富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金

2019 年年度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:富安达基金管理有限公司

基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

送出日期:2020 年 04 月 20 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年 度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年4月1 7日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组 合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基 金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。

本报告期自2019年1月1日起至12月31日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录 ...... 3
§2 基金简介...... 5

2.1 基金基本情况 ...... 5

2.2 基金产品说明 ...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人...... 5

2.4 信息披露方式 ...... 6

2.5 其他相关资料 ...... 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...... 6

3.1 主要会计数据和财务指标...... 6

3.2 基金净值表现 ...... 7

3.3 过去三年基金的利润分配情况...... 9
§4 管理人报告...... 9

4.1 基金管理人及基金经理情况...... 9

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......11

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......11

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......11

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......12

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......12

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......12

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......13

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......13
§5 托管人报告......13

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......13

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......13

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......13
§6 审计报告......14

6.1 审计报告基本信息 ......14

6.2 审计报告的基本内容......14
§7 年度财务报表...... 17

7.1 资产负债表 ...... 17

7.2 利润表 ......18

7.3 所有者权益（基金净值）变动表...... 20

7.4 报表附注 ......22
§8 投资组合报告......48

8.1 期末基金资产组合情况......48

8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......48

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......49

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 51

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......56

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......56

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......56

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......56

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 57

8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 57


8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 57

8.12 投资组合报告附注 ...... 57
§9 基金份额持有人信息......58

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......58

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......58

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......58
§10 开放式基金份额变动......59
§11 重大事件揭示......59

11.1 基金份额持有人大会决议......59

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......59

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......59

11.4 基金投资策略的改变 ......60

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......60

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......60

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......60

11.8 其他重大事件 ......61
§12 影响投资者决策的其他重要信息......65

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......65

12.2 影响投资者决策的其他重要信息......66
§13 备查文件目录......66

13.1 备查文件目录 ......66

13.2 存放地点 ......66

13.3 查阅方式 ......66

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 富安达长盈混合

基金主代码 002584

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年05月19日

基金管理人 富安达基金管理有限公司

基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 143,500,767.46份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提

投资目标 下，通过专业化研究分析，追求超越业绩比较基准的
投资回报，力争实现基金资产的长期稳定增值。

本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通
过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、
物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，
投资策略 结合FED模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险
变化趋势做出预测，并据此适时动态的调整本基金在
股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合
富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益
类资产仓位。

业绩比较基准 60%×沪深300指数收益率+40%×中国债券总指数
收益率

风险收益特征 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于
债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 富安达基金管理有限公司 上海浦东发展银行股份有限


公司

信息披 姓名 李理想 胡波

露负责 联系电话 021-61870999 021-61618888

人 电子邮箱 service@fadfunds.com Hub5@spdb.com.cn

客户服务电话 400-630-6999 95528

传真 021-61870888 021-63602540

注册地址 上海市浦东新区世纪大道156 上海市中山东一路12号

8号29楼

办公地址 上海市浦东新区世纪大道156 上海市北京东路689号

8号29楼

邮政编码 200122 200001

法定代表人 蒋晓刚 郑杨

2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披 《中国证券报》
露报纸名称
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网 www.fadfunds.com
址
基金年度报告备置地 基金管理人和基金托管人的住所
点
2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 上海市湖滨路202号普华永道中心11
（特殊普通合伙） 楼

注册登记机构 富安达基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道1568号中
建大厦29楼

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 2019年 2018年05月19日（基金转型日）-2018
年12月31日

本期已实现收益 5,467,809.2 -2,043,677.55
4

本期利润 10,879,348. -2,787,423.60
11

加权平均基金份额本期利润 0.1363 -0.1216

本期加权平均净值利润率 13.40% -12.88%

本期基金份额净值增长率 19.28% -11.30%

3.1.2 期末数据和指标 2019年末 2018年末

期末可供分配利润 11,318,831. -1,990,770.15
33

期末可供分配基金份额利润 0.0789 -0.0923

期末基金资产净值 151,817,84 19,120,755.92
1.74

期末基金份额净值 1.058 0.887

3.1.3 累计期末指标 2019年末 2018年末

基金份额累计净值增长率 5.80% -11.30%

注：
1．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，例如：基金的认购、申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3．期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 增长率标 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 准差② 率③ 率标准差

④

过去三个月 4.34% 0.32% 5.01% 0.44% -0.67% -0.12%


过去六个月 4.34% 0.48% 5.48% 0.51% -1.14% -0.03%

过去一年 19.28% 0.96% 22.96% 0.74% -3.68% 0.22%

自基金合同 5.80% 0.87% 7.84% 0.79% -2.04% 0.08%
生效起至今
注：
1．本基金业绩比较基准为：60%×沪深300指数+40%×中债总指数。
2．本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t=60%×[沪深300指数t÷沪深300指数(t-1)-1]+40％×[中债总指数t÷中债总指数(t-1)-1]
Benchmark t=(1+Return t)×Benchmark(t-1)
其中，t=1，2，3，？T，T表示时间截至日。
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金由富安达长盈保本混合型证券投资基金转型而来并于2018年5月19日合同生效，本基金建仓期为自基金转型日起的六个月，建仓截止日为2018年11月18日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

3.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况

单位：人民币元

年度 每10份基金 现金形式发 再投资形式 年度利润分 备注

份额分红数 放总额 发放总额 配合计

2018年 0.200 2,696,905. - 2,696,905. -

75 75

合计 0.200 2,696,905. - 2,696,905. -

75 75

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限公司、江苏交通控股有限公司、南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦，注册资本8.18亿元人民币。公司秉承诚信、
稳健、规范、创新的经营理念，以基金持有人利益最大化为首要经营目标，为客户提供卓越的理财服务。

截至2019年12月31日，公司共管理十二只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、富安达富利纯债债券型证券投资基金、富安达中证500指数增强型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基 证

金经理（助理） 券

姓名 职务 期限 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

硕士。历任金元顺安基金
管理有限公司风险管理专
员；上投摩根基金管理有
限公司高级风险管理经
理；富安达基金管理有限
公司监察稽核部副总监、
2018- 16 研究发展部研究总监助理
朱义 本基金的基金经理 04-13 - 年 兼基金经理助理。2018年4
月起任富安达长盈灵活配
置混合型基金、富安达新
动力灵活配置混合型基
金、富安达行业轮动灵活
配置混合型基金、富安达
策略精选灵活配置混合型
基金的基金经理。

注：
1．基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金的基金经理，即基金的首任基金经理，其任职日期为基金合同生效日，其离职日期为
公司作出决定后正式对外公告之日；
2．证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》，并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系，涵盖了所有投资组合，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
4.3.2 公平交易制度的执行情况

