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基金买卖网 > 基金净值 > 金元顺安金通宝货币B (004073)
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金元顺安金通宝货币B004073
基金类型:货币型     成立日期:2017-01-20     基金规模:1.57亿份     基金经理: 郭建新 
基金全称:金元顺安金通宝货币市场基金     基金管理人:金元顺安基金管理有限公司    
 
每万份基金净收益[]

  • 7日年化
  • 14日年化
  • 28日年化

基金收益发放:每日发放

购买状态:申购-   |   赎回-   |   定投-

原申购费率:0.0% 众禄费率:0.0% 无折扣

服务保障:

300万元起购
定投50000元
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名称 净值 日增长率
金元顺安核心动力 0.884 0.91%
金元顺安新经济 1.031 0.59%
金元顺安价值增长 0.764 0.53%
金元顺安消费主题 1.179 0.43%
金元顺安宝石动力 1.2417 0.31%
名称 万份收益 7日年化
金元顺安金元宝货币B 0.4358 1.81%
金元顺安金元宝货币A 0.3702 1.57%
金元顺安金通宝货币B 0.3027 0.94%
金元顺安金通宝货币A 0.2371 0.70%

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名称 日增长率 操作
易方达新兴成长 0.65%
鹏华国防 -0.12%
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名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.3248
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众禄组合

名称 成立以来收益 操作
金元顺安金通宝货币市场基金2019年年度报告
金元顺安金通宝货币市场基金

2019 年年度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

基金托管人:中国民生银行股份有限公司

送出日期:2020 年 03 月 30 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 03 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期自 2019 年 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。


1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示 ...... 2

1.2 目录...... 3

§2 基金简介...... 6

2.1 基金基本情况 ...... 6

2.2 基金产品说明 ...... 6

2.3 基金管理人和基金托管人...... 7

2.4 信息披露方式 ...... 7

2.5 其他相关资料 ...... 7

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ...... 9

3.1 主要会计数据和财务指标...... 9

3.2 基金净值表现 ...... 10

3.3 过去三年基金的利润分配情况...... 13

§4 管理人报告...... 15

4.1 基金管理人及基金经理情况...... 15

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 16

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 16

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 18

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 18

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ...... 18

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 19

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 21

4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明...... 21

4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 21

§5 托管人报告...... 22

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ...... 22

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 22

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 22

§6 审计报告...... 23

6.1 审计报告基本信息 ...... 23

6.2 审计报告的基本内容 ...... 23

§7 年度财务报表...... 26

7.1 资产负债表 ...... 26

7.2 利润表...... 28

7.3 所有者权益(基金净值)变动表...... 30

7.4 报表附注 ...... 32

§8 投资组合报告...... 62

8.1 期末基金资产组合情况...... 62

8.2 债券回购融资情况 ...... 62

8.3 基金投资组合平均剩余期限...... 63

8.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明...... 64

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 64

8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细...... 65

8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ...... 65

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细...... 66

8.9 投资组合报告附注 ...... 66

§9 基金份额持有人信息 ...... 68

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ...... 68

9.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况 ...... 68

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 69

9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...... 69

§10 开放式基金份额变动 ...... 70
§11 重大事件揭示...... 71

11.1 基金份额持有人大会决议...... 71

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 71

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 71

11.4 基金投资策略的改变 ...... 71

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...... 72


11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 72

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...... 72

11.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况...... 73

11.9 其他重大事件 ...... 73

§12 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 78

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 78

12.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 79

§13 备查文件目录...... 80

13.1 备查文件目录 ...... 80

13.2 存放地点 ...... 80

13.3 查阅方式 ...... 80

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 金元顺安金通宝货币市场基金

基金简称 金元顺安金通宝货币

基金主代码 004072

交易代码 004072

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017 年 01 月 20 日

基金管理人 金元顺安基金管理有限公司

基金托管人 中国民生银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 665,926,460.64 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 金通宝货币 A 类 金通宝货币 B 类

下属分级基金的交易代码 004072 004073

报告期末下属分级基金的份额总额 1,565,920.70 份 664,360,539.94 份

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金在在严格控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下,追求超越
业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的稳定增值。

投资策略 本基金结合自上而下和自下而上的分析,在保证资产的安全性和流动性的前提
下,进行积极的投资组合管理,追求基金的长期、稳定增值。

业绩比较基准 同期七天通知存款利率(税后)

风险收益特征 本基金系货币市场基金,属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种,其预


期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 金元顺安基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司

姓名 封涌 罗菲菲

信息披露

联系电话 021-68881801 010-58560666

负责人

电子邮箱 service@jysa99.com tgbfxjdzx@cmbc.com.cn

客户服务电话 400-666-0666 95568

传真 021-68881875 010-58560798

中国(上海)自由贸易试验区花园

注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号

石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

中国(上海)自由贸易试验区花园

办公地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号

石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

邮政编码 200120 100031

法定代表人 任开宇 洪崎

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》

登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.jysa99.com

基金年度报告备置地点 本基金管理人、基金托管人办公地址

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址


北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经
会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

贸城安永大楼 16 层

中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33
注册登记机构 金元顺安基金管理有限公司

号花旗集团大厦 3608 室


§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

2017 年 01 月 20 日(基金合
3.1.1期间 2019 年 2018 年 同生效日)-2017 年 12 月 31
数据和指 日

标 金通宝货币A 金通宝货币 B 金通宝货币 金通宝货币 B 金通宝货币 金通宝货币 B
类 类 A 类 类 A 类 类

本期已实

40,542.74 54,626,625.14 86,588.62 79,767,250.83 75,263.04 55,329,052.54
现收益

本期利润 40,542.74 54,626,625.14 86,588.62 79,767,250.83 75,263.04 55,329,052.54

本期净值

2.2906% 2.5366% 3.2513% 3.5008% 3.5626% 3.7994%
收益率
3.1.2期末

数据和指 2019 年末 2018 年末 2017 年末



期末基金 1,925,583,344.7 7,174,485.7

1,565,920.70 664,360,539.94 1,293,345.52 999,321,516.64
资产净值 5 4

期末基金

1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000
份额净值

3.1.3累计 2019 年末

2018 年末 2017 年末

期末指标
累计净值

9.3790% 10.1584% 6.9297% 7.4332% 3.5626% 3.7994%
收益率

注:


1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于货币市场基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。

2、上述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3、本基金利润分配按日结转份额。

4、表中的“期末”均指报告期最后一日,即 12 月 31 日;

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

金通宝货币 A 类

份额净值收益 份额净值收益 业绩比较基准 业绩比较基准收

阶段 ①-③ ②-④

率① 率标准差② 收益率③ 益率标准差④

过去三个月 0.5905% 0.0008% 0.3408% 0.0000% 0.2497% 0.0008%

过去六个月 1.1272% 0.0007% 0.6828% 0.0000% 0.4444% 0.0007%

过去一年 2.2906% 0.0007% 1.3590% 0.0000% 0.9316% 0.0007%

自基金合同

9.3790% 0.0029% 4.0594% 0.0000% 5.3196% 0.0029%
生效起至今

金通宝货币 B 类

份额净值收益 份额净值收益 业绩比较基准 业绩比较基准收

阶段 ①-③ ②-④

率① 率标准差② 收益率③ 益率标准差④

过去三个月 0.6516% 0.0008% 0.3408% 0.0000% 0.3108% 0.0008%

过去六个月 1.2499% 0.0007% 0.6828% 0.0000% 0.5671% 0.0007%

过去一年 2.5366% 0.0007% 1.3590% 0.0000% 1.1776% 0.0007%

自基金合同 10.1584% 0.0029% 4.0594% 0.0000% 6.0990% 0.0029%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比



注:

1、本基金合同生效日为 2017 年 01 月 20 日,业绩基准收益率以 2017 年 01 月 19 日为基准;

2、本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在 1 年以内(含 1 年)
的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具;

