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基金买卖网 > 基金净值 > 金鹰医疗健康产业A (004040)
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金鹰医疗健康产业A004040
基金类型:股票型     成立日期:2017-08-01     基金规模:0.15亿份     基金经理: 韩广哲 
基金全称:金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金     基金管理人:金鹰基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    -2.19%
  • 近一月
    增长率
    -5.39%
  • 近一季
    增长率
    -10.83%
  • 近半年
    增长率
    5.18%
净值估算 仅供参考 
--
  • 净值估算
    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
    --

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名称 成立以来收益 操作
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金2020年中期报告摘要
金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金

2020 年中期报告

2020 年 6 月 30 日

基金管理人:金鹰基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

送出日期:二〇二〇年八月二十九日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 8 月 28 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录 ......2

1.1 重要提示......2

1.2 目录......3
§2 基金简介 ......5

2.1 基金基本情况......5

2.2 基金产品说明......5

2.3 基金管理人和基金托管人......5

2.4 信息披露方式......6

2.5 其他相关资料......6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ......6

3.1 主要会计数据和财务指标......6

3.2 基金净值表现......7
§4 管理人报告 ......9

4.1 基金管理人及基金经理情况......9

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......10

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......10

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......11

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......11

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......12

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......12

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......12
§5 托管人报告 ......12

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......12

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......13

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......13
§6 半年度财务会计报告(未经审计) ......13

6.1 资产负债表......13

6.2 利润表......14

6.3 所有者权益(基金净值)变动表......15

6.4 报表附注......16
§7 投资组合报告 ......37

7.1 期末基金资产组合情况......37

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......38

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......39

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......40

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......42

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......42

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......42

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......42

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......43

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......43

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......43


7.12 本报告期投资基金情况......43

7.13 投资组合报告附注......43
§8 基金份额持有人信息 ......44

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......44

8.2 期末上市基金前十名持有人......45

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......45

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......45

8.5 发起式基金发起资金持有份额情况......45

§9 开放式基金份额变动......45
§10 重大事件揭示 ......46

10.1 基金份额持有人大会决议......46

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......46

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......46

10.4 基金投资策略的改变......46

10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件......46

10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况......46

10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......47

10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况......47

10.9 其他重大事件......48
§11 影响投资者决策的其他重要信息 ......50

11.1 影响投资者决策的其他重要信息......50
§12 备查文件目录 ......50

12.1 备查文件目录......50

12.2 存放地点......50

12.3 查阅方式......50

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金

基金简称 金鹰医疗健康股票

基金主代码 004040

基金运作方式 契约开放式

基金合同生效日 2018 年 4 月 13 日

基金管理人 金鹰基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 86,438,000.36 份

下属分级基金的基金简称 金鹰医疗健康股票 A 金鹰医疗健康股票 C

下属分级基金的交易代码 004040 004041

报告期末下属分级基金的份额总额 27,382,510.73 份 59,055,489.63 份

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金主要投资于医疗健康产业证券,在严格控制风险的前提下,追求超
越业绩比较基准的投资回报。

本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个维度进行综合分析,主
动判断市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行积极的资产配
置,合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资
产类别上的投资比例,最大限度的提高收益。本基金主要投资于医疗健康
产业证券,所指的医疗健康产业具体包括以下三类公司:1)与医疗行业
相关的上市公司,包括医药研发和生产(化学制药、中药、生物制品)、
投资策略 医药商业、医疗器械、医疗服务及医疗信息化等行业;2)与健康行业相
关的上市公司,包括保健品、健康养老、健康检测、健康护理等行业。 本
基金主要考察行业潜在空间、行业竞争结构、行业周期、行业的潜在风险
等因素,进行股票资产在医疗健康各细分行业间的配置。本基金在行业配
置的基础上,采取“自下而上”的方式,依靠定量与定性相结合的方法进行
个股精选。基金经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险
收益特征后,根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×80%+中债总财富(总值)指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为股票型基金,其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人


名称 金鹰基金管理有限公司 交通银行股份有限公司

信 息 披 露 姓名 徐娇娇 陆志俊

联系电话 020-83936180 95559

负责人 电子邮箱

csmail@gefund.com.cn luzj@bankcomm.com

客户服务电话 4006135888 95559

传真 020-83282856 021-62701216

注册地址 广东省广州市南沙区滨海路 中国(上海)自由贸易试验区

171号11楼自编1101之一J79 银城中路188号

办公地址 广州市天河区珠江东路28号越 中国(上海)长宁区仙霞路18

秀金融大厦30层 号

邮政编码 510623 200336

法定代表人 王铁 任德奇

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《证券时报》

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.gefund.com.cn

基金中期报告备置地点 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28
号越秀金融大厦 30 层

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 金鹰基金管理有限公司 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28
号越秀金融大厦 30 层

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

报告期(2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日)
3.1.1 期间数据和指标

金鹰医疗健康股票 A 金鹰医疗健康股票 C

本期已实现收益 3,838,657.45 12,771,824.91

本期利润

11,339,195.10 39,642,699.02

加权平均基金份额本期利润 0.8283 0.7640


本期加权平均净值利润率 54.32% 51.36%

本期基金份额净值增长率 58.80% 58.47%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2020 年 6 月 30 日)

金鹰医疗健康股票 A 金鹰医疗健康股票 C

期末可供分配利润 5,156,422.90 14,333,987.87

期末可供分配基金份额利润 0.1883 0.2427

期末基金资产净值 52,452,698.34 118,429,189.30

期末基金份额净值 1.9156 2.0054

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2020 年 6 月 30 日)

金鹰医疗健康股票 A 金鹰医疗健康股票 C

基金份额累计净值增长率 89.61% 87.04%

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额;

2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

3、期末可供分配利润,指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额,不是当期发生数)。

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

金鹰医疗健康股票 A

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去一个月 17.05% 1.78% 13.31% 1.02% 3.74% 0.76%

过去三个月 41.73% 1.78% 23.46% 1.11% 18.27% 0.67%

过去六个月 58.80% 2.01% 31.00% 1.32% 27.80% 0.69%

过去一年 79.89% 1.65% 43.04% 1.10% 36.85% 0.55%

自基金合同生 89.61% 1.49% 23.24% 1.28% 66.37% 0.21%
效起至今

金鹰医疗健康股票 C

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
② 准差④

过去一个月 17.00% 1.79% 13.31% 1.02% 3.69% 0.77%

过去三个月 41.59% 1.78% 23.46% 1.11% 18.13% 0.67%

过去六个月 58.47% 2.01% 31.00% 1.32% 27.47% 0.69%


过去一年 79.01% 1.65% 43.04% 1.10% 35.97% 0.55%

自基金合同生 87.04% 1.49% 23.24% 1.28% 63.80% 0.21%
效起至今

3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比


金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2018 年 4 月 13 日至 2020 年 6 月 30 日)