本报告期内，公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。

截止报告日，公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析，按照特定计算周期，分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内，本基金不存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

虽然2019年经济仍有较大下行压力，但在逆经济周期调控和宽松货币政策下，全年市场有较大幅度反弹，其中沪深300涨幅36.07%，创业板指涨幅43.79%。本基金保持较高权益类仓位，主要配置在金融等低估值行业龙头，并积极参与科创板新股申购。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现


截至报告期末富安达长盈混合基金份额净值为1.058元，本报告期内，基金份额净值增长率为19.28%，同期业绩比较基准收益率为22.96%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2019年四季度的11月和12月PPI已经站上50荣枯线，显示经济已有筑底弱复苏迹象。虽然2020年1月突如其来的新型冠状病毒全国性传播打破了经济原本发展趋势，但随着后继疫情控制、复工率回升以及相关"战疫情稳经济"积极财政补贴政策执行，全年来看对经济总体影响大概率可控。货币政策继续维持宽松，无风险利率下行，定增融资政策放松，这些都有利于权益类市场表现。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本基金管理人持续推进内控体系和机制建设，强化内部管理，不断提升自身合规风控能力。报告期内，公司进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程，强化内控基础建设；牵头开展了多形式的合规培训，强化员工职业道德教育和合规意识培育，从源头上防范合规风险；建立健全防控内幕交易机制，确保基金投资的独立性、公平性和合规性；加强业务日常合规审核和合规监测，并加大对重要业务和关键业务环节的监督检查，确保各项法规和管理制度有效落实，使业务在可稽可控的范围内有序开展。

本报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，有效保障了基金份额持有人利益。

本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，建立健全全面风险管理体系，不断提高监察稽核工作的科学性和有效性，最大限度地防范和化解经营风险，充分保护基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，公司总经理担任估值委员会主席，研究发展部、投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。


本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内，本基金曾出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。针对该情形，本基金管理人的解决方案为：稳健运作，做好基金业绩，稳定基金规模；积极沟通，整合资源，有序推进营销工作。上述方案已按《公开募集证券投资基金运作管理办法》要求向中国证监会备案并落实解决措施。截止报告期末，本基金已不存在基金资产净值低于五千万的情形。

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称"本托管人"）在对富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议的规定，对富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金的投资运作进行了监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。该基金本报告期内未进行利润分配 。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告期内，由富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金编制本托管人复核的本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的"金融工具风险及管理"部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等内容真实、准确、完整。


§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息

财务报表是否经过审计 是

审计意见类型 标准无保留意见

审计报告编号 普华永道中天审字(2020)第20961号

6.2 审计报告的基本内容

审计报告标题 审计报告

审计报告收件人 富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金全体
基金份额持有人

(一) 我们审计的内容

我们审计了富安达长盈灵活配置混合型证券投
资基金(以下简称"富安达长盈混合基金")的财
务报表，包括2019年12月31日的资产负债表，20
19年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动
表以及财务报表附注。

(二) 我们的意见

审计意见 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照
企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中
国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会
")、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基
金业协会")发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制，公允反映了富安达长盈混合基金
2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经
营成果和基金净值变动情况。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报
表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准
形成审计意见的基础 则下的责任。我们相信，我们获取的审计证据是
充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于
富安达长盈混合基金，并履行了职业道德方面的


其他责任。

强调事项 无

其他事项 无

其他信息 无

富安达长盈混合基金的基金管理人富安达基金
管理有限公司(以下简称"基金管理人")管理层
负责按照企业会计准则和中国证监会、中国基金
业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务
操作编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、
执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存
在由于舞弊或错误导致的重大错报。

管理层和治理层对财务报表的责任 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估
富安达长盈混合基金的持续经营能力，披露与持
续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假
设，除非基金管理人管理层计划清算富安达长盈
混合基金、终止运营或别无其他现实的选择。
基金管理人治理层负责监督富安达长盈混合基
金的财务报告过程。

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出
具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平
的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总
注册会计师对财务报表审计的责任 起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运
用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执
行以下工作：

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报


表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这
些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发
表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪
造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，
未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于
未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当
的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发
表意见。

(三)评价基金管理人管理层选用会计政策的
恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对基金管理人管理层使用持续经营假设
的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，
就可能导致对富安达长盈混合基金持续经营能
力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不
确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重
大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提
请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果
披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们
的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然
而，未来的事项或情况可能导致富安达长盈混合
基金不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结
构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交
易和事项。

我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时
间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟
通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制
缺陷。

会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）


注册会计师的姓名 陈熹 陶文欣

会计师事务所的地址 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

审计报告日期 2020-04-17

§7 年度财务报表

7.1 资产负债表
会计主体：富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年12月31日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2019年12月31日 2018年12月31日

资 产：

银行存款 7.4.7.1 16,230,658.81 7,208,659.41

结算备付金 - 326,733.88

存出保证金 78,887.74 26,170.15

交易性金融资产 7.4.7.2 139,525,565.76 11,655,074.95

其中：股票投资 71,335,540.56 10,602,463.75

基金投资 - -

债券投资 68,190,025.20 1,052,611.20

资产支持证券 - -
投资

贵金属投资 - -

衍生金融资产 7.4.7.3 - -

买入返售金融资产 7.4.7.4 - -

应收证券清算款 74,795.58 233,612.43

应收利息 7.4.7.5 1,390,435.61 30,470.54

应收股利 - -

应收申购款 323.95 398.07

递延所得税资产 - -

其他资产 7.4.7.6 - -

资产总计 157,300,667.45 19,481,119.43


负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2019年12月31日 2018年12月31日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 7.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - 237.27

应付赎回款 5,233,722.07 72,498.36

应付管理人报酬 196,473.11 25,264.61

应付托管费 32,745.50 4,210.77

应付销售服务费 - -

应付交易费用 7.4.7.7 6,741.29 27,984.34

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 7.4.7.8 13,143.74 230,168.16

负债合计 5,482,825.71 360,363.51

所有者权益：

实收基金 7.4.7.9 140,499,010.41 21,111,526.07

未分配利润 7.4.7.10 11,318,831.33 -1,990,770.15

所有者权益合计 151,817,841.74 19,120,755.92

负债和所有者权益总 157,300,667.45 19,481,119.43
计
注：报告截止日2019年12月31日，基金份额净值1.058元，基金份额总额143,500,767.46份。
7.2 利润表
会计主体：富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年12月31日

