金 10,834,296.51 10.06

29 000063 中兴通讯 10,227,167.00 9.49

30 600570 恒生电子 9,919,674.78 9.21

31 603881 数据港 9,800,745.40 9.10


32 002456 欧菲光 9,728,058.12 9.03

33 000426 兴业矿业 9,553,108.00 8.87

34 002415 海康威视 9,374,273.98 8.70

35 000858 五 粮 液 8,632,592.00 8.01

36 600104 上汽集团 8,601,817.52 7.98

37 601688 华泰证券 8,381,483.00 7.78

38 300098 高新兴 8,370,278.00 7.77

39 000977 浪潮信息 8,352,512.80 7.75

40 603369 今世缘 8,182,422.00 7.59

41 600093 易见股份 7,494,932.00 6.96

42 600036 招商银行 7,317,112.04 6.79

43 000625 长安汽车 7,254,235.00 6.73

44 000568 泸州老窖 7,166,312.94 6.65

45 600038 中直股份 6,968,363.00 6.47

46 002405 四维图新 6,913,422.00 6.42

47 603387 基蛋生物 6,686,701.00 6.21

48 002773 康弘药业 6,609,812.00 6.13

49 002675 东诚药业 6,575,190.00 6.10

50 300059 东方财富 6,491,969.00 6.03

51 300212 易华录 5,766,286.00 5.35

52 002507 涪陵榨菜 5,470,224.00 5.08

53 600859 王府井 5,230,420.00 4.85

54 002709 天赐材料 5,044,026.02 4.68

55 002262 恩华药业 4,940,560.00 4.59

56 000603 盛达矿业 4,879,392.60 4.53

57 300496 中科创达 4,679,887.00 4.34

58 002311 海大集团 4,609,926.00 4.28

59 603317 天味食品 4,374,733.00 4.06

60 300595 欧普康视 4,272,000.00 3.97

61 600760 中航沈飞 4,261,730.50 3.96

62 002920 德赛西威 4,169,061.76 3.87


63 300014 亿纬锂能 4,118,815.11 3.82

64 600837 海通证券 4,107,500.00 3.81

65 002371 北方华创 4,093,601.00 3.80

66 601939 建设银行 4,002,000.00 3.71

67 600383 金地集团 3,853,505.00 3.58

68 300349 金卡智能 3,839,394.00 3.56

69 002013 中航机电 3,566,497.00 3.31

70 600438 通威股份 3,319,452.00 3.08

71 300188 美亚柏科 3,205,342.04 2.98

72 002463 沪电股份 3,096,604.95 2.87

73 300037 新宙邦 3,047,948.00 2.83

74 002792 通宇通讯 2,858,027.00 2.65

75 300413 芒果超媒 2,713,091.08 2.52

76 600519 贵州茅台 2,557,128.00 2.37

77 002916 深南电路 2,476,293.00 2.30

78 300357 我武生物 2,465,526.20 2.29

79 002727 一心堂 2,403,160.00 2.23

80 603939 益丰药房 2,219,320.98 2.06

“卖出金额”按买出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额 1,027,650,786.85

卖出股票收入(成交)总额 943,203,544.73

“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 本基金投资前十名股票未超出基金合同规定备选库。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 336,502.90

2 应收证券清算款 3,725,136.30

3 应收股利 -

4 应收利息 6,118.59

5 应收申购款 127,730.61

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -


9 合计 4,195,488.40

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有 持有人结构

人户 户均持有的基金份 机构投资者 个人投资者

数 额 占总份 占总份
(户) 持有份额 额比例 持有份额 额比例

24,00 8,086.67 7,738,565.13 3.99% 186,357,643.0 96.01%
2 0

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金 258,836.94 0.13%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0
门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 10~50

1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为0。
2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为10万份至50万份(含)。


§9 开放式基金份额变动

单位:份

基金合同生效日(2014年09月11日)基金份额总额 249,422,328.18

本报告期期初基金份额总额 145,676,762.81

本报告期基金总申购份额 232,710,362.50

减:本报告期基金总赎回份额 184,290,917.18

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 194,096,208.13

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内,本基金管理人的重大人事变动:

2019年1月4日,公司股东会解除靳向东同志公司董事会职务,同时聘任杜文毅同志担任公司股东董事;解除杜文毅同志公司监事会职务,同时聘任孙玮同志担任公司股东监事。

2019年5月29日,公司召开全体职工大会免去孙爱民先生职工监事职务。

2019年5月30日,公司发布《富安达基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》,聘任孙爱民先生担任公司首席信息官。

上述变动中的高级管理人员变更事项已按规定报中国证监会上海监管局及中国基金业协会备案。

本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼事项。

本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内,为本基金进行审计的机构未发生变化,为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内本基金管理人及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

交 股票交易 应支付该券商的佣金



券商 单 占当期 占当期 备
名称 元 成交金额 股票成 佣金 佣金总 注
数 交总额 量的比

量 的比例 例

西南 1 - - - -

证券 -

浙商 1 - - - -

证券 -

海通 1 - - - -

证券 -

华创 1 - - - -

证券 -

西部 1 27,884,741.88 1.42% 1.23% -

证券 20,392.04

安信 1 - - - -

证券 -

新时

代证 1 - - - - -



东北 1 49,408,979.18 2.51% 2.18% -

证券 36,133.09


光大 1 146,121,955.96 7.42% 8.20% -

证券 136,083.21

中金 1 - - - -

公司 -

银河 1 151,901,682.75 7.71% 8.52% -

证券 141,465.66

信达 1 - - - -

证券 -

国泰 1 - - - -

君安 -

中泰 2 62,799,896.62 3.19% 3.52% -

证券 58,485.85

招商 2 - - - -

证券 -

中信 2 - - - -

证券 -

广发 2 242,489,724.70 12.31% 13.60% -

证券 225,831.37

中信 2 132,375,159.26 6.72% 5.83% -

建投 96,805.21

申万 2 - - - -

宏源 -

中投 2 - - - -

证券 -

华龙 2 - - - -

证券 -

南京 2 10,258,261.53 0.52% 0.58% -

证券 9,553.67

东兴 2 - - - -

证券 -

华宝 2 - - - -

证券 -

西藏 2 - - - - -

东财

天风 2 - - - -

证券 -

国盛 2 146,650,335.90 7.44% 6.46% -

证券 107,245.51

兴业 2 249,380,763.74 12.65% 13.99% -

证券 232,248.49

太平

洋证 2 - - - - -



国信 2 436,152,419.23 22.13% 19.21% -

证券 318,958.50

国海 2 - - - -

证券 -

东方 2 232,323,670.71 11.79% 13.03% -

证券 216,362.93

国金 2 - - - -

证券 -

方正 2 - - - -

证券 -

长江 2 82,870,726.36 4.21% 3.65% -

证券 60,603.45

华金 2 - - - -

证券 -

华泰 3 - - - -

证券 -

①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
(一)财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生;
(二)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;(三)能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务;
(四)能根据公司特定要求,提供专门研究报告;

(五)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的需要,并能为基金提供全面的信息服务;能够提供很好的交易执行。
②券商专用交易单元选择程序:
(一)券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐,经投资管理部、研究发展部部门会议讨论,形成重点评估的券商备选池,从中进行甄选。原则上,备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。
(二)投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成券商排名及专用席位租用意见,报公司总经理批准。
(三)公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议,明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等,经签章有效。
(四)若签约券商的服务不能满足要求,或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚,公司可以提前终止签署的协议,并撤销租用的席位。
③本基金本报告期内新增交易单元:(006119)东北证券、(40533)东北证券,剔除交易单元:(004602)华宝证券、(39241)华宝证券。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

