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基金买卖网 > 基金净值 > 华夏全球科技先锋混合(QDII) (005698)
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华夏全球科技先锋混合(QDII)005698
基金类型:QDII     成立日期:2018-04-17     基金规模:0.95亿份     基金经理: 李湘杰 
基金全称:华夏全球科技先锋混合型证券投资基金(QDII)     基金管理人:华夏基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
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  • 近一月
    增长率
    3.72%
  • 近一季
    增长率
    5.43%
  • 近半年
    增长率
    19.62%
净值估算 仅供参考 
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华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下基金基金合同的公告
华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

修订旗下公募基金基金合同的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和各基金基金合同等规定,经协商

各基金托管人同意,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对

旗下基金基金合同中“基金的信息披露”相关内容进行修订。现将主要修订情况

公告如下(具体修订详见附件《各基金基金合同修订说明》):

一、修订依据及修订基金范围

基金管理人根据《信息披露办法》对旗下全部 163 只存量基金(包括 162

只存续期基金及已结束募集但基金合同尚未生效的华夏中证银行 ETF)的基金合

同(以下简称“存量基金合同”)进行修订。具体基金明细如下:

基金简称 基金代码 基金简称 基金代码

华夏 3 年封闭运作战略配售(LOF) 501186 华夏鼎祥三个月定期开放债券 004923

华夏短债债券 004672 华夏中证央企 ETF 512950

华夏沪深 300ETF 联接 000051 华夏货币 288101

华夏鼎兴债券 004637 华夏聚丰混合(FOF) 005957

华夏战略新兴成指 ETF 512770 华夏鼎通债券 006191

华夏沪港通恒生 ETF 联接 000948 华夏策略混合 002031

华夏沃利货币 002936 华夏债券 001001

华夏睿磐泰兴混合 004202 华夏蓝筹混合(LOF) 160311

华夏稳盛混合 005450 华夏理财 30 天债券 001057

华夏鼎汇债券 003826 华夏财富宝货币 000343

华夏鼎智债券 004052 华夏上证 50AH 优选指数(LOF) 501050

华夏稳定双利债券 288102 华夏现金宝货币 001077

华夏大中华混合(QDII) 002230 华夏收益宝货币 001929

华夏中证四川国改 ETF 联接 006560 华夏网购精选混合 002837

华夏鼎康债券 006665 华夏聚惠 FOF 005218

华夏鼎略债券 006776 华夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF 联接 005581

华夏大中华信用债券(QDII) 002877 华夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF 511280

华夏永康添福混合 005128 华夏中证 500ETF 512500

华夏鼎旺三个月定期开放债券 005213 华夏中证 500ETF 联接 001052

华夏医疗健康混合 000945 华夏新兴消费混合 005888

华夏消费升级混合 001927 华夏鼎融债券 003301

华夏乐享健康混合 002264 华夏港股通精选股票(LOF) 160322

华夏行业景气混合 003567 华夏高端制造混合 002345

华夏保证金货币 519800 华夏中证央企 ETF 联接 006196


华夏鼎顺三个月定开债券 005364 华夏领先股票 001042

华夏优势精选股票 005894 华夏收入混合 288002

华夏恒生 ETF 159920 华夏鼎利债券 002459

华夏稳增混合 519029 华夏行业混合(LOF) 160314

华夏新锦程混合 002838 华夏优势增长混合 000021

华夏惠利货币 004056 华夏亚债中国指数 001021

华夏沪深 300 指数增强 001015 华夏国企改革混合 001924

华夏大盘精选混合 000011 华夏薪金宝货币 000645

华夏节能环保股票 004640 华夏兴和混合 519918

华夏全球聚享(QDII) 006445 华夏新时代混合(QDII) 005534

华夏永福混合 000121 华夏新锦升混合 004050

华夏创业板 ETF 联接 006248 华夏磐晟混合(LOF) 160324

华夏回报二号混合 002021 华夏睿磐泰茂混合 004720

华夏新锦顺混合 004046 华夏收益债券(QDII) 001061

华夏鼎隆债券 004061 华夏能源革新股票 003834

华夏恒生 ETF 联接 000071 华夏创业板 ETF 159957

华夏新活力混合 002409 华夏中小板 ETF 159902

华夏产业升级混合 005774 华夏新趋势混合 002231

华夏新锦绣混合 002833 华夏盛世混合 000061

华夏回报混合 002001 华夏移动互联混合(QDII) 002891

华夏研究精选股票 004686 华夏成长混合 000001

华夏智胜价值成长股票 002871 华夏沪港通恒生 ETF 513660

华夏行业龙头混合 005449 华夏中短债债券 006668

华夏创新前沿股票 002980 华夏沪深 300ETF 510330

华夏纯债债券 000015 华夏磐泰混合(LOF) 160323

华夏新锦汇混合 004048 华夏鼎沛债券 005886

华夏中小板 ETF 联接 006246 华夏睿磐泰荣混合 005140

华夏复兴混合 000031 华夏睿磐泰利混合 005177

华夏希望债券 001011 华夏恒利 3 个月定开债券 002552

华夏安康债券 001031 华夏快线货币 ETF 511650

华夏养老 2040 三年持有混合(FOF) 006289 华夏圆和混合 003300

华夏双债债券 000047 华夏新起点混合 002604

华夏经典混合 288001 华夏上证 50ETF 510050

华夏经济转型股票 002229 华夏红利混合 002011

华夏鼎茂债券 004042 华夏科技成长股票 006868

华夏睿磐泰盛定开混合 003697 华夏中证四川国改 ETF 159962

华夏上证 50ETF 联接 001051 华夏养老 2050 五年持有混合(FOF) 006891

华夏 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 512990 华夏养老 2045 三年持有混合(FOF) 006620

华夏 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 联接 000975 华夏养老 2035 三年持有混合(FOF) 006622

华夏聚利债券 000014 华夏中债 1-3 年政金债指数 007165

华夏鼎福三个月定开债券 005791 华夏科技创新混合 007349

华夏军工安全混合 002251 华夏战略新兴成指 ETF 联接 006909

华夏恒融定开债券 004063 华夏野村日经 225ETF 513520


华夏潜龙精选股票 005826 华夏创蓝筹 ETF 159966

华夏可转债增强债券 001045 华夏创成长 ETF 159967

华夏医药 ETF 510660 华夏创蓝筹 ETF 联接 007472

华夏消费 ETF 510630 华夏创成长 ETF 联接 007474

华夏金融 ETF 510650 华夏中债 3-5 年政金债指数 007186

华夏新机遇混合 002411 华夏中证 AH 经济蓝筹股票指数 007505

华夏现金增利货币 003003 华夏鼎琪三个月定开债券 007576

华夏全球股票(QDII) 000041 华夏鼎淳债券 007282

华夏鼎禄三个月定开债券 005862 华夏恒益 18 个月定开债券 007591

华夏兴华混合 519908 华夏中证全指证券公司 ETF 515010

华夏鼎诺三个月定期开放债券 004979 华夏中证 5G 通信主题 ETF 515050

华夏天利货币 002894 华夏常阳三年定开混合 007207

华夏鼎泰六个月定期开放债券 005407 华夏中证银行 ETF 515020

华夏全球科技先锋混合(QDII) 005698 华夏饲料豆粕期货 ETF 159985

华夏鼎瑞三个月定期开放债券 004921

二、基金合同修订情况

由于基金类别、运作方式等不同,各基金基金合同修订内容、具体表述等可

能存在差异,本公告正文列示的基金合同修订内容并不特别加以区分,各基金基

金合同具体修订详见附件。

(一)将存量基金合同中的公募基金信息披露法律法规名称修订为《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》。

(二)由于《信息披露办法》新增“基金产品资料概要”为公开披露的基金

信息,相应在基金合同中增加“基金产品资料概要”释义及相关披露要求。基金

产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开

始执行。

(三)由于《信息披露办法》对招募说明书的更新要求进行了调整,即招募

说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内进行更新,其他

信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次,基金合同终止的,基金管理人

可以不再更新基金招募说明书。基于此,相应修订存量基金合同中“招募说明书”

释义及相关披露要求。

(四)由于《信息披露办法》取消部分信息披露文件的备案,相应修订存量

基金合同中有关“信息披露文件备案”的描述。

(五)由于《信息披露办法》取消开放式基金基金合同生效后,在开始办理

基金份额申购或者赎回前披露基金资产净值,以及半年度和年度末披露基金资产

净值的要求,相应修订存量基金合同中有关“基金净值披露”的描述。

(六)由于《信息披露办法》将“基金半年度报告”名称调整为“基金中期报告”,相应修订存量基金合同中有关描述。

(七)按照《信息披露办法》对存量基金合同“基金的信息披露”章节进行整体修订,主要修订内容如下(本处以普通开放式基金修订内容为例,与货币基金、定期开放式基金、QDII 基金、FOF 基金等不同类别或运作方式的基金在具体修订内容上存在差异。各基金基金合同具体修订详见附件):

1、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

2、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(2)对证券投资业绩进行预测;

(3)违规承诺收益或者承担损失;

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

(5)登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;
(6)中国证监会禁止的其他行为。

3、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


4、公开披露的基金信息

(1)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。

3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

(2)基金产品资料概要

基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的,基金管理人可以不再更新基金产品资料概要。

关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会规定之日起开始执行。

(3)基金净值信息

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

(4)基金份额申购、赎回价格


基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

(5)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度报告)

基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内,编制完成基金年度报告,将
年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告,
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(6)临时报告(不同类别或运作方式的基金的临时报告事项可能存在差异,具体详见各基金基金合同修订说明)

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

2)《基金合同》终止、基金清算;


3)转换基金运作方式、基金合并;

4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;

8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;

9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;

12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;

13)基金收益分配事项;

14)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

15)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

16)本基金开始办理申购、赎回;

17)本基金发生巨额赎回并延期办理;

18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

20)基理人采用摆动定价机制进行估值;


21)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

22)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

(7)澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

(8)清算报告

基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

5、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。

为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。


6、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

7、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。

本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规的规定。投资者可登录基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)查阅各基金修订后的基金合同及招募说明书(更新)。

特此公告

华夏基金管理有限公司
二○一九年十月二十一日
附件:各基金基金合同修订说明


华夏成长证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

为保护基金投资者合法权益,明确基 为保护基金投资者合法权益,明确基
金合同当事人的权利与义务,规范基 金合同当事人的权利与义务,规范基
金运作,依照《证券投资基金管理暂 金运作,依照《证券投资基金管理暂
行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、 行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、
《开放式证券投资基金试点办法》 《开放式证券投资基金试点办法》
(以下简称“《试点办法》”)、《公开 (以下简称“《试点办法》”)、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风 募集证券投资基金信息披露管理办
险管理规定》(以下简称“《流动性风 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
险管理规定》”)和其他有关规定,在 《公开募集开放式证券投资基金流
平等自愿、诚实信用、充分保护基金 动性风险管理规定》(以下简称“《流
投资者合法权益的原则基础上,订立 动性风险管理规定》”)和其他有关规
《华夏成长证券投资基金基金合同》 定,在平等自愿、诚实信用、充分保
一、前言 (以下简称“本基金合同”)。 护基金投资者合法权益的原则基础
上,订立《华夏成长证券投资基金基
金合同》(以下简称“本基金合同”)。
……

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。


在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

基金合同或本基金合同:指本《华夏 基金合同、《基金合同》或本基金合
成长证券投资基金基金合同》; 同:指本《华夏成长证券投资基金基
…… 金合同》;

招募说明书:指《华夏成长证券投资 ……

基金招募说明书》; 招募说明书:指《华夏成长证券投资
…… 基金招募说明书》及其更新;

二、释义 基金产品资料概要:指《华夏成长
证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新;

……

《信息披露办法》:指《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订;

……

指定媒介:指中国证监会指定的用
以进行信息披露的媒介。

(二)申购与赎回 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间

办理的时间 …… ……

若出现新的证券交易市场或其他特 若出现新的证券交易市场或其他特
殊情况,基金管理人将视情况对前述 殊情况,基金管理人将视情况对前述
十三、基金的申购与赎 开放日进行相应的调整,并报中国证 开放日进行相应的调整并公告。

回 监会备案。 ……

……

(五)申购与赎回 4、基金管理人在不损害基金份额持 4、基金管理人在不损害基金份额持
的数额限制 有人权益的情况下可以根据实际情 有人权益的情况下可以根据实际情
况对以上限制进行调整并报中国证 况对以上限制进行调整,最迟在调整

监会备案,最迟在调整生效前 3 个工 生效前 3 个工作日在至少一种中国
作日在至少一种中国证监会指定的 证监会指定媒介公告。

信息披露媒体公告。

(八)巨额赎回的 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

认定及处理方式 …… ……

第 2 点 (3)当发生巨额赎回并部分延期赎 (3)当发生巨额赎回并部分延期赎
回时,基金管理人应立即向中国证监 回时,基金管理人应在 3 个工作日内
会备案并在 3 个工作日内在至少一 在至少一种中国证监会指定媒介公
种中国证监会指定的信息披露媒体 告,并说明有关处理方法。

公告,并说明有关处理方法。 ……

……

(五)估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。
用于公开披露的基金资产净值由基 用于公开披露的基金净值信息由基
金管理人完成估值后,将估值结果以 金管理人完成估值后,将估值结果以
书面形式报送基金托管人,基金托管 书面形式报送基金托管人,基金托管
二十一、基金资产估值 人按照本基金合同规定的估值方法、 人按照本基金合同规定的估值方法、
时间与程序进行复核;基金托管人复 时间与程序进行复核;基金托管人复
核无误后签章返回给基金管理人;月 核无误后签章返回给基金管理人;月
末、年中和年末估值复核与基金会计 末、年中和年末估值复核与基金会计
账目的核对同时进行。 账目的核对同时进行。

(一)基金费用的 …… ……

二十二、基金费用与税 种类 第 4 点 4、基金信息披露费用; 4、除法律法规、中国证监会另有规
收 定外,《基金合同》生效后与基金相
关的信息披露费用;

(五)收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
二十三、基金收益与分 案的确定与公告 拟定,由基金托管人核实后确定,在 拟定,由基金托管人核实后确定,在
配 报中国证监会备案后 5 个工作日内 2日内公告。

公告。

二十四、基金的会计与 (二)基金年度审 …… ……

审计


计和基金分红审 2、会计师事务所更换经办注册会计 2、会计师事务所更换经办注册会计
计 第 2-3 点 师,应事先征得基金管理人和基金托 师,应事先征得基金管理人和基金托
管人同意,并报中国证监会备案。 管人同意。

3、基金管理人(或基金托管人)认 3、基金管理人(或基金托管人)认
为有充足理由更换会计师事务所,经 为有充足理由更换会计师事务所,经
基金托管人(或基金管理人)同意, 基金托管人(或基金管理人)同意后
并报中国证监会备案后可以更换。更 可以更换。更换会计师事务所须在2
换会计师事务所须在 5 个工作日内 日内公告。

公告。

本基金的信息披露按照《暂行办 (一)本基金的信息披露应符
法》及其实施准则、《试点办法》、本 合《信息披露办法》、《基金合同》
基金合同及其他有关规定办理。本基 及其他有关规定。

金的信息披露事项须在至少一种中 (二)信息披露义务人

国证监会指定的信息披露媒体公告。 本基金信息披露义务人包括基
(一)招募说明书 金管理人、基金托管人、召集基金
基金发起人按照《暂行办法》、 份额持有人大会的基金份额持有人
《试点办法》编制并公告招募说明 等法律、行政法规和中国证监会规
书。 定的自然人、法人和非法人组织。
二十五、基金的信息披 (二)定期报告 本基金信息披露义务人应当以
露 本基金定期报告包括半年报告、 保护基金份额持有人利益为根本出
年度报告、基金投资组合公告、基金 发点,按照法律、行政法规和中国
净值公告及公开说明书,由基金管理 证监会的规定披露基金信息,并保
人和基金托管人按照《暂行办法》、 证所披露信息的真实性、准确性、
《试点办法》的规定和中国证监会颁 完整性、及时性、简明性和易得性。
布的有关证券投资基金信息披露内 本基金信息披露义务人应当在
容与格式的相关文件进行编制并公 中国证监会规定时间内,将应予披
告,同时报中国证监会备案。 露的基金信息通过中国证监会指定
1、半年报告:基金半年报告在 媒介披露,并保证基金投资者能够
基金会计年度前 6 个月结束后的 60 按照《基金合同》约定的时间和方

日内公告。 式查阅或者复制公开披露的信息资
2、年度报告:基金年度报告经 料。
注册会计师审计后在基金会计年度 (三)本基金信息披露义务人
结束后的 90 日内公告。 承诺公开披露的基金信息,不得有
3、基金投资组合公告:基金投 下列行为:
资组合公告每季度公布一次,于截止 1、虚假记载、误导性陈述或者
日后 15 个工作日内公告。 重大遗漏;

4、基金净值公告:每开放日公 2、对证券投资业绩进行预测;
布前一开放日的基金份额净值。 3、违规承诺收益或者承担损
5、公开说明书:公开说明书是 失;
对招募说明书的定期更新,由基金管 4、诋毁其他基金管理人、基金理人编制并公告。本基金合同生效 托管人或者基金销售机构;

后,于每 6 个月结束后 30 日内公告 5、登载任何自然人、法人和非
公开说明书,并在公告时间 15 日前 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐报中国证监会审核。公开说明书公告 性文字;

内容的截止日为每 6 个月的最后一 6、中国证监会禁止的其他行
日。 为。

6、基金管理人应当在基金年度 (四)本基金公开披露的信息
报告和半年度报告中披露基金组合 应采用中文文本。如同时采用外文资产情况及其流动性风险分析等。 文本的,基金信息披露义务人应保
如报告期内出现单一投资者持 证不同文本的内容一致。不同文本有基金份额达到或超过基金总份额 之间发生歧义的,以中文文本为准。20%的情形,为保障其他投资者的权 本基金公开披露的信息采用阿益,基金管理人至少应当在基金定期 拉伯数字;除特别说明外,货币单报告“影响投资者决策的其他重要信 位为人民币元。
息”项下披露该投资者的类别、报告 (五)公开披露的基金信息
期末持有份额及占比、报告期内持有 公开披露的基金信息包括:
份额变化情况及产品的特有风险,中 1、基金招募说明书、《基金合国证监会认定的特殊情形除外。 同》、基金托管协议


(三)临时公告 (1)《基金合同》是界定《基
基金在运作过程中发生如下可 金合同》当事人的各项权利、义务能对基金份额持有人权益产生重大 关系,明确基金份额持有人大会召影响的事项时,基金管理人须按照法 开的规则及具体程序,说明基金产律法规及中国证监会的有关规定及 品的特性等涉及基金投资者重大利
时报告并公告: 益的事项的法律文件。

1、基金份额持有人大会决议; (2)基金招募说明书应当最大
2、基金管理人或基金托管人变 限度地披露影响基金投资者决策的
更; 全部事项,说明基金认购、申购和
3、基金管理人或基金托管人的 赎回安排、基金投资、基金产品特董事、监事和高级管理人员变动; 性、风险揭示、信息披露及基金份
4、基金管理人或基金托管人主 额持有人服务等内容。基金招募说要业务人员一年内变更达 30%以上; 明书的信息发生重大变更的,基金
5、基金经理更换; 管理人应当在 3 个工作日内,更新
6、重大关联事项; 基金招募说明书并登载在指定网站
7、基金管理人或基金托管人及 上。基金招募说明书的其他信息发其董事、监事和高级管理人员受到重 生变更的,基金管理人至少每年更
大处罚; 新一次。基金合同终止的,基金管
8、重大诉讼、仲裁事项; 理人可以不再更新基金招募说明
9、基金终止; 书。

10、基金发生巨额赎回并延期支 (3)基金托管协议是界定基金
付; 托管人和基金管理人在基金财产保
11、基金暂停申购或赎回; 管及基金运作监督等活动中的权
12、开始或者重新开始申购、赎 利、义务关系的法律文件。

回等一项或多项业务的办理; 2、基金产品资料概要

13、基金费用的调整; 基金管理人根据《信息披露办
14、基金投资限额的调整; 法》的要求公告基金产品资料概要。
15、增加或减少销售代理人; 基金产品资料概要的信息发生重大
16、基金或为基金提供服务的相 变更的,基金管理人应当在 3 个工
关机构出现有关事项,可能影响投资 作日内,更新基金产品资料概要,人对基金风险和未来表现的评估; 并登载在指定网站上和基金销售机
17、本基金发生涉及基金申购、 构网站上或营业网点。基金产品资赎回事项调整或潜在影响投资者赎 料概要的其他信息发生变更的,基
回等重大事项; 金管理人至少每年更新一次。基金
18、基金管理人采用摆动定价机 合同终止的,基金管理人可以不再
制进行估值; 更新基金产品资料概要。

19、其他重大事项。 关于基金产品资料概要编制、
(四)信息披露文件的存放与查 披露与更新的要求,自中国证监会
阅 规定之日起开始执行。3、基金净值
本基金招募说明书或公开说明 信息
书、半年报告、年度报告、基金投资 基金管理人应当在不晚于每个组合公告、临时公告等文本存放在基 开放日的次日,通过指定网站、基金管理人、基金托管人和基金销售代 金销售机构网站或者营业网点,披理人的办公场所和营业场所,投资者 露开放日的基金份额净值和基金份可免费查阅。在支付工本费后,可在 额累计净值。
合理时间内取得上述文件的复制件 基金管理人应当在不晚于半年
或复印件。 度和年度最后一日的次日,在指定
基金管理人和基金托管人应保证文 网站披露半年度和年度最后一日的本的内容与所公告的内容完全一致。 基金份额净值和基金份额累计净
值。

4、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合
同》、招募说明书等信息披露文件上
载明基金份额申购、赎回价格的计
算方式及有关申购、赎回费率,并
保证投资者能够在基金销售机构网
站或营业网点查阅或者复制前述信
息资料。


5、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合季度报告)

基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重
要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

6、临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

(2)《基金合同》终止、基金清算;

(3)转换基金运作方式、基金合并;

(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

(6)基金管理人、基金托管人
的法定名称、住所发生变更;

(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;

(8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;

(9)基金管理人的董事在最近12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;

(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
(12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;

(13)基金收益分配事项;

(14)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

(15)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
(16)本基金开始办理申购、赎回;

(17)本基金发生巨额赎回并延期办理;

(18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;

(19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

(20)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

(21)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

(22)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

7、澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格
产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

8、清算报告

基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。

10、中国证监会规定的其他信息。

(六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制
的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。
为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

(七)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
(八)法律法规或监管部门对
信息披露另有规定的,从其规定。

华夏大盘精选证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

为保护基金投资者合法权益、明确基 为保护基金投资者合法权益、明确基
金合同当事人的权利与义务、规范基 金合同当事人的权利与义务、规范基
金运作,依照《证券投资基金管理暂 金运作,依照《证券投资基金管理暂
行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、 行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、
《开放式证券投资基金试点办法》 《开放式证券投资基金试点办法》
(以下简称“《试点办法》”)、《公开 (以下简称“《试点办法》”)、《公开
募集开放式证券投资基金流动性风 募集证券投资基金信息披露管理办
险管理规定》(以下简称“《流动性风 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
险管理规定》”)及其他有关规定, 《公开募集开放式证券投资基金流
在平等自愿、诚实信用、充分保护基 动性风险管理规定》(以下简称“《流
金投资者合法权益的原则基础上,订 动性风险管理规定》”)及其他有关
立《华夏大盘精选证券投资基金基金 规定,在平等自愿、诚实信用、充分
一、前言 合同》(以下简称“本基金合同”)。 保护基金投资者合法权益的原则基
础上,订立《华夏大盘精选证券投资
基金基金合同》(以下简称“本基金合
同”)。

……

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开

始执行。

本基金合同中,除非文意另有所指, 本基金合同中,除非文意另有所指,
下列词语或简称具有如下含义: 下列词语或简称具有如下含义:

…… ……

基金合同或本基金合同:指本《华夏 基金合同、《基金合同》或本基金合
大盘精选证券投资基金基金合同》及 同:指本《华夏大盘精选证券投资基
基金合同当事人对其不时作出的修 金基金合同》及基金合同当事人对其
订; 不时作出的修订;

招募说明书:指《华夏大盘精选证券 招募说明书:指《华夏大盘精选证券
投资基金招募说明书》; 投资基金招募说明书》及其更新;
二、释义 …… 基金产品资料概要:指《华夏大盘
精选证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新;

……

《信息披露办法》:指《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订;

……

指定媒介:指中国证监会指定的用
以进行信息披露的媒介。

五、基金管理人的权利 (二)基金管理人 10. 计算并公告基金资产净值和基 10.计算并公告基金净值信息;

与义务 的义务 第 10 点 金份额净值;

(八)巨额赎回的 2.巨额赎回的处理方式 2.巨额赎回的处理方式

认定及处理方式 …… ……

(3)当发生巨额赎回并部分延期赎 (3)当发生巨额赎回并部分延期赎
十三、基金的申购与赎 回时,基金管理人应立即向中国证监 回时,基金管理人应于 3 个工作日内


会备案并于 3 个工作日内在至少一 在至少一种中国证监会指定媒介公
种中国证监会指定的信息披露媒体 告,并说明有关处理方法。

公告,并说明有关处理方法。 本基金连续两个开放日以上发生巨

本基金连续两个开放日以上发生巨 额赎回,如基金管理人认为有必要,
额赎回,如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请;已经接受的赎
可暂停接受赎回申请;已经接受的赎 回申请可以延缓支付赎回款项,但不
回申请可以延缓支付赎回款项,但不 得超过正常支付时间 20 个工作日,
得超过正常支付时间 20 个工作日, 并应当在至少一种中国证监会指定
并应当在至少一种中国证监会指定 媒介公告。

的信息披露媒体公告。 ……

……

(五)估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。
用于公开披露的基金资产净值由基 用于公开披露的基金净值信息由基
金管理人完成估值后,将估值结果以 金管理人完成估值后,将估值结果以
书面形式报送基金托管人,基金托管 书面形式报送基金托管人,基金托管
二十一、基金资产估值 人按照本基金合同规定的估值方法、 人按照本基金合同规定的估值方法、
时间与程序进行复核;如基金托管人 时间与程序进行复核;如基金托管人
复核无误,则签章返回给基金管理 复核无误,则签章返回给基金管理
人;月末、年中和年末估值复核与基 人;月末、年中和年末估值复核与基
金会计账目的核对同时进行。 金会计账目的核对同时进行。

(一)基金费用的 …… ……

种类 5.基金合同生效后与基金相关的会 5. 基金合同生效后与基金相关的会
二十二、 基金费用与 计师费、律师费和信息披露费用; 计师费、律师费;除法律法规、中
税收 …… 国证监会另有规定外,基金合同生
效后与基金相关的信息披露费用;
……

(五)收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
二十三、基金收益与分 案的确定与公告 拟定,由基金托管人核实后确定,在 拟定,由基金托管人核实后确定,在
配 报中国证监会备案后 5 个工作日内 2日内公告。

公告。

二十四、基金的会计与 (二)基金年度审 …… ……

审计 计和基金分红审 3.基金管理人(或基金托管人)认为 3.基金管理人(或基金托管人)认为

计 有充足理由更换会计师事务所,经基 有充足理由更换会计师事务所,经基
金托管人(或基金管理人)同意,并 金托管人(或基金管理人)同意后可
报中国证监会备案后可以更换。更换 以更换。更换会计师事务所须在2日
会计师事务所须在 5 个工作日内公 内公告。

告。

本基金的信息披露按照《暂行办 (一)本基金的信息披露应符合《信
法》及其实施准则、《试点办法》、 息披露办法》、《基金合同》及其他
本基金合同及其他有关规定办理。本 有关规定。

基金的信息披露事项须在至少一种 (二)信息披露义务人

中国证监会指定的信息披露媒体公 本基金信息披露义务人包括基金管
告。 理人、基金托管人、召集基金份额
(一)招募说明书和发售公告 持有人大会的基金份额持有人等法
基金发起人按照《暂行办法》、 律、行政法规和中国证监会规定的
《试点办法》、基金合同编制并公告 自然人、法人和非法人组织。

招募说明书和发售公告。 本基金信息披露义务人应当以保护
(二)定期报告 基金份额持有人利益为根本出发
二十五、基金的信息披 本基金定期报告包括中期报告、 点,按照法律、行政法规和中国证
露 年度报告、基金投资组合公告、基金 监会的规定披露基金信息,并保证
净值公告及公开说明书,由基金管理 所披露信息的真实性、准确性、完
人按照《暂行办法》、《试点办法》 整性、及时性、简明性和易得性。
的规定和中国证监会颁布的有关证 本基金信息披露义务人应当在中国
券投资基金信息披露内容与格式的 证监会规定时间内,将应予披露的
相关文件进行编制,经基金托管人复 基金信息通过中国证监会指定媒介
核后公告,同时报中国证监会备案。 披露,并保证基金投资者能够按照
1.中期报告:基金中期报告在基 《基金合同》约定的时间和方式查
金会计年度前 6 个月结束后的 60 日 阅或者复制公开披露的信息资料。
内公告。 (三)本基金信息披露义务人承诺
2.年度报告:基金年度报告经注 公开披露的基金信息,不得有下列
册会计师审计后在基金会计年度结 行为:


束后的 90 日内公告。 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗
3.基金投资组合公告:基金投资 漏;
组合公告每季度公布一次,于截止日 2.对证券投资业绩进行预测;

后 15 个工作日内公告。 3.违规承诺收益或者承担损失;

4.基金净值公告:每开放日公布 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人
前一开放日的基金份额净值。 或者基金销售机构;

5.公开说明书:公开说明书是对 5.登载任何自然人、法人和非法人组招募说明书的定期更新,由基金管理 织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;人编制并公告。本基金合同生效后, 6.中国证监会禁止的其他行为。

于每 6 个月结束后 30 日内公告公开 (四)本基金公开披露的信息应采
说明书,并在公告时间 15 日前报中 用中文文本。如同时采用外文文本国证监会审核。公开说明书公告内容 的,基金信息披露义务人应保证不的截止日为每 6 个月的最后一日。 同文本的内容一致。不同文本之间
6.基金管理人应当在基金年度 发生歧义的,以中文文本为准。
报告和半年度报告中披露基金组合 本基金公开披露的信息采用阿拉伯资产情况及其流动性风险分析等。 数字;除特别说明外,货币单位为
如报告期内出现单一投资者持 人民币元。
有基金份额达到或超过基金总份额 (五)公开披露的基金信息
20%的情形,为保障其他投资者的权 公开披露的基金信息包括:
益,基金管理人至少应当在基金定期 1.基金招募说明书、《基金合同》、基报告“影响投资者决策的其他重要信 金托管协议
息”项下披露该投资者的类别、报告 (1)《基金合同》是界定《基金合期末持有份额及占比、报告期内持有 同》当事人的各项权利、义务关系,份额变化情况及产品的特有风险,中 明确基金份额持有人大会召开的规国证监会认定的特殊情形除外。 则及具体程序,说明基金产品的特
7.法律法规或中国证监会另有 性等涉及基金投资者重大利益的事
规定的,从其规定。 项的法律文件。

(三)临时公告 (2)基金招募说明书应当最大限度
基金在运作过程中发生如下可 地披露影响基金投资者决策的全部
能对基金份额持有人权益产生重大 事项,说明基金认购、申购和赎回影响的事项时,基金管理人须按照法 安排、基金投资、基金产品特性、律法规及中国证监会的有关规定及 风险揭示、信息披露及基金份额持
时报告并公告: 有人服务等内容。基金招募说明书
1.基金份额持有人大会决议; 的信息发生重大变更的,基金管理
2.基金管理人或基金托管人变 人应当在 3 个工作日内,更新基金
更; 招募说明书并登载在指定网站上。
3.基金管理人或基金托管人的 基金招募说明书的其他信息发生变董事、监事和高级管理人员变动; 更的,基金管理人至少每年更新一
4.基金管理人或基金托管人主 次。基金合同终止的,基金管理人要业务人员一年内变更达 30%以上; 可以不再更新基金招募说明书。
5.基金经理更换; (3)基金托管协议是界定基金托管
6.重大关联事项; 人和基金管理人在基金财产保管及
7.基金管理人或基金托管人及 基金运作监督等活动中的权利、义其董事、监事和高级管理人员受到重 务关系的法律文件。

大处罚; 2.基金产品资料概要

8.重大诉讼、仲裁事项; 基金管理人根据《信息披露办法》
9.基金终止; 的要求公告基金产品资料概要。基
10.基金发生巨额赎回并延期支 金产品资料概要的信息发生重大变
付; 更的,基金管理人应当在 3 个工作
11.基金暂停申购或赎回; 日内,更新基金产品资料概要,并
12.暂停申购或赎回期间公告; 登载在指定网站上和基金销售机构
13.开始或者重新开始申购、赎 网站上或营业网点。基金产品资料
回等一项或多项业务的办理; 概要的其他信息发生变更的,基金
14.本基金发生涉及基金申购、 管理人至少每年更新一次。基金合赎回事项调整或潜在影响投资者赎 同终止的,基金管理人可以不再更
回等重大事项。 新基金产品资料概要。

15.基金管理人采用摆动定价机 关于基金产品资料概要编制、披露
制进行估值。 与更新的要求,自中国证监会规定

16.基金转换等其他业务的推 之日起开始执行。

出; 3.基金净值信息

17.基金费用的调整; 基金管理人应当在不晚于每个开放
18.基金投资限额的调整; 日的次日,通过指定网站、基金销
19.增加或减少销售代理人; 售机构网站或者营业网点,披露开
20.基金或为基金提供服务的相 放日的基金份额净值和基金份额累关机构出现有关事项,可能影响投资 计净值。
者对基金风险和未来表现的评估; 基金管理人应当在不晚于半年度和
21.其他重大事项。 年度最后一日的次日,在指定网站
(四)信息披露文件的存放与查 披露半年度和年度最后一日的基金
阅 份额净值和基金份额累计净值。

本基金招募说明书或公开说明 4.基金份额申购、赎回价格
书、中期报告、年度报告、基金投资 基金管理人应当在《基金合同》、招组合公告、临时公告等文本存放在基 募说明书等信息披露文件上载明基金管理人、基金托管人和基金销售代 金份额申购、赎回价格的计算方式理人的办公场所和营业场所,投资者 及有关申购、赎回费率,并保证投可免费查阅。在支付工本费后,可在 资者能够在基金销售机构网站或营合理时间内取得上述文件的复制件 业网点查阅或者复制前述信息资
或复印件。 料。

基金管理人和基金托管人应保 5.基金定期报告,包括基金年度报证文本的内容与所公告的内容完全 告、基金中期报告和基金季度报告
一致。 (含资产组合季度报告)

基金管理人应当在每年结束之日起
3 个月内,编制完成基金年度报告,
将年度报告登载在指定网站上,并
将年度报告提示性公告登载在指定
报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相
关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。
6.临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:
(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
(2)《基金合同》终止、基金清算;(3)转换基金运作方式、基金合并;(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;
(8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;
(10)涉及基金财产、基金管理业
务、基金托管业务的诉讼或仲裁;(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
(12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
(13)基金收益分配事项;
(14)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(15)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
(16)本基金开始办理申购、赎回;(17)本基金发生巨额赎回并延期办理;
(18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
(19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;(20)本基金发生涉及基金申购、赎
回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。
(21)基金管理人采用摆动定价机制进行估值。
(22)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。7.澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。8.清算报告
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。9.基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。
10.中国证监会规定的其他信息。(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门
部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。
为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合
同》终止后 10 年。
(七)信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


华夏聚利债券型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国合同法》(以下简称“《合
据和原则 第 2 同法》”)、《中华人民共和国证券投 同法》”)、《中华人民共和国证券投
点 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运作管理办法》(以 《证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投 下简称“《运作办法》”)、《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称 资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金 “《销售办法》”)、《公开募集证券
信息披露管理办法》(以下简称“《信 投资基金信息披露管理办法》(以下
息披露办法》”)、《公开募集开放式 简称“《信息披露办法》”)、《公开
证券投资基金流动性风险管理规 募集开放式证券投资基金流动性风
定》(以下简称“《流动性风险管理 险管理规定》(以下简称“《流动性
第一部分 前言 规定》”)和其他有关法律法规。 风险管理规定》”)和其他有关法律
法规。

第三节 三、华夏聚利债券型证券投资基金 三、华夏聚利债券型证券投资基金
由基金管理人依照《基金法》、基金 由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集,并经中 合同及其他有关规定募集,并经中
国证券监督管理委员会(以下简称 国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)核准。 “中国证监会”)核准。

中国证监会对本基金募集的核准, 中国证监会对本基金募集的核准,
并不表明其对本基金的价值和收益 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证,也不表明 做出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。 投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

6、招募说明书:指《华夏聚利债券 6、招募说明书:指《华夏聚利债券
型证券投资基金招募说明书》及其 型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新。 更新。

…… ……

11、《信息披露办法》:指中国证监 11、《信息披露办法》:指《公开募
会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 集证券投资基金信息披露管理办

第二部分 释义

月 1 日实施的《证券投资基金信息 法》及颁布机关对其不时做出的修
披露管理办法》及颁布机关对其不 订。

时做出的修订。 ……

…… 53、指定媒介:指中国证监会指定
53、指定媒体:指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互联
的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。

网网站及其他媒体。 ……

55、基金产品资料概要:指《华夏
聚利债券型证券投资基金基金产品

资料概要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机
场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况
变更或增减销售机构,并予以公告。 变更或增减销售机构。基金投资者
基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务
金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其
构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎
申购与赎回。 回。

第六部分 基金 五、申购和赎回 …… ……

份额的申购与赎 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的
回 情况下,调整上述规定申购金额和 情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》 必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。

中国证监会备案。

十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况
赎回的公告和重 的,基金管理人当日应立即向中国 的,基金管理人应在规定期限内在
新开放申购或赎 证监会备案,并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。

回的公告 定媒体上刊登暂停公告。 ……

……

(二)基金管理 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
人的权利与义务 其他有关规定,基金管理人的义务 其他有关规定,基金管理人的义务
第七部分 基金 第 2 点 包括但不限于: 包括但不限于:

合同当事人及权 …… ……

利义务 (8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律

文件的规定,按有关规定计算并公 文件的规定,按有关规定计算并公
告基金资产净值,确定基金份额申 告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格。 购、赎回的价格。

…… ……

三、估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资产净值 根据有关法律法规,基金资产净值
计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就 任方由基金管理人担任,因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相 与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后, 关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果
第十四部分 基

对外予以公布。 对外予以公布。

金资产估值

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息
确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算,基金托管
计算,基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于
基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的
束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发
金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净
基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金
认后发送给基金管理人,由基金管 管理人,由基金管理人对基金净值
理人对基金净值予以公布。 予以公布。

一、基金费用的 …… ……

种类 第 3 点 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规
第十五部分 基 的信息披露费用。 定外,《基金合同》生效后与基金相
金费用与税收

…… 关的信息披露费用。

……


五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
案的确定、公告 拟定,并由基金托管人复核,在 2 拟定,并由基金托管人复核,在2
第十六部分 基 与实施 日内在指定媒体公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。

金的收益与分配

会备案。 ……

……

二、基金的年度 …… ……

审计 第 3 点 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换
第十七部分 基 会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。
金的会计与审计

更换会计师事务所需在 2 日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指
定媒体公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。

一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合《基
金法》、《运作办法》、《信息披露办 金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《基金合同》及其他有关规定。 法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管 本基金信息披露义务人包括基金管
理人、基金托管人、召集基金份额 理人、基金托管人、召集基金份额
持有人大会的基金份额持有人等法 持有人大会的基金份额持有人等法
律法规和中国证监会规定的自然 律、行政法规和中国证监会规定的
人、法人和其他组织。 自然人、法人和非法人组织。

第十八部分 基 本基金信息披露义务人按照法律法 本基金信息披露义务人应当以保护
金的信息披露

规和中国证监会的规定披露基金信 基金份额持有人利益为根本出发
息,并保证所披露信息的真实性、 点,按照法律、行政法规和中国证
准确性和完整性。 监会的规定披露基金信息,并保证
本基金信息披露义务人应当在中国 所披露信息的真实性、准确性、完
证监会规定时间内,将应予披露的 整性、及时性、简明性和易得性。
基金信息通过中国证监会指定的媒 本基金信息披露义务人应当在中国
体和基金管理人、基金托管人的互 证监会规定时间内,将应予披露的
联网网站(以下简称“网站”)等媒 基金信息通过中国证监会指定媒介
介披露,并保证基金投资者能够按 披露,并保证基金投资者能够按照
照《基金合同》约定的时间和方式 《基金合同》约定的时间和方式查查阅或者复制公开披露的信息资 阅或者复制公开披露的信息资料。
料。 三、本基金信息披露义务人承诺公
三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行开披露的基金信息,不得有下列行 为:

为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大
1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。

2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。

人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人
5、登载任何自然人、法人或者其他 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 字。

文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。
6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的,中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证不同文基金信息披露义务人应保证两种文 本的内容一致。不同文本之间发生本的内容一致。两种文本发生歧义 歧义的,以中文文本为准。

的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯
本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。

人民币元。 五、公开披露的基金信息

五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括:

公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合
(一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议

同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》
1、《基金合同》是界定《基金合同》 当事人的各项权利、义务关系,明
当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。

的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地
2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安项,说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。基金招募说明书的人服务等内容。《基金合同》生效后, 信息发生重大变更的,基金管理人基金管理人在每 6 个月结束之日起 应当在3个工作日内,更新基金招募45 日内,更新招募说明书并登载在 说明书并登载在指定网站上。基金网站上,将更新后的招募说明书摘 招募说明书的其他信息发生变更要登载在指定媒体上;基金管理人 的,基金管理人至少每年更新一次。在公告的 15 日前向主要办公场所 基金合同终止的,基金管理人可以所在地的中国证监会派出机构报送 不再更新基金招募说明书。
更新的招募说明书,并就有关更新 3、基金托管协议是界定基金托管人
内容提供书面说明。 和基金管理人在基金财产保管及基
3、基金托管协议是界定基金托管人 金运作监督等活动中的权利、义务和基金管理人在基金财产保管及基 关系的法律文件。
金运作监督等活动中的权利、义务 (二)基金产品资料概要

关系的法律文件。 基金管理人根据《信息披露办法》
基金募集申请经中国证监会核准 的要求公告基金产品资料概要。基后,基金管理人在基金份额发售的 金产品资料概要的信息发生重大变3 日前,将基金招募说明书、《基金 更的,基金管理人应当在3个工作日合同》摘要登载在指定媒体上;基 内,更新基金产品资料概要,并登金管理人、基金托管人应当将《基 载在指定网站上和基金销售机构网金合同》、基金托管协议登载在网站 站上或营业网点。基金产品资料概

上。 要的其他信息发生变更的,基金管
(二)基金份额发售公告 理人至少每年更新一次。基金合同
基金管理人应当就基金份额发售的 终止的,基金管理人可以不再更新具体事宜编制基金份额发售公告, 基金产品资料概要。
并在披露招募说明书的当日登载于 关于基金产品资料概要编制、披露
指定媒体上。 与更新的要求,自中国证监会规定
(三)《基金合同》生效公告 之日起开始执行。

基金管理人应当在收到中国证监会 (三)基金份额发售公告
确认文件的次日在指定媒体上登载 基金管理人应当就基金份额发售的
《基金合同》生效公告。 具体事宜编制基金份额发售公告,
(四)基金资产净值、基金份额净 并在披露招募说明书的当日登载于
值 指定媒介上。

《基金合同》生效后,在首次开放 (四)《基金合同》生效公告
基金份额申购或者赎回前,基金管 基金管理人应当在收到中国证监会理人应当至少每周公告一次基金资 确认文件的次日在指定媒介上登载
产净值和基金份额净值。 《基金合同》生效公告。

在首次开放基金份额申购或者赎回 (五)基金净值信息
后,基金管理人应当在每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放的次日,通过网站、基金份额发售 日的次日,通过指定网站、基金销网点以及其他媒介,披露开放日的 售机构网站或者营业网点,披露开基金份额净值和基金份额累计净 放日的基金份额净值和基金份额累
值。 计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和最后一个市场交易日基金资产净值 年度最后一日的次日,在指定网站和基金份额净值。基金管理人应当 披露半年度和年度最后一日的基金在前款规定的市场交易日的次日, 份额净值和基金份额累计净值。将基金资产净值、基金份额净值和 (六)基金份额申购、赎回价格基金份额累计净值登载在指定媒体 基金管理人应当在《基金合同》、招
上。 募说明书等信息披露文件上载明基
(五)基金份额申购、赎回价格 金份额申购、赎回价格的计算方式基金管理人应当在《基金合同》、招 及有关申购、赎回费率,并保证投募说明书等信息披露文件上载明基 资者能够在基金销售机构网站或营金份额申购、赎回价格的计算方式 业网点查阅或者复制前述信息资及有关申购、赎回费率,并保证投 料。
资者能够在基金份额发售网点查阅 (七)基金定期报告,包括基金年
或者复制前述信息资料。 度报告、基金中期报告和基金季度
(六)基金定期报告,包括基金年 报告(含资产组合季度报告)
度报告、基金半年度报告和基金季 基金管理人应当在每年结束之日起
度报告 3个月内,编制完成基金年度报告,
基金管理人应当在每年结束之日起 将年度报告登载在指定网站上,并90 日内,编制完成基金年度报告, 将年度报告提示性公告登载在指定并将年度报告正文登载于网站上, 报刊上。基金年度报告中的财务会将年度报告摘要登载在指定媒体 计报告应当经过具有证券、期货相上。基金年度报告的财务会计报告 关业务资格的会计师事务所审计。
应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日
基金管理人应当在上半年结束之日 起2个月内,编制完成基金中期报起 60 日内,编制完成基金半年度报 告,将中期报告登载在指定网站上,告,并将半年度报告正文登载在网 并将中期报告提示性公告登载在指站上,将半年度报告摘要登载在指 定报刊上。

定媒体上。 基金管理人应当在季度结束之日起
基金管理人应当在每个季度结束之 15个工作日内,编制完成基金季度日起 15 个工作日内,编制完成基金 报告,将季度报告登载在指定网站季度报告,并将季度报告登载在指 上,并将季度报告提示性公告登载
定媒体上。 在指定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月的, 《基金合同》生效不足2个月的,基基金管理人可以不编制当期季度报 金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 告、中期报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个 基金管理人应当在基金年度报告和
工作日,分别报中国证监会和基金 中期报告中披露基金组合资产情况管理人主要办公场所所在地中国证 及其流动性风险分析等。
监会派出机构备案。报备应当采用 如报告期内出现单一投资者持有基
电子文本或书面报告方式。 金份额达到或超过基金总份额20%
基金管理人应当在基金年度报告和 的情形,为保障其他投资者的权益,半年度报告中披露基金组合资产情 基金管理人至少应当在基金定期报
况及其流动性风险分析等。 告“影响投资者决策的其他重要信
如报告期内出现单一投资者持有基 息”项下披露该投资者的类别、报告金份额达到或超过基金总份额 20% 期末持有份额及占比、报告期内持的情形,为保障其他投资者的权益, 有份额变化情况及产品的特有风基金管理人至少应当在基金定期报 险,中国证监会认定的特殊情形除告“影响投资者决策的其他重要信 外。
息”项下披露该投资者的类别、报告 法律法规或中国证监会另有规定期末持有份额及占比、报告期内持 的,从其规定。
有份额变化情况及产品的特有风 (八)临时报告
险,中国证监会认定的特殊情形除 本基金发生重大事件,有关信息披
外。 露义务人应当在2日内编制临时报
法律法规或中国证监会另有规定 告书,并登载在指定报刊和指定网
的,从其规定。 站上。

(七)临时报告 前款所称重大事件,是指可能对基
本基金发生重大事件,有关信息披 金份额持有人权益或者基金份额的露义务人应当在 2 日内编制临时报 价格产生重大影响的下列事件:
告书,予以公告,并在公开披露日 1、基金份额持有人大会的召开及决分别报中国证监会和基金管理人主 定的事项。
要办公场所所在地的中国证监会派 2、《基金合同》终止、基金清算。
出机构备案。 3、转换基金运作方式、基金合并。
前款所称重大事件,是指可能对基 4、更换基金管理人、基金托管人、金份额持有人权益或者基金份额的 基金份额登记机构,基金改聘会计价格产生重大影响的下列事件: 师事务所。

1、基金份额持有人大会的召开。 5、基金管理人委托基金服务机构代
2、终止《基金合同》。 为办理基金的份额登记、核算、估
3、转换基金运作方式。 值等事项,基金托管人委托基金服
4、更换基金管理人、基金托管人。 务机构代为办理基金的核算、估值、5、基金管理人、基金托管人的法定 复核等事项。

名称、住所发生变更。 6、基金管理人、基金托管人的法定
6、基金管理人股东及其出资比例发 名称、住所发生变更。

生变更。 7、基金管理公司变更持有百分之五
7、基金募集期延长。 以上股权的股东、变更公司的实际
8、基金管理人的董事长、总经理及 控制人。
其他高级管理人员、基金经理和基 8、基金管理人高级管理人员、基金金托管人基金托管部门负责人发生 经理和基金托管人专门基金托管部
变动。 门负责人发生变动。

9、基金管理人的董事在一年内变更 9、基金管理人的董事在最近12个月
超过百分之五十。 内变更超过百分之五十,基金管理
10、基金管理人、基金托管人基金 人、基金托管人专门基金托管部门托管部门的主要业务人员在一年内 的主要业务人员在最近12个月内变
变动超过百分之三十。 动超过百分之三十。

11、涉及基金管理人、基金财产、 10、涉及基金财产、基金管理业务、
基金托管业务的诉讼。 基金托管业务的诉讼或仲裁。

12、基金管理人、基金托管人受到 11、基金管理人或其高级管理人员、
监管部门的调查。 基金经理因基金管理业务相关行为
13、基金管理人及其董事、总经理 受到重大行政处罚、刑事处罚,基及其他高级管理人员、基金经理受 金托管人或其专门基金托管部门负到严重行政处罚,基金托管人及其 责人因基金托管业务相关行为受到基金托管部门负责人受到严重行政 重大行政处罚、刑事处罚。

处罚。 12、基金管理人运用基金财产买卖
14、重大关联交易事项。 基金管理人、基金托管人及其控股
15、基金收益分配事项。 股东、实际控制人或者与其有重大
16、管理费、托管费等费用计提标 利害关系的公司发行的证券或者承准、计提方式和费率发生变更。 销期内承销的证券,或者从事其他17、基金份额净值计价错误达基金 重大关联交易事项,中国证监会另
份额净值百分之零点五。 有规定的情形除外。

18、基金改聘会计师事务所。 13、基金收益分配事项。

19、变更基金销售机构。 14、管理费、托管费、申购费、赎
20、更换基金登记机构。 回费等费用计提标准、计提方式和
21、本基金开始办理申购、赎回。 费率发生变更。
22、本基金申购、赎回费率及其收 15、基金份额净值计价错误达基金
费方式发生变更。 份额净值百分之零点五。

23、本基金发生巨额赎回并延期支 16、本基金开始办理申购、赎回。
付。 17、本基金发生巨额赎回并延期办
24、本基金连续发生巨额赎回并暂 理。

停接受赎回申请。 18、本基金连续发生巨额赎回并暂
25、本基金暂停接受申购、赎回申 停接受赎回申请或延缓支付赎回款
请后重新接受申购、赎回。 项。

26、基金变更份额类别设置。 19、本基金暂停接受申购、赎回申
27、基金份额的拆分。 请或重新接受申购、赎回申请

28、基金推出新业务或服务。 20、基金变更份额类别设置。

29.本基金发生涉及基金申购、赎回 21、基金份额的拆分。
事项调整或潜在影响投资者赎回等 22、本基金发生涉及基金申购、赎
重大事项。 回事项调整或潜在影响投资者赎回
30.基金管理人采用摆动定价机制 等重大事项。

进行估值。 23、基金管理人采用摆动定价机制
31、中国证监会规定的其他事项。 进行估值。

(八)澄清公告 24、基金信息披露义务人认为可能
在《基金合同》存续期限内,任何 对基金份额持有人权益或者基金份公共媒体中出现的或者在市场上流 额的价格产生重大影响的其他事项传的消息可能对基金份额价格产生 或中国证监会规定的其他事项。
误导性影响或者引起较大波动的, (九)澄清公告
相关信息披露义务人知悉后应当立 在《基金合同》存续期限内,任何即对该消息进行公开澄清,并将有 公共媒介中出现的或者在市场上流
关情况立即报告中国证监会。 传的消息可能对基金份额价格产生
(九)基金份额持有人大会决议 误导性影响或者引起较大波动,以基金份额持有人大会决定的事项, 及可能损害基金份额持有人权益应当依法报国务院证券监督管理机 的,相关信息披露义务人知悉后应构核准或者备案,并予以公告。 当立即对该消息进行公开澄清,并(十)中国证监会规定的其他信息。 将有关情况立即报告中国证监会。基金将按照中国证监会的有关规定 (十)清算报告
在定期报告等文件中披露中小企业 基金财产清算小组应当将清算报告
私募债券的投资情况。 登载在指定网站上,并将清算报告
六、信息披露事务管理 提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人、基金托管人应当建立 (十一)基金份额持有人大会决议健全信息披露管理制度,指定专人 基金份额持有人大会决定的事项,
负责管理信息披露事务。 应当依法报国务院证券监督管理机
基金信息披露义务人公开披露基金 构核准或者备案,并予以公告。信息,应当符合中国证监会相关基 (十二)中国证监会规定的其他信金信息披露内容与格式准则的规 息。

定。 基金将按照中国证监会的有关规定
基金托管人应当按照相关法律法 在定期报告等文件中披露中小企业规、中国证监会的规定和《基金合 私募债券的投资情况。
同》的约定,对基金管理人编制的 六、信息披露事务管理
基金资产净值、基金份额净值、基 基金管理人、基金托管人应当建立金份额申购赎回价格、基金定期报 健全信息披露管理制度,指定专门告和定期更新的招募说明书等公开 部门及高级管理人员负责管理信息披露的相关基金信息进行复核、审 披露事务。
查,并向基金管理人出具书面文件 基金信息披露义务人公开披露基金
或者盖章确认。 信息,应当符合中国证监会相关基
基金管理人、基金托管人应当在指 金信息披露内容与格式准则等法规定媒体中选择披露信息的报刊。 的规定。
基金管理人、基金托管人除依法在 基金托管人应当按照相关法律法指定媒体上披露信息外,还可以根 规、中国证监会的规定和《基金合据需要在其他公共媒体披露信息, 同》的约定,对基金管理人编制的但是其他公共媒体不得早于指定媒 基金资产净值、基金份额净值、基体披露信息,并且在不同媒介上披 金份额申购赎回价格、基金定期报露同一信息的内容应当一致。 告、更新的招募说明书、基金产品为基金信息披露义务人公开披露的 资料概要、基金清算报告等公开披基金信息出具审计报告、法律意见 露的相关基金信息进行复核、审查,书的专业机构,应当制作工作底稿, 并向基金管理人进行书面或电子确并将相关档案至少保存到《基金合 认。

同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人应当在指
七、暂停或延迟信息披露的情形 定报刊中选择披露信息的报刊,本1、基金投资所涉及的证券交易所遇 基金只需选择一家报刊。
法定节假日或因其他原因暂停营业 为强化投资者保护,提升信息披露
时。 服务质量,基金管理人应当自中国
2、因不可抗力或其他情形致使基金 证监会规定之日起,按照《信息披管理人、基金托管人无法准确评估 露办法》等相关法律法规的规定和
基金资产价值时。 中国证监会规定向投资者及时提供
3、出现基金管理人认为属于会导致 对其投资决策有重大影响的信息。基金管理人不能出售或评估基金资 为基金信息披露义务人公开披露的
产的紧急事故的任何情况。 基金信息出具审计报告、法律意见
4、法律法规规定、中国证监会或《基 书的专业机构,应当制作工作底稿,
金合同》认定的其他情形。 并将相关档案至少保存到《基金合
八、信息披露文件的存放与查阅 同》终止后10年。
招募说明书公布后,应当分别置备 七、暂停或延迟信息披露的情形
于基金管理人、基金托管人和基金 1、基金投资所涉及的证券交易所遇销售机构的住所,供公众查阅、复 法定节假日或因其他原因暂停营业

制。 时。

基金定期报告公布后,应当分别置 2、因不可抗力或其他情形致使基金备于基金管理人和基金托管人的住 管理人、基金托管人无法准确评估
所,以供公众查阅、复制。 基金资产价值时。

3、出现基金管理人认为属于会导致
基金管理人不能出售或评估基金资
产的紧急事故的任何情况。

4、法律法规规定、中国证监会或《基
金合同》认定的其他情形。

八、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金
管理人、基金托管人应当按照相关
法律法规规定将信息置备于公司住
所,供社会公众查阅、复制。

九、法律法规或监管部门对信息披
露另有规定的,从其规定。


华夏纯债债券型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国合同法》(以下简称“《合
据和原则 第 2 同法》”)、《中华人民共和国证券投 同法》”)、《中华人民共和国证券投
点 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运作管理办法》(以 《证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投 下简称“《运作办法》”)、《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称 资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金 “《销售办法》”)、《公开募集证券
信息披露管理办法》(以下简称“《信 投资基金信息披露管理办法》(以下
息披露办法》”)、《公开募集开放式 简称“《信息披露办法》”)、《公开
证券投资基金流动性风险管理规 募集开放式证券投资基金流动性风
定》(以下简称“《流动性风险管理 险管理规定》(以下简称“《流动性
第一部分 前言 规定》”)和其他有关法律法规。 风险管理规定》”)和其他有关法律
法规。

第三节 三、华夏纯债债券型证券投资基金 三、华夏纯债债券型证券投资基金
由基金管理人依照《基金法》、基金 由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集,并经中 合同及其他有关规定募集,并经中
国证券监督管理委员会(以下简称 国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)核准。 “中国证监会”)核准。

中国证监会对本基金募集的核准, 中国证监会对本基金募集的核准,
并不表明其对本基金的价值和收益 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证,也不表明 做出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。 投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

6、招募说明书:指《华夏纯债债券 6、招募说明书:指《华夏纯债债券
型证券投资基金招募说明书》及其 型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新。 更新。

…… ……

11、《信息披露办法》:指中国证监 11、《信息披露办法》:指《公开募
会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 集证券投资基金信息披露管理办

第二部分 释义

1 日实施的《证券投资基金信息披 法》及颁布机关对其不时做出的修
露管理办法》及颁布机关对其不时 订。

做出的修订。 ……

……

51、指定媒体:指中国证监会指定 51、指定媒介:指中国证监会指定
的用以进行信息披露的报刊、互联 的用以进行信息披露的报刊、互联
网网站及其他媒体。 网网站及其他媒介。

……

55、基金产品资料概要:指《华夏

纯债债券型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机
场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况
变更或增减销售机构,并予以公告。 变更或增减销售机构。基金投资者
基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务
金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其
构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎
申购与赎回。 回。

第六部分 基金 五、申购和赎回 …… ……

份额的申购与 的数量限制 第 5 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的
赎回 点 情况下,调整上述规定申购金额和 情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》 必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。

中国证监会备案。

十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况
赎回的公告和重 的,基金管理人当日应立即向中国 的,基金管理人应在规定期限内在
新开放申购或赎 证监会备案,并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。

回的公告 第 1 定媒体上刊登暂停公告。 ……

点 ……

(二)基金管理 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
人的权利与义务 其他有关规定,基金管理人的义务 其他有关规定,基金管理人的义务
第七部分 基金 第 2 点 包括但不限于: 包括但不限于:

合同当事人及

权利义务 …… ……

(8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价

格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律
文件的规定,按有关规定计算并公 文件的规定,按有关规定计算并公
告基金资产净值,确定基金份额申 告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格。 购、赎回的价格。

…… ……

三、估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资产净值 根据有关法律法规,基金资产净值
计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就 任方由基金管理人担任,因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相 与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后, 关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果
第十四部分 基

对外予以公布。 对外予以公布。

金资产估值

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息
确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算,基金托管
计算,基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于
基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的
束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发
金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净
基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金
认后发送给基金管理人,由基金管 管理人,由基金管理人对基金净值
理人对基金净值予以公布。 予以公布。

一、基金费用的 …… ……

第十五部分 种类 第 4 点 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规
基金费用与税

收 的信息披露费用。 定外,《基金合同》生效后与基金相
…… 关的信息披露费用。


……

五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
第十六部分 基 案的确定、公告 拟定,并由基金托管人复核,在 2 拟定,并由基金托管人复核,在2
金的收益与分 与实施 日内在指定媒体公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。

配 会备案。 ……

……

二、基金的年度 …… ……

第十七部分 基 审计 第 3 点 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换
金的会计与审 会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。
计 更换会计师事务所需在 2 日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指
定媒体公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。

一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合《基
金法》、《运作办法》、《信息披露办 金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《基金合同》及其他有关规定。 法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管 本基金信息披露义务人包括基金管
理人、基金托管人、召集基金份额 理人、基金托管人、召集基金份额
持有人大会的基金份额持有人等法 持有人大会的基金份额持有人等法
律法规和中国证监会规定的自然 律、行政法规和中国证监会规定的
第十八部分 人、法人和其他组织。 自然人、法人和非法人组织。

基金的信息披

露 本基金信息披露义务人按照法律法 本基金信息披露义务人应当以保护
规和中国证监会的规定披露基金信 基金份额持有人利益为根本出发
息,并保证所披露信息的真实性、 点,按照法律、行政法规和中国证
准确性和完整性。 监会的规定披露基金信息,并保证
本基金信息披露义务人应当在中国 所披露信息的真实性、准确性、完
证监会规定时间内,将应予披露的 整性、及时性、简明性和易得性。
基金信息通过中国证监会指定的媒 本基金信息披露义务人应当在中国
体和基金管理人、基金托管人的互 证监会规定时间内,将应予披露的
联网网站(以下简称“网站”)等媒 基金信息通过中国证监会指定媒介
介披露,并保证基金投资者能够按 披露,并保证基金投资者能够按照照《基金合同》约定的时间和方式 《基金合同》约定的时间和方式查查阅或者复制公开披露的信息资 阅或者复制公开披露的信息资料。
料。 三、本基金信息披露义务人承诺公
三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行开披露的基金信息,不得有下列行 为:

为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大
1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。

2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。

人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人
5、登载任何自然人、法人或者其他 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 字。

文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。
6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的,中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证不同文基金信息披露义务人应保证两种文 本的内容一致。不同文本之间发生本的内容一致。两种文本发生歧义 歧义的,以中文文本为准。

的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯
本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。

人民币元。 五、公开披露的基金信息

五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括:

公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合
(一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议

同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》
1、《基金合同》是界定《基金合同》 当事人的各项权利、义务关系,明当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。

的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地
2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安项,说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。基金招募说明书的人服务等内容。《基金合同》生效后, 信息发生重大变更的,基金管理人基金管理人在每 6 个月结束之日起 应当在3个工作日内,更新基金招募45 日内,更新招募说明书并登载在 说明书并登载在指定网站上。基金网站上,将更新后的招募说明书摘 招募说明书的其他信息发生变更要登载在指定媒体上;基金管理人 的,基金管理人至少每年更新一次。在公告的 15 日前向主要办公场所 基金合同终止的,基金管理人可以所在地的中国证监会派出机构报送 不再更新基金招募说明书。
更新的招募说明书,并就有关更新 3、基金托管协议是界定基金托管人
内容提供书面说明。 和基金管理人在基金财产保管及基
3、基金托管协议是界定基金托管人 金运作监督等活动中的权利、义务和基金管理人在基金财产保管及基 关系的法律文件。
金运作监督等活动中的权利、义务 (二)基金产品资料概要

关系的法律文件。 基金管理人根据《信息披露办法》
基金募集申请经中国证监会核准 的要求公告基金产品资料概要。基后,基金管理人在基金份额发售的 金产品资料概要的信息发生重大变3 日前,将基金招募说明书、《基金 更的,基金管理人应当在3个工作日合同》摘要登载在指定媒体上;基 内,更新基金产品资料概要,并登金管理人、基金托管人应当将《基 载在指定网站上和基金销售机构网
金合同》、基金托管协议登载在网站 站上或营业网点。基金产品资料概
上。 要的其他信息发生变更的,基金管
(二)基金份额发售公告 理人至少每年更新一次。基金合同
基金管理人应当就基金份额发售的 终止的,基金管理人可以不再更新具体事宜编制基金份额发售公告, 基金产品资料概要。
并在披露招募说明书的当日登载于 关于基金产品资料概要编制、披露
指定媒体上。 与更新的要求,自中国证监会规定
(三)《基金合同》生效公告 之日起开始执行。

