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基金买卖网 > 基金净值 > 前海中国稀缺资产 (001679)
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前海中国稀缺资产001679
基金类型:混合型     成立日期:2015-09-10     基金规模:3.19亿份     基金经理: 曲扬 
基金全称:前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金     基金管理人:前海开源基金管理有限公司    
 
基金净值[]

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前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20191226更新)
前海开源中国稀缺资产灵活配置

混合型证券投资基金

招募说明书

(20191226 更新)

基金管理人:前海开源基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司


重要提示

本基金经 2015 年 7 月 7 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]1541 号文
注册募集,基金合同已于 2015 年 9 月 10 日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。

本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(未经审
计)。


目 录


一、绪 言 ......3
二、释 义 ......4
三、基金管理人 ......8
四、基金托管人 ......17
五、相关服务机构 ......20
六、基金的募集 ......38
七、基金合同的生效 ......39
八、基金份额的申购与赎回 ......40
九、基金的投资 ......49
十、基金的财产 ......60
十一、基金资产的估值 ......61
十二、基金的收益分配 ......65
十三、基金的费用与税收 ......66
十四、基金的会计与审计 ......68
十五、基金的信息披露 ......69
十六、风险揭示 ......74
十七、基金的终止与清算 ......78
十八、基金合同的内容摘要 ......80
十九、基金托管协议的内容摘要 ......103
二十、对基金份额持有人的服务 ......120
二十一、其他应披露事项 ......122
二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ......124
二十三、备查文件 ......125

一、绪 言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定,以及《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)的约定编写。

本招募说明书阐述了前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。


二、释 义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人:指前海开源基金管理有限公司

3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同:指《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书:指《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告:指《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大
会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会


16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构:指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3 个月


32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》:指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、元:指人民币元

47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程


52、基金份额的类别:本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别计算及公布基金份额净值

53、A 类基金份额:指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额

54、C 类基金份额:指从基金资产中计提销售服务费的基金份额

55、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费用从基金财产中计提,属于基金的营运费用

56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介

57、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

58、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

59、基金产品资料概要:指《前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)


三、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:前海开源基金管理有限公司

2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)

3、设立日期:2013 年 1 月 23 日

4、法定代表人:王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号

6、组织形式:有限责任公司

7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169

9、联系人:傅成斌

10、注册资本:人民币 2 亿元

11、存续期限:持续经营

12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司
出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。

龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。

朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理,现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。

周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。

申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会
员),国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教授,北京师范大学副教授、教授。

Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当
代中国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国
牛津大学研究员,英国朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。

周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究室特聘研究员。

2、基金管理人监事会成员

骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金管理有限公司监事会主席。

孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。

任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开源基金管理有限公司基金事务部总监。

刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金管理有限公司人力资源部。

3、高级管理人员情况

王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公司董事长。

蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。


傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。

4、本基金基金经理

曲扬先生,中国国籍,清华大学计算机科学与技术系博士。历任南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、南方全球精选基金经理;南方基金香港子公司投资经理助理、投资经理,具有香港对冲基金和卢森堡公募基金管理经验。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、投资部行政负责人,前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新硬件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。曲扬先生具备基金从业资格。

5、投资决策委员会成员情况

投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制季度报告、中期报告和年度报告;

7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;


8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、按照规定召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、中国证监会规定的其他职责。

(四)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。

2、基金管理人的禁止行为:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待公司管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

(1)越权或违规经营;

(2)违反法律法规、基金合同或托管协议;

(3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益;

(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(8)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

(9)贬损同行,以提高自己;

(10)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;


(11)以不正当手段谋求业务发展;

(12)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

(13)其他法律、行政法规禁止的行为。

4、基金经理承诺

(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

(2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

(五)基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

1、内部控制的总体目标

(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责。

2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:

(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。


(6)适时性原则。内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

3、内部控制体系

(1)内部控制制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司内部控制大纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度;第三个层面是部门业务规章,是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明;第四个层面是业务操作手册,是各项具体业务和管理工作的运行办法,是对业务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

(2)内部控制组织架构

1)董事会

负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。

2)监察及风险控制委员会

作为董事会下的专业委员会之一,监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文件,即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