占当期债 占当期债 成 占当期权 成 占当期基

券商名称 成交金额 券成交总 成交金额 券回购成 交 证成交总 交 金成交总

额的比例 交总额的 金 额的比例 金 额的比例

比例 额 额

西南证券 - - - - - - - -

浙商证券 - - - - - - - -

海通证券 - - - - - - - -

华创证券 - - - - - - - -

西部证券 - - - - - - - -

安信证券 - - - - - - - -

新时代证 - - - - - - - -



东北证券 - - - - - - - -

光大证券 - - - - - - - -

中金公司 - - - - - - - -

银河证券 - - - - - - - -

信达证券 - - - - - - - -

国泰君安 - - - - - - - -

中泰证券 - - - - - - - -

招商证券 - - - - - - - -

中信证券 - - - - - - - -

广发证券 - - - - - - - -

中信建投 - - - - - - - -

申万宏源 - - - - - - - -

中投证券 - - - - - - - -

华龙证券 - - - - - - - -

南京证券 - - - - - - - -

东兴证券 - - - - - - - -


华宝证券 - - - - - - - -

西藏东财 - - - - - - - -

天风证券 - - - - - - - -

国盛证券 - - - - - - - -

兴业证券 - - - - - - - -

太平洋证 - - - - - - - -



国信证券 - - - - - - - -

国海证券 - - - - - - - -

东方证券 - - - - - - - -

国金证券 - - - - - - - -

方正证券 - - - - - - - -

长江证券 - - - - - - - -

华金证券 - - - - - - - -

华泰证券 - - - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 富安达基金管理有限公司20 指定报刊及公司官网 2019-01-01
18年12月31日基金净值公告

富安达新兴成长灵活配置混

2 合型证券投资基金2018年第 指定报刊及公司官网 2019-01-19
四季度报告

富安达基金管理有限公司关

3 于暂停大泰金石基金销售有 指定报刊及公司官网 2019-01-29
限公司办理旗下基金相关业

务的公告

富安达基金管理有限公司关

4 于旗下基金参与交通银行股 指定报刊及公司官网 2019-03-30
份有限公司手机银行费率优

惠活动的公告

富安达新兴成长灵活配置混

5 合型证券投资基金2018年年 指定报刊及公司官网 2019-03-30
度报告正文及摘要

富安达基金管理有限公司关

于与通联支付合作开通招商

6 银行、农业银行、华夏银行 指定报刊及公司官网 2019-04-10
及民生银行借记卡网上直销

业务并开展费率优惠活动的

公告


富安达新兴成长灵活配置混

7 合型证券投资基金招募说明 指定报刊及公司官网 2019-04-19
书(更新)(二〇一九年第

一号)正文及摘要

富安达基金管理有限公司关

8 于旗下基金增加阳光人寿为 指定报刊及公司官网 2019-04-20
代销机构并开通转换业务的

公告

富安达新兴成长灵活配置混

9 合型证券投资基金2019年第 指定报刊及公司官网 2019-04-20
一季度报告

富安达基金管理有限公司关

于旗下基金增加北京蛋卷基

10 金销售有限公司为代销机构 指定报刊及公司官网 2019-04-24
及参与其费率优惠活动的公



富安达基金管理有限公司关

于旗下基金增加西藏东方财

11 富证券股份有限公司代销机 指定报刊及公司官网 2019-04-26
构及参与其费率优惠活动的

公告

12 富安达基金管理有限公司关 指定报刊及公司官网 2019-05-30
于高级管理人员变更的公告

富安达基金管理有限公司关

13 于旗下基金增加长江证券为 指定报刊及公司官网 2019-06-05
代销机构并开通转换业务的

公告

富安达基金管理有限公司关

14 于旗下部分基金可投资科创 指定报刊及公司官网 2019-06-21
板股票的公告

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息



§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、中国证监会批准富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金设立的文件:

《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》;

《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

《富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

2、《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》

3、基金管理人业务资格批件和营业执照

4、基金托管人业务资格批件和营业执照;

5、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

6、中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所,供公众查阅、复制。
12.3 查阅方式

投资者可免费查阅,在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件,投资者还可在本基金管理人网站(www.fadfunds.com)查阅。

富安达基金管理有限公司
二〇一九年八月二十七日
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