基金管理人应当在收到中国证监会 (三)基金份额发售公告
确认文件的次日在指定媒体上登载 基金管理人应当就基金份额发售的
《基金合同》生效公告。 具体事宜编制基金份额发售公告,
(四)基金资产净值、基金份额净 并在披露招募说明书的当日登载于
值 指定媒介上。

《基金合同》生效后,在开始办理 (四)《基金合同》生效公告
基金份额申购或者赎回前,基金管 基金管理人应当在收到中国证监会理人应当至少每周公告一次基金资 确认文件的次日在指定媒介上登载
产净值和基金份额净值。 《基金合同》生效公告。

在开始办理基金份额申购或者赎回 (五)基金净值信息
后,基金管理人应当在每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放的次日,通过网站、基金份额发售 日的次日,通过指定网站、基金销网点以及其他媒介,披露开放日的 售机构网站或者营业网点,披露开基金份额净值和基金份额累计净 放日的基金份额净值和基金份额累
值。 计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和最后一个市场交易日基金资产净值 年度最后一日的次日,在指定网站和基金份额净值。基金管理人应当 披露半年度和年度最后一日的基金在前款规定的市场交易日的次日, 份额净值和基金份额累计净值。将基金资产净值、基金份额净值和 (六)基金份额申购、赎回价格基金份额累计净值登载在指定媒体 基金管理人应当在《基金合同》、招

上。 募说明书等信息披露文件上载明基
(五)基金份额申购、赎回价格 金份额申购、赎回价格的计算方式基金管理人应当在《基金合同》、招 及有关申购、赎回费率,并保证投募说明书等信息披露文件上载明基 资者能够在基金销售机构网站或营金份额申购、赎回价格的计算方式 业网点查阅或者复制前述信息资及有关申购、赎回费率,并保证投 料。
资者能够在基金份额发售网点查阅 (七)基金定期报告,包括基金年
或者复制前述信息资料。 度报告、基金中期报告和基金季度
(六)基金定期报告,包括基金年 报告(含资产组合季度报告)
度报告、基金半年度报告和基金季 基金管理人应当在每年结束之日起
度报告 3个月内,编制完成基金年度报告,
基金管理人应当在每年结束之日起 将年度报告登载在指定网站上,并90 日内,编制完成基金年度报告, 将年度报告提示性公告登载在指定并将年度报告正文登载于网站上, 报刊上。基金年度报告中的财务会将年度报告摘要登载在指定媒体 计报告应当经过具有证券、期货相上。基金年度报告的财务会计报告 关业务资格的会计师事务所审计。
应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日
基金管理人应当在上半年结束之日 起2个月内,编制完成基金中期报起 60 日内,编制完成基金半年度报 告,将中期报告登载在指定网站上,告,并将半年度报告正文登载在网 并将中期报告提示性公告登载在指站上,将半年度报告摘要登载在指 定报刊上。

定媒体上。 基金管理人应当在季度结束之日起
基金管理人应当在每个季度结束之 15个工作日内,编制完成基金季度日起 15 个工作日内,编制完成基金 报告,将季度报告登载在指定网站季度报告,并将季度报告登载在指 上,并将季度报告提示性公告登载
定媒体上。 在指定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月的, 《基金合同》生效不足2个月的,基基金管理人可以不编制当期季度报 金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 告、中期报告或者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第 2 个 基金管理人应当在基金年度报告和工作日,分别报中国证监会和基金 中期报告中披露基金组合资产情况管理人主要办公场所所在地中国证 及其流动性风险分析等。
监会派出机构备案。报备应当采用 如报告期内出现单一投资者持有基
电子文本或书面报告方式。 金份额达到或超过基金总份额20%
基金管理人应当在基金年度报告和 的情形,为保障其他投资者的权益,半年度报告中披露基金组合资产情 基金管理人至少应当在基金定期报
况及其流动性风险分析等。 告“影响投资者决策的其他重要信
如报告期内出现单一投资者持有基 息”项下披露该投资者的类别、报告金份额达到或超过基金总份额 20% 期末持有份额及占比、报告期内持的情形,为保障其他投资者的权益, 有份额变化情况及产品的特有风基金管理人至少应当在基金定期报 险,中国证监会认定的特殊情形除告“影响投资者决策的其他重要信 外。
息”项下披露该投资者的类别、报告 (八)临时报告
期末持有份额及占比、报告期内持 本基金发生重大事件,有关信息披有份额变化情况及产品的特有风 露义务人应当在2日内编制临时报险,中国证监会认定的特殊情形除 告书,并登载在指定报刊和指定网
外。 站上。

(七)临时报告 前款所称重大事件,是指可能对基
本基金发生重大事件,有关信息披 金份额持有人权益或者基金份额的露义务人应当在 2 日内编制临时报 价格产生重大影响的下列事件:
告书,予以公告,并在公开披露日 1、基金份额持有人大会的召开及决分别报中国证监会和基金管理人主 定的事项。
要办公场所所在地的中国证监会派 2、《基金合同》终止、基金清算。
出机构备案。 3、转换基金运作方式、基金合并。
前款所称重大事件,是指可能对基 4、更换基金管理人、基金托管人、金份额持有人权益或者基金份额的 基金份额登记机构,基金改聘会计价格产生重大影响的下列事件: 师事务所。
1、基金份额持有人大会的召开。 5、基金管理人委托基金服务机构代

2、终止《基金合同》。 为办理基金的份额登记、核算、估
3、转换基金运作方式。 值等事项,基金托管人委托基金服
4、更换基金管理人、基金托管人。 务机构代为办理基金的核算、估值、5、基金管理人、基金托管人的法定 复核等事项。

名称、住所发生变更。 6、基金管理人、基金托管人的法定
6、基金管理人股东及其出资比例发 名称、住所发生变更。

生变更。 7、基金管理公司变更持有百分之五
7、基金募集期延长。 以上股权的股东、变更公司的实际
8、基金管理人的董事长、总经理及 控制人。
其他高级管理人员、基金经理和基 8、基金管理人高级管理人员、基金金托管人基金托管部门负责人发生 经理和基金托管人专门基金托管部
变动。 门负责人发生变动。

9、基金管理人的董事在一年内变更 9、基金管理人的董事在最近12个月
超过百分之五十。 内变更超过百分之五十,基金管理
10、基金管理人、基金托管人基金 人、基金托管人专门基金托管部门托管部门的主要业务人员在一年内 的主要业务人员在最近12个月内变
变动超过百分之三十。 动超过百分之三十。

11、涉及基金管理人、基金财产、 10、涉及基金财产、基金管理业务、
基金托管业务的诉讼。 基金托管业务的诉讼或仲裁。

12、基金管理人、基金托管人受到 11、基金管理人或其高级管理人员、
监管部门的调查。 基金经理因基金管理业务相关行为
13、基金管理人及其董事、总经理 受到重大行政处罚、刑事处罚,基及其他高级管理人员、基金经理受 金托管人或其专门基金托管部门负到严重行政处罚,基金托管人及其 责人因基金托管业务相关行为受到基金托管部门负责人受到严重行政 重大行政处罚、刑事处罚。

处罚。 12、基金管理人运用基金财产买卖
14、重大关联交易事项。 基金管理人、基金托管人及其控股
15、基金收益分配事项。 股东、实际控制人或者与其有重大
16、管理费、托管费等费用计提标 利害关系的公司发行的证券或者承
准、计提方式和费率发生变更。 销期内承销的证券,或者从事其他17、基金份额净值计价错误达基金 重大关联交易事项,中国证监会另
份额净值百分之零点五。 有规定的情形除外。

18、基金改聘会计师事务所。 13、基金收益分配事项。

19、变更基金销售机构。 14、管理费、托管费、销售服务费、
20、更换基金登记机构。 申购费、赎回费等费用计提标准、
21、本基金开始办理申购、赎回。 计提方式和费率发生变更。
22、本基金申购、赎回费率及其收 15、基金份额净值计价错误达基金
费方式发生变更。 份额净值百分之零点五。

23、本基金发生巨额赎回并延期支 16、本基金开始办理申购、赎回。
付。 17、本基金发生巨额赎回并延期办
24、本基金连续发生巨额赎回并暂 理。

停接受赎回申请。 18、本基金连续发生巨额赎回并暂
25、本基金暂停接受申购、赎回申 停接受赎回申请或延缓支付赎回款
请后重新接受申购、赎回。 项。

26、本基金发生涉及基金申购、赎 19、本基金暂停接受申购、赎回申回事项调整或潜在影响投资者赎回 请或重新接受申购、赎回申请。

等重大事项。 20、基金变更份额类别设置。

27、基金管理人采用摆动定价机制 21、基金份额的拆分。

进行估值。 22、本基金发生涉及基金申购、赎
28、基金变更份额类别设置。 回事项调整或潜在影响投资者赎回
29、基金份额的拆分。 等重大事项。

30、基金推出新业务或服务。 23、基金管理人采用摆动定价机制
31、中国证监会规定的其他事项。 进行估值。

(八)澄清公告 24、基金信息披露义务人认为可能
在《基金合同》存续期限内,任何 对基金份额持有人权益或者基金份公共媒体中出现的或者在市场上流 额的价格产生重大影响的其他事项传的消息可能对基金份额价格产生 或中国证监会规定的其他事项。
误导性影响或者引起较大波动的, (九)澄清公告

相关信息披露义务人知悉后应当立 在《基金合同》存续期限内,任何即对该消息进行公开澄清,并将有 公共媒介中出现的或者在市场上流
关情况立即报告中国证监会。 传的消息可能对基金份额价格产生
(九)基金份额持有人大会决议 误导性影响或者引起较大波动,以基金份额持有人大会决定的事项, 及可能损害基金份额持有人权益应当依法报国务院证券监督管理机 的,相关信息披露义务人知悉后应构核准或者备案,并予以公告。 当立即对该消息进行公开澄清,并(十)中国证监会规定的其他信息。 将有关情况立即报告中国证监会。基金将按照中国证监会的有关规定 (十)清算报告
在定期报告等文件中披露中小企业 基金财产清算小组应当将清算报告
私募债券的投资情况。 登载在指定网站上,并将清算报告
六、信息披露事务管理 提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人、基金托管人应当建立 (十一)基金份额持有人大会决议健全信息披露管理制度,指定专人 基金份额持有人大会决定的事项,
负责管理信息披露事务。 应当依法报国务院证券监督管理机
基金信息披露义务人公开披露基金 构核准或者备案,并予以公告。信息,应当符合中国证监会相关基 (十二)中国证监会规定的其他信金信息披露内容与格式准则的规 息。

定。 基金将按照中国证监会的有关规定
基金托管人应当按照相关法律法 在定期报告等文件中披露中小企业规、中国证监会的规定和《基金合 私募债券的投资情况。
同》的约定,对基金管理人编制的 六、信息披露事务管理
基金资产净值、基金份额净值、基 基金管理人、基金托管人应当建立金份额申购赎回价格、基金定期报 健全信息披露管理制度,指定专门告和定期更新的招募说明书等公开 部门及高级管理人员负责管理信息披露的相关基金信息进行复核、审 披露事务。
查,并向基金管理人出具书面文件 基金信息披露义务人公开披露基金
或者盖章确认。 信息,应当符合中国证监会相关基
基金管理人、基金托管人应当在指 金信息披露内容与格式准则等法规
定媒体中选择披露信息的报刊。 的规定。
基金管理人、基金托管人除依法在 基金托管人应当按照相关法律法指定媒体上披露信息外,还可以根 规、中国证监会的规定和《基金合据需要在其他公共媒体披露信息, 同》的约定,对基金管理人编制的但是其他公共媒体不得早于指定媒 基金资产净值、基金份额净值、基体披露信息,并且在不同媒介上披 金份额申购赎回价格、基金定期报
露同一信息的内容应当一致。 告、更新的招募说明书、基金产品
为基金信息披露义务人公开披露的 资料概要、基金清算报告等公开披基金信息出具审计报告、法律意见 露的相关基金信息进行复核、审查,书的专业机构,应当制作工作底稿, 并向基金管理人进行书面或电子确并将相关档案至少保存到《基金合 认。

同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人应当在指
七、信息披露文件的存放与查阅 定报刊中选择披露信息的报刊,本招募说明书公布后,应当分别置备 基金只需选择一家报刊。
于基金管理人、基金托管人和基金 为强化投资者保护,提升信息披露销售机构的住所,供公众查阅、复 服务质量,基金管理人应当自中国
制。 证监会规定之日起,按照《信息披
基金定期报告公布后,应当分别置 露办法》等相关法律法规的规定和备于基金管理人和基金托管人的住 中国证监会规定向投资者及时提供
所,以供公众查阅、复制。 对其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的
基金信息出具审计报告、法律意见
书的专业机构,应当制作工作底稿,
并将相关档案至少保存到《基金合
同》终止后10年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金
管理人、基金托管人应当按照相关
法律法规规定将信息置备于公司住
所,供社会公众查阅、复制。
八、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


华夏优势增长混合型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒 指定媒介



(一)订立本基金合同的 2.订立本基金合同的依据是 2.订立本基金合同的依据是
目的、依据和原则 第 2 《中华人民共和国证券投资基 《中华人民共和国证券投资
点 金法》(以下简称“《基金法》”)、 基金法》(以下简称“《基金
《证券投资基金运作管理办 法》”)、《证券投资基金运作
法》(以下简称“《运作办法》”)、 管理办法》(以下简称“《运作
《证券投资基金销售管理办 办法》”)、《证券投资基金销
法》(以下简称“《销售办法》”)、 售管理办法》(以下简称“《销
《证券投资基金信息披露管理 售办法》”)、《公开募集证券
办法》(以下简称“《信息披露 投资基金信息披露管理办
办法》”) 、《公开募集开放式 法》(以下简称“《信息披露办
证券投资基金流动性风险管理 法》”) 、《公开募集开放式证
规定》(以下简称“《流动性风 券投资基金流动性风险管理
一、前言

险管理规定》”)和其他有关法 规定》(以下简称“《流动性风
律法规。 险管理规定》”)和其他有关法
律法规。

第(三)段 (三)华夏优势增长混合型证券 (三)华夏优势增长混合型证
投资基金由基金管理人依照 券投资基金由基金管理人依
《基金法》、基金合同及其他有 照《基金法》、基金合同及其
关规定募集,并经中国证券监 他有关规定募集,并经中国
督管理委员会(以下简称“中国 证券监督管理委员会(以下简
证监会”)核准。 称“中国证监会”)核准。

中国证监会对本基金募集的核 中国证监会对本基金募集的
准,并不表明其对本基金的价 核准,并不表明其对本基金
值和收益做出实质性判断或保 的价值和收益做出实质性判

证,也不表明投资于本基金没 断或保证,也不表明投资于
有风险。 本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚 基金管理人依照恪尽职守、
实信用、谨慎勤勉的原则管理 诚实信用、谨慎勤勉的原则
和运用基金财产,但不保证投 管理和运用基金财产,但不
资于本基金一定盈利,也不保 保证投资于本基金一定盈
证最低收益。 利,也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招
募说明书、基金合同、基金
产品资料概要等信息披露文
件,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品
资料概要编制、披露与更新
要求,自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执
行。

在本基金合同中,除非文意另 在本基金合同中,除非文意
有所指,下列词语或简称具有 另有所指,下列词语或简称
如下含义: 具有如下含义:

…… ……

4.基金合同或本基金合同:指 4.基金合同、《基金合同》或
二、释义 《华夏优势增长混合型证券投 本基金合同:指《华夏优势
资基金基金合同》及对本基金 增长混合型证券投资基金基
合同的任何有效修订和补充 金合同》及对本基金合同的
…… 任何有效修订和补充

6.招募说明书:指《华夏优势 ……

增长混合型证券投资基金招募 6.招募说明书:指《华夏优势

说明书》,招募说明书是基金向 增长混合型证券投资基金招
社会公开发售时对基金情况进 募说明书》及其更新

行说明的法律文件,自基金合 ……

同生效之日起,每 6 个月更新 11.《信息披露办法》:指《公
1 次,并于每 6 个月结束之日 开募集证券投资基金信息披
后的 45 日内公告,更新内容截 露管理办法》及颁布机关对
至每 6 个月的最后 1 日 其不时做出的修订

…… ……

11.《信息披露办法》:指中国 55.指定媒介:指中国证监会
证监会于 2004 年 6 月 8 日颁 指定的用以进行信息披露的
布、自同年 7 月 1 日起实施的 报刊、互联网网站及其他媒
《证券投资基金信息披露管理 介

办法》及颁布机关对其不时做 ……

出的修订 57. 基金产品资料概要:指
…… 《华夏优势增长混合型证券
55.指定媒体:指中国证监会指 投资基金基金产品资料概
定的用以进行信息披露的报 要》及其更新

刊、互联网网站及其他媒体

……

(一)申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过本 本基金的申购与赎回将通过
基金管理人的直销中心及代销 本基金管理人的直销中心及
机构的代销网点进行。具体的 代销机构的代销网点进行。
销售网点将由基金管理人在招 具体的销售网点将由基金管
六、基金份额的申购与赎 募说明书或其他相关公告中列 理人在招募说明书或其他相
回 明。基金管理人可根据情况变 关公告中列明。基金管理人
更或增减代销机构,并予以公 可根据情况变更或增减代销
告。投资者可通过基金管理人 机构。投资者可通过基金管
或其指定的代销机构以电话、 理人或其指定的代销机构以
传真或网上等形式进行申购与 电话、传真或网上等形式进

赎回,具体办法另行公告。 行申购与赎回,具体办法另
行公告。

(五)申购与赎回的金 …… ……

额 第 3 点 3.基金管理人可以根据市场情 3.基金管理人可以根据市场
况,在法律法规允许的情况下, 情况,在法律法规允许的情
调整对申购金额和赎回份额的 况下,调整对申购金额和赎
数量限制。基金管理人必须在 回份额的数量限制。基金管
调整实施前依照《信息披露办 理人必须在调整实施前依照
法》的有关规定在指定媒体上 《信息披露办法》的有关规
公告并报中国证监会备案。 定在指定媒介上公告。

(九)巨额赎回的情形 3.巨额赎回的公告 3.巨额赎回的公告

及处理方式 第 3 点 当发生巨额赎回并延期赎回 当发生巨额赎回并延期赎回
时,基金管理人应立即向中国 时,基金管理人应在 2 日内
证监会备案,并在 2 日内通过 通过指定媒介公告,说明有
指定媒体、基金管理人的公司 关处理方法。

网站或销售机构的网点刊登公

告,说明有关处理方法。

(十)暂停申购或赎回的 1.发生上述暂停申购或赎回情 1.发生上述暂停申购或赎回
公告和重新开放申购 况的,基金管理人当日应立即 情况的,基金管理人当日应
或赎回的公告 向中国证监会备案,并在规定 在规定期限内在至少一种指
期限内在至少一种指定媒体上 定媒介上刊登暂停公告。

刊登暂停公告。 ……

……

(五)基金管理人的义 8.计算并公告基金资产净值, 8.计算并公告基金净值信息,
七、基金合同当事人及权 务 第 8 点 确定基金份额申购、赎回价格; 确定基金份额申购、赎回价
利义务 格;

(二)估值方法 第 8 8.根据有关法律法规,基金资 8.根据有关法律法规,基金资
十四、基金资产的估值

点 产净值计算和基金会计核算的 产净值计算和基金会计核算

义务由基金管理人承担。本基 的义务由基金管理人承担。
金的基金会计责任方由基金管 本基金的基金会计责任方由
理人担任,因此,就与本基金 基金管理人担任,因此,就
有关的会计问题,如经相关各 与本基金有关的会计问题,
方在平等基础上充分讨论后, 如经相关各方在平等基础上
仍无法达成一致的意见,按照 充分讨论后,仍无法达成一
基金管理人对基金资产净值的 致的意见,按照基金管理人
计算结果对外予以公布。 对基金净值信息的计算结果
对外予以公布。

(七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净
净值和基金份额净值由基金管 值信息由基金管理人负责计
理人负责计算,基金托管人负 算,基金托管人负责进行复
责进行复核。基金管理人应于 核。基金管理人应于每个开
每个开放日交易结束后计算当 放日交易结束后计算当日的
日的基金净值并发送给基金托 基金净值并发送给基金托管
管人。基金托管人对净值计算 人。基金托管人对净值计算
结果复核确认后发送给基金管 结果复核确认后发送给基金
理人,由基金管理人对基金净 管理人,由基金管理人对基
值予以公布。 金净值予以公布。

(一)基金费用的种类 4. 基金合同生效后的信息披 4.除法律法规、中国证监会另
第 4 点 露费用; 有规定外,基金合同生效后
十五、基金费用与税收

与基金相关的信息披露费
用;

(五)收益分配方案的时 1.基金收益分配方案由基金管 1.基金收益分配方案由基金
间和程序 第 1 点 理人拟订,由基金托管人复核, 管理人拟订,由基金托管人
十六、基金的收益与分配 依照《信息披露办法》的有关 复核,依照《信息披露办法》
规定在指定媒体上公告并报中 的有关规定在指定媒介上公
国证监会备案; 告;

十七、基金的会计与审计 (二)基金的审计 第 3 3.基金管理人(或基金托管人) 3.基金管理人(或基金托管人)

点 认为有充足理由更换会计师事 认为有充足理由更换会计师
务所,经基金托管人(或基金管 事务所,经基金托管人(或基
理人)同意,并报中国证监会备 金管理人)同意后可以更换。
案后可以更换。就更换会计师 就更换会计师事务所,基金
事务所,基金管理人应当依照 管理人应当依照《信息披露
《信息披露办法》的有关规定 办法》的有关规定在指定媒
在指定媒体上公告。 介上公告。

基金的信息披露应符合 (一)本基金的信息披露应
《基金法》、《运作办法》、《信 符合《基金法》、《运作办法》、
息披露办法》、基金合同及其他 《信息披露办法》、基金合同
有关规定。基金管理人、基金 及其他有关规定。

托管人和其他基金信息披露义 (二)信息披露义务人

务人应当依法披露基金信息, 本基金信息披露义务人包括
并保证所披露信息的真实性、 基金管理人、基金托管人、
准确性和完整性。 召集基金份额持有人大会的
本基金信息披露义务人包 基金份额持有人等法律、行
括基金管理人、基金托管人、 政法规和中国证监会规定的
召集基金份额持有人大会的基 自然人、法人和非法人组织。
十八、 基金的信息披露

金份额持有人等法律法规和中 本基金信息披露义务人应当
国证监会规定的自然人、法人 以保护基金份额持有人利益
和其他组织。基金管理人、基 为根本出发点,按照法律、
金托管人和其他基金信息披露 行政法规和中国证监会的规
义务人应按规定将应予披露的 定披露基金信息,并保证所
基金信息披露事项在规定时间 披露信息的真实性、准确性、
内通过中国证监会指定的全国 完整性、及时性、简明性和
性报刊(以下简称“指定报刊”) 易得性。

和基金管理人、基金托管人的 本基金信息披露义务人应当
互联网网站(以下简称“网站”) 在中国证监会规定时间内,
等媒介披露。 将应予披露的基金信息通过

本基金信息披露义务人承 中国证监会指定媒介披露,诺公开披露的基金信息,不得 并保证基金投资者能够按照
有下列行为: 《基金合同》约定的时间和
1.虚假记载、误导性陈述 方式查阅或者复制公开披露
或者重大遗漏; 的信息资料。

2.对证券投资业绩进行预 (三)本基金信息披露义务
测; 人承诺公开披露的基金信
3.违规承诺收益或者承担 息,不得有下列行为:

损失; 1.虚假记载、误导性陈述或者
4.诋毁其他基金管理人、 重大遗漏;
基金托管人或者基金份额发售 2.对证券投资业绩进行预测;
机构; 3.违规承诺收益或者承担损
5.登载任何自然人、法人 失;
或者其他组织的祝贺性、恭维 4.诋毁其他基金管理人、基金
性或推荐性的文字; 托管人或者基金销售机构;
6.中国证监会禁止的其他 5.登载任何自然人、法人和非
行为。 法人组织的祝贺性、恭维性
本基金公开披露的信息应 或推荐性文字;
采用中文文本。如同时采用外 6.中国证监会禁止的其他行文文本的,基金信息披露义务 为。
人应保证两种文本的内容一 (四)本基金公开披露的信致。两种文本发生歧义的,以 息应采用中文文本。如同时
中文文本为准。 采用外文文本的,基金信息
本基金公开披露的信息采 披露义务人应保证不同文本用阿拉伯数字;除特别说明外, 的内容一致。不同文本之间
货币单位为人民币元。 发生歧义的,以中文文本为
公开披露的基金信息包 准。

括: 本基金公开披露的信息采用
(一)招募说明书 阿拉伯数字;除特别说明外,

招募说明书是基金向社会 货币单位为人民币元。
公开发售时对基金情况进行说 (五)公开披露的基金信息
明的法律文件。 公开披露的基金信息包括:
基金管理人按照《基金 1.基金招募说明书、《基金合法》、《信息披露办法》、基金合 同》、基金托管协议
同编制并在基金份额发售的 3 (1)《基金合同》是界定《基日前,将基金招募说明书登载 金合同》当事人的各项权利、在指定报刊和网站上。基金合 义务关系,明确基金份额持同生效后,基金管理人应当在 有人大会召开的规则及具体
每 6 个月结束之日起 45 日内, 程序,说明基金产品的特性
更新招募说明书并登载在网站 等涉及基金投资者重大利益上,将更新的招募说明书摘要 的事项的法律文件。
登载在指定报刊上。基金管理 (2)基金招募说明书应当最人将在公告的 15 日前向中国 大限度地披露影响基金投资证监会报送更新的招募说明 者决策的全部事项,说明基书,并就有关更新内容提供书 金认购、申购和赎回安排、面说明。更新后的招募说明书 基金投资、基金产品特性、公告内容的截止日为每 6 个月 风险揭示、信息披露及基金
的最后 1 日。 份额持有人服务等内容。基
(二)基金合同、托管协议 金招募说明书的信息发生重
基金管理人应在基金份额 大变更的,基金管理人应当发售的 3 日前,将基金合同摘 在3个工作日内,更新基金招要登载在指定报刊和网站上; 募说明书并登载在指定网站基金管理人、基金托管人应将 上。基金招募说明书的其他基金合同、托管协议登载在各 信息发生变更的,基金管理
自网站上。 人至少每年更新一次。基金
(三)基金份额发售公告 合同终止的,基金管理人可
基金管理人将按照《基金 以不再更新基金招募说明法》、《信息披露办法》的有关 书。

规定,就基金份额发售的具体 (3)基金托管协议是界定基事宜编制基金份额发售公告, 金托管人和基金管理人在基并在披露招募说明书的当日登 金财产保管及基金运作监督载于指定报刊和网站上。 等活动中的权利、义务关系
(四)基金合同生效公告 的法律文件。

基金管理人将在基金合同 2.基金产品资料概要
生效的次日在指定报刊和网站 基金管理人根据《信息披露上登载基金合同生效公告。基 办法》的要求公告基金产品金合同生效公告中将说明基金 资料概要。基金产品资料概
募集情况。 要的信息发生重大变更的,
(五)基金资产净值公告、 基金管理人应当在3个工作基金份额净值公告、基金份额 日内,更新基金产品资料概
累计净值公告 要,并登载在指定网站上和
1.本基金的基金合同生效 基金销售机构网站上或营业后,在开始办理基金份额申购 网点。基金产品资料概要的或者赎回前,基金管理人将至 其他信息发生变更的,基金少每周公告一次基金资产净值 管理人至少每年更新一次。
和基金份额净值; 基金合同终止的,基金管理
2.在开始办理基金份额申 人可以不再更新基金产品资购或者赎回之后,基金管理人 料概要。
将在每个开放日的次日,通过 关于基金产品资料概要编网站、基金份额发售网点以及 制、披露与更新的要求,自其他媒介,披露开放日的基金 中国证监会规定之日起开始份额净值和基金份额累计净 执行。

值; 3.基金份额发售公告

3.基金管理人将公告半年 基金管理人将按照《基金度和年度最后一个市场交易日 法》、《信息披露办法》的有基金资产净值和基金份额净 关规定,就基金份额发售的值。基金管理人应当在上述市 具体事宜编制基金份额发售
场交易日的次日,将基金资产 公告,并在披露招募说明书净值、基金份额净值和基金份 的当日登载于指定报刊和网额累计净值登载在指定报刊和 站上。

网站上。 4.基金合同生效公告

(六)基金份额申购、赎回 基金管理人将在基金合同生
价格公告 效的次日在指定报刊和网站
基金管理人应当在本基金 上登载基金合同生效公告。的基金合同、招募说明书等信 基金合同生效公告中将说明息披露文件上载明基金份额申 基金募集情况。
购、赎回价格的计算方式及有 5.基金净值信息
关申购、赎回费率,并保证投 基金管理人应当在不晚于每资者能够在基金份额发售网点 个开放日的次日,通过指定查阅或者复制前述信息资料。 网站、基金销售机构网站或
(七)基金年度报告、基金 者营业网点,披露开放日的半年度报告、基金季度报告 基金份额净值和基金份额累
1.基金管理人应当在每年 计净值。
结束之日起 90 日内,编制完成 基金管理人应当在不晚于半基金年度报告,并将年度报告 年度和年度最后一日的次正文登载于网站上,将年度报 日,在指定网站披露半年度告摘要登载在指定报刊上。基 和年度最后一日的基金份额金年度报告需经具有从事证券 净值和基金份额累计净值。相关业务资格的会计师事务所 6.基金份额申购、赎回价格
审计后,方可披露。 基金管理人应当在《基金合
2.基金管理人应当在上半 同》、招募说明书等信息披露年结束之日起 60 日内,编制完 文件上载明基金份额申购、成基金半年度报告,并将半年 赎回价格的计算方式及有关度报告正文登载在网站上,将 申购、赎回费率,并保证投半年度报告摘要登载在指定报 资者能够在基金销售机构网
刊上。 站或营业网点查阅或者复制

3.基金管理人应当在每个 前述信息资料。
季度结束之日起 15 个工作日 7.基金定期报告,包括基金年内,编制完成基金季度报告, 度报告、基金中期报告和基并将季度报告登载在指定报刊 金季度报告(含资产组合季
和网站上。 度报告)

4.基金合同生效不足 2 个 基金管理人应当在每年结束
月的,本基金管理人可以不编 之日起3个月内,编制完成基制当期季度报告、半年度报告 金年度报告,将年度报告登
或者年度报告。 载在指定网站上,并将年度
5.基金定期报告应当在公 报告提示性公告登载在指定开披露的第二个工作日,分别 报刊上。基金年度报告中的报中国证监会和基金管理人主 财务会计报告应当经过具有要办公场所所在地中国证监会 证券、期货相关业务资格的派出机构备案。报备应当采用 会计师事务所审计。
电子文本和书面报告两种方 基金管理人应当在上半年结
式。 束之日起2个月内,编制完成
6.基金管理人应当在基金 基金中期报告,将中期报告年度报告和半年度报告中披露 登载在指定网站上,并将中基金组合资产情况及其流动性 期报告提示性公告登载在指
风险分析等。 定报刊上。

如报告期内出现单一投资 基金管理人应当在季度结束者持有基金份额达到或超过基 之日起15个工作日内,编制金总份额 20%的情形,为保障 完成基金季度报告,将季度其他投资者的权益,基金管理 报告登载在指定网站上,并人至少应当在基金定期报告 将季度报告提示性公告登载“影响投资者决策的其他重要 在指定报刊上。
信息”项下披露该投资者的类 基金合同生效不足2个月的,别、报告期末持有份额及占比、 本基金管理人可以不编制当报告期内持有份额变化情况及 期季度报告、中期报告或者
产品的特有风险,中国证监会 年度报告。

认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在基金年度
7.法律法规或中国证监会 报告和中期报告中披露基金
另有规定的,从其规定。 组合资产情况及其流动性风
(八)临时报告与公告 险分析等。

在基金运作过程中发生如 如报告期内出现单一投资者下可能对基金份额持有人权益 持有基金份额达到或超过基或者基金份额的价格产生重大 金总份额20%的情形,为保障影响的事件时,有关信息披露 其他投资者的权益,基金管义务人应当在 2 日内编制临时 理人至少应当在基金定期报报告书,予以公告,并在公开 告“影响投资者决策的其他重披露日分别报中国证监会和基 要信息”项下披露该投资者的金管理人主要办公场所所在地 类别、报告期末持有份额及中国证监会派出机构备案: 占比、报告期内持有份额变
1.基金份额持有人大会的 化情况及产品的特有风险,
召开及决议; 中国证监会认定的特殊情形
2.终止基金合同; 除外。

3.转换基金运作方式; 法律法规或中国证监会另有
4.更换基金管理人、基金 规定的,从其规定。

托管人; 8.临时报告

5.基金管理人、基金托管 本基金发生重大事件,有关人的法定名称、住所发生变更; 信息披露义务人应当在2日
6.基金管理人股东及其出 内编制临时报告书,并登载
资比例发生变更; 在指定报刊和指定网站上。
7.基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可
8.基金管理人的董事长、 能对基金份额持有人权益或总经理及其他高级管理人员、 者基金份额的价格产生重大基金经理和基金托管人基金托 影响的下列事件:
管部门负责人发生变动; (1)基金份额持有人大会的

9.基金管理人的董事在一 召开及决定的事项;

年内变更超过 50%; (2)《基金合同》终止、基
10.基金管理人、基金托管 金清算;
人基金托管部门的主要业务人 (3)转换基金运作方式、基员在一年内变动超过 30%; 金合并;

11.涉及基金管理人、基金 (4)更换基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 托管人、基金份额登记机构,
12.基金管理人、基金托管 基金改聘会计师事务所;
人受到监管部门的调查; (5)基金管理人委托基金服
13.基金管理人及其董事、 务机构代为办理基金的份额总经理及其他高级管理人员、 登记、核算、估值等事项,基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人委托基金服务机基金托管人及其基金托管部门 构代为办理基金的核算、估负责人受到严重行政处罚; 值、复核等事项;

14.重大关联交易事项; (6)基金管理人、基金托管
15.基金收益分配事项; 人的法定名称、住所发生变
16.管理费、托管费等费用 更;
计提标准、计提方式和费率发 (7)基金管理公司变更持有
生变更; 百分之五以上股权的股东、
17.基金份额净值计价错 变更公司的实际控制人;

误达基金份额净值 0.5%; (8)基金管理人高级管理人
18.基金改聘会计师事务 员、基金经理和基金托管人
所; 专门基金托管部门负责人发
19.基金变更、增加或减少 生变动;

代销机构; (9)基金管理人的董事在最
20.基金更换登记结算机 近12个月内变更超过50%,基
构; 金管理人、基金托管人专门
21.本基金开始办理申购、 基金托管部门的主要业务人
赎回; 员在最近12个月内变动超过

22.本基金申购、赎回费率 30%;
及其收费方式发生变更; (10)涉及基金财产、基金
23.本基金发生巨额赎回 管理业务、基金托管业务的
并延期支付; 诉讼或仲裁;

24.本基金连续发生巨额 (11)基金管理人或其高级管赎回并暂停接受赎回申请; 理人员、基金经理因基金管
25.本基金暂停接受申购、 理业务相关行为受到重大行赎回申请后重新接受申购、赎 政处罚、刑事处罚,基金托
回; 管人或其专门基金托管部门
26.基金推出新业务或服 负责人因基金托管业务相关
务; 行为受到重大行政处罚、刑
27.本基金发生涉及基金 事处罚;
申购、赎回事项调整或潜在影 (12)基金管理人运用基金响投资者赎回等重大事项。 财产买卖基金管理人、基金
28基金管理人采用摆动定 托管人及其控股股东、实际
价机制进行估值。 控制人或者与其有重大利害
29.中国证监会规定的其 关系的公司发行的证券或者
他事项。 承销期内承销的证券,或者
(九)信息披露文件的存放 从事其他重大关联交易事
与查阅 项,中国证监会另有规定的
基金合同、托管协议、招 情形除外;
募说明书或更新后的招募说明 (13)基金收益分配事项;书、基金份额发售公告、基金 (14)管理费、托管费、申合同生效公告、临时公告、年 购费、赎回费等费用计提标度报告、半年度报告、季度报 准、计提方式和费率发生变告和基金份额净值公告等文本 更;
文件在编制完成后,将存放于 (15)基金份额净值计价错基金管理人所在地、基金托管 误达基金份额净值0.5%;
人所在地、有关销售机构及其 (16)本基金开始办理申购、
网点,供公众查阅。投资者在 赎回;
支付工本费后,可在合理时间 (17)本基金发生巨额赎回内取得上述文件的复制件或复 并延期办理;

印件。 (18)本基金连续发生巨额
投资者也可在基金管理人指定 赎回并暂停接受赎回申请或的网站上进行查阅。本基金的 延缓支付赎回款项;
信息披露事项将在指定媒体上 (19)本基金暂停接受申购、
公告。 赎回申请或重新接受申购、
赎回申请;

(20)本基金发生涉及基金
申购、赎回事项调整或潜在
影响投资者赎回等重大事
项。

(21)基金管理人采用摆动
定价机制进行估值。

(22)基金信息披露义务人
认为可能对基金份额持有人
权益或者基金份额的价格产
生重大影响的其他事项或中
国证监会规定的其他事项。
9.澄清公告

在《基金合同》存续期限内,
任何公共媒介中出现的或者
在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影
响或者引起较大波动,以及
可能损害基金份额持有人权
益的,相关信息披露义务人
知悉后应当立即对该消息进
行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
10.清算报告
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
11.基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。
12.中国证监会规定的其他信息
(六)信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产
净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。
为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布
后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


华夏复兴混合型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒 指定媒介



为保护基金投资者合法权益、明 为保护基金投资者合法权

确基金合同当事人的权利与义 益、明确基金合同当事人的
务、规范华夏复兴混合型证券投 权利与义务、规范华夏复兴
资基金(以下简称“本基金”)运 混合型证券投资基金(以下简
作,依据《中华人民共和国合同 称“本基金”)运作,依据《中
法》、《中华人民共和国证券投资 华人民共和国合同法》、《中
基金法》(以下简称“《基金法》”)、 华人民共和国证券投资基金
《证券投资基金销售管理办法》 法》(以下简称“《基金法》”)、
(以下简称“《销售办法》”)、《证 《证券投资基金销售管理办
券投资基金运作管理办法》(以 法》(以下简称“《销售办

下简称“《运作办法》”)、《证券 法》”)、《证券投资基金运作
投资基金信息披露管理办法》 管理办法》(以下简称“《运作
一、前言

(以下简称“《信息披露办法》”) 、 办法》”)、《公开募集证券投
《公开募集开放式证券投资基 资基金信息披露管理办法》
金流动性风险管理规定》(以下 (以下简称“《信息披露办

简称“《流动性风险管理规定》”) 法》”) 、《公开募集开放式证
及其他有关规定,遵循平等自 券投资基金流动性风险管理
愿、诚实信用、充分保护投资者 规定》(以下简称“《流动性风
合法权益的原则,订立《华夏复 险管理规定》”)及其他有关规
兴混合型证券投资基金基金合 定,遵循平等自愿、诚实信
同》(以下简称“本基金合同”)。 用、充分保护投资者合法权
…… 益的原则,订立《华夏复兴
混合型证券投资基金基金合
同》(以下简称“本基金合


同”)。

……

投资者应当认真阅读基金招
募说明书、基金合同、基金
产品资料概要等信息披露文
件,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品
资料概要编制、披露与更新
要求,自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执
行。

本基金合同中,除非文意另有所 本基金合同中,除非文意另
指,下列词语或简称具有如下含 有所指,下列词语或简称具
义: 有如下含义:……

…… 基金合同、《基金合同》或本
基金合同或本基金合同:指本 基金合同:指本《华夏复兴
《华夏复兴混合型证券投资基 混合型证券投资基金基金合
金基金合同》及其不时做出的任 同》及其不时做出的任何有
何有效修订和补充; 效修订和补充;

二、释义

…… ……

招募说明书:指《华夏复兴混合 招募说明书:指《华夏复兴
型证券投资基金招募说明书》及 混合型证券投资基金招募说
基金管理人对其定期做出的更 明书》及其更新;

新; 基金产品资料概要:指《华
…… 夏复兴混合型证券投资基金
《信息披露办法》:指中国证监 基金产品资料概要》及其更
会于 2004 年 6 月 8 日颁布、自 新;


同年 7 月 1 日起实施的《证券投 ……

资基金信息披露管理办法》及其 《信息披露办法》:指《公开
不时做出的修订; 募集证券投资基金信息披露
…… 管理办法》及颁布机关对其
指定媒体:指中国证监会指定的 不时做出的修订

用以进行信息披露的报刊和互 ……

联网网站 指定媒介:指中国证监会指
定的用以进行信息披露的报
刊和互联网网站

(一)申购与赎回场 本基金的销售机构包括基金管 本基金的销售机构包括基金
所 理人和基金管理人委托的代销 管理人和基金管理人委托的
机构。具体的销售网点将由基金 代销机构。具体的销售网点
管理人在招募说明书、基金份额 将由基金管理人在招募说明
发售公告或其他公告中列明。基 书、基金份额发售公告或其
金管理人可根据情况变更或增 他公告中列明。基金管理人
减代销机构,并予以公告。 可根据情况变更或增减代销
机构。

(七)拒绝或暂停申购 在发生下列情形时,基金管理人 在发生下列情形时,基金管
七、基金份额的申购与 的情形 可以拒绝或暂停接受投资者的 理人可以拒绝或暂停接受投
赎回 申购申请: 资者的申购申请:

…… ……

基金管理人决定拒绝接受某些 基金管理人决定拒绝接受某
投资者的申购申请时,申购款项 些投资者的申购申请时,申
将退回投资者账户。基金管理人 购款项将退回投资者账户。
决定暂停接受全部或部分申购 基金管理人决定暂停接受全
申请时,应当向中国证监会备 部或部分申购申请时,应当
案,并及时公告。在暂停申购的 及时公告。在暂停申购的情
情形消除时,基金管理人应及时 形消除时,基金管理人应及
恢复申购业务的办理并予以公 时恢复申购业务的办理并予

告。 以公告。

(一)基金管理人 第 3.基金管理人的义务 3.基金管理人的义务

3 点 …… ……

九、基金合同当事人及 (8)计算并公告基金资产净值, (8)计算并公告基金净值信
权利义务 确定基金份额申购、赎回价格; 息,确定基金份额申购、赎
…… 回价格;

……

(一)基金费用的种 5.基金合同生效后与基金相关的 5.基金合同生效后与基金相
类 第 5 点 会计师费、律师费和信息披露费 关的会计师费、律师费;除
十八、基金费用与税收 用; 法律法规、中国证监会另有
规定外,基金合同生效后与
基金相关的信息披露费用;

(四)基金收益分配方 基金收益分配方案由基金管理 基金收益分配方案由基金管
案的确定与公告 人拟定,由基金托管人复核,基 理人拟定,由基金托管人复
金管理人按法律法规的规定向 核,基金管理人按法律法规
十九、基金的收益与分 中国证监会备案并公告。基金收 的规定公告。基金收益分配
配 益分配方案须载明基金收益分 方案须载明基金收益分配对
配对象、分配原则、分配时间、 象、分配原则、分配时间、
分配数额及比例、分配方式等内 分配数额及比例、分配方式
容。 等内容。

(二)基金的审计 第 2.基金管理人(或基金托管人)认 2.基金管理人(或基金托管人)
2 点 为有充足理由更换会计师事务 认为有充足理由更换会计师
二十、基金的会计与审 所,经基金托管人(或基金管理 事务所,经基金托管人(或基
计 人)同意,并报中国证监会备案 金管理人)同意后可以更换。
后可以更换。更换会计师事务所 更换会计师事务所须在 2 日
须在备案后 2 个工作日内公告。 内公告。

本基金的信息披露按照《基 (一)本基金的信息披露应
二十一、 基金的信息

金法》、《运作办法》、《信息披露 符合《基金法》、《运作办法》、
披露

办法》及其实施准则、本基金合 《信息披露办法》、《基金合
同及其他有关规定办理。本基金 同》及其他有关规定。
的信息披露事项须在至少一种 (二)信息披露义务人

指定媒体公告。 本基金信息披露义务人包括
(一)基金招募说明书、基金 基金管理人、基金托管人、
合同、基金托管协议 召集基金份额持有人大会的
基金募集申请经中国证监 基金份额持有人等法律、行会核准后,基金管理人应当在基 政法规和中国证监会规定的金份额发售的 3 日前,将招募说 自然人、法人和非法人组织。明书、基金合同摘要登载在指定 本基金信息披露义务人应当报刊和网站上;基金管理人、基 以保护基金份额持有人利益金托管人应当将基金合同、基金 为根本出发点,按照法律、托管协议登载在各自公司网站 行政法规和中国证监会的规
上。 定披露基金信息,并保证所
基金合同生效后,基金管理 披露信息的真实性、准确性、人应当在每 6 个月结束之日起 完整性、及时性、简明性和45 日内,更新招募说明书并登载 易得性。
在网站上,将更新后的招募说明 本基金信息披露义务人应当书摘要登载在指定报刊上。 在中国证监会规定时间内,
(二)基金份额发售公告 将应予披露的基金信息通过
基金管理人应当就基金份 中国证监会指定媒介披露,额发售的具体事宜编制基金份 并保证基金投资者能够按照额发售公告,并在披露招募说明 《基金合同》约定的时间和书的当日登载于指定报刊和网 方式查阅或者复制公开披露
站上。 的信息资料。

(三)基金合同生效公告 (三)本基金信息披露义务
基金管理人应当在基金合 人承诺公开披露的基金信同生效的次日在指定报刊和网 息,不得有下列行为:
站上登载基金合同生效公告。 1.虚假记载、误导性陈述或
(四)基金资产净值、基金份 者重大遗漏;


额净值公告 2.对证券投资业绩进行预
基金合同生效后,基金管理 测;
人应在每个工作日的次日,通过 3.违规承诺收益或者承担损网站、基金份额销售网点以及其 失;
他媒介,披露工作日的基金份额 4.诋毁其他基金管理人、基净值和基金份额累计净值。 金托管人或者基金销售机
基金管理人应当公告半年 构;
度和年度最后一个市场交易日 5.登载任何自然人、法人和基金资产净值和基金份额净值。 非法人组织的祝贺性、恭维基金管理人应当在前述最后一 性或推荐性文字;
个市场交易日的次日,将基金资 6.中国证监会禁止的其他行产净值、基金份额净值和基金份 为。
额累计净值登载在指定报刊和 (四)本基金公开披露的信
网站上。 息应采用中文文本。如同时
(五)定期报告 采用外文文本的,基金信息
本基金定期报告包括季度 披露义务人应保证不同文本报告、半年度报告和年度报告, 的内容一致。不同文本之间由基金管理人按照相关规定进 发生歧义的,以中文文本为行编制,经基金托管人复核后公 准。
告,同时报中国证监会备案。 本基金公开披露的信息采用
1.季度报告:基金季度报告 阿拉伯数字;除特别说明外,在每季度结束后的 15 个工作日 货币单位为人民币元。

内公告。 (五)公开披露的基金信息
2.半年度报告:基金半年度 公开披露的基金信息包括:报告在基金会计年度前6个月结 1.基金招募说明书、《基金合
束后的 60 日内公告。 同》、基金托管协议

3.年度报告:基金年度报告 (1)《基金合同》是界定《基经注册会计师审计后在基金会 金合同》当事人的各项权利、计年度结束后的 90 日内公告。 义务关系,明确基金份额持

4.法律法规或中国证监会另 有人大会召开的规则及具体
有规定的,从其规定。 程序,说明基金产品的特性
5.基金管理人应当在基金年 等涉及基金投资者重大利益度报告和半年度报告中披露基 的事项的法律文件。
金组合资产情况及其流动性风 (2)基金招募说明书应当最
险分析等。 大限度地披露影响基金投资
如报告期内出现单一投资 者决策的全部事项,说明基者持有基金份额达到或超过基 金认购、申购和赎回安排、金总份额 20%的情形,为保障其 基金投资、基金产品特性、他投资者的权益,基金管理人至 风险揭示、信息披露及基金少应当在基金定期报告“影响投 份额持有人服务等内容。基资者决策的其他重要信息”项下 金招募说明书的信息发生重披露该投资者的类别、报告期末 大变更的,基金管理人应当持有份额及占比、报告期内持有 在3个工作日内,更新基金招份额变化情况及产品的特有风 募说明书并登载在指定网站险,中国证监会认定的特殊情形 上。基金招募说明书的其他
除外。 信息发生变更的,基金管理
基金合同生效不足 2 个月 人至少每年更新一次。基金
的,基金管理人可以不编制当期 合同终止的,基金管理人可季度报告、半年度报告或者年度 以不再更新基金招募说明
报告。 书。

(六)临时公告 (3)基金托管协议是界定基
基金在运作过程中发生下 金托管人和基金管理人在基列可能对基金份额持有人权益 金财产保管及基金运作监督或者基金份额的价格产生重大 等活动中的权利、义务关系影响的事项时,有关信息披露义 的法律文件。
务人应当在2日内编制临时报告 2.基金产品资料概要
书,予以公告,并在公开披露日 基金管理人根据《信息披露分别报中国证监会和基金管理 办法》的要求公告基金产品
人主要办公场所所在地中国证 资料概要。基金产品资料概
监会派出机构备案。 要的信息发生重大变更的,
1.基金份额持有人大会的召 基金管理人应当在3个工作
开及决议; 日内,更新基金产品资料概
2.终止基金合同; 要,并登载在指定网站上和
3.转换基金运作方式; 基金销售机构网站上或营业
4.更换基金管理人、基金托 网点。基金产品资料概要的
管人; 其他信息发生变更的,基金
5.基金管理人、基金托管人 管理人至少每年更新一次。的法定名称、住所发生变更; 基金合同终止的,基金管理
6.基金管理人股东及其出资 人可以不再更新基金产品资
比例发生变更; 料概要。

7.基金募集期延长; 关于基金产品资料概要编
8.基金管理人的董事长、总 制、披露与更新的要求,自经理及其他高级管理人员、基金 中国证监会规定之日起开始经理和基金托管人基金托管部 执行。

门负责人发生变动; 3.基金份额发售公告

9.基金管理人的董事在一年 基金管理人应当就基金份额
内变更超过 50%; 发售的具体事宜编制基金份
10.基金管理人、基金托管人 额发售公告,并在披露招募基金托管部门的主要业务人员 说明书的当日登载于指定报
在一年内变动超过 30%; 刊和网站上。

11.涉及基金管理人、基金财 4.基金合同生效公告
产、基金托管业务的诉讼; 基金管理人应当在基金合同
12.基金管理人、基金托管人 生效的次日在指定报刊和网
受到监管部门的调查; 站上登载基金合同生效公
13.基金管理人及其董事、总 告。
经理及其他高级管理人员、基金 5.基金净值信息
经理受到严重行政处罚,基金托 基金管理人应当在不晚于每
管人及其基金托管部门负责人 个开放日的次日,通过指定
受到严重行政处罚; 网站、基金销售机构网站或
14.重大关联交易事项; 者营业网点,披露开放日的
15.基金收益分配事项; 基金份额净值和基金份额累
16.管理费、托管费等费用计 计净值。
提标准、计提方式和费率发生变 基金管理人应当在不晚于半
更; 年度和年度最后一日的次
17.基金份额净值计价错误 日,在指定网站披露半年度
达基金份额净值的 0.5%; 和年度最后一日的基金份额
18.基金改聘会计师事务所; 净值和基金份额累计净值。
19.基金变更、增加或减少代 6.基金份额申购、赎回价格
销机构; 基金管理人应当在《基金合
20.基金更换登记结算机构; 同》、招募说明书等信息披露
21.基金开始办理申购、赎 文件上载明基金份额申购、
回; 赎回价格的计算方式及有关
22.基金申购费率、赎回费率 申购、赎回费率,并保证投
或收费方式发生变更; 资者能够在基金销售机构网
23.基金发生巨额赎回并延 站或营业网点查阅或者复制
期支付; 前述信息资料。

24.基金连续发生巨额赎回 7.基金定期报告,包括基金年
并暂停接受赎回申请; 度报告、基金中期报告和基
25.基金暂停办理申购、赎 金季度报告(含资产组合季
回; 度报告)

26.基金重新开始办理申购、 基金管理人应当在每年结束
赎回; 之日起3个月内,编制完成基
27.基金份额的拆分; 金年度报告,将年度报告登
28.基金推出新业务或服务; 载在指定网站上,并将年度
29.本基金发生涉及基金申 报告提示性公告登载在指定购、赎回事项调整或潜在影响投 报刊上。基金年度报告中的

资者赎回等重大事项; 财务会计报告应当经过具有
30.基金管理人采用摆动定 证券、期货相关业务资格的
价机制进行估值; 会计师事务所审计。

31.其他重大事项。 基金管理人应当在上半年结
(七)信息披露文件的存放与 束之日起2个月内,编制完成
查阅 基金中期报告,将中期报告
本基金合同、托管协议、招 登载在指定网站上,并将中募说明书、定期报告、临时公告 期报告提示性公告登载在指等文本存放在基金管理人、基金 定报刊上。
托管人的办公场所和营业场所, 基金管理人应当在季度结束投资者可免费查阅。在支付工本 之日起15个工作日内,编制费后,可在合理时间内取得上述 完成基金季度报告,将季度
文件的复制件或复印件。 报告登载在指定网站上,并
基金管理人和基金托管人应保 将季度报告提示性公告登载证文本的内容与所公告的内容 在指定报刊上。

完全一致。 基金管理人应当在基金年度
报告和中期报告中披露基金
组合资产情况及其流动性风
险分析等。

如报告期内出现单一投资者
持有基金份额达到或超过基
金总份额20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金管
理人至少应当在基金定期报
告“影响投资者决策的其他重
要信息”项下披露该投资者的
类别、报告期末持有份额及
占比、报告期内持有份额变
化情况及产品的特有风险,
中国证监会认定的特殊情形除外。
基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。
8.临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:
(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
(2)《基金合同》终止、基金清算;
(3)转换基金运作方式、基金合并;
(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,
基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;(8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%;
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑
事处罚;
(12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
(13)基金收益分配事项;(14)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(15)基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%;(16)基金开始办理申购、赎回;
(17)基金发生巨额赎回并延期办理;
(18)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
(19)基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
(20)基金份额的拆分;(21)本基金发生涉及基金
申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;
(22)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
(23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。9.澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
10.清算报告
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
11.基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证
券监督管理机构备案,并予以公告。
12.中国证监会规定的其他信息
(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信
息的报刊,本基金只需选择一家报刊。
为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒 指定媒介



(一)订立本基金合同 2.订立本基金合同的依据是 2.订立本基金合同的依
的目的、依据和原则 《中华人民共和国合同法》(以 据是《中华人民共和国
第 2 点 下简称“《合同法》”)、《中华 合同法》(以下简称“《合
人民共和国证券投资基金法》 同法》”)、《中华人民共
(以下简称“《基金法》”)、《证 和国证券投资基金法》
券投资基金运作管理办法》(以 (以下简称“《基金

下简称“《运作办法》”)、《证 法》”)、《证券投资基金
券投资基金销售管理办法》(以 运作管理办法》(以下简
下简称“《销售办法》”)、《证 称“《运作办法》”)、《证
券投资基金信息披露管理办 券投资基金销售管理办
法》(以下简称“《信息披露办 法》(以下简称“《销售
法》”)、《合格境内机构投资者 办法》”)、《公开募集证
一、前言

境外证券投资管理试行办法》 券投资基金信息披露管
(以下简称“《试行办法》”)、 理办法》(以下简称“《信
《公开募集开放式证券投资基 息披露办法》”)、《合格
金流动性风险管理规定》(以下 境内机构投资者境外证
简称“《流动性风险管理规 券投资管理试行办法》
定》”)及有关法律法规和有关 (以下简称“《试行办
部门的批准文件。 法》”)、《公开募集开放
式证券投资基金流动性
风险管理规定》(以下简
称“《流动性风险管理规
定》”)及有关法律法规和
有关部门的批准文件。

第(三)节 (三)华夏全球精选股票型证 (三)华夏全球精选股
券投资基金由基金管理人依照 票型证券投资基金由基
基金合同及其他有关规定募 金管理人依照基金合同
集,并经中国证券监督管理委 及其他有关规定募集,
员会(以下简称“中国证监会”) 并经中国证券监督管理
核准。 委员会(以下简称“中国
中国证监会对本基金募集的核 证监会”)核准。

准,并不表明其对本基金的价 中国证监会对本基金募
值和收益做出实质性判断或保 集的核准,并不表明其
证,也不表明投资于本基金没 对本基金的价值和收益
有风险。 做出实质性判断或保
基金管理人依照恪尽职守、诚 证,也不表明投资于本
实信用、谨慎勤勉的原则管理 基金没有风险。

和运用基金财产,但不保证投 基金管理人依照恪尽职
资于本基金一定盈利,也不保 守、诚实信用、谨慎勤
证最低收益。 勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资
于本基金一定盈利,也
不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基
金招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主
判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金
产品资料概要编制、披
露与更新要求,自《信

息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。

在本基金合同中,除非文意另 在本基金合同中,除非
有所指,下列词语或简称具有 文意另有所指,下列词
如下含义: 语或简称具有如下含

…… 义:

4.基金合同或本基金合同:指 ……

《华夏全球精选股票型证券投 4.基金合同、《基金合同》
资基金基金合同》及对本基金 或本基金合同:指《华
合同的任何有效修订和补充 夏全球精选股票型证券
…… 投资基金基金合同》及
6.招募说明书:指《华夏全球 对本基金合同的任何有
精选股票型证券投资基金招募 效修订和补充

说明书》及其定期的更新 ……

…… 6.招募说明书:指《华夏
二、释义 11.《信息披露办法》:指中国 全球精选股票型证券投
证监会于 2004 年 6 月 8 日颁 资基金招募说明书》及
布、自同年 7 月 1 日起实施的 其更新

《证券投资基金信息披露管理 ……

办法》及其不时做出的修订 11.《信息披露办法》:指
…… 《公开募集证券投资基
57.指定媒体:指中国证监会指 金信息披露管理办法》
定的用以进行信息披露的报 及颁布机关对其不时做
刊、互联网网站及其他媒体 出的修订

…… ……

57.指定媒介:指中国证
监会指定的用以进行信
息披露的报刊、互联网
网站及其他媒介


……

59.基金产品资料概要:
指《华夏全球精选股票
型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新

(一)申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将
售机构进行。具体的销售网点 通过销售机构进行。具
将由基金管理人在招募说明书 体的销售网点将由基金
或其他相关公告中列明。基金 管理人在招募说明书或
管理人可根据情况变更或增减 其他相关公告中列明。
代销机构,并予以公告。若基 基金管理人可根据情况
金管理人和代销机构开通电 变更或增减代销机构。
话、传真或网上等交易方式, 若基金管理人和代销机
投资者可以通过上述方式进行 构开通电话、传真或网
申购与赎回,具体办法另行公 上等交易方式,投资者
告。 可以通过上述方式进行
六、基金份额的申购与赎 申购与赎回,具体办法
回 另行公告。

(五)申购和赎回的金 3.基金管理人可以根据市场情 3. 基 金管理人可以根据
额 第 3 点 况,在法律法规允许的情况下, 市场情况,在法律法规
调整对申购金额和赎回份额的 允许的情况下,调整对
数量限制。基金管理人必须在 申购金额和赎回份额的
调整前依照有关规定在指定媒 数量限制。基金管理人
体上公告并报中国证监会备 必须在调整前依照有关
案。 规定在指定媒介上公
告。

(九)巨额赎回的情形及 …… ……

处理方式 3.巨额赎回的公告 3.巨额赎回的公告

当发生巨额赎回并延期赎回 当发生巨额赎回并延期

时,基金管理人应立即向中国 赎回时,基金管理人应
证监会备案,并在 2 日内通过 在 2 日内通过指定媒介
指定媒体、基金管理人的公司 公告,说明有关处理方
网站或销售机构的网点刊登公 法。

告,说明有关处理方法。

(十)暂停申购或赎回 1.发生上述暂停申购或赎回情 1. 发 生上述暂停申购或
的公告和重新开放申 况的,基金管理人当日应立即 赎回情况的,基金管理
购或赎回的公告 第 1 向中国证监会备案,并在规定 人应在规定期限内在指
点 期限内在指定媒体上刊登暂停 定媒介上刊登暂停公
公告。 告。

…… ……

(五)基金管理人的义 …… ……

务 15.计算并公告基金资产净值, 15.计算并公告基金净值
七、基金合同当事人及权 确定基金份额申购、赎回价格; 信息,确定基金份额申
利义务

…… 购、赎回价格;

……

(七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基
净值和基金份额净值由基金管 金净值信息由基金管理
理人负责计算,基金托管人负 人负责计算,基金托管
责进行复核。基金管理人应于 人负责进行复核。基金
每个开放日收市后计算基金净 管理人应于每个开放日
值并发送给基金托管人。基金 收市后计算基金净值并
十四、基金资产的估值

托管人对净值计算结果复核确 发送给基金托管人。基
认后发送给基金管理人,由基 金托管人对净值计算结
金管理人对基金净值予以公 果复核确认后发送给基
布。 金管理人,由基金管理
人对基金净值予以公
布。

十六、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 4.基金合同生效后的基金信息 4.除法律法规、中国证监

第 4 点 披露费用; 会另有规定外,基金合
同生效后与基金相关的
基金信息披露费用;

(五)收益分配的时间和 1.基金收益分配方案由基金管 1. 基 金收益分配方案由
程序 第 1 点 理人拟订,由基金托管人复核, 基金管理人拟订,由基
十七、基金的收益与分配 依照有关规定在指定媒体上公 金托管人复核,依照有
告并报中国证监会备案; 关规定在指定媒介上公
告;

(二)基金的审计 第 3 3.基金管理人(或基金托管人) 3.基金管理人(或基金托
点 认为有充足理由更换会计师事 管人)认为有充足理由
务所,经基金托管人(或基金 更换会计师事务所,经
管理人)同意,并报中国证监 基金托管人(或基金管
会备案后可以更换。就更换会 理人)同意后可以更换。
十八、基金的会计与审计

计师事务所,基金管理人应当 就更换会计师事务所,
依照《信息披露办法》的有关 基金管理人应当依照
规定在指定媒体上公告。 《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公
告。

基金的信息披露应符合《基金 (一)基金的信息披露
法》、《试行办法》、基金合同及 应符合《基金法》、《试
其他有关规定。基金管理人、 行办法》、《信息披露办
基金托管人和其他基金信息披 法》、基金合同及其他有
露义务人应当依法披露基金信 关规定。

十九、 基金的信息披露 息,并保证所披露信息的真实 (二)信息披露义务人
性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基 包括基金管理人、基金
金管理人、基金托管人、召集 托管人、召集基金份额
基金份额持有人大会的基金份 持有人大会的基金份额
额持有人等法律法规和中国证 持有人等法律、行政法
监会规定的自然人、法人和其 规和中国证监会规定的他组织。基金管理人、基金托 自然人、法人和非法人管人和其他基金信息披露义务 组织。
人应按规定将应予披露的基金 本基金信息披露义务人信息披露事项在规定时间内通 应当以保护基金份额持过中国证监会指定的全国性报 有人利益为根本出发刊(以下简称“指定报刊”)或 点,按照法律、行政法基金管理人、基金托管人的互 规和中国证监会的规定联网网站(以下简称“网站”) 披露基金信息,并保证
等媒介披露。 所披露信息的真实性、
本基金信息披露义务人承诺公 准确性、完整性、及时开披露的基金信息,不得有下 性、简明性和易得性。
列行为: 本基金信息披露义务人
1.虚假记载、误导性陈述或者 应当在中国证监会规定
重大遗漏; 时间内,将应予披露的
2.对证券投资业绩进行预测; 基金信息通过中国证监3.违规承诺收益或者承担损 会指定媒介披露,并保
失; 证基金投资者能够按照
4.诋毁其他基金管理人、基金 《基金合同》约定的时托管人或者基金份额发售机 间和方式查阅或者复制
构; 公开披露的信息资料。
5.登载任何自然人、法人或者 (三)本基金信息披露其他组织的祝贺性、恭维性或 义务人承诺公开披露的
推荐性的文字; 基金信息,不得有下列
6.中国证监会禁止的其他行 行为:

为。 1.虚假记载、误导性陈述
本基金公开披露的信息采用中 或者重大遗漏;
文文本。如同时采用外文文本 2. 对 证券投资业绩进行的,基金信息披露义务人应保 预测;

证两种文本的内容一致。两种 3. 违 规承诺收益或者承文本发生歧义的,以中文文本 担损失;

