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基金买卖网 > 基金净值 > 诺安联创顺鑫A (005448)
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诺安联创顺鑫A005448
基金类型:债券型     成立日期:2018-05-17     基金规模:0.61亿份     基金经理: 周建树 
基金全称:诺安联创顺鑫债券型证券投资基金     基金管理人:诺安基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    0.27%
  • 近一月
    增长率
    0.45%
  • 近一季
    增长率
    1.28%
  • 近半年
    增长率
    10.77%
净值估算 仅供参考 
--
  • 净值估算
    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
    --

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

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名称 成立以来收益 操作
诺安联创顺鑫债券型证券投资基金2019年第2季度报告
诺安联创顺鑫债券型
证券投资基金

2019年第2季度报告
2019年6月30日

基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:江苏银行股份有限公司
报告送出日期:2019年7月16日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人江苏银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。

§2基金产品概况

基金简称 诺安联创顺鑫债券

交易代码 005448

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018年5月17日

报告期末基金份额总额 12,399,434,831.76份

投资目标 在严格控制风险的前提下,通过积极主动的投

资管理,追求基金资产的稳健回报。

本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性

分析和定量分析相补充的方法,确定资产在不

同类别固定收益资产之间的配置比例。通过积

极主动的研究分析和投资管理,深入挖掘价值

被低估的标的券种,构建投资组合。

1、久期管理策略

本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、
利率环境、债券市场资金供求等因素的分析,

投资策略 主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和

方式,并据此确定收益资产组合的平均久期。

原则上,利率处于上行通道时,缩短目标久期;
利率处于下降通道时,则延长目标久期。

2、期限结构配置策略

本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上,

将对债券市场收益率期限结构进行分析,预测收

益率期限结构的变化方式,根据收益率曲线形态

变化确定合理的组合期限结构,包括采用子弹策


略、哑铃策略和梯形策略等,在长期、中期和
短期债券间进行动态调整,以从收益率曲线的
形变和不同期限债券价格的相对变化中获利。
3、类属资产配置策略

受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风
险等不同因素的影响,国债、央票、金融债、
企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券
种收益率变化特征存在明显的差异,并表现出
不同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类
属券种的利差变化趋势,合理配置并灵活调整
不同类属券种在组合中的构成比例,通过对类
属的合理配置力争获取超越基准的收益率水平。
4、利率品种投资策略

利率品种的主要影响因素为基准利率。本基金
对国债、央行票据等利率品种的投资,首先根
据对宏观经济变量、宏观经济政策、利率环境、
债券市场资金供求状况的分析,预测收益率曲
线变化的两个方面:变化方向及变化形态,从
而确定利率品种组合的久期和期限配置结构。
其次根据不同利率品种的收益风险特征、流动
性因素等,决定投资品种及相应的权重,在控
制风险并保证流动性的前提下获得最大的收益。
5、信用品种投资策略

信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基
准收益与信用利差。信用利差是信用产品相对
国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来
源。信用利差主要受两方面的影响,一方面为
债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平,
另一方面为发行人本身的信用状况。

今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富
和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他
投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,
将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

业绩比较基准 中债总财富(1-3年)指数收益率

本基金是债券型基金,其预期风险与收益水平
风险收益特征 高于货币市场基金,低于股票型基金和混合型
基金,属于证券投资基金中的中低风险、中低
收益品种。

基金管理人 诺安基金管理有限公司

基金托管人 江苏银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 诺安联创顺鑫债券A 诺安联创顺鑫债券C

下属分级基金的交易代码 005448 005480


报告期末下属分级基金的份额总额 12,399,405,597.82份 29,233.94份

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019年4月1日-2019年6月30日)

诺安联创顺鑫债券A 诺安联创顺鑫债券C

1.本期已实现收益 119,982,306.63 276.03

2.本期利润 75,665,022.87 165.90

3.加权平均基金份额本期利润 0.0061 0.0055

4.期末基金资产净值 12,597,028,419.55 29,678.93

5.期末基金份额净值 1.0159 1.0152

3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

诺安联创顺鑫债券A

阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 0.60% 0.02% 0.58% 0.03% 0.02% -0.01%

诺安联创顺鑫债券C

阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 0.55% 0.02% 0.58% 0.03% -0.03% -0.01%

注:本基金的业绩比较基准为:中债总财富(1-3年)指数收益率
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

诺安联创顺鑫债券A
诺安联创顺鑫债券C


注:本基金的建仓期为6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

硕士,曾任职于渤海证券股份
有限公司,从事销售经理、债
券交易员工作,2014年5月加
本基金 2018年 入诺安基金管理有限公司,任
周建树 基金经 5月17日 - 9 基金经理助理。2017年8月起
理 任诺安天天宝货币市场基金基
金经理,2018年5月起任诺安
联创顺鑫债券型证券投资基金
基金经理。

注:①此处基金经理的任职日期为基金合同生效之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期间,诺安联创顺鑫债券型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。

交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情
况。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析

二季度债券市场多空交织,走势震荡,货币政策维持稳健基调,流动性保持合理充裕,货币资金利率稳中趋降;宏观经济运行仍面临下行压力,消费出现小幅波动,投资方面制造业投资仍然趋弱,房地产投资较好,基建投资有待发力;受水果价格飙涨影响,通胀反弹略超预期;3月份金融数据超预期后,缓步回落;中美贸易摩擦由激烈冲突逐步走向边打边谈,美联储降息预期强烈,人民币汇率趋稳。市场方面长久期利率品种收益率4月初出现跳涨随即缓步震荡回落,6月央行加大对市场流动性支持,对冲市场短期回购质押风险,短端利率显著下行。信用品种方面,信用利差走扩,收益率出现分化。