金鹰医疗健康股票 A

注:1、本基金由原金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金于 2018 年 4 月 13 日转型而来;

2、按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符
合基金合同的有关约定;

3、业绩比较基准:中证医药卫生指数收益率×80%+中债总财富(总值)指数×20%。

金鹰医疗健康股票 C


注:1、本基金由原金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金于 2018 年 4 月 13 日转型而来;

2、按基金合同和招募说明书的约定,本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定;

3、业绩比较基准:中证医药卫生指数收益率×80%+中债总财富(总值)指数×20%。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基字[2002]97 号文批准,金鹰基金管理有限公司于 2002 年 12 月 25 日成立。
2011 年 12 月公司获得特定客户资产管理计划业务资格,2013 年 7 月子公司——广州金鹰资产管理
有限公司成立。2015 年 12 月,获得受托管理保险资金投资管理人资格。

“以人为本、互信协作;创新谋变、挑战超越”是金鹰人的核心价值观。公司坚持价值投资为导向,着力打造高水准的投研团队,努力为投资者创造丰厚回报。金鹰基金拥有一支经验丰富,风格多元的投资团队。

公司秉承开放、包容、多元的投资文化,采取基金经理负责制,将产品契约与基金经理风格有机结合,鼓励基金经理个人风格的充分展现,强化产品投资风格的稳定性,逐步形成了风险收益特征多元,投资研究体系有机互补的整体投研平台和基金产品线。截至报告期末,合计管理公募基金
46 支。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的

姓 基金经理(助 证券

名 职务 理)期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

韩广哲先生,历任华夏基金管理有限
公司组合经理、博士后工作站任博士
韩 2019- 后研究员、银华基金管理有限公司基
广 本基金的基金经理 10-30 - 13 金经理、信达证券管理股份有限公司
哲 投资业务总监等职务。2019 年 6 月加
入金鹰基金管理有限公司,现任权益
投资部基金经理。

潘李剑先生,西南财经大学金融学硕
潘 2019- 士,2014 年 12 月加入金鹰基金管理
李 本基金的基金经理助理 07-11 - 7 有限公司,曾任行业研究员、消费行
剑 业研究组长、研究部总经理助理等职
务,现任基金经理助理。

注:1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期;

2、证券从业的含义遵从行业协会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准 则、基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基 础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无出现重大违法违规或违反 基金合同的行为,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部 公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施 投资决策方面享有公平的机会。公司通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流 程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执 行交易,以尽可能确保公平对待各投资组合。


报告期,公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2020 年以来,受新冠肺炎疫情影响,世界主要经济体都面临阶段性停摆,经济增速快速下滑、股票市场大幅波动。国内在较短时期内控制住了疫情,在货币政策、财政政策不断发力下,流动性较为充裕,经济有望得到快速“托举”。其他国家疫情控制情况参差不齐,欧洲在缓慢向好,美国、巴西、印度、非洲的情况仍需担忧,尽管各国政府均采取了刺激性经济政策,经济复苏节奏仍存在不确定性。

在全球疫情演进、刺激经济政策、外围股市涨跌的多重影响下,A 股市场反复震荡,结构性特征明显。受益于防疫需求爆发与中长期需求确定性,医药生物行业指数涨幅较大,从细分行业看,生物疫苗、医疗服务、医疗器械、原料药涨幅居前,中药、医药商业也录得一定涨幅。

本基金保持较高股票仓位,保持对创新药、生物疫苗、医疗服务、医疗器械、制剂与原料药等行业的重点配置,精选中长期竞争格局与商业模式不受新冠肺炎疫情影响的优势公司,同时布局部分检测试剂、防疫设备、医疗可穿戴设备、医疗 IT 公司。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2020 年 6 月 30 日,基金 A 类份额净值为 1.9156 元,本报告期份额净值增长率为 58.80%,
同期业绩比较基准增长率为 31.00%。C 类基金份额净值为 2.0054 元,本报告期份额净值增长率
58.47% ,同期业绩比较基准增长率为 31.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年,全球资本市场的流动性预计仍较充裕,权益类资产相对其他大类资产仍具有较大吸引力。各国针对新冠肺炎的特效药与生物疫苗研发仍在进行,A 股市场医药行业公司受到了较多关注,部分医药公司估值水平处于历史较高位置,本基金坚持自下而上对重点医药公司进行跟踪,
努力为基金持有人创造良好回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会,估值委员会由基金估值业务分管领导、督察长、基金估值核算负责人、基金会计、合规风控部人员及相关投研人员等组成。在特殊情况下,公司召集估值委员会会议,讨论和决策特殊估值事项,估值委员会集体决策,需到会的三分之二估值委员会成员表决通过。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立,基金经理、投资经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行,一切以维护基金持有人利益为准则。

本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议,由其按约定分别提供银行间同业市场债券品种的估值数据及交易所交易的债券品种的估值数据、流通受限股票流动性折扣。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内无应当说明的预警事项。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2020 年上半年,基金托管人在金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2020 年上半年,金鹰基金管理有限公司在金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

2020 年上半年,由金鹰基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金的中期报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表
会计主体:金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金

报告截止日:2020 年 6 月 30 日

单位:人民币元

资产 附注号 本期末 上年度末

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

资产:

银行存款 6.4.7.1 16,077,358.46 11,598,792.78

结算备付金 144,085.14 492,006.82

存出保证金 78,295.78 16,669.65

交易性金融资产 6.4.7.2 160,837,705.12 102,991,685.33

其中:股票投资 158,948,876.12 100,705,308.73

基金投资 - -

债券投资 1,888,829.00 2,286,376.60

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 4,017,297.41 -

应收利息 6.4.7.5 63,358.66 38,661.01

应收股利 - -


应收申购款 1,718,232.42 25,335,361.63

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 182,936,332.99 140,473,177.22

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

负债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - 10,638,918.48

应付赎回款 11,604,613.37 1,095,599.20

应付管理人报酬 153,525.07 95,672.03

应付托管费 20,470.01 12,756.25

应付销售服务费 27,907.20 23,196.91

应付交易费用 6.4.7.7 178,094.44 110,779.51

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 69,835.26 17,582.92

负债合计 12,054,445.35 11,994,505.30

所有者权益:

实收基金 6.4.7.9 86,438,000.36 101,789,262.37

未分配利润 6.4.7.10 84,443,887.28 26,689,409.55

所有者权益合计 170,881,887.64 128,478,671.92

负债和所有者权益总计 182,936,332.99 140,473,177.22

注:报告截止日 2020 年 6 月 30 日,基金份额总额 86,438,000.36 份;其中金鹰医疗健康 A 基金
份额净值 1.9156 元,份额总额 27,382,510.73 份,金鹰医疗健康 C 基金份额净值 2.0054 元,份额总
额 59,055,489.63 份。
6.2 利润表
会计主体:金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金

本报告期:2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2020 年 1 月 1 日至 2019 年 1 月 1 日至

2020 年 6 月 30 日 2019 年 6 月 30 日

一、收入 52,627,807.49 -658,411.10


1.利息收入 94,072.53 6,989.99

其中:存款利息收入 6.4.7.11 29,120.02 6,989.99

债券利息收入 64,952.51 -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填列) 16,878,605.89 -1,203,393.33

其中:股票投资收益 6.4.7.12 16,705,744.80 -1,280,439.52

基金投资收益 6.4.7.13 - -

债券投资收益 6.4.7.14 -11,691.20 -

资产支持证券投资收益 6.4.7.15 - -

贵金属投资收益 6.4.7.16 - -

衍生工具收益 6.4.7.17 - -

股利收益 6.4.7.18 184,552.29 77,046.19

3.公允价值变动收益(损失以“-”号 6.4.7.19

填列) 34,371,411.76 421,072.23

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -

5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.20 1,283,717.31 116,920.01

减:二、费用 1,645,913.37 201,550.52

1.管理人报酬 745,147.54 89,758.42

2.托管费 99,352.98 11,967.79

3.销售服务费 157,073.99 13,907.30

4.交易费用 6.4.7.21 570,817.78 52,710.58

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -

6.税金及附加 - -

7.其他费用 6.4.7.22 73,521.08 33,206.43

三、利润总额(亏损总额以“-”号填

列) 50,981,894.12 -859,961.62

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-”号填列) 50,981,894.12 -859,961.62

6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金

本报告期:2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

单位:人民币元

本期

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 101,789,262.37 26,689,409.55 128,478,671.92

金净值)
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利

润) - 50,981,894.12 50,981,894.12

三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净

值减少以“-”号填列) -15,351,262.01 6,772,583.61 -8,578,678.40

其中:1.基金申购款 250,680,347.73 139,964,614.95 390,644,962.68

2.基金赎回款 -266,031,609.74 -133,192,031.34 -399,223,641.08

四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号

填列) - - -

五、期末所有者权益(基

金净值) 86,438,000.36 84,443,887.28 170,881,887.64

上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

金净值) 3,055,983.29 -341,087.28 2,714,896.01

二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利

润) - -859,961.62 -859,961.62

三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净

值减少以“-”号填列) 11,258,956.44 2,552,055.26 13,811,011.70

其中:1.基金申购款 37,290,891.20 5,122,002.78 42,412,893.98

2.基金赎回款 -26,031,934.76 -2,569,947.52 -28,601,882.28

四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号

填列) - - -

五、期末所有者权益(基

金净值) 14,314,939.73 1,351,006.36 15,665,946.09

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:姚文强,主管会计工作负责人:刘盛,会计机构负责人:谢文君
6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

本基金由金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金转型而来。


金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2764 号)核准募集,基金管理人为金鹰基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。

金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金自2017年5月19日至2017年7月24日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认,《金鹰鑫富灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》于 2017 年 8 月 1 日生效。

自 2018 年 3 月 15 日至 2018 年 4 月 11 日,金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金份额持
有人大会以通讯方式召开,会议审议通过了《关于金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金转型相关事项的议案》,内容包括金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金变更为主要投资于医疗健康产业证券的股票型基金及修订基金合同等,并同意将“金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金”更名为“金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金”,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2018年 4 月 13 日(基金合同生效日)起,《金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金基金合同》生效,原《金鹰鑫富灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和基金合同等有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、地方政府债、金融债、公司债、企业债、央行票据、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁布的企业会计准则(以下简称“企业会计准则”)要求,并按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》以及发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制,同时在会计核算和信息
披露方面亦参考了中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)于 2012 年 11 月 16 日颁布的
《证券投资基金会计核算业务指引》及其发布的若干基金行业实务操作。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会及基金业协会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求,真实、完整地反映了本基金 2020 年 6 月 30 日的财务状况以及 2020 年 1 月
1 日起至 2020 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明


本基金本报告期所采用的会计政策与上年度财务报表一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策的通知》、2008 年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工
作的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

1. 证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税;对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税;同业存
款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。2018 年 1 月 1 日(含)以后,资管产
品管理人(以下称管理人)运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,以管理人为增值税纳税人,
暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日以前运营过程
中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

2. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。

3. 对基金从上市公司取得的股息、红利所得,由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起,对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得
税的应纳税所得额:持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得
额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1
年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照 上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入 个人所得税应纳税所得额。

4. 对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个
人所得税,暂不缴纳企业所得税。

5. 对于基金从事 A 股买卖,出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不再
缴纳印花税。

6. 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,暂
免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

7. 对基金在 2018 年 1 月 1 日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税,分别按照证券投资基金管理
人所在地适用的税率,计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。

6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1 银行存款

单位:人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

活期存款 16,077,358.46

定期存款 -

其中:存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

合计 16,077,358.46

6.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

本期末

项目 2020 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 124,494,005.35 158,948,876.12 34,454,870.77

贵金属投资-金交所黄

- - -
金合约

交易所市场 1,898,013.59 1,888,829.00 -9,184.59

债券 银行间市场 - - -

合计 1,898,013.59 1,888,829.00 -9,184.59

资产支持证券 - - -


基金 - - -

其他 - - -

合计 126,392,018.94 160,837,705.12 34,445,686.18

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。

6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末无买入返售金融资产。

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5 应收利息

单位:人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 3,027.52

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 64.85

应收债券利息 60,231.09

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

应收出借证券利息 -

其他 35.20

合计 63,358.66

6.4.7.6 其他资产

本基金本报告期末无其他资产。

6.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

交易所市场应付交易费用 178,094.44

银行间市场应付交易费用 -

合计 178,094.44

6.4.7.8 其他负债

单位:人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 1,116.82

应付证券出借违约金 -

审计费用 28,936.88

信息披露费 39,781.56

合计 69,835.26

6.4.7.9 实收基金

金鹰医疗健康股票 A

金额单位:人民币元

本期

项目 2020年1月1日至2020年6月30日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 5,723,431.57 5,723,431.57

本期申购 54,752,758.76 54,752,758.76

本期赎回(以“-”号填列) -33,093,679.60 -33,093,679.60

本期末 27,382,510.73 27,382,510.73

金鹰医疗健康股票 C

金额单位:人民币元

本期

项目 2020年1月1日至2020年6月30日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 96,065,830.80 96,065,830.80