为准。 4.诋毁其他基金管理人、
本基金可以人民币、美元等主 基金托管人或者基金销要外汇币种计算并披露净值及 售机构;
相关信息。涉及币种之间转换 5.登载任何自然人、法人的,应当披露汇率数据来源, 和非法人组织的祝贺并保持一致性。如果出现改变, 性、恭维性或推荐性文应当予以披露并说明改变的理 字;
由。人民币对主要外汇的汇率 6. 中 国证监会禁止的其应当以报告期末最后一个估值 他行为。
日中国人民银行或其授权机构 (四)本基金公开披露公布的人民币汇率中间价为 的信息应采用中文文
准。 本。如同时采用外文文
本基金除特别说明外,货币单 本的,基金信息披露义
位为人民币元。 务人应保证不同文本的
公开披露的基金信息包括: 内容一致。不同文本之
(一)招募说明书 间发生歧义的,以中文
招募说明书是基金向社会公开 文本为准。
发售时对基金情况进行说明的 本基金可以人民币、美
法律文件。 元等主要外汇币种计算
基金管理人按照《基金法》、《信 并披露净值及相关信息披露办法》、基金合同编制并 息。涉及币种之间转换在基金份额发售的 3 日前,将 的,应当披露汇率数据基金招募说明书登载在指定报 来源,并保持一致性。刊和网站上。基金合同生效后, 如果出现改变,应当予基金管理人应当在每 6 个月结 以披露并说明改变的理束之日起 45 日内,更新招募说 由。人民币对主要外汇明书并登载在网站上,将更新 的汇率应当以报告期末
的招募说明书摘要登载在指定 最后一个估值日中国人报刊上。基金管理人将在公告 民银行或其授权机构公的 15 日前向中国证监会报送 布的人民币汇率中间价更新的招募说明书,并就有关 为准。
更新内容提供书面说明。更新 本基金公开披露的信息后的招募说明书公告内容的截 采用阿拉伯数字;除特
止日为每 6 个月的最后 1 日。 别说明外,货币单位为
(二)基金合同、托管协议 人民币元。
基金管理人应在基金份额发售 (五)公开披露的基金的 3 日前,将基金合同摘要登 信息
载在指定报刊和网站上;基金 公开披露的基金信息包管理人、基金托管人应将基金 括:
合同、托管协议登载在各自网 1.基金招募说明书、《基
站上。 金合同》、基金托管协议
(三)基金份额发售公告 (1)《基金合同》是界基金管理人将按照《基金法》、 定《基金合同》当事人《信息披露办法》的有关规定, 的各项权利、义务关系,就基金份额发售的具体事宜编 明确基金份额持有人大制基金份额发售公告,并在披 会召开的规则及具体程露招募说明书的当日登载于指 序,说明基金产品的特
定报刊和网站上。 性等涉及基金投资者重
(四)基金合同生效公告 大利益的事项的法律文基金管理人将在基金合同生效 件。
的次日在指定报刊和网站上登 (2)基金招募说明书应载基金合同生效公告。基金合 当最大限度地披露影响同生效公告中将说明基金募集 基金投资者决策的全部
情况。 事项,说明基金认购、
(五)基金资产净值公告、基 申购和赎回安排、基金金份额净值公告、基金份额累 投资、基金产品特性、

计净值公告 风险揭示、信息披露及
1.本基金的基金合同生效后, 基金份额持有人服务等在开始办理基金份额申购或者 内容。基金招募说明书赎回前,基金管理人将至少每 的信息发生重大变更周公告一次基金资产净值和基 的,基金管理人应当在3
金份额净值; 个工作日内,更新基金
2.在开始办理基金份额申购或 招募说明书并登载在指者赎回之后,基金管理人将在 定网站上。基金招募说每个开放日后的 2 个工作日 明书的其他信息发生变内,通过网站、基金份额发售 更的,基金管理人至少网点以及其他媒介,披露开放 每年更新一次。基金合日的基金份额净值和基金份额 同终止的,基金管理人
累计净值; 可以不再更新基金招募
3.基金管理人将公告半年度和 说明书。
年度最后一个工作日基金资产 (3)基金托管协议是界净值和基金份额净值。基金管 定基金托管人和基金管理人应当在上述工作日后的 2 理人在基金财产保管及个工作日内,将基金资产净值、 基金运作监督等活动中基金份额净值和基金份额累计 的权利、义务关系的法净值登载在指定报刊和网站 律文件。

上。 2.基金产品资料概要

(六)基金份额申购、赎回价 基金管理人根据《信息
格公告 披露办法》的要求公告
基金管理人应当在本基金的基 基金产品资料概要。基金合同、招募说明书等信息披 金产品资料概要的信息露文件上载明基金份额申购、 发生重大变更的,基金赎回价格的计算方式及有关申 管理人应当在3个工作购、赎回费率,并保证投资者 日内,更新基金产品资能够在基金份额发售网点查阅 料概要,并登载在指定
或者复制前述信息资料。 网站上和基金销售机构(七)基金年度报告、基金半 网站上或营业网点。基年度报告、基金季度报告 金产品资料概要的其他1.基金管理人应当在每年结束 信息发生变更的,基金之日起 90 日内,编制完成基金 管理人至少每年更新一年度报告,并将年度报告正文 次。基金合同终止的,登载于网站上,将年度报告摘 基金管理人可以不再更要登载在指定报刊上。基金年 新基金产品资料概要。度报告需经具有从事证券相关 关于基金产品资料概要业务资格的会计师事务所审计 编制、披露与更新的要
后,方可披露。 求,自中国证监会规定
2.基金管理人应当在上半年结 之日起开始执行。
束之日起 60 日内,编制完成基 3.基金份额发售公告
金半年度报告,并将半年度报 基金管理人将按照《基告正文登载在网站上,将半年 金法》、《信息披露办法》度报告摘要登载在指定报刊 的有关规定,就基金份
上。 额发售的具体事宜编制
3.基金管理人应当在每个季度 基金份额发售公告,并结束之日起 15 个工作日内,编 在披露招募说明书的当制完成基金季度报告,并将季 日登载于指定报刊和网度报告登载在指定报刊和网站 站上。

上。 4.基金合同生效公告

4.基金合同生效不足2个月的, 基金管理人将在基金合本基金管理人可以不编制当期 同生效的次日在指定报季度报告、半年度报告或者年 刊和网站上登载基金合
度报告。 同生效公告。基金合同
5.基金定期报告应当在公开披 生效公告中将说明基金露的第二个工作日,分别报中 募集情况。
国证监会和基金管理人主要办 5.基金净值信息

公场所所在地中国证监会派出 基金管理人将在每个开机构备案。报备应当采用电子 放日后的2个工作日内,文本和书面报告两种方式。 通过指定网站、基金销6.基金管理人应当在基金年度 售机构网站或者营业网报告和半年度报告中披露基金 点披露开放日的基金份组合资产情况及其流动性风险 额净值和基金份额累计
分析等。 净值;

如报告期内出现单一投资者持 基金管理人应当在不晚有基金份额达到或超过基金总 于半年度和年度最后一份额 20%的情形,为保障其他 日后的2个工作日,在指投资者的权益,基金管理人至 定网站披露半年度和年少应当在基金定期报告“影响 度最后一日的基金份额投资者决策的其他重要信息” 净值和基金份额累计净项下披露该投资者的类别、报 值。
告期末持有份额及占比、报告 6.基金份额申购、赎回价期内持有份额变化情况及产品 格
的特有风险,中国证监会认定 基金管理人应当在基金
的特殊情形除外。 合同、招募说明书等信
7.法律法规或中国证监会另有 息披露文件上载明基金
规定的,从其规定。 份额申购、赎回价格的
(八)临时报告与公告 计算方式及有关申购、
在基金运作过程中发生如下可 赎回费率,并保证投资能对基金份额持有人权益或者 者能够在基金销售机构基金份额的价格产生重大影响 网站或营业网点查阅或的事件时,有关信息披露义务 者复制前述信息资料。人应当在 2 日内编制临时报告 7.基金定期报告,包括基书,予以公告,并在公开披露 金年度报告、基金中期日分别报中国证监会和基金管 报告和基金季度报告理人主要办公场所所在地中国 (含资产组合季度报

证监会派出机构备案: 告)

1.基金份额持有人大会的召开 基金管理人应当在每年
及决议; 结束之日起3个月内,编
2.终止基金合同; 制完成基金年度报告,
3.转换基金运作方式; 将年度报告登载在指定
4.更换基金管理人、基金托管 网站上,并将年度报告
人; 提示性公告登载在指定
5.基金管理人、基金托管人的 报刊上。基金年度报告法定名称、住所发生变更; 中的财务会计报告应当6.基金管理人股东及其出资比 经过具有证券、期货相
例发生变更; 关业务资格的会计师事
7.基金募集期延长; 务所审计。

8.基金管理人的董事长、总经 基金管理人应当在上半理及其他高级管理人员、基金 年结束之日起2个月内,经理和基金托管人基金托管部 编制完成基金中期报
门负责人发生变动; 告,将中期报告登载在
9.基金管理人的董事在一年内 指定网站上,并将中期
变更超过 50%; 报告提示性公告登载在
10.基金管理人、基金托管人基 指定报刊上。
金托管部门的主要业务人员在 基金管理人应当在季度
一年内变动超过 30%; 结束之日起15个工作日
11.更换或解聘境外投资顾问、 内,编制完成基金季度
境外资产托管人; 报告,将季度报告登载
12. 涉及基金管理人、基金财 在指定网站上,并将季产、基金托管业务的诉讼; 度报告提示性公告登载13.基金管理人、基金托管人受 在指定报刊上。

到监管部门的调查; 基金合同生效不足2个
14.基金管理人及其董事、总经 月的,基金管理人可以理及其他高级管理人员、基金 不编制当期季度报告、
经理受到严重行政处罚,基金 中期报告或者年度报托管人及其基金托管部门负责 告。

人受到严重行政处罚; 基金管理人应当在基金
15.重大关联交易事项; 年度报告和中期报告中
16.基金收益分配事项; 披露基金组合资产情况
17.管理费、托管费等费用计提 及其流动性风险分析标准、计提方式和费率发生变 等。

更; 如报告期内出现单一投
18. 基金份额净值计价错误达 资者持有基金份额达到
基金份额净值 0.5%; 或超过基金总份额20%
19.基金改聘会计师事务所; 的情形,为保障其他投20.基金变更、增加或减少代销 资者的权益,基金管理
机构; 人至少应当在基金定期
21.基金更换登记结算机构; 报告“影响投资者决策22.基金开始办理申购、赎回; 的其他重要信息”项下23.基金申购、赎回费率及其收 披露该投资者的类别、
费方式发生变更; 报告期末持有份额及占
24. 基金发生巨额赎回并延期 比、报告期内持有份额
支付; 变化情况及产品的特有
25. 基金连续发生巨额赎回并 风险,中国证监会认定
暂停接受赎回申请; 的特殊情形除外。

26.基金暂停接受申购、赎回申 法律法规或中国证监会请后重新接受申购、赎回; 另有规定的,从其规定。
27.基金份额的拆分; 8.临时报告

28. 本基金接受其它币种的申 本基金发生重大事件,
购、赎回; 有关信息披露义务人应
29.基金推出新业务或服务; 当在2日内编制临时报30.本基金发生涉及基金申购、 告书,并登载在指定报赎回事项调整或潜在影响投资 刊和指定网站上。


者赎回等重大事项。 前款所称重大事件,是
31. 基金管理人采用摆动定价 指可能对基金份额持有
机制进行估值。 人权益或者基金份额的
32. 中国证监会规定的其他事 价格产生重大影响的下
项。 列事件:

(九)信息披露文件的存放与 (1)基金份额持有人大
查阅 会的召开及决定的事
基金合同、托管协议、招募说 项;
明书或更新后的招募说明书、 (2)《基金合同》终止、基金份额发售公告、基金合同 基金清算;
生效公告、年度报告、半年度 (3)转换基金运作方报告、季度报告和基金份额净 式、基金合并;
值公告等文本文件在编制完成 (4)更换基金管理人、后,将存放于基金管理人所在 基金托管人、基金份额地、基金托管人所在地,供公 登记机构,基金改聘会众查阅。投资者在支付工本费 计师事务所;
后,可在合理时间内取得上述 (5)基金管理人委托基文件的复制件或复印件。 金服务机构代为办理基投资者也可在基金管理人指定 金的份额登记、核算、的网站上进行查阅。本基金的 估值等事项,基金托管信息披露事项将在指定媒体上 人委托基金服务机构代
公告。 为办理基金的核算、估
值、复核等事项;

(6)基金管理人、基金
托管人的法定名称、住
所发生变更;

(7)基金管理公司变更
持有百分之五以上股权
的股东、变更公司的实
际控制人;
(8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;(9)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%;
(10)更换或解聘境外投资顾问、境外资产托管人;
(11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;(12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;(13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理
人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;(14)基金收益分配事项;
(15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(16)基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%;
(17)基金开始办理申购、赎回;
(18)基金发生巨额赎回并延期办理;
(19)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
(20)基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
(21)基金份额的拆分;
(22)本基金接受其它币种的申购、赎回;(23)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。
(24)基金管理人采用摆动定价机制进行估值。
(25)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。9.澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。10.清算报告

基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
11.基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。12.中国证监会规定的其他信息
(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人
编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。
为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关
档案至少保存到《基金合同》终止后10年。(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


华夏双债增强债券型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国合同法》(以下简称“《合
据和原则 第 2 同法》”)、《中华人民共和国证券投 同法》”)、《中华人民共和国证券投
点 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运作管理办法》(以 《证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投 下简称“《运作办法》”)、《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称 资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金 “《销售办法》”)、《公开募集证券
信息披露管理办法》(以下简称“《信 投资基金信息披露管理办法》(以下
息披露办法》”)、《公开募集开放式 简称“《信息披露办法》”)、《公开
证券投资基金流动性风险管理规 募集开放式证券投资基金流动性风
定》(以下简称“《流动性风险管理 险管理规定》(以下简称“《流动性
第一部分 前言 规定》”)和其他有关法律法规。 风险管理规定》”)和其他有关法律
法规。

第三节 三、华夏双债增强债券型证券投资 三、华夏双债增强债券型证券投资
基金由基金管理人依照《基金法》、 基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定募集,并 基金合同及其他有关规定募集,并
经中国证券监督管理委员会(以下 经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)核准。 简称“中国证监会”)核准。

中国证监会对本基金募集的核准, 中国证监会对本基金募集的核准,
并不表明其对本基金的价值和收益 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证,也不表明 做出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。 投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

6、招募说明书:指《华夏双债增强 6、招募说明书:指《华夏双债增强
债券型证券投资基金招募说明书》 债券型证券投资基金招募说明书》
及其定期的更新。 及其更新。

…… ……

11、《信息披露办法》:指中国证监 11、《信息披露办法》:指《公开募
会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 集证券投资基金信息披露管理办

第二部分 释义

1 日实施的《证券投资基金信息披 法》及颁布机关对其不时做出的修
露管理办法》及颁布机关对其不时 订。

做出的修订。 ……

……

53、指定媒体:指中国证监会指定 53、指定媒介:指中国证监会指定
的用以进行信息披露的报刊、互联 的用以进行信息披露的报刊、互联
网网站及其他媒体。 网网站及其他媒介。

……

55、基金产品资料概要:指《华夏

双债增强债券型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机
场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况
变更或增减销售机构,并予以公告。 变更或增减销售机构。基金投资者
基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务
金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其
构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎
申购与赎回。 回。

第六部分 基金 五、申购和赎回 …… ……

份额的申购与 的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的
赎回 情况下,调整上述规定申购金额和 情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》 必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。

中国证监会备案。

十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况
赎回的公告和重 的,基金管理人当日应立即向中国 的,基金管理人应在规定期限内在
新开放申购或赎 证监会备案,并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。

回的公告 定媒体上刊登暂停公告。 ……

……

(二)基金管理 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
人的权利与义务 其他有关规定,基金管理人的义务 其他有关规定,基金管理人的义务
第七部分 基金 第 2 点 包括但不限于: 包括但不限于:

合同当事人及

权利义务 …… ……

(8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价

格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律
文件的规定,按有关规定计算并公 文件的规定,按有关规定计算并公
告基金资产净值,确定基金份额申 告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格。 购、赎回的价格。

…… ……

三、估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资产净值 根据有关法律法规,基金资产净值
计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就 任方由基金管理人担任,因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相 与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后, 关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果
第十四部分 基

对外予以公布。 对外予以公布。

金资产估值

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息
确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算,基金托管
计算,基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于
基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的
束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发
金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净
基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金
认后发送给基金管理人,由基金管 管理人,由基金管理人对基金净值
理人对基金净值予以公布。 予以公布。

一、基金费用的 …… ……

第十五部分 种类 第 4 点 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规
基金费用与税

收 的信息披露费用。 定外,《基金合同》生效后与基金相
…… 关的信息披露费用。


……

五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
第十六部分 基 案的确定、公告 拟定,并由基金托管人复核,在 2 拟定,并由基金托管人复核,在2
金的收益与分 与实施 日内在指定媒体公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。

配 会备案。 ……

……

二、基金的年度 …… ……

第十七部分 基 审计 第 3 点 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换
金的会计与审 会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。
计 更换会计师事务所需在 2 日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指
定媒体公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。

一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合《基
金法》、《运作办法》、《信息披露办 金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《基金合同》及其他有关规定。 法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管 本基金信息披露义务人包括基金管
理人、基金托管人、召集基金份额 理人、基金托管人、召集基金份额
持有人大会的基金份额持有人等法 持有人大会的基金份额持有人等法
律法规和中国证监会规定的自然 律、行政法规和中国证监会规定的
第十八部分 人、法人和其他组织。 自然人、法人和非法人组织。

基金的信息披

露 本基金信息披露义务人按照法律法 本基金信息披露义务人应当以保护
规和中国证监会的规定披露基金信 基金份额持有人利益为根本出发
息,并保证所披露信息的真实性、 点,按照法律、行政法规和中国证
准确性和完整性。 监会的规定披露基金信息,并保证
本基金信息披露义务人应当在中国 所披露信息的真实性、准确性、完
证监会规定时间内,将应予披露的 整性、及时性、简明性和易得性。
基金信息通过中国证监会指定的媒 本基金信息披露义务人应当在中国
体和基金管理人、基金托管人的互 证监会规定时间内,将应予披露的
联网网站(以下简称“网站”)等媒 基金信息通过中国证监会指定媒介
介披露,并保证基金投资者能够按 披露,并保证基金投资者能够按照照《基金合同》约定的时间和方式 《基金合同》约定的时间和方式查查阅或者复制公开披露的信息资 阅或者复制公开披露的信息资料。
料。 三、本基金信息披露义务人承诺公
三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行开披露的基金信息,不得有下列行 为:

为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大
1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。

2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。

人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人
5、登载任何自然人、法人或者其他 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 字。

文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。
6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的,中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证不同文基金信息披露义务人应保证两种文 本的内容一致。不同文本之间发生本的内容一致。两种文本发生歧义 歧义的,以中文文本为准。

的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯
本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。

人民币元。 五、公开披露的基金信息

五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括:

公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合
(一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议

同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》
1、《基金合同》是界定《基金合同》 当事人的各项权利、义务关系,明当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。

的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地
2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安项,说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。基金招募说明书的人服务等内容。《基金合同》生效后, 信息发生重大变更的,基金管理人基金管理人在每 6 个月结束之日起 应当在3个工作日内,更新基金招募45 日内,更新招募说明书并登载在 说明书并登载在指定网站上。基金网站上,将更新后的招募说明书摘 招募说明书的其他信息发生变更要登载在指定媒体上;基金管理人 的,基金管理人至少每年更新一次。在公告的 15 日前向主要办公场所 基金合同终止的,基金管理人可以所在地的中国证监会派出机构报送 不再更新基金招募说明书。
更新的招募说明书,并就有关更新 3、基金托管协议是界定基金托管人
内容提供书面说明。 和基金管理人在基金财产保管及基
3、基金托管协议是界定基金托管人 金运作监督等活动中的权利、义务和基金管理人在基金财产保管及基 关系的法律文件。
金运作监督等活动中的权利、义务 (二)基金产品资料概要

关系的法律文件。 基金管理人根据《信息披露办法》
基金募集申请经中国证监会核准 的要求公告基金产品资料概要。基后,基金管理人在基金份额发售的 金产品资料概要的信息发生重大变3 日前,将基金招募说明书、《基金 更的,基金管理人应当在3个工作日合同》摘要登载在指定媒体上;基 内,更新基金产品资料概要,并登金管理人、基金托管人应当将《基 载在指定网站上和基金销售机构网
金合同》、基金托管协议登载在网站 站上或营业网点。基金产品资料概
上。 要的其他信息发生变更的,基金管
(二)基金份额发售公告 理人至少每年更新一次。基金合同
基金管理人应当就基金份额发售的 终止的,基金管理人可以不再更新具体事宜编制基金份额发售公告, 基金产品资料概要。
并在披露招募说明书的当日登载于 关于基金产品资料概要编制、披露
指定媒体上。 与更新的要求,自中国证监会规定
(三)《基金合同》生效公告 之日起开始执行。

基金管理人应当在收到中国证监会 (三)基金份额发售公告
确认文件的次日在指定媒体上登载 基金管理人应当就基金份额发售的
《基金合同》生效公告。 具体事宜编制基金份额发售公告,
(四)基金资产净值、基金份额净 并在披露招募说明书的当日登载于
值 指定媒介上。

《基金合同》生效后,在开始办理 (四)《基金合同》生效公告
基金份额申购或者赎回前,基金管 基金管理人应当在收到中国证监会理人应当至少每周公告一次基金资 确认文件的次日在指定媒介上登载
产净值和基金份额净值。 《基金合同》生效公告。

在开始办理基金份额申购或者赎回 (五)基金净值信息
后,基金管理人应当在每个开放日 基金管理人应当在不晚于每个开放的次日,通过网站、基金份额发售 日的次日,通过指定网站、基金销网点以及其他媒介,披露开放日的 售机构网站或者营业网点,披露开基金份额净值和基金份额累计净 放日的基金份额净值和基金份额累
值。 计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和最后一个市场交易日基金资产净值 年度最后一日的次日,在指定网站和基金份额净值。基金管理人应当 披露半年度和年度最后一日的基金在前款规定的市场交易日的次日, 份额净值和基金份额累计净值。将基金资产净值、基金份额净值和 (六)基金份额申购、赎回价格基金份额累计净值登载在指定媒体 基金管理人应当在《基金合同》、招

上。 募说明书等信息披露文件上载明基
(五)基金份额申购、赎回价格 金份额申购、赎回价格的计算方式基金管理人应当在《基金合同》、招 及有关申购、赎回费率,并保证投募说明书等信息披露文件上载明基 资者能够在基金销售机构网站或营金份额申购、赎回价格的计算方式 业网点查阅或者复制前述信息资及有关申购、赎回费率,并保证投 料。
资者能够在基金份额发售网点查阅 (七)基金定期报告,包括基金年
或者复制前述信息资料。 度报告、基金中期报告和基金季度
(六)基金定期报告,包括基金年 报告(含资产组合季度报告)
度报告、基金半年度报告和基金季 基金管理人应当在每年结束之日起
度报告 3个月内,编制完成基金年度报告,
基金管理人应当在每年结束之日起 将年度报告登载在指定网站上,并90 日内,编制完成基金年度报告, 将年度报告提示性公告登载在指定并将年度报告正文登载于网站上, 报刊上。基金年度报告中的财务会将年度报告摘要登载在指定媒体 计报告应当经过具有证券、期货相上。基金年度报告的财务会计报告 关业务资格的会计师事务所审计。
应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日
基金管理人应当在上半年结束之日 起2个月内,编制完成基金中期报起 60 日内,编制完成基金半年度报 告,将中期报告登载在指定网站上,告,并将半年度报告正文登载在网 并将中期报告提示性公告登载在指站上,将半年度报告摘要登载在指 定报刊上。

定媒体上。 基金管理人应当在季度结束之日起
基金管理人应当在每个季度结束之 15个工作日内,编制完成基金季度日起 15 个工作日内,编制完成基金 报告,将季度报告登载在指定网站季度报告,并将季度报告登载在指 上,并将季度报告提示性公告登载
定媒体上。 在指定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月的, 《基金合同》生效不足2个月的,基基金管理人可以不编制当期季度报 金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 告、中期报告或者年度报告。

基金定期报告在公开披露的第 2 个 基金管理人应当在基金年度报告和工作日,分别报中国证监会和基金 中期报告中披露基金组合资产情况管理人主要办公场所所在地中国证 及其流动性风险分析等。
监会派出机构备案。报备应当采用 如报告期内出现单一投资者持有基
电子文本或书面报告方式。 金份额达到或超过基金总份额20%
基金管理人应当在基金年度报告和 的情形,为保障其他投资者的权益,半年度报告中披露基金组合资产情 基金管理人至少应当在基金定期报
况及其流动性风险分析等。 告“影响投资者决策的其他重要信
如报告期内出现单一投资者持有基 息”项下披露该投资者的类别、报告金份额达到或超过基金总份额 20% 期末持有份额及占比、报告期内持的情形,为保障其他投资者的权益, 有份额变化情况及产品的特有风基金管理人至少应当在基金定期报 险,中国证监会认定的特殊情形除告“影响投资者决策的其他重要信 外。
息”项下披露该投资者的类别、报告 (八)临时报告
期末持有份额及占比、报告期内持 本基金发生重大事件,有关信息披有份额变化情况及产品的特有风 露义务人应当在2日内编制临时报险,中国证监会认定的特殊情形除 告书,并登载在指定报刊和指定网
外。 站上。

(七)临时报告 前款所称重大事件,是指可能对基
本基金发生重大事件,有关信息披 金份额持有人权益或者基金份额的露义务人应当在 2 日内编制临时报 价格产生重大影响的下列事件:
告书,予以公告,并在公开披露日 1、基金份额持有人大会的召开及决分别报中国证监会和基金管理人主 定的事项。
要办公场所所在地的中国证监会派 2、《基金合同》终止、基金清算。
出机构备案。 3、转换基金运作方式、基金合并。
前款所称重大事件,是指可能对基 4、更换基金管理人、基金托管人、金份额持有人权益或者基金份额的 基金份额登记机构,基金改聘会计价格产生重大影响的下列事件: 师事务所。
1、基金份额持有人大会的召开。 5、基金管理人委托基金服务机构代

2、终止《基金合同》。 为办理基金的份额登记、核算、估
3、转换基金运作方式。 值等事项,基金托管人委托基金服
4、更换基金管理人、基金托管人。 务机构代为办理基金的核算、估值、5、基金管理人、基金托管人的法定 复核等事项。

名称、住所发生变更。 6、基金管理人、基金托管人的法定
6、基金管理人股东及其出资比例发 名称、住所发生变更。

生变更。 7、基金管理公司变更持有百分之五
7、基金募集期延长。 以上股权的股东、变更公司的实际
8、基金管理人的董事长、总经理及 控制人;
其他高级管理人员、基金经理和基 8、基金管理人高级管理人员、基金金托管人基金托管部门负责人发生 经理和基金托管人专门基金托管部
变动。 门负责人发生变动。

9、基金管理人的董事在一年内变更 9、基金管理人的董事在最近12个月
超过百分之五十。 内变更超过百分之五十,基金管理
10、基金管理人、基金托管人基金 人、基金托管人专门基金托管部门托管部门的主要业务人员在一年内 的主要业务人员在最近12个月内变
变动超过百分之三十。 动超过百分之三十。

11、涉及基金管理人、基金财产、 10、涉及基金财产、基金管理业务、
基金托管业务的诉讼。 基金托管业务的诉讼或仲裁。

12、基金管理人、基金托管人受到 11、基金管理人或其高级管理人员、
监管部门的调查。 基金经理因基金管理业务相关行为
13、基金管理人及其董事、总经理 受到重大行政处罚、刑事处罚,基及其他高级管理人员、基金经理受 金托管人或其专门基金托管部门负到严重行政处罚,基金托管人及其 责人因基金托管业务相关行为受到基金托管部门负责人受到严重行政 重大行政处罚、刑事处罚。

处罚。 12、基金管理人运用基金财产买卖
14、重大关联交易事项。 基金管理人、基金托管人及其控股
15、基金收益分配事项。 股东、实际控制人或者与其有重大
16、管理费、托管费等费用计提标 利害关系的公司发行的证券或者承
准、计提方式和费率发生变更。 销期内承销的证券,或者从事其他17、基金份额净值计价错误达基金 重大关联交易事项,中国证监会另
份额净值百分之零点五。 有规定的情形除外。

18、基金改聘会计师事务所。 13、基金收益分配事项。

19、变更基金销售机构。 14、管理费、托管费、销售服务费、
20、更换基金登记机构。 申购费、赎回费等费用计提标准、
21、本基金开始办理申购、赎回。 计提方式和费率发生变更。
22、本基金申购、赎回费率及其收 15、基金份额净值计价错误达基金
费方式发生变更。 份额净值百分之零点五。

23、本基金发生巨额赎回并延期支 16、本基金开始办理申购、赎回。
付。 17、本基金发生巨额赎回并延期办
24、本基金连续发生巨额赎回并暂 理。

停接受赎回申请。 18、本基金连续发生巨额赎回并暂
25、本基金暂停接受申购、赎回申 停接受赎回申请或延缓支付赎回款
请后重新接受申购、赎回。 项。

26、基金变更份额类别设置。 19、本基金暂停接受申购、赎回申
27、基金份额的拆分。 请或重新接受申购、赎回申请。

28、基金推出新业务或服务。 20、基金变更份额类别设置。

29、本基金发生涉及基金申购、赎 21、基金份额的拆分。
回事项调整或潜在影响投资者赎回 22、本基金发生涉及基金申购、赎
等重大事项。 回事项调整或潜在影响投资者赎回
30、基金管理人采用摆动定价机制 等重大事项。

进行估值。 23、基金管理人采用摆动定价机制
31、中国证监会规定的其他事项。 进行估值。

(八)澄清公告 24、基金信息披露义务人认为可能
在《基金合同》存续期限内,任何 对基金份额持有人权益或者基金份公共媒体中出现的或者在市场上流 额的价格产生重大影响的其他事项传的消息可能对基金份额价格产生 或中国证监会规定的其他事项。
误导性影响或者引起较大波动的, (九)澄清公告

相关信息披露义务人知悉后应当立 在《基金合同》存续期限内,任何即对该消息进行公开澄清,并将有 公共媒介中出现的或者在市场上流
关情况立即报告中国证监会。 传的消息可能对基金份额价格产生
(九)基金份额持有人大会决议 误导性影响或者引起较大波动,以基金份额持有人大会决定的事项, 及可能损害基金份额持有人权益应当依法报国务院证券监督管理机 的,相关信息披露义务人知悉后应构核准或者备案,并予以公告。 当立即对该消息进行公开澄清,并(十)中国证监会规定的其他信息。 将有关情况立即报告中国证监会。基金将按照中国证监会的有关规定 (十)清算报告
在定期报告等文件中披露中小企业 基金财产清算小组应当将清算报告
私募债券的投资情况。 登载在指定网站上,并将清算报告
六、信息披露事务管理 提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人、基金托管人应当建立 (十一)基金份额持有人大会决议健全信息披露管理制度,指定专人 基金份额持有人大会决定的事项,
负责管理信息披露事务。 应当依法报国务院证券监督管理机
基金信息披露义务人公开披露基金 构核准或者备案,并予以公告。信息,应当符合中国证监会相关基 (十二)中国证监会规定的其他信金信息披露内容与格式准则的规 息。

定。 基金将按照中国证监会的有关规定
基金托管人应当按照相关法律法 在定期报告等文件中披露中小企业规、中国证监会的规定和《基金合 私募债券的投资情况。
同》的约定,对基金管理人编制的 六、信息披露事务管理
基金资产净值、基金份额净值、基 基金管理人、基金托管人应当建立金份额申购赎回价格、基金定期报 健全信息披露管理制度,指定专门告和定期更新的招募说明书等公开 部门及高级管理人员负责管理信息披露的相关基金信息进行复核、审 披露事务。
查,并向基金管理人出具书面文件 基金信息披露义务人公开披露基金
或者盖章确认。 信息,应当符合中国证监会相关基
基金管理人、基金托管人应当在指 金信息披露内容与格式准则等法规
定媒体中选择披露信息的报刊。 的规定。
基金管理人、基金托管人除依法在 基金托管人应当按照相关法律法指定媒体上披露信息外,还可以根 规、中国证监会的规定和《基金合据需要在其他公共媒体披露信息, 同》的约定,对基金管理人编制的但是其他公共媒体不得早于指定媒 基金资产净值、基金份额净值、基体披露信息,并且在不同媒介上披 金份额申购赎回价格、基金定期报
露同一信息的内容应当一致。 告、更新的招募说明书、基金产品
为基金信息披露义务人公开披露的 资料概要、基金清算报告等公开披基金信息出具审计报告、法律意见 露的相关基金信息进行复核、审查,书的专业机构,应当制作工作底稿, 并向基金管理人进行书面或电子确并将相关档案至少保存到《基金合 认。

同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人应当在指
七、信息披露文件的存放与查阅 定报刊中选择披露信息的报刊,本招募说明书公布后,应当分别置备 基金只需选择一家报刊。
于基金管理人、基金托管人和基金 为强化投资者保护,提升信息披露销售机构的住所,供公众查阅、复 服务质量,基金管理人应当自中国
制。 证监会规定之日起,按照《信息披
基金定期报告公布后,应当分别置 露办法》等相关法律法规的规定和备于基金管理人和基金托管人的住 中国证监会规定向投资者及时提供
所,以供公众查阅、复制。 对其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的
基金信息出具审计报告、法律意见
书的专业机构,应当制作工作底稿,
并将相关档案至少保存到《基金合
同》终止后10年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金
管理人、基金托管人应当按照相关
法律法规规定将信息置备于公司住
所,供社会公众查阅、复制。
八、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

或指定媒体及基金管理人网站

一、前言和释义 前言 为保护基金投资者合法权益,明 为保护基金投资者合法权益,明
确《基金合同》当事人的权利与 确《基金合同》当事人的权利与
义务,规范华夏沪深 300 交易型 义务,规范华夏沪深 300 交易型
开放式指数证券投资基金联接基 开放式指数证券投资基金联接
金(原华夏沪深 300 指数证券投 基金(原华夏沪深 300 指数证券
资基金,以下简称“本基金”或“基 投资基金,以下简称“本基金”或
金”)运作,依照《中华人民共和 “基金”)运作,依照《中华人民
国合同法》、《中华人民共和国证 共和国合同法》、《中华人民共和
券投资基金法》(以下简称《基金 国证券投资基金法》(以下简称
法》)、《证券投资基金运作管理办 《基金法》)、《证券投资基金运
法》(以下简称《运作办法》)、《证 作管理办法》(以下简称《运作
券投资基金销售管理办法》(以下 办法》)、《证券投资基金销售管
简称《销售办法》)、《证券投资基 理办法》(以下简称《销售办
金信息披露管理办法》(以下简称 法》)、《公开募集证券投资基金
《信息披露办法》)、证券投资基 信息披露管理办法》(以下简称
金信息披露内容与格式准则第 6 《信息披露办法》)、证券投资基
号《基金合同的内容与格式》、《公 金信息披露内容与格式准则第 6
开募集开放式证券投资基金流动 号《基金合同的内容与格式》、
性风险管理规定》(以下简称“《流 《公开募集开放式证券投资基
动性风险管理规定》”)及其他有关 金流动性风险管理规定》(以下简
规定,在平等自愿、诚实信用、 称“《流动性风险管理规定》”)
充分保护基金投资者及相关当事 及其他有关规定,在平等自愿、
人的合法权益的原则基础上,特 诚实信用、充分保护基金投资者
订立《华夏沪深 300 交易型开放 及相关当事人的合法权益的原

式指数证券投资基金联接基金基 则基础上,特订立《华夏沪深 300
金合同》(原《华夏沪深 300 指数 交易型开放式指数证券投资基
证券投资基金基金合同》,以下简 金联接基金基金合同》(原《华
称“本合同”或“《基金合同》”)。 夏沪深300指数证券投资基金基
金合同》,以下简称“本合同”或
“《基金合同》”)。

……

投资者应当认真阅读基金招募
说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资
料概要编制、披露与更新要求,
自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。

释义 《基金合同》中除非文意另有所 《基金合同》中除非文意另有所
指,下列词语具有如下含义: 指,下列词语具有如下含义:
…… ……

《信息披露办法》:《证券投资基 《信息披露办法》: 《公开
金信息披露管理办法》。 募集证券投资基金信息披露管
…… 理办法》及颁布机关对其不时做
招募说明书:《华夏沪深 300 交易 出的修订。

型开放式指数证券投资基金联接 ……

基金招募说明书》及其定期的更 招募说明书:《华夏沪深 300 交
新。 易型开放式指数证券投资基金
…… 联接基金招募说明书》及其更
指定媒体:中国证监会指定的用 新。

以进行信息披露的报刊和互联网 基金产品资料概要:指《华夏沪

网站。 深300交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金产品资料
概要》及其更新。

……

指定媒介:中国证监会指定的用
以进行信息披露的报刊和互联
网网站。

五、基金份额的申购与 (一)申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理 本基金的销售机构包括基金管
赎回 人和基金管理人委托的代销机 理人和基金管理人委托的代销
构。 机构。

基金投资者应当在销售机构办理 基金投资者应当在销售机构办
基金销售业务的营业场所或按销 理基金销售业务的营业场所或
售机构提供的其他方式办理基金 按销售机构提供的其他方式办
份额的申购与赎回。基金管理人 理基金份额的申购与赎回。基金
可根据情况变更或增减基金代销 管理人可根据情况变更或增减
机构,并予以公告。 基金代销机构。

(三)申购与赎回的原 7、基金管理人可根据基金运作的 7、基金管理人可根据基金运作
则 第 7 点 实际情况并在不影响基金份额持 的实际情况并在不影响基金份
有人实质利益的前提下调整上述 额持有人实质利益的前提下调
原则。基金管理人必须在新规则 整上述原则。基金管理人必须在
开始实施前按照《信息披露办法》 新规则开始实施前按照《信息披
的有关规定在指定媒体公告并报 露办法》的有关规定在指定媒介
中国证监会备案。 公告。

(五)申购与赎回的数 3、基金管理人可根据市场情况, 3、基金管理人可根据市场情况,
额限制 第 3 点 在法律法规允许的情况下,调整 在法律法规允许的情况下,调整
上述对申购的金额和赎回的份额 上述对申购的金额和赎回的份
的数量限制,基金管理人必须在 额的数量限制,基金管理人必须
调整生效前依照《信息披露办法》 在调整生效前依照《信息披露办
的有关规定在指定媒体公告并报 法》的有关规定在指定媒介公

中国证监会备案。 告。

(十一)巨额赎回的情 …… ……

形及处理方式 2、巨额 (4)巨额赎回的公告:当发生巨 (4)巨额赎回的公告:当发生
赎回的处理方式 额赎回并顺延赎回时,基金管理 巨额赎回并顺延赎回时,基金管
人应在 2 日内通过指定媒体或代 理人应在2日内通过指定媒介刊
销机构的网点刊登公告,并在公 登公告。

开披露日向中国证监会和基金管

理人主要办公场所所在地中国证

监会派出机构备案。

六、基金合同当事人及 (一)基金管理人 3、 …… ……

权利义务 基金管理人的义务 (8)采取适当合理的措施使计算 (8)采取适当合理的措施使计
基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和
销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合
等法律文件的规定,按有关规定 同》等法律文件的规定,按有关
计算并公告基金资产净值,确定 规定计算并公告基金净值信息,
基金份额申购、赎回的价格; 确定基金份额申购、赎回的价
格;

十三、基金资产估值 (五)估值方法 …… ……

根据《基金法》,基金管理人计算 根据《基金法》,基金管理人计
并公告基金资产净值,基金托管 算并公告基金净值信息,基金托
人复核、审查基金管理人计算的 管人复核、审查基金管理人计算
基金资产净值。因此,就与本基 的基金净值信息。因此,就与本
金有关的会计问题,如经相关各 基金有关的会计问题,如经相关
方在平等基础上充分讨论后,仍 各方在平等基础上充分讨论后,
无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基
管理人对基金资产净值的计算结 金管理人对基金净值信息的计
果对外予以公布。 算结果对外予以公布。

十四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另
第 4 点 关的信息披露费用; 有规定外,《基金合同》生效后

与基金相关的信息披露费用;

十五、基金的收益与分 (五)收益分配方案的 本基金收益分配方案由基金管理 本基金收益分配方案由基金管
配 确定、公告与实施 人拟定,并由基金托管人复核, 理人拟定,并由基金托管人复
基金管理人按法律法规的规定向 核,基金管理人按法律法规的规
中国证监会备案并公告。 定公告。

十六、基金的会计与审 (二)基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由
计 换会计师事务所,须通报基金托 更换会计师事务所,须通报基金
管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在
日内在指定媒体公告并报中国证 2 日内在指定媒介公告。

监会备案。

十七、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合 (一)本基金的信息披露应符合
《基金法》、《运作办法》、《信息 《基金法》、《运作办法》、《信息
披露办法》、《基金合同》及其他 披露办法》、《基金合同》及其他
有关规定。 有关规定。

(二)信息披露义务人 (二)信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基
管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基
份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额
人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国
的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非
本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。

法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以
金信息,并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根
实性、准确性和完整性。 本出发点,按照法律、行政法规
本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金
国证监会规定时间内,将应予披 信息,并保证所披露信息的真实
露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、
定的媒体和基金管理人、基金托 简明性和易得性。

管人的互联网网站(以下简称“网 本基金信息披露义务人应当在
站”)等媒介披露,并保证基金投 中国证监会规定时间内,将应予资者能够按照《基金合同》约定 披露的基金信息通过中国证监的时间和方式查阅或者复制公开 会指定媒介披露,并保证基金投
披露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定
(三)本基金信息披露义务人承 的时间和方式查阅或者复制公诺公开披露的基金信息,不得有 开披露的信息资料。

下列行为: (三)本基金信息披露义务人承
1、虚假记载、误导性陈述或者重 诺公开披露的基金信息,不得有
大遗漏; 下列行为:

2、对证券投资业绩进行预测; 1、虚假记载、误导性陈述或者3、违规承诺收益或者承担损失; 重大遗漏;
4、诋毁其他基金管理人、基金托 2、对证券投资业绩进行预测;
管人或者基金销售机构; 3、违规承诺收益或者承担损失;
5、登载任何自然人、法人或者其 4、诋毁其他基金管理人、基金他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构;

性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非
6、中国证监会禁止的其他行为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推(四)本基金公开披露的信息应 荐性文字;
采用中文文本。如同时采用外文 6、中国证监会禁止的其他行为。文本的,基金信息披露义务人应 (四)本基金公开披露的信息应保证两种文本的内容一致。两种 采用中文文本。如同时采用外文文本发生歧义的,以中文文本为 文本的,基金信息披露义务人应
准。 保证不同文本的内容一致。不同
本基金公开披露的信息采用阿拉 文本之间发生歧义的,以中文文伯数字;除特别说明外,货币单 本为准。

位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿
(五)公开披露的基金信息 拉伯数字;除特别说明外,货币
公开披露的基金信息包括: 单位为人民币元。

1、基金招募说明书、《基金合同》、 (五)公开披露的基金信息


基金托管协议 公开披露的基金信息包括:

基金募集申请经中国证监会核准 1、基金招募说明书、《基金合后,基金管理人在基金份额发售 同》、基金托管协议
的 3 日前,将基金招募说明书登 (1)基金招募说明书应当最大载在指定媒体和基金管理人网站 限度地披露影响基金投资者决上;基金管理人、基金托管人应 策的全部事项,说明基金认购、当将《基金合同》、基金托管协议 申购和赎回安排、基金投资、基
登载在网站上。 金产品特性、风险揭示、信息披
(1)基金招募说明书应当最大限 露及基金份额持有人服务等内度地披露影响基金投资者决策的 容。基金招募说明书的信息发生全部事项,说明基金认购、申购 重大变更的,基金管理人应当在和赎回安排、基金投资、基金产 3 个工作日内,更新基金招募说品特性、风险揭示、信息披露及 明书并登载在指定网站上。基金基金份额持有人服务等内容。《基 招募说明书的其他信息发生变金合同》生效后,基金管理人在 更的,基金管理人至少每年更新
每 6 个月结束之日起 45 日内,更 一次。基金合同终止的,基金管
新招募说明书并登载在网站上, 理人可以不再更新基金招募说将更新后的招募说明书摘要登载 明书。
在指定媒体上;基金管理人在公 (2)《基金合同》是界定《基金告的 15 日前向主要办公场所所在 合同》当事人的各项权利、义务地的中国证监会派出机构报送更 关系,明确基金份额持有人大会新的招募说明书,并就有关更新 召开的规则及具体程序,说明基
内容提供书面说明。 金产品的特性等涉及基金投资
(2)《基金合同》是界定《基金 者重大利益的事项的法律文件。合同》当事人的各项权利、义务 (3)基金托管协议是界定基金关系,明确基金份额持有人大会 托管人和基金管理人在基金财召开的规则及具体程序,说明基 产保管及基金运作监督等活动金产品的特性等涉及基金投资者 中的权利、义务关系的法律文重大利益的事项的法律文件。 件。

(3)基金托管协议是界定基金托 2、基金产品资料概要
管人和基金管理人在基金财产保 基金管理人根据《信息披露办管及基金运作监督等活动中的权 法》的要求公告基金产品资料概
利、义务关系的法律文件。 要。基金产品资料概要的信息发
2、基金份额发售公告 生重大变更的,基金管理人应当
基金管理人应当就基金份额发售 在 3 个工作日内,更新基金产品的具体事宜编制基金份额发售公 资料概要,并登载在指定网站上告,并在披露招募说明书的当日 和基金销售机构网站上或营业登载于指定媒体和基金管理人网 网点。基金产品资料概要的其他
站上。 信息发生变更的,基金管理人至
3、《基金合同》生效公告 少每年更新一次。基金合同终止
基金管理人应当在收到中国证监 的,基金管理人可以不再更新基会确认文件的次日在指定媒体和 金产品资料概要。
基金管理人网站上登载《基金合 关于基金产品资料概要编制、披
同》生效公告。 露与更新的要求,自中国证监会
4、基金资产净值、基金份额净值 规定之日起开始执行。
《基金合同》生效后,在开始办 3、基金份额发售公告
理基金份额申购或者赎回前,基 基金管理人应当就基金份额发金管理人应当至少每周公告一次 售的具体事宜编制基金份额发基金资产净值和基金份额净值。 售公告,并在披露招募说明书的在开始办理基金份额申购或者赎 当日登载于指定媒介上。
回后,基金管理人应当在每个开 4、《基金合同》生效公告
放日的次日,通过网站、基金份 基金管理人应当在收到中国证额发售网点以及其他媒介,披露 监会确认文件的次日在指定媒开放日的基金份额净值和基金份 介上登载《基金合同》生效公告。
额累计净值。 5.基金净值信息

基金管理人应当公告半年度和年 基金管理人应当在不晚于每个度最后一个市场交易日基金资产 开放日的次日,通过指定网站、净值和基金份额净值。基金管理 基金销售机构网站或者营业网
人应当在前款规定的市场交易日 点,披露开放日的基金份额净值的次日,将基金资产净值、基金 和基金份额累计净值。
份额净值和基金份额累计净值登 基金管理人应当在不晚于半年载在指定媒体和基金管理人网站 度和年度最后一日的次日,在指
上。 定网站披露半年度和年度最后
5、基金份额申购、赎回价格 一日的基金份额净值和基金份基金管理人应当在《基金合同》、 额累计净值。
招募说明书等信息披露文件上载 6、基金份额申购、赎回价格
明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合同》、算方式及有关申购、赎回费率, 招募说明书等信息披露文件上并保证投资者能够在基金份额发 载明基金份额申购、赎回价格的售网点查阅或者复制前述信息资 计算方式及有关申购、赎回费
料。 率,并保证投资者能够在基金销
6、基金定期报告,包括基金年度 售机构网站或营业网点查阅或报告、基金半年度报告和基金季 者复制前述信息资料。

度报告 7、基金定期报告,包括基金年
基金管理人应当在每年结束之日 度报告、基金中期报告和基金季起 90 日内,编制完成基金年度报 度报告(含资产组合季度报告)告,并将年度报告正文登载于网 基金管理人应当在每年结束之站上,将年度报告摘要登载在指 日起 3 个月内,编制完成基金年定媒体上。基金年度报告的财务 度报告,将年度报告登载在指定
会计报告应当经过审计。 网站上,并将年度报告提示性公
基金管理人应当在上半年结束之 告登载在指定报刊上。基金年度日起 60 日内,编制完成基金半年 报告中的财务会计报告应当经度报告,并将半年度报告正文登 过具有证券、期货相关业务资格载在网站上,将半年度报告摘要 的会计师事务所审计。

登载在指定媒体上。 基金管理人应当在上半年结束
基金管理人应当在每个季度结束 之日起 2 个月内,编制完成基金之日起 15 个工作日内,编制完成 中期报告,将中期报告登载在指
基金季度报告,并将季度报告登 定网站上,并将中期报告提示性载在指定媒体和基金管理人网站 公告登载在指定报刊上。

上。 基金管理人应当在季度结束之
《基金合同》生效不足 2 个月的, 日起 15 个工作日内,编制完成
基金管理人可以不编制当期季度 基金季度报告,将季度报告登载报告、半年度报告或者年度报告。 在指定网站上,并将季度报告提基金定期报告在公开披露的第 2 示性公告登载在指定报刊上。个工作日,分别报中国证监会和 《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人主要办公场所所在地 基金管理人可以不编制当期季
中国证监会派出机构备案。 度报告、中期报告或者年度报
基金管理人应当在基金年度报告 告。
和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报产情况及其流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合如报告期内出现单一投资者持有 资产情况及其流动性风险分析基金份额达到或超过基金总份额 等。
20%的情形,为保障其他投资者的 如报告期内出现单一投资者持权益,基金管理人至少应当在基 有基金份额达到或超过基金总金定期报告“影响投资者决策的 份额 20%的情形,为保障其他投其他重要信息”项下披露该投资 资者的权益,基金管理人至少应者的类别、报告期末持有份额及 当在基金定期报告“影响投资者占比、报告期内持有份额变化情 决策的其他重要信息”项下披露况及产品的特有风险,中国证监 该投资者的类别、报告期末持有
会认定的特殊情形除外。 份额及占比、报告期内持有份额
7、临时报告 变化情况及产品的特有风险,中
本基金发生重大事件,有关信息 国证监会认定的特殊情形除外。披露义务人应当在 2 日内编制临 8、临时报告
时报告书,予以公告,并在公开 本基金发生重大事件,有关信息披露日分别报中国证监会和基金 披露义务人应当在2日内编制临管理人主要办公场所所在地的中 时报告书,并登载在指定报刊和

国证监会派出机构备案。 指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份 基金份额持有人权益或者基金额的价格产生重大影响的下列事 份额的价格产生重大影响的下
件: 列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开 (1)基金份额持有人大会的召
及决议; 开及决定的事项;

(2)终止《基金合同》; (2)《基金合同》终止、基金清
(3)转换基金运作方式; 算;

(4)更换基金管理人、基金托管 (3)转换基金运作方式、基金
人; 合并;

(5)基金管理人、基金托管人的 (4)更换基金管理人、基金托
法定名称、住所发生变更; 管人、基金份额登记机构,基金
(6)基金管理人股东及其出资比 改聘会计师事务所;

例发生变更; (5)基金管理人委托基金服务
(7)基金募集期延长; 机构代为办理基金的份额登记、
(8)基金管理人的董事长、总经 核算、估值等事项,基金托管人理及其他高级管理人员、基金经 委托基金服务机构代为办理基理和基金托管人基金托管部门负 金的核算、估值、复核等事项;
责人发生变动; (6)基金管理人、基金托管人
(9)基金管理人的董事在一年内 的法定名称、住所发生变更;
变更超过百分之五十; (7)基金管理公司变更持有百
(10)基金管理人、基金托管人 分之五以上股权的股东、变更公基金托管部门的主要业务人员在 司的实际控制人;
一年内变动超过百分之三十; (8)基金管理人高级管理人员、(11)涉及基金管理人、基金财 基金经理和基金托管人专门基
产、基金托管业务的诉讼; 金托管部门负责人发生变动;
(12)基金管理人、基金托管人 (9)基金管理人的董事在最近
受到监管部门的调查; 12 个月内变更超过百分之五十,
(13)基金管理人及其董事、总 基金管理人、基金托管人专门基经理及其他高级管理人员、基金 金托管部门的主要业务人员在经理受到严重行政处罚,基金托 最近 12 个月内变动超过百分之管人及其基金托管部门负责人受 三十;

到严重行政处罚; (10)涉及基金财产、基金管理
(14)重大关联交易事项; 业务、基金托管业务的诉讼或仲
(15)基金收益分配事项; 裁;

(16)管理费、托管费等费用计 (11)基金管理人或其高级管理提标准、计提方式和费率发生变 人员、基金经理因基金管理业务
更; 相关行为受到重大行政处罚、刑
(17)基金份额净值计价错误达 事处罚,基金托管人或其专门基基金份额净值百分之零点五; 金托管部门负责人因基金托管(18)基金改聘会计师事务所; 业务相关行为受到重大行政处
(19)变更基金销售机构; 罚、刑事处罚;

(20)更换基金登记结算机构; (12)基金管理人运用基金财产(21)本基金开始办理申购、赎 买卖基金管理人、基金托管人及
回; 其控股股东、实际控制人或者与
(22)本基金申购、赎回费率及 其有重大利害关系的公司发行
其收费方式发生变更; 的证券或者承销期内承销的证
(23)本基金发生巨额赎回并延 券,或者从事其他重大关联交易
期支付; 事项,中国证监会另有规定的情
(24)本基金连续发生巨额赎回 形除外;

并暂停接受赎回申请; (13)基金收益分配事项;

(25)本基金暂停接受申购、赎 (14)管理费、托管费、销售服
回; 务费、申购费、赎回费等费用计
(26)本基金重新开始办理申购、 提标准、计提方式和费率发生变
赎回; 更;

(27)基金份额的拆分; (15)基金份额净值计价错误达
(28)基金推出新业务或服务; 基金份额净值百分之零点五;
(29)本基金发生涉及基金申购、 (16)本基金开始办理申购、赎赎回事项调整或潜在影响投资者 回;

赎回等重大事项; (17)本基金发生巨额赎回并延
(30)基金管理人采用摆动定价 期办理;

机制进行估值; (18)本基金连续发生巨额赎回
(31)中国证监会规定的其他事 并暂停接受赎回申请或延缓支
项。 付赎回款项;

8、基金份额持有人大会决议 (19)本基金暂停接受申购、赎基金份额持有人大会决定的事 回申请或重新接受申购、赎回申项,应当依法报国务院证券监督 请;
管理机构核准或者备案,并予以 (20)基金份额的拆分;
公告。召开基金份额持有人大会 (21)本基金发生涉及基金申的,召集人应当至少提前 30 日公 购、赎回事项调整或潜在影响投告基金份额持有人大会的召开时 资者赎回等重大事项;
间、会议形式、审议事项、议事 (22)基金管理人采用摆动定价
程序和表决方式等事项。 机制进行估值;

基金份额持有人依法自行召集基 (23)基金信息披露义务人认为金份额持有人大会,基金管理人、 可能对基金份额持有人权益或基金托管人对基金份额持有人大 者基金份额的价格产生重大影会决定的事项不依法履行信息披 响的其他事项或中国证监会规露义务的,召集人应当履行相关 定的其他事项。

信息披露义务。 9、澄清公告

9、中国证监会规定的其他信息。 在《基金合同》存续期限内,任
(六)信息披露事务管理 何公共媒介中出现的或者在市
基金管理人、基金托管人应当建 场上流传的消息可能对基金份立健全信息披露管理制度,指定 额价格产生误导性影响或者引专人负责管理信息披露事务。 起较大波动,以及可能损害基金基金信息披露义务人公开披露基 份额持有人权益的,相关信息披金信息,应当符合中国证监会相 露义务人知悉后应当立即对该
关基金信息披露内容与格式准则 消息进行公开澄清,并将有关情
的规定。 况立即报告中国证监会。

基金托管人应当按照相关法律法 10、清算报告
规、中国证监会的规定和《基金 基金财产清算小组应当将清算合同》的约定,对基金管理人编 报告登载在指定网站上,并将清制的基金资产净值、基金份额净 算报告提示性公告登载在指定值、基金份额申购赎回价格、基 报刊上。
金定期报告和定期更新的招募说 11、基金份额持有人大会决议明书等公开披露的相关基金信息 基金份额持有人大会决定的事进行复核、审查,并向基金管理 项,应当依法报国务院证券监督人出具书面文件或者盖章确认。 管理机构核准或者备案,并予以基金管理人、基金托管人应当在 公告。
指定媒体中选择披露信息的报 12、中国证监会规定的其他信
刊。 息。

基金管理人、基金托管人除依法 (六)信息披露事务管理
在指定媒体披露信息外,还可以 基金管理人、基金托管人应当建根据需要在其他公共媒体披露信 立健全信息披露管理制度,指定息,但是其他公共媒体不得早于 专门部门及高级管理人员负责指定媒体披露信息,并且在不同 管理信息披露事务。
媒介上披露同一信息的内容应当 基金信息披露义务人公开披露
一致。 基金信息,应当符合中国证监会
(七)信息披露文件的存放与查 相关基金信息披露内容与格式
阅 准则等法规的规定。

招募说明书公布后,应当分别置 基金托管人应当按照相关法律备于基金管理人、基金托管人和 法规、中国证监会的规定和《基基金销售机构的住所,供公众查 金合同》的约定,对基金管理人
阅、复制。 编制的基金资产净值、基金份额
基金定期报告公布后,应当分别 净值、基金份额申购赎回价格、置备于基金管理人和基金托管人 基金定期报告、更新的招募说明
的住所,以供公众查阅、复制。 书、基金产品资料概要、基金清
算报告等公开披露的相关基金
信息进行复核、审查,并向基金
管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在
指定报刊中选择披露信息的报
刊,本基金只需选择一家报刊。
为强化投资者保护,提升信息披
露服务质量,基金管理人应当自
中国证监会规定之日起,按照
《信息披露办法》等相关法律法
规的规定和中国证监会规定向
投资者及时提供对其投资决策
有重大影响的信息。

为基金信息披露义务人公开披
露的基金信息出具审计报告、法
律意见书的专业机构,应当制作
工作底稿,并将相关档案至少保
存到《基金合同》终止后 10 年。
(七)信息披露文件的存放与查


依法必须披露的信息发布后,基
金管理人、基金托管人应当按照
相关法律法规规定将信息置备
于公司住所,供社会公众查阅、
复制。

(八)法律法规或监管部门对信
息披露另有规定的,从其规定。

华夏盛世精选混合型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

一、前言 (一)订立本基金合同 2.订立本基金合同的依据是《中华 2.订立本基金合同的依据是《中
的目的、依据和原则 人民共和国合同法》(以下简称 华人民共和国合同法》(以下简
第 2 点 “《合同法》”)、《中华人民共和国 称“《合同法》”)、《中华人民共
证券投资基金法》(以下简称“《基 和国证券投资基金法》(以下简
金法》”)、《证券投资基金运作管 称“《基金法》”)、《证券投资基
理办法》(以下简称“《运作办 金运作管理办法》(以下简称

法》”)、《证券投资基金销售管理 “《运作办法》”)、《证券投资基
办法》(以下简称“《销售办法》”)、 金销售管理办法》(以下简称

《证券投资基金信息披露管理办 “《销售办法》”)、《公开募集证
法》(以下简称“《信息披露办 券投资基金信息披露管理办法》
法》”)、《公开募集开放式证券投 (以下简称“《信息披露办

资基金流动性风险管理规定》(以 法》”)、《公开募集开放式证券
下简称“《流动性风险管理规定》”) 投资基金流动性风险管理规定》
和其他有关法律法规。 (以下简称“《流动性风险管理规
定》”)和其他有关法律法规。

第(三)节 无右侧内容 ……

投资者应当认真阅读基金招募
说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资
料概要编制、披露与更新要求,
自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。


二、释义 在本基金合同中,除非文意 在本基金合同中,除非文意
另有所指,下列词语或简称具有 另有所指,下列词语或简称具有
如下含义: 如下含义:

…… ……

4.基金合同或本基金合同:指《华 4.基金合同、《基金合同》或本基
夏盛世精选混合型证券投资基金 金合同:指《华夏盛世精选混合
基金合同》及对本基金合同的任 型证券投资基金基金合同》及对
何有效修订和补充。 本基金合同的任何有效修订和
…… 补充。

6.招募说明书:指《华夏盛世精选 ……

混合型证券投资基金招募说明 6.招募说明书:指《华夏盛世
书》及其定期的更新。 精选混合型证券投资基金招
…… 募说明书》及其更新。

11.《信息披露办法》:指中国证监 ……

会于 2004 年 6 月 8 日颁布、自同 11.《信息披露办法》:指《公
年 7 月 1 日实施的《证券投资基 开募集证券投资基金信息披
金信息披露管理办法》及颁布机 露管理办法》及颁布机关对其
关对其不时做出的修订。 不时做出的修订。

…… ……

55.指定媒体:指中国证监会指定 55.指定媒介:指中国证监会指
的用以进行信息披露的报刊、互 定的用以进行信息披露的报
联网网站及其他媒体。 刊、互联网网站及其他媒介。
……

57.基金产品资料概要:指《华
夏盛世精选混合型证券投资
基金基金产品资料概要 》及其
更新。

六、基金份额的申购与 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通

赎回 销售机构进行。具体的销售网点 过销售机构进行。具体的销售网
将由基金管理人在招募说明书或 点将由基金管理人在招募说明
其他相关公告中列明。基金管理 书或其他相关公告中列明。基金
人可根据情况变更或增减代销机 管理人可根据情况变更或增减
构,并予以公告。若基金管理人 代销机构。若基金管理人或其指
或其指定的代销机构开通电话、 定的代销机构开通电话、传真或
传真或网上等交易方式,投资者 网上等交易方式,投资者可以通
可以通过上述方式进行申购与赎 过上述方式进行申购与赎回,具
回,具体办法另行公告。 体办法另行公告。

(五)申购和赎回的金 3.基金管理人可以根据市场 3.基金管理人可以根据市场
额 第 3 点 情况,在法律法规允许的情况下, 情况,在法律法规允许的情况
调整对申购金额和赎回份额的数 下,调整对申购金额和赎回份额
量限制。基金管理人在调整前依 的数量限制。基金管理人在调整
照《信息披露办法》的有关规定 前依照《信息披露办法》的有关
在指定媒体上公告并报中国证监 规定在指定媒介公告。

会备案。

(十)暂停申购或赎回 1.发生上述暂停申购或赎回 1.发生上述暂停申购或赎回
的公告和重新开放申 情况的,基金管理人当日应立即 情况的,基金管理人应在规定期
购或赎回的公告 第 1 向中国证监会备案,并在规定期 限内在指定媒介上刊登暂停公
点 限内在指定媒体上刊登暂停公 告。

告。

七、基金合同当事人及 (五)基金管理人的义 …… ……

权利义务 务 8.计算并公告基金资产净值, 8.计算并公告基金净值信
确定基金份额申购、赎回价格。 息,确定基金份额申购、赎回价
格。

十四、基金资产的估值 (二)估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资 根据有关法律法规,基金资
产净值计算和基金会计核算的义 产净值计算和基金会计核算的
务由基金管理人承担。本基金的 义务由基金管理人承担。本基金

基金会计责任方由基金管理人担 的基金会计责任方由基金管理
任,因此,就与本基金有关的会 人担任,因此,就与本基金有关
计问题,如经相关各方在平等基 的会计问题,如经相关各方在平
础上充分讨论后,仍无法达成一 等基础上充分讨论后,仍无法达
致的意见,按照基金管理人对基 成一致的意见,按照基金管理人
金资产净值的计算结果对外予以 对基金净值信息的计算结果对
公布。 外予以公布。

(七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金
产净值和基金份额净值由基金管 净值信息由基金管理人负责计
理人负责计算,基金托管人负责 算,基金托管人负责进行复核。
进行复核。基金管理人应于每个 基金管理人应于每个估值日交
估值日交易结束后计算当日的基 易结束后计算当日的基金资产
金资产净值并发送给基金托管 净值并发送给基金托管人。基金
人。基金托管人对净值计算结果 托管人对净值计算结果复核确
复核确认后发送给基金管理人, 认后发送给基金管理人,由基金
由基金管理人对基金净值予以公 管理人对基金净值予以公布。
布。

十五、基金的费用与税 (一)基金费用的种类 4.基金合同生效后的基金信 4. 除法律法规、中国证监会
收 第 4 点 息披露费用。 另有规定外,基金合同生效后与
基金相关的基金信息披露费用。

十六、基金的收益与分 (五)收益分配的时间 1.基金收益分配方案由基金 1.基金收益分配方案由基金
配 和程序 第 1 点 管理人拟订,由基金托管人复核, 管理人拟订,由基金托管人复
依照法律法规的有关规定在指定 核,依照法律法规的有关规定在
媒体上公告并报中国证监会备 指定媒介上公告。

