长信基金管理有限责任公司
关于长信低碳环保行业量化股票型
证券投资基金增设 C 类基金份额相关
事项的公告
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 等法律法规的规定及长信低碳环保行业
量化股票型证券投资基金(以下简称“本基金” )的基金合同和招募说明书的约定,长信基
金管理有限责任公司(以下简称“本公司” )在与本基金的托管人交通银行股份有限公司协
商一致,并报中国证监会备案后,决定自 2021 年 8 月 12 日起对本基金进行份额分类,原有
基金份额归为 A 类份额,A 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,同时
增设 C 类份额,C 类基金份额的登记机构为本公司。为此,本公司将对本基金的基金合同、托
管协议、招募说明书(更新)的相关内容进行相应修订。本基金进行份额分类事项对原有基
金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。现根据《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》的规定,将相关情况公告如下:
一、本基金的份额分类情况
(一)对本基金份额实施分类的原则
本基金根据登记机构、申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同,将基金份额
分为不同的类别。
登记机构为中国证券登记结算有限责任公司, 且在投资者申购基金份额时收取申购费
用而不计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为 A 类基金份
额。
登记机构为长信基金管理有限责任公司, 且在投资者申购基金份额时不收取申购费用
而是从本类别基金资产中计提销售服务费, 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份
额,称为 C 类基金份额。
A 类份额的基金代码保持不变,仍为 004925。另增设的 C 类份额的基金代码为 013151。
(二)对本基金投资者已持有基金份额的处理
本基金进行份额新增后,原有基金份额将自动划归为本基金 A 类基金份额,对原基金份
额持有人的继续持有、赎回或转换无任何改变,原有基金份额持有人利益不受任何影响。
(三)本基金增加 C 类基金份额后的费率情况
增加 C 类基金份额后本基金费率情况如下,其中 A 类基金份额的原费率保持不变:
1、申购费用
基金份额 申购金额(M,含申购费) 申购费率
M<100 万元 1.5%
A类基金份额 100万元≤M<500 万元 1.0%
M≥500 万元 每笔 1000 元
C类基金份额 0
注:M 为申购金额
2、赎回费用
持有时间(Y) A类赎回费率 持有时间(Y) C类赎回费率
Y<7 天 1.5% Y<7 天 1.5%
7天≤Y<30 天 0.75% 7天≤Y<30 天 0.5%
30天≤Y<1 年 0.5%
1年≤Y<2 年 0.25% Y≥30 天 0
2年≤Y 0
注:Y 为持有期限
对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费, 并将上述赎回费全额计入
基金财产。对于持有期大于 7 日少于 30 日的基金份额所收取的赎回费,全额计入基金财产;
对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费, 其 75%计入基金财产;
对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,其 50%计入基金财产;
对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,其 25%计入基金财产。未计入基金财产
部分用于支付登记费和必要的手续费。
3、销售服务费用
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费
率 0.40%。
二、重要提示
1、本公司将依照法律法规的规定,在《长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金托管
协议》以及更新的《长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金招募说明书》和《长信低碳
环保行业量化股票型证券投资基金基金产品资料概要》中,对上述相关内容进行相应修改。
投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、托管协议、招募说明书(更新)、基金
产品资料概要及相关法律文件。
2、本基金在进行份额分类并增加 C 类份额之日起,A 类份额和 C 类份额并存。
3、本公司将依照法律法规的规定,在基金招募说明书(更新)及基金产品资料概要中更
新本基金收费方式,但开通本业务的时间自本公告载明的日期起实施。
4、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
客户服务电话:400-700-5566(免长话费)
网址:www.cxfund.com.cn
三、风险提示
本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提
醒投资者,投资者投资于基金前应认真阅读相关基金的基金合同、招募说明书、基金产品资
料概要等文件。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
附:《〈长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金基金合同〉修改前后文对照表》
长信基金管理有限责任公司
2021 年 8 月 10 日
《长信低碳环保行业量化股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
原版本 修改后版本
章节
内容 内容
51、基金份额类别:指本基金根据登记机 构、申 购费
用、赎回费用、销售服务费用收取方式的不同,将基
金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置
代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累
计净值
52、A 类基金份额、A 类份额: 指登记机构为中
国证券登记结算有限责任公司,且在投资者申购基
第 二 金份额时收取申购费用而不计提销售服务费,在赎
部 分 无 回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
释义 53、C 类基金份额、C 类份额: 指登记机构为长
信基金管理有限责任公司,且在投资者申购基金份
额时不收取 申购 费用 而是 从本 类别 基金 资产 中计
提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费
用的基金份额
54、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于
本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的
费用
八、基金的份额类别
本基金根据登记机构、申购费用、赎回费用、销
售服务费用收取方式的不同,将基金份额分为不同
的类别。
登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,
且在投资 者申 购基 金份 额时 收取 申购 费用 而不 计
提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费
用的基金份额,称为 A 类基 金份 额;登 记机 构为 长
信基金管理有限责任公司,且投资者申购基金份额
时不收取 申购 费用 而是 从本 类别 基金 资产 中计 提
第 三 销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用
部 分 的基金份额,称为 C 类基金份额。
基 金 本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由
的 基 无 于基金费用的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基
本 情 金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算
况 日各类别 基金 资产 净值 除以 计算 日该 类别 基金 份
额总数。
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水
平等由基金管理人确定,并在招募说明书中列示。