单位：人民币元

本期2019年01月01 上年度可比期间

项 目 附注号 日 至2019年12月32018年05月19日（基金
1日 转型日）至2018年12月
31日

一、收入 12,795,560.49 -2,264,521.78

1.利息收入 1,061,286.87 201,755.39

其中：存款利息收入 7.4.7.11 336,043.85 58,690.17

债券利息收入 557,999.38 23,226.18

资产支持证券利息 - -
收入

买入返售金融资产 167,243.64 119,839.04
收入

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-” 6,244,035.17 -1,773,520.79
填列）

其中：股票投资收益 7.4.7.12 5,768,192.77 -1,812,187.80

基金投资收益 - -

债券投资收益 7.4.7.13 -52,454.40 -

资产支持证券投资 7.4.7.13. - -
收益 3

贵金属投资收益 7.4.7.14 - -

衍生工具收益 7.4.7.15 - -

股利收益 7.4.7.16 528,296.80 38,667.01

3.公允价值变动收益（损 7.4.7.17 5,411,538.87 -743,746.05
失以“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“－” - -
号填列）

5.其他收入（损失以“-” 7.4.7.18 78,699.58 50,989.67
号填列）

减：二、费用 1,916,212.38 522,901.82

1．管理人报酬 7.4.10.2. 1,215,829.76 201,126.46


1

2．托管费 7.4.10.2. 202,638.22 33,521.09
2

3．销售服务费 - -

4．交易费用 7.4.7.19 398,205.00 120,815.11

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产 - -
支出

6．税金及附加 - -

7．其他费用 7.4.7.20 99,539.40 167,439.16

三、利润总额（亏损总额 10,879,348.11 -2,787,423.60
以“-”号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-” 10,879,348.11 -2,787,423.60
号填列）
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年12月31日

单位：人民币元

本期

项 目 2019年01月01日至2019年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权 21,111,526.07 -1,990,770.15 19,120,755.92
益(基金净值)
二、本期经营活动

产生的基金净值 - 10,879,348.11 10,879,348.11
变动数(本期利
润)
三、本期基金份额

交易产生的基金 119,387,484.34 2,430,253.37 121,817,737.71
净值变动数（净值

减少以“-”号填
列）

其中：1.基金申购 159,093,381.02 4,429,897.35 163,523,278.37
款

2.基金赎 -39,705,896.68 -1,999,643.98 -41,705,540.66
回款

四、本期向基金份
额持有人分配利

润产生的基金净 - - -
值变动（净值减少
以“-”号填列）

五、期末所有者权 140,499,010.41 11,318,831.33 151,817,841.74
益（基金净值）

上年度可比期间

项 目 2018年05月19日（基金转型日）至2018年12月31日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权 20,913,838.31 446,595.20 21,360,433.51
益(基金净值)
二、本期经营活动

产生的基金净值 - -2,787,423.60 -2,787,423.60
变动数(本期利
润)
三、本期基金份额
交易产生的基金

净值变动数（净值 197,687.76 350,058.25 547,746.01
减少以“-”号填
列）

其中：1.基金申购 20,964,930.23 68,842.01 21,033,772.24
款

2.基金赎 -20,767,242.47 281,216.24 -20,486,026.23
回款

四、本期向基金份 - - -
额持有人分配利

润产生的基金净
值变动（净值减少
以“-”号填列）

五、期末所有者权 21,111,526.07 -1,990,770.15 19,120,755.92
益（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:

蒋晓刚 孙爱民 孙爱民

————————— ————————— —————————

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况

富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")是由原富安达长盈保本混合型证券投资基金(以下简称"原基金")转型而来。原基金经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2016]566号《关于准予富安达长盈保本混合型证券投资基金注册的批复》核准，由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。原基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币376,258,200.64元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2016)第570号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年5月11日正式生效，原基金转型日的基金份额总额为376,386,143.24份基金份额，其中认购资金利息折合127,942.60份基金份额。

根据原基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2018年4月26日发布的《富安达基金管理有限公司关于富安达长盈保本混合型证券投资基金修改基金合同的公告》，自2018年5月19日起，原基金更名为富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金，《富安达长盈保本混合型证券投资基金基金合同》失效，《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于同一日起生效。本基金为契约型开放式，存续期不定。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。原基金以2018年5月18日为基金份额折算基准日，折算前基金份额总额为20,913,838.31份，折算前基金份额净值为1.021元，折算比例为1.021354052，折算后基金份额总额为21,360,433.51份，于2018年5月19日正式变更为本基金基金份额，折算后基金份额净值为1.000元。


根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、资产支持证券、衍生工具(权证、股指期货等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-95%，投资于债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他债券品种占基金资产的比例为5%-100%，其中权证投资比例不得超过基金资产净值的3%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率*60%+中国债券总指数收益率*40%。
本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2020年4月17日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金2019年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2019年12月31日的财务状况以及2019年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度

本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。比较财务报表的实际编制期间为2018年5月19日(基金转型日)至2018年12月31日。
7.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。

7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

(1) 金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

(2) 金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：


(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基金份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基金份额数及确定的折算比例计算认列。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认和计量


股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。

其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策

每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计


根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：

(1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。

(2) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关
问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2019年12月31日 2018年12月31日

活期存款 16,230,658.81 7,208,659.41

定期存款 - -

其中：存款期限1个月以内 - -

存款期限1-3个月 - -

存款期限3个月以上 - -

其他存款 - -


合计 16,230,658.81 7,208,659.41

7.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

项目 本期末2019年12月31日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 66,968,825.54 71,335,540.56 4,366,715.02

贵金属投资-金交所黄 - - -
金合约

交易所市场 7,738,537.40 7,773,025.20 34,487.80

债券 银行间市场 60,150,410.00 60,417,000.00 266,590.00

合计 67,888,947.40 68,190,025.20 301,077.80

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 134,857,772.94 139,525,565.76 4,667,792.82

项目 上年度末2018年12月31日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 11,349,458.60 10,602,463.75 -746,994.85

贵金属投资-金交所黄 - - -
金合约

交易所市场 1,049,362.40 1,052,611.20 3,248.80

债券 银行间市场 - - -

合计 1,049,362.40 1,052,611.20 3,248.80

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 12,398,821.00 11,655,074.95 -743,746.05

7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。

7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2019年12月31日 2018年12月31日

应收活期存款利息 7,285.00 1,008.04

应收定期存款利息 - -

应收其他存款利息 - -

应收结算备付金利息 - 147.00

应收债券利息 1,383,113.85 29,303.80

应收资产支持证券利息 - -

应收买入返售证券利息 - -

应收申购款利息 1.26 -

应收黄金合约拆借孳息 - -

应收出借证券利息 - -

其他 35.50 11.70

合计 1,390,435.61 30,470.54

7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2019年12月31日 2018年12月31日

交易所市场应付交易费用 6,041.29 27,984.34


银行间市场应付交易费用 700.00 -

合计 6,741.29 27,984.34

7.4.7.8 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2019年12月31日 2018年12月31日

