建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金2019年
第2季度报告
2019年6月30日
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
报告送出日期:2019年7月17日
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。
§2基金产品概况
基金简称 建信潜力新蓝筹股票
基金主代码 000756
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年9月10日
报告期末基金份额总额 54,079,702.06份
投资目标 本基金主要投资于股票市场,通过股票精选和组合投资,在有效控
制风险的前提下,追求基金资产的长期增值,力争创造高于业绩比
较基准的投资回报。
投资策略 本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公
司的影响以及核心股票资产的估值水平,综合分析证券市场的走势,
主动判断市场时机,通过稳健的资产配置,合理确定基金资产在股
票、债券等各类资产类别上的投资比例,以最大限度地降低投资组
合的风险、提高收益。
业绩比较基准 85%×沪深300指数收益率+15%×中债总财富(总值)指数收益率。
风险收益特征 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风
险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2019年4月1日-2019年6月30日)
1.本期已实现收益 4,513,846.03
2.本期利润 -5,210,326.17
3.加权平均基金份额本期
利润 -0.0951
4.期末基金资产净值 71,903,068.61
5.期末基金份额净值 1.33
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个月 -6.80% 1.54% -0.87% 1.29% -5.93% 0.25%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注:本报告期,本基金投资组合比例符合基金合同要求。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期
姓名 职务 限 证券从 说明
任职日期 离任日期 业年限
许杰先生,权益投资部副总经理,硕士,特许
金融分析师(CFA)。曾任青岛市纺织品进出
口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员,
2002年3月加入泰达宏利基金管理有限公司,
历任研究员、研究部副总经理、基金经理等职,
2006年12月23日至2011年9月30日任泰达
宏利风险预算混合基金基金经理;2010年
2月8日至2011年9月30日任泰达宏利首选
企业股票基金基金经理;2008年9月26日至
本基金2014年 2011年9月30日任泰达宏利集利债券基金基
许杰的基金9月10日 - 17年金经理。2011年10月加入我公司,2012年
经理 3月21日至2017年1月24日任建信恒稳价值
混合型证券投资基金的基金经理;2012年
8月14日起任建信社会责任混合型证券投资基
金的基金经理;2014年9月10日起任建信潜
力新蓝筹股票型证券投资基金的基金经理;
2015年2月3日起任建信睿盈灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理;2015年5月26日
起任建信新经济灵活配置混合型证券投资基金
的基金经理;2017年3月22日起任建信中小
盘先锋股票型证券投资基金的基金经理。
4.2管理人对报告期内基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范
内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内全球经济下行压力加大,自今年2月份开始欧洲和日本的制造业PMI指数已经跌落至荣枯线以下并处于下行趋势,美国6月份的制造业PMI也跌落至2016年9月份以来的最低。全球经济进入周期性调整,美国发动的贸易战又加剧了世界经济的调整压力。中国制造业PMI指数3月份回升至荣枯线以上后,5月份又重新回落至荣枯线以下,显示中国经济也存在着较大的调整压力。
二季度A股市场走出了前高后低的走势。四月初股票市场延续了一季度的上涨趋势,但四月下旬开始股票市场出现了较大幅度的调整。一方面,四月份开始监管得到加强,继续进行金融供给侧改革,包商事件等的出现导致投资者的风险偏好降低,另一方面,美国重燃贸易战,并对华为等公司列入所谓的实体清单,打击了本来就比较脆弱的世界经济。
报告期内,本基金主要投资了以下三个方面的公司:首先继续围绕高质量增长这条中国未来经济发展的主线,重点投资了先进制造、新材料等创新类行业的龙头企业;其次,投资了消费行业尤其是必选消费行业的龙头公司;最后,配置了环保、建筑等需求侧出现改善的公司。
4.5报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率-6.80%,波动率1.54%,业绩比较基准收益率-0.87%,波动率1.29%。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 63,487,238.90 87.08
其中:股票 63,487,238.90 87.08
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 - 0.00
其中:债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产 - 0.00
其中:买断式回购的买入返售金融资
产 - 0.00
7 银行存款和结算备付金合计 6,471,358.81 8.88
8 其他资产 2,949,074.11 4.04
9 合计 72,907,671.82 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔
业 - -
B 采矿业 711,913.59 0.99
C 制造业 35,284,281.37 49.07
D 电力、热力、燃
气及水生产和供
应业 1,053,234.00 1.46
E 建筑业 5,881,530.00 8.18
F 批发和零售业 2,947,341.00 4.10
G 交通运输、仓储
和邮政业 1,961,877.00 2.73
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件
和信息技术服务
业 4,313,248.82 6.00
J 金融业 5,392,436.00 7.50
K 房地产业 2,502,929.00 3.48
L 租赁和商务服务
业 - -
M 科学研究和技术
服务业 676,042.12 0.94
N 水利、环境和公
共设施管理业 1,322,013.00 1.84
O 居民服务、修理
和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱
乐业 1,440,393.00 2.00
S 综合 - -
合计 63,487,238.90 88.30
注:以上行业分类以2019年6月30日的证监会行业分类标准为依据。
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例
(%)
1 601398 工商银行 668,800 3,939,232.00 5.48
2 300316 晶盛机电 284,075 3,604,911.75 5.01
3 600887 伊利股份 90,500 3,023,605.00 4.21
4 603886 元祖股份 101,300 2,683,437.00 3.73
5 600600 青岛啤酒 52,790 2,635,804.70 3.67
6 600031 三一重工 182,121 2,382,142.68 3.31
7 002624 完美世界 82,722 2,135,054.82 2.97
8 601668 中国建筑 314,700 1,809,525.00 2.52
9 600048 保利地产 140,300 1,790,228.00 2.49
10 601766 中国中车 215,600 1,744,204.00 2.43
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
无。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
无。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
无。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
5.10.3本期国债期货投资评价
无。
5.11投资组合报告附注
5.11.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 98,681.27
2 应收证券清算款 2,833,131.94
3 应收股利 -
4 应收利息 3,249.74
5 应收申购款 14,011.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,949,074.11
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 57,336,996.08
报告期期间基金总申购份额 2,005,231.03
减:报告期期间基金总赎回份额 5,262,525.05
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少
以"-"填列) -
报告期期末基金份额总额 54,079,702.06
注:上述总申购份额含转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
无。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
§8备查文件目录
8.1备查文件目录
1、中国证监会批准建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金设立的文件;
2、《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金基金合同》;
3、《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金招募说明书》;
4、《建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件和营业执照;
6、基金托管人业务资格批件和营业执照;
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
8.2存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2019年7月17日
点击查看>>
附件