3、本基金业绩比较基准为“同期七天通知存款利率(税后)”。

3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.3 过去三年基金的利润分配情况
金通宝货币 A 类

单位:人民币元

已按再投资形式转实 直接通过应付赎回款转 应付利润本 年度利润分配

年度 备注

收基金 出金额 年变动 合计

2019年 40,542.74 - - 40,542.74 -

2018年 86,588.62 - - 86,588.62 -

2017年 75,263.04 - - 75,263.04 -

合计 202,394.40 - - 202,394.40 -

金通宝货币 B 类

单位:人民币元

已按再投资形式转实 直接通过应付赎回款转 应付利润本 年度利润分配

年度 备注

收基金 出金额 年变动 合计


2019年 54,626,625.14 - - 54,626,625.14 -

2018年 79,767,250.83 - - 79,767,250.83 -

2017年 55,329,052.54 - - 55,329,052.54 -

合计 189,722,928.51 - - 189,722,928.51 -


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

金元比联基金管理有限公司(以下简称“金元比联”、“公司”或“本基金管理人”,系金元顺安基金管理有限公司前身)成立于 2006 年 11 月,由金元证券股份有限公司(以下简称“金元证券”)与比利时联合资产管理公司(以下简称“比联资管”)共同发起设立的中外合资基金管理有限公司。公司总部设在上海陆家嘴,旗下设立北京分公司及子公司——上海金元百利资产管理有限公司。

2012 年 03 月,经中国证监会核准,比联资管将所持有的金元比联 49%股权转让于惠理基金管理香
港有限公司(以下简称“惠理香港”),公司更名为金元惠理基金管理有限公司(以下简称“金元惠理”)。
2012 年 10 月,经中国证监会核准,公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元,公司
注册资本增加至 24,500 万元。

2016 年 03 月,经中国证监会核准,惠理香港将所持有的金元惠理 49%股权转让于上海泉意金融信
息服务有限公司(以下简称“泉意金融”),公司更名为金元顺安基金管理有限公司(以下简称“金元顺安”)。

2017 年 11 月,经中国证监会核准,公司双方股东按持股比例向公司增资人民币 9,500 万元,公司
注册资本增加至 34,000 万元。

金元顺安始终坚持以“取信于市场、取信于社会”作为行为准则,遵循“诚实信用,勤勉尽责,以专业经营方式管理和运作基金财产和客户资产,在合法、合规的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,从而使公司稳步、健康发展”的投资理念。遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,遵循基金份额持有人利益优先、公平对待其管理的不同基金财产和客户资产的原则,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任。

截止至 2019 年 12 月 31 日,本基金管理人管理金元顺安宝石动力混合型证券投资基金、金元顺安
成长动力灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺安价值增长混合型证券投资基金、金元顺安消费主题混合型证券投资基金、金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺安金元宝货币市场基金、金元顺安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺安桉盛债券型证券投资基金、金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安沣顺定期开放债券型发起式证券投资基金、金元顺安沣泰定期开放债券型发起式证券投资基金和金元顺安沣泉债券型证券投资基金共 15 只开放式证券投资基金。


4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助理)期限 证券

姓名 职务 从业 说明

任职日期 离任日期 年限

郭建新 本基金 2017-01-24 - 9 年 金元顺安金通宝货币市场基金、金元顺
基金经 安桉盛债券型证券投资基金和金元顺
理 安桉泰债券型证券投资基金的基金经
理,西南财经大学经济学硕士。曾任河
北银行股份有限公司资金运营中心债
券交易经理。2016 年 9 月加入金元顺安
基金管理有限公司。9 年证券、基金等
金融行业从业经历,具有基金从业资
格。

注:

1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日,若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日;

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安金通宝货币市场基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内,基金运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度和控制方法


本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》,建立了科学完善的制度和流程,从事前、事中、事后等各个业务环节严格控制不同基金之间可能存在的利益输送,覆盖了全部开放式基金及特定客户资产管理组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节。

在投资环节,本基金管理人建立了科学的投资决策体系,加强交易执行环节的内部控制,并通过工作制度、业务流程和技术手段保证公平交易原则的贯彻。同时,通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。在交易环节,为确保交易的公平执行,本基金管理人交易管理实行集中交易,投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开,各投资组合的所有证券买卖活动须通过交易部集中统一完成。在报告分析环节,本基金管理人每季度和每年对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异、对连续四个季度期间内、不同时间窗内(日内、3 日内、5 日内)同向交易的交易价差进行分析,根据收益率差异和交易价差的大小,说明是否符合公平交易的原则,由投资组合经理、分管风险管理副总经理、督察长、总经理签署后,妥善保存分析报告备查。

4.3.2 公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内,本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督,确保公平交易制度的执行和实现。

本报告期内,本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度,制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式,建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度,形成定期交易监控报告,按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内,未发现异常交易行为。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2019 年宏观经济整体增速整体放缓。GDP 增速 6.1%,较上年下降 0.6 个百分点。固定资产投资完
成额增长 5.4%,主要是房地产投资保持坚挺,制造业有明显下降。受贸易摩擦以及全球经济放缓影响,外贸增速有较大下滑。在汽车消费大幅回落的情况下,消费增速逐步向下。受非洲猪瘟影响,食品价格大幅上涨,带动整体 CPI 增速有明显提高。货币政策保持稳健,M2 增长 8.7%。全年来看,资金面整体偏宽松,债券收益率震荡下行,信用利震荡收窄。股市经过一季度的快速上涨之后保持横盘震荡。
报告期内本基金维持较短久期,资产流动性良好。资产配置以高等级存单和逆回购为主,规避信用风险。有效控制偏离度,整体运行平稳。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末金元顺安金通宝 A 类基金份额净值为 1.000 元;

本报告期内,A 类基金份额净值增长率为 2.2906%,同期业绩比较基准收益率为 1.3590%;

截至报告期末金元顺安金元宝 B 类基金份额净值为 1.000 元;

本报告期内,B 类基金份额净值增长率为 2.5366%,同期业绩比较基准收益率为 1.3590%;

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

宏观经济增速大概率继续保持小幅下行态势。年初为控制疫情的扩散,整个经济运转出现了短暂的停滞,目前复工复产在稳步推进,政府通过更积极的财政和货币政策来对冲负面影响。在降息的刺激之下,地产需求不会大幅下滑。基建力度加大,最大程度上对冲其他行业的投资下行。消费需求在疫情结束之后应该会有明显的反弹。目前较大的不确定性在于海外疫情的控制,一方面会影响外贸需求,另一方面也会影响国内疫情控制的进度。货币政策方面,在疫情结束之前可能还会加大宽松力度,债券收益率可能先下后上。股市目前整体点位不高,可能随境外市场有一定调整,但易上难下。

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内,本基金管理人持续将规范运作、防范风险、保护基金份额持有人利益作为工作的基点,进一步完善内部控制制度和流程体系,推动各项法规、内控体系和管理制度的落实,保证基金合同得到严格履行。公司监察稽核部门按照规定的权限和程序,通过定期检查、报表揭示、专项检查、人员询问等方法,独立地开展公司的监察稽核工作,并就在监察稽核过程中发现的问题,及时提出改进建议并督促业务部门进行整改,同时定期向董事长和公司管理层出具监察稽核报告。


本报告期内,公司重点开展的监察稽核工作包括:

1、依据相关法律、法规和公司实际运作情况,修订和完善公司各项内部管理制度,为保障基金份额持有人的利益,保障公司的规范运作提供制度保障。

2、开展对公司各项业务的日常监察稽核工作,查找各项业务中的风险漏洞,保证公司各项业务的合规运作,重点加强了对于各业务环节的专项稽核。

3、加强对公司投资、交易、研究、会计估值、注册登记、市场营销等各项业务过程中的法律、合规及投资风险的防范与控制,在合法合规的基础上,充分保障基金份额持有人的利益。

4、开展反洗钱、反商业贿赂等各项工作,并通过开展法规培训等形式,提高员工的合规意识和风险责任意识。

通过上述工作的开展,在本报告期内本基金运作过程中未发生关联交易、内幕交易,基金运作整体合法合规。在今后的工作中,本基金管理人承诺将一如既往的本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性,努力防范各种风险,为基金份额持有人谋求最大利益。

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

4.7.1 有关参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工

估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。

1、估值工作小组的职责分工

公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由分管运营的副总经理、基金事务部、投资研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部等部门总监组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。

估值工作小组职责:

(1)制定估值制度并在必要时修改;

(2)确保估值方法符合现行法规;

(3)批准证券估值的步骤和方法;

(4)对异常情况做出决策。

分管运营的副总经理担任估值工作小组的组长,分管运营的副总经理在基金事务部总监或者其他两个估值小组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。

估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。

2、基金事务部的职责分工


基金事务部负责日常证券资产估值。该部门和公司投资部相互独立。在按照本估值制度和相关法规估值后,基金事务部定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。