案。

十七、基金的会计和审 (二)基金的审计 第 3 3.基金管理人(或基金托管 3.基金管理人(或基金托管
计 点 人)认为有充足理由更换会计师 人)认为有充足理由更换会计师
事务所,经基金托管人(或基金 事务所,经基金托管人(或基金
管理人)同意,并报中国证监会 管理人)同意后可以更换。就更

备案后可以更换。就更换会计师 换会计师事务所,基金管理人应
事务所,基金管理人应当依照《信 当依照《信息披露办法》的有关
息披露办法》的有关规定在指定 规定在指定媒介上公告。

媒体上公告。

十八、基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基 (一)本基金的信息披露应
金法》、《运作办法》、《信息披露 符合《基金法》、《运作办法》、《信
办法》、基金合同及其他有关规 息披露办法》、基金合同及其他
定。基金管理人、基金托管人和 有关规定。

其他基金信息披露义务人应当依 (二)信息披露义务人

法披露基金信息,并保证所披露 本基金信息披露义务人包
信息的真实性、准确性和完整性。 括基金管理人、基金托管人、召
本基金信息披露义务人包括 集基金份额持有人大会的基金
基金管理人、基金托管人、召集 份额持有人等法律、行政法规和
基金份额持有人大会的基金份额 中国证监会规定的自然人、法人
持有人等法律法规和中国证监会 和非法人组织。

规定的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人应
基金管理人、基金托管人和其他 当以保护基金份额持有人利益
基金信息披露义务人应按规定将 为根本出发点,按照法律、行政
应予披露的基金信息披露事项在 法规和中国证监会的规定披露
规定时间内通过中国证监会指定 基金信息,并保证所披露信息的
的全国性报刊(以下简称“指定报 真实性、准确性、完整性、及时
刊”)和基金管理人、基金托管人 性、简明性和易得性。

的互联网网站(以下简称“网站”) 本基金信息披露义务人应
等媒介披露。 当在中国证监会规定时间内,将
本基金信息披露义务人承诺 应予披露的基金信息通过中国
公开披露的基金信息,不得有下 证监会指定媒介披露,并保证基
列行为: 金投资者能够按照《基金合同》
1.虚假记载、误导性陈述或者 约定的时间和方式查阅或者复
重大遗漏。 制公开披露的信息资料。


2.对证券投资业绩进行预测。 (三)本基金信息披露义务
3.违规承诺收益或者承担损 人承诺公开披露的基金信息,不
失。 得有下列行为:

4.诋毁其他基金管理人、基金 1.虚假记载、误导性陈述或
托管人或者基金份额发售机构。 者重大遗漏。

5.登载任何自然人、法人或者 2.对证券投资业绩进行预
其他组织的祝贺性、恭维性或推 测。

荐性的文字。 3.违规承诺收益或者承担损
6.中国证监会禁止的其他行 失。

为。 4.诋毁其他基金管理人、基
本基金公开披露的信息应采 金托管人或者基金销售机构。
用中文文本。如同时采用外文文 5.登载任何自然人、法人和
本的,基金信息披露义务人应保 非法人组织的祝贺性、恭维性或证两种文本的内容一致。两种文 推荐性文字。
本发生歧义的,以中文文本为准。 6.中国证监会禁止的其他行
本基金公开披露的信息采用 为。

阿拉伯数字;除特别说明外,货 (四)本基金公开披露的信
币单位为人民币元。 息应采用中文文本。如同时采用
公开披露的基金信息包括: 外文文本的,基金信息披露义务
(一)招募说明书 人应保证不同文本的内容一致。
招募说明书是基金向社会公 不同文本之间发生歧义的,以中开发售时对基金情况进行说明的 文文本为准。

法律文件。 本基金公开披露的信息采
基金管理人按照《基金法》、 用阿拉伯数字;除特别说明外,《信息披露办法》、基金合同编制 货币单位为人民币元。

并在基金份额发售的 3 日前,将 (五)公开披露的基金信息
基金招募说明书登载在指定报刊 公开披露的基金信息包括:
和网站上。基金合同生效后,基 1.基金招募说明书、《基金合金管理人应当在每 6 个月结束之 同》、基金托管协议


日起 45 日内,更新招募说明书并 (1)《基金合同》是界定《基
登载在网站上,将更新的招募说 金合同》当事人的各项权利、义明书摘要登载在指定报刊上。基 务关系,明确基金份额持有人大金管理人将在公告的15日前向中 会召开的规则及具体程序,说明国证监会报送更新的招募说明 基金产品的特性等涉及基金投书,并就有关更新内容提供书面 资者重大利益的事项的法律文说明。更新后的招募说明书公告 件。
内容的截止日为每6个月的最后1 (2)基金招募说明书应当
日。 最大限度地披露影响基金投资
(二)基金合同、托管协议 者决策的全部事项,说明基金认
在基金份额发售的 3 日前基 购、申购和赎回安排、基金投资、
金管理人、基金托管人应将基金 基金产品特性、风险揭示、信息合同、托管协议登载在各自网站 披露及基金份额持有人服务等
上。 内容。基金招募说明书的信息发
(三)基金份额发售公告 生重大变更的,基金管理人应当
基金管理人将按照《基金 在 3 个工作日内,更新基金招募
法》、《信息披露办法》的有关规 说明书并登载在指定网站上。基定,就基金份额发售的具体事宜 金招募说明书的其他信息发生编制基金份额发售公告,并在披 变更的,基金管理人至少每年更露招募说明书的当日登载于指定 新一次。基金合同终止的,基金
报刊和网站上。 管理人可以不再更新基金招募
(四)基金合同生效公告 说明书。

基金管理人将在收到中国证 (3)基金托管协议是界定
监会确认文件的次日在指定报刊 基金托管人和基金管理人在基和网站上登载基金合同生效公 金财产保管及基金运作监督等告。基金合同生效公告中将说明 活动中的权利、义务关系的法律
基金募集情况。 文件。

(五)基金资产净值公告、 2.基金产品资料概要

基金份额净值公告、基金份额累 基金管理人根据《信息披露

计净值公告 办法》的要求公告基金产品资料
1.本基金的基金合同生效后, 概要。基金产品资料概要的信息在开始办理基金份额申购或者赎 发生重大变更的,基金管理人应回前,基金管理人将至少每周公 当在 3 个工作日内,更新基金产告一次基金资产净值和基金份额 品资料概要,并登载在指定网站
净值。 上和基金销售机构网站上或营
2.在开始办理基金份额申购 业网点。基金产品资料概要的其或者赎回后,基金管理人将在每 他信息发生变更的,基金管理人个开放日的次日,通过网站、基 至少每年更新一次。基金合同终金份额发售网点以及其他媒介, 止的,基金管理人可以不再更新披露开放日的基金份额净值和基 基金产品资料概要。

金份额累计净值。 关于基金产品资料概要编
3.基金管理人将公告半年度 制、披露与更新的要求,自中国和年度最后一个市场交易日基金 证监会规定之日起开始执行。
资产净值和基金份额净值。基金 3.基金份额发售公告

管理人应当在上述市场交易日的 基金管理人将按照《基金
次日,将基金资产净值、基金份 法》、《信息披露办法》的有关规额净值和基金份额累计净值登载 定,就基金份额发售的具体事宜
在指定报刊和网站上。 编制基金份额发售公告,并在披
(六)基金份额申购、赎回 露招募说明书的当日登载于指
价格公告 定报刊和网站上。

基金管理人应当在本基金的 4.基金合同生效公告

基金合同、招募说明书等信息披 基金管理人将在收到中国
露文件上载明基金份额申购、赎 证监会确认文件的次日在指定回价格的计算方式及有关申购、 报刊和网站上登载基金合同生赎回费率,并使投资者能够查阅 效公告。基金合同生效公告中将
或者复制前述信息资料。 说明基金募集情况。

(七)基金年度报告、基金 5.基金净值信息

半年度报告、基金季度报告 基金管理人应当在不晚于

1.基金管理人应当在每年结 每个开放日的次日,通过指定网束之日起 90 日内,编制完成基金 站、基金销售机构网站或者营业年度报告,并将年度报告正文登 网点,披露开放日的基金份额净载于网站上,将年度报告摘要登 值和基金份额累计净值。
载在指定报刊上。基金年度报告 基金管理人应当在不晚于需经具有从事证券相关业务资格 半年度和年度最后一日的次日,的会计师事务所审计后,方可披 在指定网站披露半年度和年度
露。 最后一日的基金份额净值和基
2.基金管理人应当在上半年 金份额累计净值。

结束之日起 60 日内,编制完成基 6.基金份额申购、赎回价格
金半年度报告,并将半年度报告 基金管理人应当在《基金合正文登载在网站上,将半年度报 同》、招募说明书等信息披露文
告摘要登载在指定报刊上。 件上载明基金份额申购、赎回价
3.基金管理人应当在每个季 格的计算方式及有关申购、赎回度结束之日起 15 个工作日内,编 费率,并保证投资者能够在基金制完成基金季度报告,并将季度 销售机构网站或营业网点查阅报告登载在指定报刊和网站上。 或者复制前述信息资料。

4.基金合同生效不足 2 个月 7.基金定期报告,包括基金
的,本基金管理人可以不编制当 年度报告、基金中期报告和基金期季度报告、半年度报告或者年 季度报告(含资产组合季度报
度报告。 告)

5.基金定期报告应当按有关 基金管理人应当在每年结
规定分别报中国证监会和基金管 束之日起 3 个月内,编制完成基理人主要办公场所所在地中国证 金年度报告,将年度报告登载在
监会派出机构备案。 指定网站上,并将年度报告提示
6.基金管理人应当在基金年 性公告登载在指定报刊上。基金度报告和半年度报告中披露基金 年度报告中的财务会计报告应组合资产情况及其流动性风险分 当经过具有证券、期货相关业务
析等。 资格的会计师事务所审计。


如报告期内出现单一投资者 基金管理人应当在上半年
持有基金份额达到或超过基金总 结束之日起 2 个月内,编制完成份额 20%的情形,为保障其他投 基金中期报告,将中期报告登载资者的权益,基金管理人至少应 在指定网站上,并将中期报告提当在基金定期报告“影响投资者 示性公告登载在指定报刊上。决策的其他重要信息”项下披露 基金管理人应当在季度结该投资者的类别、报告期末持有 束之日起 15 个工作日内,编制份额及占比、报告期内持有份额 完成基金季度报告,将季度报告变化情况及产品的特有风险,中 登载在指定网站上,并将季度报国证监会认定的特殊情形除外。 告提示性公告登载在指定报刊
7.法律法规或中国证监会另 上。

有规定的,从其规定。 基金合同生效不足 2 个月
(八)临时报告与公告 的,基金管理人可以不编制当期
在基金运作过程中发生如下 季度报告、中期报告或者年度报可能对基金份额持有人权益或者 告。
基金份额的价格产生重大影响的 基金管理人应当在基金年事件时,有关信息披露义务人应 度报告和中期报告中披露基金当在 2 日内编制临时报告书,予 组合资产情况及其流动性风险以公告,并在公开披露日分别报 分析等。

中国证监会和基金管理人主要办 如报告期内出现单一投资
公场所所在地中国证监会派出机 者持有基金份额达到或超过基
构备案: 金总份额 20%的情形,为保障其
1.基金份额持有人大会的召 他投资者的权益,基金管理人至
开及决议。 少应当在基金定期报告“影响投
2.终止基金合同。 资者决策的其他重要信息”项下
3.转换基金运作方式。 披露该投资者的类别、报告期末
4.更换基金管理人、基金托管 持有份额及占比、报告期内持有
人。 份额变化情况及产品的特有风
5.基金管理人、基金托管人的 险,中国证监会认定的特殊情形

法定名称、住所发生变更。 除外。

6.基金管理人股东及其出资 法律法规或中国证监会另
比例发生变更。 有规定的,从其规定。

7.基金募集期延长。 8.临时报告

8.基金管理人的董事长、总经 本基金发生重大事件,有关
理及其他高级管理人员、基金经 信息披露义务人应当在2日内编理和基金托管人基金托管部门负 制临时报告书,并登载在指定报
责人发生变动。 刊和指定网站上。

9.基金管理人的董事在一年 前款所称重大事件,是指可
内变更超过 50%。 能对基金份额持有人权益或者
10.基金管理人、基金托管人 基金份额的价格产生重大影响基金托管部门的主要业务人员在 的下列事件:

一年内变动超过 30%。 (1)基金份额持有人大会
11.涉及基金管理人、基金财 的召开及决定的事项。

产、基金托管业务的诉讼。 (2)《基金合同》终止、基
12.基金管理人、基金托管人 金清算。

受到监管部门的调查。 (3)转换基金运作方式、
13.基金管理人及其董事、总 基金合并。

经理及其他高级管理人员、基金 (4)更换基金管理人、基
经理受到严重行政处罚,基金托 金托管人、基金份额登记机构,管人及其基金托管部门负责人受 基金改聘会计师事务所。

到严重行政处罚。 (5)基金管理人委托基金
14.重大关联交易事项。 服务机构代为办理基金的份额
15.基金收益分配事项。 登记、核算、估值等事项,基金
16.管理费、托管费等费用计 托管人委托基金服务机构代为提标准、计提方式和费率发生变 办理基金的核算、估值、复核等
更。 事项。

17.基金份额净值计价错误达 (6)基金管理人、基金托
基金份额净值 0.5%。 管人的法定名称、住所发生变

18.基金改聘会计师事务所。 更。

19.基金变更、增加或减少代 (7)基金管理公司变更持
销机构。 有百分之五以上股权的股东、变
20.基金更换登记结算机构。 更公司的实际控制人。

21.本基金开始办理申购、赎 (8)基金管理人高级管理
回。 人员、基金经理和基金托管人专
22.本基金申购、赎回费率及 门基金托管部门负责人发生变
其收费方式发生变更。 动。

23.本基金发生巨额赎回并延 (9)基金管理人的董事在
期支付。 最近 12 个月内变更超过 50%,
24.本基金连续发生巨额赎回 基金管理人、基金托管人专门基
并暂停接受赎回申请。 金托管部门的主要业务人员在
25.本基金暂停接受申购、赎 最近 12 个月内变动超过 30%。
回申请后重新接受申购、赎回。 (10)涉及基金财产、基金
26.基金份额的拆分。 管理业务、基金托管业务的诉讼
27.基金推出新业务或服务。 或仲裁。

28、本基金发生涉及基金申 (11)基金管理人或其高级
购、赎回事项调整或潜在影响投 管理人员、基金经理因基金管理
资者赎回等重大事项。 业务相关行为受到重大行政处
29、基金管理人采用摆动定 罚、刑事处罚,基金托管人或其
价机制进行估值。 专门基金托管部门负责人因基
30.中国证监会或本基金合同 金托管业务相关行为受到重大
规定的其他事项。 重行政处罚、刑事处罚。

(九)澄清公告 (12)基金管理人运用基金
在本基金合同存续期限内, 财产买卖基金管理人、基金托管任何公共媒体中出现的或者在市 人及其控股股东、实际控制人或场上流传的消息可能对基金份额 者与其有重大利害关系的公司价格产生误导性影响或者引起较 发行的证券或者承销期内承销大波动的,相关信息披露义务人 的证券,或者从事其他重大关联
知悉后应当立即对该消息进行公 交易事项,中国证监会另有规定开澄清,并将有关情况立即报告 的情形除外;

中国证监会。 (13)基金收益分配事项。
(十)信息披露文件的存放 (14)管理费、托管费、申
与查阅 购费、赎回费等费用计提标准、
基金合同、托管协议、招募 计提方式和费率发生变更。

说明书或更新后的招募说明书、 (15)基金份额净值计价错
年度报告、半年度报告、季度报 误达基金份额净值 0.5%。

告和基金份额净值公告等文本文 ( 16)本基金开始办理申
件在编制完成后,将存放于基金 购、赎回。

管理人所在地、基金托管人所在 (17)本基金发生巨额赎回
地,供公众查阅。投资者在支付 并延期办理。

工本费后,可在合理时间内取得 (18)本基金连续发生巨额
上述文件复制件或复印件。 赎回并暂停接受赎回申请或延
投资者也可在基金管理人指 缓支付赎回款项。

定的网站上进行查阅。本基金的 ( 19)本基金暂停接受申
信息披露事项将在指定媒体上公 购、赎回申请或重新接受申购、
告。 赎回申请。

本基金的信息披露将严格按 (20)基金份额的拆分。
照法律法规和基金合同的规定进 (21)本基金发生涉及基金
行。 申购、赎回事项调整或潜在影响
投资者赎回等重大事项。

(22)基金管理人采用摆动
定价机制进行估值。

(23)基金信息披露义务人
认为可能对基金份额持有人权
益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监
会规定的其他事项。


9.澄清公告

在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

10.清算报告

基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

11.基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。

12.中国证监会规定的其他信息

(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开
披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。

为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案
至少保存到《基金合同》终止后10 年。

(七)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。

(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

一、前言 (一)订立恒生交易型 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据

开放式指数证券投资 订立本基金合同的依据是《中华 订立本基金合同的依据是《中华
基金联接基金基金合 人民共和国民法通则》、《中华人 人民共和国民法通则》、《中华人
同(以下简称“本基金 民共和国合同法》、《中华人民共 民共和国合同法》、《中华人民共
合同”)的目的、依据 和国信托法》、《中华人民共和国 和国信托法》、《中华人民共和国
和原则。第 2 点 证券投资基金法》(以下简称“《基 证券投资基金法》(以下简称
金法》”)、《证券投资基金运作管 “《基金法》”)、《证券投资基金
理办法》(以下简称“《运作办 运作管理办法》(以下简称“《运
法》”)、《证券投资基金销售管理 作办法》”)、《证券投资基金销售
办法》(以下简称“《销售办法》”)、 管理办法》(以下简称“《销售办
《证券投资基金信息披露管理办 法》”)、《公开募集证券投资基金
法》(以下简称“《信息披露办 信息披露管理办法》(以下简称
法》”)、《合格境内机构投资者境 “《信息披露办法》”)、《合格境
外证券投资管理试行办法》(以下 内机构投资者境外证券投资管
简称“《试行办法》”)、《公开募集 理试行办法》(以下简称“《试行
开放式证券投资基金流动性风险 办法》”)、《公开募集开放式证券
管理规定》(以下简称“《流动性风 投资基金流动性风险管理规定》
险管理规定》”)及其他有关规定。 (以下简称“《流动性风险管理规
定》”)及其他有关规定。

第(二)节 无右侧内容 ……

投资者应当认真阅读基金招募
说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资
料概要编制、披露与更新要求,
自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。

二、释义 本基金合同中,除非文意另有所 本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含 指,下列词语或简称具有如下含
义: 义:

?? ??

基金合同或本基金合同:指《恒 基金合同、《基金合同》或本基
生交易型开放式指数证券投资基 金合同:指《恒生交易型开放式
金联接基金基金合同》及对本基 指数证券投资基金联接基金基
金合同的任何有效修订和补充。 金合同》及对本基金合同的任何
…… 有效修订和补充。

招募说明书:指《恒生交易型开 ……

放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书:指《恒生交易型开
招募说明书》及其定期更新。 放式指数证券投资基金联接基
…… 金招募说明书》及其更新。

指定媒体:指中国证监会指定的 基金产品资料概要:指《恒生交
用以进行信息披露的报刊和/或互 易型开放式指数证券投资基金
联网网站或其他媒体。 联接基金基金产品资料概要》及
其更新。

……

《信息披露办法》:指《公开募
集证券投资基金信息披露管理
办法》及颁布机关对其不时做出
的修订。

……

指定媒介:指中国证监会指定的

用以进行信息披露的报刊和/或
互联网网站或其他媒介。

六、基金份额的申购与 (一)申购与赎回办理 本基金的销售机构包括基金管理 本基金的销售机构包括基金管
赎回 的场所 人和基金管理人委托的代销机 理人和基金管理人委托的代销
构。具体的销售网点将由基金管 机构。具体的销售网点将由基金
理人在招募说明书、基金份额发 管理人在招募说明书、基金份额
售公告或其他公告中列明。基金 发售公告或其他公告中列明。基
管理人可根据情况变更或增减代 金管理人可根据情况变更或增
销机构,并予以公告。投资者可 减代销机构。投资者可以在销售
以在销售机构办理基金销售业务 机构办理基金销售业务的营业
的营业场所或按销售机构提供的 场所或按销售机构提供的其他
其他方式办理基金的申购与赎 方式办理基金的申购与赎回。
回。

(六)申购与赎回的数 3、基金管理人可根据市场情况, 3、基金管理人可根据市场情况,
额限制 第 3 点 调整对申购金额和赎回份额的数 调整对申购金额和赎回份额的
量限制,基金管理人必须在 1 个 数量限制,基金管理人必须在 1
工作日之前在至少一种指定媒体 个工作日之前在至少一种指定
上刊登调整公告并报中国证监会 媒介上刊登调整公告。

备案。

(十)巨额赎回的认定 (3)当发生巨额赎回并延期办理 (3)当发生巨额赎回并延期办
及处理方式 2、巨额赎 时,基金管理人应立即向中国证 理时,基金管理人应在三个工作
回的处理方式 监会备案,并在三个工作日内在 日内在至少一种指定媒介予以
至少一种指定媒体予以公告,说 公告,说明有关处理方法。

明有关处理方法。

(十一)拒绝或暂停申 3、暂停基金的申购、赎回,基金 3、暂停基金的申购、赎回,基
购、暂停赎回或延缓支 管理人应按规定公告并报中国证 金管理人应按规定公告。

付赎回款项的情形及 监会备案。 4、暂停期间结束,基金重新开
处理 第 3、4 点 4、暂停期间结束,基金重新开放 放时,基金管理人应按规定公
时,基金管理人应按规定公告并 告。


报中国证监会备案。

八、基金合同当事人及 (一)基金管理人 3、 (12)计算并公告基金资产净值, (12)计算并公告基金净值信
其权利义务 基金管理人的义务 确定基金份额申购、赎回价格。 息,确定基金份额申购、赎回价
格。

十八、基金的费用与税 (一)基金费用的种类 7、基金合同生效以后的信息披露 7、除法律法规、中国证监会另
收 第 7 点 费用。 有规定外,基金合同生效以后与
基金相关的信息披露费用。

十九、基金收益与分配 (五)收益分配方案的 基金收益分配方案由基金管理人 基金收益分配方案由基金管理
确定与公告 拟定,并由基金托管人复核,基 人拟定,并由基金托管人复核,
金管理人按法律法规的规定向中 基金管理人按法律法规的规定
国证监会备案并公告。 公告。

二十、基金的会计与审 (二)基金年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由
计 第 3 点 换会计师事务所,须经基金托管 更换会计师事务所,须经基金托
人同意,并报中国证监会备案。 管人同意。基金管理人应在更换
基金管理人应在更换会计师事务 会计师事务所后 2 日内披露。
所后 2 日内披露。

二十一、基金的信息披 基金信息披露义务人应当在中国 (一)本基金的信息披露应符合
露 证监会规定时间内,将应予披露 《基金法》、《信息披露办法》、
的基金信息通过指定媒体和基金 《基金合同》及其他有关规定。
管理人、基金托管人的互联网网 (二)信息披露义务人

站等媒介披露,并保证投资者能 本基金信息披露义务人包括基
够按照基金合同约定的时间和方 金管理人、基金托管人、召集基
式查阅或者复制公开披露的信息 金份额持有人大会的基金份额
资料。 持有人等法律、行政法规和中国
(一)基金招募说明书、基金合 证监会规定的自然人、法人和非
同、基金托管协议 法人组织。

基金募集申请经中国证监会核准 本基金信息披露义务人应当以
后,基金管理人应当在基金份额 保护基金份额持有人利益为根
发售的 3 日前,将招募说明书、 本出发点,按照法律、行政法规
基金合同摘要登载在指定报刊和 和中国证监会的规定披露基金网站上;基金管理人、基金托管 信息,并保证所披露信息的真实人应当将基金合同、基金托管协 性、准确性、完整性、及时性、
议登载在各自公司网站上。 简明性和易得性。

基金合同生效后,基金管理人应 本基金信息披露义务人应当在
当在每 6 个月结束之日起 45 日 中国证监会规定时间内,将应予
内,更新招募说明书并登载在网 披露的基金信息通过中国证监站上,将更新后的招募说明书摘 会指定媒介披露,并保证基金投要登载在指定报刊上。基金管理 资者能够按照《基金合同》约定人应当在公告的15日前向中国证 的时间和方式查阅或者复制公监会报送更新的招募说明书,并 开披露的信息资料。
就有关更新内容提供书面说明。 (三)本基金信息披露义务人承
(二)基金份额发售公告 诺公开披露的基金信息,不得有
基金管理人应当就基金份额发售 下列行为:
的具体事宜编制基金份额发售公 1、虚假记载、误导性陈述或者告,并在披露招募说明书的当日 重大遗漏;

登载于指定报刊和网站上。 2、对证券投资业绩进行预测;
(三)基金合同生效公告 3、违规承诺收益或者承担损失;
基金管理人应当在收到中国证监 4、诋毁其他基金管理人、基金会确认文件的下一工作日在指定 托管人或者基金销售机构;
媒体和网站上登载基金合同生效 5、登载任何自然人、法人和非
公告。 法人组织的祝贺性、恭维性或推
(四)基金资产净值、基金份额 荐性文字;
净值公告、美元折算净值公告 6、中国证监会禁止的其他行为。1、基金合同生效后,在开始办理 (四)本基金公开披露的信息应基金份额申购或者赎回前,基金 采用中文文本。如同时采用外文管理人应当至少每周通过基金管 文本的,基金信息披露义务人应理人网站公告一次基金资产净值 保证不同文本的内容一致。不同
和基金份额净值。 文本之间发生歧义的,以中文文
2、在开始办理基金份额申购或赎 本为准。
回之后,基金管理人正常情况下 本基金公开披露的信息采用阿应当在每个开放日的次日通过基 拉伯数字;除特别说明外,货币金管理人网站披露开放日的基金 单位为人民币元。
份额净值和基金份额累计净值。 (五)公开披露的基金信息
3、基金管理人应当公告半年度和 公开披露的基金信息包括:
年度最后一个市场交易日基金资 1、基金招募说明书、《基金合产净值和基金份额净值。基金管 同》、基金托管协议
理人应当在前述最后一个市场交 (1)《基金合同》是界定《基金易日的次日,将基金资产净值、 合同》当事人的各项权利、义务基金份额净值和基金份额累计净 关系,明确基金份额持有人大会值登载在基金管理人网站上;在 召开的规则及具体程序,说明基前述最后一个市场交易日后两个 金产品的特性等涉及基金投资交易日内,登载在指定报刊上。 者重大利益的事项的法律文件。4、基金管理人在每个开放日的次 (2)基金招募说明书应当最大日披露开放日的美元折算净值。 限度地披露影响基金投资者决
(五)定期报告 策的全部事项,说明基金认购、
基金定期报告由基金管理人按照 申购和赎回安排、基金投资、基法律法规和中国证监会颁布的有 金产品特性、风险揭示、信息披关证券投资基金信息披露内容与 露及基金份额持有人服务等内格式的相关文件的规定单独编 容。基金招募说明书的信息发生制,由基金托管人按照法律法规 重大变更的,基金管理人应当在
的规定对相关内容进行复核。 3 个工作日内,更新基金招募说
1、基金年度报告:基金管理人应 明书并登载在指定网站上。基金当在每年结束之日起 90 日内,编 招募说明书的其他信息发生变制完成基金年度报告,并将年度 更的,基金管理人至少每年更新报告正文登载于网站上,将年度 一次。基金合同终止的,基金管报告摘要登载在指定报刊上。基 理人可以不再更新基金招募说金年度报告的财务会计报告应当 明书。


经过审计。 (3)基金托管协议是界定基金
2、基金半年度报告:基金管理人 托管人和基金管理人在基金财应当在上半年结束之日起 60 日 产保管及基金运作监督等活动内,编制完成基金半年度报告, 中的权利、义务关系的法律文并将半年度报告正文登载在网站 件。
上,将半年度报告摘要登载在指 2、基金产品资料概要

定报刊上。 基金管理人根据《信息披露办
3、基金季度报告:基金管理人应 法》的要求公告基金产品资料概当在每个季度结束之日起 15 个工 要。基金产品资料概要的信息发作日内,编制完成基金季度报告, 生重大变更的,基金管理人应当并将季度报告登载在指定报刊和 在 3 个工作日内,更新基金产品
网站上。 资料概要,并登载在指定网站上
基金合同生效不足两个月的,基 和基金销售机构网站上或营业金管理人可以不编制当期季度报 网点。基金产品资料概要的其他告、半年度报告或者年度报告。 信息发生变更的,基金管理人至基金管理人应当在基金年度报告 少每年更新一次。基金合同终止和半年度报告中披露基金组合资 的,基金管理人可以不再更新基产情况及其流动性风险分析等。 金产品资料概要。
如报告期内出现单一投资者持有 关于基金产品资料概要编制、披基金份额达到或超过基金总份额 露与更新的要求,自中国证监会20%的情形,为保障其他投资者的 规定之日起开始执行。
权益,基金管理人至少应当在基 3、基金份额发售公告
金定期报告“影响投资者决策的 基金管理人应当就基金份额发其他重要信息”项下披露该投资 售的具体事宜编制基金份额发者的类别、报告期末持有份额及 售公告,并在披露招募说明书的占比、报告期内持有份额变化情 当日登载于指定报刊和网站上。况及产品的特有风险,中国证监 4、基金合同生效公告

会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在收到中国证
法律法规或中国证监会另有规定 监会确认文件的下一工作日在

的,从其规定。 指定媒介上登载基金合同生效
(六)临时报告与公告 公告。

基金发生重大事件,有关信息披 5、基金净值信息
露义务人应当在两日内编制临时 基金管理人通常情况下在不晚报告书,予以公告,并在公开披 于每个开放日的次日通过指定露日分别报中国证监会和基金管 网站、基金销售机构网站或者营理人主要办公场所所在地中国证 业网点,披露开放日的基金份额
监会派出机构备案。 净值和基金份额累计净值。

前款所称重大事件,是指可能对 基金管理人通常情况下在不晚基金份额持有人权益或者基金份 于半年度和年度最后一日的次额的价格产生重大影响的下列事 日,在指定网站披露半年度和年
件: 度最后一日的基金份额净值和
1、基金份额持有人大会的召开及 基金份额累计净值。

决议。 基金管理人在每个开放日的次
2、终止基金合同。 日披露开放日的美元折算净值。
3、转换基金运作方式。 6、基金份额申购、赎回价格

4、更换基金管理人、基金托管人。 基金管理人应当在《基金合同》、5、基金管理人、基金托管人的法 招募说明书等信息披露文件上
定名称、住所发生变更。 载明基金份额申购、赎回价格的
6、基金管理人股东及其出资比例 计算方式及有关申购、赎回费
发生变更。 率,并保证投资者能够在基金销
7、基金募集期延长。 售机构网站或营业份额网点查
8、基金管理人的董事长、总经理 阅或者复制前述信息资料。
及其他高级管理人员、基金经理 7、基金定期报告,包括基金年和基金托管人基金托管部门负责 度报告、基金中期报告和基金季
人发生变动。 度报告(含资产组合季度报告)
9、基金管理人的董事在一年内变 基金管理人应当在每年结束之
更超过 50%。 日起 3 个月内,编制完成基金年
10、基金管理人、基金托管人基 度报告,将年度报告登载在指定
金托管部门的主要业务人员在一 网站上,并将年度报告提示性公
年内变动超过 30%。 告登载在指定报刊上。基金年度
11、涉及基金管理人、基金财产、 报告中的财务会计报告应当经
基金托管业务的诉讼。 过具有证券、期货相关业务资格
12、基金管理人、基金托管人受 的会计师事务所审计。

到监管部门的调查。 基金管理人应当在上半年结束
13、基金管理人及其董事、总经 之日起 2 个月内,编制完成基金理及其他高级管理人员、基金经 中期报告,将中期报告登载在指理受到严重行政处罚,基金托管 定网站上,并将中期报告提示性人及其基金托管部门负责人受到 公告登载在指定报刊上。

严重行政处罚。 基金管理人应当在季度结束之
14、重大关联交易事项。 日起 15 个工作日内,编制完成
15、基金收益分配事项。 基金季度报告,将季度报告登载
16、管理费、托管费等费用计提 在指定网站上,并将季度报告提标准、计提方式和费率发生变更。 示性公告登载在指定报刊上。17、基金份额净值计价错误达基 基金合同生效不足两个月的,基
金份额净值 0.5%。 金管理人可以不编制当期季度
18、基金改聘会计师事务所。 报告、中期报告或者年度报告。19、基金变更、增加、减少基金 基金管理人应当在基金年度报
代销机构。 告和中期报告中披露基金组合
20、基金更换基金登记结算机构。 资产情况及其流动性风险分析21、基金开始办理申购、赎回。 等。
22、基金申购、赎回费率及其收 如报告期内出现单一投资者持
费方式发生变更。 有基金份额达到或超过基金总
23、基金发生巨额赎回并延期支 份额 20%的情形,为保障其他投
付。 资者的权益,基金管理人至少应
24、基金连续发生巨额赎回并暂 当在基金定期报告“影响投资者
停接受赎回申请。 决策的其他重要信息”项下披露
25、基金暂停接受申购、赎回申 该投资者的类别、报告期末持有

请后重新接受申购、赎回。 份额及占比、报告期内持有份额
26、基金变更标的指数或业绩比 变化情况及产品的特有风险,中
较基准。 国证监会认定的特殊情形除外。
27、基金份额拆分。 法律法规或中国证监会另有规
28、基金推出新业务或服务。 定的,从其规定。
29、选择或更换境外投资顾问、 8、临时报告

境外资产托管人。 本基金发生重大事件,有关信息
30、本基金发生涉及基金申购、 披露义务人应当在2日内编制临赎回事项调整或潜在影响投资者 时报告书,并登载在指定报刊和
赎回等重大事项。 指定网站上。

31、基金管理人采用摆动定价机 前款所称重大事件,是指可能对
制进行估值。 基金份额持有人权益或者基金
32、中国证监会规定的其他事项。 份额的价格产生重大影响的下(七)信息披露文件的存放与查 列事件:

阅 (1)基金份额持有人大会的召
招募说明书公布后,应当分别置 开及决定的事项。
备于基金管理人、基金托管人和 (2)基金合同终止、基金清算。基金代销机构的住所,投资者可 (3)转换基金运作方式、基金免费查阅。在支付工本费后,可 合并。
在合理时间内取得上述文件复印 (4)更换基金管理人、基金托
件。 管人、基金份额登记机构,基金
基金定期报告公布后,应当分别 改聘会计师事务所。
置备于基金管理人和基金托管人 (5)基金管理人委托基金服务的住所,投资者可免费查阅。在 机构代为办理基金的份额登记、支付工本费后,可在合理时间内 核算、估值等事项,基金托管人
取得上述文件复印件。 委托基金服务机构代为办理基
金的核算、估值、复核等事项。
(6)基金管理人、基金托管人
的法定名称、住所发生变更。
(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人。
(8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动。(9)基金管理人的董事在最近12 个月内变更超过 50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12 个月内变动超过 30%。
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。
(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚。
(12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外。

(13)基金收益分配事项。
(14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。
(15)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%。
(16)基金开始办理申购、赎回。(17)基金发生巨额赎回并延期办理。
(18)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。
(19)基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请。
(20)基金变更标的指数或业绩比较基准。
(21)基金份额拆分。
(22)选择或更换境外投资顾问、境外资产托管人。
(23)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。
(24)基金管理人采用摆动定价机制进行估值。
(25)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
9、澄清公告
在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
10、清算报告
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
11、基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
12、中国证监会规定的其他信息。
(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露
基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。(七)信息披露文件的存放与查

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。

华夏永福混合型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或中国证监会指定 指定媒介

的信息披露媒体

一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据
目的、依据和原则第 2 《中华人民共和国合同法》(以 是《中华人民共和国合同法》(以
点 下简称“《合同法》”)、《中华 下简称“《合同法》”)、《中华人
人民共和国证券投资基金法》 民共和国证券投资基金法》(以下
(以下简称“《基金法》”)、《证 简称“《基金法》”)、《证券投资
券投资基金运作管理办法》(以 基金运作管理办法》(以下简称
下简称“《运作办法》”)、《证 “《运作办法》”)、《证券投资基
券投资基金销售管理办法》(以 金销售管理办法》(以下简称《“ 销
下简称“《销售办法》”)、《证 售办法》”)、《公开募集证券投资
券投资基金信息披露管理办 基金信息披露管理办法》(以下简
法》(以下简称“《信息披露办 称“《信息披露办法》”) 、《公开
法》”) 、《公开募集开放式证 募集开放式证券投资基金流动
第一部分 前言

券投资基金流动性风险管理 性风险管理规定》(以下简称
规定》(以下简称“《流动性风 “《流动性风险管理规定》”)和
险管理规定》”)和其他有关 其他有关法律法规。

法律法规。

第三节 …… ……

基金管理人依照恪尽职 基金管理人依照恪尽职守、
守、诚实信用、谨慎勤勉的原 诚实信用、谨慎勤勉的原则管理
则管理和运用基金财产,但不 和运用基金财产,但不保证投资
保证投资于本基金一定盈利, 于本基金一定盈利,也不保证最
也不保证最低收益。 低收益。

投资者应当认真阅读基金


招募说明书、基金合同、基金产
品资料概要等信息披露文件,自
主判断基金的投资价值,自主做
出投资决策,自行承担投资风
险。

本基金合同约定的基金产
品资料概要编制、披露与更新要
求,自《信息披露办法》实施之
日起一年后开始执行。

在本基金合同中,除非文意另 在本基金合同中,除非文意另有
有所指,下列词语或简称具有 所指,下列词语或简称具有如下
如下含义: 含义:

…… ……

6、招募说明书:指《华夏永 6、招募说明书:指《华夏永福
福混合型证券投资基金招募 混合型证券投资基金招募说明
说明书》及其定期的更新。 书》及其更新。

…… ……

第二部分 释义

11、《信息披露办法》:指中国 11、《信息披露办法》:指《公开
证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 募集证券投资基金信息披露管
同年 7 月 1 日实施的《证券投 理办法》及颁布机关对其不时做
资基金信息披露管理办法》及 出的修订。

颁布机关对其不时做出的修 ……

订。 55、基金产品资料概要:指《华
…… 夏永福混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新。

一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通过销
第六部分 基金份额的申 销售机构进行。具体的销售网 售机构进行。具体的销售网点将
购与赎回 点将由基金管理人在招募说 由基金管理人在招募说明书或
明书或其他相关公告中列明。 其他相关公告中列明。基金管理


基金管理人可根据情况变更 人可根据情况变更或增减销售
或增减销售机构,并予以公 机构。基金投资者应当在销售机
告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场
构办理基金销售业务的营业 所或按销售机构提供的其他方
场所或按销售机构提供的其 式办理基金份额的申购与赎回。
他方式办理基金份额的申购

与赎回。

五、申购和赎回的数量 …… ……

限制 第 5 点 5、基金管理人可在法律法规 5、基金管理人可在法律法规允
允许的情况下,调整上述规定 许的情况下,调整上述规定申购
申购金额和赎回份额的数量 金额和赎回份额的数量限制。基
限制。基金管理人必须在调整 金管理人必须在调整前依照《信
前依照《信息披露办法》的有 息披露办法》的有关规定在指定
关规定在指定媒体上公告并 媒介上公告。

报中国证监会备案。

十、暂停申购或赎回的 1、发生上述暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情
公告和重新开放申购 情况的,基金管理人当日应立 况的,基金管理人应在规定期限
或赎回的公告 第 1 点 即向中国证监会备案,并在规 内在指定媒介上刊登暂停公告。
定期限内在指定媒体上刊登 ……

暂停公告。

……

一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》
(二)基金管理人的权 法》及其他有关规定,基金管 及其他有关规定,基金管理人的
利与义务 第 2 点 理人的义务包括但不限于: 义务包括但不限于:

第七部分 基金合同当事

…… ……

人及权利义务

(8)采取适当合理的措施使 (8)采取适当合理的措施使计
计算基金份额认购、申购、赎 算基金份额认购、申购、赎回和
回和注销价格的方法符合《基 注销价格的方法符合《基金合
金合同》等法律文件的规定, 同》等法律文件的规定,按有关


按有关规定计算并公告基金 规定计算并公告基金净值信息,
资产净值,确定基金份额申 确定基金份额申购、赎回的价
购、赎回的价格。 格。

…… ……

(10)编制季度、半年度和年 (10)编制季度、中期和年度基
度基金报告。 金报告。

…… ……

二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办 2、根据《基金法》、《运作办法》
(二)基金托管人的权 法》及其他有关规定,基金托 及其他有关规定,基金托管人的
利与义务 第 2 点 管人的义务包括但不限于: 义务包括但不限于:

…… ……

(10)对基金财务会计报告、 (10)对基金财务会计报告、季
季度、半年度和年度基金报告 度、中期和年度基金报告出具意
出具意见,说明基金管理人在 见,说明基金管理人在各重要方
各重要方面的运作是否严格 面的运作是否严格按照《基金合
按照《基金合同》的规定进行; 同》的规定进行;如果基金管理
如果基金管理人有未执行《基 人有未执行《基金合同》规定的
金合同》规定的行为,还应当 行为,还应当说明基金托管人是
说明基金托管人是否采取了 否采取了适当的措施。

适当的措施。 ……

……

三、估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资产 根据有关法律法规,基金资产净
净值计算和基金会计核算的 值计算和基金会计核算的义务
第十四部分 基金资产估 义务由基金管理人承担。本基 由基金管理人承担。本基金的基
值 金的基金会计责任方由基金 金会计责任方由基金管理人担
管理人担任,因此,就与本基 任,因此,就与本基金有关的会
金有关的会计问题,如经相关 计问题,如经相关各方在平等基
各方在平等基础上充分讨论 础上充分讨论后,仍无法达成一


后,仍无法达成一致的意见, 致的意见,按照基金管理人对基
按照基金管理人对基金资产 金净值信息的计算结果对外予
净值的计算结果对外予以公 以公布。

布。

七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资 用于基金信息披露的基金净值
产净值和基金份额净值由基 信息由基金管理人负责计算,基
金管理人负责计算,基金托管 金托管人负责进行复核。基金管
人负责进行复核。基金管理人 理人应于每个开放日交易结束
应于每个开放日交易结束后 后计算当日的基金资产净值和
计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托
基金份额净值并发送给基金 管人。基金托管人对净值计算结
托管人。基金托管人对净值计 果复核确认后发送给基金管理
算结果复核确认后发送给基 人,由基金管理人对基金净值予
金管理人,由基金管理人对基 以公布。

金净值予以公布。

一、基金费用的种类 …… ……

4、《基金合同》生效后与基金 4、除法律法规、中国证监会另
第十五部分 基金费用与

相关的信息披露费用。 有规定外,《基金合同》生效后
税收

…… 与基金相关的信息披露费用。
……

五、收益分配方案的确 本基金收益分配方案由 本基金收益分配方案由基金管
定、公告与实施 基金管理人拟定,并由基金托 理人拟定,并由基金托管人复
第十六部分 基金的收益

管人复核,在 2 日内在指定媒 核,在2日内在指定媒介公告。
与分配

体公告并报中国证监会备案。 ……

……

二、基金的年度审计 …… ……

第十七部分 基金的会计 第 3 点 3、基金管理人认为有充足理 3、基金管理人认为有充足理由
与审计 由更换会计师事务所,须通报 更换会计师事务所,须通报基金
基金托管人。更换会计师事务 托管人。更换会计师事务所需在


所需在2日内在指定媒体公告 2 日内在指定媒介公告。

并报中国证监会备案。

一、本基金的信息披露应 一、本基金的信息披露应符
符合《基金法》、《运作办法》、 合《基金法》、《运作办法》、《信
《信息披露办法》、《基金合 息披露办法》、《基金合同》及其
同》及其他有关规定。 他有关规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人包
包括基金管理人、基金托管 括基金管理人、基金托管人、召
人、召集基金份额持有人大会 集基金份额持有人大会的基金
的基金份额持有人等法律法 份额持有人等法律、行政法规和
规和中国证监会规定的自然 中国证监会规定的自然人、法人
人、法人和其他组织。 和非法人组织。

本基金信息披露义务人 本基金信息披露义务人应
按照法律法规和中国证监会 当以保护基金份额持有人利益
第十八部分 基金的信息

的规定披露基金信息,并保证 为根本出发点,按照法律、行政
披露

所披露信息的真实性、准确性 法规和中国证监会的规定披露
和完整性。 基金信息,并保证所披露信息的
本基金信息披露义务人 真实性、准确性、完整性、及时
应当在中国证监会规定时间 性、简明性和易得性。

内,将应予披露的基金信息通 本基金信息披露义务人应
过中国证监会指定的媒体和 当在中国证监会规定时间内,将
基金管理人、基金托管人的互 应予披露的基金信息通过中国
联网网站(以下简称“网站”) 证监会指定媒介披露,并保证基
等媒介披露,并保证基金投资 金投资者能够按照《基金合同》
者能够按照《基金合同》约定 约定的时间和方式查阅或者复
的时间和方式查阅或者复制 制公开披露的信息资料。

公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人
三、本基金信息披露义务 承诺公开披露的基金信息,不得

人承诺公开披露的基金信息, 有下列行为:

不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述
1、虚假记载、误导性陈 或者重大遗漏。

述或者重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预
2、对证券投资业绩进行 测。

预测。 3、违规承诺收益或者承担
3、违规承诺收益或者承 损失。

担损失。 4、诋毁其他基金管理人、
4、诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金销售机构。
基金托管人或者基金销售机 5、登载任何自然人、法人
构。 和非法人组织的祝贺性、恭维性
5、登载任何自然人、法 或推荐性文字。
人或者其他组织的祝贺性、恭 6、中国证监会禁止的其他
维性或推荐性的文字。 行为。

6、中国证监会禁止的其 四、本基金公开披露的信息
他行为。 应采用中文文本。如同时采用外
四、本基金公开披露的信 文文本的,基金信息披露义务人息应采用中文文本。如同时采 应保证不同文本的内容一致。不用外文文本的,基金信息披露 同文本之间发生歧义的,以中文义务人应保证两种文本的内 文本为准。

容一致。两种文本发生歧义 本基金公开披露的信息采
的,以中文文本为准。 用阿拉伯数字;除特别说明外,
本基金公开披露的信息 货币单位为人民币元。

采用阿拉伯数字;除特别说明 五、公开披露的基金信息
外,货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括:
五、公开披露的基金信息 (一)基金招募说明书、《基
公开披露的基金信息包 金合同》、基金托管协议

括: 1、《基金合同》是界定《基
(一)基金招募说明书、 金合同》当事人的各项权利、义

《基金合同》、基金托管协议 务关系,明确基金份额持有人大
1、《基金合同》是界定《基 会召开的规则及具体程序,说明金合同》当事人的各项权利、 基金产品的特性等涉及基金投义务关系,明确基金份额持有 资者重大利益的事项的法律文人大会召开的规则及具体程 件。

序,说明基金产品的特性等涉 2、基金招募说明书应当最
及基金投资者重大利益的事 大限度地披露影响基金投资者
项的法律文件。 决策的全部事项,说明基金认
2、基金招募说明书应当 购、申购和赎回安排、基金投资、最大限度地披露影响基金投 基金产品特性、风险揭示、信息资者决策的全部事项,说明基 披露及基金份额持有人服务等金认购、申购和赎回安排、基 内容。基金招募说明书的信息发金投资、基金产品特性、风险 生重大变更的,基金管理人应当揭示、信息披露及基金份额持 在 3 个工作日内,更新基金招募有人服务等内容。《基金合同》 说明书并登载在指定网站上。基生效后,基金管理人在每 6 个 金招募说明书的其他信息发生月结束之日起 45 日内,更新 变更的,基金管理人至少每年更招募说明书并登载在网站上, 新一次。基金合同终止的,基金将更新后的招募说明书摘要 管理人可以不再更新基金招募登载在指定媒体上;基金管理 说明书。

人在公告的 15 日前向主要办 3、基金托管协议是界定基
公场所所在地的中国证监会 金托管人和基金管理人在基金派出机构报送更新的招募说 财产保管及基金运作监督等活明书,并就有关更新内容提供 动中的权利、义务关系的法律文
书面说明。 件。

3、基金托管协议是界定 (二)基金产品资料概要
基金托管人和基金管理人在 基金管理人根据《信息披露基金财产保管及基金运作监 办法》的要求公告基金产品资料督等活动中的权利、义务关系 概要。基金产品资料概要的信息


的法律文件。 发生重大变更的,基金管理人应
基金募集申请经中国证 当在 3 个工作日内,更新基金产
监会核准后,基金管理人在基 品资料概要,并登载在指定网站金份额发售的 3 日前,将基金 上和基金销售机构网站上或营招募说明书、《基金合同》摘 业网点。基金产品资料概要的其要登载在指定媒体上;基金管 他信息发生变更的,基金管理人理人、基金托管人应当将《基 至少每年更新一次。基金合同终金合同》、基金托管协议登载 止的,基金管理人可以不再更新
在网站上。 基金产品资料概要。

(二)基金份额发售公告 关于基金产品资料概要编
基金管理人应当就基金 制、披露与更新的要求,自中国份额发售的具体事宜编制基 证监会规定之日起开始执行。金份额发售公告,并在披露招 (三)基金份额发售公告
募说明书的当日登载于指定 基金管理人应当就基金份
媒体上。 额发售的具体事宜编制基金份
(三)《基金合同》生效 额发售公告,并在披露招募说明
公告 书的当日登载于指定媒介上。
基金管理人应当在收到 (四)《基金合同》生效公
中国证监会确认文件的次日 告

在指定媒体上登载《基金合 基金管理人应当在收到中
同》生效公告。 国证监会确认文件的次日在指
(四)基金资产净值、基 定媒介上登载《基金合同》生效
金份额净值 公告。

《基金合同》生效后,在 (五)基金净值信息

开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在不晚于赎回前,基金管理人应当至少 每个开放日的次日,通过指定网每周公告一次基金资产净值 站、基金销售机构网站或者营业
和基金份额净值。 网点,披露开放日的基金份额净
在开始办理基金份额申 值和基金份额累计净值。

购或者赎回后,基金管理人应 基金管理人应当在不晚于当在每个开放日的次日,通过 半年度和年度最后一日的次日,网站、基金份额发售网点以及 在指定网站披露半年度和年度其他媒介,披露开放日的基金 最后一日的基金份额净值和基份额净值和基金份额累计净 金份额累计净值。

值。 (六)基金份额申购、赎回
基金管理人应当公告半 价格

年度和年度最后一个市场交 基金管理人应当在《基金合
易日基金资产净值和基金份 同》、招募说明书等信息披露文额净值。基金管理人应当在前 件上载明基金份额申购、赎回价款规定的市场交易日的次日, 格的计算方式及有关申购、赎回将基金资产净值、基金份额净 费率,并保证投资者能够在基金值和基金份额累计净值登载 销售机构网站或营业网点查阅
在指定媒体上。 或者复制前述信息资料。

(五)基金份额申购、赎 (七)基金定期报告,包括
回价格 基金年度报告、基金中期报告和
基金管理人应当在《基金 基金季度报告(含资产组合季度合同》、招募说明书等信息披 报告)
露文件上载明基金份额申购、 基金管理人应当在每年结赎回价格的计算方式及有关 束之日起 3 个月内,编制完成基申购、赎回费率,并保证投资 金年度报告,将年度报告登载在者能够在基金份额发售网点 指定网站上,并将年度报告提示查阅或者复制前述信息资料。 性公告登载在指定报刊上。基金
(六)基金定期报告,包 年度报告中的财务会计报告应括基金年度报告、基金半年度 当经过具有证券、期货相关业务
报告和基金季度报告 资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在每年 基金管理人应当在上半年
结束之日起 90 日内,编制完 结束之日起 2 个月内,编制完成
成基金年度报告,并将年度报 基金中期报告,将中期报告登载

告正文登载于网站上,将年度 在指定网站上,并将中期报告提报告摘要登载在指定媒体上。 示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报 基金管理人应当在季度结
告应当经过审计。 束之日起 15 个工作日内,编制
基金管理人应当在上半 完成基金季度报告,将季度报告年结束之日起 60 日内,编制 登载在指定网站上,并将季度报完成基金半年度报告,并将半 告提示性公告登载在指定报刊年度报告正文登载在网站上, 上。

将半年度报告摘要登载在指 《基金合同》生效不足2个
定媒体上。 月的,基金管理人可以不编制当
基金管理人应当在每个 期季度报告、中期报告或者年度季度结束之日起 15 个工作日 报告。基金管理人应当在基金年内,编制完成基金季度报告, 度报告和中期报告中披露基金并将季度报告登载在指定媒 组合资产情况及其流动性风险
体上。 分析等。

《基金合同》生效不足 2 如报告期内出现单一投资
个月的,基金管理人可以不编 者持有基金份额达到或超过基制当期季度报告、半年度报告 金总份额20%的情形,为保障其
或者年度报告。 他投资者的权益,基金管理人至
基金定期报告在公开披 少应当在基金定期报告“影响投露的第 2 个工作日,分别报中 资者决策的其他重要信息”项下国证监会和基金管理人主要 披露该投资者的类别、报告期末办公场所所在地中国证监会 持有份额及占比、报告期内持有派出机构备案。报备应当采用 份额变化情况及产品的特有风电子文本或书面报告方式。 险,中国证监会认定的特殊情形
基金管理人应当在基金 除外。
年度报告和半年度报告中披 (八)临时报告

露基金组合资产情况及其流 本基金发生重大事件,有关
动性风险分析等。 信息披露义务人应当在2日内编


如报告期内出现单一投 制临时报告书,并登载在指定报资者持有基金份额达到或超 刊和指定网站。前款所称重大事过基金总份额20%的情形,为 件,是指可能对基金份额持有人保障其他投资者的权益,基金 权益或者基金份额的价格产生管理人至少应当在基金定期 重大影响的下列事件:
报告“影响投资者决策的其他 1、基金份额持有人大会的重要信息”项下披露该投资者 召开及决定的事项。
的类别、报告期末持有份额及 2、《基金合同》终止、基金占比、报告期内持有份额变化 清算。
情况及产品的特有风险,中国 3、转换基金运作方式、基证监会认定的特殊情形除外。 金合并。

(七)临时报告 4、更换基金管理人、基金
本基金发生重大事件,有 托管人、基金份额登记机构,基关信息披露义务人应当在 2 日 金改聘会计师事务所。
内编制临时报告书,予以公 5、基金管理人委托基金服告,并在公开披露日分别报中 务机构代为办理基金的份额登国证监会和基金管理人主要 记、核算、估值等事项,基金托办公场所所在地的中国证监 管人委托基金服务机构代为办
会派出机构备案。 理基金的核算、估值、复核等事
前款所称重大事件,是指 项。

可能对基金份额持有人权益 6、基金管理人、基金托管
或者基金份额的价格产生重 人的法定名称、住所发生变更。
大影响的下列事件: 7、基金管理公司变更持有
1、基金份额持有人大会 百分之五以上股权的股东、变更
的召开。 公司的实际控制人。

2、终止《基金合同》。 8、基金管理人高级管理人
3、转换基金运作方式。 员、基金经理和基金托管人专门
4、更换基金管理人、基 基金托管部门负责人发生变动。
金托管人。 9、基金管理人的董事在最


5、基金管理人、基金托 近 12 个月内变更超过百分之五
管人的法定名称、住所发生变 十,基金管理人、基金托管人专
更。 门基金托管部门的主要业务人
6、基金管理人股东及其 员在最近 12 个月内变动超过百
出资比例发生变更。 分之三十。

7、基金募集期延长。 10、涉及基金财产、基金管
8、基金管理人的董事长、 理业务、基金托管业务的诉讼或总经理及其他高级管理人员、 仲裁。
基金经理和基金托管人基金 11、基金管理人或其高级管托管部门负责人发生变动。 理人员、基金经理因基金管理业
9、基金管理人的董事在 务相关行为受到重大行政处罚、一年内变更超过百分之五十。 刑事处罚,基金托管人或其专门
10、基金管理人、基金托 基金托管部门负责人因基金托管人基金托管部门的主要业 管业务相关行为受到重大行政务人员在一年内变动超过百 处罚、刑事处罚。

分之三十。 12、基金管理人运用基金财
11、涉及基金管理人、基 产买卖基金管理人、基金托管人金财产、基金托管业务的诉 及其控股股东、实际控制人或者
讼。 与其有重大利害关系的公司发
12、基金管理人、基金托 行的证券或者承销期内承销的管人受到监管部门的调查。 证券,或者从事其他重大关联交
13、基金管理人及其董 易事项,中国证监会另有规定的事、总经理及其他高级管理人 情形除外。

员、基金经理受到严重行政处 13、基金收益分配事项。
罚,基金托管人及其基金托管 14、管理费、托管费、销售部门负责人受到严重行政处 服务费、申购费、赎回费等费用
罚。 计提标准、计提方式和费率发生
14、重大关联交易事项。 变更。

15、基金收益分配事项。 15、基金份额净值计价错误


16、管理费、托管费等费 达基金份额净值百分之零点五。
用计提标准、计提方式和费率 16、本基金开始办理申购、
发生变更。 赎回。

17、基金份额净值计价错 17、本基金发生巨额赎回并
误达基金份额净值百分之零 延期办理。

点五。 18、本基金连续发生巨额赎
18、基金改聘会计师事务 回并暂停接受赎回申请或延缓
所。 支付赎回款项。

19、变更基金销售机构。 19、本基金暂停接受申购、
20、更换基金登记机构。 赎回申请或重新接受申购、赎回
21、本基金开始办理申 申请。

购、赎回。 20 、基金变更份额类别设
22、本基金申购、赎回费 置。

率及其收费方式发生变更。 21、基金份额的拆分。

23、本基金发生巨额赎回 22、本基金发生涉及基金申
并延期支付。 购、赎回事项调整或潜在影响投
24、本基金连续发生巨额 资者赎回等重大事项。

赎回并暂停接受赎回申请。 23、基金管理人采用摆动定
25、本基金暂停接受申 价机制进行估值。
购、赎回申请后重新接受申 24、基金信息披露义务人认
购、赎回。 为可能对基金份额持有人权益
26、基金变更份额类别设 或者基金份额的价格产生重大
置。 影响的其他事项或中国证监会
27、基金份额的拆分。 规定的其他事项。

28、基金推出新业务或服 (九)澄清公告

务。 在《基金合同》存续期限内,
29、本基金发生涉及基金 任何公共媒介中出现的或者在申购、赎回事项调整或潜在影 市场上流传的消息可能对基金响投资者赎回等重大事项。 份额价格产生误导性影响或者


30、基金管理人采用摆动 引起较大波动,以及可能损害基
定价机制进行估值。 金份额持有人权益的,相关信息
31、中国证监会规定的其 披露义务人知悉后应当立即对
他事项。 该消息进行公开澄清,并将有关
(八)澄清公告 情况立即报告中国证监会。

在《基金合同》存续期限 (十)清算报告

内,任何公共媒体中出现的或 基金财产清算小组应当将者在市场上流传的消息可能 清算报告登载在指定网站上,并对基金份额价格产生误导性 将清算报告提示性公告登载在影响或者引起较大波动的,相 指定报刊上。
关信息披露义务人知悉后应 (十一)基金份额持有人大当立即对该消息进行公开澄 会决议

清,并将有关情况立即报告中 基金份额持有人大会决定
国证监会。 的事项,应当依法报国务院证券
(九)基金份额持有人大 监督管理机构核准或者备案,并
会决议 予以公告。

基金份额持有人大会决 (十二)中国证监会规定的
定的事项,应当依法报国务院 其他信息。

证券监督管理机构核准或者 基金将按照中国证监会的
备案,并予以公告。 有关规定在定期报告等文件中
(十)中国证监会规定的 披露中小企业私募债券的投资
其他信息。 情况。

基金将按照中国证监会 六、信息披露事务管理

的有关规定在定期报告等文 基金管理人、基金托管人应
件中披露中小企业私募债券 当建立健全信息披露管理制度,
的投资情况。 指定专门部门及高级管理人员
六、信息披露事务管理 负责管理信息披露事务。

基金管理人、基金托管人 基金信息披露义务人公开
应当建立健全信息披露管理 披露基金信息,应当符合中国证

制度,指定专人负责管理信息 监会相关基金信息披露内容与
披露事务。 格式准则等法规的规定。

基金信息披露义务人公 基金托管人应当按照相关
开披露基金信息,应当符合中 法律法规、中国证监会的规定和国证监会相关基金信息披露 《基金合同》的约定,对基金管内容与格式准则的规定。 理人编制的基金资产净值、基金
基金托管人应当按照相 份额净值、基金份额申购赎回价关法律法规、中国证监会的规 格、基金定期报告、更新的招募定和《基金合同》的约定,对 说明书、基金产品资料概要、基基金管理人编制的基金资产 金清算报告等公开披露的相关净值、基金份额净值、基金份 基金信息进行复核、审查,并向额申购赎回价格、基金定期报 基金管理人进行书面或电子确告和定期更新的招募说明书 认。
等公开披露的相关基金信息 基金管理人、基金托管人应进行复核、审查,并向基金管 当在指定报刊中选择披露信息理人出具书面文件或者盖章 的报刊,本基金只需选择一家报
确认。 刊。

基金管理人、基金托管人 为强化投资者保护,提升信
应当在指定媒体中选择披露 息披露服务质量,基金管理人应
信息的报刊。 当自中国证监会规定之日起,按
基金管理人、基金托管人 照《信息披露办法》等相关法律除依法在指定媒体上披露信 法规的规定和中国证监会规定息外,还可以根据需要在其他 向投资者及时提供对其投资决公共媒体披露信息,但是其他 策有重大影响的信息。

公共媒体不得早于指定媒体 为基金信息披露义务人公
披露信息,并且在不同媒介上 开披露的基金信息出具审计报披露同一信息的内容应当一 告、法律意见书的专业机构,应
致。 当制作工作底稿,并将相关档案
为基金信息披露义务人 至少保存到《基金合同》终止后

公开披露的基金信息出具审 10 年。

计报告、法律意见书的专业机 七、信息披露文件的存放与
构,应当制作工作底稿,并将 查阅
相关档案至少保存到《基金合 依法必须披露的信息发布
同》终止后 10 年。 后,基金管理人、基金托管人应
七、信息披露文件的存放 当按照相关法律法规规定将信
与查阅 息置备于公司住所,供社会公众
招募说明书公布后,应当 查阅、复制。

分别置备于基金管理人、基金 八、法律法规或监管部门对
托管人和基金销售机构的住 信息披露另有规定的,从其规所,供公众查阅、复制。 定。

基金定期报告公布后,应
当分别置备于基金管理人和
基金托管人的住所,以供公众
查阅、复制。


华夏财富宝货币市场基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国合同法》(以下简称“《合
据和原则 第 2 同法》”)、《中华人民共和国证券投 同法》”)、《中华人民共和国证券投
点 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运作管理办法》(以 《证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投 下简称“《运作办法》”)、《证券投
资基金销售管理办法》(以下简称 资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《证券投资基金 “《销售办法》”)、《公开募集证券
信息披露管理办法》(以下简称“《信 投资基金信息披露管理办法》(以下
息披露办法》”) 、《货币市场基金 简称“《信息披露办法》”) 、《货币
监督管理办法》(以下简称“《管理 市场基金监督管理办法》(以下简称
办法》”)、《公开募集开放式证券投 “《管理办法》”)、《公开募集开放
第一部分 前言 资基金流动性风险管理规定》(以下 式证券投资基金流动性风险管理规
简称“《流动性风险管理规定》”) 定》(以下简称“《流动性风险管理
和其他有关法律法规。 规定》”)和其他有关法律法规。

第三节 三、华夏财富宝货币市场基金由基 三、华夏财富宝货币市场基金由基
金管理人依照《基金法》、基金合同 金管理人依照《基金法》、基金合同
及其他有关规定募集,并经中国证 及其他有关规定募集,并经中国证
券监督管理委员会(以下简称“中国 券监督管理委员会(以下简称“中国
证监会”)注册。 证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册, 中国证监会对本基金募集的注册,
并不表明其对本基金的价值和收益 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证,也不表明 做出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。 投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

6、招募说明书:指《华夏财富宝货 6、招募说明书:指《华夏财富宝货
币市场基金招募说明书》及其定期 币市场基金招募说明书》及其更新。
的更新。 ……

……

第二部分 释义 11、《信息披露办法》:指《证券投 11、《信息披露办法》:指《公开募
资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办