本期申购 195,927,588.97 195,927,588.97

本期赎回(以“-”号填列) -232,937,930.14 -232,937,930.14

本期末 59,055,489.63 59,055,489.63

6.4.7.10 未分配利润

金鹰医疗健康股票 A

单位:人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -576,259.07 1,757,250.48 1,180,991.41

本期利润 3,838,657.45 7,500,537.65 11,339,195.10

本期基金份额交易产生的 1,894,024.52 10,655,976.58 12,550,001.10

变动数

其中:基金申购款 4,149,229.64 25,649,996.29 29,799,225.93

基金赎回款 -2,255,205.12 -14,994,019.71 -17,249,224.83

本期已分配利润 - - -

本期末 5,156,422.90 19,913,764.71 25,070,187.61

金鹰医疗健康股票 C

单位:人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 -5,471,191.55 30,979,609.69 25,508,418.14

本期利润 12,771,824.91 26,870,874.11 39,642,699.02

本期基金份额交易产生的 7,033,354.51 -12,810,772.00 -5,777,417.49
变动数

其中:基金申购款 19,479,032.72 90,686,356.30 110,165,389.02

基金赎回款 -12,445,678.21 -103,497,128.30 -115,942,806.51

本期已分配利润 - - -

本期末 14,333,987.87 45,039,711.80 59,373,699.67

6.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元

项目 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 26,573.67

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 2,046.85

其他 499.50

合计 29,120.02

6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位:人民币元

项目 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 188,157,969.68

减:卖出股票成本总额 171,452,224.88

买卖股票差价收入 16,705,744.80

6.4.7.13 基金投资收益

本基金本报告期未投资基金。

6.4.7.14 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元

本期

项目

2020年1月1日至2020年6月30日


卖出债券(、债转股及债券到期兑付)成 3,386,948.60
交总额

减:卖出债券(、债转股及债券到期兑付) 3,277,691.20
成本总额

减:应收利息总额 120,948.60

买卖债券差价收入 -11,691.20

6.4.7.15 资产支持证券投资收益

本基金本报告期未投资资产支持证券。

6.4.7.16 贵金属投资收益

本基金本报告期未投资贵金属。

6.4.7.17 衍生工具收益

6.4.7.17.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入

本基金本报告期内未投资衍生工具。

6.4.7.17.2 衍生工具收益——其他投资收益

本基金本报告期内未投资其他衍生工具。

6.4.7.18 股利收益

单位:人民币元

项目 本期

2020年1月1日至2020年6月30日

股票投资产生的股利收益 184,552.29

其中:证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 184,552.29

6.4.7.19 公允价值变动收益

单位:人民币元

项目名称 本期

2020年1月1日至2020年6月30日

1.交易性金融资产 34,371,411.76

——股票投资 34,383,076.16

——债券投资 -11,664.40

——资产支持证券投资 -

——基金投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减:应税金融商品公允价值变动产生的 -

预估增值税

合计 34,371,411.76

6.4.7.20 其他收入

单位:人民币元

项目 本期

2020年1月1日至2020年6月30日

基金赎回费收入 1,255,689.62

基金转换费收入 28,027.69

合计 1,283,717.31

6.4.7.21 交易费用

单位:人民币元

本期

项目

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 570,817.78

银行间市场交易费用 -

合计 570,817.78

6.4.7.21.1 持有基金产生的费用

本基金本报告期内未投资基金。

6.4.7.22 其他费用

单位:人民币元

项目 本期

2020年1月1日至2020年6月30日

审计费用 11,436.88

信息披露费 39,781.56

证券出借违约金 -

帐户维护费 18,000.00

汇划手续费 3,702.64

其他项目 600.00

合计 73,521.08

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日,本基金无须披露的或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至本财务报表批准报出日,本基金没有重大须作披露的资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系

6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况


经基金管理人 2019 年第一次临时股东会审议通过,并经中国证券监督管理委员会批复核准(证监许可[2019]2306),基金管理人原股东中信证券华南股份有限公司(原广州证券股份有限公司)将其持有的本公司 24.01%股权转让给广州越秀金融控股集团股份有限公司。本次股权转让后,基金管理人股权结构变更为:东旭集团有限公司 66.19%,广州越秀金融控股集团股份有限公司 24.01%,广州白云山医药集团股份有限公司 9.80%。基金管理人已完成股权变更事项的工商变更登记。上述事
项已于 2020 年 1 月 4 日在证监会规定媒介披露。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

金鹰基金管理有限公司 基金管理人、销售机构

交通银行股份有限公司 基金托管人

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1 股票交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方进行股票交易。

6.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方进行权证交易。

6.4.10.1.3 债券交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方进行债券交易。

6.4.10.1.4 债券回购交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方进行债券回购交易。

6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金,本报告期末无应付关联方佣金余额。上述佣金按市场佣金率计算,以扣除中国证券登记结算公司收取的证管费、经手费和使用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

6.4.10.2 关联方报酬

6.4.10.2.1 基金管理费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020年1月1日至2020年6月 2019年1月1日至2019年6月
30日 30日


当期发生的基金应支付的管理费 745,147.54 89,758.42

其中:支付销售机构的客户维护费 291,780.54 34,733.73

注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对
无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

6.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020年1月1日至2020年6月 2019年1月1日至2019年6月

30日 30日

当期发生的基金应支付的托管费 99,352.98 11,967.79

注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对
无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

6.4.10.2.3 销售服务费

单位:人民币元

本期

获得销售服务费的各关 2020年1月1日至2020年6月30日

联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

金鹰医疗健康股票A 金鹰医疗健康股票 C 合计

交通银行股份有限公 - 2,456.43 2,456.43


金鹰基金管理有限公 - 367.35 367.35


合计 - 2,823.78 2,823.78

获得销售服务费的各关 上年度可比期间

联方名称 2019年1月1日至2019年6月30日


当期发生的基金应支付的销售服务费

金鹰医疗健康股票A 金鹰医疗健康股票C 合计

交通银行股份有限公 - 332.22 332.22


中信证券华南股份有 - 418.22 418.22
限公司

金鹰基金管理有限公 - 30.78 30.78


合计 - 781.22 781.22

注:本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费。

本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提,销售服务费的

计算方法如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方
核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 2 个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间未参与转融通出借业务。

6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间未参与转融通出借业务。

6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

金鹰医疗健康股票 A

份额单位:份

本期末 上年度末

关联方名称 2020年6月30日 2019年12月31日

持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额占


基金份额 占基金总份额的 基金份额 基金总份额的比例
比例

广州金鹰资产管理 1,562,430.04 5.71% 0.00 0.00%

有限公司

金鹰医疗健康股票 C

本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2020年1月1日至2020年6月30日 2019年1月1日至2019年6月30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