基金事务部职责:

(1)获得独立、完整的证券价格信息;

(2)每日证券估值;

(3)检查价格波动并进行一般准确性评估;

(4)向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告;

(5)对每日证券价格信息和估值结果进行记录;

(6)对估值调整和人工估值进行记录;

(7)向估值工作小组报送月度估值报告。

基金事务部总监认为必要时,可以提议召开估值工作小组会议。

3、投资研究部的职责分工

(1)接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问询;

(2)对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议;

(3)评价并确认基金事务部提供的估值报告;

(4)向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。

4、交易部的职责分工

(1)对基金事务部的证券价格信息需求做出即时回应;

(2)通知基金事务部关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息;

(3)评价并确认基金事务部提供的估值报告。

5、监察稽核部的职责分工

(1)监督证券的整个估值过程;

(2)确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守;

(3)确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求;

(4)评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价值的风险;

(5)对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯;

(6)对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。

4.7.2 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突

本公司参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。


4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据本基金基金合同“基金的收益与分配”之“收益分配原则”和相关法律法规的规定,本基金收益分配方式为红利再投资,本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并全部分配,每月集中支付。

4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明

本报告期内,会计师事务所未对本基金出具非标准审计报告。

4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内,中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定,依法安全保管了基金财产,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内,按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定,本托管人对本基金的投资运作方面进行了监督,对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等方面进行了认真的复核,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确和完整。


§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是

审计意见类型 标准无保留意见

审计报告编号 安永华明(2020)审字第 60657709_B11 号

6.2 审计报告的基本内容

审计报告标题 审计报告

审计报告收件人 金元顺安金通宝货币市场基金全体基金份额持有人

审计意见 我们审计了后附的金元顺安金通宝货币市场基金的财务报表,包括
2019 年 12 月 31 日的资产负债表,2019 年度的利润表、所有者权益(基
金净值)变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的金元顺安金通宝货币市场基金的财务报表在所有
重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了金元顺安金通宝货
币市场基金 2019 年 12 月 31 日的财务状况以及 2019 年度的经营成果和
净值变动情况。

形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这
些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于金元
顺安金通宝货币市场基金,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相
信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

强调事项 -

其他事项 -

其他信息 金元顺安金通宝货币市场基金管理层对其他信息负责。其他信息包


括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他
信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过
程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况
存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我
们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

管理层和治理层对财务报表 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允
的责任 反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估金元顺安金通宝货币市场基金
的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续
经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督金元顺安金通宝货币市场基金的财务报告过程。

注册会计师对财务报表审计 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
的责任 重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是
高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报
存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单
独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,
则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保
持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,
设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,
作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、
虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的
风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。


(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目
的并非对内部控制的有效性发表意见。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披
露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据
获取的审计证据,就可能导致对金元顺安金通宝货币市场基金持续经营
能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果
我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中
提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应
当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。
然而,未来的事项或情况可能导致金元顺安金通宝货币市场基金不能持
续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价
财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项
进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

注册会计师的姓名 徐艳、张亚旎

会计师事务所的地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

审计报告日期 2020-03-27


§7 年度财务报表

7.1 资产负债表
会计主体:金元顺安金通宝货币市场基金

报告截止日:2019 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期末 上年度末

资产 附注号

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

资产:

银行存款 7.4.7.1 13,092,881.94 2,620,941.95

结算备付金 - -

存出保证金 - -

交易性金融资产 7.4.7.2 660,121,006.81 1,544,470,962.82

其中:股票投资 - -

基金投资 - -

债券投资 660,121,006.81 1,544,470,962.82

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 7.4.7.3 - -

买入返售金融资产 7.4.7.4 108,600,602.90 479,376,879.07

应收证券清算款 - -

应收利息 7.4.7.5 4,416,021.43 5,998,841.78

应收股利 - -

应收申购款 - -


递延所得税资产 - -

其他资产 7.4.7.6 - -

资产总计 786,230,513.08 2,032,467,625.62

本期末 上年度末

负债和所有者权益 附注号

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

负债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 7.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 119,939,620.09 104,749,522.87

应付证券清算款 - -

应付赎回款 - -

应付管理人报酬 198,694.41 510,620.59

应付托管费 39,738.91 102,124.14

应付销售服务费 8,265.89 20,705.04

应付交易费用 7.4.7.7 36,613.47 48,216.52

应交税费 - -

应付利息 11,719.67 100,346.19

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 7.4.7.8 69,400.00 59,400.00

负债合计 120,304,052.44 105,590,935.35

所有者权益:


实收基金 7.4.7.9 665,926,460.64 1,926,876,690.27

未分配利润 7.4.7.10 - -

所有者权益合计 665,926,460.64 1,926,876,690.27

负债和所有者权益总计 786,230,513.08 2,032,467,625.62

注:

报告截止日 2019 年 12 月 31 日,基金份额净值 1.0000 元,基金份额总额 665,926,460.64 份,其中
A 类基金份额参考净值 1.0000 元,份额总额 1,565,920.70 份;B 类基金份额参考净值 1.0000 元,份额
总额 664,360,539.94 份;

7.2 利润表
会计主体:金元顺安金通宝货币市场基金

本报告期:2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2019 年 01 月 01 日至 2019 2018 年 01 月 01 日至 2018
年 12 月 31 日 年 12 月 31 日

一、收入 62,724,743.28 92,299,195.29

1.利息收入 62,611,618.10 92,219,482.62

其中:存款利息收入 7.4.7.11 38,056.19 39,635.91

债券利息收入 44,738,279.31 77,755,068.37

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 17,835,282.60 14,424,778.34

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填列) 113,125.18 79,712.67


其中:股票投资收益 7.4.7.12 - -

基金投资收益 - -

债券投资收益 7.4.7.13 113,125.18 79,712.67

资产支持证券投资收益 7.4.7.13.3 - -

贵金属投资收益 7.4.7.14 - -

衍生工具收益 7.4.7.15 - -

股利收益 7.4.7.16 - -

3.公允价值变动收益(损失以“-”

7.4.7.17 - -
号填列)

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -

5.其他收入(损失以“-”号填列) 7.4.7.18 - -

减:二、费用 8,057,575.40 12,445,355.84

1.管理人报酬 7.4.10.2.1 5,479,232.55 5,931,800.54

2.托管费 7.4.10.2.2 1,095,846.44 1,186,360.15

3.销售服务费 7.4.10.2.3 223,518.28 243,326.65

4.交易费用 7.4.7.19 612.50 -

5.利息支出 1,008,725.59 4,857,539.37

其中:卖出回购金融资产支出 1,008,725.59 4,857,539.37

6.税金及附加 - 3,556.66

7.其他费用 7.4.7.20 249,640.04 222,772.47

三、利润总额(亏损总额以“-”

54,667,167.88 79,853,839.45
号填列)

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-”号填

54,667,167.88 79,853,839.45
列)

7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:金元顺安金通宝货币市场基金

本报告期:2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日

单位:人民币元

本期

项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

1,926,876,690.27 - 1,926,876,690.27
金净值)
二、本期经营活动产生

的基金净值变动数(本 - 54,667,167.88 54,667,167.88
期利润)
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数

-1,260,950,229.63 - -1,260,950,229.63
(净值减少以“-”号填
列)

其中:1.基金申购款 6,637,929,665.09 - 6,637,929,665.09

2.基金赎回款 -7,898,879,894.72 - -7,898,879,894.72

四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基

- -54,667,167.88 -54,667,167.88
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基

665,926,460.64 - 665,926,460.64
金净值)

上年度可比期间

项目 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

1,006,496,002.38 - 1,006,496,002.38
金净值)
二、本期经营活动产生

的基金净值变动数(本 - 79,853,839.45 79,853,839.45
期利润)
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数

920,380,687.89 - 920,380,687.89
(净值减少以“-”号填
列)

其中:1.基金申购款 15,065,354,147.14 - 15,065,354,147.14

2.基金赎回款 -14,144,973,459.25 - -14,144,973,459.25

四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基

- -79,853,839.45 -79,853,839.45
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
五、期末所有者权益(基

1,926,876,690.27 - 1,926,876,690.27
金净值)

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:

邝晓星 符刃 季泽


———————————— ———————————— ————————————

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注

7.4.1 基金基本情况

金元顺安金通宝货币市场基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2835 号文《关于准予金元顺安金通宝货币市场基金募集的批复》准予
注册,由基金管理人金元顺安基金管理有限公司向社会公开募集,基金合同于 2017 年 01 月 20 日正式
生效,首次设立募集规模为 267,583,834.80 份基金份额。

本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为金元顺安基金管理有限公司,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

本基金根据投资者认(申)购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金目前分设两类基金份额:A 类基金份额和 B 类基金
份额。其中,A 类基金份额和 B 类基金份额以 300 万份额为界限划分,单一持有人持有 300 万份基金
份额以下的为 A 类份额,达到或超过 300 万份的为 B 类份额。若 A 类基金份额持有人在单个基金账户
保留的基金份额达到或超过 300 万份时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 A 类基金份
额升级为 B 类基金份额。若 B 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 300 万份时,本
基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 B 类基金份额降级为 A 类基金份额。

本基金在在严格控制基金资产风险、保持基金资产流动性的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的稳定增值。

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在 1 年以内(含 1 年)
的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

本基金业绩比较基准为:同期七天通知存款利率(税后)。

7.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核
算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露
编报规则》第 5 号《货币市场基金信息披露特别规定》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<
年度报告和中期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2019 年 12 月 31 日的财务状
况以及 2019 年度的经营成果和净值变动情况。

7.4.4 重要会计政策和会计估计

本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

7.4.4.1 会计年度

本基金会计年度采用公历年度,即每年自 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。

7.4.4.2 记账本位币

本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民币元为单位表示。

7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。

本基金的金融资产于初始确认时分类为交易性金融资产及贷款和应收款项。本基金持有的交易性金融资产主要包括债券投资等。

本基金的金融负债于初始确认时分类为其他金融负债。

7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

本基金的金融资产在初始确认时以公允价值计量。本基金对所持有的债券投资以摊余成本法进行后续计量。本会计期间内,本基金持有的债券投资的摊余成本接近其公允价值。

本基金的金融负债于初始确认时以公允价值计量,并以摊余成本进行后续计量。

当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或收取该金融资产现金流量的权利已转移,且符合
金融资产转移的终止确认条件的,金融资产将终止确认。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,该金融负债或其一部分将终止确认;

本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下:

1、债券投资

买入银行间同业市场交易的债券于成交日确认为债券投资。债券投资按实际支付的全部价款入账,其中所包含债券起息日或上次除息日至购买日止的利息,作为应收利息单独核算,不构成债券投资成本,对于贴息债券,该等利息应作为债券投资成本;卖出银行间同业市场交易的债券于成交日确认债券投资收益。出售债券的成本按移动加权平均法结转。

2、回购协议

本基金持有的回购协议(封闭式回购)以成本列示,按实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以使用合同利率)在实际持有期间内逐日计提利息。

7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。

本基金估值采用摊余成本法,其相当于公允价值。估值对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益或损失。

本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值;

本基金持有的金融工具的估值方法具体如下:

1、银行存款

本基金持有的银行存款以本金列示,按银行实际协议利率逐日计提利息;

2、债券投资

本基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,每日
按摊余成本和实际利率计算确定利息收入;

3、回购协议

(1)本基金持有的回购协议(封闭式回购),以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息;

(2)本基金持有的买断式回购以协议成本列示,所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时,若双方都能履约,则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约,则继续持有现金资产;若融券业务到期无法履约,则继续持有债券资产,实际持有的相关资产按其性质进行估值;

4、其他

(1)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值;

(2)为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按其他可参考公允价值指标计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用其他可参考公允价值指标,对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影子定价”。当基金资产净值与影子价格产生重大偏离,基金管理人应根据相关法律法规采取相应措施,使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值;

(3)如有新增事项,按国家最新规定估值。

7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利现在是可执行的,同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8 收入/(损失)的确认和计量

1、存款利息收入按存款的本金与适用的实际利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示。另外,根据中国
证监会令第 120 号《货币市场基金监督管理办法》的规定,如果出现因提前支取而导致的利息损失的情形,基金管理人应当使用风险准备金予以弥补,风险准备金不足的,应当使用固有资金予以弥补;
2、债券利息收入按实际持有期内逐日计提。附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入;

3、买入返售金融资产收入,按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提;

4、债券投资收益/损失于卖出债券成交日确认,并按卖出债券成交金额与其成本、应收利息及相关费用的差额入账;

5、其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。

7.4.4.9 费用的确认和计量

1、本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方法逐日确认。

2、其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。

7.4.4.10 基金的收益分配政策

1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权;

2、本基金收益分配方式为红利再投资,免收再投资的费用;

3、“每日分配、每日支付”。本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,按日进行支付;投资人当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位按去尾原则处理(因去尾形成的余额进行再次分配,直到分完为止);

4、本基金根据每日收益情况,将当日收益进行分配,若当日已实现收益大于零时,为投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人记负收益;若当日已实现收益等于零时,当日投资人不记收益;

5、本基金每日进行收益计算并分配时,每日累计收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式,投资人可通过赎回基金份额获得现金收益;若投资人在当日收益支付时,其当日净收益为正值,则为投资人增加相应的基金份额,其当日净收益为零,则保持投资人基金份额不变,其当日净收益小于零,则缩减投资人基金份额。若投资人赎回基金份额时,其对应收益将立即结清;若收益为负值,则从投资人赎回基金款中扣除;

6、当日申购的基金份额自下一个工作日起,享有基金的收益分配权益;当日赎回的基金份额自下
一个工作日起,不享有基金的收益分配权益;

7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

在对持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

7.4.5.3 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

7.4.6 税项

7.4.6.1 增值税

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,
经国务院批准,自 2016 年 05 月 01 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试
点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人;

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自
2018 年 01 月 01 日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税
方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 01 月 01 日前运营过程中发生的增值税应
税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

7.4.6.2 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加

根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例(2011 年修订)》、《征收教育费附加的暂行规定(2011 年修订)》及相关地方教育附加的征收规定,凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人,都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加(除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外)及地方教育费附加。

7.4.6.3 企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自
2004 年 01 月 01 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基
金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税;

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

7.4.6.4 个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有
关个人所得税政策的通知》的规定,自 2008 年 10 月 09 日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得
税。

7.4.7 重要财务报表项目的说明

7.4.7.1 银行存款

单位:人民币元

本期末 上年度末

项目

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

活期存款 13,092,881.94 2,620,941.95

定期存款 - -

其中:存款期限 1 个月以内 - -

存款期限 1-3 个月 - -

存款期限 3 个月以上 - -


其他存款 - -

合计 13,092,881.94 2,620,941.95

7.4.7.2 交易性金融资产

单位:人民币元

本期末 2019 年 12 月 31 日

项目

摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度(%)

交易所市场 - - - -

债券 银行间市场 660,121,006.81 660,477,300.00 356,293.19 0.0535

合计 660,121,006.81 660,477,300.00 356,293.19 0.0535

资产支持证券 - - - -

合计 660,121,006.81 660,477,300.00 356,293.19 0.0535

上年度末 2018 年 12 月 31 日

项目

摊余成本 影子定价 偏离金额 偏离度(%)

交易所市场 - - - -

债券 银行间市场 1,544,470,962.82 1,545,613,000.00 1,142,037.18 0.0593

合计 1,544,470,962.82 1,545,613,000.00 1,142,037.18 0.0593

资产支持证券 - - - -

合计 1,544,470,962.82 1,545,613,000.00 1,142,037.18 0.0593

注:

1、偏离金额=影子定价-摊余成本

2、偏离度=偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值

7.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末及上年度末均无衍生金融资产/负债余额。


7.4.7.4 买入返售金融资产

7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

单位:人民币元

本期末 2019 年 12 月 31 日

项目

账面余额 其中:买断式逆回购

交易所市场 - -

银行间市场 108,600,602.90 -

合计 108,600,602.90 -

上年度末 2018 年 12 月 31 日

项目

账面余额 其中:买断式逆回购

交易所市场 - -

银行间市场 479,376,879.07 -

合计 479,376,879.07 -

7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

7.4.7.5 应收利息

单位:人民币元

本期末 上年度末

项目

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

应收活期存款利息 631.44 2,616.59

应收定期存款利息 - -

应收其他存款利息 - -

应收结算备付金利息 - -

应收债券利息 4,350,484.77 5,303,142.47


应收资产支持证券利息 - -

应收买入返售证券利息 64,905.22 693,082.72

应收申购款利息 - -

应收黄金合约拆借孳息 - -

应收出借证券利息 - -

其他 - -

合计 4,416,021.43 5,998,841.78

7.4.7.6 其他资产

本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。

7.4.7.7 应付交易费用

单位:人民币元

本期末 上年度末

项目

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

交易所市场应付交易费用 - -

银行间市场应付交易费用 36,613.47 48,216.52

合计 36,613.47 48,216.52

7.4.7.8 其他负债

单位:人民币元

本期末 上年度末

项目

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

应付券商交易单元保证金 - -

应付赎回费 - -

应付证券出借违约金 - -


预提费用 60,000.00 50,000.00

其他应付 400.00 400.00

账户维护费 9,000.00 9,000.00

合计 69,400.00 59,400.00

7.4.7.9 实收基金

7.4.7.9.1 金通宝货币 A 类

金额单位:人民币元

本期

项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日

(金通宝货币 A 类)

基金份额(份) 账面金额

上年度末 1,293,345.52 1,293,345.52

本期申购 1,993,039.95 1,993,039.95

本期赎回(以“-”号填列) -1,720,464.77 -1,720,464.77

本期末 1,565,920.70 1,565,920.70

7.4.7.9.2 金通宝货币 B 类

金额单位:人民币元

本期

项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日

(金通宝货币 B 类)

基金份额(份) 账面金额

上年度末 1,925,583,344.75 1,925,583,344.75

本期申购 6,635,936,625.14 6,635,936,625.14

本期赎回(以“-”号填列) -7,897,159,429.95 -7,897,159,429.95

本期末 664,360,539.94 664,360,539.94


注:

申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。

7.4.7.10 未分配利润

7.4.7.10.1 金通宝货币 A 类

单位:人民币元

项目

已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
(金通宝货币 A 类)

上年度末 - - -

本期利润 40,542.74 - 40,542.74

本期基金份额交易产生的变动数 - - -

其中:基金申购款 - - -

基金赎回款 - - -

本期已分配利润 -40,542.74 - -40,542.74

本期末 - - -

7.4.7.10.2 金通宝货币 B 类

单位:人民币元

项目

已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
(金通宝货币 B 类)

上年度末 - - -

本期利润 54,626,625.14 - 54,626,625.14

本期基金份额交易产生的变动数 - - -

其中:基金申购款 - - -

基金赎回款 - - -


本期已分配利润 -54,626,625.14 - -54,626,625.14

本期末 - - -

7.4.7.11 存款利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31
日 日

活期存款利息收入 38,056.19 39,635.91

定期存款利息收入 - -

其他存款利息收入 - -

结算备付金利息收入 - -

其他 - -

合计 38,056.19 39,635.91

7.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入

本基金本报告期及上年度可比期间均无股票投资收益。

7.4.7.13 债券投资收益

7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至2019年12月 2018年01月01日至2018年12月
31日 31日

债券投资收益——买卖债券(、

债转股及债券到期兑付)差价收 113,125.18 79,712.67



债券投资收益——赎回差价收入 - -

债券投资收益——申购差价收入 - -

合计 113,125.18 79,712.67

7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12
月 31 日 月 31 日

卖出债券(、债转股及债券到期

10,252,313,544.82 14,134,730,460.78
兑付)成交总额
减:卖出债券(、债转股及债券

10,235,649,780.52 14,119,578,222.23
到期兑付)成本总额

减:应收利息总额 16,550,639.12 15,072,525.88

买卖债券差价收入 113,125.18 79,712.67

7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益

本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。

7.4.7.14 贵金属投资收益

本基金本报告期及上年可比期间均无贵金属投资收益。

7.4.7.15 衍生工具收益

本基金本报告期及上年可比期间均无衍生工具收益。

7.4.7.16 股利收益

本基金本报告期及上年度可比期间均无股利收益。

7.4.7.17 公允价值变动收益

本基金本报告期及上年度可比期间均无公允价值变动收益。

7.4.7.18 其他收入


本基金本报告期及上年度可比期间均无其他收入。

7.4.7.19 交易费用

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年01月01日至2019年12 2018年01月01日至2018年12月31
月31日 日

交易所市场交易费用 - -

银行间市场交易费用 612.50 -

合计 612.50 -

7.4.7.20 其他费用

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月
31 日 31 日

审计费用 60,000.00 50,000.00

信息披露费 120,000.00 100,000.00

证券出借违约金 - -

汇划手续费 32,440.04 26,572.47

账户维护费 36,000.00 45,000.00

其他费用 1,200.00 1,200.00

合计 249,640.04 222,772.47

7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日,本基金无需要披露的重大或有事项。


7.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表批准日,本基金无需要披露的资产负债表日后事项。

7.4.9 关联方关系

关联方名称 与本基金的关系

金元顺安基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

中国民生银行股份有限公司 基金托管人

金元证券股份有限公司 基金管理人的股东

上海泉意金融信息服务有限公司 基金管理人的股东

上海金元百利资产管理有限公司 基金管理人的子公司

注:

以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。

7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1 股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。

7.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.10.1.3 债券交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

7.4.10.1.4 债券回购交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间均未有应支付关联方的佣金。

7.4.10.2 关联方报酬

7.4.10.2.1 基金管理费


单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12
月 31 日 月 31 日

当期发生的基金应支付的管理费 5,479,232.55 5,931,800.54

其中:支付销售机构的客户维护费 45,395.15 2,193.58

注:

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。

管理费的计算方法如下:H=E×0.25%÷当年天数,

H 为每日应计提的基金管理费,

E 为前一日的基金资产净值。

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

7.4.10.2.2 基金托管费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12
月 31 日 月 31 日

当期发生的基金应支付的托管费 1,095,846.44 1,186,360.15

注:

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。

托管费的计算方法如下:H=E×0.05%÷当年天数,

H 为每日应计提的基金托管费,

E 为前一日的基金资产净值。

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。

7.4.10.2.3 销售服务费

单位:人民币元

本期

获得销售服务费的各关联方 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日

名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

金通宝货币 A 类 金通宝货币 B 类 合计

金元顺安基金管理有限公司 3,641.15 215,195.91 218,837.06

合计 3,641.15 215,195.91 218,837.06

上年度可比期间

获得销售服务费的各关联方 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日

名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

金通宝货币 A 类 金通宝货币 B 类 合计

金元顺安基金管理有限公司 1,009.69 236,983.72 237,993.41

合计 1,009.69 236,983.72 237,993.41

注:

本基金A类基金份额的年销售服务费率为0.25%,对于由B类降级为A类的基金份额份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额的费率。B 类基金份额的年销售服
务费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个
工作日起享受 B 类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数,

H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费,

E 为前一日该类基金份额的基金资产净值。

基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

单位:人民币元

本期

2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日

银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购

交易的各关

联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出

中国民生银行

199,625,741.86 29,918,894.84 - - - -
股份有限公司

上年度可比期间

2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日

银行间市场 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购

交易的各关

联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出

中国民生银行

198,956,222.46 - 528,660,000.00 33,431.63 209,000,000.00 13,987.94
股份有限公司

7.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

7.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。

7.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未发生转融通证券出借业务。

7.4.10.5 各关联方投资本基金的情况

7.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

金通宝货币 A 类

份额单位:份

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12
月 31 日 月 31 日

报告期初持有的基金份额 - -

报告期间申购/买入总份额 - -

报告期间因拆分变动份额 - -

减:报告期间赎回/卖出总份额 - -

报告期末持有的基金份额 - -

报告期末持有的基金份额占基

- -
金总份额比例

金通宝货币 B 类

份额单位:份

本期 上年度可比期间

项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12
月 31 日 月 31 日

报告期初持有的基金份额 - 25,154,540.32

报告期间申购/买入总份额 - 15,468,913.81

报告期间因拆分变动份额 - -

减:报告期间赎回/卖出总份额 - 40,623,454.13

报告期末持有的基金份额 - -

报告期末持有的基金份额占基

- -
金总份额比例

注:

期间申购/买入总份额含红利再投、转换入份额。期间赎回/卖出总份额含转换出份额。


7.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

7.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日 2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国民生银行

13,092,881.94 38,056.19 2,620,941.95 39,635.91
股份有限公司

注:

除上表列示的金额外,本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记
结算有限责任公司,2019 年度获得的利息收入为人民币 0.00 元(2018 年度:人民币 0.00 元),2019 年
末结算备付金余额为人民币 0.00 元(2018 年末:人民币 0.00 元)。

7.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位:元

本期

2019 年 01 月 01 日至 2019 年 12 月 31 日

基金在承销期内买入

关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式

数量(单位:张) 总金额

中国民生银

19民生银行

行股份有限 111915159 网下发行 1,000,000 99,251,500.00
CD159

公司
中国民生银

19民生银行

行股份有限 111915363 网下发行 500,000 49,662,950.00
CD363

公司

中国民生银

19民生银行

行股份有限 111915430 网下发行 500,000 49,662,900.00
CD430

公司
中国民生银

19民生银行

行股份有限 111915446 网下发行 1,000,000 99,333,200.00
CD446

公司
中国民生银

19民生银行

行股份有限 111915567 网下发行 500,000 49,601,000.00
CD567

公司

上年度可比期间

2018 年 01 月 01 日至 2018 年 12 月 31 日

基金在承销期内买入

关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式

数量(单位:张) 总金额

中国民生银

18民生银行

行股份有限 111815012 网下发行 500,000 49,427,200.00
CD012

公司
中国民生银

18民生银行

行股份有限 111815082 网下发行 500,000 49,404,750.00
CD082

公司
中国民生银

18民生银行

行股份有限 111815108 网下发行 1,000,000 99,602,400.00
CD108

公司
中国民生银

18民生银行

行股份有限 111815190 网下发行 500,000 49,492,300.00
CD190

公司

中国民生银 111815635 18民生银行 网下发行 500,000 49,596,450.00


行股份有限 CD635

公司

7.4.10.8 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项的说明。

7.4.11 利润分配情况——按摊余成本法核算的货币市场基金

金通宝货币 A 类

单位:人民币元

已按再投资形式转 直接通过应付赎回款 应付利润本年 本期利润分配

备注

实收基金 转出金额 变动 合计

40,542.74 - - 40,542.74 -

金通宝货币 B 类

单位:人民币元

已按再投资形式转 直接通过应付赎回款 应付利润本年 本期利润分配

备注

实收基金 转出金额 变动 合计

54,626,625.14 - - 54,626,625.14 -

7.4.12 期末(2019 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未因认购新发/增发证券而持有流通受限的证券。

7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。

7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

金额单位:人民币元

债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值 数量(张) 期末估值总额


单价

111909018 19浦发银行CD018 2020-01-07 99.82 266,000 26,552,907.96

111910475 19兴业银行CD475 2020-01-07 99.64 1,000,000 99,637,865.98

合计 - - - 1,266,000 126,190,773.94

注:

截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止,基金从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余
额人民币 119,939,620.09 元,于 2020 年 01 月 07 日到期。

7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末2019年12月31日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。

7.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止,本基金无参与转融通证券出借业务的证券。

7.4.13 金融工具风险及管理

7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。

本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人将风险管理融入公司各个业务层面的全面控制过程之中,并建立了三道防线:以各岗位职责为基础,形成第一道防线;通过相关岗位之间、相关部门之间相互监督制衡,形成第二道防线;由督察长、分管风险管理副总经理、风险控制委员会、风险管理部、监察稽核部对公司各机构、各部门、各岗位、各项业务进行监督、检查、评价,形成的第三道防线。

7.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。


本基金的银行存款均存放于信用良好的银行,申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外,在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。

本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进行信用评级,信用评级主要参照最近一个会计年度的主体信用评级,如果对发行人同时有两家以上境内机构评级的,应采用孰低原则确定其评级,并结合基金管理人内部信用评级进行独立判断与认定。

7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位:人民币元

本期末 上年度末

短期信用评级

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

A-1 - -

A-1 以下 - -

未评级 - 99,983,620.38

合计 - 99,983,620.38

注:

未评级债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债和超短期融资券。

7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金本报告期末及上年度末均未持有按短期信用评级列示的资产支持证券投资。

7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

单位:人民币元

本期末 上年度末

短期信用评级

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

A-1 - -

A-1 以下 - -

未评级 499,617,130.20 1,303,909,151.27


合计 499,617,130.20 1,303,909,151.27

7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

单位:人民币元

本期末 上年度末

长期信用评级

2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

AAA - -

AAA 以下 - -

未评级 160,503,876.61 140,578,191.17

合计 160,503,876.61 140,578,191.17

注:

未评级债券包括国债、中央银行票据及政策性金融债。

7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资。

7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

本基金本报告期末及上年度末均未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。

7.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控流动性受限资产比例、份额持有人集中度、调整平均剩余期限和平均剩余存续期、压力测试等方式防范流动性风险,并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情
况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。
本基金所持大部分证券为剩余期限较短、信誉良好的政策性金融债和同业存单等,均在银行间同业市场交易;因此,除在附注 7.4.12 中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外,本报告期末本基金的其他资产均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。

本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。

本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。

7.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。

本基金主要投资于银行间市场交易的固定收益品种,以摊余成本计价,并通过“影子定价”机制使按摊余成本确认的基金资产净值能近似反映基金资产的公允价值,因此本基金的运作仍然存在相应的利率风险。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感度缺口进行监控。

7.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位:人民币元

本期末

1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计

2019年12月31日
资产

银行存款 13,092,881.94 - - - 13,092,881.94

交易性金融资产 660,121,006.81 - - - 660,121,006.81

买入返售金融资产 108,600,602.90 - - - 108,600,602.90

应收利息 - - - 4,416,021.43 4,416,021.43

资产总计 781,814,491.65 - - 4,416,021.43 786,230,513.08

负债


卖出回购金融资产款 119,939,620.09 - - - 119,939,620.09

应付管理人报酬 - - - 198,694.41 198,694.41

应付托管费 - - - 39,738.91 39,738.91

应付销售服务费 - - - 8,265.89 8,265.89

应付交易费用 - - - 36,613.47 36,613.47

应付利息 - - - 11,719.67 11,719.67

其他负债 - - - 69,400.00 69,400.00

负债总计 119,939,620.09 - - 364,432.35 120,304,052.44

利率敏感度缺口 661,874,871.56 - - 4,051,589.08 665,926,460.64

上年度末

1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计

2018年12月31日
资产

银行存款 2,620,941.95 - - - 2,620,941.95

交易性金融资产 1,544,470,962.82 - - - 1,544,470,962.82

买入返售金融资产 479,376,879.07 - - - 479,376,879.07

应收利息 - - - 5,998,841.78 5,998,841.78

资产总计 2,026,468,783.84 - - 5,998,841.78 2,032,467,625.62

负债

卖出回购金融资产款 104,749,522.87 - - - 104,749,522.87

应付管理人报酬 - - - 510,620.59 510,620.59

应付托管费 - - - 102,124.14 102,124.14

应付销售服务费 - - - 20,705.04 20,705.04

应付交易费用 - - - 48,216.52 48,216.52


应付利息 - - - 100,346.19 100,346.19

其他负债 - - - 59,400.00 59,400.00

负债总计 104,749,522.87 - - 841,412.48 105,590,935.35

利率敏感度缺口 1,921,719,260.97 - - 5,157,429.30 1,926,876,690.27

注:

表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

1、以中央国债登记结算有限责任公司公布的 2019 年 12 月 31 日和 2018 年 12 月 31 日各
债券的基点价值(BP 价值)为主要计算依据;

2、假设债券持仓结构保持不变;

假设

3、银行存款以活期存款利率或相对固定的利率计息,假定利率变动仅影响该类资产的未
来收益,而对其本身的公允价值无重大影响;买入返售金融资产利息收益/卖出回购金融
资产款的利息支出在交易时确定,不受利率变化影响。

对资产负债表日基金资产净值的影响金额(单位:人民币元)
相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日

基准利率增加一个基点 -8,488.60 -26,925.77

基准利率减少一个基点 8,488.93 26,927.21

注:

上表为利率风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能的变动时,为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金净值产生的影响。

7.4.13.4.2 外汇风险

本基金所有资产及负债以人民币计价,因此无外汇风险。


7.4.13.4.3 其他价格风险

本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。

本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种和债券回购产品,且以摊余成本进行后续计量,因此无重大市场价格风险。