应付券商交易单元保证金 - -

应付赎回费 13,143.74 168.16

应付证券出借违约金 - -

预提费用 - 230,000.00

合计 13,143.74 230,168.16

7.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元

项目 本期2019年01月01日至2019年12月31日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 21,560,110.24 21,111,526.07

本期申购 162,268,782.71 159,093,381.02

本期赎回（以“-”号填列） -40,328,125.49 -39,705,896.68

本期末 143,500,767.46 140,499,010.41

注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -1,578,930.07 -411,840.08 -1,990,770.15

本期利润 5,467,809.24 5,411,538.87 10,879,348.11

本期基金份额交易产 14,469,842.22 -12,039,588.85 2,430,253.37
生的变动数

其中：基金申购款 17,404,155.58 -12,974,258.23 4,429,897.35

基金赎回款 -2,934,313.36 934,669.38 -1,999,643.98


本期已分配利润 - - -

本期末 18,358,721.39 -7,039,890.06 11,318,831.33

7.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元

本期2019年01月01 上年度可比期间2018年05月19日
项目 日至2019年12月31 （基金转型日）至2018年12月31
日 日

活期存款利息收入 326,539.60 55,090.33

定期存款利息收入 - -

其他存款利息收入 - -

结算备付金利息收入 5,500.74 3,471.66

其他 4,003.51 128.18

合计 336,043.85 58,690.17

7.4.7.12 股票投资收益

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至2 2018年05月19日（基金转型日）
019年12月31日 至2018年12月31日

卖出股票成交总额 107,453,374.12 35,324,991.83

减：卖出股票成本总额 101,685,181.35 37,137,179.63

买卖股票差价收入 5,768,192.77 -1,812,187.80

7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至20 2018年05月19日（基金转型日）
19年12月31日 至2018年12月31日

债券投资收益——买卖债券 -52,454.40 -
（、债转股及债券到期兑付）

差价收入

债券投资收益——赎回差价 - -
收入

债券投资收益——申购差价 - -
收入

合计 -52,454.40 -

7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至2019 2018年05月19日（基金转型日）至2
年12月31日 018年12月31日

卖出债券（、债转

股及债券到期兑 21,529,805.75 -
付）成交总额
减：卖出债券（、

债转股及债券到期 21,049,782.40 -
兑付）成本总额

减：应收利息总额 532,477.75 -

买卖债券差价收入 -52,454.40 -

7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具收益。
7.4.7.16 股利收益

单位：人民币元

项目 本期 上年度可比期间


2019年01月01日至2 2018年05月19日（基金转型日）
019年12月31日 至2018年12月31日

股票投资产生的股利收益 528,296.80 38,667.01

其中：证券出借权益补偿收入 - -

基金投资产生的股利收益 - -

合计 528,296.80 38,667.01

7.4.7.17 公允价值变动收益

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目名称 2019年01月01日至201 2018年05月19日（基金转型日）至
9年12月31日 2018年12月31日

1.交易性金融资产 5,411,538.87 -743,746.05

——股票投资 5,113,709.87 -746,994.85

——债券投资 297,829.00 3,248.80

——资产支持证券投资 - -

——基金投资 - -

——贵金属投资 - -

——其他 - -

2.衍生工具 - -

——权证投资 - -

3.其他 - -

减：应税金融商品公允

价值变动产生的预估增 - -
值税

合计 5,411,538.87 -743,746.05

7.4.7.18 其他收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至2 2018年05月19日（基金转型日）
019年12月31日 至2018年12月31日


基金赎回费收入 65,445.36 50,989.67

转换费收入 13,254.22 -

合计 78,699.58 50,989.67

注：
1.本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的25%归入基金资产。
2.本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中不低于转出基金的赎回费的25%归入转出基金的基金资产。
7.4.7.19 交易费用

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至2 2018年05月19日（基金转型日）
019年12月31日 至2018年12月31日

交易所市场交易费用 397,505.00 120,815.11

银行间市场交易费用 700.00 -

合计 398,205.00 120,815.11

7.4.7.20 其他费用

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至2 2018年05月19日（基金转型日）
019年12月31日 至2018年12月31日

审计费用 60,000.00 47,315.56

信息披露费 - 99,506.32

证券出借违约金 - -

银行汇划费 2,339.40 2,017.28

账户维护费 36,000.00 18,000.00

查询服务费 1,200.00 600.00

合计 99,539.40 167,439.16

7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。

7.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系

关联方名称 与本基金的关系

富安达基金管理有限公司("富安达基金") 基金管理人、登记机构、基金
销售机构

上海浦发银行股份有限公司("浦发银行") 基金托管人、基金销售机构

南京证券股份有限公司("南京证券") 基金管理人的股东、基金销售
机构

江苏交通控股有限公司("江苏交通") 基金管理人的股东

南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责 基金管理人的股东
任公司("南京河西")

富安达资产管理(上海)有限公司("富安达资管") 基金管理人的全资子公司

注：
1.本报告期内，关联方关系未发生变化。
2.下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

本基金本报告期内及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日 2018年05月19日（基金转型
至2019年12月31 日）至2018年12月31日

日

当期发生的基金应支付的管理费 1,215,829.76 201,126.46

其中：支付销售机构的客户维护费 17,167.45 19,627.09

注：
1.支付基金管理人富安达基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.20%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.20%÷当年天数。
2.客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至 2018年05月19日（基金转型
2019年12月31日 日）至2018年12月31日

当期发生的基金应支付的托管费 202,638.22 33,521.09

注：支付基金托管人浦发银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.20%÷当年天数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务。
7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务。
7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名 2019年01月01日至2019年12月31日 2018年05月19日（基金转型日）至2
称 018年12月31日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

浦发银行 16,230,658.81 326,539.60 7,208,659.41 55,090.33

注：本基金的银行存款由基金托管人浦发银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.8 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况--按摊余成本法核算的货币市场基金之外的基金

本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（2019年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