交通银行股份有限公司 16,077,358.4 26,573.67 2,838,282.95 6,594.53

6

注:本基金用于证券交易结算的资金通过"交通银行基金托管结算资金专用存款账户"转存于中国证券登记结算有限责任公司,按银行同业利率计息,在资产负债表中的"结算备付金"科目中单独列示。本报告期末清算备付金期末余额 144,085.14 元,清算备付金利息收入 2,046.85 元;上年度可比期间清算备付金期末余额 0 元,清算备付金利息收入 349.96 元。

6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。

6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明

本基金报告期内无其他关联交易事项。
6.4.10.8.2 当期交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用

本基金本报告期内及上年度可比期间未投资基金。

6.4.11 利润分配情况

本基金报告期内未进行利润分配。

6.4.12 期末(2020 年 6 月 30 日)本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别:股票

流通

受 期末 期末

证券 证券 成功 可流 限类 认购 期末估 数量(单 成本 估值

代码 名称 认购日 通日 型 价格 值单价 位:股) 总额 总额 备注


网下 网下
30084 捷安 2020-0 2020-0 新股 17.63 17.63 470.00 8,286. 8,286. 新股
5 高科 6-24 7-03 申购 10 10 待上


网下 网下
30084 胜蓝 2020-0 2020-0 新股 10.01 10.01 751.00 7,517. 7,517. 新股
3 股份 6-23 7-02 申购 51 51 待上


网下 网下
30084 酷特 2020-0 2020-0 新股 5.94 5.94 1,185. 7,038. 7,038. 新股
0 智能 6-30 7-08 申购 00 90 90 待上


网下 网下
30084 首都 2020-0 2020-0 新股 3.37 3.37 1,131. 3,811. 3,811. 新股
6 在线 6-22 7-01 申购 00 47 47 待上


6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末无持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额,无抵押债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额,无抵押债券。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期内未参与转融通出借业务。

6.4.13 金融工具风险及管理

本基金在日常经营活动中涉及的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险等。基金成立以来,本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持有人利益出发,依照公司内部控制的整体要求,致力于内控机制的建立和完善,公司内部管理制度及业务规范流程的制定和完善,加强内部风险的控制与有效防范,以保证各项法规和管理制度的落实,保证基金合同得到严格履行。
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,确保基金和公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时,从而最大程度地保护基金持有人的合法权益,本基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,建立了科学合理、控制严密、运行高效的各项管理制度:

1、风险管理控制制度


风险控制制度由总则、风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险控制制度、财务风险控制制度、公司资产管理制度等业务风险控制制度,以及岗位分离制度、业务空间隔离制度、作业规则、岗位职责、反馈制度、资料保全制度、保密制度、员工行为守则等程序性风险管理制度。

2、投资管理制度

投资管理制度包括研究业务管理制度、投资决策管理制度、基金交易管理制度等。

制订研究业务管理制度的目的是保持研究工作的独立、客观。研究业务管理制度包括:建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库;建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;建立研究报告质量评价体系。

制订投资决策业务管理制度的目的是严格遵守法律法规的有关规定,确保基金的投资符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。投资决策业务管理制度包括投资决策授权制度;投资决策支持制度,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持;投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策;投资管理业绩评价制度等。

制订基金交易管理制度的目的是保证基金投资交易的安全、有效、公平。基金交易管理制度包括基金交易的集中交易制度;交易监测、预警、反馈机制;投资指令审核制度;投资指令公平分配制度;交易记录保管制度;交易绩效评价制度等。

3、监察稽核制度

监察稽核制度包括检查公司各业务部门和工作人员是否遵守法律、法规、规章的有关规定;检查公司各业务部门和工作人员对公司内部控制制度、各项管理制度、业务规章的执行情况;对公司各部门作业流程的遵守合规性和有效性的检查、监督、评价及建议等。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的 10%。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以
控制相应的信用风险。

6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位:人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

注:本统计数据未包含国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、同业存单。

6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

单位:人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

单位:人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

注:以上数据按照最新发行人评级填列。

6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

单位:人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

AAA 0.00 0.00

AAA 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

注:本统计数据未包含国债、央行票据、政策性金融债、地方政府债、同业存单。

6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

单位:人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日


AAA 0.00 0.00

AAA 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

单位:人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

AAA 0.00 0.00

AAA 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

注:以上数据按照最新发行人评级填列。

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指因金融资产的流动性不足,无法在合理价格变现资产。本基金的流动性风险主要来自于投资品种流动性不足,导致金融资产不能在合理价格变现。本基金采用分散投资、监控流通受限证券比例等方式防范流动性风险,同时基金管理人通过分析持有人结构、申购赎回行为分析、变现比例、压力测试等方法评估组合的流动性风险。

6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理,通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限资产投资比例等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,所持大部分证券在流动性良好的证券交易所或者银行间市场进行交易,除本报告所列示的期末本基金持有的流通受限证券暂时不能自由转让外,本金持有的其余资产均能及时变现。评估结果显示本基金的组合持仓变现能力较好,流动性风险可控。

6.4.13.4 市场风险

市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。

6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大
部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市 场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金及债券投资等。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位:人民币元

本期末 1 个月 1-3 6 个月 3 个月 6 个月 1 年以内

2020 年 6 月 以内 个月 以内 -1 年 -1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
30 日
资产

银行存款 16,077, - - - - - - - - 16,077,
358.46 358.46

结算备付金 144,085 - - - - - - - - 144,085
.14 .14

存出保证金 78,295. - - - - - - - - 78,295.
78 78

交易性金融 - - - - - 1,888,829 - - 158,948,8 160,837
资产 .00 76.12 ,705.12

买入返售金 - - - - - - - - - -
融资产

应收证券清 - - - - - - - - 4,017,297 4,017,2
算款 .41 97.41

应收利息 - - - - - - - - 63,358.66 63,358.
66

应收股利 - - - - - - - - - -

应收申购款 - - - - - - - - 1,718,232 1,718,2
.42 32.42

其他资产 - - - - - - - - - -

资产总计 16,299, 1,888,829 164,747,7 182,936
739.38 - - - - .00 - - 64.61 ,332.99

负债

短期借款 - - - - - - - - - -

交易性金融 - - - - - - - - - -
负债

卖出回购金 - - - - - - - - - -
融资产款

应付证券清 - - - - - - - - - -
算款

应付赎回款 - - - - - - - - 11,604,61 11,604,
3.37 613.37

应付管理人 - - - - - - - - 153,525.0 153,525
报酬 7 .07

应付托管费 - - - - - - - - 20,470.01 20,470.