7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.14.1 公允价值

7.4.14.1.1 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括银行存款、买入返售金融资产、应收款项、卖出回购金融资产款以及其他金融负债,其因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

7.4.14.1.2 以公允价值计量的金融工具

7.4.14.1.2.1 各层次金融工具公允价值

于 2019 年 12 月 31 日,本基金持有的交易性金融资产中属于第二层次的余额为人民币
660,121,006.81 元,无属于第一层次和第三层次的余额。(2018 年 12 月 31 日,属于第二层次的余额为
人民币 1,544,470,962.82 元,无属于第一层次和第三层次的余额。)

7.4.14.1.2.2 公允价值所属层次间的重大变动

本基金本期持有的交易性金融资产的公允价值所属层次未发生重大变动。

7.4.14.1.2.3 第三层次公允价值余额和本期变动金额

本基金持有的交易性金融资产第三层次公允价值本期未发生变动。

7.4.14.2 承诺事项

截至资产负债表日,本基金无需要披露的重大承诺事项。

7.4.14.3 其他事项

截至资产负债表日,本基金无需要披露的其他重要事项。

7.4.14.4 财务报表的批准

本财务报表已于 2020 年 03 月 27 经本基金的基金管理人批准。


§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)

1 固定收益投资 660,121,006.81 83.96

其中:债券 660,121,006.81 83.96

资产支持证券 - -

2 买入返售金融资产 108,600,602.90 13.81

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

3 银行存款和结算备付金合计 13,092,881.94 1.67

4 其他各项资产 4,416,021.43 0.56

5 合计 786,230,513.08 100.00

8.2 债券回购融资情况

金额单位:人民币元

序号 项目 占基金资产净值比例(%)

1 报告期内债券回购融资余额 2.42

其中:买断式回购融资 -

序号 项目 金额 占基金资产净值比例(%)

2 报告期末债券回购融资余额 119,939,620.09 18.01

其中:买断式回购融资 - -


债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

序号 发生日期 融资余额占基金资产净值比例(%) 原因 调整期

1 2019-12-17 29.26 赎回 2天

2 2019-12-18 29.13 赎回 1天

注:

本基金本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

8.3 基金投资组合平均剩余期限

8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 42

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 89

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 27

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

本基金本报告期及上年度可比期间不存在投资组合平均剩余期限超过 120 天的情况。

8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资产净值的 各期限负债占基金资产净值的
序号 平均剩余期限

比例(%) 比例(%)

1 30 天以内 45.42 18.01

其中:剩余存续期超过397天

- -
的浮动利率债

2 30 天(含)—60 天 58.41 -

其中:剩余存续期超过397天

- -
的浮动利率债


3 60 天(含)—90 天 - -

其中:剩余存续期超过397天

- -
的浮动利率债

4 90 天(含)—120 天 6.03 -

其中:剩余存续期超过397天

- -
的浮动利率债

5 120 天(含)—397 天(含) 7.55 -

其中:剩余存续期超过397天

- -
的浮动利率债

合计 117.40 18.01

8.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

本基金本报告期不存在投资组合平均剩余存续期超过 240 天的情况。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 160,503,876.61 24.10

其中:政策性金融债 160,503,876.61 24.10

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -


7 同业存单 499,617,130.20 75.03

8 其他 - -

9 合计 660,121,006.81 99.13

10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -

8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值比例(%)

1 111910475 19兴业银行CD475 1,000,000 99,637,865.98 14.96

2 111990113 19杭州银行CD001 510,000 50,963,066.33 7.65

3 170307 17进出07 500,000 50,269,604.51 7.55

4 130402 13农发02 500,000 50,105,824.95 7.52

5 111976513 19杭州银行CD138 500,000 49,935,576.70 7.50

6 111909018 19浦发银行CD018 500,000 49,911,481.12 7.50

7 111909399 19浦发银行CD399 500,000 49,848,587.32 7.49

8 111972352 19宁波银行CD232 500,000 49,844,158.75 7.48

9 111915567 19民生银行CD567 500,000 49,787,091.26 7.48

10 150410 15农发10 400,000 40,150,596.04 6.03

8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)—0.5%间的次数 -

报告期内偏离度的最高值 0.0946%

报告期内偏离度的最低值 -0.0142%


报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0189%

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未投资资产支持证券。

8.9 投资组合报告附注

8.9.1 基金计价方法说明

本基金估值采用“摊余成本法”,即估值对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损益。

8.9.2 本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情形。

8.9.3 期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收利息 4,416,021.43

4 应收申购款 -

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -


8 合计 4,416,021.43

8.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。


§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人户数 户均持有的基 机构投资者 个人投资者

份额级别

(户) 金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额

额比例 额比例

金通宝货币 A 类 1,037 1,510.05 1,377,487.75 87.97% 188,432.95 12.03%

金通宝货币 B 类 6 110,726,756.66 664,360,539.94 100.00% 0.00 0.00%

合计 1,043 638,472.16 665,738,027.69 99.97% 188,432.95 0.03%

9.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况

序号 持有人类别 持有份额(份) 占总份额比例

1 机构 500,522,480.52 75.16%

2 机构 53,045,993.98 7.97%

3 机构 40,016,642.69 6.01%

4 机构 37,207,357.63 5.59%

5 机构 21,791,075.90 3.27%

6 机构 11,702,590.68 1.76%

7 机构 1,209,827.77 0.18%

8 机构 122,462.67 0.02%

9 个人 54,695.18 0.01%


10 个人 43,803.21 0.01%

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

金通宝货币 A 类 91,938.17 5.87%
基金管理人所有从业人员持有本基金 金通宝货币B类 - 0.00%
合计 91,938.17 0.01%

9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)

金通宝货币 A 类 0~10
本公司高级管理人员、基金投资和研

金通宝货币 B 类 -
究部门负责人持有本开放式基金

合计 0~10

金通宝货币 A 类 0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 金通宝货币 B 类 -
合计 0~10


§10 开放式基金份额变动

单位:份

金通宝货币 A 类 金通宝货币 B 类

基金合同生效日(2017 年 01 月 20 日)基金份额总额 581,694.80 267,002,140.00

本报告期期初基金份额总额 1,293,345.52 1,925,583,344.75

本报告期基金总申购份额 1,993,039.95 6,635,936,625.14

减:本报告期基金总赎回份额 1,720,464.77 7,897,159,429.95

本报告期期末基金份额总额 1,565,920.70 664,360,539.94


§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内,本基金未举行基金份额持有人大会。

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人的重大人事变动

(1)本基金管理人于 2019 年 01 月 08 日公告,増聘孙权先生担任金元顺安丰利债券证券投资基
金的基金经理;

(2)本基金管理人于 2019 年 01 月 08 日公告,増聘孙权先生担任金元顺安丰祥债券证券投资基
金的基金经理;

(3)本基金管理人于 2019 年 01 月 08 日公告,金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合
同终止,并于 2019 年 01 月 08 日进入基金财产清算程序;

(4)本基金管理人于 2019 年 05 月 18 日公告,邝晓星先生担任公司总经理,不再担任公司副总
经理、代理总经理;

(5)本基金管理人于 2019 年 06 月 11 日公告,《金元顺安沣泉债券型证券投资基金基金合同》正
式生效,周博洋先生担任该基金的基金经理;

(6)本基金管理人于 2019 年 06 月 19 日公告,増聘孙权先生担任金元顺安沣泉债券证券投资基
金的基金经理;

(7)本基金管理人于 2019 年 08 月 30 日公告,缪玮彬先生不再担任金元顺安桉盛债券型证券投
资基金的基金经理;

2、基金托管人专门基金托管部门的重大人事变动

本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内,未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

11.4 基金投资策略的改变

本报告期内,本基金的投资策略未发生改变。


11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内,未发生改聘会计师事务所的情况。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内,未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽核或处罚等情况。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股

券商名称 占当期佣金总 备注
数量 成交金额 票成交总 佣金

量的比例

额的比例

万和证券 2 - - - - -

广发证券 2 - - - - -

恒泰证券 2 - - - - -

海通证券 2 - - - - -

华泰证券 2 - - - - -

注:

1、专用交易单元的选择标准和程序

根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字<1998>29 号)和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48 号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序:

(1)选择标准。

1)公司具有较强的研究实力,能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应,有较广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。

2)公司资信状况较好,无重大不良记录。

3)公司经营规范,能满足基金运作的合法、合规需求。

4)能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务;可以向投资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务,无被持有人投诉的记录。