机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修
…… 订。

……

59、基金产品资料概要:指《华夏
财富宝货币市场基金基金产品资料
概要》及其更新。

第六部分 基金 一、申购和赎回 本基金的申购与赎回通过销售机构 本基金的申购与赎回通过销售机构
份额的申购与赎 场所 进行。 进行。


回 销售机构具体信息由基金管理人在 销售机构具体信息由基金管理人在
招募说明书或其他相关公告中列 招募说明书或其他相关公告中列
明。基金管理人可根据情况变更或 明。基金管理人可根据情况变更或
增减销售机构,并予以公告。基金 增减销售机构。基金投资者应当按
投资者应当按销售机构提供的方式 销售机构提供的方式办理基金份额
办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。

五、申购和赎回 …… ……

的数量限制 第 6 6、基金管理人可在法律法规允许的 6、基金管理人可在法律法规允许的
点 情况下,调整对申购金额和赎回份 情况下,调整对申购金额和赎回份
额的数量限制。基金管理人必须在 额的数量限制。基金管理人必须在
调整前依照《信息披露办法》的有 调整前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告并报中国 关规定在指定媒介上公告。

证监会备案。

十一、暂停申购 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况
或赎回的公告和 的,基金管理人当日应立即向中国 的,基金管理人应在规定期限内在
重新开放申购或 证监会备案,并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。

赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 ……

……

(二)基金管理 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
人的权利与义务 其他有关规定,基金管理人的义务 其他有关规定,基金管理人的义务
第 2 点 包括但不限于: 包括但不限于:

…… ……

第七部分 基金 (8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算基
合同当事人及权 金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价
利义务 格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律
文件的规定,按有关规定计算并公 文件的规定,按有关规定计算并公
告基金资产净值,基金份额的每万 告基金净值信息,基金份额的每万
份基金净收益和七日年化收益率。 份基金净收益和七日年化收益率。
…… ……


三、估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资产净值 根据有关法律法规,基金资产净值
计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就 任方由基金管理人担任,因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相 与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后, 关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果
对外予以公布。 对外予以公布。

第十四部分 基

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值信
金资产估值

确认 值、基金份额的每万份基金净收益 息、基金份额的每万份基金净收益
和七日年化收益率由基金管理人负 和七日年化收益率由基金管理人负
责计算,基金托管人负责进行复核。 责计算,基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个开放日交易结 基金管理人应于每个开放日交易结
束后计算当日的基金资产净值、基 束后计算当日的基金资产净值、基
金份额的每万份基金净收益和七日 金份额的每万份基金净收益和七日
年化收益率并发送给基金托管人。 年化收益率并发送给基金托管人。
基金托管人复核确认后发送给基金 基金托管人复核确认后发送给基金
管理人,由基金管理人按规定予以 管理人,由基金管理人按规定予以
公布。 公布。

一、基金费用的 …… ……

种类 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规
第十五部分 基 的信息披露费用。 定外,《基金合同》生效后与基金相
金费用与税收

…… 关的信息披露费用。

……

第十七部分 基 二、基金的年度 …… ……

金的会计与审计 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换

会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。
更换会计师事务所需在 2 日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。

一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合《基
金法》、《运作办法》、《信息披露办 金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《基金合同》及其他有关规定。 法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管 本基金信息披露义务人包括基金管
理人、基金托管人、召集基金份额 理人、基金托管人、召集基金份额
持有人大会的基金份额持有人等法 持有人大会的基金份额持有人等法
律法规和中国证监会规定的自然 律、行政法规和中国证监会规定的
人、法人和其他组织。 自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法 本基金信息披露义务人应当以保护
规和中国证监会的规定披露基金信 基金份额持有人利益为根本出发
息,并保证所披露信息的真实性、 点,按照法律、行政法规和中国证
第十八部分 基 准确性和完整性。 监会的规定披露基金信息,并保证
金的信息披露 本基金信息披露义务人应当在中国 所披露信息的真实性、准确性、完
证监会规定时间内,将应予披露的 整性、及时性、简明性和易得性。
基金信息通过中国证监会指定的媒 本基金信息披露义务人应当在中国
介披露,并保证基金投资者能够按 证监会规定时间内,将应予披露的
照《基金合同》约定的时间和方式 基金信息通过中国证监会指定媒介
查阅或者复制公开披露的信息资 披露,并保证基金投资者能够按照
料。 《基金合同》约定的时间和方式查
三、本基金信息披露义务人承诺公 阅或者复制公开披露的信息资料。
开披露的基金信息,不得有下列行 三、本基金信息披露义务人承诺公
为: 开披露的基金信息,不得有下列行
1、虚假记载、误导性陈述或者重大 为:

遗漏。 1、虚假记载、误导性陈述或者重大
2、对证券投资业绩进行预测。 遗漏。

3、违规承诺收益或者承担损失。 2、对证券投资业绩进行预测。
4、诋毁其他基金管理人、基金托管 3、违规承诺收益或者承担损失。
人或者基金销售机构。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管
5、登载任何自然人、法人或者其他 人或者基金销售机构。
组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 5、登载任何自然人、法人和非法人
文字。 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文
6、中国证监会禁止的其他行为。 字。
四、本基金公开披露的信息应采用 6、中国证监会禁止的其他行为。中文文本。如同时采用外文文本的, 四、本基金公开披露的信息应采用基金信息披露义务人应保证两种文 中文文本。如同时采用外文文本的,本的内容一致。两种文本发生歧义 基金信息披露义务人应保证不同文
的,以中文文本为准。 本的内容一致。不同文本之间发生
本基金公开披露的信息采用阿拉伯 歧义的,以中文文本为准。
数字;除特别说明外,货币单位为 本基金公开披露的信息采用阿拉伯
人民币元。 数字;除特别说明外,货币单位为
五、公开披露的基金信息 人民币元。

公开披露的基金信息包括: 五、公开披露的基金信息

(一)基金招募说明书、《基金合 公开披露的基金信息包括:

同》、基金托管协议 (一)基金招募说明书、《基金合
1、《基金合同》是界定《基金合同》 同》、基金托管协议
当事人的各项权利、义务关系,明 1、《基金合同》是界定《基金合同》确基金份额持有人大会召开的规则 当事人的各项权利、义务关系,明及具体程序,说明基金产品的特性 确基金份额持有人大会召开的规则等涉及基金投资者重大利益的事项 及具体程序,说明基金产品的特性
的法律文件。 等涉及基金投资者重大利益的事项
2、基金招募说明书应当最大限度地 的法律文件。
披露影响基金投资者决策的全部事 2、基金招募说明书应当最大限度地项,说明基金认购、申购和赎回安 披露影响基金投资者决策的全部事排、基金投资、基金产品特性、风 项,说明基金认购、申购和赎回安
险揭示、信息披露及基金份额持有 排、基金投资、基金产品特性、风人服务等内容。《基金合同》生效后, 险揭示、信息披露及基金份额持有基金管理人在每 6 个月结束之日起 人服务等内容。基金招募说明书的45 日内,更新招募说明书并登载在 信息发生重大变更的,基金管理人网站上,将更新后的招募说明书摘 应当在3个工作日内,更新基金招募要登载在指定媒介上;基金管理人 说明书并登载在指定网站上。基金在公告的 15 日前向主要办公场所 招募说明书的其他信息发生变更所在地的中国证监会派出机构报送 的,基金管理人至少每年更新一次。更新的招募说明书,并就有关更新 基金合同终止的,基金管理人可以
内容提供书面说明。 不再更新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基 和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务 金运作监督等活动中的权利、义务
关系的法律文件。 关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册 (二)基金产品资料概要
后,基金管理人在基金份额发售的 基金管理人根据《信息披露办法》3 日前,将基金招募说明书、《基金 的要求公告基金产品资料概要。基合同》摘要登载在指定媒介上;基 金产品资料概要的信息发生重大变金管理人、基金托管人应当将《基 更的,基金管理人应当在3个工作日金合同》、基金托管协议登载在网站 内,更新基金产品资料概要,并登
上。 载在指定网站上和基金销售机构网
(二)基金份额发售公告 站上或营业网点。基金产品资料概
基金管理人应当就基金份额发售的 要的其他信息发生变更的,基金管具体事宜编制基金份额发售公告, 理人至少每年更新一次。基金合同并在披露招募说明书的当日登载于 终止的,基金管理人可以不再更新
指定媒介上。 基金产品资料概要。

(三)《基金合同》生效公告 关于基金产品资料概要编制、披露
基金管理人应当在收到中国证监会 与更新的要求,自中国证监会规定确认文件的次日在指定媒介上登载 之日起开始执行。


《基金合同》生效公告。 (三)基金份额发售公告

(四)基金资产净值、每万份基金 基金管理人应当就基金份额发售的
净收益和 7 日年化收益率公告 具体事宜编制基金份额发售公告,
1、本基金的基金合同生效后,在开 并在披露招募说明书的当日登载于始办理基金份额申购或者赎回前, 指定媒介上。
基金管理人将至少每周公告一次基 (四)《基金合同》生效公告
金资产净值、每万份基金净收益和 基金管理人应当在收到中国证监会7 日年化收益率;每万份基金净收 确认文件的次日在指定媒介上登载益和 7 日年化收益率的计算方法如 《基金合同》生效公告。

下: (五)基金每万份基金净收益和7
日每万份基金净收益=当日基金份 日年化收益率公告
额的已实现收益/当日基金份额总 1、每万份基金净收益和7日年化收
额×10000 益率的计算方法如下:

每万份基金净收益采用四舍五入保 日每万份基金净收益=当日基金份
留至小数点后第 4 位。 额的已实现收益/当日基金份额总
7 日年化收益率的计算方法见招募 额×10000

说明书。 每万份基金净收益采用四舍五入保
2、在开始办理基金份额申购或者赎 留至小数点后第4位。
回后,基金管理人将在每个开放日 7日年化收益率的计算方法见招募的次日,通过指定媒介,披露开放 说明书。
日的每万份基金净收益和 7 日年化 2、基金管理人将在每个开放日的次
收益率。 日,通过指定网站、基金销售机构
3、基金管理人将公告半年度和年度 网站或者营业网点,披露开放日的最后一个市场交易日(或自然日) 每万份基金净收益和7日年化收益基金资产净值、每万份基金净收益 率。
和 7 日年化收益率。基金管理人应 3、基金管理人应当在不晚于半年度当在上述市场交易日(或自然日) 和年度最后一日的次日在指定网站的次日,将基金资产净值、每万份 披露半年度和年度最后一日的每万基金净收益和 7 日年化收益率登载 份基金净收益和7日年化收益率。

在指定媒介上。 (六)基金定期报告,包括基金年
(五)基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度度报告、基金半年度报告和基金季 报告(含资产组合季度报告)

度报告 基金管理人应当在每年结束之日起
基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内,编制完成基金年度报告,90 日内,编制完成基金年度报告, 将年度报告登载在指定网站上,并并将年度报告正文登载于网站上, 将年度报告提示性公告登载在指定将年度报告摘要登载在指定媒介 报刊上。基金年度报告中的财务会上。基金年度报告的财务会计报告 计报告应当经过具有证券、期货相
应当经过审计。 关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报 起2个月内,编制完成基金中期报告,并将半年度报告正文登载在网 告,将中期报告登载在指定网站上,站上,将半年度报告摘要登载在指 并将中期报告提示性公告登载在指
定媒介上。 定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之 基金管理人应当在季度结束之日起日起 15 个工作日内,编制完成基金 15个工作日内,编制完成基金季度季度报告,并将季度报告登载在指 报告,将季度报告登载在指定网站
定媒介上。 上,并将季度报告提示性公告登载
《基金合同》生效不足 2 个月的, 在指定报刊上。
基金管理人可以不编制当期季度报 《基金合同》生效不足2个月的,基告、半年度报告或者年度报告。 金管理人可以不编制当期季度报基金定期报告在公开披露的第 2 个 告、中期报告或者年度报告。
工作日,分别报中国证监会和基金 基金管理人应当在基金年度报告和管理人主要办公场所所在地中国证 中期报告中披露基金组合资产情况监会派出机构备案。报备应当采用 及其流动性风险分析等。

电子文本或书面报告方式。 如报告期内出现单一投资者持有基
基金管理人应当在基金年度报告和 金份额达到或超过基金总份额20%半年度报告中披露基金组合资产情 的情形,为保障其他投资者的权益,

况及其流动性风险分析等。 基金管理人至少应当在基金定期报
如报告期内出现单一投资者持有基 告“影响投资者决策的其他重要信金份额达到或超过基金总份额 20% 息”项下披露该投资者的类别、报告的情形,为保障其他投资者的权益, 期末持有份额及占比、报告期内持基金管理人至少应当在基金定期报 有份额变化情况及产品的特有风告“影响投资者决策的其他重要信 险,中国证监会认定的特殊情形除息”项下披露该投资者的类别、报告 外。
期末持有份额及占比、报告期内持 基金管理人应当在年度报告、中期有份额变化情况及产品的特有风 报告中,至少披露报告期末基金前险,中国证监会认定的特殊情形除 10名份额持有人的类别、持有份额
外。 及占总份额的比例等信息。

基金管理人应当在年度报告、半年 (七)临时报告
度报告中,至少披露报告期末基金 本基金发生重大事件,有关信息披前 10 名份额持有人的类别、持有份 露义务人应当在2日内编制临时报
额及占总份额的比例等信息。 告书,并登载在指定报刊和指定网
(六)临时报告 站上。

本基金发生重大事件,有关信息披 前款所称重大事件,是指可能对基露义务人应当在 2 日内编制临时报 金份额持有人权益或者基金份额的告书,予以公告,并在公开披露日 价格产生重大影响的下列事件:
分别报中国证监会和基金管理人主 1、基金份额持有人大会的召开及决要办公场所所在地的中国证监会派 定的事项。

出机构备案。 2、《基金合同》终止、基金清算。
前款所称重大事件,是指可能对基 3、转换基金运作方式、基金合并。金份额持有人权益或者基金份额的 4、更换基金管理人、基金托管人、价格产生重大影响的下列事件: 基金份额登记机构,基金改聘会计1、基金份额持有人大会的召开。 师事务所。

2、终止《基金合同》。 5、基金管理人委托基金服务机构代
3、转换基金运作方式。 为办理基金的份额登记、核算、估
4、更换基金管理人、基金托管人。 值等事项,基金托管人委托基金服
5、基金管理人、基金托管人的法定 务机构代为办理基金的核算、估值、
名称、住所发生变更。 复核等事项。

6、基金管理人股东及其出资比例发 6、基金管理人、基金托管人的法定
生变更。 名称、住所发生变更。

7、基金募集期延长。 7、基金管理公司变更持有百分之五
8、基金管理人的董事长、总经理及 以上股权的股东、变更公司的实际其他高级管理人员、基金经理和基 控制人。
金托管人基金托管部门负责人发生 8、基金管理人高级管理人员、基金
变动。 经理和基金托管人专门基金托管部
9、基金管理人的董事在一年内变更 门负责人发生变动。

超过百分之五十。 9、基金管理人的董事在最近12个月
10、基金管理人、基金托管人基金 内变更超过百分之五十,基金管理托管部门的主要业务人员在一年内 人、基金托管人专门基金托管部门
变动超过百分之三十。 的主要业务人员在最近12个月内变
11、涉及基金管理人、基金财产、 动超过百分之三十。

基金托管业务的诉讼。 10、涉及基金财产、基金管理业务、
12、基金管理人、基金托管人受到 基金托管业务的诉讼或仲裁。

监管部门的调查。 11、基金管理人或其高级管理人员、
13、基金管理人及其董事、总经理 基金经理因基金管理业务相关行为及其他高级管理人员、基金经理受 受到重大行政处罚、刑事处罚,基到严重行政处罚,基金托管人及其 金托管人或其专门基金托管部门负基金托管部门负责人受到严重行政 责人因基金托管业务相关行为受到
处罚。 重大行政处罚、刑事处罚。

14、重大关联交易事项。 12、基金管理人运用基金财产买卖
15、管理费、托管费等费用计提标 基金管理人、基金托管人及其控股准、计提方式和费率发生变更。 股东、实际控制人或者与其有重大16、基金资产净值计价错误达基金 利害关系的公司发行的证券或者承
资产净值百分之零点五。 销期内承销的证券,或者从事其他
17、基金改聘会计师事务所。 重大关联交易事项,中国证监会另

18、变更基金销售机构。 有规定的情形除外。

19、更换基金登记机构。 13、管理费、托管费、销售服务费
20、本基金开始办理申购、赎回。 等费用计提标准、计提方式和费率21、本基金收费方式发生变更。 发生变更。
22、本基金发生巨额赎回并延期支 14、基金资产净值计价错误达基金
付。 资产净值百分之零点五。

23、本基金连续发生巨额赎回并暂 15、本基金开始办理申购、赎回。
停接受赎回申请。 16、本基金发生巨额赎回并延期办
24、本基金暂停接受申购、赎回申 理。

请后重新接受申购、赎回。 17、本基金连续发生巨额赎回并暂
25、增加基金份额类别。 停接受赎回申请或延缓支付赎回款
26、本基金发生涉及基金申购赎回 项。
事项调整或潜在影响投资者赎回等 18、本基金暂停接受申购、赎回申
重大事项。 请或重新接受申购、赎回申请。
27、本基金投资于主体信用评级低 19、增加基金份额类别。
于AA+的商业银行的银行存款与同 20、本基金发生涉及基金申购赎回
业存单。 事项调整或潜在影响投资者赎回等
28、中国证监会规定的其他事项。 重大事项。

(七)澄清公告 21、本基金投资于主体信用评级低
在《基金合同》存续期限内,任何 于AA+的商业银行的银行存款与同公共媒介中出现的或者在市场上流 业存单。
传的消息可能对基金份额价格产生 22、基金信息披露义务人认为可能误导性影响或者引起较大波动的, 对基金份额持有人权益或者基金份相关信息披露义务人知悉后应当立 额的价格产生重大影响的其他事项即对该消息进行公开澄清,并将有 或中国证监会规定的其他事项。
关情况立即报告中国证监会。 (八)澄清公告

(八)基金份额持有人大会决议 在《基金合同》存续期限内,任何基金份额持有人大会决定的事项, 公共媒介中出现的或者在市场上流应当依法报国务院证券监督管理机 传的消息可能对基金份额价格产生

构备案,并予以公告。 误导性影响或者引起较大波动,以
(九)中国证监会规定的其他信息。 及可能损害基金份额持有人权益
六、信息披露事务管理 的,相关信息披露义务人知悉后应
基金管理人、基金托管人应当建立 当立即对该消息进行公开澄清,并健全信息披露管理制度,指定专人 将有关情况立即报告中国证监会。
负责管理信息披露事务。 (九)清算报告

基金信息披露义务人公开披露基金 基金财产清算小组应当将清算报告信息,应当符合中国证监会相关基 登载在指定网站上,并将清算报告金信息披露内容与格式准则的规 提示性公告登载在指定报刊上。

定。 (十)基金份额持有人大会决议

基金托管人应当按照相关法律法 基金份额持有人大会决定的事项,规、中国证监会的规定和《基金合 应当依法报国务院证券监督管理机同》的约定,对基金管理人编制的 构备案,并予以公告。
基金资产净值、每万份基金净收益、 (十一)中国证监会规定的其他信七日年化收益率、基金定期报告和 息。
定期更新的招募说明书等公开披露 六、信息披露事务管理
的相关基金信息进行复核、审查, 基金管理人、基金托管人应当建立并向基金管理人出具书面文件或者 健全信息披露管理制度,指定专门
盖章确认。 部门及高级管理人员负责管理信息
基金管理人、基金托管人应当在指 披露事务。
定媒介中选择披露信息的媒介。 基金信息披露义务人公开披露基金基金管理人、基金托管人除依法在 信息,应当符合中国证监会相关基指定媒介上披露信息外,还可以根 金信息披露内容与格式准则等法规据需要在其他公共媒介披露信息, 的规定。
但是其他公共媒介不得早于指定媒 基金托管人应当按照相关法律法介披露信息,并且在不同媒介上披 规、中国证监会的规定和《基金合
露同一信息的内容应当一致。 同》的约定,对基金管理人编制的
为基金信息披露义务人公开披露的 基金资产净值、每万份基金净收益、基金信息出具审计报告、法律意见 七日年化收益率、基金定期报告、
书的专业机构,应当制作工作底稿, 更新的招募说明书、基金产品资料并将相关档案至少保存到《基金合 概要、基金清算报告等公开披露的
同》终止后 10 年。 相关基金信息进行复核、审查,并
七、信息披露文件的存放与查阅 向基金管理人进行书面或电子确招募说明书公布后,应当分别置备 认。
于基金管理人、基金托管人和基金 基金管理人、基金托管人应当在指销售机构的住所,供公众查阅、复 定报刊中选择披露信息的报刊,本
制。 基金只需选择一家报刊。

基金定期报告公布后,应当分别置 为强化投资者保护,提升信息披露备于基金管理人和基金托管人的住 服务质量,基金管理人应当自中国
所,以供公众查阅、复制。 证监会规定之日起,按照《信息披
八、法律法规或监管部门对信息披 露办法》等相关法律法规的规定和
露另有规定的,从其规定。 中国证监会规定向投资者及时提供
对其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的
基金信息出具审计报告、法律意见
书的专业机构,应当制作工作底稿,
并将相关档案至少保存到《基金合
同》终止后10年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金
管理人、基金托管人应当按照相关
法律法规规定将信息置备于公司住
所,供社会公众查阅、复制。

八、法律法规或监管部门对信息披
露另有规定的,从其规定。


华夏薪金宝货币市场基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

第一部分 前言 一、订立本基金合同的 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中
目的、依据和原则 第 2 华人民共和国合同法》(以下简称 华人民共和国合同法》(以下简称
点 “《合同法》”)、《中华人民共和国 “《合同法》”)、《中华人民共和
证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称
金法》”)、《证券投资基金运作管 “《基金法》”)、《证券投资基金
理办法》(以下简称“《运作办 运作管理办法》(以下简称“《运
法》”)、《证券投资基金销售管理 作办法》”)、《证券投资基金销售
办法》(以下简称“《销售办法》”)、 管理办法》(以下简称“《销售办
《货币市场基金监督管理办法》 法》”)、《货币市场基金监督管理
(以下简称“《管理办法》”)、《证 办法》(以下简称“《管理办
券投资基金信息披露管理办法》 法》”)、《公开募集证券投资基金
(以下简称“《信息披露办法》”) 、 信息披露管理办法》(以下简称
《公开募集开放式证券投资基金 “《信息披露办法》”) 、《公开募
流动性风险管理规定》(以下简称 集开放式证券投资基金流动性
“《流动性风险管理规定》”)和其 风险管理规定》(以下简称“《流
他有关法律法规。 动性风险管理规定》”)和其他有
关法律法规。

第三节 无右侧内容。 ……

投资者应当认真阅读基金招募
说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资

料概要编制、披露与更新要求,
自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。

第二部分 释义 在本基金合同中,除非文意 在本基金合同中,除非文意
另有所指,下列词语或简称具有 另有所指,下列词语或简称具有
如下含义: 如下含义:

…… ……

6、招募说明书:指《华夏薪金宝 6、招募说明书:指《华夏薪金
货币市场基金招募说明书》及其 宝货币市场基金招募说明书》及
定期的更新。 其更新。

…… ……

11、《信息披露办法》:指《证券 11、《信息披露办法》:指《公开
投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管
颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订。

……

59、基金产品资料概要:指《华
夏薪金宝货币市场基金基金产
品资料概要》及其更新。

第六部分 基金份额 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回通过指定销 本基金的申购与赎回通过指定
的申购与赎回 售机构进行。 销售机构进行。

销售机构具体信息由基金管理人 销售机构具体信息由基金管理
在招募说明书或其他相关公告中 人在招募说明书或其他相关公
列明。基金管理人可根据情况变 告中列明。基金管理人可根据情
更或增减销售机构,并予以公告。 况变更或增减销售机构。基金投
基金投资者应当按销售机构提供 资者应当按销售机构提供的方
的方式办理基金份额的申购与赎 式办理基金份额的申购与赎回。
回。

五、申购和赎回的数量 …… ……


限制 第 6 点 6、基金管理人可在法律法规允许 6、基金管理人可在法律法规允
的情况下,调整对申购金额和赎 许的情况下,调整对申购金额和
回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理
必须在调整前依照《信息披露办 人必须在调整前依照《信息披露
法》的有关规定在指定媒介上公 办法》的有关规定在指定媒介上
告并报中国证监会备案。 公告。

十一、暂停申购或赎回 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情
的公告和重新开放申 的,基金管理人当日应立即向中 况的,基金管理人应在规定期限
购或赎回的公告 第 1 国证监会备案,并在规定期限内 内在指定媒介上刊登暂停公告。
点 在指定媒介上刊登暂停公告。

第七部分 基金合同 一、基金管理人(二) 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》
当事人及权利义务 基金管理人的权利与 及其他有关规定,基金管理人的 及其他有关规定,基金管理人的
义务 义务包括但不限于: 义务包括但不限于:

…… ……

(8)采取适当合理的措施使计算 (8)采取适当合理的措施使计
基金份额认购、申购、赎回和注 算基金份额认购、申购、赎回和
销价格的方法符合《基金合同》 注销价格的方法符合《基金合
等法律文件的规定,按有关规定 同》等法律文件的规定,按有关
计算并公告基金资产净值,基金 规定计算并公告基金净值信息,
份额的每万份基金净收益和七日 基金份额的每万份基金净收益
年化收益率。 和七日年化收益率。

第十四部分 基金资 三、估值方法 …… ……

产估值 根据有关法律法规,基金资产净 根据有关法律法规,基金资产净
值计算和基金会计核算的义务由 值计算和基金会计核算的义务
基金管理人承担。本基金的基金 由基金管理人承担。本基金的基
会计责任方由基金管理人担任, 金会计责任方由基金管理人担
因此,就与本基金有关的会计问 任,因此,就与本基金有关的会
题,如经相关各方在平等基础上 计问题,如经相关各方在平等基
充分讨论后,仍无法达成一致的 础上充分讨论后,仍无法达成一

意见,按照基金管理人对基金资 致的意见,按照基金管理人对基
产净值的计算结果对外予以公 金净值信息的计算结果对外予
布。 以公布。

七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 用于基金信息披露的基金净值
值、基金份额的每万份基金净收 信息、基金份额的每万份基金净
益和七日年化收益率由基金管理 收益和七日年化收益率由基金
人负责计算,基金托管人负责进 管理人负责计算,基金托管人负
行复核。基金管理人应于每个开 责进行复核。基金管理人应于每
放日交易结束后计算当日的基金 个开放日交易结束后计算当日
资产净值、基金份额的每万份基 的基金资产净值、基金份额的每
金净收益和七日年化收益率并发 万份基金净收益和七日年化收
送给基金托管人。基金托管人复 益率并发送给基金托管人。基金
核确认后发送给基金管理人,由 托管人复核确认后发送给基金
基金管理人按规定予以公布。 管理人,由基金管理人按规定予
以公布。

第十五部分 基金费 一、基金费用的种类 …… ……

用与税收 第 4 点 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另
关的信息披露费用。 有规定外,《基金合同》生效后
与基金相关的信息披露费用。

第十七部分 基金的 二、基金的年度审计 …… ……

会计与审计 第 3 点 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由
换会计师事务所,须通报基金托 更换会计师事务所,须通报基金
管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在
日内在指定媒介公告并报中国证 2 日内在指定媒介公告。

监会备案。

第十八部分 基金的 一、本基金的信息披露应符合《基 一、本基金的信息披露应符合
信息披露 金法》、《运作办法》、《信息披露 《基金法》、《运作办法》、《信息
办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他
规定。 有关规定。


二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。
法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以金信息,并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根
实性、准确性和完整性。 本出发点,按照法律、行政法规
本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金国证监会规定时间内,将应予披 信息,并保证所披露信息的真实露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、定的媒介披露,并保证基金投资 简明性和易得性。
者能够按照《基金合同》约定的 本基金信息披露义务人应当在时间和方式查阅或者复制公开披 中国证监会规定时间内,将应予
露的信息资料。 披露的基金信息通过中国证监
三、本基金信息披露义务人承诺 会指定媒介披露,并保证基金投公开披露的基金信息,不得有下 资者能够按照《基金合同》约定
列行为: 的时间和方式查阅或者复制公
1、虚假记载、误导性陈述或者重 开披露的信息资料。

大遗漏。 三、本基金信息披露义务人承诺
2、对证券投资业绩进行预测。 公开披露的基金信息,不得有下3、违规承诺收益或者承担损失。 列行为:
4、诋毁其他基金管理人、基金托 1、虚假记载、误导性陈述或者
管人或者基金销售机构。 重大遗漏。

5、登载任何自然人、法人或者其 2、对证券投资业绩进行预测。他组织的祝贺性、恭维性或推荐 3、违规承诺收益或者承担损失。
性的文字。 4、诋毁其他基金管理人、基金
6、中国证监会禁止的其他行为。 托管人或者基金销售机构。
四、本基金公开披露的信息应采 5、登载任何自然人、法人和非用中文文本。如同时采用外文文 法人组织的祝贺性、恭维性或推本的,基金信息披露义务人应保 荐性文字。
证两种文本的内容一致。两种文 6、中国证监会禁止的其他行为。本发生歧义的,以中文文本为准。 四、本基金公开披露的信息应采本基金公开披露的信息采用阿拉 用中文文本。如同时采用外文文伯数字;除特别说明外,货币单 本的,基金信息披露义务人应保
位为人民币元。 证不同文本的内容一致。不同文
五、公开披露的基金信息 本之间发生歧义的,以中文文本
公开披露的基金信息包括: 为准。

(一)基金招募说明书、《基金合 本基金公开披露的信息采用阿
同》、基金托管协议 拉伯数字;除特别说明外,货币
1、《基金合同》是界定《基金合 单位为人民币元。
同》当事人的各项权利、义务关 五、公开披露的基金信息
系,明确基金份额持有人大会召 公开披露的基金信息包括:
开的规则及具体程序,说明基金 (一)基金招募说明书、《基金产品的特性等涉及基金投资者重 合同》、基金托管协议

大利益的事项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合
2、基金招募说明书应当最大限度 同》当事人的各项权利、义务关地披露影响基金投资者决策的全 系,明确基金份额持有人大会召部事项,说明基金认购、申购和 开的规则及具体程序,说明基金赎回安排、基金投资、基金产品 产品的特性等涉及基金投资者特性、风险揭示、信息披露及基 重大利益的事项的法律文件。金份额持有人服务等内容。《基金 2、基金招募说明书应当最大限合同》生效后,基金管理人在每 6 度地披露影响基金投资者决策个月结束之日起 45 日内,更新招 的全部事项,说明基金认购、申募说明书并登载在网站上,将更 购和赎回安排、基金投资、基金新后的招募说明书摘要登载在指 产品特性、风险揭示、信息披露
定媒介上;基金管理人在公告的 及基金份额持有人服务等内容。15 日前向主要办公场所所在地的 基金招募说明书的信息发生重中国证监会派出机构报送更新的 大变更的,基金管理人应当在 3招募说明书,并就有关更新内容 个工作日内,更新基金招募说明
提供书面说明。 书并登载在指定网站上。基金招
3、基金托管协议是界定基金托管 募说明书的其他信息发生变更人和基金管理人在基金财产保管 的,基金管理人至少每年更新一及基金运作监督等活动中的权 次。基金合同终止的,基金管理
利、义务关系的法律文件。 人可以不再更新基金招募说明
基金募集申请经中国证监会注册 书。
后,基金管理人在基金份额发售 3、基金托管协议是界定基金托的3日前,将基金招募说明书、《基 管人和基金管理人在基金财产金合同》摘要登载在指定媒介上; 保管及基金运作监督等活动中基金管理人、基金托管人应当将 的权利、义务关系的法律文件。《基金合同》、基金托管协议登载 (二)基金产品资料概要

在网站上。 基金管理人根据《信息披露办
(二)基金份额发售公告 法》的要求公告基金产品资料概
基金管理人应当就基金份额发售 要。基金产品资料概要的信息发的具体事宜编制基金份额发售公 生重大变更的,基金管理人应当告,并在披露招募说明书的当日 在 3 个工作日内,更新基金产品
登载于指定媒介上。 资料概要,并登载在指定网站上
(三)《基金合同》生效公告 和基金销售机构网站上或营业基金管理人应当在收到中国证监 网点。基金产品资料概要的其他会确认文件的次日在指定媒介上 信息发生变更的,基金管理人至登载《基金合同》生效公告。 少每年更新一次。基金合同终止(四)基金资产净值、每万份基 的,基金管理人可以不再更新基金净收益和 7 日年化收益率公告 金产品资料概要。
1、本基金的基金合同生效后,在 关于基金产品资料概要编制、披开始办理基金份额申购或者赎回 露与更新的要求,自中国证监会
前,基金管理人将至少每周公告 规定之日起开始执行。
一次基金资产净值、每万份基金 (三)基金份额发售公告
净收益和 7 日年化收益率;每万 基金管理人应当就基金份额发份基金净收益和 7 日年化收益率 售的具体事宜编制基金份额发
的计算方法如下: 售公告,并在披露招募说明书的
日每万份基金净收益=当日基金 当日登载于指定媒介上。
份额的已实现收益/当日基金份额 (四)《基金合同》生效公告

总额×10000 基金管理人应当在收到中国证
每万份基金净收益采用四舍五入 监会确认文件的次日在指定媒
保留至小数点后第 4 位。 介上登载《基金合同》生效公告。
7 日年化收益率的计算方法见招 (五)基金每万份基金净收益和
募说明书。 7 日年化收益率公告

2、在开始办理基金份额申购或者 1、每万份基金净收益和 7 日年赎回后,基金管理人将在每个开 化收益率的计算方法如下:
放日的次日,通过指定媒介,披 日每万份基金净收益=当日基露开放日的每万份基金净收益和 金份额的已实现收益/当日基金
7 日年化收益率。 份额总额×10000

3、基金管理人将公告半年度和年 每万份基金净收益采用四舍五度最后一个市场交易日(或自然 入保留至小数点后第 4 位。
日)基金资产净值、每万份基金 7 日年化收益率的计算方法见招净收益和 7 日年化收益率。基金 募说明书。
管理人应当在上述市场交易日 2、基金管理人将在每个开放日(或自然日)的次日,将基金资 的次日,通过指定媒介,披露开产净值、每万份基金净收益和 7 放日的每万份基金净收益和7日日年化收益率登载在指定媒介 年化收益率。

上。 3、基金管理人应当在不晚于半
(五)基金定期报告,包括基金 年度和年度最后一日的次日在年度报告、基金半年度报告和基 指定网站披露半年度和年度最
金季度报告 后一日的每万份基金净收益和 7
基金管理人应当在每年结束之日 日年化收益率。
起 90 日内,编制完成基金年度报 (六)基金定期报告,包括基金告,并将年度报告正文登载于网 年度报告、基金中期报告和基金站上,将年度报告摘要登载在指 季度报告(含资产组合季度报定媒介上。基金年度报告的财务 告)

会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在每年结束之
基金管理人应当在上半年结束之 日起 3 个月内,编制完成基金年日起 60 日内,编制完成基金半年 度报告,将年度报告登载在指定度报告,并将半年度报告正文登 网站上,并将年度报告提示性公载在网站上,将半年度报告摘要 告登载在指定报刊上。基金年度
登载在指定媒介上。 报告中的财务会计报告应当经
基金管理人应当在每个季度结束 过具有证券、期货相关业务资格之日起 15 个工作日内,编制完成 的会计师事务所审计。
基金季度报告,并将季度报告登 基金管理人应当在上半年结束
载在指定媒介上。 之日起 2 个月内,编制完成基金
《基金合同》生效不足 2 个月的, 中期报告,将中期报告登载在指基金管理人可以不编制当期季度 定网站上,并将中期报告提示性报告、半年度报告或者年度报告。 公告登载在指定报刊上。
基金定期报告在公开披露的第 2 基金管理人应当在季度结束之个工作日,分别报中国证监会和 日起 15 个工作日内,编制完成基金管理人主要办公场所所在地 基金季度报告,将季度报告登载中国证监会派出机构备案。报备 在指定网站上,并将季度报告提应当采用电子文本或书面报告方 示性公告登载在指定报刊上。
式。 《基金合同》生效不足2个月的,
基金管理人应当在基金年度报告 基金管理人可以不编制当期季和半年度报告中披露基金组合资 度报告、中期报告或者年度报产情况及其流动性风险分析等。 告。
如报告期内出现单一投资者持有 基金管理人应当在基金年度报基金份额达到或超过基金总份额 告和中期报告中披露基金组合
20%的情形,为保障其他投资者的 资产情况及其流动性风险分析权益,基金管理人至少应当在基 等。
金定期报告“影响投资者决策的 如报告期内出现单一投资者持其他重要信息”项下披露该投资 有基金份额达到或超过基金总者的类别、报告期末持有份额及 份额 20%的情形,为保障其他投占比、报告期内持有份额变化情 资者的权益,基金管理人至少应况及产品的特有风险,中国证监 当在基金定期报告“影响投资者
会认定的特殊情形除外。 决策的其他重要信息”项下披露
基金管理人应当在年度报告、半 该投资者的类别、报告期末持有年度报告中,至少披露报告期末 份额及占比、报告期内持有份额基金前 10 名份额持有人的类别、 变化情况及产品的特有风险,中持有份额及占总份额的比例等信 国证监会认定的特殊情形除外。
息。 基金管理人应当在年度报告、中
(六)临时报告 期报告中,至少披露报告期末基
本基金发生重大事件,有关信息 金前 10 名份额持有人的类别、披露义务人应当在 2 日内编制临 持有份额及占总份额的比例等时报告书,予以公告,并在公开 信息。
披露日分别报中国证监会和基金 (七)临时报告
管理人主要办公场所所在地的中 本基金发生重大事件,有关信息
国证监会派出机构备案。 披露义务人应当在2日内编制临
前款所称重大事件,是指可能对 时报告书,并登载在指定报刊和基金份额持有人权益或者基金份 指定网站上。
额的价格产生重大影响的下列事 前款所称重大事件,是指可能对
件: 基金份额持有人权益或者基金
1、基金份额持有人大会的召开。 份额的价格产生重大影响的下
2、终止《基金合同》。 列事件:

3、转换基金运作方式。 1、基金份额持有人大会的召开
4、更换基金管理人、基金托管人。 及决定的事项。
5、基金管理人、基金托管人的法 2、《基金合同》终止、基金清算。

定名称、住所发生变更。 3、转换基金运作方式、基金合
6、基金管理人股东及其出资比例 并。

发生变更。 4、更换基金管理人、基金托管
7、基金募集期延长。 人、基金份额登记机构,基金改
8、基金管理人的董事长、总经理 聘会计师事务所。
及其他高级管理人员、基金经理 5、基金管理人委托基金服务机和基金托管人基金托管部门负责 构代为办理基金的份额登记、核
人发生变动。 算、估值等事项,基金托管人委
9、基金管理人的董事在一年内变 托基金服务机构代为办理基金
更超过百分之五十。 的核算、估值、复核等事项。
10、基金管理人、基金托管人基 6、基金管理人、基金托管人的金托管部门的主要业务人员在一 法定名称、住所发生变更。

年内变动超过百分之三十。 7、基金管理公司变更持有百分
11、涉及基金管理人、基金财产、 之五以上股权的股东、变更公司
基金托管业务的诉讼。 的实际控制人。

12、基金管理人、基金托管人受 8、基金管理人高级管理人员、
到监管部门的调查。 基金经理和基金托管人专门基
13、基金管理人及其董事、总经 金托管部门负责人发生变动。理及其他高级管理人员、基金经 9、基金管理人的董事在最近 12理受到严重行政处罚,基金托管 个月内变更超过百分之五十,基人及其基金托管部门负责人受到 金管理人、基金托管人专门基金
严重行政处罚。 托管部门的主要业务人员在最
14、重大关联交易事项。 近 12 个月内变动超过百分之三
15、管理费、托管费等费用计提 十。
标准、计提方式和费率发生变更。 10、涉及基金财产、基金管理业16、基金资产净值计价错误达基 务、基金托管业务的诉讼或仲
金资产净值百分之零点五。 裁。

17、基金改聘会计师事务所。 11、基金管理人或其高级管理人
18、变更基金销售机构。 员、基金经理因基金管理业务相

19、更换基金登记机构。 关行为受到重大行政处罚、刑事
20、本基金开始办理申购、赎回。 处罚,基金托管人或其专门基金21、本基金收费方式发生变更。 托管部门负责人因基金托管业22、本基金发生巨额赎回并延期 务相关行为受到重大行政处罚、
支付。 刑事处罚。

23、本基金连续发生巨额赎回并 12、基金管理人运用基金财产买
暂停接受赎回申请。 卖基金管理人、基金托管人及其
24、本基金暂停接受申购、赎回 控股股东、实际控制人或者与其申请后重新接受申购、赎回。 有重大利害关系的公司发行的
25、增加基金份额类别。 证券或者承销期内承销的证券,
26、本基金发生涉及基金申购、 或者从事其他重大关联交易事赎回事项调整或潜在影响投资者 项,中国证监会另有规定的情形
赎回等重大事项。 除外。

27、本基金投资于主体信用评级 13、管理费、托管费、销售服务低于 AA+的商业银行的银行存款 费等费用计提标准、计提方式和
与同业存单。 费率发生变更。

28、中国证监会规定的其他事项。 14、基金资产净值计价错误达基
(七)澄清公告 金资产净值百分之零点五。

在《基金合同》存续期限内,任 15、本基金开始办理申购、赎回。何公共媒介中出现的或者在市场 16、本基金发生巨额赎回并延期上流传的消息可能对基金份额价 办理。
格产生误导性影响或者引起较大 17、本基金连续发生巨额赎回并波动的,相关信息披露义务人知 暂停接受赎回申请或延缓支付悉后应当立即对该消息进行公开 赎回款项。
澄清,并将有关情况立即报告中 18、本基金暂停接受申购、赎回
国证监会。 申请或重新接受申购、赎回申
(八)基金份额持有人大会决议 请。
基金份额持有人大会决定的事 19、增加基金份额类别。
项,应当依法报国务院证券监督 20、本基金发生涉及基金申购、
管理机构备案,并予以公告。 赎回事项调整或潜在影响投资(九)中国证监会规定的其他信 者赎回等重大事项。

息。 21、本基金投资于主体信用评级
六、信息披露事务管理 低于 AA+的商业银行的银行存
基金管理人、基金托管人应当建 款与同业存单。
立健全信息披露管理制度,指定 22、基金信息披露义务人认为可专人负责管理信息披露事务。 能对基金份额持有人权益或者基金信息披露义务人公开披露基 基金份额的价格产生重大影响金信息,应当符合中国证监会相 的其他事项或中国证监会规定关基金信息披露内容与格式准则 的其他事项。

的规定。 (八)澄清公告

基金托管人应当按照相关法律法 在《基金合同》存续期限内,任规、中国证监会的规定和《基金 何公共媒介中出现的或者在市合同》的约定,对基金管理人编 场上流传的消息可能对基金份制的基金资产净值、每万份基金 额价格产生误导性影响或者引净收益、七日年化收益率、基金 起较大波动,以及可能损害基金定期报告和定期更新的招募说明 份额持有人权益的,相关信息披书等公开披露的相关基金信息进 露义务人知悉后应当立即对该行复核、审查,并向基金管理人 消息进行公开澄清,并将有关情出具书面文件或者盖章确认。 况立即报告中国证监会。
基金管理人、基金托管人应当在 (九)清算报告
指定媒介中选择披露信息的媒 基金财产清算小组应当将清算
介。 报告登载在指定网站上,并将清
基金管理人、基金托管人除依法 算报告提示性公告登载在指定在指定媒介上披露信息外,还可 报刊上。
以根据需要在其他公共媒介披露 (十)基金份额持有人大会决议信息,但是其他公共媒介不得早 基金份额持有人大会决定的事于指定媒介披露信息,并且在不 项,应当依法报国务院证券监督同媒介上披露同一信息的内容应 管理机构备案,并予以公告。

当一致。 (十一)中国证监会规定的其他
为基金信息披露义务人公开披露 信息。
的基金信息出具审计报告、法律 六、信息披露事务管理
意见书的专业机构,应当制作工 基金管理人、基金托管人应当建作底稿,并将相关档案至少保存 立健全信息披露管理制度,指定到《基金合同》终止后 10 年。 专门部门及高级管理人员负责七、信息披露文件的存放与查阅 管理信息披露事务。
招募说明书公布后,应当分别置 基金信息披露义务人公开披露备于基金管理人、基金托管人和 基金信息,应当符合中国证监会基金销售机构的住所,供公众查 相关基金信息披露内容与格式
阅、复制。 准则等法规的规定。

基金定期报告公布后,应当分别 基金托管人应当按照相关法律置备于基金管理人和基金托管人 法规、中国证监会的规定和《基的住所,以供公众查阅、复制。 金合同》的约定,对基金管理人八、法律法规或监管部门对信息 编制的基金资产净值、每万份基披露另有规定的,从其规定。 金净收益、七日年化收益率、基
金定期报告、更新的招募说明
书、基金产品资料概要、基金清
算报告等公开披露的相关基金
信息进行复核、审查,并向基金
管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在
指定报刊中选择披露信息的报
刊,本基金只需选择一家报刊。
为强化投资者保护,提升信息披
露服务质量,基金管理人应当自
中国证监会规定之日起,按照
《信息披露办法》等相关法律法
规的规定和中国证监会规定向
投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。七、信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
八、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。

华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或中国证监会指定的信息 指定媒介

披露媒体

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称 人民共和国合同法》(以下简称

据和原则 第 2 “《合同法》”)、《中华人民共和 “《合同法》”)、《中华人民共和
点 国证券投资基金法》(以下简称 国证券投资基金法》(以下简称

“《基金法》”)、《公开募集证券 “《基金法》”)、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》(以下简称 投资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办法》”)、《证券投资基 “《运作办法》”)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称“《销 金销售管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《证券投资基金信息 售办法》”)、《公开募集证券投资
披露管理办法》(以下简称“《信息 基金信息披露管理办法》(以下简称
披露办法》”) 、《公开募集开放式 “《信息披露办法》”) 、《公开募
证券投资基金流动性风险管理规 集开放式证券投资基金流动性风险
第一部分 前言

定》(以下简称“《流动性风险管理 管理规定》(以下简称“《流动性风
规定》”)和其他有关法律法规。 险管理规定》”)和其他有关法律法
规。

第三节 ?? ??

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自


行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
?? ??

6、招募说明书:指《华夏医疗健康 6、招募说明书:指《华夏医疗健康
混合型发起式证券投资基金招募说 混合型发起式证券投资基金招募说
明书》及其定期的更新。 明书》及其更新。

?? ??

第二部分 释义 11、《信息披露办法》:指《证券投 11、《信息披露办法》:指《公开募
资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办

机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修
?? 订。

??

55、基金产品资料概要:指《华夏
医疗健康混合型发起式证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机
场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公
第六部分 基金 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况
份额的申购与 变更或增减销售机构,并予以公告。 变更或增减销售机构。基金投资者
赎回 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务
金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其
构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎
申购与赎回。 回。


五、申购和赎回 ?? ??

的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的
情况下,调整上述规定申购金额和 情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》 必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。

中国证监会备案。

十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情况 1、发生上述暂停申购或赎回情况
赎回的公告和重 的,基金管理人当日应立即向中国 的,基金管理人应在规定期限内在
新开放申购或赎 证监会备案,并在规定期限内在指 指定媒介上刊登暂停公告。

回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 ??

??

一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
(二)基金管理 其他有关规定,基金管理人的义务 其他有关规定,基金管理人的义务
人的权利与义务 包括但不限于: 包括但不限于:

第 2 点 ?? ??

(8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律
第七部分 基金 文件的规定,按有关规定计算并公 文件的规定,按有关规定计算并公
合同当事人及 告基金资产净值,确定基金份额申 告基金净值信息,确定基金份额申
权利义务 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。

?? ??

(10)编制季度、半年度和年度基 (10)编制季度、中期和年度基金
金报告。 报告。

?? ??

二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
(二)基金托管 其他有关规定,基金托管人的义务 其他有关规定,基金托管人的义务
人的权利与义务 包括但不限于: 包括但不限于:


第 2 点 ?? ??

(10)对基金财务会计报告、季度、 (10)对基金财务会计报告、季度、
半年度和年度基金报告出具意见, 中期和年度基金报告出具意见,说
说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作
作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定
定进行;如果基金管理人有未执行 进行;如果基金管理人有未执行《基
《基金合同》规定的行为,还应当 金合同》规定的行为,还应当说明
说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措

措施。 施。

?? ??

三、估值方法 ?? ??

根据有关法律法规,基金资产净值 根据有关法律法规,基金资产净值
计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就 任方由基金管理人担任,因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相 与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后, 关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果
第十四部分 基

对外予以公布。 对外予以公布。

金资产估值

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息
确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算,基金托管
计算,基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于
基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的
束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发
金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净
基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金
认后发送给基金管理人,由基金管 管理人,由基金管理人对基金净值
理人对基金净值予以公布。 予以公布。


一、基金费用的 ?? ??

第十五部分 种类 4、《基金合同》生效后与基金相关 4、除法律法规、中国证监会另有规
基金费用与税 的信息披露费用。 定外,《基金合同》生效后与基金相
收 ?? 关的信息披露费用。

??

五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
第十六部分 基 案的确定、公告 拟定,并由基金托管人复核,在 2 拟定,并由基金托管人复核,在2
金的收益与分 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告。

配 国证监会备案。 ??

??

二、基金的年度 ?? ??

审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换
第十七部分 基 会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。
金的会计与审

计 更换会计师事务所需在 2 个工作日 更换会计师事务所需在2日内在指
内在指定媒介公告并报中国证监会 定媒介公告。

备案。

一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合
《基金法》、《运作办法》、《信息披 《基金法》、《运作办法》、《信息披
露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关
规定。 规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基
第十八部分 基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金
金的信息披露

份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人
等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规
然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以
律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出
金信息,并保证所披露信息的真实 发点,按照法律、行政法规和中国


性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息,并保
本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、中国证监会规定时间内,将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。
露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在
的媒介披露,并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内,将应予披够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露,并保证基金投资者能够
资料。 按照《基金合同》约定的时间和方
三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资诺公开披露的基金信息,不得有下 料。

列行为: 三、本基金信息披露义务人承
1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息,不得有下
重大遗漏。 列行为:

2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者
3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。

失。 2、对证券投资业绩进行预测。
4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损
托管人或者基金销售机构。 失。

5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金
其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。

性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非
6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐
为。 性文字。

四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行
采用中文文本。如同时采用外文文 为。

本的,基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应
两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文
生歧义的,以中文文本为准。 本的,基金信息披露义务人应保证
本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之

拉伯数字;除特别说明外,货币单 间发生歧义的,以中文文本为准。
位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿
五、公开披露的基金信息 拉伯数字;除特别说明外,货币单
公开披露的基金信息包括: 位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息

合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括:

1、《基金合同》是界定《基金 (一)基金招募说明书、《基金
合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议

系,明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金
的规则及具体程序,说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关的特性等涉及基金投资者重大利益 系,明确基金份额持有人大会召开
的事项的法律文件。 的规则及具体程序,说明基金产品
2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。

部事项,说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限
回安排、基金投资、基金产品特性、 度地披露影响基金投资者决策的全风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项,说明基金认购、申购和赎有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、后,基金管理人在每 6 个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持日起 45 日内,更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书载在网站上,将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的,基金管理书摘要登载在指定媒介上;基金管 人应当在 3 个工作日内,更新基金理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变报送更新的招募说明书,并就有关 更的,基金管理人至少每年更新一
更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的,基金管理人
3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。

管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托
及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管


义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、
基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。
册后,基金管理人在基金份额发售 (二)基金产品资料概要

的 3 日前,将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办
金合同》摘要登载在指定媒介上; 法》的要求公告基金产品资料概要。基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的,基金管理人应当在 3 个工
上。 作日内,更新基金产品资料概要,
(二)基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机
基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的,基告,并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金
载于指定媒介上。 合同终止的,基金管理人可以不再
(三)《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。

基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、
监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求,自中国证监会
登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。

(四)基金资产净值、基金份 (三)基金份额发售公告

额净值 基金管理人应当就基金份额发
《基金合同》生效后,在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公办理基金份额申购或者赎回前,基 告,并在披露招募说明书的当日登金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。

金资产净值和基金份额净值。 (四)《基金合同》生效公告
在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证
赎回后,基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上放日的次日,通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。
发售网点以及其他媒介,披露开放 (五)基金净值信息
日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个
净值。 开放日的次日,通过指定网站、基


基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点,披年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。
应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年日,将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日,在指定值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的
媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净
(五)基金份额申购、赎回价 值。

格 (六)基金份额申购、赎回价
基金管理人应当在《基金合 格
同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上算方式及有关申购、赎回费率,并 载明基金份额申购、赎回价格的计保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率,并点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网
(六)基金定期报告,包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。

金季度报告 (七)基金定期报告,包括基
基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金日起 90 日内,编制完成基金年度报 季度报告(含资产组合季度报告)告,并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之上,将年度报告摘要登载在指定媒 日起 3 个月内,编制完成基金年度介上。基金年度报告的财务会计报 报告,将年度报告登载在指定网站
告应当经过审计。 上,并将年度报告提示性公告登载
基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的之日起 60 日内,编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、度报告,并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所在网站上,将半年度报告摘要登载 审计。

在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束


基金管理人应当在每个季度结 之日起 2 个月内,编制完成基金中
束之日起 15 个工作日内,编制完成 期报告,将中期报告登载在指定网基金季度报告,并将季度报告登载 站上,并将中期报告提示性公告登
在指定媒介上。 载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月 基金管理人应当在季度结束之
的,基金管理人可以不编制当期季 日起 15 个工作日内,编制完成基金度报告、半年度报告或者年度报告。 季度报告,将季度报告登载在指定
基金定期报告在公开披露的第 网站上,并将季度报告提示性公告2 个工作日,分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。

基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足 2 个月
国证监会派出机构备案。报备应当 的,基金管理人可以不编制当期季采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报告和告和半年度报告中披露基金组合资 中期报告中披露基金组合资产情况产情况及其流动性风险分析等。 及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持
有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者的权 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定 益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重 期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类 要信息”项下披露该投资者的类别、别、报告期末持有份额及占比、报 报告期末持有份额及占比、报告期告期内持有份额变化情况及产品的 内持有份额变化情况及产品的特有特有风险,中国证监会认定的特殊 风险,中国证监会认定的特殊情形
情形除外。 除外。

(七)临时报告 (八)临时报告

本基金发生重大事件,有关信 本基金发生重大事件,有关信
息披露义务人应当在 2 日内编制临 息披露义务人应当在 2 日内编制临
时报告书,予以公告,并在公开披 时报告书,并登载在指定报刊和指

露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。

人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件,是指可能
会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份
前款所称重大事件,是指可能 额的价格产生重大影响的下列事对基金份额持有人权益或者基金份 件:

额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开
件: 及决定的事项。

1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清
开。 算。

2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合
3、转换基金运作方式。 并。

4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管
人。 人、基金份额登记机构,基金改聘
5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。

法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机
6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、
例发生变更。 估值等事项,基金托管人委托基金
7、基金募集期延长。 服务机构代为办理基金的核算、估
8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项。

理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的
和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更。

发生变动。 7、基金管理公司变更持有百分
9、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的
变更超过百分之五十。 实际控制人。

10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、
基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托
年内变动超过百分之三十。 管部门负责人发生变动。

11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近
产、基金托管业务的诉讼。 12 个月内变更超过百分之五十,基


12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托
受到监管部门的调查。 管部门的主要业务人员在最近 12
13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十。
经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理理受到严重行政处罚,基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理
行政处罚。 人员、基金经理因基金管理业务相
14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处
15、基金收益分配事项。 罚,基金托管人或其专门基金托管
16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行提标准、计提方式和费率发生变更。 为受到重大行政处罚、刑事处罚。
17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产
基金份额净值百分之零点五。 买卖基金管理人、基金托管人及其
18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其有
19、变更基金销售机构。 重大利害关系的公司发行的证券或
20、更换基金登记机构。 者承销期内承销的证券,或者从事
21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项,中国证监
回。 会另有规定的情形除外。13、基金
22、本基金申购、赎回费率及 收益分配事项。

其收费方式发生变更。 14、管理费、托管费、销售服
23、本基金发生巨额赎回并延 务费、申购费、赎回费等费用计提
期支付。 标准、计提方式和费率发生变更。
24、本基金连续发生巨额赎回 15、基金份额净值计价错误达
并暂停接受赎回申请。 基金份额净值百分之零点五。

25、本基金暂停接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、赎
回申请后重新接受申购、赎回。 回。

26、基金份额的拆分。 17、本基金发生巨额赎回并延
27、变更份额类别设置。 期办理。

28、本基金发生涉及基金申购、 18、本基金连续发生巨额赎回

赎回事项调整或潜在影响投资者赎 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎
回等重大事项。 回款项。

29、基金管理人采用摆动定价 19、本基金暂停接受申购、赎
机制进行估值。 回申请或重新接受申购、赎回申请。
30、中国证监会规定的其他事 20、基金份额的拆分。

项。 21、变更份额类别设置。

(八)澄清公告 22、本基金发生涉及基金申购、
在《基金合同》存续期限内, 赎回事项调整或潜在影响投资者赎任何公共媒介中出现的或者在市场 回等重大事项。

上流传的消息可能对基金份额价格 23、基金管理人采用摆动定价
产生误导性影响或者引起较大波动 机制进行估值。
的,相关信息披露义务人知悉后应 24、基金信息披露义务人认为当立即对该消息进行公开澄清,并 可能对基金份额持有人权益或者基将有关情况立即报告中国证监会。 金份额的价格产生重大影响的其他
(九)基金份额持有人大会决 事项或中国证监会规定的其他事
议 项。

基金份额持有人大会决定的事 (九)澄清公告

项,应当依法报国务院证券监督管 在《基金合同》存续期限内,
理机构备案,并予以公告。 任何公共媒介中出现的或者在市场
(十)中国证监会规定的其他 上流传的消息可能对基金份额价格
信息。 产生误导性影响或者引起较大波
基金在季度报告、半年度报告、 动,以及可能损害基金份额持有人年度报告等定期报告和招募说明书 权益的,相关信息披露义务人知悉更新等文件中披露股指期货交易情 后应当立即对该消息进行公开澄况,包括投资政策、持仓情况、损 清,并将有关情况立即报告中国证益情况、风险指标等,并充分揭示 监会。
股指期货交易对基金总体风险的影 (十)清算报告
响以及是否符合既定的投资政策和 基金财产清算小组应当将清算
投资目标等。 报告登载在指定网站上,并将清算


基金在季度报告、半年度报告、 报告提示性公告登载在指定报刊年度报告等定期报告和招募说明书 上。
更新等文件中披露中小企业私募债 (十一)基金份额持有人大会
券的投资情况。 决议

基金在季度报告、半年度报告、 基金份额持有人大会决定的事
年度报告等定期报告和招募说明书 项,应当依法报国务院证券监督管更新等文件中披露国债期货交易情 理机构备案,并予以公告。
况,包括投资政策、持仓情况、损 (十二)中国证监会规定的其益情况、风险指标等,并充分揭示 他信息。

国债期货交易对基金总体风险的影 基金在季度报告、中期报告、
响以及是否符合既定的投资政策和 年度报告等定期报告和招募说明书
投资目标。 更新等文件中披露股指期货交易情
六、信息披露事务管理 况,包括投资政策、持仓情况、损
基金管理人、基金托管人应当 益情况、风险指标等,并充分揭示建立健全信息披露管理制度,指定 股指期货交易对基金总体风险的影
专人负责管理信息披露事务。 响以及是否符合既定的投资政策和
基金信息披露义务人公开披露 投资目标等。
基金信息,应当符合中国证监会相 基金在季度报告、中期报告、关基金信息披露内容与格式准则的 年度报告等定期报告和招募说明书
规定。 更新等文件中披露中小企业私募债
基金托管人应当按照相关法律 券的投资情况。
法规、中国证监会的规定和《基金 基金在季度报告、中期报告、合同》的约定,对基金管理人编制 年度报告等定期报告和招募说明书的基金资产净值、基金份额净值、 更新等文件中披露国债期货交易情基金份额申购赎回价格、基金定期 况,包括投资政策、持仓情况、损报告和定期更新的招募说明书等公 益情况、风险指标等,并充分揭示开披露的相关基金信息进行复核、 国债期货交易对基金总体风险的影审查,并向基金管理人出具书面文 响以及是否符合既定的投资政策和
件或者盖章确认。 投资目标。


基金管理人、基金托管人应当 六、信息披露事务管理

在指定媒介中选择披露信息的媒 基金管理人、基金托管人应当
介。 建立健全信息披露管理制度,指定
基金管理人、基金托管人除依 专门部门及高级管理人员负责管理法在指定媒介上披露信息外,还可 信息披露事务。

以根据需要在其他公共媒介披露信 基金信息披露义务人公开披露
息,但是其他公共媒介不得早于指 基金信息,应当符合中国证监会相定媒介披露信息,并且在不同媒介 关基金信息披露内容与格式准则等上披露同一信息的内容应当一致。 法规的规定。

为基金信息披露义务人公开披 基金托管人应当按照相关法律
露的基金信息出具审计报告、法律 法规、中国证监会的规定和《基金意见书的专业机构,应当制作工作 合同》的约定,对基金管理人编制底稿,并将相关档案至少保存到《基 的基金资产净值、基金份额净值、
金合同》终止后 10 年。 基金份额申购赎回价格、基金定期
七、信息披露文件的存放与查 报告、更新的招募说明书、基金产
阅 品资料概要、基金清算报告等公开
招募说明书公布后,应当分别 披露的相关基金信息进行复核、审置备于基金管理人、基金托管人和 查,并向基金管理人进行书面或电基金销售机构的住所,供公众查阅、 子确认。

复制。 基金管理人、基金托管人应当
基金定期报告公布后,应当分 在指定报刊中选择披露信息的报别置备于基金管理人和基金托管人 刊,本基金只需选择一家报刊。
的住所,以供公众查阅、复制。 为强化投资者保护,提升信息
八、法律法规或监管部门对信 披露服务质量,基金管理人应当自息披露另有规定的,从其规定。 中国证监会规定之日起,按照《信
息披露办法》等相关法律法规的规
定和中国证监会规定向投资者及时
提供对其投资决策有重大影响的信
息。为基金信息披露义务人公开披


露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构,应当制作工作
底稿,并将相关档案至少保存到《基
金合同》终止后 10 年。

七、信息披露文件的存放与查


依法必须披露的信息发布后,
基金管理人、基金托管人应当按照
相关法律法规规定将信息置备于公
司住所,供社会公众查阅、复制。
八、法律法规或监管部门对信
息披露另有规定的,从其规定。


华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中
合同的目的、依 华人民共和国合同法》(以下简 华人民共和国合同法》(以下简
据和原则 第 2 称“《合同法》”)、《中华人民共 称“《合同法》”)、《中华人民共
点 和国证券投资基金法》(以下简 和国证券投资基金法》(以下简
称“《基金法》”)、《公开募集证 称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》(以 券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券 下简称“《运作办法》”)、《证券
投资基金销售管理办法》(以下 投资基金销售管理办法》(以下
简称“《销售办法》”)、《证券投 简称“《销售办法》”)、《公开募
资基金信息披露管理办法》(以 集证券投资基金信息披露管理
下简称“《信息披露办法》”) 、 办法》(以下简称“《信息披露办
《公开募集开放式证券投资基 法》”) 、《公开募集开放式证券
第一部分 前 金流动性风险管理规定》(以下 投资基金流动性风险管理规定》
言 简称“《流动性风险管理规定》”) (以下简称“《流动性风险管理规
和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。

第三节 …… ……

基金管理人依照恪尽职守、诚实 基金管理人依照恪尽职守、诚实
信用、谨慎勤勉的原则管理和运 信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产,但不保证投资于本 用基金财产,但不保证投资于本
基金一定盈利,也不保证最低收 基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金招募
说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险。


本基金合同约定的基金产品资
料概要编制、披露与更新要求,
自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。

在本基金合同中,除非文意另有 在本基金合同中,除非文意另有
所指,下列词语或简称具有如下 所指,下列词语或简称具有如下
含义: 含义:

…… ……

9、招募说明书:指《华夏沪港 9、招募说明书:指《华夏沪港
通恒生交易型开放式指数证券 通恒生交易型开放式指数证券
投资基金联接基金招募说明书》 投资基金联接基金招募说明书》
及其定期的更新。 及其更新。

第二部分 释 …… ……

义 14、《信息披露办法》:指《证券 14、《信息披露办法》:指《公开
投资基金信息披露管理办法》及 募集证券投资基金信息披露管
颁布机关对其不时做出的修订。 理办法》及颁布机关对其不时做
…… 出的修订。