3)督察长

独立行使督察权利,直接对董事会负责;按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报告和风险管理建议。

4)监察稽核部

监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标,负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。

5)金融工程部

金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
6)业务部门


风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。

4、内部控制措施

(1)授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

(2)公司研究业务

研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。

(3)基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

(4)交易业务

建立集中交易制度,投资指令通过交易部完成;建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;交易部应对交易指令进行审核,建立公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和存档保管;同时建立科学的投资交易绩效评价体系。

(5)基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。

(6)信息披露


公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法。

(7)监察稽核

公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察稽核部开展监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,促使公司各项经营管理活动的规范运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作,对违反法律法规和公司内部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。

5、基金管理人关于内部合规控制书的声明

(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

(2)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

(3)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。


四、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009 年 1 月 15 日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号

注册资本:32,479,411.7 万元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-66060069

传真:010-68121816

联系人:贺倩

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务
院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法
成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准
成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服
务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到 2018 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券
投资基金共 422 只。

(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。


(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金管理人进行提示;

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。


五、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、直销机构

(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层

法定代表人:王兆华

联系人:谢燕婷

电话:(0755)83181190

传真:(0755)83180622

(2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易

客服电话:4001-666-998

网址:www.qhkyfund.com

微信公众号:qhkyfund

2、代销机构:

序 代销机构 销售机构信息



1 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文

一西路 1218 号 1 幢 202 室

法定代表人:陈柏青

客服电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

2 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

客服电话:95525

网址:www.ebscn.com

3 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区

金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区

金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元

法定代表人:刘鹏宇

客服电话:0755-83999913

网址:www.jinqianwo.cn

4 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商


城路 618 号

法定代表人:杨德红

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

5 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号



法定代表人:王常青

客服电话:4008-888-108

网址:www.csc108.com

6 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45



法定代表人:李梅

客服电话:95523,4008-895-523

网址:www.swhysc.com

7 一路财富(北京)信息科技有限一路财富(北京)信息科技有限公司

公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五

栋大楼 C 座 702 室

法定代表人:吴雪秀

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

8 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7

层 703 室

法定代表人:曲阳

客服电话:400-803-1188

网址:www.bzfunds.com

9 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司

注册地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10



法定代表人:王莉

客服电话:4009-200-022

网址:www.hexun.com

10 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号

厦门第一广场西座 1501-1504 室

法定代表人:陈洪生

客服电话:400-918-0808

网址:www.xds.com.cn

11 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号

3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美

广场 B 座 12F

法定代表人:汪静波

客服电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

12 深圳众禄基金销售股份有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置

地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

13 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区彩田路瀚森

大厦 17 楼

法定代表人:李俊

客服电话:400-669-5666

网址:www.xiaoniuxcf.com

14 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:吴坚

客服电话: 95355、4008096096

网址:http://www.swsc.com.cn

15 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司

注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-
134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

法定代表人:王荻

客服电话:0851-88235678

网址:www.urainf.com

16 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号

中粮广场 B 座 501

法定代表人:李雪松

联系人:王玲玲

客服电话:400-818-5585

网址:www.kunyuanfund.com

17 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-
5 号

法定代表人:刘汉青

客服电话:95177

网址:www.snjijin.com

18 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金销售有限公司

法定代表人:苗宏升

联系人:胡碧萱

客服电话:4007-903-688

网址:www.fundying.com

19 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨

高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

法定代表人:申健

客服电话:021-20292031

网址:8.gw.com.cn

20 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司

注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13



法定代表人:何春梅

客服电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn

21 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广

场 43 楼

法定代表人:孙树明

客服电话:95575

网址:www.gf.com.cn

22 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号

1 号楼 11 层 B-1108

法定代表人:赵荣春

客服电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

23 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区

关东园路 2 号高科大厦 4 楼

法定代表人:余磊

客服电话:400-800-5000

网址:www.tfzq.com

24 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号

上海环球金融中心 57 层

法定代表人:陈林

客服电话:4008-209-898

网址:www.cnhbstock.com

25 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4

层 401-15

法定代表人:陈超

客服电话:95118;400-088-8816

网址:fund.jd.com

26 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓

越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:曾革

客服电话:400-990-8600

网址:www.tenyuanfund.com

27 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏

大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

客服电话:95565

网址:www.newone.com.cn

28 北京广源达信基金销售有限公司北京广源达信基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区新街口外大街 28