在不违反法律法规、基金合同且对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实
际运作情况 ,在履 行适 当程 序后 ,基金 管理 人经 与
基金托 管人 协商 一致 后, 可 增加 新的 基金 份额 类
别、调整基金 份额 分类 规则 或变 更收 费方 式、或 者
停止现有基金份额类别的销售等,此项调整无需召
开基金份额持有人大会,但须报证监会备案并提前
公告。
一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具
体的销售 机构 将由 基金 管理 人在 招募 说明 书或 其 体的销售 机构 将由 基金 管理 人在 招募 说明 书或 其
他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或 他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某
增减销售机构 ,并在 基金 管理 人网 站公 示。基 金投 类份额变更或增减销售机构,并在基金管理人网站
资者应当 在销 售机 构办 理基 金销 售业 务的 营业 场 公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业
所或按销售 机构 提供 的其 他方 式办 理基 金份 额的 务的营业 场所 或按 销售 机构 提供 的其 他方 式办 理
申购与赎回。 基金份额的申购与赎回。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额,两类
基金份额单独设置基金代码。分别计算和公告基金
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 份额净值。本基 金各 类基 金份 额净 值的 计算 ,均保
第 六 1、本基金份额净值的计算,保 留到 小数 点后 4 留到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四舍五入,由
部 分 位,小 数点 后第 5 位四 舍五 入,由 此产 生的 收益 或 此产生的收益或损失由基金财产承担。……
基 金 损失由基金财产承担。…… 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金
份 额 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基
的 申 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购 金份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说
购 与 费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示。 明书中列示。本基金 C 类 份额 不收 取申 购费 。各类
赎回 申购的有效 份额 为净 申购 金额 除以 当日 的基 金份 基金份额 申购 的有 效份 额为 净申 购金 额除 以当 日
额净值,有 效份 额单 位为 份。申 购份 额保 留到 小数 该类的基金 份额 净值 ,有效 份额 单位 为份 。各类 基
点后 2 位,小 数点 后 2 位 以后 部分 四舍 五入 ,由此 金申购份额均保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位
误差产生的收益或损失由基金财产承担。 以后部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金 基金财产承担。
额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金
基金管理人 决定 ,并在 招募 说明 书中 列示 。赎回 金 额的计算详见《招募说明书》。本基金各类基金份额
额为按实际 确认 的有 效赎 回份 额乘 以当 日基 金份 的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中
额 净 值 并 扣 除 相 应 的 费 用 , 赎 回 金 额 单 位 为 元 。 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以
…… 当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金
4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 额单位为元。……
4、 申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承
担, 不列入基金财产;C 类基金份额不收取 申购 费
用。
第 七
部 分
基 金 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人
合 同 …… ……
当 事 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外, 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,
人 及 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
权 利
义务
……除法律法规另有规定或基金合同另有约定外, ……除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,
基金份额 持有 人持 有的 每一 基金 份额 拥有 平等 的 基金份额 持有 人持 有的 同一 类别 每一 基金 份额 拥
投票权。 有平等的投票权。
一、召开事由
一、召开事由 1、除法律法规、中国证监会另有规定或基金合
1、除法律法规、中国证监会另有规定或基金合 同另有 约定 外, 当 出现 或需 要决 定下 列事 由之 一
同另有 约定 外, 当 出现 或需 要决 定下 列事 由之 一 的,应当召开基金份额持有人大会:
的,应当召开基金份额持有人大会: (5)调整基 金管 理人 、基金 托管 人的 报 酬 标 准
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; 或调高基金销售服务费率;
第 八 2、在法律 法规 规定 和《基 金合 同》约 定的 范 围 2、在法律 法规 规定 和《基 金合 同》约 定的 范 围
部 分 内,以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响 内,以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
基 金 的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人 的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人
份 额 协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
持 有 (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率,或 (2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调
人 大 调整收费方式、调整基金份额类别的设置; 低基金销售服务费或调整收费方式、调整基金份额
会 类别的设置;
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊 九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊
约定 约定
…… ……
侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议 侧袋机制实施期间,基金份额持有人大会审议
事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账 事项涉及主袋账户和侧袋账户的,应分别由主袋账
户、侧袋账户 的基 金份 额持 有人 进行 表决 ,同一 主 户、侧袋账户 的基 金份 额持 有人 进行 表决 ,同一 主
侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。表 侧袋账户内 同一 类别 的每 份基 金份 额具 有平 等的
决事 项未 涉及 侧袋 账户 的, 侧 袋账 户份 额无 表决 表决权。表 决事 项未 涉及 侧袋 账户 的,侧 袋账 户份
权。 额无表决权。
五、估值错误的处理 五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、
