工银香港中小盘美元资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
113429237.46 |
| 股票投资 |
113429237.46 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
19715.54 |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
132201223.26 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
483877.78 |
| 应付管理人报酬 |
201736.82 |
| 应付托管费 |
39226.61 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
164214.1 |
| 负债合计 |
889055.31 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
117348928.17 |
| 所有者权益合计 |
131312167.95 |
| 负债和所有者权益合计 |
132201223.26 |
| 资产： |
| 银行存款 |
14778989.52 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
136173213.12 |
| 股票投资 |
136173213.12 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
6174841.31 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
812082.87 |
| 应收申购款 |
190199.48 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
158129326.3 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
855482.78 |
| 应付管理人报酬 |
234623.26 |
| 应付托管费 |
45621.16 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
82223.45 |
| 负债合计 |
1217950.65 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
122948229.46 |
| 所有者权益合计 |
156911375.65 |
| 负债和所有者权益合计 |
158129326.3 |
| 资产： |
| 银行存款 |
21167877.04 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
158286913.58 |
| 股票投资 |
158286913.58 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
20.18 |
| 应收申购款 |
236984.23 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
179691795.03 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
508281.73 |
| 应付管理人报酬 |
273141.65 |
| 应付托管费 |
53110.86 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
164829.57 |
| 负债合计 |
999363.81 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
127332637.12 |
| 所有者权益合计 |
178692431.22 |
| 负债和所有者权益合计 |
179691795.03 |
| 资产： |
| 银行存款 |
29316985.56 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
168056559.16 |
| 股票投资 |
168056559.16 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
3453722.61 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
393693.42 |
| 应收申购款 |
1118199.44 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
202339160.19 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
1371996.96 |
| 应付赎回款 |
947216.24 |
| 应付管理人报酬 |
284478.47 |
| 应付托管费 |
55315.27 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
89155.56 |
| 负债合计 |
2748162.5 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
122145498.73 |
| 所有者权益合计 |
199590997.69 |
| 负债和所有者权益合计 |
202339160.19 |
| 资产： |
| 银行存款 |
18332107.7 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
207691947.46 |
| 股票投资 |
207691947.46 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
3063916.33 |
| 应收利息 |
397.31 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
781258.03 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
229869626.83 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
500065.07 |
| 应付管理人报酬 |
351090.93 |
| 应付托管费 |
68267.7 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
176467.47 |
| 负债合计 |
1095891.17 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
115027874.72 |
| 所有者权益合计 |
228773735.66 |
| 负债和所有者权益合计 |
229869626.83 |
| 资产： |
| 银行存款 |
19158240.91 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
259599273.27 |
| 股票投资 |
259599273.27 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
234.69 |
| 应收股利 |
503286.32 |
| 应收申购款 |
2753605.43 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
282014640.62 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
9489098.98 |
| 应付管理人报酬 |
383964.05 |
| 应付托管费 |
74659.67 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
81420.7 |
| 负债合计 |
10029143.4 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
118123282.29 |
| 所有者权益合计 |
271985497.22 |
| 负债和所有者权益合计 |
282014640.62 |
| 资产： |
| 银行存款 |
15765597.51 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
94045099.08 |
| 股票投资 |
94045099.08 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1373165.48 |
| 应收利息 |
376.98 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
3593226.58 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
114777465.63 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
10953383.43 |
| 应付管理人报酬 |
145756.9 |
| 应付托管费 |
28341.6 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
139369.85 |
| 负债合计 |
11266851.78 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
49845114.21 |
| 所有者权益合计 |
103510613.85 |
| 负债和所有者权益合计 |
114777465.63 |
| 资产： |
| 银行存款 |
12160713.27 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
53318275.39 |
| 股票投资 |
53318275.39 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1116216.49 |
| 应收利息 |
193.31 |
| 应收股利 |
353547.61 |
| 应收申购款 |
886186.26 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
67835132.33 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
2352329.34 |
| 应付管理人报酬 |
94611.48 |
| 应付托管费 |
18396.65 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
64724.96 |
| 负债合计 |
2530062.43 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
44487122.78 |
| 所有者权益合计 |
65305069.9 |
| 负债和所有者权益合计 |