号 C 座六层 605 室

法定代表人:齐剑辉


客服电话:400-623-6060

网址:网站:www.niuniufund.com

29 中民财富基金销售(上海)有限中民财富基金销售(上海)有限公司

公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07


法定代表人:弭洪军

联系人:黄鹏

传真:021-63353736

客服电话:400-876-5716

网址:www.cmiwm.com

30 北京唐鼎耀华基金销售有限公司北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 19

号 A 座 1505 室

法定代表人:张冠宇

传真:9,01059200800

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

31 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投

行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

客服电话:95358

网址:www.firstcapital.com.cn

32 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平

安金融中心 61-64 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036

号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

联系人:何之江

客服电话:95511-8

网址:www.stock.pingan.com

33 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1

号楼 12 层 1208 号

法定代表人:罗细安

客服电话:400-001-8811

网址:www.zcvc.com.cn

34 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商

务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层

1 号、4 号

法定代表人:陶捷

客服电话:027-87006003

网址:www.buyfunds.cn

35 深圳前海凯恩斯基金销售有限公深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

1 号 A 栋 201 室(入驻前海商务秘书有限公

司)


法定代表人:高锋

客服电话:4008-048-688

网址:www.keynesasset.com

36 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

法定代表人:周易

客服电话:95597

网址:www.htsc.com.cn

37 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办

公楼 A 栋 201 室

法定代表人:李学东

客服电话:400-071-9888

网址:www.ananjj.cn

38 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财

富大厦

法定代表人:李晓安

客服电话:400-689-8888

网址:www.hlzq.com

39 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市

区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

2005 室

法定代表人:许建平

客服电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

40 泰诚财富基金销售(大连)有限泰诚财富基金销售(大连)有限公司

公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙

园 3 号

法定代表人:林卓

客服电话:400-6411-999

网址:www.taichengcaifu.com

41 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号

楼 16 层 1603

法定代表人:董浩

客服电话:400-068-1176

网址:www.jimufund.com

42 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司

注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联

合广场 A 座裙楼 A302

法定代表人:喻天柱

客服电话:400-600-0583

网址:www.hrjijin.com

43 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中

心)1 号楼 36 层 3603 室


法定代表人: 程刚

客服电话:400-100-3391

网址:www.dianyingfund.com

44 北京格上富信基金销售有限公司北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号

楼 710 内 09 室

法定代表人:李悦章

客服电话:400-066-8586

网址:www.igesafe.com

45 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高

德置地广场 F 座 18、19 楼

法定代表人:张建军

客服电话:95322

网址:www.wlzq.cn

46 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银

城中路 8 号 402 室

联系人:刘惠

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

47 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司

注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑

东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼

602、603 房间

法定代表人:王璇

客服电话:4000-555-671

网址:www.hgccpb.com

48 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街

198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

客服电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

49 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2 层 202 室

联系人:樊怀东

客服电话:4000-899-100

网址:www.yibaijin.com

50 中信证券(山东)有限责任公司中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号

楼 2001

法定代表人:杨宝林

客服电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

51 北京中期时代基金销售有限公司北京中期时代基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号


法定代表人:田宏莉

客服电话:(010)65807609

网址:www.cifcofund.com

52 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号

国信证券大厦 16-26 层

法定代表人:何如

客服电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

53 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

客服电话:95553

网址:www.htsec.com

54 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富

特北路 277 号 3 层 310 室

法定代表人:燕斌

客服电话:4000-466-788

网址:www.66zichan.com

55 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人:祝献忠

客服电话:400-898-9999

网址:www.hrsec.com.cn

56 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之

门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

客服电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

57 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大

厦 2 座 27、28 层

法定代表人:丁学东

客服电话:400-910-1166

网址:www.cicc.com.cn

58 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

法定代表人:俞洋

客服电话:4001-099-918,

(021)32109999,(029)68918888

网址:www.cfsc.com.cn

59 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

客服电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

60 深圳前海京西票号基金销售有限深圳前海京西票号基金销售有限公司

公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

1 号 A 栋 201 室

法定代表人:吴永宏

客服电话:400-800-8668

网址:www.ph6.com

61 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上

海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

法定代表人:赵学军

客服电话:400-021-8850

网址:www.harvestwm.cn

62 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

有限公司)