01

应付销售服 - - - - - - - - 27,907.20 27,907.
务费 20

应付交易费 - - - - - - - - 178,094.4 178,094
用 4 .44

应交税费 - - - - - - - - - -

应付利息 - - - - - - - - - -

应付利润 - - - - - - - - - -

其他负债 - - - - - - - - 69,835.26 69,835.
26

负债总计 - 12,054,44 12,054,
- - - - - - - 5.35 445.35

利 率 敏 感 度 16,299, 1,888,829 152,693,3 170,881
缺口 739.38 - - - - .00 - - 19.26 ,887.64

上年度末 1 个月 1-3 6 个月 3 个月 6 个月 1 年以内

2019 年 12 月 以内 个月 以内 -1 年 -1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
31 日
资产

银行存款 11,598, - - - - - - - - 11,598,
792.78 792.78

结算备付金 492,006 - - - - - - - - 492,006
.82 .82

存出保证金 16,669. - - - - - - - - 16,669.
65 65

交易性金融 386,231 - - - - 1,900,145 - - 100,705,3 102,991
资产 .60 .00 08.73 ,685.33

买入返售金 - - - - - - - - - -
融资产

应收证券清 - - - - - - - - - -
算款

应收利息 - - - - - - - - 38,661.01 38,661.
01

应收股利 - - - - - - - - - -

应收申购款 - - - - - - - - 25,335,36 25,335,
1.63 361.63

其他资产 - - - - - - - - - -

资产总计 12,493, 1,900,145 126,079,3 140,473
700.85 - - - - .00 - - 31.37 ,177.22

负债

短期借款 - - - - - - - - - -

交易性金融 - - - - - - - - - -


负债

卖出回购金 - - - - - - - - - -
融资产款

应付证券清 - - - - - - - -10,638,91 10,638,
算款 8.48 918.48

应付赎回款 - - - - - - - -1,095,599 1,095,5
.20 99.20

应付管理人 - - - - - - - -95,672.03 95,672.
报酬 03

应付托管费 - - - - - - - -12,756.25 12,756.
25

应付销售服 - - - - - - - -23,196.91 23,196.
务费 91

应付交易费 - - - - - - - -110,779.5 110,779
用 1 .51

应交税费 - - - - - - - - - -

应付利息 - - - - - - - - - -

应付利润 - - - - - - - - - -

其他负债 - - - - - - - -17,582.92 17,582.
92

负债总计 - 11,994,50 11,994,
- - - - - - - 5.30 505.30

利 率 敏 感 度 12,493, 1,900,145 114,084,8 128,478
缺口 700.85 - - - - .00 - - 26.07 ,671.92

注:上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额(单位:人民币元)

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

利率上升 25 个基点 -412.06 -2,781.34

利率下降 25 个基点 412.42 2,797.22

6.4.13.4.2 外汇风险

本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无外汇风险。

6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外 的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自 身经营情况或特殊事项的影响,也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金通过投资组合的分
散化降低其他价格风险,并且本基金基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位:人民币元

本期末 上年度末

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

占基金 占基金

项目

资产净 资产净

公允价值 公允价值

值比例 值比例

(%) (%)

交易性金融资产-股票投资 158,948,876.12 93.02 100,705,308.73 78.38

交易性金融资产-债券投资 1,888,829.00 1.11 2,286,376.60 1.78

交易性金融资产-贵金属投资 - - - -

衍生金融资产-权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 160,837,705.12 94.12 102,991,685.33 80.16

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

金鹰医疗健康股票 A

假设 市场其他变量保持不变,只有业绩比较基准所对应的市场组合价格发生合理、可能的
变动;

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额(单位:人民币元)

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

业绩比较基准变动+5% 3,506,779.43 394,988.62

业绩比较基准变动-5% -3,506,779.43 -394,988.62

金鹰医疗健康股票 C

假设 市场其他变量保持不变,只有业绩比较基准所对应的市场组合价格发生合理、可能的
变动;

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额(单位:人民币元)

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

业绩比较基准变动+5% 7,917,627.12 6,959,811.47

业绩比较基准变动-5% -7,917,627.12 -6,959,811.47


6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

1. 公允价值

(1) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值接近于公允价值。

(2) 以公允价值计量的金融工具

(i) 金融工具公允价值计量的方法

本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值确定公允价值计量层级。公允价值计量层次可分为:

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

(ii) 各层级金融工具公允价值

于 2020 年 6 月 30 日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为

158,922,222.14 元,属于第二层级的余额为 26,653.98 元,无属于第三层级的金额。

(iii) 公允价值所属层级间的重大变动

本基金本报告期内无公允价值所属层级间的重大变动。

对于证券交易所上市的证券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第二层级或第三层级,上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。

2. 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 158,948,876.12 86.89

其中:股票 158,948,876.12 86.89

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 1,888,829.00 1.03


其中:债券 1,888,829.00 1.03

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返

售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 16,221,443.60 8.87

8 其他各项资产 5,877,184.27 3.21

9 合计 182,936,332.99 100.00

注:其他各项资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款、待摊费用。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 138,649,485.03 81.14

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 12,766.32 0.01

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,097.57 0.01

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 12,845,620.00 7.52

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -


Q 卫生和社会工作 7,428,907.20 4.35

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 158,948,876.12 93.02

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值

值比例(%)

1 000661 长春高新 26,200 11,404,860.00 6.67

2 603520 司太立 130,822 10,996,897.32 6.44

3 300558 贝达药业 77,900 10,904,442.00 6.38

4 300630 普利制药 141,000 10,426,950.00 6.10

5 300676 华大基因 65,800 10,258,878.00 6.00

6 603456 九洲药业 366,800 9,940,280.00 5.82

7 300529 健帆生物 140,970 9,797,415.00 5.73

8 603658 安图生物 53,400 8,674,296.00 5.08

9 300601 康泰生物 52,900 8,578,264.00 5.02

10 300595 欧普康视 119,979 8,319,343.86 4.87

11 300482 万孚生物 77,200 8,028,800.00 4.70

12 300015 爱尔眼科 170,976 7,428,907.20 4.35

13 002317 众生药业 330,600 5,673,096.00 3.32

14 603707 健友股份 83,766 5,408,770.62 3.17

15 002007 华兰生物 100,600 5,041,066.00 2.95

16 300562 乐心医疗 223,300 4,892,503.00 2.86

17 300142 沃森生物 91,400 4,785,704.00 2.80

18 688198 佰仁医疗 35,920 4,731,741.60 2.77

19 688399 硕世生物 15,124 4,204,472.00 2.46

20 300677 英科医疗 29,700 3,795,660.00 2.22

21 002030 达安基因 108,790 2,967,791.20 1.74

22 000710 贝瑞基因 43,300 2,586,742.00 1.51

23 603087 甘李药业 322 32,296.60 0.02

24 300842 帝科股份 455 18,527.60 0.01

25 600956 新天绿能 2,533 12,766.32 0.01

26 300839 博汇股份 502 11,751.82 0.01

27 300845 捷安高科 470 8,286.10 0.00


28 300843 胜蓝股份 751 7,517.51 0.00

29 300840 酷特智能 1,185 7,038.90 0.00

30 300846 首都在线 1,131 3,811.47 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例