第 十 合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。 合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。
四 部 当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生 当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内 (含第 4
分 估值错误时,视为基金份额净值错误。 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
基 金 …… ……
资 产 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
估值 (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基 (2) 错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%
金管理 人应 当通 报基 金托 管人 并报 中国 证监 会备 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监
案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基 金管 会备案; 错误偏差达到该类基金 份额 净值 的 0.5%
理人应当公告; 时,基金管理人应当公告;
一、基金费用的种类 一、基金费用的种类
…… ……
3、基金的销售服务费;
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
……
3、销售服务费用
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类
基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。销售 服务
第 十 费的计算方法如下:
五 部 H=E×C 类基金份额年销售服务费率÷当年天数
分 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费
基 金 …… E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
费 用 上述“一 、基金 费用 的种 类”中 第 3-9 项 费用 , 销售服 务费 每日 计提 ,按月 支付 ,由基 金 管 理
与 税 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金 人向基金托管人发送销售服务费划款指令,经基金
收 额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指 托管 人复 核后 于次 月首 日起 2 个工 作日 内从 基金
令并参照行业惯例从基金财产中支付。 财产中一次性支付至基金管理人,由基金管理人代
付给销售机 构。若 遇法 定节 假日 、休息 日或 不可 抗
力致使无法 按时 支付 的,顺 延至 法定 节假 日、休 息
日结束 之日 起 2 个 工作 日内 或不 可抗 力情 形消 除
之日起 2 个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,
根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金
额列入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指
令并参照行业惯例从基金财产中支付。
三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红
利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自
动转为基金份额进行再投资; 若投资者不选择,本 动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者
基金默认的收益分配方式是现金分红; 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
第 十 3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面 3、 基金收益分配后各类基金份额的份额净值
六 部 值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 不能低于面值;即基金收益分配基准日的各类基金
分 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 份额的份 额净 值减 去每 单位 该类 基金 份额 收益 分
基 金 4、每一基金份额享有同等分配权; 配金额后不能低于面值;
的 收 4、同一类别每一基金份额享有同等分配权;
益 与 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用
分配 基金收 益分 配时 所发 生的 银行 转账 或 其 他 手 基金收 益分 配时 所发 生的 银行 转账 或 其 他 手
续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小 续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小
于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用 于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用
时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利 时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利
自动转为基 金份 额。红 利再 投资 的计 算方 法,依 照 自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算
《业务规则》执行。 方法,依照《业务规则》执行。
五、公开披露的基金信息
五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息
(四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站
或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站 披露一次 各类 基金 份额 的基 金份 额净 值和 基金 份
披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管
第 十 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网 理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网
八 部 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的 站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的
基金份额净值和基金份额累计净值。 各类基金 份额 的基 金份 额净 值和 基金 份额 累计 净
分 值。
基 金 基金管 理人 应当 在不 晚于 半年 度和 年 度 最 后 基金管 理人 应当 在不 晚于 半年 度和 年 度 最 后
的 信 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一
息 披 日的基金份额净值和基金份额累计净值。 日的各类基 金份 额的 基金 份额 净值 和基 金份 额累
露 计净值。
(七)临时报告 (七)临时报告
16、基金管 理费 、基金 托管 费、基 金申 购 费 、基 16、基金管 理费 、基金 托管 费、销 售服 务 费 、基
金赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变 金申购费、基 金赎 回费 等费 用计 提标 准、计 提方 式
更; 和费率发生变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 17、某一类基金份额净值计价错误达该类基金
分之零点五; 份额净值百分之零点五;
24、本基金调整份额类别设置;
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