法定代表人:TAN YIK KUAN

客服电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

63 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司

办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12
号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

法定代表人:李科

传真:9,01059053700

64 北京展恒基金销售股份有限公司北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6



法定代表人:闫振杰

客服电话:400-818-8000

网址:www.myfund.com

65 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中

央 21 层

法定代表人:董祥

客服电话:4007-121-212

网址:www.dtsbc.com.cn

66 北京恒天明泽基金销售有限公司北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路

10 号五层 5122 室

法定代表人:周斌

客服电话:4008-980-618

网址:www.chtfund.com

67 中信期货有限公司 中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越

时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305

室、14 层

法定代表人:张磊

客服电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com


68 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大



法定代表人:杨泽柱

客服电话:95579

网址:www.95579.com

69 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安

联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

客服电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

70 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世

纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世

纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

法定代表人:祝健

联系人:姚盛盛

客服电话:4001-962-502

网址:www.ajzq.com

71 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

客服电话:95538

网址:www.zts.com.cn

72 宜信普泽(北京)基金销售有限宜信普泽(北京)基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼

soho 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:戎兵

客服电话:400-609-9200

网址:www.yixinfund.com

73 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市昆明路 518 号北美广场

A1002 室

法定代表人:王翔

客服电话:021-65370077

网址:www.fofund.com.cn

74 凤凰金信(银川)基金销售有限凤凰金信(银川)基金销售有限公司

公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商

务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房

办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝

来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:张旭

客服电话:4008105919

网址:www.fengfd.com

75 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司

注册地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆

家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 楼


法定代表人:冷飞

客服电话:021-50810673

网址:www.wacaijijin.com

76 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10



法定代表人:于龙

网址:www.zhixin-inv.com

77 济安财富(北京)基金销售有限济安财富(北京)基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北

京财富中心 A 座 46 层

法定代表人:杨健

客服电话:400-673-7010

网址:www.jianfortune.com

78 扬州国信嘉利基金销售有限公司扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址:广陵产业园创业路 7 号