7.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 可流 流通 认购 期末 数量 期末 期末

代码 名称 认购 通日 受限 价格 估值 （单 成本 估值 备注
日 类型 单价 位：股） 总额 总额

6880 安恒 2019 2020 新股 56.5 122. 147, 319,

23 信息 -10- -05- 流通 0 53 2,604 126. 068. -

29 06 受限 00 12

6880 杰普 2019 2020 新股 43.8 38.3 204, 178,

25 特 -10- -05- 流通 6 6 4,655 168. 565. -

24 06 受限 30 80

6883 硕世 2019 2020 新股 46.7 54.5 107, 124,

99 生物 -11- -06- 流通 8 1 2,290 126. 827. -

27 05 受限 20 90

6882 鸿泉 2019 2020 新股 24.9 28.4 85,6 97,5

88 物联 -10- -05- 流通 9 5 3,429 90.7 55.0 -

29 06 受限 1 5

6881 八亿 2019 2020 新股 43.9 43.9 81,5 81,5

81 时空 -12- -01- 未上 8 8 1,854 38.9 38.9 -

27 06 市 2 2

6880 兴图 2019 2020 新股 28.2 28.2 72,6 72,6

81 新科 -12- -01- 未上 1 1 2,575 40.7 40.7 -

26 06 市 5 5

注：
1．基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
2．根据《上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板初期企业平稳发
行行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市之日起6个月。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资和债券投资等。本基金面临的主要风险包括：信用风险、流动性风险和市场风险。与本基金相关的市场风险主要是利率风险和其他价格风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，力争实现在股票、固定收益证券和现金等大类资产的适度平衡配置与稳健投资下，获取长期持续稳定的合理回报的投资目标。

本基金的基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。本基金的基金管理人已制定针对以上金融工具风险的管理政策和控制制度，并且形成了由本基金的基金管理人在公司层面建立的风险管理委员会以及在董事会层面建立的合规与风险控制委员会负责对与所投资金融工具相关的风险类型、管理政策和各种投资限制的定期回顾、评估和修改，本基金的基金管理人的风险管理部门负责具体落实和日常跟踪的工作机制。

本基金的基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，
促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。
7.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的托管人浦发银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于2019年12月31日，本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券(2018年12月31日：同)。
7.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于2019年12月31日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。


本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。于2019年12月31日，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计未超过基金资产净值的15%。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。于2019年12月31日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
7.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。


本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、存出保证金和债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末2

019年12 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计

月31日

资产

银行存 16,230,658.81 - - - 16,230,658.81
款

存出保 78,887.74 - - - 78,887.74
证金
交易性

金融资 - 68,190,025.20 - 71,335,540.56 139,525,565.76
产
应收证

券清算 - - - 74,795.58 74,795.58
款

应收利 - - - 1,390,435.61 1,390,435.61
息

应收申 124.25 - - 199.70 323.95
购款

资产总 16,309,670.80 68,190,025.20 - 72,800,971.45 157,300,667.45
计

负债

应付赎 - - - 5,233,722.07 5,233,722.07
回款
应付管

理人报 - - - 196,473.11 196,473.11
酬

应付托 - - - 32,745.50 32,745.50
管费

应付交 - - - 6,741.29 6,741.29
易费用


其他负 - - - 13,143.74 13,143.74
债

负债总 - - - 5,482,825.71 5,482,825.71
计
利率敏

感度缺 16,309,670.80 68,190,025.20 - 67,318,145.74 151,817,841.74
口
上年度

末2018 1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计

年12月3

1日
资产

银行存 7,208,659.41 - - - 7,208,659.41
款

结算备 326,733.88 - - - 326,733.88
付金

存出保 26,170.15 - - - 26,170.15
证金
交易性

金融资 1,052,611.20 - - 10,602,463.75 11,655,074.95
产
应收证

券清算 - - - 233,612.43 233,612.43
款

应收利 - - - 30,470.54 30,470.54
息

应收申 - - - 398.07 398.07
购款

资产总 8,614,174.64 - - 10,866,944.79 19,481,119.43
计
负债
应付证

券清算 - - - 237.27 237.27
款

应付赎 - - - 72,498.36 72,498.36
回款
应付管

理人报 - - - 25,264.61 25,264.61
酬


应付托 - - - 4,210.77 4,210.77
管费

应付交 - - - 27,984.34 27,984.34
易费用

其他负 - - - 230,168.16 230,168.16
债

负债总 - - - 360,363.51 360,363.51
计
利率敏

感度缺 8,614,174.64 - - 10,506,581.28 19,120,755.92
口
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到
期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的影响金额

相关风险变量的变动 （单位：人民币元）

分析 本期末 上年度末

2019年12月31日 2018年12月31日

1.市场利率下降25个基点 391,788.28 -

2.市场利率上升25个基点 -388,510.18 -

7.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用自上而下的富安达多维
经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、
资金供求关系和市场估值的分析，结合联储模型，对未来一定时期各大类资产的收益风
险变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的

配置比例。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险，严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2019年12月31日 2018年12月31日

项目 占基金 占基金
公允价值 资产净 公允价值 资产净
值比例 值比例
(%) (%)

交易性金融资 71,335,540.56 46.99 10,602,463.75 55.45
产－股票投资

交易性金融资 - - - -

产－基金投资

交易性金融资 - - - -

产－债券投资
交易性金融资

产－贵金属投 - - - -

资

衍生金融资产 - - - -

－权证投资

其他 - - - -

合计 71,335,540.56 46.99 10,602,463.75 55.45

7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变

分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单

位：人民币元）


本期末 上年度末

2019年12月31日 2018年12月31日

1.沪深300指数上升5% 3,327,446.29 573,063.17

2.沪深300指数下降5% -3,327,446.29 -573,063.17

注：本基金本期末其他价格风险的敏感性计算中所使用的β 系数为股票组合的β 系数，即资产负债表日投资组合内各个股票的β 加权平均，并对上年度末数据按上述方法进行重述。
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1) 公允价值

(a) 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

(b) 持续的以公允价值计量的金融工具

(i) 各层次金融工具公允价值

于2019年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为70,461,344.02元，属于第二层次的余额为69,064,221.74元，无属于第三层次的余额(2018年12月31日：第一层次10,521,565.22元，第二层次1,133,509.73元，无第三层次)。

(ii) 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具

于2019年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年12月31日：同)。


(d) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比
例(%)

1 权益投资 71,335,540.56 45.35

其中：股票 71,335,540.56 45.35

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 68,190,025.20 43.35

其中：债券 68,190,025.20 43.35

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金 - -
融资产

7 银行存款和结算备付金合计 16,230,658.81 10.32

8 其他各项资产 1,544,442.88 0.98

9 合计 157,300,667.45 100.00

8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 2,445,756.12 1.61

C 制造业 21,650,116.43 14.26


D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 2,686,332.24 1.77

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 633,565.00 0.42

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,199,183.54 0.79

J 金融业 39,530,059.03 26.04

K 房地产业 1,996,392.76 1.31

L 租赁和商务服务业 1,031,820.00 0.68

M 科学研究和技术服务业 162,315.44 0.11

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 71,335,540.56 46.99

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

占基
金资
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 产净
值比
例(%)

