上投摩根红利回报混合C资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
10228817.11 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
4328.98 |
| 交易性金融资产 |
-- |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
10656.15 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1043.07 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
10244845.31 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1467902.83 |
| 应付管理人报酬 |
12944.44 |
| 应付托管费 |
2696.76 |
| 应付销售服务费 |
3937.25 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
20139.37 |
| 负债合计 |
1507620.65 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
8732621.19 |
| 所有者权益合计 |
8737224.66 |
| 负债和所有者权益合计 |
10244845.31 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3965489.25 |
| 结算备付金 |
128888.89 |
| 存出保证金 |
2948.48 |
| 交易性金融资产 |
5635599.9 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
5635599.9 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
6000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
110813.82 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
979.66 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
15844720.0 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
111473.76 |
| 应付管理人报酬 |
16020.96 |
| 应付托管费 |
3337.66 |
| 应付销售服务费 |
2234.24 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
18003.06 |
| 负债合计 |
151069.68 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
15505747.57 |
| 所有者权益合计 |
15693650.32 |
| 负债和所有者权益合计 |
15844720.0 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1424551.37 |
| 结算备付金 |
20504.49 |
| 存出保证金 |
1466.03 |
| 交易性金融资产 |
18344704.86 |
| 股票投资 |
5213559.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
13131145.86 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
199517.23 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
4021.92 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
19994765.9 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
44749.35 |
| 应付管理人报酬 |
20453.21 |
| 应付托管费 |
4261.09 |
| 应付销售服务费 |
3556.26 |
| 应付税费 |
1156.35 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
43261.52 |
| 负债合计 |
122853.55 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
19108888.23 |
| 所有者权益合计 |
19871912.35 |
| 负债和所有者权益合计 |
19994765.9 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1950965.99 |
| 结算备付金 |
75442.02 |
| 存出保证金 |
7530.28 |
| 交易性金融资产 |
19802748.87 |
| 股票投资 |
3829447.29 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
15973301.58 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
4000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
239510.96 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
9592.59 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
26085790.71 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
100000.0 |
| 应付证券清算款 |
555774.17 |
| 应付赎回款 |
42239.18 |
| 应付管理人报酬 |
25307.97 |
| 应付托管费 |
5272.5 |
| 应付销售服务费 |
4483.73 |
| 应付税费 |
1392.48 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
29759.3 |
| 负债合计 |
774685.36 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
24488288.43 |
| 所有者权益合计 |
25311105.35 |
| 负债和所有者权益合计 |
26085790.71 |
| 资产： |
| 银行存款 |
43065.54 |
| 结算备付金 |
458116.53 |
| 存出保证金 |
3090.27 |
| 交易性金融资产 |
42511499.48 |
| 股票投资 |
9996822.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
32514677.48 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2416320.01 |
| 应收利息 |
535602.04 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
14120.19 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
45981814.06 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
11800000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
131544.02 |
| 应付管理人报酬 |
36963.45 |
| 应付托管费 |
7700.72 |
| 应付销售服务费 |
6948.7 |
| 应付税费 |
2707.13 |
| 应付利息 |
-992.09 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
130134.01 |
| 负债合计 |
12124424.9 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
32954331.13 |
| 所有者权益合计 |
33857389.16 |
| 负债和所有者权益合计 |
45981814.06 |
| 资产： |
| 银行存款 |
112931.15 |
| 结算备付金 |
274314.33 |
| 存出保证金 |
6582.11 |
| 交易性金融资产 |
76384978.54 |
| 股票投资 |
14593246.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
61791732.54 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
200000.0 |
| 应收利息 |
1007615.57 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
47622.75 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
78034044.45 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
16100000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
332193.15 |
| 应付管理人报酬 |
60608.45 |
| 应付托管费 |
12626.75 |
| 应付销售服务费 |
12380.08 |
| 应付税费 |
5080.73 |
| 应付利息 |
4545.08 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
69660.84 |
| 负债合计 |
16616313.59 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
63360588.56 |
| 所有者权益合计 |
61417730.86 |
| 负债和所有者权益合计 |
78034044.45 |
| 资产： |
| 银行存款 |
287085.61 |
| 结算备付金 |
286395.04 |
| 存出保证金 |
20191.03 |
| 交易性金融资产 |
86270051.34 |
| 股票投资 |
4367232.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