67835132.33 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7225430.11 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
77217373.92 |
| 股票投资 |
77217373.92 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1318.79 |
| 应收股利 |
8656.14 |
| 应收申购款 |
1251585.41 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
85704364.37 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1535179.25 |
| 应付管理人报酬 |
126134.49 |
| 应付托管费 |
24526.13 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
126348.26 |
| 负债合计 |
1812188.13 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
63632887.22 |
| 所有者权益合计 |
83892176.24 |
| 负债和所有者权益合计 |
85704364.37 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3874844.19 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
68436734.94 |
| 股票投资 |
68436734.94 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
453249.4 |
| 应收利息 |
262.23 |
| 应收股利 |
493630.34 |
| 应收申购款 |
130488.77 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
73389209.87 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
639817.56 |
| 应付管理人报酬 |
104085.7 |
| 应付托管费 |
20238.89 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
90470.86 |
| 负债合计 |
854613.01 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
62738111.66 |
| 所有者权益合计 |
72534596.86 |
| 负债和所有者权益合计 |
73389209.87 |
| 资产： |
| 银行存款 |
23717426.38 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
126498858.38 |
| 股票投资 |
126498858.38 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
3714056.22 |
| 应收利息 |
633.08 |
| 应收股利 |
35113.23 |
| 应收申购款 |
154599.46 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
154120686.75 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
26886055.68 |
| 应付管理人报酬 |
238340.8 |
| 应付托管费 |
46344.01 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
214401.75 |
| 负债合计 |
27385142.24 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
119535094.45 |
| 所有者权益合计 |
126735544.51 |
| 负债和所有者权益合计 |
154120686.75 |
| 资产： |
| 银行存款 |
63318968.25 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
282508576.37 |
| 股票投资 |
282508576.37 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1011.42 |
| 应收股利 |
1875137.9 |
| 应收申购款 |
763300.73 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
348466994.67 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
5283799.57 |
| 应付赎回款 |
44376964.06 |
| 应付管理人报酬 |
518267.76 |
| 应付托管费 |
100774.3 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
184431.68 |
| 负债合计 |
50464237.37 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
211429613.71 |
| 所有者权益合计 |
298002757.3 |
| 负债和所有者权益合计 |
348466994.67 |
| 资产： |
| 银行存款 |
27814304.13 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
324721121.37 |
| 股票投资 |
324721121.37 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
4496461.34 |
| 应收利息 |
2372.77 |
| 应收股利 |
203560.8 |
| 应收申购款 |
2361718.48 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
359599538.89 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1428153.84 |
| 应付管理人报酬 |
532918.45 |
| 应付托管费 |
103623.03 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
365043.39 |
| 负债合计 |
2429738.71 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
246396883.95 |
| 所有者权益合计 |
357169800.18 |
| 负债和所有者权益合计 |
359599538.89 |
| 资产： |
| 银行存款 |
24773493.73 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
286412642.11 |
| 股票投资 |
286412642.11 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1893.47 |
| 应收股利 |
2962366.89 |
| 应收申购款 |
331242.14 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
314481638.34 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
28349.6 |
| 应付赎回款 |
1260348.96 |
| 应付管理人报酬 |
463164.57 |
| 应付托管费 |
90059.76 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
187247.39 |
| 负债合计 |
2029170.28 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
255932495.57 |
| 所有者权益合计 |
312452468.06 |
| 负债和所有者权益合计 |
314481638.34 |
| 资产： |
| 银行存款 |
42777128.93 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
202771967.51 |
| 股票投资 |
202771967.51 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1200.61 |
| 应收股利 |
65091.7 |
| 应收申购款 |
75501.89 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
53.67 |
| 资产总计 |
245690944.31 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
383184.69 |
| 应付管理人报酬 |
389946.8 |
| 应付托管费 |
75822.96 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
232868.72 |
| 负债合计 |
1081823.17 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
224706291.65 |
| 所有者权益合计 |
244609121.14 |
| 负债和所有者权益合计 |
245690944.31 |
| 资产： |
| 银行存款 |
42059941.38 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
177139386.92 |
| 股票投资 |
169798327.16 |
| 基金投资 |
7341059.76 |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
3017.1 |
| 应收股利 |
3083272.44 |
| 应收申购款 |
189307.26 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
222474925.1 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
4535980.69 |
| 应付赎回款 |
127272.54 |
| 应付管理人报酬 |
294723.35 |
| 应付托管费 |
57307.35 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
119643.14 |
| 负债合计 |
5134927.07 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
216747590.61 |
| 所有者权益合计 |
217339998.03 |
| 负债和所有者权益合计 |
222474925.1 |