1 601318 中国平安 129,800 11,092,708.00 7.31

2 600519 贵州茅台 5,900 6,979,700.00 4.60

3 600036 招商银行 136,000 5,110,880.00 3.37

4 601166 兴业银行 195,000 3,861,000.00 2.54

5 600276 恒瑞医药 36,913 3,230,625.76 2.13

6 600030 中信证券 123,200 3,116,960.00 2.05


7 600887 伊利股份 71,149 2,201,350.06 1.45

8 600016 民生银行 320,700 2,023,617.00 1.33

9 601328 交通银行 355,900 2,003,717.00 1.32

10 601288 农业银行 494,299 1,823,963.31 1.20

11 601398 工商银行 280,900 1,651,692.00 1.09

12 601601 中国太保 38,600 1,460,624.00 0.96

13 600048 保利地产 85,782 1,387,952.76 0.91

14 601668 中国建筑 245,300 1,378,586.00 0.91

15 601211 国泰君安 70,900 1,310,941.00 0.86

16 600585 海螺水泥 23,800 1,304,240.00 0.86

17 600031 三一重工 70,700 1,205,435.00 0.79

18 601688 华泰证券 58,000 1,177,980.00 0.78

19 601888 中国国旅 11,600 1,031,820.00 0.68

20 600309 万华化学 18,300 1,027,911.00 0.68

21 601988 中国银行 272,900 1,007,001.00 0.66

22 600104 上汽集团 39,500 942,075.00 0.62

23 601818 光大银行 206,900 912,429.00 0.60

24 601229 上海银行 92,128 874,294.72 0.58

25 600690 海尔智家 42,100 820,950.00 0.54

26 601766 中国中车 113,900 813,246.00 0.54

27 600028 中国石化 158,792 811,427.12 0.53

28 601088 中国神华 39,000 711,750.00 0.47

29 601628 中国人寿 19,500 679,965.00 0.45

30 600050 中国联通 111,200 654,968.00 0.43

31 601939 建设银行 87,600 633,348.00 0.42

32 600340 华夏幸福 21,200 608,440.00 0.40

33 600019 宝钢股份 104,700 600,978.00 0.40

34 601857 中国石油 96,100 560,263.00 0.37

35 601989 中国重工 106,700 559,108.00 0.37

36 601186 中国铁建 53,600 543,504.00 0.36

37 600703 三安光电 28,500 523,260.00 0.34


38 601390 中国中铁 86,000 510,840.00 0.34

39 601336 新华保险 9,900 486,585.00 0.32

40 603993 洛阳钼业 83,100 362,316.00 0.24

41 601111 中国国航 35,300 342,057.00 0.23

42 600196 复星医药 12,300 327,180.00 0.22

43 688023 安恒信息 2,604 319,068.12 0.21

44 600029 南方航空 40,600 291,508.00 0.19

45 601138 工业富联 14,200 259,434.00 0.17

46 601800 中国交建 27,664 253,402.24 0.17

47 601066 中信建投 6,800 206,720.00 0.14

48 688025 杰普特 4,655 178,565.80 0.12

49 603259 药明康德 1,762 162,315.44 0.11

50 688037 芯源微 2,028 148,632.12 0.10

51 688078 龙软科技 2,811 143,642.10 0.09

52 688399 硕世生物 2,290 124,827.90 0.08

53 688288 鸿泉物联 3,429 97,555.05 0.06

54 601319 中国人保 12,600 95,634.00 0.06

55 688181 八亿时空 1,854 81,538.92 0.05

56 688118 普元信息 2,028 81,505.32 0.05

57 688166 博瑞医药 2,541 80,727.57 0.05

58 688081 兴图新科 2,575 72,640.75 0.05

59 688138 清溢光电 3,066 52,030.02 0.03

60 603109 神驰机电 684 18,105.48 0.01

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比
例(%)

1 601318 中国平安 16,425,467.82 85.90

2 600519 贵州茅台 11,509,611.00 60.19


3 600036 招商银行 8,869,319.00 46.39

4 601601 中国太保 7,066,104.00 36.96

5 601166 兴业银行 6,629,805.00 34.67

6 600030 中信证券 5,689,903.52 29.76

7 601628 中国人寿 5,300,686.00 27.72

8 600276 恒瑞医药 4,808,787.86 25.15

9 600887 伊利股份 4,501,616.56 23.54

10 601328 交通银行 3,897,927.00 20.39

11 600016 民生银行 3,641,844.00 19.05

12 601288 农业银行 3,268,081.00 17.09

13 601398 工商银行 2,937,580.00 15.36

14 601668 中国建筑 2,718,153.00 14.22

15 601211 国泰君安 2,450,416.00 12.82

16 601688 华泰证券 2,406,160.33 12.58

17 601888 中国国旅 2,198,283.27 11.50

18 600048 保利地产 1,982,266.00 10.37

19 600104 上汽集团 1,919,702.00 10.04

20 601988 中国银行 1,903,247.00 9.95

21 600585 海螺水泥 1,843,515.35 9.64

22 600031 三一重工 1,721,066.00 9.00

23 601766 中国中车 1,698,314.00 8.88

24 600028 中国石化 1,532,275.00 8.01

25 601818 光大银行 1,499,744.00 7.84

26 600309 万华化学 1,488,246.33 7.78

27 600690 海尔智家 1,430,163.16 7.48

28 601088 中国神华 1,396,630.00 7.30

29 601229 上海银行 1,394,076.20 7.29

30 600050 中国联通 1,331,500.00 6.96

31 601989 中国重工 1,260,941.00 6.59

32 600019 宝钢股份 1,241,139.00 6.49

33 600340 华夏幸福 1,208,427.00 6.32


34 601857 中国石油 1,204,563.00 6.30

35 601939 建设银行 1,173,024.00 6.13

36 601390 中国中铁 1,056,111.00 5.52

37 601336 新华保险 1,043,080.00 5.46

38 601186 中国铁建 962,363.00 5.03

39 002405 四维图新 724,476.00 3.79

40 600196 复星医药 635,044.05 3.32

41 601111 中国国航 616,269.00 3.22

42 600703 三安光电 604,378.00 3.16

43 603993 洛阳钼业 599,256.00 3.13

44 600029 南方航空 572,727.00 3.00

45 601800 中国交建 571,132.00 2.99

46 000063 中兴通讯 549,051.00 2.87

47 600584 长电科技 548,223.00 2.87

48 300024 机器人 510,077.00 2.67

49 002415 海康威视 505,185.00 2.64

50 002456 欧菲光 482,215.00 2.52

51 300316 晶盛机电 451,885.00 2.36

52 688196 卓越新能 418,095.27 2.19

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比
例(%)