……

57、基金产品资料概要:指《华
夏沪港通恒生交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金
产品资料概要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销 本基金的申购与赎回将通过销
场所 售机构进行。具体的销售网点将 售机构进行。具体的销售网点将
第六部分 基 由基金管理人在招募说明书或 由基金管理人在招募说明书或
金份额的申购 其他相关公告中列明。基金管理 其他相关公告中列明。基金管理
与赎回 人可根据情况变更或增减销售 人可根据情况变更或增减销售
机构,并予以公告。基金投资者 机构。基金投资者应当在销售机
应当在销售机构办理基金销售 构办理基金销售业务的营业场


业务的营业场所或按销售机构 所或按销售机构提供的其他方
提供的其他方式办理基金份额 式办理基金份额的申购与赎回。
的申购与赎回。

五、申购和赎回 …… ……

的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允 5、基金管理人可在法律法规允
许的情况下,调整上述规定申购 许的情况下,调整上述规定申购
金额和赎回份额的数量限制。基 金额和赎回份额的数量限制。基
金管理人必须在调整前依照《信 金管理人必须在调整前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定 息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备 媒介上公告。

案。

十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情
赎回的公告和 况的,基金管理人当日应立即向 况的,基金管理人应在规定期限
重新开放申购 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。
或赎回的公告 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ……

……

一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》
(二)基金管理 及其他有关规定,基金管理人的 及其他有关规定,基金管理人的
人的权利与义 义务包括但不限于: 义务包括但不限于:

务 第 2 点 …… ……

(8)采取适当合理的措施使计 (8)采取适当合理的措施使计
第七部分 基 算基金份额认购、申购、赎回和 算基金份额认购、申购、赎回和
金合同当事人 注销价格的方法符合《基金合 注销价格的方法符合《基金合
及权利义务 同》等法律文件的规定,按有关 同》等法律文件的规定,按有关
规定计算并公告基金资产净值, 规定计算并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价 确定基金份额申购、赎回的价
格; 格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度 (10)编制季度、中期和年度基


基金报告; 金报告;

…… ……

二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》 2、根据《基金法》、《运作办法》
(二)基金托管 及其他有关规定,基金托管人的 及其他有关规定,基金托管人的
人的权利与义 义务包括但不限于: 义务包括但不限于:

务 第 2 点 …… ……

(10)对基金财务会计报告、季 (10)对基金财务会计报告、季
度、半年度和年度基金报告出具 度、中期和年度基金报告出具意
意见,说明基金管理人在各重要 见,说明基金管理人在各重要方
方面的运作是否严格按照《基金 面的运作是否严格按照《基金合
合同》的规定进行;如果基金管 同》的规定进行;如果基金管理
理人有未执行《基金合同》规定 人有未执行《基金合同》规定的
的行为,还应当说明基金托管人 行为,还应当说明基金托管人是
是否采取了适当的措施; 否采取了适当的措施;

…… ……

三、估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资产净 根据有关法律法规,基金资产净
值计算和基金会计核算的义务 值计算和基金会计核算的义务
由基金管理人承担。本基金的基 由基金管理人承担。本基金的基
金会计责任方由基金管理人担 金会计责任方由基金管理人担
任,因此,就与本基金有关的会 任,因此,就与本基金有关的会
第十四部分 计问题,如经相关各方在平等基 计问题,如经相关各方在平等基
基金资产估值 础上充分讨论后,仍无法达成一 础上充分讨论后,仍无法达成一
致的意见,按照基金管理人对基 致的意见,按照基金管理人对基
金资产净值的计算结果对外予 金净值信息的计算结果对外予
以公布。 以公布。

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值
确认 净值和基金份额净值由基金管 信息由基金管理人负责计算,基
理人负责计算,基金托管人负责 金托管人负责进行复核。基金管


进行复核。基金管理人应于每个 理人应于每个开放日交易结束
开放日交易结束后计算当日的 后计算当日的基金资产净值和
基金资产净值和基金份额净值 基金份额净值并发送给基金托
并发送给基金托管人。基金托管 管人。基金托管人对净值计算结
人对净值计算结果复核确认后 果复核确认后发送给基金管理
发送给基金管理人,由基金管理 人,由基金管理人对基金净值予
人对基金净值予以公布。 以公布。

一、基金费用的 …… ……

第十五部分 种类 6、《基金合同》生效后与基金相 6、除法律法规、中国证监会另
基金费用与税 关的信息披露费用; 有规定外,《基金合同》生效后
收 …… 与基金相关的信息披露费用;
……

三、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管 本基金收益分配方案由基金管
第十六部分 案的确定、公告 理人拟定,并由基金托管人复 理人拟定,并由基金托管人复
基金的收益与

分配 与实施 核,在 2 个工作日内在指定媒介 核,在2日内在指定媒介公告。
公告并报中国证监会备案。

二、基金的年度 …… ……

审计 3、基金管理人认为有充足理由 3、基金管理人认为有充足理由
第十七部分 更换会计师事务所,须通报基金 更换会计师事务所,须通报基金
基金的会计与

审计 托管人。更换会计师事务所需在 托管人。更换会计师事务所需在
2 个工作日内在指定媒介公告 2日内在指定媒介公告。

并报中国证监会备案。

一、本基金的信息披露应符 一、本基金的信息披露应符
合《基金法》、《运作办法》、《信 合《基金法》、《运作办法》、《信
第 十 八 部 分 息披露办法》、《基金合同》及其 息披露办法》、《基金合同》及其
基金的信息披 他有关规定。 他有关规定。

露 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包 本基金信息披露义务人包
括基金管理人、基金托管人、召 括基金管理人、基金托管人、召

集基金份额持有人大会的基金 集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国 份额持有人等法律、行政法规和证监会规定的自然人、法人和其 中国证监会规定的自然人、法人
他组织。 和非法人组织。

本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人应
照法律法规和中国证监会的规 当以保护基金份额持有人利益定披露基金信息,并保证所披露 为根本出发点,按照法律、行政信息的真实性、准确性和完整 法规和中国证监会的规定披露
性。 基金信息,并保证所披露信息的
本基金信息披露义务人应 真实性、准确性、完整性、及时当在中国证监会规定时间内,将 性、简明性和易得性。
应予披露的基金信息通过中国 本基金信息披露义务人应证监会指定的媒介披露,并保证 当在中国证监会规定时间内,将基金投资者能够按照《基金合 应予披露的基金信息通过中国同》约定的时间和方式查阅或者 证监会指定媒介披露,并保证基复制公开披露的信息资料。 金投资者能够按照《基金合同》
三、本基金信息披露义务人 约定的时间和方式查阅或者复承诺公开披露的基金信息,不得 制公开披露的信息资料。

有下列行为: 三、本基金信息披露义务人
1、虚假记载、误导性陈述 承诺公开披露的基金信息,不得
或者重大遗漏; 有下列行为:

2、对证券投资业绩进行预 1、虚假记载、误导性陈述
测; 或者重大遗漏;

3、违规承诺收益或者承担 2、对证券投资业绩进行预
损失; 测;

4、诋毁其他基金管理人、 3、违规承诺收益或者承担
基金托管人或者基金销售机构; 损失;

5、登载任何自然人、法人 4、诋毁其他基金管理人、
或者其他组织的祝贺性、恭维性 基金托管人或者基金销售机构;


或推荐性的文字; 5、登载任何自然人、法人
6、中国证监会禁止的其他 和非法人组织的祝贺性、恭维性
行为。 或推荐性文字;

四、本基金公开披露的信息 6、中国证监会禁止的其他
应采用中文文本。如同时采用外 行为。
文文本的,基金信息披露义务人 四、本基金公开披露的信息应保证两种文本的内容一致。两 应采用中文文本。如同时采用外种文本发生歧义的,以中文文本 文文本的,基金信息披露义务人
为准。 应保证不同文本的内容一致。不
本基金公开披露的信息采 同文本之间发生歧义的,以中文用阿拉伯数字;除特别说明外, 文本为准。

货币单位为人民币元。 本基金公开披露的信息采
五、公开披露的基金信息 用阿拉伯数字;除特别说明外,
公开披露的基金信息包括: 货币单位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基 五、公开披露的基金信息
金合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括:
1、《基金合同》是界定《基 (一)基金招募说明书、《基
金合同》当事人的各项权利、义 金合同》、基金托管协议
务关系,明确基金份额持有人大 1、《基金合同》是界定《基会召开的规则及具体程序,说明 金合同》当事人的各项权利、义基金产品的特性等涉及基金投 务关系,明确基金份额持有人大资者重大利益的事项的法律文 会召开的规则及具体程序,说明
件。 基金产品的特性等涉及基金投
2、基金招募说明书应当最 资者重大利益的事项的法律文大限度地披露影响基金投资者 件。
决策的全部事项,说明基金认 2、基金招募说明书应当最购、申购和赎回安排、基金投资、 大限度地披露影响基金投资者基金产品特性、风险揭示、信息 决策的全部事项,说明基金认披露及基金份额持有人服务等 购、申购和赎回安排、基金投资、

内容。《基金合同》生效后,基 基金产品特性、风险揭示、信息金管理人在每 6 个月结束之日 披露及基金份额持有人服务等起 45 日内,更新招募说明书并 内容。基金招募说明书的信息发登载在网站上,将更新后的招募 生重大变更的,基金管理人应当说明书摘要登载在指定媒介上; 在 3 个工作日内,更新基金招募基金管理人在公告的 15 日前向 说明书并登载在指定网站上。基主要办公场所所在地的中国证 金招募说明书的其他信息发生监会派出机构报送更新的招募 变更的,基金管理人至少每年更说明书,并就有关更新内容提供 新一次。基金合同终止的,基金
书面说明。 管理人可以不再更新基金招募
3、基金托管协议是界定基 说明书。
金托管人和基金管理人在基金 3、基金托管协议是界定基财产保管及基金运作监督等活 金托管人和基金管理人在基金动中的权利、义务关系的法律文 财产保管及基金运作监督等活
件。 动中的权利、义务关系的法律文
基金募集申请经中国证监 件。
会注册后,基金管理人在基金份 (二)基金产品资料概要
额发售的 3 日前,将基金招募说 基金管理人根据《信息披露
明书、《基金合同》摘要登载在 办法》的要求公告基金产品资料指定媒介上;基金管理人、基金 概要。基金产品资料概要的信息托管人应当将《基金合同》、基 发生重大变更的,基金管理人应
金托管协议登载在网站上。 当在 3 个工作日内,更新基金产
(二)基金份额发售公告 品资料概要,并登载在指定网站
基金管理人应当就基金份 上和基金销售机构网站上或营额发售的具体事宜编制基金份 业网点。基金产品资料概要的其额发售公告,并在披露招募说明 他信息发生变更的,基金管理人书的当日登载于指定媒介上。 至少每年更新一次。基金合同终
(三)《基金合同》生效公 止的,基金管理人可以不再更新
告 基金产品资料概要。


基金管理人应当在收到中 关于基金产品资料概要编
国证监会确认文件的次日在指 制、披露与更新的要求,自中国定媒介上登载《基金合同》生效 证监会规定之日起开始执行。
公告。 (三)基金份额发售公告
(四)基金资产净值、基金 基金管理人应当就基金份
份额净值 额发售的具体事宜编制基金份
《基金合同》生效后,在开 额发售公告,并在披露招募说明始办理基金份额申购或者赎回 书的当日登载于指定媒介上。前,基金管理人应当至少每周公 (四)《基金合同》生效公告一次基金资产净值和基金份 告

额净值。 基金管理人应当在收到中
在开始办理基金份额申购 国证监会确认文件的次日在指或者赎回后,基金管理人应当在 定媒介上登载《基金合同》生效每个开放日的次日,通过网站、 公告。
基金份额发售网点以及其他媒 (五)基金净值信息
介,披露开放日的基金份额净值 基金管理人应当在不晚于
和基金份额累计净值。 每个开放日的次日,通过指定网
基金管理人应当公告半年 站、基金销售机构网站或者营业度和年度最后一个市场交易日 网点,披露开放日的基金份额净基金资产净值和基金份额净值。 值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在前款规定的 基金管理人应当在不晚于市场交易日的次日,将基金资产 半年度和年度最后一日的次日,净值、基金份额净值和基金份额 在指定网站披露半年度和年度累计净值登载在指定媒介上。 最后一日的基金份额净值和基
(五)基金份额申购、赎回 金份额累计净值。

价格 (六)基金份额申购、赎回
基金管理人应当在《基金合 价格
同》、招募说明书等信息披露文 基金管理人应当在《基金合件上载明基金份额申购、赎回价 同》、招募说明书等信息披露文

格的计算方式及有关申购、赎回 件上载明基金份额申购、赎回价费率,并保证投资者能够在基金 格的计算方式及有关申购、赎回份额发售网点查阅或者复制前 费率,并保证投资者能够在基金
述信息资料。 销售机构网站或营业网点查阅
(六)基金定期报告,包括 或者复制前述信息资料。
基金年度报告、基金半年度报告 (七)基金定期报告,包括
和基金季度报告 基金年度报告、基金中期报告和
基金管理人应当在每年结 基金季度报告(含资产组合季度束之日起 90 日内,编制完成基 报告)
金年度报告,并将年度报告正文 基金管理人应当在每年结登载于网站上,将年度报告摘要 束之日起 3 个月内,编制完成基登载在指定媒介上。基金年度报 金年度报告,将年度报告登载在告的财务会计报告应当经过审 指定网站上,并将年度报告提示
计。 性公告登载在指定报刊上。基金
基金管理人应当在上半年 年度报告中的财务会计报告应结束之日起 60 日内,编制完成 当经过具有证券、期货相关业务基金半年度报告,并将半年度报 资格的会计师事务所审计。
告正文登载在网站上,将半年度 基金管理人应当在上半年报告摘要登载在指定媒介上。 结束之日起 2 个月内,编制完成
基金管理人应当在每个季 基金中期报告,将中期报告登载度结束之日起 15 个工作日内, 在指定网站上,并将中期报告提编制完成基金季度报告,并将季 示性公告登载在指定报刊上。
度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结
《基金合同》生效不足 2 束之日起 15 个工作日内,编制
个月的,基金管理人可以不编制 完成基金季度报告,将季度报告当期季度报告、半年度报告或者 登载在指定网站上,并将季度报
年度报告。 告提示性公告登载在指定报刊
基金定期报告在公开披露 上。

的第 2 个工作日,分别报中国证 《基金合同》生效不足 2 个

监会和基金管理人主要办公场 月的,基金管理人可以不编制当所所在地中国证监会派出机构 期季度报告、中期报告或者年度备案。报备应当采用电子文本或 报告。

书面报告方式。 基金管理人应当在基金年
基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金度报告和半年度报告中披露基 组合资产情况及其流动性风险金组合资产情况及其流动性风 分析等。

险分析等。 如报告期内出现单一投资
如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形险,中国证监会认定的特殊情形 除外。

除外。 (八)临时报告

(七)临时报告 本基金发生重大事件,有关
本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2 日内
信息披露义务人应当在 2 日内 编制临时报告书,并登载在指定编制临时报告书,予以公告,并 报刊和指定网站上。
在公开披露日分别报中国证监 前款所称重大事件,是指可会和基金管理人主要办公场所 能对基金份额持有人权益或者所在地的中国证监会派出机构 基金份额的价格产生重大影响
备案。 的下列事件:

前款所称重大事件,是指可 1、基金份额持有人大会的
能对基金份额持有人权益或者 召开及决定的事项;

基金份额的价格产生重大影响 2、《基金合同》终止、基金
的下列事件: 清算;

1、基金份额持有人大会的 3、转换基金运作方式、基
召开; 金合并;

2、终止《基金合同》; 4、更换基金管理人、基金
3、转换基金运作方式; 托管人、基金份额登记机构,基
4、更换基金管理人、基金 金改聘会计师事务所;

托管人; 5、基金管理人委托基金服
5、基金管理人、基金托管 务机构代为办理基金的份额登人的法定名称、住所发生变更; 记、核算、估值等事项,基金托
6、基金管理人股东及其出 管人委托基金服务机构代为办
资比例发生变更; 理基金的核算、估值、复核等事
7、基金募集期延长; 项;

8、基金管理人的董事长、 6、基金管理人、基金托管
总经理及其他高级管理人员、基 人的法定名称、住所发生变更;金经理和基金托管人基金托管 7、基金管理公司变更持有
部门负责人发生变动; 百分之五以上股权的股东、变更
9、基金管理人的董事在一 公司的实际控制人;

年内变更超过百分之五十; 8、基金管理人高级管理人
10、基金管理人、基金托管 员、基金经理和基金托管人专门人基金托管部门的主要业务人 基金托管部门负责人发生变动;员在一年内变动超过百分之三 9、基金管理人的董事在最
十; 近 12 个月内变更超过百分之五
11、涉及基金管理人、基金 十,基金管理人、基金托管人专财产、基金托管业务的诉讼; 门基金托管部门的主要业务人
12、基金管理人、基金托管 员在最近 12 个月内变动超过百
人受到监管部门的调查; 分之三十;

13、基金管理人及其董事、 10、涉及基金财产、基金管
总经理及其他高级管理人员、基 理业务、基金托管业务的诉讼或

金经理受到严重行政处罚,基金 仲裁;
托管人及其基金托管部门负责 11、基金管理人或其高级管
人受到严重行政处罚; 理人员、基金经理因基金管理业
14、重大关联交易事项; 务相关行为受到重大行政处罚、
15、基金收益分配事项; 刑事处罚,基金托管人或其专门
16、管理费、托管费等费用 基金托管部门负责人因基金托计提标准、计提方式和费率发生 管业务相关行为受到重大行政
变更; 处罚、刑事处罚;

17、基金份额净值计价错误 12、基金管理人运用基金财
达基金份额净值百分之零点五; 产买卖基金管理人、基金托管人
18、基金改聘会计师事务 及其控股股东、实际控制人或者
所; 与其有重大利害关系的公司发
19、变更基金销售机构; 行的证券或者承销期内承销的
20、更换基金登记机构; 证券,或者从事其他重大关联交
21、本基金开始办理申购、 易事项,中国证监会另有规定的
赎回; 情形除外;

22、本基金申购、赎回费率 13、基金收益分配事项;
及其收费方式发生变更; 14、管理费、托管费、销售
23、本基金发生巨额赎回并 服务费、申购费、赎回费等费用
延期支付; 计提标准、计提方式和费率发生
24、本基金连续发生巨额赎 变更;

回并暂停接受赎回申请; 15、基金份额净值计价错误
25、本基金暂停接受申购、 达基金份额净值百分之零点五;赎回申请后重新接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、
回; 赎回;

26、变更标的指数; 17、本基金发生巨额赎回并
27、基金份额的拆分; 延期办理;

28、本基金发生涉及基金申 18、本基金连续发生巨额赎
购、赎回事项调整或潜在影响投 回并暂停接受赎回申请或延缓


资者赎回等重大事项; 支付赎回款项;

29、基金管理人采用摆动定 19、本基金暂停接受申购、
价机制进行估值; 赎回申请或重新接受申购、赎回
30、中国证监会规定的其他 申请;

事项。 20、变更标的指数;

(八)澄清公告 21、基金份额的拆分;

在《基金合同》存续期限内, 22、本基金发生涉及基金申
任何公共媒介中出现的或者在 购、赎回事项调整或潜在影响投市场上流传的消息可能对基金 资者赎回等重大事项;
份额价格产生误导性影响或者 23、基金管理人采用摆动定引起较大波动的,相关信息披露 价机制进行估值;
义务人知悉后应当立即对该消 24、基金信息披露义务人认息进行公开澄清,并将有关情况 为可能对基金份额持有人权益
立即报告中国证监会。 或者基金份额的价格产生重大
(九)基金份额持有人大会 影响的其他事项或中国证监会
决议 规定的其他事项。

基金份额持有人大会决定 (九)澄清公告

的事项,应当依法报国务院证券 在《基金合同》存续期限内,监督管理机构备案,并予以公 任何公共媒介中出现的或者在
告。 市场上流传的消息可能对基金
(十)中国证监会规定的其 份额价格产生误导性影响或者
他信息。 引起较大波动,以及可能损害基
六、信息披露事务管理 金份额持有人权益的,相关信息
基金管理人、基金托管人应 披露义务人知悉后应当立即对当建立健全信息披露管理制度, 该消息进行公开澄清,并将有关指定专人负责管理信息披露事 情况立即报告中国证监会。

务。 (十)清算报告

基金信息披露义务人公开 基金财产清算小组应当将
披露基金信息,应当符合中国证 清算报告登载在指定网站上,并

监会相关基金信息披露内容与 将清算报告提示性公告登载在
格式准则的规定。 指定报刊上。

基金托管人应当按照相关 (十一)基金份额持有人大
法律法规、中国证监会的规定和 会决议
《基金合同》的约定,对基金管 基金份额持有人大会决定理人编制的基金资产净值、基金 的事项,应当依法报国务院证券份额净值、基金份额申购赎回清 监督管理机构备案,并予以公单、基金定期报告和定期更新的 告。
招募说明书等公开披露的相关 (十二)中国证监会规定的基金信息进行复核、审查,并向 其他信息。
基金管理人出具书面文件或者 六、信息披露事务管理

盖章确认。 基金管理人、基金托管人应
基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度,当在指定媒介中选择披露信息 指定专门部门及高级管理人员
的媒介。 负责管理信息披露事务。

基金管理人、基金托管人除 基金信息披露义务人公开
依法在指定媒介上披露信息外, 披露基金信息,应当符合中国证还可以根据需要在其他公共媒 监会相关基金信息披露内容与介披露信息,但是其他公共媒介 格式准则等法规的规定。
不得早于指定媒介披露信息,并 基金托管人应当按照相关且在不同媒介上披露同一信息 法律法规、中国证监会的规定和
的内容应当一致。 《基金合同》的约定,对基金管
为基金信息披露义务人公 理人编制的基金资产净值、基金开披露的基金信息出具审计报 份额净值、基金份额申购赎回价告、法律意见书的专业机构,应 格、基金定期报告、更新的招募当制作工作底稿,并将相关档案 说明书、基金产品资料概要、基至少保存到《基金合同》终止后 金清算报告等公开披露的相关
10 年。 基金信息进行复核、审查,并向
七、信息披露文件的存放与 基金管理人进行书面或电子确


查阅 认。

招募说明书公布后,应当分 基金管理人、基金托管人应
别置备于基金管理人、基金托管 当在指定报刊中选择披露信息人和基金销售机构的住所,供公 的报刊,本基金只需选择一家报
众查阅、复制。 刊。

基金定期报告公布后,应当 为强化投资者保护,提升信
分别置备于基金管理人和基金 息披露服务质量,基金管理人应托管人的住所,以供公众查阅、 当自中国证监会规定之日起,按
复制。 照《信息披露办法》等相关法律
八、法律法规或监管部门对 法规的规定和中国证监会规定信息披露另有规定的,从其规 向投资者及时提供对其投资决
定。 策有重大影响的信息。

为基金信息披露义务人公
开披露的基金信息出具审计报
告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案
至少保存到《基金合同》终止后
10 年。

七、信息披露文件的存放与
查阅

依法必须披露的信息发布
后,基金管理人、基金托管人应
当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所,供社会公众
查阅、复制。

八、法律法规或监管部门对
信息披露另有规定的,从其规
定。


华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是
合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称“《合 《中华人民共和国合同法》(以下简
据和原则 第 2 同法》”)、《中华人民共和国证券投 称“《合同法》”)、《中华人民共和
点 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 国证券投资基金法》(以下简称“《基
《公开募集证券投资基金运作管理 金法》”)、《公开募集证券投资基金
办法》(以下简称“《运作办法》”)、 运作管理办法》(以下简称“《运作
《证券投资基金销售管理办法》(以 办法》”)、《证券投资基金销售管理
下简称“《销售办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《销售办法》”)、
资基金信息披露管理办法》(以下简 《公开募集证券投资基金信息披露
称“《信息披露办法》”) 、《公开募 管理办法》(以下简称“《信息披露
集开放式证券投资基金流动性风险 办法》”) 、《公开募集开放式证券
管理规定》(以下简称“《流动性风 投资基金流动性风险管理规定》(以
险管理规定》”)和其他有关法律法 下简称“《流动性风险管理规定》”)
第一部分 前言

规。 和其他有关法律法规。

第三节 …… ……

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概


要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

8、招募说明书:指《华夏 MSCI 中 8、招募说明书:指《华夏 MSCI 中
国 A 股国际通交易型开放式指数证 国 A 股国际通交易型开放式指数证
券投资基金联接基金招募说明书》 券投资基金联接基金招募说明书》
及其定期的更新。 及其更新。

…… ……

第二部分 释义 12、《信息披露办法》:指《证券投 12、《信息披露办法》:指《公开募
资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办

机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修
…… 订。

……

54、基金产品资料概要:指《华夏
MSCI 中国 A 股国际通交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金
产品资料概要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机
场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公
第六部分 基金 告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况
份额的申购与 变更或增减销售机构,并予以公告。 变更或增减销售机构。基金投资者
赎回 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务
金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其
构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎
申购与赎回。 回。


五、申购和赎回 …… ……

的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的
情况下,调整上述规定申购金额和 情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》 必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。

中国证监会备案。

十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情
赎回的公告和重 况的,基金管理人当日应立即向中 况的,基金管理人应在规定期限内
新开放申购或赎 国证监会备案,并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。

回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 ……

……

一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
(二)基金管理 其他有关规定,基金管理人的义务 其他有关规定,基金管理人的义务
人的权利与义务 包括但不限于: 包括但不限于:

第 2 点 …… ……

(8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律
第七部分 基金 文件的规定,按有关规定计算并公 文件的规定,按有关规定计算并公
合同当事人及 告基金资产净值,确定基金份额申 告基金净值信息,确定基金份额申
权利义务 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基 (10)编制季度、中期和年度基金
金报告。 报告。

…… ……

二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
(二)基金托管 其他有关规定,基金托管人的义务 其他有关规定,基金托管人的义务
人的权利与义务 包括但不限于: 包括但不限于:


第 2 点 …… ……

(10)对基金财务会计报告、季度、 (10)对基金财务会计报告、季度、
半年度和年度基金报告出具意见, 中期和年度基金报告出具意见,说
说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作
作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定
定进行;如果基金管理人有未执行 进行;如果基金管理人有未执行《基
《基金合同》规定的行为,还应当 金合同》规定的行为,还应当说明
说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措

措施。 施。

…… ……

三、估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资产净值 根据有关法律法规,基金资产净值
计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就 任方由基金管理人担任,因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相 与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后, 关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果
第十四部分 基

对外予以公布。 对外予以公布。

金资产估值

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息
确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算,基金托管
计算,基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于
基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的
束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发
金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净
基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金
认后发送给基金管理人,由基金管 管理人,由基金管理人对基金净值
理人对基金净值予以公布。 予以公布。


一、基金费用的 …… ……

第十五部分 种类 6、《基金合同》生效后与基金相关 6、除法律法规、中国证监会另有规
基金费用与税 的信息披露费用。 定外,《基金合同》生效后与基金相
收 …… 关的信息披露费用。

……

三、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
第十六部分 基 案的确定、公告 拟定,并由基金托管人复核,在 2 拟定,并由基金托管人复核,在2
金的收益与分 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告。

配 国证监会备案。 ……

……

二、基金的年度 …… ……

审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换
第十七部分 基 会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。
金的会计与审

计 更换会计师事务所需在 2 个工作日 更换会计师事务所需在2日内在指
内在指定媒介公告并报中国证监会 定媒介公告。

备案。

一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合
《基金法》、《运作办法》、《信息披 《基金法》、《运作办法》、《信息披
露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关
规定。 规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基
第十八部分 基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金
金的信息披露

份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人
等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规
然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以
律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出
金信息,并保证所披露信息的真实 发点,按照法律、行政法规和中国


性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息,并保
本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、中国证监会规定时间内,将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。
露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在
的媒介披露,并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内,将应予披够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露,并保证基金投资者能够
资料。 按照《基金合同》约定的时间和方
三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资诺公开披露的基金信息,不得有下 料。

列行为: 三、本基金信息披露义务人承
1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息,不得有下
重大遗漏。 列行为:

2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者
3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。

失。 2、对证券投资业绩进行预测。
4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损
托管人或者基金销售机构。 失。

5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金
其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。

性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非
6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐
为。 性文字。

四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行
采用中文文本。如同时采用外文文 为。

本的,基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应
两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文
生歧义的,以中文文本为准。 本的,基金信息披露义务人应保证
本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之

拉伯数字;除特别说明外,货币单 间发生歧义的,以中文文本为准。
位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿
五、公开披露的基金信息 拉伯数字;除特别说明外,货币单
公开披露的基金信息包括: 位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息

合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括:

1、《基金合同》是界定《基金 (一)基金招募说明书、《基金
合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议

系,明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金
的规则及具体程序,说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关的特性等涉及基金投资者重大利益 系,明确基金份额持有人大会召开
的事项的法律文件。 的规则及具体程序,说明基金产品
2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。

部事项,说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限
回安排、基金投资、基金产品特性、 度地披露影响基金投资者决策的全风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项,说明基金认购、申购和赎有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、后,基金管理人在每 6 个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持日起 45 日内,更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书载在网站上,将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的,基金管理书摘要登载在指定媒介上;基金管 人应当在 3 个工作日内,更新基金理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变报送更新的招募说明书,并就有关 更的,基金管理人至少每年更新一
更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的,基金管理人
3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。

管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托
及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管


义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、
基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。
册后,基金管理人在基金份额发售 (二)基金产品资料概要

的 3 日前,将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办
金合同》摘要登载在指定媒介上; 法》的要求公告基金产品资料概要。基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的,基金管理人应当在 3 个工
上。 作日内,更新基金产品资料概要,
(二)基金资产净值、基金份 并登载在指定网站上和基金销售机
额净值 构网站上或营业网点。基金产品资
《基金合同》生效后,在开始 料概要的其他信息发生变更的,基办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人至少每年更新一次。基金金管理人应当至少每周公告一次基 合同终止的,基金管理人可以不再
金资产净值和基金份额净值。 更新基金产品资料概要。

在开始办理基金份额申购或者 关于基金产品资料概要编制、
赎回后,基金管理人应当在每个开 披露与更新的要求,自中国证监会放日的次日,通过网站、基金份额 规定之日起开始执行。
发售网点以及其他媒介,披露开放 (三)基金净值信息
日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个
净值。 开放日的次日,通过指定网站、基
基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点,披年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。
应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年日,将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日,在指定值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的
媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净
(三)基金份额申购、赎回价 值。

格 (四)基金份额申购、赎回价


基金管理人应当在《基金合 格
同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上算方式及有关申购、赎回费率,并 载明基金份额申购、赎回价格的计保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率,并点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网
(四)基金定期报告,包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。

金季度报告 (五)基金定期报告,包括基
基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金日起 90 日内,编制完成基金年度报 季度报告(含资产组合季度报告)告,并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之上,将年度报告摘要登载在指定媒 日起 3 个月内,编制完成基金年度介上。基金年度报告的财务会计报 报告,将年度报告登载在指定网站
告应当经过审计。 上,并将年度报告提示性公告登载
基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的之日起 60 日内,编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、度报告,并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所在网站上,将半年度报告摘要登载 审计。

在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束
基金管理人应当在每个季度结 之日起 2 个月内,编制完成基金中
束之日起 15 个工作日内,编制完成 期报告,将中期报告登载在指定网基金季度报告,并将季度报告登载 站上,并将中期报告提示性公告登
在指定媒介上。 载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月 基金管理人应当在季度结束之
的,基金管理人可以不编制当期季 日起 15 个工作日内,编制完成基金度报告、半年度报告或者年度报告。 季度报告,将季度报告登载在指定
基金定期报告在公开披露的第 网站上,并将季度报告提示性公告2 个工作日,分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。


基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足 2 个月
国证监会派出机构备案。报备应当 的,基金管理人可以不编制当期季采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报
告和半年度报告中披露基金组合资 告和中期报告中披露基金组合资产
产情况及流动性风险分析等。 情况及流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持
有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者的 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金 权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他 定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类 重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊 特有风险,中国证监会认定的特殊
情形除外。 情形除外。

(五)临时报告 (六)临时报告

本基金发生重大事件,有关信 本基金发生重大事件,有关信
息披露义务人应当在 2 日内编制临 息披露义务人应当在 2 日内编制临
时报告书,予以公告,并在公开披 时报告书,并登载在指定报刊和指露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。

人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件,是指可能
会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份
前款所称重大事件,是指可能 额的价格产生重大影响的下列事对基金份额持有人权益或者基金份 件:

额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开
件: 及决定的事项。

1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清
开。 算。


2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合
3、转换基金运作方式。 并。

4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管
人。 人、基金份额登记机构,基金改聘
5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。

法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机
6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、
例发生变更。 估值等事项,基金托管人委托基金
7、基金管理人的董事长、总经 服务机构代为办理基金的核算、估理及其他高级管理人员、基金经理 值、复核等事项。

和基金托管人基金托管部门负责人 6、基金管理人、基金托管人的
发生变动。 法定名称、住所发生变更。

8、基金管理人的董事在一年内 7、基金管理公司变更持有百分
变更超过百分之五十。 之五以上股权的股东、变更公司的
9、基金管理人、基金托管人基 实际控制人。
金托管部门的主要业务人员在一年 8、基金管理人高级管理人员、
内变动超过百分之三十。 基金经理和基金托管人专门基金托
10、涉及基金管理人、基金财 管部门负责人发生变动。

产、基金托管业务的诉讼。 9、基金管理人的董事在最近
11、基金管理人、基金托管人 12 个月内变更超过百分之五十,基
受到监管部门的调查。 金管理人、基金托管人专门基金托
12、基金管理人及其董事、总 管部门的主要业务人员在最近 12经理及其他高级管理人员、基金经 个月内变动超过百分之三十。
理受到严重行政处罚,基金托管人 10、涉及基金财产、基金管理及其基金托管部门负责人受到严重 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。
行政处罚。 11、基金管理人或其高级管理
13、重大关联交易事项。 人员、基金经理因基金管理业务相
14、基金收益分配事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处
15、管理费、托管费等费用计 罚,基金托管人或其专门基金托管

提标准、计提方式和费率发生变更。 部门负责人因基金托管业务相关行
16、基金份额净值计价错误达 为受到重大行政处罚、刑事处罚。
基金份额净值百分之零点五。 12、基金管理人运用基金财产
17、基金改聘会计师事务所。 买卖基金管理人、基金托管人及其
18、变更基金销售机构。 控股股东、实际控制人或者与其有
19、更换基金登记机构。 重大利害关系的公司发行的证券或
20、本基金开始办理申购、赎 者承销期内承销的证券,或者从事
回。 其他重大关联交易事项,中国证监
21、本基金申购、赎回费率及 会另有规定的情形除外。

其收费方式发生变更。 13、基金收益分配事项。

22、本基金发生巨额赎回并延 14、管理费、托管费、销售服
期支付。 务费、申购费、赎回费等费用计提
23、本基金连续发生巨额赎回 标准、计提方式和费率发生变更。
并暂停接受赎回申请。 15、基金份额净值计价错误达
24、本基金暂停接受申购、赎 基金份额净值百分之零点五。

回申请后重新接受申购、赎回。 16、本基金开始办理申购、赎
25、变更标的指数。 回。

26、基金份额的拆分。 17、本基金发生巨额赎回并延
27、本基金发生涉及基金申购、 期办理。

赎回事项调整或潜在影响投资者赎 18、本基金连续发生巨额赎回
回等重大事项。 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎
28、基金管理人采用摆动定价 回款项。

机制进行估值。 19、本基金暂停接受申购、赎
29、中国证监会规定的其他事 回申请或重新接受申购、赎回申请。
项。 20、变更标的指数。

(六)澄清公告 21、基金份额的拆分。

在《基金合同》存续期限内, 22、本基金发生涉及基金申购、
任何公共媒介中出现的或者在市场 赎回事项调整或潜在影响投资者赎上流传的消息可能对基金份额价格 回等重大事项。


产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金管理人采用摆动定价
的,相关信息披露义务人知悉后应 机制进行估值。
当立即对该消息进行公开澄清,并 24、基金信息披露义务人认为将有关情况立即报告中国证监会。 可能对基金份额持有人权益或者基
(七)基金份额持有人大会决 金份额的价格产生重大影响的其他
议 事项或中国证监会规定的其他事
基金份额持有人大会决定的事 项。
项,应当依法报国务院证券监督管 (七)澄清公告

理机构备案,并予以公告。 在《基金合同》存续期限内,
(八)中国证监会规定的其他 任何公共媒介中出现的或者在市场
信息。 上流传的消息可能对基金份额价格
基金将按照中国证监会的有关 产生误导性影响或者引起较大波规定在定期报告等文件中披露股指 动,以及可能损害基金份额持有人期货、中小企业私募债券、国债期 权益的,相关信息披露义务人知悉
货等的投资情况。 后应当立即对该消息进行公开澄
六、信息披露事务管理 清,并将有关情况立即报告中国证
基金管理人、基金托管人应当 监会。
建立健全信息披露管理制度,指定 (八)清算报告

专人负责管理信息披露事务。 基金财产清算小组应当将清算
基金信息披露义务人公开披露 报告登载在指定网站上,并将清算基金信息,应当符合中国证监会相 报告提示性公告登载在指定报刊关基金信息披露内容与格式准则的 上。

规定。 (九)基金份额持有人大会决
基金托管人应当按照相关法律 议

法规、中国证监会的规定和《基金 基金份额持有人大会决定的事
合同》的约定,对基金管理人编制 项,应当依法报国务院证券监督管的基金资产净值、基金份额净值、 理机构备案,并予以公告。
基金份额申购赎回价格、基金定期 (十)中国证监会规定的其他报告和定期更新的招募说明书等公 信息。


开披露的相关基金信息进行复核、 基金将按照中国证监会的有关
审查,并向基金管理人出具书面文 规定在定期报告等文件中披露股指
件或者盖章确认。 期货、中小企业私募债券、国债期
基金管理人、基金托管人应当 货等的投资情况。

在指定媒介中选择披露信息的媒 六、信息披露事务管理

介。 基金管理人、基金托管人应当
基金管理人、基金托管人除依 建立健全信息披露管理制度,指定法在指定媒介上披露信息外,还可 专门部门及高级管理人员负责管理以根据需要在其他公共媒介披露信 信息披露事务。

息,但是其他公共媒介不得早于指 基金信息披露义务人公开披露
定媒介披露信息,并且在不同媒介 基金信息,应当符合中国证监会相上披露同一信息的内容应当一致。 关基金信息披露内容与格式准则等
为基金信息披露义务人公开披 法规的规定。
露的基金信息出具审计报告、法律 基金托管人应当按照相关法律意见书的专业机构,应当制作工作 法规、中国证监会的规定和《基金底稿,并将相关档案至少保存到《基 合同》的约定,对基金管理人编制
金合同》终止后 10 年。 的基金资产净值、基金份额净值、
七、信息披露文件的存放与查 基金份额申购赎回价格、基金定期
阅 报告、更新的招募说明书、基金产
招募说明书公布后,应当分别 品资料概要、基金清算报告等公开置备于基金管理人、基金托管人和 披露的相关基金信息进行复核、审基金销售机构的住所,供公众查阅、 查,并向基金管理人进行书面或电
复制。 子确认。

基金定期报告公布后,应当分 基金管理人、基金托管人应当
别置备于基金管理人和基金托管人 在指定报刊中选择披露信息的报的住所,以供公众查阅、复制。 刊,本基金只需选择一家报刊。
八、法律法规或监管部门对信 为强化投资者保护,提升信息
息披露另有规定的,从其规定。 披露服务质量,基金管理人应当自
中国证监会规定之日起,按照《信


息披露办法》等相关法律法规的规
定和中国证监会规定向投资者及时
提供对其投资决策有重大影响的信
息。

为基金信息披露义务人公开披
露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构,应当制作工作
底稿,并将相关档案至少保存到《基
金合同》终止后 10 年。

七、信息披露文件的存放与查


依法必须披露的信息发布后,
基金管理人、基金托管人应当按照
相关法律法规规定将信息置备于公
司住所,供社会公众查阅、复制。
八、法律法规或监管部门对信
息披露另有规定的,从其规定。


华夏债券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

为保护基金投资者合法权益,明确基 为保护基金投资者合法权益,明确基
金合同当事人的权利与义务,规范基 金合同当事人的权利与义务,规范基
金运作,依照《中华人民共和国证券 金运作,依照《中华人民共和国证券
投资基金法》(以下简称“《基金 投资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、《证券投资基金运作管理办 法》”)、《证券投资基金运作管理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《公 法》(以下简称“《运作办法》”)、《公
开募集开放式证券投资基金流动性 开募集证券投资基金信息披露管理
风险管理规定》(以下简称“《流动性 办法》(以下简称“《信息披露办

风险管理规定》”)及其他有关规定, 法》”)、《公开募集开放式证券投资
在平等自愿、诚实信用、充分保护基 基金流动性风险管理规定》(以下简
金投资者合法权益的原则基础上,订 称“《流动性风险管理规定》”)及其
立《华夏债券投资基金基金合同》(以 他有关规定,在平等自愿、诚实信用、
一、前言 下简称“本基金合同”)。 充分保护基金投资者合法权益的原
则基础上,订立《华夏债券投资基金
基金合同》(以下简称“本基金合

同”)。

……

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开

始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

基金合同或本基金合同:指本《华夏 基金合同、《基金合同》或本基金合
债券投资基金基金合同》; 同:指本《华夏债券投资基金基金合
…… 同》;

招募说明书:指《华夏债券投资基金 ……

招募说明书》; 招募说明书:指《华夏债券投资基金
…… 招募说明书》及其更新;

二、释义 基金产品资料概要:指《华夏债券
投资基金基金产品资料概要》及其
更新;

……

《信息披露办法》:指《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订;

……

指定媒介:指中国证监会指定的用
以进行信息披露的媒介。

(九)巨额赎回的 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式

认定及处理方式 …… ……

第 2 点 (3)当发生巨额赎回并部分延期赎 (3)当发生巨额赎回并部分延期赎
十三、基金的申购与赎 回时,基金管理人应立即向中国证监 回时,基金管理人应在 3 个工作日内
回 会备案并在 3 个工作日内在至少一 在至少一种中国证监会指定媒介公
种中国证监会指定的信息披露媒体 告,并说明有关处理方法。

公告,并说明有关处理方法。 ……

……

二十一、基金资产估值 (五)估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。

用于公开披露的基金资产净值由基 用于公开披露的基金净值信息由基
金管理人完成估值后,将估值结果以 金管理人完成估值后,将估值结果以
书面形式报送基金托管人,基金托管 书面形式报送基金托管人,基金托管
人按照本基金合同规定的估值方法、 人按照本基金合同规定的估值方法、
时间与程序进行复核;基金托管人复 时间与程序进行复核;基金托管人复
核无误后签章返回给基金管理人;月 核无误后签章返回给基金管理人;月
末、年中和年末估值复核与基金会计 末、年中和年末估值复核与基金会计
账目的核对同时进行。 账目的核对同时进行。

(一)基金费用的 5、基金信息披露费用; 5、除法律法规、中国证监会另有规
二十二、基金费用与税 种类 第 5 点 定外,《基金合同》生效后与基金相


关的信息披露费用;

(五)收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
二十三、基金收益与分 案的确定与公告 拟定,由基金托管人核实后确定,在 拟定,由基金托管人核实后确定,在
配 报中国证监会备案后 5 个工作日内 2日内公告。

公告。

(二)基金年度审 …… ……

计 第 2 点 2、会计师事务所更换经办注册会计 2、会计师事务所更换经办注册会计
师,应事先征得基金管理人和基金托 师,应事先征得基金管理人和基金托
管人同意,并报中国证监会备案。 管人同意。

二十四、基金的会计与 3、基金管理人(或基金托管人)认 3、基金管理人(或基金托管人)认
审计 为有充足理由更换会计师事务所,经 为有充足理由更换会计师事务所,经
基金托管人(或基金管理人)同意, 基金托管人(或基金管理人)同意后
并报中国证监会备案后可以更换。更 可以更换。更换会计师事务所须在2
换会计师事务所须在 5 个工作日内 日内公告。

公告。

本基金的信息披露按照《基金 (一)本基金的信息披露应符
二十五、基金的信息披 法》及其实施准则、《运作办法》、本 合《基金法》、《运作办法》、《信息披
露 基金合同及其他有关规定办理。本基 露办法》、《基金合同》及其他有关规
金的信息披露事项须在至少一种中 定。

国证监会指定的信息披露媒体公告。 (二)信息披露义务人

(一)招募说明书 本基金信息披露义务人包括基
基金发起人按照《基金法》、《运 金管理人、基金托管人、召集基金作办法》编制并公告招募说明书。 份额持有人大会的基金份额持有人
(二)定期报告 等法律、行政法规和中国证监会规
本基金定期报告包括半年报告、 定的自然人、法人和非法人组织。年度报告、基金投资组合公告、基金 本基金信息披露义务人应当以净值公告及公开说明书,由基金管理 保护基金份额持有人利益为根本出人和基金托管人按照《基金法》、《运 发点,按照法律、行政法规和中国作办法》的规定和中国证监会颁布的 证监会的规定披露基金信息,并保有关证券投资基金信息披露内容与 证所披露信息的真实性、准确性、格式的相关文件进行编制并公告,同 完整性、及时性、简明性和易得性。
时报中国证监会备案。 本基金信息披露义务人应当在
1、半年报告:基金半年报告在 中国证监会规定时间内,将应予披基金会计年度前 6 个月结束后的 60 露的基金信息通过中国证监会指定
日内公告。 媒介披露,并保证基金投资者能够
2、年度报告:基金年度报告经 按照《基金合同》约定的时间和方注册会计师审计后在基金会计年度 式查阅或者复制公开披露的信息资
结束后的 90 日内公告。 料。

3、基金投资组合公告:基金投 (三)本基金信息披露义务人
资组合公告每季度公布一次,于截止 承诺公开披露的基金信息,不得有
日后 15 个工作日内公告。 下列行为:

4、基金净值公告:每开放日公 1、虚假记载、误导性陈述或者
布前一开放日的基金份额净值。 重大遗漏;

5、公开说明书:公开说明书是 2、对证券投资业绩进行预测;
对招募说明书的定期更新,由基金管 3、违规承诺收益或者承担损理人编制并公告。本基金合同生效 失;

后,于每 6 个月结束后 30 日内公告 4、诋毁其他基金管理人、基金
公开说明书,并在公告时间 15 日前 托管人或者基金销售机构;

报中国证监会审核。公开说明书公告 5、登载任何自然人、法人和非内容的截止日为每 6 个月的最后一 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐
日。 性文字;

6、基金管理人应当在基金年度 6、中国证监会禁止的其他行
报告和半年度报告中披露基金组合 为。

资产情况及其流动性风险分析等。 (四)本基金公开披露的信息
如报告期内出现单一投资者持 应采用中文文本。如同时采用外文有基金份额达到或超过基金总份额 文本的,基金信息披露义务人应保20%的情形,为保障其他投资者的权 证不同文本的内容一致。不同文本益,基金管理人至少应当在基金定期 之间发生歧义的,以中文文本为准。报告“影响投资者决策的其他重要信 本基金公开披露的信息采用阿息”项下披露该投资者的类别、报告 拉伯数字;除特别说明外,货币单期末持有份额及占比、报告期内持有 位为人民币元。
份额变化情况及产品的特有风险,中 (五)公开披露的基金信息

国证监会认定的特殊情形除外。 公开披露的基金信息包括:

(三)临时公告 1、基金招募说明书、《基金合
基金在运作过程中发生如下可 同》、基金托管协议
能对基金份额持有人权益产生重大 (1)《基金合同》是界定《基影响的事项时,基金管理人须按照法 金合同》当事人的各项权利、义务律法规及中国证监会的有关规定及 关系,明确基金份额持有人大会召
时报告并公告: 开的规则及具体程序,说明基金产
1、基金份额持有人大会决议; 品的特性等涉及基金投资者重大利
2、基金管理人或基金托管人变 益的事项的法律文件。

更; (2)基金招募说明书应当最大
3、基金管理人或基金托管人的 限度地披露影响基金投资者决策的董事、监事和高级管理人员变动; 全部事项,说明基金认购、申购和
4、基金管理人或基金托管人主 赎回安排、基金投资、基金产品特要业务人员一年内变更达 30%以上; 性、风险揭示、信息披露及基金份
5、基金经理更换; 额持有人服务等内容。基金招募说

6、重大关联事项; 明书的信息发生重大变更的,基金
7、基金管理人或基金托管人及 管理人应当在 3 个工作日内,更新
其董事、监事和高级管理人员受到重 基金招募说明书并登载在指定网站
大处罚; 上。基金招募说明书的其他信息发
8、重大诉讼、仲裁事项; 生变更的,基金管理人至少每年更
9、基金终止; 新一次。基金合同终止的,基金管
10、基金发生巨额赎回并延期支 理人可以不再更新基金招募说明
付; 书。

11、基金暂停申购或赎回; (3)基金托管协议是界定基金
12、开始或者重新开始申购、赎 托管人和基金管理人在基金财产保
回等一项或多项业务的办理; 管及基金运作监督等活动中的权
13、基金转换等业务的推出; 利、义务关系的法律文件。

14、基金费用的调整; 2、基金产品资料概要

15、基金投资限额的调整; 基金管理人根据《信息披露办
16、增加或减少销售代理人; 法》的要求公告基金产品资料概要。
17、基金或为基金提供服务的相 基金产品资料概要的信息发生重大关机构出现有关事项,可能影响投资 变更的,基金管理人应当在 3 个工人对基金风险和未来表现的评估; 作日内,更新基金产品资料概要,
18、本基金发生涉及基金申购、 并登载在指定网站上和基金销售机赎回事项调整或潜在影响投资者赎 构网站上或营业网点。基金产品资
回等重大事项; 料概要的其他信息发生变更的,基
19、基金管理人采用摆动定价机 金管理人至少每年更新一次。基金
制进行估值; 合同终止的,基金管理人可以不再
20、其他重大事项。 更新基金产品资料概要。

(四)信息披露文件的存放与查 关于基金产品资料概要编制、
阅 披露与更新的要求,自中国证监会
本基金招募说明书或公开说明 规定之日起开始执行。
书、中期报告、年度报告、基金投资 3、基金净值信息
组合公告、临时公告等文本存放在基 基金管理人应当在不晚于每个
金管理人、基金托管人和基金销售代 开放日的次日,通过指定网站、基理人的办公场所和营业场所,投资者 金销售机构网站或者营业网点,披可免费查阅。在支付工本费后,可在 露开放日的基金份额净值和基金份合理时间内取得上述文件的复制件 额累计净值。

或复印件。 基金管理人应当在不晚于半年
基金管理人和基金托管人应保证文 度和年度最后一日的次日,在指定本的内容与所公告的内容完全一致。 网站披露半年度和年度最后一日的
基金份额净值和基金份额累计净
值。

4、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合
同》、招募说明书等信息披露文件上
载明基金份额申购、赎回价格的计
算方式及有关申购、赎回费率,并
保证投资者能够在基金销售机构网
站或营业网点查阅或者复制前述信
息资料。

5、基金定期报告,包括基金年
度报告、基金中期报告和基金季度
报告(含资产组合季度报告)

基金管理人应当在每年结束之
日起 3 个月内,编制完成基金年度
报告,将年度报告登载在指定网站
上,并将年度报告提示性公告登载
在指定报刊上。基金年度报告中的
财务会计报告应当经过具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所
审计。

基金管理人应当在上半年结束
之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

6、临时报告

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份
额的价格产生重大影响的下列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项;

(2)《基金合同》终止、基金清算;

(3)转换基金运作方式、基金合并;

(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;

(8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;

(9)基金管理人的董事在最近12 个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十;


(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;

(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
(12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;

(13)基金收益分配事项;

(14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(15)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

(16)本基金开始办理申购、赎回;

(17)本基金发生巨额赎回并延期办理;

(18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;


(19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;

(20)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

(21)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

(22)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

7、澄清公告

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

8、清算报告

基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。

10、中国证监会规定的其他信息。

(六)信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。
为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自
中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

(七)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。


华夏希望债券型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

或指定媒体及基金管理人网站

一、前言和释义 前 言 为保护基金投资者合法权益,明 为保护基金投资者合法权益,明
确《基金合同》当事人的权利与 确《基金合同》当事人的权利与
义务,规范华夏希望债券型证券 义务,规范华夏希望债券型证券
投资基金(以下简称“本基金”或 投资基金(以下简称“本基金”或
“基金”)运作,依照《中华人民共 “基金”)运作,依照《中华人民共
和国合同法》、《中华人民共和国 和国合同法》、《中华人民共和国
证券投资基金法》(以下简称《基 证券投资基金法》(以下简称《基
金法》)、《证券投资基金运作管理 金法》)、《证券投资基金运作管
办法》(以下简称《运作办法》)、 理办法》(以下简称《运作办法》)、
《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称《销售办法》)、《证券 (以下简称《销售办法》)、《公开
投资基金信息披露管理办法》(以 募集证券投资基金信息披露管
下简称《信息披露办法》)、证券 理办法》(以下简称《信息披露办
投资基金信息披露内容与格式准 法》)、证券投资基金信息披露内
则第 6 号《基金合同的内容与格 容与格式准则第 6 号《基金合同
式》、《公开募集开放式证券投资 的内容与格式》、《公开募集开放
基金流动性风险管理规定》(以下 式证券投资基金流动性风险管
简称《流动性风险管理规定》)及 理规定》(以下简称《流动性风险
其他有关规定,在平等自愿、诚 管理规定》)及其他有关规定,在
实信用、充分保护基金投资者及 平等自愿、诚实信用、充分保护
相关当事人的合法权益的原则基 基金投资者及相关当事人的合
础上,特订立《华夏希望债券型 法权益的原则基础上,特订立
证券投资基金基金合同》(以下简 《华夏希望债券型证券投资基
称“本合同”或“《基金合同》”)。 金基金合同》(以下简称“本合同”

…… 或“《基金合同》”)。

……

投资者应当认真阅读基金招募
说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资
料概要编制、披露与更新要求,
自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。

释 义 《基金合同》中除非文意另有所 《基金合同》中除非文意另有所
指,下列词语具有如下含义: 指,下列词语具有如下含义:
…… ……

《信息披露办法》 指《证券投资 《信息披露办法》 指《公开募
基金信息披露管理办法》 集证券投资基金信息披露管理
…… 办法》及颁布机关对其不时做出
招募说明书 指《华夏希望债券型 的修订

证券投资基金招募说明书》及其 ……

定期的更新 招募说明书 指《华夏希望债券
…… 型证券投资基金招募说明书》及
指定媒体 指中国证监会指定的 其更新

用以进行信息披露的报刊和互联 基金产品资料概要 指《华夏希
网网站 望债券型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新

……

指定媒介:指中国证监会指定的
用以进行信息披露的报刊和互
联网网站


五、基金份额的申购与 (一)申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理 本基金的销售机构包括基金管
赎回 人和基金管理人委托的代销机 理人和基金管理人委托的代销
构。 机构。

基金投资者应当在销售机构办理 基金投资者应当在销售机构办
基金销售业务的营业场所或按销 理基金销售业务的营业场所或
售机构提供的其他方式办理基金 按销售机构提供的其他方式办
份额的申购与赎回。基金管理人 理基金份额的申购与赎回。基金
可根据情况变更或增减基金代销 管理人可根据情况变更或增减
机构,并予以公告。 基金代销机构。

(二)申购与赎回的开放 本基金的申购、赎回自《基金合 本基金的申购、赎回自《基金合
日及时间 同》生效后不超过 3 个月的时间 同》生效后不超过 3 个月的时间
内开始办理,基金管理人应在开 内开始办理,基金管理人应在开
始办理申购赎回的具体日期前 2 始办理申购赎回的具体日期前 2
日在至少一家指定媒体及基金管 日在至少一家指定媒介公告。
理人互联网网站(以下简称“网

站”)公告。

(三)申购与赎回的原则 6、基金管理人可根据基金运作的 6、基金管理人可根据基金运作
第 6 点 实际情况并在不影响基金份额持 的实际情况并在不影响基金份
有人实质利益的前提下调整上述 额持有人实质利益的前提下调
原则。基金管理人必须在新规则 整上述原则。基金管理人必须在
开始实施前按照《信息披露办法》 新规则开始实施前按照《信息披
的有关规定在指定媒体及基金管 露办法》的有关规定在指定媒介
理人网站公告并报中国证监会备 公告。

案。

(五)申购与赎回的数额 5、基金管理人可根据市场情况, 5、基金管理人可根据市场情况,
限制 第 5 点 在法律法规允许的情况下,调整 在法律法规允许的情况下,调整
上述对申购的金额和赎回的份额 上述对申购的金额和赎回的份
的数量限制,基金管理人必须在 额的数量限制,基金管理人必须
调整生效前依照《信息披露办法》 在调整生效前依照《信息披露办

的有关规定至少在一家指定媒体 法》的有关规定至少在一家指定
及基金管理人网站公告并报中国 媒介公告。

证监会备案。

(十一)巨额赎回的情形 (3)巨额赎回的公告:当发生巨额 (3)巨额赎回的公告:当发生巨额
及处理方式 2、巨额赎 赎回并顺延赎回时,基金管理人 赎回并顺延赎回时,基金管理人
回的处理方式 应在 2 日内通过指定媒体及基金 应在 2 日内通过指定媒介公告。
管理人的公司网站或代销机构的 同时以邮寄、传真或《招募说明
网点刊登公告,并在公开披露日 书》规定的其他方式通知基金份
向中国证监会和基金管理人主要 额持有人,并说明有关处理方
办公场所所在地中国证监会派出 法。

机构备案。同时以邮寄、传真或 ……

《招募说明书》规定的其他方式

通知基金份额持有人,并说明有

关处理方法。

……

六、基金合同当事人及 (一)基金管理人 3、基 …… ……

权利义务 金管理人的义务 (8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算
金份额认购、申购、赎回和注销 基金份额认购、申购、赎回和注
价格的方法符合《基金合同》等 销价格的方法符合《基金合同》
法律文件的规定,按有关规定计 等法律文件的规定,按有关规定
算并公告基金资产净值,确定基 计算并公告基金净值信息,确定
金份额申购、赎回的价格; 基金份额申购、赎回的价格;

十三、基金资产估值 (五)估值方法 …… ……

根据《基金法》,基金管理人计算 根据《基金法》,基金管理人计
并公告基金资产净值,基金托管 算并公告基金净值信息,基金托
人复核、审查基金管理人计算的 管人复核、审查基金管理人计算
基金资产净值。因此,就与本基 的基金资产净值。因此,就与本
金有关的会计问题,如经相关各 基金有关的会计问题,如经相关
方在平等基础上充分讨论后,仍 各方在平等基础上充分讨论后,

无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基
管理人对基金资产净值的计算结 金管理人对基金净值信息的计
果对外予以公布。 算结果对外予以公布。

十四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 4、《基金合同》生效后与基金相 4、除法律法规、中国证监会另
第 4 点 关的信息披露费用; 有规定外,《基金合同》生效后
与基金相关的信息披露费用;

十五、基金的收益与分 (五)收益分配方案的确 基金收益分配方案由基金管理人 基金收益分配方案由基金管理
配 定、公告与实施 拟定,由基金托管人复核,基金 人拟定,由基金托管人复核,基
管理人按法律法规的规定向中国 金管理人按法律法规的规定公
证监会备案并公告。 告。

十六、基金的会计与审 (二)基金的年度审计 3、基金管理人认为有充足理由更 3、基金管理人认为有充足理由
计 第 3 点 换会计师事务所,须通报基金托 更换会计师事务所,须通报基金
管人。更换会计师事务所需在 2 托管人。更换会计师事务所需在
日内在至少一家指定媒体及基金 2 日内在至少一家指定媒介公
管理人网站公告并报中国证监会 告。

备案。

十七、基金的信息披露 (一)本基金的信息披露应符合《基 (一)本基金的信息披露应符合
金法》、《运作办法》、《信息披露 《基金法》、《运作办法》、《信息
办法》、《基金合同》及其他有关 披露办法》、《基金合同》及其他
规定。 有关规定。

(二)信息披露义务人 (二)信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金 本基金信息披露义务人包括基
管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基
份额持有人大会的基金份额持有 金份额持有人大会的基金份额
人等法律法规和中国证监会规定 持有人等法律、行政法规和中国
的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非
本基金信息披露义务人按照法律 法人组织。

法规和中国证监会的规定披露基 本基金信息披露义务人应当以
金信息,并保证所披露信息的真 保护基金份额持有人利益为根

实性、准确性和完整性。 本出发点,按照法律、行政法规
本基金信息披露义务人应当在中 和中国证监会的规定披露基金国证监会规定时间内,将应予披 信息,并保证所披露信息的真实露的基金信息通过中国证监会指 性、准确性、完整性、及时性、定的媒体和基金管理人、基金托 简明性和易得性。
管人的互联网网站(以下简称“网 本基金信息披露义务人应当在站”)等媒介披露,并保证基金投资 中国证监会规定时间内,将应予者能够按照《基金合同》约定的 披露的基金信息通过中国证监时间和方式查阅或者复制公开披 会指定媒介披露,并保证基金投
露的信息资料。 资者能够按照《基金合同》约定
(三)本基金信息披露义务人承诺 的时间和方式查阅或者复制公公开披露的基金信息,不得有下 开披露的信息资料。

列行为: (三)本基金信息披露义务人承诺
1、虚假记载、误导性陈述或者重 公开披露的基金信息,不得有下
大遗漏; 列行为:

2、对证券投资业绩进行预测; 1、虚假记载、误导性陈述或者3、违规承诺收益或者承担损失; 重大遗漏;
4、诋毁其他基金管理人、基金托 2、对证券投资业绩进行预测;
管人或者基金销售机构; 3、违规承诺收益或者承担损失;
5、登载任何自然人、法人或者其 4、诋毁其他基金管理人、基金他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构;

性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非
6、中国证监会禁止的其他行为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推(四)本基金公开披露的信息应采 荐性文字;
用中文文本。如同时采用外文文 6、中国证监会禁止的其他行为。本的,基金信息披露义务人应保 (四)本基金公开披露的信息应采证两种文本的内容一致。两种文 用中文文本。如同时采用外文文本发生歧义的,以中文文本为准。 本的,基金信息披露义务人应保本基金公开披露的信息采用阿拉 证不同文本的内容一致。不同文
伯数字;除特别说明外,货币单 本之间发生歧义的,以中文文本
位为人民币元。 为准。

(五)公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿
公开披露的基金信息包括: 拉伯数字;除特别说明外,货币
1、基金招募说明书、《基金合同》、 单位为人民币元。

基金托管协议 (五)公开披露的基金信息

基金募集申请经中国证监会核准 公开披露的基金信息包括:
后,基金管理人在基金份额发售 1、基金招募说明书、《基金合的3日前,将基金招募说明书、《基 同》、基金托管协议
金合同》摘要登载在指定媒体和 (1)《基金合同》是界定《基金基金管理人网站上;基金管理人、 合同》当事人的各项权利、义务基金托管人应当将《基金合同》、 关系,明确基金份额持有人大会基金托管协议登载在网站上。 召开的规则及具体程序,说明基(1)基金招募说明书应当最大限度 金产品的特性等涉及基金投资地披露影响基金投资者决策的全 者重大利益的事项的法律文件。部事项,说明基金认购、申购和 (2)基金招募说明书应当最大赎回安排、基金投资、基金产品 限度地披露影响基金投资者决特性、风险揭示、信息披露及基 策的全部事项,说明基金认购、金份额持有人服务等内容。《基金 申购和赎回安排、基金投资、基合同》生效后,基金管理人在每 6 金产品特性、风险揭示、信息披个月结束之日起 45 日内,更新招 露及基金份额持有人服务等内募说明书并登载在网站上,将更 容。基金招募说明书的信息发生新后的招募说明书摘要登载在指 重大变更的,基金管理人应当在定媒体上;基金管理人在公告的 3 个工作日内,更新基金招募说15 日前向主要办公场所所在地的 明书并登载在指定网站上。基金中国证监会派出机构报送更新的 招募说明书的其他信息发生变招募说明书,并就有关更新内容 更的,基金管理人至少每年更新
提供书面说明。 一次。基金合同终止的,基金管
(2)《基金合同》是界定《基金合 理人可以不再更新基金招募说
同》当事人的各项权利、义务关 明书。
系,明确基金份额持有人大会召 (3)基金托管协议是界定基金托开的规则及具体程序,说明基金 管人和基金管理人在基金财产产品的特性等涉及基金投资者重 保管及基金运作监督等活动中
大利益的事项的法律文件。 的权利、义务关系的法律文件。
(3)基金托管协议是界定基金托管 2、基金产品资料概要
人和基金管理人在基金财产保管 基金管理人根据《信息披露办及基金运作监督等活动中的权 法》的要求公告基金产品资料概
利、义务关系的法律文件。 要。基金产品资料概要的信息发
2、基金份额发售公告 生重大变更的,基金管理人应当
基金管理人应当就基金份额发售 在 3 个工作日内,更新基金产品的具体事宜编制基金份额发售公 资料概要,并登载在指定网站上告,并在披露招募说明书的当日 和基金销售机构网站上或营业登载于指定媒体和基金管理人网 网点。基金产品资料概要的其他
站上。 信息发生变更的,基金管理人至
3、《基金合同》生效公告 少每年更新一次。基金合同终止
基金管理人应当在《基金合同》 的,基金管理人可以不再更新基生效的次日在指定媒体和基金管 金产品资料概要。
理人网站上登载《基金合同》生 关于基金产品资料概要编制、披
效公告。 露与更新的要求,自中国证监会
4、基金资产净值、基金份额净值 规定之日起开始执行。
《基金合同》生效后,在开始办 3、基金份额发售公告
理基金份额申购或者赎回前,基 基金管理人应当就基金份额发金管理人应当至少每周公告一次 售的具体事宜编制基金份额发基金资产净值和基金份额净值。 售公告,并在披露招募说明书的在开始办理基金份额申购或者赎 当日登载于指定媒介上。
回后,基金管理人应当在每个开 4、《基金合同》生效公告
放日的次日,通过网站、基金份 基金管理人应当在《基金合同》额发售网点以及其他媒介,披露 生效的次日在指定媒介上登载
开放日的基金份额净值和基金份 《基金合同》生效公告。