法定代表人:王浩

客服电话:4000216088

79 万家财富基金销售(天津)有限万家财富基金销售(天津)有限公司

公司 注册地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太

平洋保险大厦 A 座五层

客服电话:010-59013825

网址:www.wanjiawealth.com

80 西藏东方财富证券股份有限公司西藏东方财富证券股份有限公司

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金

座东方财富大厦

法定代表人:陈宏

客服电话:95357

网址:www.18.cn

81 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦

903 室

法定代表人:凌顺平

客服电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

82 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州

国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

客服电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

83 众升财富(北京)基金销售有限众升财富(北京)基金销售有限公司

公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13

号楼 A 座 9 层 908 室

法定代表人:聂婉君

客服电话:400-059-8888

网址:www.zscffund.com

84 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元

法定代表人:王之光

客服电话:4008219031

网址:www.lufunds.com

85 深圳市金斧子基金销售有限公司深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中

区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

1108

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中

区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

1108

法定代表人:赖任军

客服电话:400-930-0660

网址:www.jfzinv.com

86 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国

际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

87 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西

国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

客服电话:400-666-1618、95573

网址:www.i618.com.cn

88 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com

89 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东

方财富大厦

法定代表人:其实

客服电话:4001-818-188

网址:www.1234567.com.cn

90 北京创金启富投资管理有限公司北京创金启富投资管理有限公司

注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5

号楼 215A

法定代表人:梁蓉

客服电话:400-6262-818

网址:www.5irich.com

91 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院

6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

客服电话:400-0618-518


网址:danjuanapp.com

92 乾道盈泰基金销售(北京)有限乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生

财富广场 1302 室

法定代表人:董云巍

客服电话:400-088-8080

网址:www.qiandaojr.com

93 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山

路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号

万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

客服电话:400-821-0203

网址:www.520fund.com.cn

94 深圳市前海排排网基金销售有限深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路

1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深

圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403

法定代表人:李春瑜

客服电话:400-680-3928

网址:www.simuwang.com

95 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦

1513 室

法定代表人:陈皓

客服电话:0891-6177483

网址:www.xiquefund.com

96 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道

2123 号 3 层 3E-2655 室

法定代表人:林琼

客服电话:4007676298

网址:www.youyufund.com

97 北京富国大通基金销售有限公司北京富国大通基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号

楼中建财富国际中心 25 层

法定代表人:宋宝峰

客服电话:400-088-0088

网址:www.fuguowealth.com

98 江苏汇林保大基金销售有限公司江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大

道 47 号

办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路

105 号中环国际 1413 室

法定代表人:吴言林

联系人:黄子珈


传真:9,02556663409

客服电话:025-56663409

网址:www.huilinbd.com

99 上海凯石财富基金销售有限公司上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石

大厦 4 楼

法定代表人:陈继武

联系人:高皓辉

客服电话:4006-433-389

网址:www.vstonewealth.com

100 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一

号金源中心

法定代表人:张运勇

客服电话:(0769)961130

网址:www.dgzq.com.cn

101 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街

42 号写字楼 101 室

法定代表人:王春峰

客服电话:400-651-5988

网址:www.ewww.com.cn

102 北京新浪仓石基金销售有限公司北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号

理想国际大厦 906

法定代表人:张琪

客服电话:010-62675369

网址:www.xincai.com

103 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8

号卓越时代广场(二期)北座

法定代表人:王东明

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

104 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26

号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26

号楼 2 楼 41 号

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

105 北京晟视天下基金销售有限公司北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

735 号 03 室

法定代表人:蒋煜

客服电话:400-818-8866

网址:www.shengshiview.com

106 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司


注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣

廷苑酒店 B 座 26 楼

法定代表人:沙常明

客服电话:400-620-6868

网址:www.lczq.com

107 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资

广场 18 层

法定代表人:赵俊

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

108 民商基金销售(上海)有限公司民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生

命人寿大厦 32 层

法定代表人:贲惠琴

传真:9,02150206001

客服电话:021-50206003

网址:www.msftec.com

109 北京懒猫金融信息服务有限公司北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦

715

法定代表人:许现良

客服电话:400-6677098

网址:www.lanmao.com

110 北京百度百盈基金销售有限公司北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1

幢 1 层 101

办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号

奎科科技大厦

联系人:张旭阳

传真:9,01061951009

客服电话:95055-4

网址:www.baiyingfund.com

111 上海长量基金销售有限公司 上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1267 号