1 600519 贵州茅台 6,042,804.68 31.60

2 601601 中国太保 5,927,804.16 31.00

3 601318 中国平安 5,130,103.50 26.83

4 601628 中国人寿 4,767,237.75 24.93

5 600036 招商银行 4,267,581.00 22.32


6 601166 兴业银行 3,363,338.43 17.59

7 600030 中信证券 2,936,199.05 15.36

8 600276 恒瑞医药 2,379,054.23 12.44

9 600887 伊利股份 2,198,224.00 11.50

10 601288 农业银行 1,858,784.37 9.72

11 601328 交通银行 1,847,391.00 9.66

12 600016 民生银行 1,738,983.00 9.09

13 600048 保利地产 1,436,084.48 7.51

14 601398 工商银行 1,427,754.54 7.47

15 601888 中国国旅 1,318,333.00 6.89

16 601668 中国建筑 1,273,704.80 6.66

17 601688 华泰证券 1,199,432.00 6.27

18 601211 国泰君安 1,169,347.00 6.12

19 601766 中国中车 1,073,481.51 5.61

20 601988 中国银行 1,056,310.00 5.52

21 600104 上汽集团 1,029,293.00 5.38

22 601229 上海银行 892,093.00 4.67

23 600585 海螺水泥 869,188.00 4.55

24 600031 三一重工 808,343.00 4.23

25 002405 四维图新 773,529.94 4.05

26 601088 中国神华 770,555.00 4.03

27 600309 万华化学 770,036.00 4.03

28 600050 中国联通 754,279.92 3.94

29 601818 光大银行 737,063.00 3.85

30 600340 华夏幸福 731,912.00 3.83

31 600028 中国石化 730,403.00 3.82

32 000063 中兴通讯 706,317.94 3.69

33 600690 海尔智家 697,751.94 3.65

34 600584 长电科技 688,498.75 3.60

35 600019 宝钢股份 597,710.00 3.13

36 601989 中国重工 596,050.00 3.12


37 002146 荣盛发展 581,328.92 3.04

38 601939 建设银行 572,963.44 3.00

39 601857 中国石油 565,065.00 2.96

40 000651 格力电器 550,742.22 2.88

41 601336 新华保险 537,590.00 2.81

42 300024 机器人 531,711.93 2.78

43 002415 海康威视 525,236.38 2.75

44 688363 华熙生物 515,657.76 2.70

45 601390 中国中铁 495,958.00 2.59

46 688196 卓越新能 478,894.27 2.50

47 002456 欧菲光 476,839.43 2.49

48 002152 广电运通 475,313.91 2.49

49 601800 中国交建 472,874.40 2.47

50 300253 卫宁健康 461,836.70 2.42

51 601186 中国铁建 457,136.00 2.39

52 300316 晶盛机电 454,507.50 2.38

53 603019 中科曙光 447,063.98 2.34

54 600990 四创电子 435,815.69 2.28

55 002008 大族激光 404,036.50 2.11

56 601231 环旭电子 392,592.31 2.05

57 002036 联创电子 385,158.26 2.01

58 300433 蓝思科技 383,635.30 2.01

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 157,304,548.29

卖出股票收入（成交）总额 107,453,374.12

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 2,630,025.20 1.73

2 央行票据 - -

3 金融债券 65,560,000.00 43.18

其中：政策性金融债 65,560,000.00 43.18

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 68,190,025.20 44.92

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

占基
金资
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 产净
值比
例(%)

1 190207 19国开07 500,000 50,370,000.00 33.18

2 190202 19国开02 100,000 10,047,000.00 6.62

3 018008 国开1802 50,000 5,143,000.00 3.39

4 010303 03国债⑶ 25,820 2,630,025.20 1.73

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
8.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 78,887.74

2 应收证券清算款 74,795.58

3 应收股利 -

4 应收利息 1,390,435.61

5 应收申购款 323.95

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,544,442.88

8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

机构投资者 个人投资者 机构

持有 占
人户 户均持有的基 总
数 金份额 占总 占总 份
(户) 持有份额 份额 持有份额 份额 持有份额 额
比例 比例 比
例

5
370 387,839.91 76,807,85 53.52 66,692,91 46.48 76,807,85 3.
3.87 0% 3.59 0% 3.87 5
2%

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金 79,827.78 0.06%

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0~10
门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

注：
1．基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量
区间为0至10万份（含）。
2．本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0。

§10 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日(2018年05月19日)基金份额总额 21,360,433.51

本报告期期初基金份额总额 21,560,110.24

本报告期基金总申购份额 162,268,782.71

减：本报告期基金总赎回份额 40,328,125.49

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 143,500,767.46

§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：

2019年1月4日,公司股东会解除靳向东同志公司董事会职务，同时聘任杜文毅同志担任公司股东董事；解除杜文毅同志公司监事会职务，同时聘任孙玮同志担任公司股东监事。

2019年5月29日，公司召开全体职工大会免去孙爱民先生职工监事职务。

2019年5月30日，公司发布《富安达基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》，聘任孙爱民先生担任公司首席信息官。

2019年12月25日，公司召开全体职工大会，选举戚明龙先生为职工监事。

上述变动中的高级管理人员变更事项已按规定报中国证监会上海监管局及中国基金业协会备案。

本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼事项。

本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。

11.4 基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。

报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为60,000元人民币。

截至本报告期末，该事务所已向本基金提供4年的审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交 股票交易 应支付该券商的佣金

易

券商 单 占当期股 占当期佣 备
名称 元 成交金额 票成交总 佣金 金总量的 注
数 额的比例 比例

量

招商 2 259,390,223.41 100.00% 241,570.27 100.00% -

证券

海通 2 - - - - -

证券
注：
1．为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即 ：
（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生；
（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务；
（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；
（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。
2．券商专用交易单元选择程序：
（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。
（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。
（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。
（四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。
3．在上述租用的券商交易单元中，（007821）海通证券、（43715）海通证券为本基金本期新增的交易单元。本基金本报告期内无剔除的交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

占当期 占当期 成 成

券商名 债券成 债券回 交 占当期权 交 占当期基

称 成交金额 交总额 成交金额 购成交 金 证成交总 金 金成交总

的比例 总额的 额 额的比例 额 额的比例

比例

招商证 8,349,165.40 100.00% 437,300,000.00 100.00% - - - -

券

海通证 - - - - - - - -

券
11.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 富安达基金管理有限公司20 指定媒介 2019-01-01