(%)

1 300630 普利制药 11,393,243.00 8.87

2 603456 九洲药业 10,635,694.84 8.28

3 300676 华大基因 8,900,042.00 6.93

4 603658 安图生物 8,570,349.00 6.67

5 603520 司太立 8,256,221.36 6.43

6 000661 长春高新 7,959,569.00 6.20

7 300482 万孚生物 7,726,037.00 6.01

8 300015 爱尔眼科 7,554,340.56 5.88

9 300573 兴齐眼药 6,176,232.70 4.81

10 300601 康泰生物 5,823,178.00 4.53

11 300253 卫宁健康 5,758,673.00 4.48

12 603707 健友股份 5,677,172.00 4.42

13 300558 贝达药业 5,541,415.40 4.31

14 600216 浙江医药 5,048,212.00 3.93

15 300142 沃森生物 4,988,140.00 3.88

16 300529 健帆生物 4,872,273.00 3.79

17 002007 华兰生物 4,862,512.00 3.78

18 300451 创业慧康 4,726,651.00 3.68

19 002317 众生药业 4,716,023.00 3.67

20 300562 乐心医疗 4,445,602.00 3.46

21 688085 三友医疗 4,386,550.30 3.41

22 300246 宝莱特 4,009,246.04 3.12

23 603259 药明康德 3,960,840.00 3.08

24 688363 华熙生物 3,733,281.60 2.91

25 688399 硕世生物 3,251,757.88 2.53

26 600763 通策医疗 3,206,292.00 2.50

27 300677 英科医疗 3,051,290.00 2.37

28 300595 欧普康视 2,983,784.00 2.32

29 300832 新产业 2,832,458.98 2.20

30 002030 达安基因 2,753,778.50 2.14

31 000710 贝瑞基因 2,751,953.00 2.14


32 688198 佰仁医疗 2,695,806.30 2.10

33 600276 恒瑞医药 2,634,108.00 2.05

34 002562 兄弟科技 2,573,515.80 2.00

35 300453 三鑫医疗 2,568,855.60 2.00

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位:人民币元

占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例

(%)

1 603259 药明康德 13,108,365.09 10.20

2 600276 恒瑞医药 11,752,331.33 9.15

3 000661 长春高新 10,446,757.23 8.13

4 600763 通策医疗 10,177,648.82 7.92

5 300760 迈瑞医疗 10,171,335.00 7.92

6 603707 健友股份 10,127,332.00 7.88

7 300573 兴齐眼药 9,220,180.00 7.18

8 300601 康泰生物 7,925,844.78 6.17

9 300630 普利制药 7,713,852.00 6.00

10 300015 爱尔眼科 7,532,852.78 5.86

11 300685 艾德生物 7,391,870.40 5.75

12 300595 欧普康视 6,925,073.29 5.39

13 300253 卫宁健康 5,784,450.77 4.50

14 300529 健帆生物 5,690,321.00 4.43

15 300357 我武生物 5,404,019.92 4.21

16 300451 创业慧康 5,117,482.29 3.98

17 300558 贝达药业 4,902,302.00 3.82

18 600216 浙江医药 4,828,103.00 3.76

19 688085 三友医疗 4,502,223.78 3.50

20 300246 宝莱特 3,966,092.00 3.09

21 603456 九洲药业 3,704,900.18 2.88

22 688363 华熙生物 3,644,578.12 2.84

23 300347 泰格医药 3,305,782.39 2.57

24 002821 凯莱英 3,092,623.00 2.41

25 300453 三鑫医疗 3,070,385.00 2.39

26 300832 新产业 2,843,099.62 2.21

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额 195,312,716.11

卖出股票收入(成交)总额 188,157,969.68

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

占基金资产净值比

序号 债券品种 公允价值

例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 1,888,829.00 1.11

其中:政策性金融债 1,888,829.00 1.11

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,888,829.00 1.11

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值

值比例(%)

1 018007 国开 1801 18,860.00 1,888,829.00 1.11

注:本基金本报告期末仅持有一只债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期内未投资资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期内未投资贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期内未投资权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资于股指期货。

7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

无。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1 本期国债期货投资政策

无。

7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资于国债期货。
7.12 本报告期投资基金情况

7.12.1 投资政策及风险说明

无。

7.12.2 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的基金投资明细

本基金本报告期内未投资基金。
7.13 投资组合报告附注

7.13.1 本基金投资的前十名证券的发行主体之一的浙江司太立制药股份有限公司因回购实际
执行情况与原披露方案存在较大差异,且未履行相应决策程序予以变更或豁免,于 2019 年 9 月 13
日被中国证券监督管理委员会浙江监管局出具警示函。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。

7.13.2 报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

7.13.3 期末其他各项资产构成


单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 78,295.78

2 应收证券清算款 4,017,297.41

3 应收股利 -

4 应收利息 63,358.66

5 应收申购款 1,718,232.42

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,877,184.27

7.13.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期内未投资可转换债券。

7.13.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

7.13.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者

份额级别

数(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额

额比例 额比例

金鹰医疗健康股

5,264 5,201.84 1,562,430.04 5.71% 25,820,080.69 94.29%
票 A


金鹰医疗健康股 100.00
25,013 2,360.99 0.00 0.00% 59,055,489.63

票 C %

合计 30,277 2,854.91 1,562,430.04 1.81% 84,875,570.32 98.19%

8.2 期末上市基金前十名持有人

本基金为非上市基金。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人 金鹰医疗健康股票 A 2,336.73 0.01%
员持有本基金 金鹰医疗健康股票 C 393.64 0.00%
合计 2,730.37 0.00%

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基 金鹰医疗健康股票 A 0

金投资和研究部门负责人 金鹰医疗健康股票 C 0

持有本开放式基金 合计 0

金鹰医疗健康股票 A 0

本基金基金经理持有本开 金鹰医疗健康股票 C 0

放式基金

合计 0

8.5 发起式基金发起资金持有份额情况

本基金非发起式基金。

§9 开放式基金份额变动

单位:份

项目 金鹰医疗健康股票 A 金鹰医疗健康股票 C

基金合同生效日(2018 年 4 月 13 1,325,614.13 2,075,248.52
日)基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 5,723,431.57 96,065,830.80