额累计净值。 5、基金净值信息

基金管理人应当公告半年度和年 基金管理人应当在不晚于每个度最后一个市场交易日基金资产 开放日的次日,通过指定网站、净值和基金份额净值。基金管理 基金销售机构网站或者营业网人应当在前款规定的市场交易日 点,披露开放日的基金份额净值的次日,将基金资产净值、基金 和基金份额累计净值。
份额净值和基金份额累计净值登 基金管理人应当在不晚于半年载在指定媒体和基金管理人网站 度和年度最后一日的次日,在指
上。 定网站披露半年度和年度最后
5、基金份额申购、赎回价格 一日的基金份额净值和基金份基金管理人应当在《基金合同》、 额累计净值。
招募说明书等信息披露文件上载 6、基金份额申购、赎回价格明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合同》、算方式及有关申购、赎回费率, 招募说明书等信息披露文件上并保证投资者能够在基金份额发 载明基金份额申购、赎回价格的售网点查阅或者复制前述信息资 计算方式及有关申购、赎回费
料。 率,并保证投资者能够在基金销
6、基金定期报告,包括基金年度 售机构网站或营业网点查阅或报告、基金半年度报告和基金季 者复制前述信息资料。

度报告 7、基金定期报告,包括基金年
基金管理人应当在每年结束之日 度报告、基金中期报告和基金季起 90 日内,编制完成基金年度报 度报告(含资产组合季度报告)告,并将年度报告正文登载于网 基金管理人应当在每年结束之站上,将年度报告摘要登载在指 日起 3 个月内,编制完成基金年定媒体上。基金年度报告的财务 度报告,将年度报告登载在指定
会计报告应当经过审计。 网站上,并将年度报告提示性公
基金管理人应当在上半年结束之 告登载在指定报刊上。基金年度日起 60 日内,编制完成基金半年 报告中的财务会计报告应当经
度报告,并将半年度报告正文登 过具有证券、期货相关业务资格载在网站上,将半年度报告摘要 的会计师事务所审计。

登载在指定媒体上。 基金管理人应当在上半年结束
基金管理人应当在每个季度结束 之日起 2 个月内,编制完成基金之日起 15 个工作日内,编制完成 中期报告,将中期报告登载在指基金季度报告,并将季度报告登 定网站上,并将中期报告提示性载在指定媒体和基金管理人网站 公告登载在指定报刊上。

上。 基金管理人应当在季度结束之
《基金合同》生效不足 2 个月的, 日起 15 个工作日内,编制完成
基金管理人可以不编制当期季度 基金季度报告,将季度报告登载报告、半年度报告或者年度报告。 在指定网站上,并将季度报告提基金定期报告在公开披露的第 2 示性公告登载在指定报刊上。个工作日,分别报中国证监会和 《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人主要办公场所所在地 基金管理人可以不编制当期季
中国证监会派出机构备案。 度报告、中期报告或者年度报
基金管理人应当在基金年度报告 告。
和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报产情况及其流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合如报告期内出现单一投资者持有 资产情况及其流动性风险分析基金份额达到或超过基金总份额 等。
20%的情形,为保障其他投资者的 如报告期内出现单一投资者持权益,基金管理人至少应当在基 有基金份额达到或超过基金总金定期报告“影响投资者决策的 份额 20%的情形,为保障其他投其他重要信息”项下披露该投资 资者的权益,基金管理人至少应者的类别、报告期末持有份额及 当在基金定期报告“影响投资者占比、报告期内持有份额变化情 决策的其他重要信息”项下披露况及产品的特有风险,中国证监 该投资者的类别、报告期末持有
会认定的特殊情形除外。 份额及占比、报告期内持有份额
7、临时报告 变化情况及产品的特有风险,中
本基金发生重大事件,有关信息 国证监会认定的特殊情形除外。披露义务人应当在 2 日内编制临 8、临时报告
时报告书,予以公告,并在公开 本基金发生重大事件,有关信息披露日分别报中国证监会和基金 披露义务人应当在2日内编制临管理人主要办公场所所在地的中 时报告书,并登载在指定报刊和
国证监会派出机构备案。 指定网站上。

前款所称重大事件,是指可能对 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份 基金份额持有人权益或者基金额的价格产生重大影响的下列事 份额的价格产生重大影响的下
件: 列事件:

(1)基金份额持有人大会的召开; (1)基金份额持有人大会的召开
(2)终止《基金合同》; 及决定的事项;

(3)转换基金运作方式; (2)《基金合同》终止、基金清算;
(4)更换基金管理人、基金托管人; (3)转换基金运作方式、基金合(5)基金管理人、基金托管人的法 并;

定名称、住所发生变更; (4)更换基金管理人、基金托管
(6)基金管理人股东及其出资比例 人、基金份额登记机构,基金改
发生变更; 聘会计师事务所;

(7)基金募集期延长; (5)基金管理人委托基金服务机
(8)基金管理人的董事长、总经理 构代为办理基金的份额登记、核及其他高级管理人员、基金经理 算、估值等事项,基金托管人委和基金托管人基金托管部门负责 托基金服务机构代为办理基金
人发生变动; 的核算、估值、复核等事项;
(9)基金管理人的董事在一年内变 (6)基金管理人、基金托管人的法
更超过百分之五十; 定名称、住所发生变更;

(10)基金管理人、基金托管人基金 (7) 基金管理公司变更持有百托管部门的主要业务人员在一年 分之五以上股权的股东、变更公
内变动超过百分之三十; 司的实际控制人;

(11)涉及基金管理人、基金财产、 (8)基金管理人高级管理人员、基

基金托管业务的诉讼; 金经理和基金托管人专门基金
(12)基金管理人、基金托管人受到 托管部门负责人发生变动;

监管部门的调查; (9)基金管理人的董事在最近 12
(13)基金管理人及其董事、总经理 个月内变更超过百分之五十,基及其他高级管理人员、基金经理 金管理人、基金托管人专门基金受到严重行政处罚,基金托管人 托管部门的主要业务人员在最及其基金托管部门负责人受到严 近 12 个月内变动超过百分之三
重行政处罚; 十;

(14)重大关联交易事项; (10)涉及基金财产、基金管理业
(15)基金收益分配事项; 务、基金托管业务的诉讼或仲
(16)管理费、托管费等费用计提标 裁;
准、计提方式和费率发生变更; (11)基金管理人或其高级管理人(17)基金份额净值计价错误达基 员、基金经理因基金管理业务相
金份额净值百分之零点五; 关行为受到重大行政处罚、刑事
(18)基金改聘会计师事务所; 处罚,基金托管人或其专门基金
(19)变更基金销售机构; 托管部门负责人因基金托管业
(20)更换基金登记结算机构; 务相关行为受到重大行政处罚、(21)本基金开始办理申购、赎回; 刑事处罚;
(22)本基金申购、赎回费率及其收 (12)基金管理人运用基金财产买
费方式发生变更; 卖基金管理人、基金托管人及其
(23)本基金发生巨额赎回并延期 控股股东、实际控制人或者与其
支付; 有重大利害关系的公司发行的
(24)本基金连续发生巨额赎回并 证券或者承销期内承销的证券,
暂停接受赎回申请; 或者从事其他重大关联交易事
(25)本基金暂停接受申购、赎回 项,中国证监会另有规定的情形(26)本基金重新开始办理申购、赎 除外;

回; (13)基金收益分配事项;

(27)本基金发生涉及基金申购、赎 (14)管理费、托管费、销售服务回事项调整或潜在影响投资者赎 费、申购费、赎回费等费用计提

回等重大事项; 标准、计提方式和费率发生变
(28)基金管理人采用摆动定价机 更;

制进行估值。 (15)基金份额净值计价错误达基
(29)基金份额的拆分; 金份额净值百分之零点五;

(30)基金推出新业务或服务 (16)本基金开始办理申购、赎
(31)中国证监会规定的其他事项。 回;
8、基金份额持有人大会决议 (17)本基金发生巨额赎回并延期基金份额持有人大会决定的事 办理;
项,应当依法报国务院证券监督 (18)本基金连续发生巨额赎回并管理机构核准或者备案,并予以 暂停接受赎回申请或延缓支付公告。召开基金份额持有人大会 赎回款项;
的,召集人应当至少提前 30 日公 (19)本基金暂停接受申购、赎回告基金份额持有人大会的召开时 申请或重新接受申购、赎回申间、会议形式、审议事项、议事 请;

程序和表决方式等事项。 (20)基金份额的拆分;

基金份额持有人依法自行召集基 (21)本基金发生涉及基金申购、金份额持有人大会,基金管理人、 赎回事项调整或潜在影响投资基金托管人对基金份额持有人大 者赎回等重大事项;
会决定的事项不依法履行信息披 (22)基金管理人采用摆动定价机露义务的,召集人应当履行相关 制进行估值。

信息披露义务。 (23) 基金信息披露义务人认为
9、中国证监会规定的其他信息。 可能对基金份额持有人权益或
(六)信息披露事务管理 者基金份额的价格产生重大影
基金管理人、基金托管人应当建 响的其他事项或中国证监会规立健全信息披露管理制度,指定 定的其他事项。
专人负责管理信息披露事务。 9、澄清公告
基金信息披露义务人公开披露基 在《基金合同》存续期限内,任金信息,应当符合中国证监会相 何公共媒介中出现的或者在市关基金信息披露内容与格式准则 场上流传的消息可能对基金份

的规定。 额价格产生误导性影响或者引
基金托管人应当按照相关法律法 起较大波动,以及可能损害基金规、中国证监会的规定和《基金 份额持有人权益的,相关信息披合同》的约定,对基金管理人编 露义务人知悉后应当立即对该制的基金资产净值、基金份额净 消息进行公开澄清,并将有关情值、基金份额申购赎回价格、基 况立即报告中国证监会。
金定期报告和定期更新的招募说 10、清算报告
明书等公开披露的相关基金信息 基金财产清算小组应当将清算进行复核、审查,并向基金管理 报告登载在指定网站上,并将清人出具书面文件或者盖章确认。 算报告提示性公告登载在指定基金管理人、基金托管人应当在 报刊上。
指定媒体中选择披露信息的报 11、基金份额持有人大会决议
刊。 基金份额持有人大会决定的事
基金管理人、基金托管人除依法 项,应当依法报国务院证券监督在指定媒体和基金管理人网站上 管理机构核准或者备案,并予以披露信息外,还可以根据需要在 公告。
其他公共媒体披露信息,但是其 12、中国证监会规定的其他信他公共媒体不得早于指定媒体和 息。
基金管理人网站披露信息,并且 (六)信息披露事务管理
在不同媒介上披露同一信息的内 基金管理人、基金托管人应当建
容应当一致。 立健全信息披露管理制度,指定
(七)信息披露文件的存放与查阅 专门部门及高级管理人员负责招募说明书公布后,应当分别置 管理信息披露事务。
备于基金管理人、基金托管人和 基金信息披露义务人公开披露基金销售机构所在地,供公众查 基金信息,应当符合中国证监会
阅、复制。 相关基金信息披露内容与格式
基金定期报告公布后,应当分别 准则等法规的规定。
置备于基金管理人和基金托管人 基金托管人应当按照相关法律所在地,以供公众查阅、复制。 法规、中国证监会的规定和《基
金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、
复制。
(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。

华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是
合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》(以下简 《中华人民共和国合同法》(以下简
据和原则 第 2 称“《合同法》”)、《中华人民共和 称“《合同法》”)、《中华人民共和
点 国证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金运作管理 金法》”)、《证券投资基金运作管理
办法》(以下简称“《运作办法》”)、 办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以 《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《证券投 下简称“《销售办法》”)、《公开募
资基金信息披露管理办法》(以下简 集证券投资基金信息披露管理办
称“《信息披露办法》”) 、《公开募 法》(以下简称《“ 信息披露办法》”) 、
集开放式证券投资基金流动性风险 《公开募集开放式证券投资基金流
管理规定》(以下简称“《流动性风 动性风险管理规定》(以下简称“《流
险管理规定》”)和其他有关法律法 动性风险管理规定》”)和其他有关
第一部分 前言

规。 法律法规。

第三节 …… ……

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概


要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

6、招募说明书:指《华夏沪深 300 6、招募说明书:指《华夏沪深 300
指数增强型证券投资基金招募说明 指数增强型证券投资基金招募说明
书》及其定期的更新。 书》及其更新。

…… ……

第二部分 释义 11、《信息披露办法》:指《证券投 11、《信息披露办法》:指《公开募
资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办

机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修
…… 订。

……

55、基金产品资料概要:指《华夏
沪深 300 指数增强型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机
场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况
第六部分 基金 变更或增减销售机构,并予以公告。 变更或增减销售机构。基金投资者
份额的申购与 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务
赎回 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其
构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎
申购与赎回。 回。

五、申购和赎回 …… ……

的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的


情况下,调整上述规定申购金额和 情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》 必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。

中国证监会备案。

十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情
赎回的公告和重 况的,基金管理人当日应立即向中 况的,基金管理人应在规定期限内
新开放申购或赎 国证监会备案,并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。上述
回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。上述暂 暂停申购或赎回情况消除的,基金
停申购或赎回情况消除的,基金管 管理人在重新开放申购或赎回日公
理人在重新开放申购或赎回日公告 告最近 1 个工作日的基金份额净
最近 1 个工作日的基金份额净值。 值。

…… ……

一、基金管理人 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
(二)基金管理 其他有关规定,基金管理人的义务 其他有关规定,基金管理人的义务
人的权利与义务 包括但不限于: 包括但不限于:

第 2 点 …… ……

(8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律
第七部分 基金 文件的规定,按有关规定计算并公 文件的规定,按有关规定计算并公
合同当事人及

权利义务 告基金资产净值,确定基金份额申 告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格。 购、赎回的价格。

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基 (10)编制季度、中期和年度基金
金报告。 报告。

…… ……

二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
(二)基金托管 其他有关规定,基金托管人的义务 其他有关规定,基金托管人的义务


人的权利与义务 包括但不限于: 包括但不限于:

第 2 点 …… ……

(10)对基金财务会计报告、季度、 (10)对基金财务会计报告、季度、
半年度和年度基金报告出具意见, 中期和年度基金报告出具意见,说
说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作
作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定
定进行;如果基金管理人有未执行 进行;如果基金管理人有未执行《基
《基金合同》规定的行为,还应当 金合同》规定的行为,还应当说明
说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措

措施。 施。

…… ……

三、估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资产净值 根据有关法律法规,基金资产净值
计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就 任方由基金管理人担任,因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相 与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后, 关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基金
第十四部分 基 管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果
金资产估值 对外予以公布。 对外予以公布。

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息
确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算,基金托管
计算,基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于
基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的
束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发
金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净
基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金
认后发送给基金管理人,由基金管 管理人,由基金管理人对基金净值


理人对基金净值予以公布。 予以公布。

一、基金费用的 …… ……

第十五部分 种类 6、《基金合同》生效后与基金相关 6、除法律法规、中国证监会另有规
基金费用与税 的信息披露费用。 定外,《基金合同》生效后与基金相
收 …… 关的信息披露费用。

……

五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
第十六部分 基 案的确定、公告 拟定,并由基金托管人复核,在 2 拟定,并由基金托管人复核,在2
金的收益与分 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。

配 会备案。 ……

……

二、基金的年度 …… ……

第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换
金的会计与审 会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。
计 更换会计师事务所需在 2 日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。

一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合
《基金法》、《运作办法》、《信息披 《基金法》、《运作办法》、《信息披
露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关
规定。 规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基
第十八部分 基 金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金
金的信息披露

份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人
等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规
然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以
律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出
金信息,并保证所披露信息的真实 发点,按照法律、行政法规和中国


性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息,并保
本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、中国证监会规定时间内,将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。
露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在
的媒介和基金管理人、基金托管人 中国证监会规定时间内,将应予披的互联网网站(以下简称“网站”) 露的基金信息通过中国证监会指定等媒介披露,并保证基金投资者能 媒介披露,并保证基金投资者能够够按照《基金合同》约定的时间和 按照《基金合同》约定的时间和方方式查阅或者复制公开披露的信息 式查阅或者复制公开披露的信息资
资料。 料。

三、本基金信息披露义务人承 三、本基金信息披露义务人承
诺公开披露的基金信息,不得有下 诺公开披露的基金信息,不得有下
列行为: 列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者 1、虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。 重大遗漏。

2、对证券投资业绩进行预测。 2、对证券投资业绩进行预测。
3、违规承诺收益或者承担损 3、违规承诺收益或者承担损
失。 失。

4、诋毁其他基金管理人、基金 4、诋毁其他基金管理人、基金
托管人或者基金销售机构。 托管人或者基金销售机构。

5、登载任何自然人、法人或者 5、登载任何自然人、法人和非
其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐
性的文字。 性文字。

6、中国证监会禁止的其他行 6、中国证监会禁止的其他行
为。 为。

四、本基金公开披露的信息应 四、本基金公开披露的信息应
采用中文文本。如同时采用外文文 采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证 本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发 不同文本的内容一致。不同文本之


生歧义的,以中文文本为准。 间发生歧义的,以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿 本基金公开披露的信息采用阿
拉伯数字;除特别说明外,货币单 拉伯数字;除特别说明外,货币单
位为人民币元。 位为人民币元。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金 (一)基金招募说明书、《基金
合同》、基金托管协议 合同》、基金托管协议

1、《基金合同》是界定《基金 1、《基金合同》是界定《基金
合同》当事人的各项权利、义务关 合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开 系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品 的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益 的特性等涉及基金投资者重大利益
的事项的法律文件。 的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限 2、基金招募说明书应当最大限
度地披露影响基金投资者决策的全 度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎 部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、 回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效 有人服务等内容。基金招募说明书后,基金管理人在每 6 个月结束之 的信息发生重大变更的,基金管理
日起 45 日内,更新招募说明书并登 人应当在 3 个工作日内,更新基金
载在网站上,将更新后的招募说明 招募说明书并登载在指定网站上。书摘要登载在指定媒介上;基金管 基金招募说明书的其他信息发生变理人在公告的 15 日前向主要办公 更的,基金管理人至少每年更新一场所所在地的中国证监会派出机构 次。基金合同终止的,基金管理人报送更新的招募说明书,并就有关 可以不再更新基金招募说明书。

更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托
3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管

管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。

义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会注 基金管理人根据《信息披露办
册后,基金管理人在基金份额发售 法》的要求公告基金产品资料概要。的 3 日前,将基金招募说明书、《基 基金产品资料概要的信息发生重大金合同》摘要登载在指定媒介上; 变更的,基金管理人应当在 3 个工基金管理人、基金托管人应当将《基 作日内,更新基金产品资料概要,金合同》、基金托管协议登载在网站 并登载在指定网站上和基金销售机
上。 构网站上或营业网点。基金产品资
(二)基金份额发售公告 料概要的其他信息发生变更的,基
基金管理人应当就基金份额发 金管理人至少每年更新一次。基金售的具体事宜编制基金份额发售公 合同终止的,基金管理人可以不再告,并在披露招募说明书的当日登 更新基金产品资料概要。

载于指定媒介上。 关于基金产品资料概要编制、
(三)《基金合同》生效公告 披露与更新的要求,自中国证监会
基金管理人应当在收到中国证 规定之日起开始执行。
监会确认文件的次日在指定媒介上 (三)基金份额发售公告

登载《基金合同》生效公告。 基金管理人应当就基金份额发
(四)基金资产净值、基金份 售的具体事宜编制基金份额发售公
额净值 告,并在披露招募说明书的当日登
《基金合同》生效后,在开始 载于指定媒介上。
办理基金份额申购或者赎回前,基 (四)《基金合同》生效公告
金管理人应当至少每周公告一次基 基金管理人应当在收到中国证
金资产净值和基金份额净值。 监会确认文件的次日在指定媒介上
在开始办理基金份额申购或者 登载《基金合同》生效公告。
赎回后,基金管理人应当在每个开 (五)基金净值信息
放日的次日,通过网站、基金份额 基金管理人应当在不晚于每个发售网点以及其他媒介,披露开放 开放日的次日,通过指定网站、基

日的基金份额净值和基金份额累计 金销售机构网站或者营业网点,披
净值。 露开放日的基金份额净值和基金份
基金管理人应当公告半年度和 额累计净值。
年度最后一个市场交易日基金资产 基金管理人应当在不晚于半年净值和基金份额净值。基金管理人 度和年度最后一日的次日,在指定应当在前款规定的市场交易日的次 网站披露半年度和年度最后一日的日,将基金资产净值、基金份额净 基金份额净值和基金份额累计净值和基金份额累计净值登载在指定 值。

媒介上。 (六)基金份额申购、赎回价
(五)基金份额申购、赎回价 格

格 基金管理人应当在《基金合
基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网保证投资者能够在基金份额发售网 站或营业网点查阅或者复制前述信点查阅或者复制前述信息资料。 息资料。

(六)基金定期报告,包括基 (七)基金定期报告,包括基
金年度报告、基金半年度报告和基 金年度报告、基金中期报告和基金
金季度报告 季度报告(含资产组合季度报告)
基金管理人应当在每年结束之 基金管理人应当在每年结束之
日起 90 日内,编制完成基金年度报 日起 3 个月内,编制完成基金年度
告,并将年度报告正文登载于网站 报告,将年度报告登载在指定网站上,将年度报告摘要登载在指定媒 上,并将年度报告提示性公告登载介上。基金年度报告的财务会计报 在指定报刊上。基金年度报告中的
告应当经过审计。 财务会计报告应当经过具有证券、
基金管理人应当在上半年结束 期货相关业务资格的会计师事务所之日起 60 日内,编制完成基金半年 审计。
度报告,并将半年度报告正文登载 基金管理人应当在上半年结束

在网站上,将半年度报告摘要登载 之日起 2 个月内,编制完成基金中
在指定媒介上。 期报告,将中期报告登载在指定网
基金管理人应当在每个季度结 站上,并将中期报告提示性公告登束之日起 15 个工作日内,编制完成 载在指定报刊上。
基金季度报告,并将季度报告登载 基金管理人应当在季度结束之
在指定媒介上。 日起 15 个工作日内,编制完成基金
《基金合同》生效不足 2 个月 季度报告,将季度报告登载在指定
的,基金管理人可以不编制当期季 网站上,并将季度报告提示性公告度报告、半年度报告或者年度报告。 登载在指定报刊上。

基金定期报告在公开披露的第 《基金合同》生效不足 2 个月
2 个工作日,分别报中国证监会和 的,基金管理人可以不编制当期季基金管理人主要办公场所所在地中 度报告、中期报告或者年度报告。国证监会派出机构备案。报备应当 基金管理人应当在基金年度报告和采用电子文本或书面报告方式。 中期报告中披露基金组合资产情况
基金管理人应当在基金年度报 及其流动性风险分析等。

告和半年度报告中披露基金组合资 如报告期内出现单一投资者持
产情况及其流动性风险分析等。 有基金份额达到或超过基金总份额
如报告期内出现单一投资者持 20%的情形,为保障其他投资者的有基金份额达到或超过基金总份额 权益,基金管理人至少应当在基金20%的情形,为保障其他投资者的 定期报告“影响投资者决策的其他权益,基金管理人至少应当在基金 重要信息”项下披露该投资者的类定期报告“影响投资者决策的其他 别、报告期末持有份额及占比、报重要信息”项下披露该投资者的类 告期内持有份额变化情况及产品的别、报告期末持有份额及占比、报 特有风险,中国证监会认定的特殊告期内持有份额变化情况及产品的 情形除外。
特有风险,中国证监会认定的特殊 (八)临时报告

情形除外。 本基金发生重大事件,有关信
(七)临时报告 息披露义务人应当在 2 日内编制临
本基金发生重大事件,有关信 时报告书,并登载在指定报刊和指

息披露义务人应当在 2 日内编制临 定网站上。
时报告书,予以公告,并在公开披 前款所称重大事件,是指可能露日分别报中国证监会和基金管理 对基金份额持有人权益或者基金份人主要办公场所所在地的中国证监 额的价格产生重大影响的下列事
会派出机构备案。 件:

前款所称重大事件,是指可能 1、基金份额持有人大会的召开
对基金份额持有人权益或者基金份 及决定的事项。
额的价格产生重大影响的下列事 2、《基金合同》终止、基金清
件: 算。

1、基金份额持有人大会的召 3、转换基金运作方式、基金合
开。 并。

2、终止《基金合同》。 4、更换基金管理人、基金托管
3、转换基金运作方式。 人、基金份额登记机构,基金改聘
4、更换基金管理人、基金托管 会计师事务所。

人。 5、基金管理人委托基金服务机
5、基金管理人、基金托管人的 构代为办理基金的份额登记、核算、
法定名称、住所发生变更。 估值等事项,基金托管人委托基金
6、基金管理人股东及其出资比 服务机构代为办理基金的核算、估
例发生变更。 值、复核等事项。

7、基金募集期延长。 6、基金管理人、基金托管人的
8、基金管理人的董事长、总经 法定名称、住所发生变更。
理及其他高级管理人员、基金经理 7、基金管理公司变更持有百分和基金托管人基金托管部门负责人 之五以上股权的股东、变更公司的
发生变动。 实际控制人。

9、基金管理人的董事在一年内 8、基金管理人高级管理人员、
变更超过百分之五十。 基金经理和基金托管人专门基金托
10、基金管理人、基金托管人 管部门负责人发生变动。
基金托管部门的主要业务人员在一 9、基金管理人的董事在最近
年内变动超过百分之三十。 12 个月内变更超过百分之五十,基


11、涉及基金管理人、基金财 金管理人、基金托管人专门基金托
产、基金托管业务的诉讼。 管部门的主要业务人员在最近 12
12、基金管理人、基金托管人 个月内变动超过百分之三十。

受到监管部门的调查。 10、涉及基金财产、基金管理
13、基金管理人及其董事、总 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。经理及其他高级管理人员、基金经 11、基金管理人或其高级管理理受到严重行政处罚,基金托管人 人员、基金经理因基金管理业务相及其基金托管部门负责人受到严重 关行为受到重大行政处罚、刑事处
行政处罚。 罚,基金托管人或其专门基金托管
14、重大关联交易事项。 部门负责人因基金托管业务相关行
15、基金收益分配事项。 为受到重大行政处罚、刑事处罚。
16、管理费、托管费等费用计 12、基金管理人运用基金财产
提标准、计提方式和费率发生变更。 买卖基金管理人、基金托管人及其
17、基金份额净值计价错误达 控股股东、实际控制人或者与其有
基金份额净值百分之零点五。 重大利害关系的公司发行的证券或
18、基金改聘会计师事务所。 者承销期内承销的证券,或者从事
19、变更基金销售机构。 其他重大关联交易事项,中国证监
20、更换基金登记机构。 会另有规定的情形除外。

21、本基金开始办理申购、赎 13、基金收益分配事项。

回。 14、管理费、托管费、销售服
22、本基金申购、赎回费率及 务费、申购费、赎回费等费用计提
其收费方式发生变更。 标准、计提方式和费率发生变更。
23、本基金发生巨额赎回并延 15、基金份额净值计价错误达
期支付。 基金份额净值百分之零点五。

24、本基金连续发生巨额赎回 16、本基金开始办理申购、赎
并暂停接受赎回申请。 回。

25、本基金暂停接受申购、赎 17、本基金发生巨额赎回并延
回申请后重新接受申购、赎回。 期办理。

26、基金变更份额类别设置。 18、本基金连续发生巨额赎回


27、基金份额的拆分。 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎
28、本基金发生涉及基金申购、 回款项。

赎回事项调整或潜在影响投资者赎 19、本基金暂停接受申购、赎
回等重大事项。 回申请或重新接受申购、赎回申请。
29、基金管理人采用摆动定价 20、基金变更份额类别设置。
机制进行估值。 21、基金份额的拆分。

30、中国证监会规定的其他事 22、本基金发生涉及基金申购、
项。 赎回事项调整或潜在影响投资者赎
(八)澄清公告 回等重大事项。

在《基金合同》存续期限内, 23、基金管理人采用摆动定价
任何公共媒介中出现的或者在市场 机制进行估值。
上流传的消息可能对基金份额价格 24、基金信息披露义务人认为产生误导性影响或者引起较大波动 可能对基金份额持有人权益或者基的,相关信息披露义务人知悉后应 金份额的价格产生重大影响的其他当立即对该消息进行公开澄清,并 事项或中国证监会规定的其他事将有关情况立即报告中国证监会。 项。

(九)基金份额持有人大会决 (九)澄清公告

议 在《基金合同》存续期限内,
基金份额持有人大会决定的事 任何公共媒介中出现的或者在市场项,应当依法报国务院证券监督管 上流传的消息可能对基金份额价格理机构核准或者备案,并予以公告。 产生误导性影响或者引起较大波
(十)中国证监会规定的其他 动,以及可能损害基金份额持有人
信息。 权益的,相关信息披露义务人知悉
基金将按照中国证监会的有关 后应当立即对该消息进行公开澄规定在定期报告等文件中披露中小 清,并将有关情况立即报告中国证
企业私募债券的投资情况。 监会。

六、信息披露事务管理 (十)清算报告

基金管理人、基金托管人应当 基金财产清算小组应当将清算
建立健全信息披露管理制度,指定 报告登载在指定网站上,并将清算


专人负责管理信息披露事务。 报告提示性公告登载在指定报刊
基金信息披露义务人公开披露 上。
基金信息,应当符合中国证监会相 (十一)基金份额持有人大会关基金信息披露内容与格式准则的 决议

规定。 基金份额持有人大会决定的事
基金托管人应当按照相关法律 项,应当依法报国务院证券监督管法规、中国证监会的规定和《基金 理机构核准或者备案,并予以公告。合同》的约定,对基金管理人编制 (十二)中国证监会规定的其的基金资产净值、基金份额净值、 他信息。

基金份额申购赎回价格、基金定期 基金将按照中国证监会的有关
报告和定期更新的招募说明书等公 规定在定期报告等文件中披露中小开披露的相关基金信息进行复核、 企业私募债券的投资情况。

审查,并向基金管理人出具书面文 六、信息披露事务管理

件或者盖章确认。 基金管理人、基金托管人应当
基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定在指定媒介中选择披露信息的媒 专门部门及高级管理人员负责管理
介。 信息披露事务。

基金管理人、基金托管人除依 基金信息披露义务人公开披露
法在指定媒介上披露信息外,还可 基金信息,应当符合中国证监会相以根据需要在其他公共媒介披露信 关基金信息披露内容与格式准则等息,但是其他公共媒介不得早于指 法规的规定。
定媒介披露信息,并且在不同媒介 基金托管人应当按照相关法律上披露同一信息的内容应当一致。 法规、中国证监会的规定和《基金
为基金信息披露义务人公开披 合同》的约定,对基金管理人编制露的基金信息出具审计报告、法律 的基金资产净值、基金份额净值、意见书的专业机构,应当制作工作 基金份额申购赎回价格、基金定期底稿,并将相关档案至少保存到《基 报告、更新的招募说明书、基金产
金合同》终止后 10 年。 品资料概要、基金清算报告等公开
七、信息披露文件的存放与查 披露的相关基金信息进行复核、审


阅 查,并向基金管理人进行书面或电
招募说明书公布后,应当分别 子确认。
置备于基金管理人、基金托管人和 基金管理人、基金托管人应当基金销售机构的住所,供公众查阅、 在指定报刊中选择披露信息的报
复制。 刊,本基金只需选择一家报刊。
基金定期报告公布后,应当分 为强化投资者保护,提升信息
别置备于基金管理人和基金托管人 披露服务质量,基金管理人应当自的住所,以供公众查阅、复制。 中国证监会规定之日起,按照《信
八、法律法规或监管部门对信 息披露办法》等相关法律法规的规息披露另有规定的,从其规定。 定和中国证监会规定向投资者及时
提供对其投资决策有重大影响的信
息。为基金信息披露义务人公开披
露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构,应当制作工作
底稿,并将相关档案至少保存到《基
金合同》终止后 10 年。

七、信息披露文件的存放与查


依法必须披露的信息发布后,
基金管理人、基金托管人应当按照
相关法律法规规定将信息置备于公
司住所,供社会公众查阅、复制。
八、法律法规或监管部门对信
息披露另有规定的,从其规定。


亚债中国债券指数基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

一、前言 为保护基金投资者合法权益、明 为保护基金投资者合法权益、明
确基金合同当事人的权利与义 确基金合同当事人的权利与义
务、规范亚债中国债券指数基金 务、规范亚债中国债券指数基金
(以下简称“本基金”)运作,依 (以下简称“本基金”)运作,
据《中华人民共和国合同法》、《中 依据《中华人民共和国合同法》、
华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国证券投资基
(以下简称“《基金法》”)、《证券 金法》(以下简称“《基金法》”)、
投资基金销售管理办法》(以下简 《证券投资基金销售管理办法》
称“《销售办法》”)、《证券投资基 (以下简称“《销售办法》”)、《证
金运作管理办法》(以下简称“《运 券投资基金运作管理办法》(以
作办法》”)、《证券投资基金信息 下简称“《运作办法》”)、《公开
披露管理办法》(以下简称“《信 募集证券投资基金信息披露管
息披露办法》”、中国证监会和香 理办法》(以下简称“《信息披露
港证监会关于两地基金互认相关 办法》”、中国证监会和香港证监
规定、《公开募集开放式证券投资 会关于两地基金互认相关规定、
基金流动性风险管理规定》(以下 《公开募集开放式证券投资基
简称“流动性风险管理规定”)及 金流动性风险管理规定》(以下
其他有关规定,遵循平等自愿、 简称“流动性风险管理规定”)
诚实信用、充分保护投资者合法 及其他有关规定,遵循平等自
权益的原则,订立《亚债中国债 愿、诚实信用、充分保护投资者
券指数基金基金合同》(以下简称 合法权益的原则,订立《亚债中
“本基金合同”)。 国债券指数基金基金合同》(以
下简称“本基金合同”)。

……

投资者应当认真阅读基金招募

说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资
料概要编制、披露与更新要求,
自《信息披露办法》实施之日起
一年后开始执行。

二、释义 本基金合同中,除非文意另有所 本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含 指,下列词语或简称具有如下含
义: 义:

…… ……

基金合同或本基金合同:指《亚 基金合同、《基金合同》或本基
债中国债券指数基金基金合同》 金合同:指《亚债中国债券指数
及对本基金合同的任何有效修订 基金基金合同》及对本基金合同
和补充; 的任何有效修订和补充;

…… ……

招募说明书:指《亚债中国债券 招募说明书:指《亚债中国债券
指数基金招募说明书》及基金管 指数基金招募说明书》及其更
理人对其定期做出的更新; 新;

…… 基金产品资料概要:指《亚债中
《信息披露办法》:指中国证监会 国债券指数基金基金产品资料
2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 概要》及其更新;

1 日起实施的《证券投资基金信息 ……

披露管理办法》及立法机关对其 《信息披露办法》:指《公开募
不时做出的修订; 集证券投资基金信息披露管理
…… 办法》及颁布机关对对其不时做

指定媒体:指中国证监会指定的 出的修订;

用以进行信息披露的报刊和互联 ……

网网站; 指定媒介:指中国证监会指定的
用以进行信息披露的报刊和互
联网网站;

六、基金份额的申购、 (一)申购与赎回办理 本基金 A 类基金份额及 C 类基金 本基金 A 类基金份额及 C 类基
赎回与转换 的场所 份额的销售机构包括基金管理人 金份额的销售机构包括基金管
和基金管理人委托的代销机构。 理人和基金管理人委托的代销
具体的销售网点将由基金管理人 机构。具体的销售网点将由基金
在招募说明书、发售公告或其他 管理人在招募说明书、发售公告
公告中列明。基金管理人可根据 或其他公告中列明。基金管理人
情况增减基金代销机构,并予以 可根据情况增减基金代销机构。
公告。…… ……

(七)拒绝或暂停申购 …… ……

的情形 基金管理人决定拒绝接受某些投 基金管理人决定拒绝接受某些
资者的申购申请时,申购款项将 投资者的申购申请时,申购款项
退回投资者账户。基金管理人决 将退回投资者账户。基金管理人
定暂停接受全部或部分申购申请 决定暂停接受全部或部分申购
时,应当向中国证监会备案,并 申请时,应当及时公告。在暂停
及时公告。在暂停申购的情形消 申购的情形消除时,基金管理人
除时,基金管理人应及时恢复申 应及时恢复申购业务的办理并
购业务的办理并予以公告。 予以公告。

(九)巨额赎回的认定 (2)部分延期赎回:… (2)部分延期赎回:…

及处理方式 2.巨额赎 当发生巨额赎回并部分延期办理 当发生巨额赎回并部分延期办
回的处理方式 时,基金管理人应当立即向中国 理时,基金管理人应当在 2 日内
证监会备案,并在 2 日内通过至 通过至少一种指定媒介刊登公
少一种指定媒体刊登公告,说明 告,说明有关处理方法。

有关处理方法。 ……

……


十七、基金费用与税收 (一)基金运作费用 1. (6)基金合同生效以后的会计师 (6)基金合同生效以后的会计
基金费用的种类 费、律师费和信息披露费用; 师费、律师费;除法律法规、中
国证监会另有规定外,基金合同
生效后与基金相关的信息披露
费用;

十八、基金收益与分配 (四)收益分配方案的 基金收益分配方案由基金管理人 基金收益分配方案由基金管理
确定与公告 拟定,并由基金托管人复核,基 人拟定,并由基金托管人复核,
金管理人按法律法规的规定向中 基金管理人按法律法规的规定
国证监会备案并及时公告。基金 公告。基金收益分配方案须载明
收益分配方案须载明基金收益分 基金收益分配基准日可供分配
配基准日可供分配利润、基金收 利润、基金收益分配对象、分配
益分配对象、分配时间、分配数 时间、分配数额及比例、分配方
额及比例、分配方式等内容。由 式等内容。由于不同基金份额类
于不同基金份额类别对应的可分 别对应的可分配收益不同,基金
配收益不同,基金管理人可相应 管理人可相应制定不同的收益
制定不同的收益分配方案。 分配方案。

十九、基金的会计与审 (二)基金审计 第 3 3.基金管理人(或基金托管人)认 3.基金管理人(或基金托管人)
计 点 为有充足理由更换会计师事务 认为有充足理由更换会计师事
所,须经基金托管人(或基金管 务所,须经基金托管人(或基金
理人)同意,并报中国证监会备 管理人)同意后可以更换。基金
案后可以更换。基金管理人应在 管理人应在更换会计师事务所
更换会计师事务所后 2 日内公告。 后 2 日内公告。

二十、基金的信息披露 基金的信息披露按照《基金法》、 (一)本基金的信息披露应符合
《运作办法》、《信息披露办法》 《基金法》、《运作办法》、《信息
及其实施准则、基金合同及其他 披露办法》、《基金合同》及其他
有关规定。本基金的信息披露事 有关规定。H 类基金份额的信息
项须在至少一种中国证监会指定 披露人应予披露的基金信息的
的信息披露媒体(包括报刊和网 披露方式详见招募说明书补充
站)公告。H 类基金份额的信息 文件。

披露人应予披露的基金信息的披 (二)信息披露义务人
露方式详见招募说明书补充文 本基金信息披露义务人包括基
件。 金管理人、基金托管人、召集基
(一)基金合同、托管协议、招 金份额持有人大会的基金份额募说明书、基金份额发售公告 持有人等法律、行政法规和中国基金募集申请经中国证监会核准 证监会规定的自然人、法人和非后,基金管理人应当在基金份额 法人组织。
发售的 3 日前,将招募说明书、 本基金信息披露义务人应当以基金合同摘要登载在指定报刊和 保护基金份额持有人利益为根网站上;基金管理人、基金托管 本出发点,按照法律、行政法规人应当将基金合同、基金托管协 和中国证监会的规定披露基金
议登载在各自公司网站上。 信息,并保证所披露信息的真实
基金管理人应当就基金份额发售 性、准确性、完整性、及时性、的具体事宜编制基金份额发售公 简明性和易得性。
告,并在披露招募说明书的当日 本基金信息披露义务人应当在
登载于指定报刊和网站上。 中国证监会规定时间内,将应予
基金合同生效后,基金管理人应 披露的基金信息通过中国证监
当在每 6 个月结束之日起 45 日 会指定媒介披露,并保证基金投
内,更新招募说明书并登载在网 资者能够按照《基金合同》约定站上,将更新后的招募说明书摘 的时间和方式查阅或者复制公
要登载在指定报刊上。 开披露的信息资料。

(二)基金合同生效公告 (三)本基金信息披露义务人承
基金管理人应当在基金合同生效 诺公开披露的基金信息,不得有的次日在指定报刊和网站上登载 下列行为:

基金合同生效公告。 1.虚假记载、误导性陈述或者重
(三)基金开始申购、赎回公告 大遗漏;
基金管理人应于申购开始日、赎 2.对证券投资业绩进行预测;回开始日前至少 1 个工作日在指 3.违规承诺收益或者承担损失;
定报刊及网站上公告。 4.诋毁其他基金管理人、基金托
(四)基金资产净值、基金份额 管人或者基金销售机构;

净值公告 5.登载任何自然人、法人和非法
基金合同生效后,在开始办理基 人组织的祝贺性、恭维性或推荐金份额申购或者赎回前,基金管 性文字;
理人应当至少每周公告一次基金 6.中国证监会禁止的其他行为。
资产净值和基金份额净值。 (四)本基金公开披露的信息应
在开始办理基金份额申购或者赎 采用中文文本。如同时采用外文回之后,基金管理人应当在每个 文本的,基金信息披露义务人应开放日的次日,通过网站、代销 保证不同文本的内容一致。不同机构以及其他媒介,披露开放日 文本之间发生歧义的,以中文文的基金份额净值和基金份额累计 本为准。

净值。 本基金公开披露的信息采用阿
基金管理人应当公告半年度和年 拉伯数字;除特别说明外,货币度最后一个市场交易日基金资产 单位为人民币元。
净值和基金份额净值。基金管理 (五)公开披露的基金信息
人应当在前述最后一个市场交易 公开披露的基金信息包括:
日的次日,将基金资产净值、基 1.基金招募说明书、《基金合同》、金份额净值和基金份额累计净值 基金托管协议

登载在指定报刊和网站上。 (1)《基金合同》是界定《基金
(五)定期报告 合同》当事人的各项权利、义务
基金定期报告由基金管理人按照 关系,明确基金份额持有人大会相关规定编制,由基金托管人复 召开的规则及具体程序,说明基核。基金定期报告包括基金年度 金产品的特性等涉及基金投资报告、基金半年度报告和基金季 者重大利益的事项的法律文件。
度报告。 (2)基金招募说明书应当最大
1.季度报告:基金季度报告在每季 限度地披露影响基金投资者决度结束后的 15 个工作日内编制完 策的全部事项,说明基金认购、成,并登载在指定报刊和网站上。 申购和赎回安排、基金投资、基2.半年度报告:基金半年度报告在 金产品特性、风险揭示、信息披
基金会计年度前 6 个月结束后的 露及基金份额持有人服务等内60 日内编制完成,半年度报告正 容。基金招募说明书的信息发生文登载在网站上,半年度报告摘 重大变更的,基金管理人应当在
要登载在指定报刊上。 3 个工作日内,更新基金招募说
3.年度报告:基金年度报告经注册 明书并登载在指定网站上。基金会计师审计后在基金会计年度结 招募说明书的其他信息发生变束后的 90 日内编制完成,年度报 更的,基金管理人至少每年更新告正文登载于网站上,年度报告 一次。基金合同终止的,基金管
摘要登载在指定报刊上。 理人可以不再更新基金招募说
4.基金合同生效不足 2 个月的,可 明书。
不编制当期季度报告、半年度报 (3)基金托管协议是界定基金
告或者年度报告。 托管人和基金管理人在基金财
5.基金管理人应当在基金年度报 产保管及基金运作监督等活动告和半年度报告中披露基金组合 中的权利、义务关系的法律文资产情况及其流动性风险分析 件。

等。 2.基金产品资料概要

如报告期内出现单一投资者持有 基金管理人根据《信息披露办基金份额达到或超过基金总份额 法》的要求公告基金产品资料概20%的情形,为保障其他投资者的 要。基金产品资料概要的信息发权益,基金管理人至少应当在基 生重大变更的,基金管理人应当金定期报告“影响投资者决策的 在 3 个工作日内,更新基金产品其他重要信息”项下披露该投资 资料概要,并登载在指定网站上者的类别、报告期末持有份额及 和基金销售机构网站上或营业占比、报告期内持有份额变化情 网点。基金产品资料概要的其他况及产品的特有风险,中国证监 信息发生变更的,基金管理人至
会认定的特殊情形除外。 少每年更新一次。基金合同终止
6.法律法规或中国证监会另有规 的,基金管理人可以不再更新基
定的,从其规定。 金产品资料概要。

(六)临时报告与公告 关于基金产品资料概要编制、披
基金在运作过程中发生下列可能 露与更新的要求,自中国证监会对基金份额持有人权益或者基金 规定之日起开始执行。
份额的价格产生重大影响的事项 3.基金管理人应当就基金份额发时,有关信息披露义务人应当在 2 售的具体事宜编制基金份额发日内编制临时报告书,予以公告, 售公告,并在披露招募说明书的并在公开披露日分别报中国证监 当日登载于指定报刊和网站上。会和基金管理人主要办公场所所 4.基金合同生效公告
在地中国证监会派出机构备案。 基金管理人应当在基金合同生1.基金份额持有人大会的召开及 效的次日在指定报刊和网站上
决议; 登载基金合同生效公告。

2.终止基金合同; 5.基金净值信息

3.转换基金运作方式; 基金管理人应当在不晚于每个
4.更换基金管理人、基金托管人; 开放日的次日,通过指定网站、5.基金管理人、基金托管人的法定 基金销售机构网站或者营业网
名称、住所发生变更; 点,披露开放日的基金份额净值
6.基金管理人股东及其出资比例 和基金份额累计净值。

发生变更; 基金管理人应当在不晚于半年
7.基金募集期延长; 度和年度最后一日的次日,在指
8.基金管理人的董事长、总经理及 定网站披露半年度和年度最后其他高级管理人员、基金经理和 一日的基金份额净值和基金份基金托管人基金托管部门负责人 额累计净值。

发生变动; 6.基金份额申购、赎回价格

9.基金管理人的董事在一年内变 基金管理人应当在《基金合同》、
更超过 50%; 招募说明书等信息披露文件上
10.基金管理人、基金托管人基金 载明基金份额申购、赎回价格的托管部门的主要业务人员在一年 计算方式及有关申购、赎回费
内变动超过 30%; 率,并保证投资者能够在基金销
11.涉及基金管理人、基金财产、 售机构网站或营业网点查阅或基金托管业务的诉讼或仲裁; 者复制前述信息资料。

12.基金管理人、基金托管人受到 7.基金定期报告,包括基金年度
监管部门的调查; 报告、基金中期报告和基金季度
13.基金管理人及其董事、总经理 报告(含资产组合季度报告)及其他高级管理人员、基金经理 基金管理人应当在每年结束之受到严重行政处罚,基金托管人 日起 3 个月内,编制完成基金年及其基金托管部门负责人受到严 度报告,将年度报告登载在指定
重行政处罚; 网站上,并将年度报告提示性公
14.重大关联交易事项; 告登载在指定报刊上。基金年度
15.基金收益分配事项; 报告中的财务会计报告应当经
16.管理费、托管费等费用计提标 过具有证券、期货相关业务资格准、计提方式和费率发生变更; 的会计师事务所审计。
17.基金份额净值计价错误达基金 基金管理人应当在上半年结束
份额净值 0.5%; 之日起 2 个月内,编制完成基金
18.基金改聘会计师事务所; 中期报告,将中期报告登载在指
19.基金变更、增加或减少代销机 定网站上,并将中期报告提示性
构; 公告登载在指定报刊上。

20.更换基金登记结算机构; 基金管理人应当在季度结束之
21.基金开始办理申购、赎回; 日起 15 个工作日内,编制完成
22.基金申购费率、赎回费率、销 基金季度报告,将季度报告登载售服务费率或收费方式发生变 在指定网站上,并将季度报告提
更; 示性公告登载在指定报刊上。
23.基金发生巨额赎回并延期支 基金合同生效不足 2 个月的,可
付; 不编制当期季度报告、中期报告
24.基金连续发生巨额赎回并暂停 或者年度报告。

接受赎回申请; 基金管理人应当在基金年度报
25.基金暂停办理申购、赎回; 告和中期报告中披露基金组合26.基金重新开始办理申购、赎回; 资产情况及其流动性风险分析
27.基金变更标的指数; 等。

28.基金推出新业务或服务; 如报告期内出现单一投资者持
29. 本基金发生涉及基金申购、赎 有基金份额达到或超过基金总回事项调整或潜在影响投资者赎 份额 20%的情形,为保障其他投
回等重大事项; 资者的权益,基金管理人至少应
30.基金管理人采用摆动定价机制 当在基金定期报告“影响投资者
进行估值; 决策的其他重要信息”项下披露
31.中国证监会规定的其他事项。 该投资者的类别、报告期末持有(七)信息披露文件的存放与查 份额及占比、报告期内持有份额
阅 变化情况及产品的特有风险,中
本基金合同、托管协议、招募说 国证监会认定的特殊情形除外。明书、基金份额发售公告、基金 法律法规或中国证监会另有规合同生效公告、定期报告、临时 定的,从其规定。
公告等文本存放在基金管理人和 8.临时报告
基金托管人的住所,投资者可免 本基金发生重大事件,有关信息费查阅。在支付工本费后,可在 披露义务人应当在2日内编制临合理时间内取得上述文件复印 时报告书,并登载在指定报刊和
件。 指定网站上。

投资者也可在基金管理人网站上 前款所称重大事件,是指可能对进行查阅。本基金的信息披露事 基金份额持有人权益或者基金
项将在指定媒体上公告。 份额的价格产生重大影响的下
列事件:

(1)基金份额持有人大会的召
开及决定的事项;

(2)《基金合同》终止、基金清
算;

(3)转换基金运作方式、基金
合并;

(4)更换基金管理人、基金托
管人、基金份额登记机构,基金
改聘会计师事务所;

(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人;
(8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;(9)基金管理人的董事在最近12 个月内变更超过 50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12 个月内变动超过 30%;
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;
(12)基金管理人运用基金财产
买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;
(13)基金收益分配事项;
(14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(15)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;
(16)基金开始办理申购、赎回;(17)基金发生巨额赎回并延期办理;
(20)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
(21)基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
(22)基金变更标的指数;
(23)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;
(24)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

(25)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
9.澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
10.清算报告
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
11.基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。12.中国证监会规定的其他信息(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责
管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金只需选择一家报刊。为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保
存到《基金合同》终止后 10 年。(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。

华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

全文 指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介

一、前言 (一)订立《华夏安康 2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据

信用优选债券型证券 订立本基金合同的依据是《中华 订立本基金合同的依据是《中华
投资基金基金合同》 人民共和国民法通则》、《中华人 人民共和国民法通则》、《中华人
(以下简称“本基金合 民共和国合同法》、《中华人民共 民共和国合同法》、《中华人民共
同”)的目的、依据和 和国证券投资基金法》(以下简称 和国证券投资基金法》(以下简
原则 第 2 点 “《基金法》”)、《证券投资基金运 称“《基金法》”)、《证券投资基
作管理办法》(以下简称“《运作 金运作管理办法》(以下简称

办法》”)、《证券投资基金信息披 “《运作办法》”)、《公开募集证
露管理办法》(以下简称“《信息 券投资基金信息披露管理办法》
披露办法》”)、《证券投资基金销 (以下简称“《信息披露办

售管理办法》(以下简称“《销售 法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》”)和《公开募集开放式证 办法》(以下简称“《销售办法》”)
券投资基金流动性风险管理规 和《公开募集开放式证券投资基
定》(以下简称“《流动性风险管 金流动性风险管理规定》(以下
理规定》”)及其他法律法规的有 简称“《流动性风险管理规定》”)
关规定。 及其他法律法规的有关规定。

第(二)节 无右侧内容 ……

投资者应当认真阅读基金招募
说明书、基金合同、基金产品资
料概要等信息披露文件,自主判
断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险。
本基金合同约定的基金产品资
料概要编制、披露与更新要求,
自《信息披露办法》实施之日起

一年后开始执行。

二、释义 本基金合同中,除非文意另有所 本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含 指,下列词语或简称具有如下含
义: 义:

…… ……

基金合同或本基金合同:指《华 基金合同、《基金合同》或本基
夏安康信用优选债券型证券投资 金合同:指《华夏安康信用优选
基金基金合同》及对本基金合同 债券型证券投资基金基金合同》
的任何有效修订和补充。 及对本基金合同的任何有效修
招募说明书:指《华夏安康信用 订和补充。

优选债券型证券投资基金招募说 招募说明书:指《华夏安康信用
明书》及其定期更新。 优选债券型证券投资基金招募
…… 说明书》及其更新。

《信息披露办法》:指 2004 年 6 基金产品资料概要:指《华夏安
月 8 日由中国证监会公布并于 康信用优选债券型证券投资基
2004 年 7 月 1 日起实施的《证券 金基金产品资料概要》及其更
投资基金信息披露管理办法》及 新。

颁布机关对其不时做出的修订。 ……

…… 《信息披露办法》:指《公开募
指定媒体:指中国证监会指定的 集证券投资基金信息披露管理
用以进行信息披露的报刊和互联 办法》及颁布机关对其不时做出
网网站或其他媒体。 的修订。

……

指定媒介:指中国证监会指定的
用以进行信息披露的报刊和互
联网网站或其他媒介。

六、基金份额的申购、 (一)申购与赎回的场 本基金的销售机构包括基金管理 本基金的销售机构包括基金管
赎回与转换 所 人和基金管理人委托的代销机 理人和基金管理人委托的代销
构。具体的销售网点将由基金管 机构。具体的销售网点将由基金

理人在招募说明书、基金份额发 管理人在招募说明书、基金份额
售公告或其他公告中列明。基金 发售公告或其他公告中列明。基
管理人可根据情况变更或增减代 金管理人可根据情况变更或增
销机构,并予以公告。投资者可 减代销机构。投资者可以在销售
以在销售机构办理基金销售业务 机构办理基金销售业务的营业
的营业场所或按销售机构提供的 场所或按销售机构提供的其他
其他方式办理基金的申购与赎 方式办理基金的申购与赎回。
回。

(九)巨额赎回的认定 (3)当发生巨额赎回并延期办理 (3)当发生巨额赎回并延期办
及处理方式 2、巨额赎 时,基金管理人应立即向中国证 理时,基金管理人应在 3 个工作
回的处理方式 监会备案,并在 3 个工作日内在 日内在至少一种指定媒介上公
至少一种指定媒体上公告,说明 告,说明有关处理方法。

有关处理方法。

(十)拒绝或暂停申 3、暂停基金的申购、赎回时,基 3、暂停基金的申购、赎回时,
购、暂停赎回的情形及 金管理人应按规定公告并报中国 基金管理人应按规定公告。

处理 证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束,
4、暂停申购或赎回期间结束,基 基金重新开放时,基金管理人应
金重新开放时,基金管理人应依 依法公告。

法公告并报中国证监会备案。

八、基金合同当事人及 (一)基金管理人 3、 ….. ……

其权利义务 基金管理人的义务 (12)计算并公告基金资产净值, (12)计算并公告基金净值信
确定基金份额申购、赎回价格。 息,确定基金份额申购、赎回价
格。

十八、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 5、基金合同生效以后的信息披露 5、除法律法规、中国证监会另
第 5 点 费用。 有规定外,基金合同生效以后与
基金相关的信息披露费用。

十九、基金收益与分配 (五)收益分配方案的 基金收益分配方案由基金管理人 基金收益分配方案由基金管理
确定与公告 拟定,并由基金托管人复核,基 人拟定,并由基金托管人复核,
金管理人按法律法规的规定向中 基金管理人按法律法规的规定

国证监会备案并公告。 公告。

二十、基金的会计与审 (二)基金审计 第 2 2、基金管理人认为有充足理由更 2、基金管理人认为有充足理由
计 点 换会计师事务所,须经基金托管 更换会计师事务所,须经基金托
人同意,并报中国证监会备案。 管人同意。基金管理人应在更换
基金管理人应在更换会计师事务 会计师事务所后 2 日内公告。
所后 2 日内公告。

二十一、基金的信息披 基金信息披露义务人应当在中国 (一)本基金的信息披露应符合
露 证监会规定时间内,将应予披露 《基金法》、《运作办法》、《信息
的基金信息通过至少一种指定媒 披露办法》、《基金合同》及其他
体披露,并保证投资者能够按照 有关规定。

基金合同约定的时间和方式查阅 (二)信息披露义务人

或者复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人包括基
(一)基金招募说明书、基金合 金管理人、基金托管人、召集基
同、基金托管协议 金份额持有人大会的基金份额
基金募集申请经中国证监会核准 持有人等法律、行政法规和中国
后,基金管理人应当在基金份额 证监会规定的自然人、法人和非
发售的 3 日前,将招募说明书登 法人组织。

载在指定报刊和网站上;基金管 本基金信息披露义务人应当以
理人、基金托管人应当将基金合 保护基金份额持有人利益为根
同、基金托管协议登载在各自公 本出发点,按照法律、行政法规
司网站上。 和中国证监会的规定披露基金
基金合同生效后,基金管理人应 信息,并保证所披露信息的真实
当在每 6 个月结束之日起 45 日 性、准确性、完整性、及时性、
内,更新招募说明书并登载在网 简明性和易得性。

站上,将更新后的招募说明书摘 本基金信息披露义务人应当在
要登载在指定报刊上。基金管理 中国证监会规定时间内,将应予
人应当在公告的15日前向中国证 披露的基金信息通过中国证监
监会报送更新的招募说明书,并 会指定媒介披露,并保证基金投
就有关更新内容提供书面说明。 资者能够按照《基金合同》约定

(二)基金份额发售公告 的时间和方式查阅或者复制公
基金管理人应当就基金份额发售 开披露的信息资料
的具体事宜编制基金份额发售公 (三)本基金信息披露义务人承告,并在披露招募说明书的当日 诺公开披露的基金信息,不得有
登载于指定报刊和网站上。 下列行为:

(三)基金合同生效公告 1、虚假记载、误导性陈述或者
基金管理人应当在收到中国证监 重大遗漏;
会确认文件的下一工作日在指定 2、对证券投资业绩进行预测;报刊和网站上登载基金合同生效 3、违规承诺收益或者承担损失;
公告。 4、诋毁其他基金管理人、基金
(四)基金资产净值、基金份额 托管人或者基金销售机构;

净值公告 5、登载任何自然人、法人和非
基金合同生效后,在开始办理基 法人组织的祝贺性、恭维性或推金份额申购或者赎回前,基金管 荐性文字;
理人应当至少每周公告一次基金 6、中国证监会禁止的其他行为。
资产净值和基金份额净值。 (四)本基金公开披露的信息应
在开始办理基金份额申购或者赎 采用中文文本。如同时采用外文回之后,基金管理人应当在每个 文本的,基金信息披露义务人应开放日的次日,通过网站、基金 保证不同文本的内容一致。不同份额销售网点以及其他媒介,披 文本之间发生歧义的,以中文文露开放日的基金份额净值和基金 本为准。

份额累计净值。 本基金公开披露的信息采用阿
基金管理人应当公告半年度和年 拉伯数字;除特别说明外,货币度最后一个市场交易日基金资产 单位为人民币元。
净值和基金份额净值。基金管理 (五)公开披露的基金信息
人应当在前述最后一个市场交易 公开披露的基金信息包括:
日的次日,将基金资产净值、基 1、基金招募说明书、《基金合金份额净值和基金份额累计净值 同》、基金托管协议

登载在指定报刊和网站上。 (1)《基金合同》是界定《基金

(五)定期报告 合同》当事人的各项权利、义务
基金定期报告由基金管理人按照 关系,明确基金份额持有人大会法律法规和中国证监会颁布的有 召开的规则及具体程序,说明基关证券投资基金信息披露内容与 金产品的特性等涉及基金投资格式的相关文件的规定编制,由 者重大利益的事项的法律文件。基金托管人按照法律法规的规定 (2)基金招募说明书应当最大对相关内容进行复核。基金定期 限度地披露影响基金投资者决报告,包括基金年度报告、基金 策的全部事项,说明基金认购、半年度报告和基金季度报告。 申购和赎回安排、基金投资、基1、基金年度报告:基金管理人应 金产品特性、风险揭示、信息披当在每年结束之日起 90 日内,编 露及基金份额持有人服务等内制完成基金年度报告,并将年度 容。基金招募说明书的信息发生报告正文登载于网站上,将年度 重大变更的,基金管理人应当在报告摘要登载在指定报刊上。基 3 个工作日内,更新基金招募说金年度报告的财务会计报告应当 明书并登载在指定网站上。基金
经过审计。 招募说明书的其他信息发生变
2、基金半年度报告:基金管理人 更的,基金管理人至少每年更新应当在上半年结束之日起 60 日 一次。基金合同终止的,基金管内,编制完成基金半年度报告, 理人可以不再更新基金招募说并将半年度报告正文登载在网站 明书。
上,将半年度报告摘要登载在指 (3)基金托管协议是界定基金
定报刊上。 托管人和基金管理人在基金财
3、基金季度报告:基金管理人应 产保管及基金运作监督等活动当在每个季度结束之日起 15 个工 中的权利、义务关系的法律文作日内,编制完成基金季度报告, 件。
并将季度报告登载在指定报刊和 2、基金产品资料概要

网站上。 基金管理人根据《信息披露办
基金合同生效不足 2 个月的,基 法》的要求公告基金产品资料概金管理人可以不编制当期季度报 要。基金产品资料概要的信息发
告、半年度报告或者年度报告。 生重大变更的,基金管理人应当基金管理人应当在基金年度报告 在 3 个工作日内,更新基金产品和半年度报告中披露基金组合资 资料概要,并登载在指定网站上产情况及其流动性风险分析等。 和基金销售机构网站上或营业如报告期内出现单一投资者持有 网点。基金产品资料概要的其他基金份额达到或超过基金总份额 信息发生变更的,基金管理人至20%的情形,为保障其他投资者的 少每年更新一次。基金合同终止权益,基金管理人至少应当在基 的,基金管理人可以不再更新基金定期报告“影响投资者决策的 金产品资料概要。
其他重要信息”项下披露该投资 关于基金产品资料概要编制、披者的类别、报告期末持有份额及 露与更新的要求,自中国证监会占比、报告期内持有份额变化情 规定之日起开始执行。
况及产品的特有风险,中国证监 3、基金份额发售公告

会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当就基金份额发
法律法规或中国证监会另有规定 售的具体事宜编制基金份额发
的,从其规定。 售公告,并在披露招募说明书的
(六)临时报告与公告 当日登载于指定报刊和网站上。
基金发生重大事件,有关信息披 4、基金合同生效公告
露义务人应当在 2 日内编制临时 基金管理人应当在收到中国证报告书,予以公告,并在公开披 监会确认文件的下一工作日在露日分别报中国证监会和基金管 指定报刊和网站上登载基金合理人主要办公场所所在地中国证 同生效公告。

监会派出机构备案。 5、基金净值信息

重大事件,是指可能对基金份额 基金管理人应当在不晚于每个持有人权益或者基金份额的价格 开放日的次日,通过指定网站、产生重大影响的事件,包括: 基金销售机构网站或者营业网1、基金份额持有人大会的召开。 点,披露开放日的基金份额净值
2、终止基金合同。 和基金份额累计净值。