11 层

法定代表人:张跃伟

客服电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

112 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院

1 号楼

法定代表人:张志刚

客服电话:95321

网址:www.cindasc.com

113 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路

198 号

法定代表人:李工


客服电话:95318

网址:www.hazq.com

114 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号

1033 室

法定代表人:李兴春

客服电话: 400-921-7755

网址:www.leadbank.com.cn

115 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号

11 层 1108 室

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

116 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 102 号

708 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东

方纯一大厦 15 楼

法定代表人:姚杨

联系人:孟召社

客服电话:400-928-2266

网址:www.dtfunds.com

117 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105

室-3491

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

118 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强

高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:黄扬录

客服电话:95329

网址:www.zszq.com

119 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

客服电话:95564

网址:www.lxsec.com

120 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦

三十、三十一层

法定代表人:吴骏

客服电话:400-018-8688

网址:www.ydsc.com.cn

121 中国农业银行股份有限公司 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69




法定代表人:周慕冰

客服电话:95599

网址:www.abchina.com

122 深圳市新兰德证券投资咨询有限深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技

园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人:杨懿

客服电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn/

123 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号

景山财富中心 341

法定代表人:梁洪军

客服电话:4008-196-665

网址:www.buyforyou.com.cn

124 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司

注册地址:办公上海市中山南路 100 号金外

滩国际广场 19 楼

法定代表人:张皛

客服电话:400-820-2819

网址:www.chinapnr.com

125 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司

注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号

金长安大厦 B 座 7 层

法定代表人:马宏波

客服电话:4006881117

网址:www.cdfco.com.cn

(二)登记机构

名称:前海开源基金管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

法定代表人:王兆华

联系人:任福利

电话:(0755)83180910

传真:(0755)83181121

(三)律师事务所和经办律师

名称:广东信达律师事务所

注册地址:深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 12 楼

负责人:麻云燕

经办律师:杨扬、胡云云
电话:(0755)88265288
传真:(0755)88265537
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
法定代表人:杨剑涛
联系人:郭红霞
经办会计师:张富根、郭红霞
电话:(010)88095588
传真:(010)88091199


六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规,以及基金合同的规定,经
中国证监会 2015 年 7 月 7 日证监许可[2015]1541 号文注册募集。

募集期自 2015 年 8 月 17 日至 2015 年 9 月 7 日,共募集有效认购份额

306,673,278.07 份,利息结转份额 18,567.25 份,合计 306,691,845.32 份,募集户数为
1,967 户。

本基金为契约型开放式混合型基金,基金存续期限为不定期。


七、基金合同的生效

(一)基金备案的条件

本基金合同于 2015 年 9 月 10 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式
开始管理本基金。

(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,应召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时,从其规定。


八、基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或电子等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。

(二)申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在
申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在
赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

本基金已于 2015 年 9 月 24 日开放日常申购赎回业务。

(三)申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;


4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎
回;

5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则,基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时,如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

(五)申购和赎回的限制

1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限,但法律法规、中国证监会和《基金合同》另有规定的除外。

2、投资人通过基金管理人的直销柜台首次申购本基金单笔最低限额为人民币 10 万元
(含申购费)。投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销机构首次申购本基金的单笔最低限额为人民币 10 元(含申购费)。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。


3、投资人通过基金管理人的直销柜台追加申购本基金的最低金额为人民币 10 万元
(含申购费)。投资人通过基金管理人的电子直销交易系统和代销机构追加申购本基金的最低金额为人民币 10 元(含申购费),具体申购金额以各基金销售机构的公告为准。

4、投资人赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回,但每笔最低赎回份额不得低于 10 份;账户最低余额为 10 份基金份额,若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 10 份时,该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额,否则,基金管理人有权将剩余部分的基金份额强制赎回。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码,分别计算和公告两类基金份
额净值和两类基金份额累计净值。本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

2、申购费率

(1)本基金对通过基金管理人直销柜台申购的投资人实施差别的申购费率。

1)投资人通过基金管理人直销柜台申购本基金 A/C 类基金份额的申购费率见下表:.

申购金额 M(万元)

申购费率

(含申购费)

M <50 0.15%

50≤ M <250 0.10%

250≤ M <500 0.06%

M ≥500 每笔 1,000 元

2)投资人通过基金管理人电子直销交易系统申购本基金 A/C 类基金份额的申购费率
见下表:

申购金额 M(万元) 电子直销交易系统支付渠道申购费率

(含申购费)


交通 汇付天下 通联 招商 农业 工商 建设

银行 天天盈 支付 银行 银行 银行 银行

M <50 0.60% 1.05% 1.20%

50≤ M <250 0.60% 0.70% 0.80%

250≤ M <500 0.60%

M ≥500 每笔 1,000 元

(2)投资人通过代销机构申购本基金 A/C 类基金份额的申购费率见下表:

申购金额 M(万元)

申购费率

(含申购费)

M <50 1.50%

50≤ M <250 1.00%

250 ≤ M <500 0.60%

M ≥500 每笔 1,000 元

注:投资者通过基金管理人直销柜台和电子直销系统申购本基金实行优惠费率,详见基金管理人公告;部分代销机构如实行优惠费率,请投资人参见代销机构公告。

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

3、申购份额的计算及余额的处理方式

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中:

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购的有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例如:某投资人投资 8 万元申购本基金 A 类基金份额,对应费率为 1.50%,假设申购
当日 A 类基金份额净值为 1.080 元,则可得到的申购份额为:

净申购金额=80,000/(1+1.50%)=78,817.73 元

申购费用=80,000-78,817.73=1182.27 元

申购份额=78,817.73/1.080=72979.38 份

即:投资人投资 8 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净
值为 1.080 元,则其可得到 72979.38 份 A 类基金份额。


4、赎回费率

(1)本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示:

持有时间 D(天) 赎回费率

D<7 1.50%

7 ≤ D <30 0.75%

30 ≤ D <366 0.50%

366 ≤ D <731 0.25%

D≥731 0%

投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。对持续持有期少于 7 日的投资人
收取 1.50%的赎回费,对持续持有期大于等于 7 天少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回
费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于等于 30 天少于 90 天的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期大于等于 90 天少于 180 天的投资人收取 0.5%的赎回费,并将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有
期大于等于 180 天少于 366 天的投资人收取 0.5%的赎回费,将赎回费总额的 25%计入基金
财产;对持续持有期大于等于 366 天少于 731 天的投资人收取 0.25%的赎回费,将赎回费
总额的 25%计入基金财产。

(2)本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示:

持有时间 D(天) 赎回费率

D<7 1.50%

7 ≤D<30 0.50%

D≥30 0%

投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。对 C 类基金份额持有人收取的赎
回费全额计入基金财产。

5、赎回金额的计算及处理方式

本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回金额的计算方式相同,按照各自对应的 T
日该类基金份额净值和赎回费率计算,净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中,
赎回总金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额?赎回费率

净赎回金额=赎回总金额?赎回费用

赎回金额单位为元,计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。


例如:某投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有时间为 300 天,对应的赎
回费率为 0.50%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.088 元,则其可得到的赎回金额

为:

赎回金额=10,000×1.088=10,880.00 元

赎回费用=10,880.00×0.50%=54.40 元

净赎回金额=10,880.00-54.40=10,825.60 元

即:投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期限为 300 天,假设赎回当日本基
金 A 类基金份额净值是 1.088 元,则其可得到的净赎回金额为 10,825.60 元。

6、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如电子交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金认购费率、基金申购费率和基金赎回费率。

(七)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定
媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。


2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

(九)巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。若进行上述延期办理,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 10%以上的部分,基金管理人可以对其进行延期办理。对于当日未延期办理的赎回申请,应当按单个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

(3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周(含 2 周),暂停结束,基金重新开放申
购或赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告
1 次。当连续暂停时间超过 2 个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

(十一)基金转换

基金管理人已于 2015 年 9 月 24 日起开通本基金与基金管理人旗下其他基金之间的转
换业务,具体内容详见 2015 年 9 月 22 日在指定媒介上发布的《前海开源中国稀缺资产灵
活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》。

(十二)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

(十三)基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

(十四)定期定额投资计划

基金管理人已于 2015 年 9 月 24 日起开通本基金与基金管理人旗下其他基金之间的定
期定额投资业务,具体内容详见 2015 年 9 月 22 日在指定媒介上发布的《前海开源中国稀
缺资产灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》。
(十五)基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。


九、基金的投资

(一)投资目标

本基金主要通过精选投资于中国稀缺资产主题相关证券,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金主要投资于在中国或在世界上具有独特性或稀缺性的 A 股上市公司,例如具有
难以复制的产品、服务、工艺或模式,拥有难以颠覆的垄断地位,具有长久持续的核心竞争力,拥有稀缺宝贵的资产或资源。在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

(二)投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%,投资于中国稀
缺资产主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

(三)投资策略

本基金的投资策略主要有以下六方面内容:

1、大类资产配置

在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上,判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证
券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例。

本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中的比例。

2、股票投资策略

本基金采取自上而下宏观分析和自下而上精选个股相结合的投资策略,在遵循本基金资产配置比例限制的前提下,确定各类资产的投资比例。

本基金将精选中国独有、稀有的,具有巨大增长潜力的上市公司股票构建股票投资组合。个股选择从定性和定量两方面入手。定性方面主要