本报告期基金总申购份额 54,752,758.76 195,927,588.97


减:本报告期基金总赎回份额 33,093,679.60 232,937,930.14

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 27,382,510.73 59,055,489.63

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会,无会议决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、本报告期,本基金管理人法定代表人、董事长、总经理、副总经理等进行了调整。截至报告日,王铁先生担任公司法定代表人及董事长、姚文强先生担任公司总经理,徐娇娇女士担任公司督察长,刘盛先生担任公司副总经理及首席信息官职务。

2、本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变

本基金报告期内没有改变基金投资策略。
10.5 本报告期持有的基金发生的重大影响事件

本基金报告期内未持有基金。
10.6 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期未改聘会计师事务所。

10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.8.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

交易 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注

数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的

额的比例 比例

海通证券 3 65,685,615.01 17.17% 59,859.29 17.17% -

华创证券 2 62,427,864.44 16.32% 56,890.65 16.32% -

信达证券 1 54,961,589.19 14.37% 50,086.71 14.36% -

中银国际证券 1 54,427,934.63 14.23% 49,600.07 14.23% -

安信证券 1 45,665,652.18 11.94% 41,614.93 11.94% -

中信证券 2 30,032,909.36 7.85% 27,369.09 7.85% -

国泰君安证券 1 20,451,898.09 5.35% 18,637.62 5.35% -

中信建投证券 1 18,347,225.80 4.80% 16,720.03 4.80% -

银河证券 2 16,760,058.50 4.38% 15,273.34 4.38% -

东兴证券 1 10,186,461.00 2.66% 9,282.93 2.66% -

中金公司 1 3,583,927.00 0.94% 3,337.86 0.96% -

注:本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单位作为本基金的专用交易单位。本基金专用交易单位的选择标准如下:

(1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;

(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

本基金专用交易单位的选择程序如下:

(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单位的证券经营机构。

(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单位租用协议。


10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债

占当期债 占当期权
券商名称 券回购成

成交金额 券成交总 成交金额 成交金额 证成交总
交总额的

额的比例 额的比例
比例

海通证券 - - - - - -

华创证券 - - - - - -

信达证券 - - - - - -

中银国际证券 - - - - - -

安信证券 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

国泰君安证券 2,891,808.00 100.00% - - - -

中信建投证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

东兴证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

10.9 其他重大事件

法定披露日
序号 公告事项 法定披露方式



金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参加中

1 国工商银行“2020 倾心回馈”基金定投优惠活 证监会规定媒介 2020-01-02
动的公告

金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参加中

2 国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠 证监会规定媒介 2020-01-02
活动的公告

金鹰基金管理有限公司关于旗下基金参加中

3 国工商银行 AI 投服务基金申购费率优惠活动 证监会规定媒介 2020-01-02
的公告

4 金鹰基金高级管理人员变更公告 证监会规定媒介 2020-01-04

5 金鹰基金管理有限公司关于公司股权变更的 证监会规定媒介 2020-01-04
公告

6 金鹰基金高级管理人员变更公告 证监会规定媒介 2020-01-04

7 金鹰基金改聘会计师事务所公告 证监会规定媒介 2020-01-14

8 金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金修改 证监会规定媒介 2020-01-20


基金合同的公告

9 金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金托管 证监会规定媒介 2020-01-20
协议更新

10 金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金基金 证监会规定媒介 2020-01-20
合同更新

11 金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金招募 证监会规定媒介 2020-01-20
说明书更新

12 金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金招募 证监会规定媒介 2020-01-20
说明书摘要更新

金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金根

13 据《公开募集证券投资基金信息披露管理办 证监会规定媒介 2020-01-20
法》修订基金合同、托管协议的提示性公告

14 金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金 2019 证监会规定媒介 2020-01-21
年四季度报告

15 金鹰基金管理有限公司关于调整旗下基金产 证监会规定媒介 2020-01-30
品 2020 年春节假期相关安排的提示性公告

金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金暂停

16 (大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、 证监会规定媒介 2020-02-22
定期定额投资)公告

金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金暂停

17 (大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、 证监会规定媒介 2020-03-04
定期定额投资)公告

18 金鹰基金管理有限公司关于董事变更的公告 证监会规定媒介 2020-03-11

19 金鹰基金管理有限公司关于董事会成员变更 证监会规定媒介 2020-03-13
的公告

20 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金调整长 证监会规定媒介 2020-03-13
期停牌股票估值方法的公告

金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参

21 与中国国际期货股份有限公司定投及费率优 证监会规定媒介 2020-03-18
惠活动的公告

金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金恢复

22 (大额)申购(转换转入、赎回、转换转出、 证监会规定媒介 2020-03-27
定期定额投资)公告

23 金鹰基金管理有限公司关于延期披露旗下基 证监会规定媒介 2020-03-27
金 2019 年年度报告的公告

24 金鹰基金行业高级管理人员变更公告 证监会规定媒介 2020-03-28

25 金鹰基金管理有限公司关于网上交易系统升 证监会规定媒介 2020-04-11
级暂停服务的公告

26 金鹰基金管理有限公司关于旗下基金调整长 证监会规定媒介 2020-04-17
期停牌股票估值方法的公告

27 金鹰基金管理有限公司旗下全部基金季度报 证监会规定媒介 2020-04-21
告提示性公告

28 金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金 2020 证监会规定媒介 2020-04-21
年一季度报告


29 金鹰基金管理有限公司董事长变更公告 证监会规定媒介 2020-04-24

30 金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金 2019 证监会规定媒介 2020-04-30
年年度报告

31 金鹰关于公司法定代表人变更公告 证监会规定媒介 2020-05-06

32 金鹰关于网上交易系统升级暂停服务的公告 证监会规定媒介 2020-05-08

金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增深

33 圳腾元基金销售有限公司为代销机构并开通 证监会规定媒介 2020-05-27
基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告

34 金鹰基金管理有限公司关于网上交易系统升 证监会规定媒介 2020-05-29
级暂停服务的公告

注:相关信息披露文件请登录本基金管理人网站查询。

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 影响投资者决策的其他重要信息

无影响投资者决策的其他重要信息。

§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、中国证监会批准基金发行及募集的文件。

2、《金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金基金合同》。

3、《金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金托管协议》。

4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。

5、基金托管人业务资格批件和营业执照。

6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、季度报告、年度报告、更新的招募说明书及其他临时公告。
12.2 存放地点

广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

12.3 查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件,也可登录本基金管理人网站查阅,本基
金管理人网址:http://www.gefund.com.cn。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人客户服务中心,客户服务中心电话:
4006-135-888 或 020-83936180。

金鹰基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十九日
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