81902819.34 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
5200000.0 |
| 应收证券清算款 |
1773907.34 |
| 应收利息 |
1293864.12 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
9202.71 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
95140697.19 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
24500000.0 |
| 应付证券清算款 |
2002481.1 |
| 应付赎回款 |
17311.41 |
| 应付管理人报酬 |
70098.2 |
| 应付托管费 |
14603.79 |
| 应付销售服务费 |
15003.81 |
| 应付税费 |
3157.07 |
| 应付利息 |
-5894.6 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
140054.0 |
| 负债合计 |
26760240.19 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
72786027.47 |
| 所有者权益合计 |
68380457.0 |
| 负债和所有者权益合计 |
95140697.19 |
| 资产： |
| 银行存款 |
317390.93 |
| 结算备付金 |
673722.43 |
| 存出保证金 |
13875.08 |
| 交易性金融资产 |
181236625.08 |
| 股票投资 |
20239371.4 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
160997253.68 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
3222472.16 |
| 应收利息 |
2703963.39 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
26679.89 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
188194728.96 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
5000000.0 |
| 应付证券清算款 |
1606225.7 |
| 应付赎回款 |
347295.81 |
| 应付管理人报酬 |
181916.05 |
| 应付托管费 |
37899.21 |
| 应付销售服务费 |
17556.38 |
| 应付税费 |
16985.59 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
69986.72 |
| 负债合计 |
7306485.46 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
183020490.86 |
| 所有者权益合计 |
180888243.5 |
| 负债和所有者权益合计 |
188194728.96 |
| 资产： |
| 银行存款 |
310520.97 |
| 结算备付金 |
1617767.41 |
| 存出保证金 |
28646.87 |
| 交易性金融资产 |
247175684.1 |
| 股票投资 |
36819958.5 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
210355725.6 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
299129.97 |
| 应收利息 |
3260493.17 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
75498.67 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
252767741.16 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
800000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
3496549.22 |
| 应付管理人报酬 |
259534.65 |
| 应付托管费 |
54069.72 |
| 应付销售服务费 |
45167.88 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-217.5 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
150218.73 |
| 负债合计 |
4892017.93 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
241808647.66 |
| 所有者权益合计 |
247875723.23 |
| 负债和所有者权益合计 |
252767741.16 |
| 资产： |
| 银行存款 |
230684.97 |
| 结算备付金 |
371657.79 |
| 存出保证金 |
79219.93 |
| 交易性金融资产 |
397687990.49 |
| 股票投资 |
42647928.39 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
355040062.1 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2479007.83 |
| 应收利息 |
6924698.02 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
101230.7 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
407874489.73 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
3300000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
4040490.85 |
| 应付管理人报酬 |
425948.97 |
| 应付托管费 |
88739.37 |
| 应付销售服务费 |
116846.62 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-1165.26 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
81128.18 |
| 负债合计 |
8115709.58 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
393796375.75 |
| 所有者权益合计 |
399758780.15 |
| 负债和所有者权益合计 |
407874489.73 |
| 资产： |
| 银行存款 |
53124168.37 |
| 结算备付金 |
2371392.73 |
| 存出保证金 |
45184.98 |
| 交易性金融资产 |
632310280.06 |
| 股票投资 |
32052637.98 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
600257642.08 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
782024.82 |
| 应收利息 |
6181984.16 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
54575.15 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
694869610.27 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
30000000.0 |
| 应付证券清算款 |
51004539.28 |
| 应付赎回款 |
4877226.81 |
| 应付管理人报酬 |
700844.89 |
| 应付托管费 |
146009.32 |
| 应付销售服务费 |
251772.68 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
9988.72 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
212405.95 |
| 负债合计 |
87353838.31 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
607248393.17 |
| 所有者权益合计 |
607515771.96 |
| 负债和所有者权益合计 |
694869610.27 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7209899.02 |
| 结算备付金 |
30382494.32 |
| 存出保证金 |
25540.8 |
| 交易性金融资产 |
39709675.81 |
| 股票投资 |
8132939.21 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
31576736.6 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
37000000.0 |
| 应收证券清算款 |
6957.95 |
| 应收利息 |
723265.69 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
296.44 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
115058130.03 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
40729.14 |
| 应付管理人报酬 |
348373.43 |
| 应付托管费 |
72577.8 |
| 应付销售服务费 |
7545.22 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
124470.41 |
| 负债合计 |
974970.31 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
111611668.85 |
| 所有者权益合计 |
114083159.72 |
| 负债和所有者权益合计 |
115058130.03 |