投资运作上,报告期内本基金配置上以短久期高等级资产为主。下一阶段,配置仍以短久期高等级的信用债为主,密切关注基金规模变化,灵活调整仓位,做好流动性管理。
4.5报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末,诺安联创顺鑫债券A基金份额净值为1.0159元,本报告期基金份额净值增长率为0.60%。截至本报告期末,诺安联创顺鑫债券C基金份额净值为1.0152元,本报告期基金份额净值增长率为0.55%。同期业绩比较基准收益率为0.58%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 12,474,479,723.90 98.50

其中:债券 12,474,479,723.90 98.50

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返 - -


售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 342,929.10 0.00

8 其他资产 189,725,239.78 1.50

9 合计 12,664,547,892.78 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 9,927,590,000.00 78.81

其中:政策性金融债 1,721,908,000.00 13.67

4 企业债券 1,338,421,723.90 10.62

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 334,928,000.00 2.66

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 873,540,000.00 6.93

9 其他 - -

10 合计 12,474,479,723.90 99.03

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

1 1828004 18招商银行01 12,000,000 1,218,960,000.00 9.68

2 1728004 17民生银行01 11,600,000 1,169,860,000.00 9.29

3 1728008 17浦发银行02 11,400,000 1,151,628,000.00 9.14

4 1728010 17平安银行债 10,800,000 1,100,304,000.00 8.73

5 136721 16石化01 9,400,000 939,530,000.00 7.46

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货。
5.9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.9.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。
5.10投资组合报告附注
5.10.1 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除民生银行、浦发银行外,本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、中国人民银行于2018年7月26日发布的银反洗罚决字【2018】3号文对浦发银行进行
处罚。主要违法行为类型和行政处罚内容如下:2017年1月1日至2017年6月30日,浦发银
行未按照规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,处以50万元罚款;未按照规定保存客户身份资料和交易记录,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规定,处以30万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规定,处以50万元罚款;存在与身份不明的客户进行交易的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规定,处以40万元罚款;对浦发银行合计处以170万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项、第(三)项和第(四)项规定,对相关责任人共处以18万元罚款。

截至本报告期末,17浦发银行02(1728008)为本基金前十大重仓。从投资的角度看,我们认为处罚对公司净利润影响很小,上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力。因此本基金才继续持有债券。本基金对该债券的投资符合法律法规和公司制度。

2、中国银保监会2018年12月7日在网站公布,根据银保监银罚决字[2018]8号文显示,民生银行被罚3160万元,违法违规事实为(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)同业投资违规接受担保;(三)同业投资、理财资金违规投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资;(四)本行理财产品之间风险隔离不到位;(五)个人理财资金违规投资;(六)
票据代理未明示,增信未簿记和计提资本占用;(七)为非保本理财产品提供保本承诺。根据银保监银罚决字[2018]5号文显示,民生银行被罚200万元,违法违约事实为贷款业务严重违反审慎经营规则。目前民生银行经营状况正常。

截至本报告期末,17民生银行01(1728004)为本基金前十大重仓。从投资的角度看,我们认为该发行人的资本和盈利能力良好。上述处罚并不影响公司的偿债能力。本基金对该债券的投资符合法律法规和公司制度。
5.10.2本基金本报告期未持有股票。
5.10.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 189,725,239.78

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 189,725,239.78

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。
5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

§6开放式基金份额变动

单位:份

项目 诺安联创顺鑫债券A 诺安联创顺鑫债券C

报告期期初基金份额总额 12,399,405,597.82 31,232.37

报告期期间基金总申购份额 - -

减:报告期期间基金总赎回份额 - 1,998.43

报告期期间基金拆分变动份额(份额减

少以"-"填列) - -

报告期期末基金份额总额 12,399,405,597.82 29,233.94

注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。


§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资 申 赎

者类 序 持有基金份额比例达到 期初 购 回 份额占
别 号 或者超过20%的时间区 份额 份 份 持有份额 比
间 额 额

1 2019.04.01-2019.06.28 4,954,434,817.24 - - 4,954,434,817.24 39.96%
机构

2 2019.04.01-2019.06.28 7,444,970,780.58 - - 7,444,970,780.58 60.04%

个人 1 - - - - - -

产品特有风险

报告期内,本基金出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形,敬请投资者留意可能由此产生的包括但不限于大额赎回可能引发的净值波动风险、基金流动性风险等风险事项。

8.2影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内,本基金管理人及本基金无影响投资者决策的其他重要信息。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

①中国证券监督管理委员会批准诺安联创顺鑫债券型证券投资基金募集的文件。

②《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金基金合同》。

③《诺安联创顺鑫债券型证券投资基金托管协议》。

④基金管理人业务资格批件、营业执照。

⑤诺安联创顺鑫债券型证券投资基金2019年第二季度报告正文。

⑥报告期内诺安联创顺鑫债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。

9.2存放地点

基金管理人、基金托管人住所。
9.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人全国统一客户服务电话:400-888-8998,亦可至基金管理人网站www.lionfund.com.cn查阅详情。

诺安基金管理有限公司
2019年7月16日
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