18年12月31日基金净值公告

富安达长盈灵活配置混合型

2 证券投资基金招募说明书 指定媒介 2019-01-02

（更新）（二〇一八年第一

号）

3 富安达长盈灵活配置混合型 指定媒介 2019-01-02

证券投资基金招募说明书


（更新）摘要（二〇一八年

第一号）

富安达长盈灵活配置混合型

4 证券投资基金2018年第4季 指定媒介 2019-01-19
度报告

富安达基金管理有限公司关

5 于暂停大泰金石基金销售有 指定媒介 2019-01-29
限公司办理旗下基金相关业

务的公告

富安达基金管理有限公司关

6 于旗下基金参与交通银行股 指定媒介 2019-03-30
份有限公司手机银行费率优

惠活动的公告

富安达长盈灵活配置混合型

7 证券投资基金2018年年度报 指定媒介 2019-03-30
告

富安达长盈灵活配置混合型

8 证券投资基金2018年年度报 指定媒介 2019-03-30
告摘要

富安达基金管理有限公司关

于与通联支付合作开通招商

9 银行、农业银行、华夏银行 指定媒介 2019-04-10
及民生银行借记卡网上直销

业务并开展费率优惠活动的

公告

富安达基金管理有限公司关

10 于旗下基金增加阳光人寿为 指定媒介 2019-04-20
代销机构并开通转换业务的

公告

富安达长盈灵活配置混合型

11 证券投资基金2019年第1季 指定媒介 2019-04-20
度报告

12 富安达基金管理有限公司关 指定媒介 2019-04-24
于旗下基金增加北京蛋卷基


金销售有限公司为代销机构

及参与其费率优惠活动的公

告

富安达基金管理有限公司关

于旗下基金增加西藏东方财

13 富证券股份有限公司代销机 指定媒介 2019-04-26
构及参与其费率优惠活动的

公告

14 富安达基金管理有限公司关 指定媒介 2019-05-30
于高级管理人员变更的公告

富安达基金管理有限公司关

15 于旗下基金增加长江证券为 指定媒介 2019-06-05
代销机构并开通转换业务的

公告

富安达基金管理有限公司关

16 于旗下部分基金可投资科创 指定媒介 2019-06-21
板股票的公告

富安达长盈灵活配置混合型

17 证券投资基金招募说明书 指定媒介 2019-06-26
（更新）（二〇一九年第一

号）

富安达长盈灵活配置混合型

18 证券投资基金招募说明书 指定媒介 2019-06-26
（更新）摘要（二〇一九年

第一号）

富安达基金管理有限公司关

19 于参加中信证券股份有限公 指定媒介 2019-07-01
司基金费率优惠活动的公告

20 富安达基金管理有限公司20 指定媒介 2019-07-01
19年6月30日基金净值公告

富安达基金管理有限公司关

21 于旗下基金增加中国人寿为 指定媒介 2019-07-17
代销机构并开通定投及转换

业务的公告


富安达长盈灵活配置混合型

22 证券投资基金2019年第2季 指定媒介 2019-07-18
度报告

富安达基金关于参加安信证

23 券费率优惠活动的公告（放 指定媒介 2019-07-29
开费率折扣限制）

富安达长盈灵活配置混合型

24 证券投资基金2019年半年度 指定媒介 2019-08-27
报告

富安达长盈灵活配置混合型

25 证券投资基金2019年半年度 指定媒介 2019-08-27
报告摘要

26 富安达基金管理有限公司关 指定媒介 2019-08-29
于系统升级暂停服务的公告

27 富安达基金管理有限公司关 指定媒介 2019-09-21
于系统升级暂停服务的公告

富安达基金管理有限公司关

28 于修订旗下两只基金产品基 指定媒介 2019-10-23
金合同有关条款的公告

29 富安达长盈灵活配置混合型 指定媒介 2019-10-23
证券投资基金基金合同

30 富安达长盈灵活配置混合型 指定媒介 2019-10-23
证券投资基金托管协议

富安达基金管理有限公司旗

31 下全部基金季度报告提示性 指定媒介 2019-10-23
公告

富安达长盈灵活配置混合型

32 证券投资基金2019年第3季 指定媒介 2019-10-23
度报告

富安达基金管理有限公司旗

33 下十一只基金更新产品招募 指定媒介 2019-10-24
说明书及摘要的提示性公告

34 富安达长盈灵活配置混合型 指定媒介 2019-10-24


证券投资基金招募说明书

（更新）（二〇一九年第二

号）

富安达长盈灵活配置混合型

35 证券投资基金招募说明书 指定媒介 2019-10-24

（更新）摘要（二〇一九年

第二号）

关于富安达长盈灵活配置混

36 合型证券投资基金暂停大额 指定媒介 2019-10-30

申购（含定投及转换转入）

业务的公告

37 富安达基金关于系统升级暂 指定媒介 2019-10-30

停服务的公告

38 富安达基金关于系统升级暂 指定媒介 2019-11-01

停服务的公告

39 富安达基金管理有限公司关 指定媒介 2019-11-28

于系统升级暂停服务的公告

40 富安达基金管理有限公司关 指定媒介 2019-12-11

于系统升级暂停服务的公告

富安达基金管理有限公司关

于旗下基金参与交通银行股

41 份有限公司手机银行申购及 指定媒介 2019-12-30

定期定额投资手续费率优惠

的公告

§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
资 持有基

者 序 金份额

类 号 比例达 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
别 到或者

超过2


0%的时

间区间

201907 29,939,121.7 24,939,121.7 5,000,000.

1 15-201 0.00 6 6 00 3.48%
机 90729

构 201907 24,949,101.8 24,949,10

2 15-201 0.00 0 0.00 1.80 17.39%
90715

个 201907 59,819,541.3 59,819,54

人 1 16-201 0.00 8 0.00 1.38 41.69%
91231

产品特有风险

当持有基金份额比例达到或超过 20%的投资人较大比例赎回且基金的现金头寸不足时，基金
管理人可能需要较高比例融入资金或较高比例变现资产，由此可能导致资金融入成本较高或较大 的冲击成本，造成基金财产损失、影响基金收益水平。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息

无

§13 备查文件目录

13.1 备查文件目录

1．中国证监会批准富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金设立的文件：

《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》；

《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

《富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

2．《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

3．基金管理人业务资格批件和营业执照；

4．基金托管人业务资格批件和营业执照；

5．报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；

6．中国证监会要求的其他文件。
13.2 存放地点

上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金
管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
13.3 查阅方式


投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。

富安达基金管理有限公司
二〇二〇年四月二十日
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