(2)选择流程。

公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比,并根据评比的结果选择交易单元。

2、截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止,本基金无新租或退租交易单元。

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

占当期 占当期债

券商名称 占当期权 占当期基
债券成 券回购成 成交 成交

成交金额 成交金额 证成交总 金成交总
交总额 交总额的 金额 金额

额的比例 额的比例
的比例 比例

万和证券 - - - - - - - -

广发证券 - - - - - - - -

恒泰证券 - - - - - - - -

海通证券 - - - - - - - -

华泰证券 - - - - - - - -

11.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况

本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。

11.9 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日




金元顺安基金管理有限公司关于旗下基金2018年年度 《证券时报》和

1 2019-01-01
资产净值的公告 www.jysa99.com

关于金元顺安基金管理有限公司关于开展直销柜台基 《证券时报》和

2 2019-01-10
金转换费率的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司关于旗下公开募集证券投 《中国证券报》和

3 2019-01-21
资基金调整信息披露媒体的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下基金2018年四季度报 《中国证券报》和

4 2019-01-21
告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加阳光人寿保 《中国证券报》和

5 2019-01-25
险股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销 《中国证券报》和

6 2019-01-30
售有限公司办理旗下基金相关业务的公告 www.jysa99.com

金元顺安金通宝货币市场基金春节假期前两个工作日 《中国证券报》和

7 2019-01-30
暂停申购、转换转入、定期定额投资业务公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司关于旗下部分基金持有的 《中国证券报》和

8 2019-03-01
长春高新股票估值调整情况的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加兴业证券股 《中国证券报》和

9 2019-03-02
份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

金元顺安金通宝货币市场基金更新招募说明书[2019年 《中国证券报》和

10 2019-03-05
1号] www.jysa99.com

金元顺安金通宝货币市场基金更新招募说明书摘要 《中国证券报》和

11 2019-03-05
[2019年1号] www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司关于金元顺安金通宝货币 《中国证券报》和

12 2019-03-12
市场基金参与兴业证券定期定额投资金额变更的公告 www.jysa99.com


金元顺安基金管理有限公司2018年旗下证券投资基金 《中国证券报》和

13 2019-03-26
年度报告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司2018年旗下证券投资基金 《中国证券报》和

14 2019-03-26
年度报告摘要 www.jysa99.com

金元顺安金通宝货币市场基金关于清明节假期前两个

《中国证券报》和

15 工作日基金暂停申购、转换转入、定期定额投资业务公 2019-04-02
www.jysa99.com



金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加嘉实财富管 《中国证券报》和

16 2019-04-02
理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加中信证券股 《中国证券报》和

17 2019-04-19
份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下证券投资基金2019第 《中国证券报》和

18 2019-04-20
一季度报告 www.jysa99.com

金元顺安金通宝货币市场基金关于劳动节假期前两个

《中国证券报》和

19 工作日基金暂停申购、转换转入、定期定额投资业务公 2019-04-26
www.jysa99.com



金元顺安基金管理有限公司关于手工披露旗下基金04 《中国证券报》和

20 2019-04-27
月26日行情的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金参加北京恒 《中国证券报》和

21 2019-05-18
天明泽基金销售有限公司费率优惠活动的公告 www.jysa99.com

金元顺安金通宝货币市场基金关于端午节假期前两个

《中国证券报》和

22 工作日基金暂停申购、转换转入、定期定额投资业务公 2019-06-04
www.jysa99.com



金元顺安基金管理有限公司关于旗下基金2019年半年 《中国证券报》和

23 2019-07-01
度资产净值的公告 www.jysa99.com

24 金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加北京汇成基 《中国证券报》和 2019-07-11


金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年 《中国证券报》和

25 2019-07-17
第二季度报告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加西藏东方财

《中国证券报》和

26 富证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公 2019-08-05
www.jysa99.com



金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加联储证券有 《中国证券报》和

27 2019-08-16
限责任公司为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下基金2019年半年度报 《中国证券报》和

28 2019-08-22
告(摘要) www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下基金2019年半年度报 《中国证券报》和

29 2019-08-22
告(正文) www.jysa99.com

金元顺安金通宝货币市场基金更新招募说明书[2019年 《中国证券报》和

30 2019-09-02
2号] www.jysa99.com

金元顺安金通宝货币市场基金更新招募说明书摘要 《中国证券报》和

31 2019-09-02
[2019年2号] www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加中信证券(山 《中国证券报》和

32 2019-09-06
东)为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

金元顺安金通宝货币市场基金关于中秋节假期前两个

《中国证券报》和

33 工作日基金暂停申购、转换转入、定期定额投资业务公 2019-09-10
www.jysa99.com



金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加大连网金基 《中国证券报》和

34 2019-09-19
金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增加安信证 《中国证券报》和

35 2019-09-20
券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

36 金元顺安基金管理有限公司旗下基金增加中信期货为 《中国证券报》和 2019-09-27


销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

关于金元顺安基金管理有限公司直销柜台更改认申购 《中国证券报》和

37 2019-11-02
最低限额的公告 www.jysa99.com

关于金元顺安金通宝货币市场基金更新招募说明书 《中国证券报》和

38 2019-11-05
[2019年3号] www.jysa99.com

金元顺安金通宝货币市场基金更新招募说明书摘要 《中国证券报》和

39 2019-11-05
[2019年3号] www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下基金新增国泰君安证 《中国证券报》和

40 2019-11-15
券为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com

金元顺安基金管理有限公司旗下部分基金增加中信建

《中国证券报》和

41 投证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公 2019-12-09
www.jysa99.com



金元顺安基金管理有限公司旗下基金新增兴业银行股 《中国证券报》和

42 2019-12-12
份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告 www.jysa99.com


§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资

者类 持有基金份额比例

份额占
别 序号 达到或者超过 20% 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额


的时间区间

2019 年 01 月 01 日

-2019年02月12日、

2019 年 02 月 14 日

1 739,526,735.32 7,129,707.69 746,656,443.01 0.00 0.00%
-2019年02月14日、

2019 年 02 月 25 日

-2019 年 03 月 12 日

2019 年 01 月 08 日

-2019年02月12日、

2019 年 02 月 14 日

-2019年02月14日、

机构 2 0.00 803,698,258.31 803,698,258.31 0.00 0.00%
2019 年 02 月 18 日

-2019年02月24日、

2019 年 03 月 26 日

-2019 年 03 月 26 日

2019 年 03 月 13 日

3 220,913,454.71 379,609,025.81 100,000,000.00 500,522,480.52 75.16%
-2019 年 12 月 31 日

2019 年 03 月 26 日

-2019年05月26日、

4 165,549,998.98 334,797,392.20 500,347,391.18 0.00 0.00%
2019 年 06 月 12 日

-2019年07月11日、


2019 年 07 月 23 日

-2019 年 12 月 03 日

2019 年 06 月 05 日

5 0.00 500,495,431.37 500,495,431.37 0.00 0.00%
-2019 年 06 月 11 日

2019 年 12 月 04 日

6 79,043,204.68 157,659,386.00 225,000,000.00 11,702,590.68 1.76%
-2019 年 12 月 16 日

产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者(“高比例投资者”)大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎回,中小
投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险,赎回款项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险

高比例投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动;若高比例投
资者赎回的基金份额收取赎回费,相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产,可能对基金资产净值
造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险

高比例投资者赎回后,可能导致基金规模较小,从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金管理人将
继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。

12.2 影响投资者决策的其他重要信息

本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。


§13 备查文件目录

13.1 备查文件目录

1、中国证监会准予金元顺安金通宝货币市场基金募集注册的文件;

2、《金元顺安金通宝货币市场基金基金合同》;

3、《金元顺安金通宝货币市场基金基金招募说明书》;

4、《金元顺安金通宝货币市场基金托管协议》;

5、关于申请募集注册金元顺安金通宝货币市场基金的法律意见书;

6、基金管理人业务资格批件、营业执照;

7、基金托管人业务资格批件、营业执照;

8、中国证监会要求的其他文件。

13.2 存放地点

金元顺安基金管理有限公司

中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

13.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询,或登录本基金管理人网站www.jysa99.com 查阅。投资者对本报告书存有疑问,可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司,本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。

金元顺安基金管理有限公司
二〇二〇年三月三十日
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