3、转换基金运作方式。 基金管理人应当在不晚于半年
4、更换基金管理人、基金托管人。 度和年度最后一日的次日,在指5、基金管理人、基金托管人的法 定网站披露半年度和年度最后
定名称、住所发生变更。 一日的基金份额净值和基金份
6、基金管理人股东及其出资比例 额累计净值。

发生变更。 6、基金份额申购、赎回价格

7、基金募集期延长。 基金管理人应当在《基金合同》、
8、基金管理人的董事长、总经理 招募说明书等信息披露文件上及其他高级管理人员、基金经理 载明基金份额申购、赎回价格的和基金托管人基金托管部门负责 计算方式及有关申购、赎回费
人发生变动。 率,并保证投资者能够在基金销
9、基金管理人的董事在一年内变 售机构网站或营业网点查阅或
更超过 50%。 者复制前述信息资料。

10、基金管理人、基金托管人基 7、基金定期报告,包括基金年金托管部门的主要业务人员在一 度报告、基金中期报告和基金季
年内变动超过 30%。 度报告(含资产组合季度报告)
11、涉及基金管理人、基金财产、 基金管理人应当在每年结束之
基金托管业务的诉讼。 日起 3 个月内,编制完成基金年
12、基金管理人、基金托管人受 度报告,将年度报告登载在指定
到监管部门的调查。 网站上,并将年度报告提示性公
13、基金管理人及其董事、总经 告登载在指定报刊上。基金年度理及其他高级管理人员、基金经 报告中的财务会计报告应当经理受到严重行政处罚,基金托管 过具有证券、期货相关业务资格人及其基金托管部门负责人受到 的会计师事务所审计。

严重行政处罚。 基金管理人应当在上半年结束
14、重大关联交易事项。 之日起 2 个月内,编制完成基金
15、基金收益分配事项。 中期报告,将中期报告登载在指
16、管理费、托管费等费用计提 定网站上,并将中期报告提示性标准、计提方式和费率发生变更。 公告登载在指定报刊上。
17、基金份额净值计价错误达基 基金管理人应当在季度结束之

金份额净值 0.5%。 日起 15 个工作日内,编制完成
18、基金改聘会计师事务所。 基金季度报告,将季度报告登载19、基金变更、增加、减少基金 在指定网站上,并将季度报告提
代销机构。 示性公告登载在指定报刊上。
20、基金更换基金登记结算机构。 基金合同生效不足 2 个月的,基21、基金开始办理申购、赎回。 金管理人可以不编制当期季度22、基金申购、赎回费率及其收 报告、中期报告或者年度报告。
费方式发生变更。 基金管理人应当在基金年度报
23、基金发生巨额赎回并延期支 告和中期报告中披露基金组合
付。 资产情况及其流动性风险分析
24、基金连续发生巨额赎回并暂 等。

停接受赎回申请。 如报告期内出现单一投资者持
25、基金暂停接受申购、赎回申 有基金份额达到或超过基金总
请后重新接受申购、赎回。 份额 20%的情形,为保障其他投
26、本基金发生涉及基金申购、 资者的权益,基金管理人至少应赎回事项调整或潜在影响投资者 当在基金定期报告“影响投资者
赎回等重大事项。 决策的其他重要信息”项下披露
27、基金管理人采用摆动定价机 该投资者的类别、报告期末持有
制进行估值。 份额及占比、报告期内持有份额
28、基金份额的拆分。 变化情况及产品的特有风险,中
29、基金推出新业务或服务。 国证监会认定的特殊情形除外。30、基金份额持有人大会的决议。 法律法规或中国证监会另有规31、中国证监会规定的其他事项。 定的,从其规定。

(七)公开澄清 8、临时报告

在基金合同期限内,任何公共媒 本基金发生重大事件,有关信息体中出现的或者在市场上流传的 披露义务人应当在2日内编制临消息可能对基金份额价格产生误 时报告书,并登载在指定报刊和导性影响或者引起较大波动的, 指定网站上。
相关信息披露义务人知悉后应当 前款所称重大事件,是指可能对
立即对该消息进行公开澄清,并 基金份额持有人权益或者基金将有关情况立即报告中国证监 份额的价格产生重大影响的下
会。 列事件:

(八)中国证监会规定的其他信 (1)基金份额持有人大会的召
息 开及决定的事项。

基金将按照中国证监会的有关规 (2)《基金合同》终止、基金清定在投资中小企业私募债券后两 算。
个交易日内,在指定媒体披露所 (3)转换基金运作方式、基金投资中小企业私募债券的名称、 合并。
数量、期限、收益率等信息;在 (4)更换基金管理人、基金托季度报告、半年度报告、年度报 管人、基金份额登记机构,基金告等定期报告和招募说明书更新 改聘会计师事务所。
等文件中披露中小企业私募债券 (5)基金管理人委托基金服务的投资情况。法律法规或监管机 机构代为办理基金的份额登记、
构另有规定时从其规定。 核算、估值等事项,基金托管人
(九)信息披露文件的存放与查 委托基金服务机构代为办理基
阅 金的核算、估值、复核等事项。
招募说明书公布后,应当分别置 (6)基金管理人、基金托管人备于基金管理人、基金托管人和 的法定名称、住所发生变更。基金代销机构的住所,投资者在 (7)基金管理公司变更持有百支付工本费后,可在合理时间内 分之五以上股权的股东、变更公
取得上述文件复印件。 司的实际控制人。

基金定期报告公布后,应当分别 (8)基金管理人高级管理人员、置备于基金管理人和基金托管人 基金经理和基金托管人专门基的住所,投资者在支付工本费后, 金托管部门负责人发生变动。可在合理时间内取得上述文件复 (9)基金管理人的董事在最近
印件。 12 个月内变更超过 50%,基金
管理人、基金托管人专门基金托
管部门的主要业务人员在最近
12 个月内变动超过 30%。
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。
(11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚。
(12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外。
(13)基金收益分配事项。
(14)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。
(15)基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%。
(16)基金开始办理申购、赎回。(17)基金发生巨额赎回并延期办理。

(18)基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。
(19)基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请。
(20)基金份额的拆分。
(21)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。
(22)基金管理人采用摆动定价机制进行估值。
(23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
9、澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
10、清算报告
基金财产清算小组应当将清算
报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
11、基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公告。12、中国证监会规定的其他信息(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报
刊,本基金只需选择一家报刊。为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。(七)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
(八)法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。

华夏领先股票型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是
合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》(以下简 《中华人民共和国合同法》(以下简
据和原则 第 2 称“《合同法》”)、《中华人民共和 称“《合同法》”)、《中华人民共和
点 国证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金 金法》”)、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》(以下简称“《运作 运作管理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、 办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办 《公开募集证券投资基金信息披露
法》(以下简称《“ 信息披露办法》”) 、 管理办法》(以下简称“《信息披露
《公开募集开放式证券投资基金流 办法》”) 、《公开募集开放式证券
动性风险管理规定》(以下简称“《流 投资基金流动性风险管理规定》(以
动性风险管理规定》”)和其他有关 下简称“《流动性风险管理规定》”)
第一部分 前言

法律法规。 和其他有关法律法规。

第三节 …… ……

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概


要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

6、招募说明书:指《华夏领先股票 8、招募说明书:指《华夏领先股票
型证券投资基金招募说明书》及其 型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新。 更新。

…… ……

第二部分 释义 11、《信息披露办法》:指《证券投 11、《信息披露办法》:指《公开募
资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办

机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修
…… 订。

……

55、基金产品资料概要:指《华夏
领先股票型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机
场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况
第六部分 基金 变更或增减销售机构,并予以公告。 变更或增减销售机构。基金投资者
份额的申购与 基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务
赎回 金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其
构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎
申购与赎回。 回。

五、申购和赎回 …… ……

的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的


情况下,调整上述规定申购金额和 情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》 必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。

中国证监会备案。

十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情
赎回的公告和重 况的,基金管理人当日应立即向中 况的,基金管理人应在规定期限内
新开放申购或赎 国证监会备案,并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。

回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 ……

……

一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
理人 其他有关规定,基金管理人的义务 其他有关规定,基金管理人的义务
(二)基金管理 包括但不限于: 包括但不限于:

人的权利与义务 …… ……

第 2 点 (8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律
文件的规定,按有关规定计算并公 文件的规定,按有关规定计算并公
第七部分 基金 告基金资产净值,确定基金份额申 告基金净值信息,确定基金份额申
合同当事人及 购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

权利义务 …… ……

(10)编制季度、半年度和年度基 (10)编制季度、中期和年度基金
金报告。 报告。

…… ……

二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
管人 其他有关规定,基金托管人的义务 其他有关规定,基金托管人的义务
(二)基金托管 包括但不限于: 包括但不限于:

人的权利与义务 …… ……

第 2 点 (10)对基金财务会计报告、季度、 (10)对基金财务会计报告、季度、


半年度和年度基金报告出具意见, 中期和年度基金报告出具意见,说
说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作
作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定
定进行;如果基金管理人有未执行 进行;如果基金管理人有未执行《基
《基金合同》规定的行为,还应当 金合同》规定的行为,还应当说明
说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措
措施; 施;

…… ……

三、估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资产净值 根据有关法律法规,基金资产净值
计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就 任方由基金管理人担任,因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相 与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后, 关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果
第十四部分 基

对外予以公布。 对外予以公布。

金资产估值

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息
确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算,基金托管
计算,基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于
基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的
束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发
金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净
基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金
认后发送给基金管理人,由基金管 管理人,由基金管理人对基金净值
理人对基金净值予以公布。 予以公布。

第十五部分 一、基金费用的 …… ……

基金费用与税

收 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规


的信息披露费用。 定外,《基金合同》生效后与基金相
…… 关的信息披露费用。

……

五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
第十六部分 基 案的确定、公告 拟定,并由基金托管人复核,在 2 拟定,并由基金托管人复核,在2
金的收益与分

配 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告。

国证监会备案。

二、基金的年度 …… ……

第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换
金的会计与审 会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。
计 更换会计师事务所需在 2 日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。

一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合
《基金法》、《运作办法》、《信息披 《基金法》、《运作办法》、《信息披
露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关
规定。 规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基
金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金
份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人
第十八部分 基 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规
金的信息披露

然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以
律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出
金信息,并保证所披露信息的真实 发点,按照法律、行政法规和中国
性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息,并保
本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、
中国证监会规定时间内,将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。
露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在

媒介披露,并保证基金投资者能够 中国证监会规定时间内,将应予披按照《基金合同》约定的时间和方 露的基金信息通过中国证监会指定式查阅或者复制公开披露的信息资 媒介披露,并保证基金投资者能够
料。 按照《基金合同》约定的时间和方
三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资诺公开披露的基金信息,不得有下 料。

列行为: 三、本基金信息披露义务人承
1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息,不得有下
重大遗漏; 列行为:

2、对证券投资业绩进行预测; 1、虚假记载、误导性陈述或者
3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏;

失; 2、对证券投资业绩进行预测;
4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损
托管人或者基金销售机构; 失;

5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金
其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构;

性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非
6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐
为。 性文字;

四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行
采用中文文本。如同时采用外文文 为。

本的,基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应
两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文
生歧义的,以中文文本为准。 本的,基金信息披露义务人应保证
本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之拉伯数字;除特别说明外,货币单 间发生歧义的,以中文文本为准。
位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿
五、公开披露的基金信息 拉伯数字;除特别说明外,货币单
公开披露的基金信息包括: 位为人民币元。


(一)基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息

合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括:

1、《基金合同》是界定《基金 (一)基金招募说明书、《基金
合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议

系,明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金
的规则及具体程序,说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关的特性等涉及基金投资者重大利益 系,明确基金份额持有人大会召开
的事项的法律文件。 的规则及具体程序,说明基金产品
2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。

部事项,说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限
回安排、基金投资、基金产品特性、 度地披露影响基金投资者决策的全风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项,说明基金认购、申购和赎有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、后,基金管理人在每 6 个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持日起 45 日内,更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书载在网站上,将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的,基金管理书摘要登载在指定媒介上;基金管 人应当在 3 个工作日内,更新基金理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变报送更新的招募说明书,并就有关 更的,基金管理人至少每年更新一
更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的,基金管理人
3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。

管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托
及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管
义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、
基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。
册后,基金管理人在基金份额发售 (二)基金产品资料概要

的 3 日前,将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办

金合同》摘要登载在指定媒介上; 法》的要求公告基金产品资料概要。基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的,基金管理人应当在 3 个工
上。 作日内,更新基金产品资料概要,
(二)基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机
基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的,基告,并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金
载于指定媒介上。 合同终止的,基金管理人可以不再
(三)《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。

基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、
监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求,自中国证监会
登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。

(四)基金资产净值、基金份 (三)基金份额发售公告

额净值 基金管理人应当就基金份额发
《基金合同》生效后,在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公办理基金份额申购或者赎回前,基 告,并在披露招募说明书的当日登金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。

金资产净值和基金份额净值。 (四)《基金合同》生效公告
在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证
赎回后,基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上放日的次日,通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。
发售网点以及其他媒介,披露开放 (五)基金净值信息
日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个
净值。 开放日的次日,通过指定网站、基
基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点,披年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。
应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年

日,将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日,在指定值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的
媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净
(五)基金份额申购、赎回价 值。

格 (六)基金份额申购、赎回价
基金管理人应当在《基金合 格
同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上算方式及有关申购、赎回费率,并 载明基金份额申购、赎回价格的计保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率,并点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网
(六)基金定期报告,包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。

金季度报告 (七)基金定期报告,包括基
基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金日起 90 日内,编制完成基金年度报 季度报告(含资产组合季度报告)告,并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之上,将年度报告摘要登载在指定媒 日起 3 个月内,编制完成基金年度介上。基金年度报告的财务会计报 报告,将年度报告登载在指定网站
告应当经过审计。 上,并将年度报告提示性公告登载
基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的之日起 60 日内,编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、度报告,并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所在网站上,将半年度报告摘要登载 审计。

在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束
基金管理人应当在每个季度结 之日起 2 个月内,编制完成基金中
束之日起 15 个工作日内,编制完成 期报告,将中期报告登载在指定网基金季度报告,并将季度报告登载 站上,并将中期报告提示性公告登
在指定媒介上。 载在指定报刊上。


《基金合同》生效不足 2 个月 基金管理人应当在季度结束之
的,基金管理人可以不编制当期季 日起 15 个工作日内,编制完成基金度报告、半年度报告或者年度报告。 季度报告,将季度报告登载在指定
基金定期报告在公开披露的第 网站上,并将季度报告提示性公告2 个工作日,分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。

基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足 2 个月
国证监会派出机构备案。报备应当 的,基金管理人可以不编制当期季采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报告和告和半年度报告中披露基金组合资 中期报告中披露基金组合资产情况产情况及其流动性风险分析等。 及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持
有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者的 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金 权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他 定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类 重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊 特有风险,中国证监会认定的特殊
情形除外。 情形除外。

法律法规或中国证监会另有规 法律法规或中国证监会另有规
定的,从其规定。 定的,从其规定。

(七)临时报告 (八)临时报告

本基金发生重大事件,有关信 本基金发生重大事件,有关信
息披露义务人应当在 2 个工作日内 息披露义务人应当在 2 日内编制临
编制临时报告书,予以公告,并在 时报告书,并登载在指定报刊和指公开披露日分别报中国证监会和基 定网站上。

金管理人主要办公场所所在地的中 前款所称重大事件,是指可能


国证监会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份
前款所称重大事件,是指可能 额的价格产生重大影响的下列事对基金份额持有人权益或者基金份 件:

额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开
件: 及决定的事项;

1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清
开; 算;

2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式、基金合
3、转换基金运作方式; 并;

4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管
人; 人、基金份额登记机构,基金改聘
5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所;

法定名称、住所发生变更; 5、基金管理人委托基金服务机
6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、
例发生变更; 估值等事项,基金托管人委托基金
7、基金募集期延长; 服务机构代为办理基金的核算、估
8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项;

理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的
和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更;

发生变动; 7、基金管理公司变更持有百分
9、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的
变更超过百分之五十; 实际控制人;

10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、
基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托
年内变动超过百分之三十; 管部门负责人发生变动;

11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近
产、基金托管业务的诉讼; 12 个月内变更超过百分之五十,基
12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托
受到监管部门的调查; 管部门的主要业务人员在最近 12


13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十;
经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理理受到严重行政处罚,基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理
行政处罚; 人员、基金经理因基金管理业务相
14、重大关联交易事项; 关行为受到重大行政处罚、刑事处
15、基金收益分配事项; 罚,基金托管人或其专门基金托管
16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行提标准、计提方式和费率发生变更; 为受到重大行政处罚、刑事处罚;
17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产
基金份额净值百分之零点五; 买卖基金管理人、基金托管人及其
18、基金改聘会计师事务所; 控股股东、实际控制人或者与其有
19、变更基金销售机构; 重大利害关系的公司发行的证券或
20、更换基金登记机构; 者承销期内承销的证券,或者从事
21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项,中国证监
回; 会另有规定的情形除外;

22、本基金申购、赎回费率及 13、基金收益分配事项;

其收费方式发生变更; 14、管理费、托管费、申购费、
23、本基金发生巨额赎回并延 赎回费等费用计提标准、计提方式
期支付; 和费率发生变更;

24、本基金连续发生巨额赎回 15、基金份额净值计价错误达
并暂停接受赎回申请; 基金份额净值百分之零点五;

25、本基金暂停接受申购、赎

回申请后重新接受申购、赎回; 16、本基金开始办理申购、赎
26、基金变更份额类别设置; 回;

27、基金份额的拆分; 17、本基金发生巨额赎回并延
28、基金推出新业务或服务; 期办理;

29、本基金发生涉及基金申购、 18、本基金连续发生巨额赎回
赎回事项调整或潜在影响投资者赎 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎


回等重大事项; 回款项;

30、基金管理人采用摆动定价 19、本基金暂停接受申购、赎
机制进行估值; 回申请或重新接受申购、赎回申请;
、中国证监会规定的其他事项。 20、基金变更份额类别设置;
(八)澄清公告 21、基金份额的拆分;

在《基金合同》存续期限内, 22、本基金发生涉及基金申购、
任何公共媒介中出现的或者在市场 赎回事项调整或潜在影响投资者赎上流传的消息可能对基金份额价格 回等重大事项;

产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金管理人采用摆动定价
的,相关信息披露义务人知悉后应 机制进行估值;
当立即对该消息进行公开澄清,并 24、基金信息披露义务人认为将有关情况立即报告中国证监会。 可能对基金份额持有人权益或者基
(九)基金份额持有人大会决 金份额的价格产生重大影响的其他
议 事项或中国证监会规定的其他事
基金份额持有人大会决定的事 项。
项,应当依法报国务院证券监督管 (九)澄清公告

理机构备案,并予以公告。 在《基金合同》存续期限内,
(十)中国证监会规定的其他 任何公共媒介中出现的或者在市场
信息。 上流传的消息可能对基金份额价格
基金将按照中国证监会的有关 产生误导性影响或者引起较大波规定在定期报告等文件中披露中小 动,以及可能损害基金份额持有人企业私募债券、股指期货、国债期 权益的,相关信息披露义务人知悉
货的投资情况。 后应当立即对该消息进行公开澄
六、信息披露事务管理 清,并将有关情况立即报告中国证
基金管理人、基金托管人应当 监会。
建立健全信息披露管理制度,指定 (十)清算报告

专人负责管理信息披露事务。 基金财产清算小组应当将清算
基金信息披露义务人公开披露 报告登载在指定网站上,并将清算基金信息,应当符合中国证监会相 报告提示性公告登载在指定报刊

关基金信息披露内容与格式准则的 上。

规定。 (十一)基金份额持有人大会
基金托管人应当按照相关法律 决议

法规、中国证监会的规定和《基金 基金份额持有人大会决定的事
合同》的约定,对基金管理人编制 项,应当依法报国务院证券监督管的基金资产净值、基金份额净值、 理机构备案,并予以公告。
基金份额申购赎回价格、基金定期 (十二)中国证监会规定的其报告和定期更新的招募说明书等公 他信息。

开披露的相关基金信息进行复核、 基金将按照中国证监会的有关
审查,并向基金管理人出具书面文 规定在定期报告等文件中披露中小
件或者盖章确认。 企业私募债券、股指期货、国债期
基金管理人、基金托管人应当 货的投资情况。

在指定媒介中选择披露信息的媒 六、信息披露事务管理

介。 基金管理人、基金托管人应当
基金管理人、基金托管人除依 建立健全信息披露管理制度,指定法在指定媒介上披露信息外,还可 专门部门及高级管理人员负责管理以根据需要在其他公共媒介披露信 信息披露事务。

息,但是其他公共媒介不得早于指 基金信息披露义务人公开披露
定媒介披露信息,并且在不同媒介 基金信息,应当符合中国证监会相上披露同一信息的内容应当一致。 关基金信息披露内容与格式准则等
为基金信息披露义务人公开披 法规的规定。
露的基金信息出具审计报告、法律 基金托管人应当按照相关法律意见书的专业机构,应当制作工作 法规、中国证监会的规定和《基金底稿,并将相关档案至少保存到《基 合同》的约定,对基金管理人编制
金合同》终止后 10 年。 的基金资产净值、基金份额净值、
七、信息披露文件的存放与查 基金份额申购赎回价格、基金定期
阅 报告、更新的招募说明书、基金产
招募说明书公布后,应当分别 品资料概要、基金清算报告等公开置备于基金管理人、基金托管人和 披露的相关基金信息进行复核、审

基金销售机构的住所,供公众查阅、 查,并向基金管理人进行书面或电
复制。 子确认。

基金定期报告公布后,应当分 基金管理人、基金托管人应当
别置备于基金管理人和基金托管人 在指定报刊中选择披露信息的报的住所,以供公众查阅、复制。 刊,本基金只需选择一家报刊。
八、法律法规或监管部门对信 为强化投资者保护,提升信息
息披露另有规定的,从其规定。 披露服务质量,基金管理人应当自
中国证监会规定之日起,按照《信
息披露办法》等相关法律法规的规
定和中国证监会规定向投资者及时
提供对其投资决策有重大影响的信
息。

为基金信息披露义务人公开披
露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构,应当制作工作
底稿,并将相关档案至少保存到《基
金合同》终止后 10 年。

七、信息披露文件的存放与查


依法必须披露的信息发布后,
基金管理人、基金托管人应当按照
相关法律法规规定将信息置备于公
司住所,供社会公众查阅、复制。
八、法律法规或监管部门对信
息披露另有规定的,从其规定。


华夏可转债增强债券型证券投资基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华
合同的目的、依 人民共和国合同法》(以下简称 人民共和国合同法》(以下简称

据和原则 第 2 “《合同法》”)、《中华人民共和 “《合同法》”)、《中华人民共和
点 国证券投资基金法》(以下简称 国证券投资基金法》(以下简称

“《基金法》”)、《公开募集证券 “《基金法》”)、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》(以下简称 投资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办法》”)、《证券投资基 “《运作办法》”)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称“《销 金销售管理办法》(以下简称“《销
售办法》”)、《证券投资基金信息 售办法》”)、《公开募集证券投资
披露管理办法》(以下简称“《信息 基金信息披露管理办法》(以下简称
披露办法》”)、《公开募集开放式 “《信息披露办法》”)、《公开募
证券投资基金流动性风险管理规 集开放式证券投资基金流动性风险
定》(以下简称“流动性风险管理规 管理规定》(以下简称“流动性风险
第一部分 前言

定”)和其他有关法律法规。 管理规定”)和其他有关法律法规。

第三节 ?? ??

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求,自《信


息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
?? ??

6、招募说明书:指《华夏可转债增 6、招募说明书:指《华夏可转债增
强债券型证券投资基金招募说明 强债券型证券投资基金招募说明

书》及其定期的更新。 书》及其更新。

?? ??

第二部分 释义 11、《信息披露办法》:指《证券投 11、《信息披露办法》:指《公开募
资基金信息披露管理办法》及颁布 集证券投资基金信息披露管理办

机关对其不时做出的修订。 法》及颁布机关对其不时做出的修
?? 订。

??

55、基金产品资料概要:指《华夏
可转债增强债券型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机
场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况
变更或增减销售机构,并予以公告。 变更或增减销售机构。基金投资者
第六部分 基金

基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务
份额的申购与

金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其
赎回

构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎
申购与赎回。 回。

五、申购和赎回 ?? ??

的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的
情况下,调整上述规定申购金额和 情况下,调整上述规定申购金额和


赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》 必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。

中国证监会备案。

十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情
赎回的公告和重 况的,基金管理人当日应立即向中 况的,基金管理人应在规定期限内
新开放申购或赎 国证监会备案,并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。

回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 ??

??

一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
理人 其他有关规定,基金管理人的义务 其他有关规定,基金管理人的义务
(二)基金管理 包括但不限于: 包括但不限于:

人的权利与义务 ?? ??

第 2 点 (8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律
文件的规定,按有关规定计算并公 文件的规定,按有关规定计算并公
告基金资产净值,确定基金份额申 告基金净值信息,确定基金份额申
第七部分 基金 购、赎回的价格。 购、赎回的价格。

合同当事人及

权利义务 ?? ??

(10)编制季度、半年度和年度基 (10)编制季度、中期和年度基金
金报告。 报告。

?? ??

二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
管人 其他有关规定,基金托管人的义务 其他有关规定,基金托管人的义务
(二)基金托管 包括但不限于: 包括但不限于:

人的权利与义务 ?? ??

第 2 点 (10)对基金财务会计报告、季度、 (10)对基金财务会计报告、季度、
半年度和年度基金报告出具意见, 中期和年度基金报告出具意见,说


说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作
作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定
定进行;如果基金管理人有未执行 进行;如果基金管理人有未执行《基
《基金合同》规定的行为,还应当 金合同》规定的行为,还应当说明
说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措
措施。 施。

?? ??

三、估值方法 ?? ??

根据有关法律法规,基金资产净值 根据有关法律法规,基金资产净值
计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就 任方由基金管理人担任,因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相 与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后, 关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果
第十四部分 基

对外予以公布。 对外予以公布。

金资产估值

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息
确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算,基金托管
计算,基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于
基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的
束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发
金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净
基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金
认后发送给基金管理人,由基金管 管理人,由基金管理人对基金净值
理人对基金净值予以公布。 予以公布。

第十五部分 一、基金费用的 ?? ??

基金费用与税 种类 3、《基金合同》生效后与基金相关 3、除法律法规、中国证监会另有规
收 的信息披露费用。 定外,《基金合同》生效后与基金相


?? 关的信息披露费用。

??

五、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
第十六部分 基 案的确定、公告 拟定,并由基金托管人复核,在 2 拟定,并由基金托管人复核,在2
金的收益与分

配 与实施 日内在指定媒介公告并报中国证监 日内在指定媒介公告。

会备案。

二、基金的年度 ?? ??

第十七部分 基 审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换
金的会计与审 会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。
计 更换会计师事务所需在 2 日内在指 更换会计师事务所需在2日内在指
定媒介公告并报中国证监会备案。 定媒介公告。

一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合
《基金法》、《运作办法》、《信息披 《基金法》、《运作办法》、《信息披
露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关
规定。 规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基
金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金
份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人
第十八部分 基 等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规
金的信息披露 然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以
律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出
金信息,并保证所披露信息的真实 发点,按照法律、行政法规和中国
性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息,并保
本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、
中国证监会规定时间内,将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。
露的基金信息通过中国证监会指定 本基金信息披露义务人应当在
的媒介披露,并保证基金投资者能 中国证监会规定时间内,将应予披

够按照《基金合同》约定的时间和 露的基金信息通过中国证监会指定方式查阅或者复制公开披露的信息 媒介披露,并保证基金投资者能够
资料。 按照《基金合同》约定的时间和方
三、本基金信息披露义务人承 式查阅或者复制公开披露的信息资诺公开披露的基金信息,不得有下 料。

列行为: 三、本基金信息披露义务人承
1、虚假记载、误导性陈述或者 诺公开披露的基金信息,不得有下
重大遗漏。 列行为:

2、对证券投资业绩进行预测。 1、虚假记载、误导性陈述或者
3、违规承诺收益或者承担损 重大遗漏。

失。 2、对证券投资业绩进行预测。
4、诋毁其他基金管理人、基金 3、违规承诺收益或者承担损
托管人或者基金销售机构。 失。

5、登载任何自然人、法人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金
其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 托管人或者基金销售机构。

性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非
6、中国证监会禁止的其他行 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐
为。 性文字。

四、本基金公开披露的信息应 6、中国证监会禁止的其他行
采用中文文本。如同时采用外文文 为。

本的,基金信息披露义务人应保证 四、本基金公开披露的信息应
两种文本的内容一致。两种文本发 采用中文文本。如同时采用外文文
生歧义的,以中文文本为准。 本的,基金信息披露义务人应保证
本基金公开披露的信息采用阿 不同文本的内容一致。不同文本之拉伯数字;除特别说明外,货币单 间发生歧义的,以中文文本为准。
位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿
五、公开披露的基金信息 拉伯数字;除特别说明外,货币单
公开披露的基金信息包括: 位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金 五、公开披露的基金信息


合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括:

1、《基金合同》是界定《基金 (一)基金招募说明书、《基金
合同》当事人的各项权利、义务关 合同》、基金托管协议

系,明确基金份额持有人大会召开 1、《基金合同》是界定《基金
的规则及具体程序,说明基金产品 合同》当事人的各项权利、义务关的特性等涉及基金投资者重大利益 系,明确基金份额持有人大会召开
的事项的法律文件。 的规则及具体程序,说明基金产品
2、基金招募说明书应当最大限 的特性等涉及基金投资者重大利益度地披露影响基金投资者决策的全 的事项的法律文件。

部事项,说明基金认购、申购和赎 2、基金招募说明书应当最大限
回安排、基金投资、基金产品特性、 度地披露影响基金投资者决策的全风险揭示、信息披露及基金份额持 部事项,说明基金认购、申购和赎有人服务等内容。《基金合同》生效 回安排、基金投资、基金产品特性、后,基金管理人在每 6 个月结束之 风险揭示、信息披露及基金份额持日起 45 日内,更新招募说明书并登 有人服务等内容。基金招募说明书载在网站上,将更新后的招募说明 的信息发生重大变更的,基金管理书摘要登载在指定媒介上;基金管 人应当在 3 个工作日内,更新基金理人在公告的 15 日前向主要办公 招募说明书并登载在指定网站上。场所所在地的中国证监会派出机构 基金招募说明书的其他信息发生变报送更新的招募说明书,并就有关 更的,基金管理人至少每年更新一
更新内容提供书面说明。 次。基金合同终止的,基金管理人
3、基金托管协议是界定基金托 可以不再更新基金招募说明书。

管人和基金管理人在基金财产保管 3、基金托管协议是界定基金托
及基金运作监督等活动中的权利、 管人和基金管理人在基金财产保管
义务关系的法律文件。 及基金运作监督等活动中的权利、
基金募集申请经中国证监会注 义务关系的法律文件。
册后,基金管理人在基金份额发售 (二)基金产品资料概要

的 3 日前,将基金招募说明书、《基 基金管理人根据《信息披露办
金合同》摘要登载在指定媒介上; 法》的要求公告基金产品资料概要。

基金管理人、基金托管人应当将《基 基金产品资料概要的信息发生重大金合同》、基金托管协议登载在网站 变更的,基金管理人应当在 3 个工
上。 作日内,更新基金产品资料概要,
(二)基金份额发售公告 并登载在指定网站上和基金销售机
基金管理人应当就基金份额发 构网站上或营业网点。基金产品资售的具体事宜编制基金份额发售公 料概要的其他信息发生变更的,基告,并在披露招募说明书的当日登 金管理人至少每年更新一次。基金
载于指定媒介上。 合同终止的,基金管理人可以不再
(三)《基金合同》生效公告 更新基金产品资料概要。

基金管理人应当在收到中国证 关于基金产品资料概要编制、
监会确认文件的次日在指定媒介上 披露与更新的要求,自中国证监会
登载《基金合同》生效公告。 规定之日起开始执行。

(四)基金资产净值、基金份 (三)基金份额发售公告

额净值 基金管理人应当就基金份额发
《基金合同》生效后,在开始 售的具体事宜编制基金份额发售公办理基金份额申购或者赎回前,基 告,并在披露招募说明书的当日登金管理人应当至少每周公告一次基 载于指定媒介上。

金资产净值和基金份额净值。 (四)《基金合同》生效公告
在开始办理基金份额申购或者 基金管理人应当在收到中国证
赎回后,基金管理人应当在每个开 监会确认文件的次日在指定媒介上放日的次日,通过网站、基金份额 登载《基金合同》生效公告。
发售网点以及其他媒介,披露开放 (五)基金净值信息
日的基金份额净值和基金份额累计 基金管理人应当在不晚于每个
净值。 开放日的次日,通过指定网站、基
基金管理人应当公告半年度和 金销售机构网站或者营业网点,披年度最后一个市场交易日基金资产 露开放日的基金份额净值和基金份净值和基金份额净值。基金管理人 额累计净值。
应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人应当在不晚于半年日,将基金资产净值、基金份额净 度和年度最后一日的次日,在指定

值和基金份额累计净值登载在指定 网站披露半年度和年度最后一日的
媒介上。 基金份额净值和基金份额累计净
(五)基金份额申购、赎回价 值。

格 (六)基金份额申购、赎回价
基金管理人应当在《基金合 格
同》、招募说明书等信息披露文件上 基金管理人应当在《基金合载明基金份额申购、赎回价格的计 同》、招募说明书等信息披露文件上算方式及有关申购、赎回费率,并 载明基金份额申购、赎回价格的计保证投资者能够在基金份额发售网 算方式及有关申购、赎回费率,并点查阅或者复制前述信息资料。 保证投资者能够在基金销售机构网
(六)基金定期报告,包括基 站或营业网点查阅或者复制前述信金年度报告、基金半年度报告和基 息资料。

金季度报告 (七)基金定期报告,包括基
基金管理人应当在每年结束之 金年度报告、基金中期报告和基金日起 90 日内,编制完成基金年度报 季度报告(含资产组合季度报告)告,并将年度报告正文登载于网站 基金管理人应当在每年结束之上,将年度报告摘要登载在指定媒 日起 3 个月内,编制完成基金年度介上。基金年度报告的财务会计报 报告,将年度报告登载在指定网站
告应当经过审计。 上,并将年度报告提示性公告登载
基金管理人应当在上半年结束 在指定报刊上。基金年度报告中的之日起 60 日内,编制完成基金半年 财务会计报告应当经过具有证券、度报告,并将半年度报告正文登载 期货相关业务资格的会计师事务所在网站上,将半年度报告摘要登载 审计。

在指定媒介上。 基金管理人应当在上半年结束
基金管理人应当在每个季度结 之日起 2 个月内,编制完成基金中
束之日起 15 个工作日内,编制完成 期报告,将中期报告登载在指定网基金季度报告,并将季度报告登载 站上,并将中期报告提示性公告登
在指定媒介上。 载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足 2 个月 基金管理人应当在季度结束之

的,基金管理人可以不编制当期季 日起 15 个工作日内,编制完成基金度报告、半年度报告或者年度报告。 季度报告,将季度报告登载在指定
基金定期报告在公开披露的第 网站上,并将季度报告提示性公告2 个工作日,分别报中国证监会和 登载在指定报刊上。

基金管理人主要办公场所所在地中 《基金合同》生效不足 2 个月
国证监会派出机构备案。报备应当 的,基金管理人可以不编制当期季采用电子文本或书面报告方式。 度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人应当在基金年度报 基金管理人应当在基金年度报告和告和半年度报告中披露基金组合资 中期报告中披露基金组合资产情况产情况及其流动性风险分析等。 及其流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持 如报告期内出现单一投资者持
有基金份额达到或超过基金总份额 有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资者的权 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定 益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重 期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类 要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报 别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊 特有风险,中国证监会认定的特殊
情形除外。 情形除外。

(七)临时报告 (八)临时报告

本基金发生重大事件,有关信 本基金发生重大事件,有关信
息披露义务人应当在 2 日内编制临 息披露义务人应当在 2 日内编制临
时报告书,予以公告,并在公开披 时报告书,并登载在指定报刊和指露日分别报中国证监会和基金管理 定网站上。

人主要办公场所所在地的中国证监 前款所称重大事件,是指可能
会派出机构备案。 对基金份额持有人权益或者基金份
前款所称重大事件,是指可能 额的价格产生重大影响的下列事对基金份额持有人权益或者基金份 件:


额的价格产生重大影响的下列事 1、基金份额持有人大会的召开
件: 及决定的事项。

1、基金份额持有人大会的召 2、《基金合同》终止、基金清
开。 算。

2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式、基金合
3、转换基金运作方式。 并。

4、更换基金管理人、基金托管 4、更换基金管理人、基金托管
人。 人、基金份额登记机构,基金改聘
5、基金管理人、基金托管人的 会计师事务所。

法定名称、住所发生变更。 5、基金管理人委托基金服务机
6、基金管理人股东及其出资比 构代为办理基金的份额登记、核算、
例发生变更。 估值等事项,基金托管人委托基金
7、基金募集期延长。 服务机构代为办理基金的核算、估
8、基金管理人的董事长、总经 值、复核等事项。

理及其他高级管理人员、基金经理 6、基金管理人、基金托管人的
和基金托管人基金托管部门负责人 法定名称、住所发生变更。

发生变动。 7、基金管理公司变更持有百分
9、基金管理人的董事在一年内 之五以上股权的股东、变更公司的
变更超过百分之五十。 实际控制人。

10、基金管理人、基金托管人 8、基金管理人高级管理人员、
基金托管部门的主要业务人员在一 基金经理和基金托管人专门基金托
年内变动超过百分之三十。 管部门负责人发生变动。

11、涉及基金管理人、基金财 9、基金管理人的董事在最近
产、基金托管业务的诉讼。 12 个月内变更超过百分之五十,基
12、基金管理人、基金托管人 金管理人、基金托管人专门基金托
受到监管部门的调查。 管部门的主要业务人员在最近 12
13、基金管理人及其董事、总 个月内变动超过百分之三十。
经理及其他高级管理人员、基金经 10、涉及基金财产、基金管理理受到严重行政处罚,基金托管人 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。

及其基金托管部门负责人受到严重 11、基金管理人或其高级管理
行政处罚。 人员、基金经理因基金管理业务相
14、重大关联交易事项。 关行为受到重大行政处罚、刑事处
15、基金收益分配事项。 罚,基金托管人或其专门基金托管
16、管理费、托管费等费用计 部门负责人因基金托管业务相关行提标准、计提方式和费率发生变更。 为受到重大行政处罚、刑事处罚。
17、基金份额净值计价错误达 12、基金管理人运用基金财产
基金份额净值百分之零点五。 买卖基金管理人、基金托管人及其
18、基金改聘会计师事务所。 控股股东、实际控制人或者与其有
19、变更基金销售机构。 重大利害关系的公司发行的证券或
20、更换基金登记机构。 者承销期内承销的证券,或者从事
21、本基金开始办理申购、赎 其他重大关联交易事项,中国证监
回。 会另有规定的情形除外。

22、本基金申购、赎回费率及 13、基金收益分配事项。

其收费方式发生变更。 14、管理费、托管费、申购费、
23、本基金发生巨额赎回并延 赎回费等费用计提标准、计提方式
期支付。 和费率发生变更。

24、本基金连续发生巨额赎回 15、基金份额净值计价错误达
并暂停接受赎回申请。 基金份额净值百分之零点五。

25、本基金暂停接受申购、赎 16、本基金开始办理申购、赎
回申请后重新接受申购、赎回。 回。

26、基金份额的拆分。 17、本基金发生巨额赎回并延
27、变更份额类别设置。 期办理。

28、本基金发生涉及基金申购、 18、本基金连续发生巨额赎回
赎回事项调整或潜在影响投资者赎 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎
回等重大事项。 回款项。

29、基金管理人采用摆动定价 19、本基金暂停接受申购、赎
机制进行估值。 回申请或重新接受申购、赎回申请。
30、中国证监会规定的其他事 20、基金份额的拆分。


项。 21、变更份额类别设置。

(八)澄清公告 22、本基金发生涉及基金申购、
在《基金合同》存续期限内, 赎回事项调整或潜在影响投资者赎任何公共媒介中出现的或者在市场 回等重大事项。

上流传的消息可能对基金份额价格 23、基金管理人采用摆动定价
产生误导性影响或者引起较大波动 机制进行估值。
的,相关信息披露义务人知悉后应 24、基金信息披露义务人认为当立即对该消息进行公开澄清,并 可能对基金份额持有人权益或者基将有关情况立即报告中国证监会。 金份额的价格产生重大影响的其他
(九)基金份额持有人大会决 事项或中国证监会规定的其他事

议 项。

基金份额持有人大会决定的事 (九)澄清公告

项,应当依法报国务院证券监督管 在《基金合同》存续期限内,
理机构备案,并予以公告。 任何公共媒介中出现的或者在市场
(十)中国证监会规定的其他 上流传的消息可能对基金份额价格
信息。 产生误导性影响或者引起较大波

基金在季度报告、半年度报告、 动,以及可能损害基金份额持有人年度报告等定期报告和招募说明书 权益的,相关信息披露义务人知悉更新等文件中披露中小企业私募债 后应当立即对该消息进行公开澄

券的投资情况。 清,并将有关情况立即报告中国证
基金在年报及半年报中披露其 监会。
持有的资产支持证券总额、资产支 (十)清算报告
持证券市值占基金净资产的比例和 基金财产清算小组应当将清算报告期内所有的资产支持证券明 报告登载在指定网站上,并将清算
细。 报告提示性公告登载在指定报刊

基金在季度报告、半年度报告、 上。
年度报告等定期报告和招募说明书 (十一)基金份额持有人大会更新等文件中披露国债期货交易情 决议

况,包括投资政策、持仓情况、损 基金份额持有人大会决定的事

益情况、风险指标等,并充分揭示 项,应当依法报国务院证券监督管国债期货交易对基金总体风险的影 理机构备案,并予以公告。
响以及是否符合既定的投资政策和 (十二)中国证监会规定的其
投资目标。 他信息。

六、信息披露事务管理 基金在季度报告、中期报告、
基金管理人、基金托管人应当 年度报告等定期报告和招募说明书建立健全信息披露管理制度,指定 更新等文件中披露中小企业私募债
专人负责管理信息披露事务。 券的投资情况。

基金信息披露义务人公开披露 基金在年报及中期报告中披露
基金信息,应当符合中国证监会相 其持有的资产支持证券总额、资产关基金信息披露内容与格式准则的 支持证券市值占基金净资产的比例
规定。 和报告期内所有的资产支持证券明
基金托管人应当按照相关法律 细。
法规、中国证监会的规定和《基金 基金在季度报告、中期报告、合同》的约定,对基金管理人编制 年度报告等定期报告和招募说明书的基金资产净值、基金份额净值、 更新等文件中披露国债期货交易情基金份额申购赎回价格、基金定期 况,包括投资政策、持仓情况、损报告和定期更新的招募说明书等公 益情况、风险指标等,并充分揭示开披露的相关基金信息进行复核、 国债期货交易对基金总体风险的影审查,并向基金管理人出具书面文 响以及是否符合既定的投资政策和
件或者盖章确认。 投资目标。

基金管理人、基金托管人应当 六、信息披露事务管理

在指定媒介中选择披露信息的媒 基金管理人、基金托管人应当
介。 建立健全信息披露管理制度,指定
基金管理人、基金托管人除依 专门部门及高级管理人员负责管理法在指定媒介上披露信息外,还可 信息披露事务。

以根据需要在其他公共媒介披露信 基金信息披露义务人公开披露
息,但是其他公共媒介不得早于指 基金信息,应当符合中国证监会相定媒介披露信息,并且在不同媒介 关基金信息披露内容与格式准则等

上披露同一信息的内容应当一致。 法规的规定。

为基金信息披露义务人公开披 基金托管人应当按照相关法律
露的基金信息出具审计报告、法律 法规、中国证监会的规定和《基金意见书的专业机构,应当制作工作 合同》的约定,对基金管理人编制底稿,并将相关档案至少保存到《基 的基金资产净值、基金份额净值、
金合同》终止后 10 年。 基金份额申购赎回价格、基金定期
七、信息披露文件的存放与查 报告、更新的招募说明书、基金产
阅 品资料概要、基金清算报告等公开
招募说明书公布后,应当分别 披露的相关基金信息进行复核、审置备于基金管理人、基金托管人和 查,并向基金管理人进行书面或电基金销售机构的住所,供公众查阅、 子确认。

复制。 基金管理人、基金托管人应当
基金定期报告公布后,应当分 在指定报刊中选择披露信息的报别置备于基金管理人和基金托管人 刊,本基金只需选择一家报刊。
的住所,以供公众查阅、复制。 为强化投资者保护,提升信息
八、法律法规或监管部门对信 披露服务质量,基金管理人应当自息披露另有规定的,从其规定。 中国证监会规定之日起,按照《信
息披露办法》等相关法律法规的规
定和中国证监会规定向投资者及时
提供对其投资决策有重大影响的信
息。

为基金信息披露义务人公开披
露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构,应当制作工作
底稿,并将相关档案至少保存到《基
金合同》终止后 10 年。

七、信息披露文件的存放与查


依法必须披露的信息发布后,


基金管理人、基金托管人应当按照
相关法律法规规定将信息置备于公
司住所,供社会公众查阅、复制。
八、法律法规或监管部门对信
息披露另有规定的,从其规定。


华夏上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是
合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》(以下简 《中华人民共和国合同法》(以下简
据和原则 第 2 称“《合同法》”)、《中华人民共和 称“《合同法》”)、《中华人民共和
点 国证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金 金法》”)、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》(以下简称“《运作 运作管理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、 办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办 《公开募集证券投资基金信息披露
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 管理办法》(以下简称“《信息披露
《公开募集开放式证券投资基金流 办法》”)、《公开募集开放式证券投
动性风险管理规定》(以下简称“《流 资基金流动性风险管理规定》(以下
动性风险管理规定》”)和其他有关 简称“《流动性风险管理规定》”)和
第一部分 前言

法律法规。 其他有关法律法规。

第三节 …… ……

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概


要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

8、招募说明书:指《华夏上证 50 8、招募说明书:指《华夏上证 50
交易型开放式指数证券投资基金联 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金招募说明书》及其定期的更 接基金招募说明书》及其更新。

新。 ……

…… 13、《信息披露办法》:指《公开募
第二部分 释义

13、《信息披露办法》:指《证券投 集证券投资基金信息披露管理办

资基金信息披露管理办法》及颁布 法》及颁布机关对其不时做出的修
机关对其不时做出的修订。 订。

…… ……

57、基金产品资料概要:指《华夏
上证 50 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金产品资料概

要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机
场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况
第六部分 基金

变更或增减销售机构,并予以公告。 变更或增减销售机构。基金投资者
份额的申购与

基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务
赎回

金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其
构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎
申购与赎回。 回。

五、申购和赎回 …… ……


的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的
情况下,调整上述规定申购金额和 情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人 赎回份额的数量限制。基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》 必须在调整前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告并报 的有关规定在指定媒介上公告。

中国证监会备案。

十、暂停申购或 1、发生上述暂停申购或赎回情 1、发生上述暂停申购或赎回情
赎回的公告和重 况的,基金管理人当日应立即向中 况的,基金管理人应在规定期限内
新开放申购或赎 国证监会备案,并在规定期限内在 在指定媒介上刊登暂停公告。

回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 ……

……

一、基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
理人 其他有关规定,基金管理人的义务 其他有关规定,基金管理人的义务
(二)基金管理 包括但不限于: 包括但不限于:

人的权利与义务 …… ……

第 2 点 (8)采取适当合理的措施使计算基 (8)采取适当合理的措施使计算基
金份额认购、申购、赎回和注销价 金份额认购、申购、赎回和注销价
格的方法符合《基金合同》等法律 格的方法符合《基金合同》等法律
文件的规定,按有关规定计算并公 文件的规定,按有关规定计算并公
第七部分 基金 告基金资产净值,确定基金份额申 告基金净值信息,确定基金份额申
合同当事人及

权利义务 购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基 (10)编制季度、中期和年度基金
金报告; 报告;

…… ……

二、基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及 2、根据《基金法》、《运作办法》及
管人 其他有关规定,基金托管人的义务 其他有关规定,基金托管人的义务
(二)基金托管 包括但不限于: 包括但不限于:

人的权利与义务 …… ……


第 2 点 (10)对基金财务会计报告、季度、 (10)对基金财务会计报告、季度、
半年度和年度基金报告出具意见, 中期和年度基金报告出具意见,说
说明基金管理人在各重要方面的运 明基金管理人在各重要方面的运作
作是否严格按照《基金合同》的规 是否严格按照《基金合同》的规定
定进行;如果基金管理人有未执行 进行;如果基金管理人有未执行《基
《基金合同》规定的行为,还应当 金合同》规定的行为,还应当说明
说明基金托管人是否采取了适当的 基金托管人是否采取了适当的措

措施; 施;

…… ……

三、估值方法 …… ……

根据有关法律法规,基金资产净值 根据有关法律法规,基金资产净值
计算和基金会计核算的义务由基金 计算和基金会计核算的义务由基金
管理人承担。本基金的基金会计责 管理人承担。本基金的基金会计责
任方由基金管理人担任,因此,就 任方由基金管理人担任,因此,就
与本基金有关的会计问题,如经相 与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后, 关各方在平等基础上充分讨论后,
仍无法达成一致的意见,按照基金 仍无法达成一致的意见,按照基金
管理人对基金资产净值的计算结果 管理人对基金净值信息的计算结果
第十四部分 基

对外予以公布。 对外予以公布。

金资产估值

七、基金净值的 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的基金净值信息
确认 和基金份额净值由基金管理人负责 由基金管理人负责计算,基金托管
计算,基金托管人负责进行复核。 人负责进行复核。基金管理人应于
基金管理人应于每个开放日交易结 每个开放日交易结束后计算当日的
束后计算当日的基金资产净值和基 基金资产净值和基金份额净值并发
金份额净值并发送给基金托管人。 送给基金托管人。基金托管人对净
基金托管人对净值计算结果复核确 值计算结果复核确认后发送给基金
认后发送给基金管理人,由基金管 管理人,由基金管理人对基金净值
理人对基金净值予以公布。 予以公布。

第十五部分 一、基金费用的 …… ……

基金费用与税


收 种类 6、《基金合同》生效后与基金相关 6、除法律法规、中国证监会另有规
的信息披露费用。 定外,《基金合同》生效后与基金相
…… 关的信息披露费用。

……

三、收益分配方 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人
第十六部分 基 案的确定、公告 拟定,并由基金托管人复核,在 2 拟定,并由基金托管人复核,在2
金的收益与分

配 与实施 个工作日内在指定媒介公告并报中 日内在指定媒介公告。

国证监会备案。

二、基金的年度 …… ……

审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换
第十七部分 基 会计师事务所,须通报基金托管人。 会计师事务所,须通报基金托管人。
金的会计与审

计 更换会计师事务所需在 2 个工作日 更换会计师事务所需在2日内在指
内在指定媒介公告并报中国证监会 定媒介公告。

备案。

一、本基金的信息披露应符合 一、本基金的信息披露应符合
《基金法》、《运作办法》、《信息披 《基金法》、《运作办法》、《信息披
露办法》、《基金合同》及其他有关 露办法》、《基金合同》及其他有关
规定。 规定。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基 本基金信息披露义务人包括基
金管理人、基金托管人、召集基金 金管理人、基金托管人、召集基金
第十八部分 基 份额持有人大会的基金份额持有人 份额持有人大会的基金份额持有人
金的信息披露

等法律法规和中国证监会规定的自 等法律、行政法规和中国证监会规
然人、法人和其他组织。 定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人按照法 本基金信息披露义务人应当以
律法规和中国证监会的规定披露基 保护基金份额持有人利益为根本出
金信息,并保证所披露信息的真实 发点,按照法律、行政法规和中国
性、准确性和完整性。 证监会的规定披露基金信息,并保
本基金信息披露义务人应当在 证所披露信息的真实性、准确性、

中国证监会规定时间内,将应予披 完整性、及时性、简明性和易得性。
露的基金信息通过指定媒介披露, 本基金信息披露义务人应当在
并保证基金投资者能够按照《基金 中国证监会规定时间内,将应予披合同》约定的时间和方式查阅或者 露的基金信息通过中国证监会指定
复制公开披露的信息资料。 媒介披露,并保证基金投资者能够
三、本基金信息披露义务人承 按照《基金合同》约定的时间和方诺公开披露的基金信息,不得有下 式查阅或者复制公开披露的信息资
列行为: 料。

1、虚假记载、误导性陈述或者 三、本基金信息披露义务人承
重大遗漏; 诺公开披露的基金信息,不得有下
2、对证券投资业绩进行预测; 列行为:

3、违规承诺收益或者承担损 1、虚假记载、误导性陈述或者
失; 重大遗漏;

4、诋毁其他基金管理人、基金 2、对证券投资业绩进行预测;
托管人或者基金销售机构; 3、违规承诺收益或者承担损
5、登载任何自然人、法人或者 失;

其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 4、诋毁其他基金管理人、基金
性的文字; 托管人或者基金销售机构;

6、中国证监会禁止的其他行 5、登载任何自然人、法人和非
为。 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐
四、本基金公开披露的信息应 性文字;

采用中文文本。如同时采用外文文 6、中国证监会禁止的其他行
本的,基金信息披露义务人应保证 为。

两种文本的内容一致。两种文本发 四、本基金公开披露的信息应
生歧义的,以中文文本为准。 采用中文文本。如同时采用外文文
本基金公开披露的信息采用阿 本的,基金信息披露义务人应保证拉伯数字;除特别说明外,货币单 不同文本的内容一致。不同文本之
位为人民币元。 间发生歧义的,以中文文本为准。
五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿


公开披露的基金信息包括: 拉伯数字;除特别说明外,货币单
(一)基金招募说明书、《基金 位为人民币元。

合同》、基金托管协议 五、公开披露的基金信息

1、《基金合同》是界定《基金 公开披露的基金信息包括:

合同》当事人的各项权利、义务关 (一)基金招募说明书、《基金
系,明确基金份额持有人大会召开 合同》、基金托管协议

的规则及具体程序,说明基金产品 1、《基金合同》是界定《基金
的特性等涉及基金投资者重大利益 合同》当事人的各项权利、义务关
的事项的法律文件。 系,明确基金份额持有人大会召开
2、基金招募说明书应当最大限 的规则及具体程序,说明基金产品度地披露影响基金投资者决策的全 的特性等涉及基金投资者重大利益部事项,说明基金认购、申购和赎 的事项的法律文件。
回安排、基金投资、基金产品特性、 2、基金招募说明书应当最大限风险揭示、信息披露及基金份额持 度地披露影响基金投资者决策的全有人服务等内容。《基金合同》生效 部事项,说明基金认购、申购和赎后,基金管理人在每 6 个月结束之 回安排、基金投资、基金产品特性、日起 45 日内,更新招募说明书并登 风险揭示、信息披露及基金份额持载在网站上,将更新后的招募说明 有人服务等内容。基金招募说明书书摘要登载在指定媒介上;基金管 的信息发生重大变更的,基金管理
理人在公告的 15 日前向主要办公 人应当在 3 个工作日内,更新基金
场所所在地的中国证监会派出机构 招募说明书并登载在指定网站上。报送更新的招募说明书,并就有关 基金招募说明书的其他信息发生变
更新内容提供书面说明。 更的,基金管理人至少每年更新一
3、基金托管协议是界定基金托 次。基金合同终止的,基金管理人管人和基金管理人在基金财产保管 可以不再更新基金招募说明书。

及基金运作监督等活动中的权利、 3、基金托管协议是界定基金托
义务关系的法律文件。 管人和基金管理人在基金财产保管
基金募集申请经中国证监会注 及基金运作监督等活动中的权利、册后,基金管理人在基金份额发售 义务关系的法律文件。


的 3 日前,将基金招募说明书、《基 (二)基金产品资料概要

金合同》摘要登载在指定媒介上; 基金管理人根据《信息披露办基金管理人、基金托管人应当将《基 法》的要求公告基金产品资料概要。金合同》、基金托管协议登载在网站 基金产品资料概要的信息发生重大
上。 变更的,基金管理人应当在 3 个工
(二)基金份额发售公告 作日内,更新基金产品资料概要,
基金管理人应当就基金份额发 并登载在指定网站上和基金销售机售的具体事宜编制基金份额发售公 构网站上或营业网点。基金产品资告,并在披露招募说明书的当日登 料概要的其他信息发生变更的,基
载于指定媒介上。 金管理人至少每年更新一次。基金
(三)《基金合同》生效公告 合同终止的,基金管理人可以不再
基金管理人应当在收到中国证 更新基金产品资料概要。
监会确认文件的次日在指定媒介上 关于基金产品资料概要编制、
登载《基金合同》生效公告。 披露与更新的要求,自中国证监会
(四)基金资产净值、基金份 规定之日起开始执行。

额净值 (三)基金份额发售公告

《基金合同》生效后,在开始 基金管理人应当就基金份额发
办理基金份额申购或者赎回前,基 售的具体事宜编制基金份额发售公金管理人应当至少每周公告一次基 告,并在披露招募说明书的当日登
金资产净值和基金份额净值。 载于指定媒介上。

在开始办理基金份额申购或者 (四)《基金合同》生效公告
赎回后,基金管理人应当在每个开 基金管理人应当在收到中国证
放日的次日,通过网站、基金份额 监会确认文件的次日在指定媒介上发售网点以及其他媒介,披露开放 登载《基金合同》生效公告。
日的基金份额净值和基金份额累计 (五)基金净值信息

净值。 基金管理人应当在不晚于每个
基金管理人应当公告半年度和 开放日的次日,通过指定网站、基年度最后一个市场交易日基金资产 金销售机构网站或者营业网点,披净值和基金份额净值。基金管理人 露开放日的基金份额净值和基金份

应当在前款规定的市场交易日的次 额累计净值。
日,将基金资产净值、基金份额净 基金管理人应当在不晚于半年值和基金份额累计净值登载在指定 度和年度最后一日的次日,在指定
媒介上。 网站披露半年度和年度最后一日的
(五)基金份额申购、赎回价 基金份额净值和基金份额累计净
格 值。

基金管理人应当在《基金合 (六)基金份额申购、赎回价
同》、招募说明书等信息披露文件上 格

载明基金份额申购、赎回价格的计 基金管理人应当在《基金合
算方式及有关申购、赎回费率,并 同》、招募说明书等信息披露文件上保证投资者能够在基金份额发售网 载明基金份额申购、赎回价格的计点查阅或者复制前述信息资料。 算方式及有关申购、赎回费率,并
(六)基金定期报告,包括基 保证投资者能够在基金销售机构网金年度报告、基金半年度报告和基 站或营业网点查阅或者复制前述信
金季度报告 息资料。

基金管理人应当在每年结束之 (七)基金定期报告,包括基
日起 90 日内,编制完成基金年度报 金年度报告、基金中期报告和基金告,并将年度报告正文登载于网站 季度报告(含资产组合季度报告)上,将年度报告摘要登载在指定媒 基金管理人应当在每年结束之介上。基金年度报告的财务会计报 日起 3 个月内,编制完成基金年度
告应当经过审计。 报告,将年度报告登载在指定网站
基金管理人应当在上半年结束 上,并将年度报告提示性公告登载之日起 60 日内,编制完成基金半年 在指定报刊上。基金年度报告中的度报告,并将半年度报告正文登载 财务会计报告应当经过具有证券、在网站上,将半年度报告摘要登载 期货相关业务资格的会计师事务所
在指定媒介上。 审计。

基金管理人应当在每个季度结 基金管理人应当在上半年结束
束之日起 15 个工作日内,编制完成 之日起 2 个月内,编制完成基金中
基金季度报告,并将季度报告登载 期报告,将中期报告登载在指定网


在指定媒介上。 站上,并将中期报告提示性公告登
《基金合同》生效不足 2 个月 载在指定报刊上。

的,基金管理人可以不编制当期季 基金管理人应当在季度结束之度报告、半年度报告或者年度报告。 日起 15 个工作日内,编制完成基金
基金定期报告在公开披露的第 季度报告,将季度报告登载在指定2 个工作日,分别报中国证监会和 网站上,并将季度报告提示性公告基金管理人主要办公场所所在地中 登载在指定报刊上。

国证监会派出机构备案。报备应当 《基金合同》生效不足 2 个月
采用电子文本或书面报告方式。 的,基金管理人可以不编制当期季
基金管理人应当在基金年度报 度报告、中期报告或者年度报告。
告和半年度报告中披露基金组合资 基金管理人应当在基金年度报
产情况及流动性风险分析等。 告和中期报告中披露基金组合资产
如报告期内出现单一投资者持 情况及流动性风险分析等。

有基金份额达到或超过基金总份额 如报告期内出现单一投资者持
20%的情形,为保障其他投资者的 有基金份额达到或超过基金总份额权益,基金管理人至少应当在基金 20%的情形,为保障其他投资者的定期报告“影响投资者决策的其他 权益,基金管理人至少应当在基金重要信息”项下披露该投资者的类 定期报告“影响投资者决策的其他别、报告期末持有份额及占比、报 重要信息”项下披露该投资者的类告期内持有份额变化情况及产品的 别、报告期末持有份额及占比、报特有风险,中国证监会认定的特殊 告期内持有份额变化情况及产品的
情形除外。 特有风险,中国证监会认定的特殊
(七)临时报告 情形除外。

本基金发生重大事件,有关信 (八)临时报告

息披露义务人应当在 2 日内编制临 本基金发生重大事件,有关信
时报告书,予以公告,并在公开披 息披露义务人应当在 2 日内编制临露日分别报中国证监会和基金管理 时报告书,并登载在指定报刊和指人主要办公场所所在地的中国证监 定网站上。

会派出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能


前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事额的价格产生重大影响的下列事 件:

件: 1、基金份额持有人大会的召开
1、基金份额持有人大会的召 及决定的事项;

开; 2、《基金合同》终止、基金清
2、终止《基金合同》; 算;

3、转换基金运作方式; 3、转换基金运作方式、基金合
4、更换基金管理人、基金托管 并;

人; 4、更换基金管理人、基金托管
5、基金管理人、基金托管人的 人、基金份额登记机构,基金改聘
法定名称、住所发生变更; 会计师事务所;

6、基金管理人股东及其出资比 5、基金管理人委托基金服务机
例发生变更; 构代为办理基金的份额登记、核算、
7、基金募集期延长; 估值等事项,基金托管人委托基金
8、基金管理人的董事长、总经 服务机构代为办理基金的核算、估理及其他高级管理人员、基金经理 值、复核等事项;

和基金托管人基金托管部门负责人 6、基金管理人、基金托管人的
发生变动; 法定名称、住所发生变更;

9、基金管理人的董事在一年内 7、基金管理公司变更持有百分
变更超过百分之五十; 之五以上股权的股东、变更公司的
10、基金管理人、基金托管人 实际控制人;
基金托管部门的主要业务人员在一 8、基金管理人高级管理人员、
年内变动超过百分之三十; 基金经理和基金托管人专门基金托
11、涉及基金管理人、基金财 管部门负责人发生变动;

产、基金托管业务的诉讼; 9、基金管理人的董事在最近
12、基金管理人、基金托管人 12 个月内变更超过百分之五十,基
受到监管部门的调查; 金管理人、基金托管人专门基金托
13、基金管理人及其董事、总 管部门的主要业务人员在最近 12

经理及其他高级管理人员、基金经 个月内变动超过百分之三十;
理受到严重行政处罚,基金托管人 10、涉及基金财产、基金管理及其基金托管部门负责人受到严重 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁;
行政处罚; 11、基金管理人或其高级管理
14、重大关联交易事项; 人员、基金经理因基金管理业务相
15、基金收益分配事项; 关行为受到重大行政处罚、刑事处
16、管理费、托管费等费用计 罚,基金托管人或其专门基金托管提标准、计提方式和费率发生变更; 部门负责人因基金托管业务相关行
17、基金份额净值计价错误达 为受到重大行政处罚、刑事处罚;
基金份额净值百分之零点五; 12、基金管理人运用基金财产
18、基金改聘会计师事务所; 买卖基金管理人、基金托管人及其
19、变更基金销售机构; 控股股东、实际控制人或者与其有
20、更换基金登记机构; 重大利害关系的公司发行的证券或
21、本基金开始办理申购、赎 者承销期内承销的证券,或者从事
回; 其他重大关联交易事项,中国证监
22、本基金申购、赎回费率及 会另有规定的情形除外;

其收费方式发生变更; 13、基金收益分配事项;

23、本基金发生巨额赎回并延 14、管理费、托管费、销售服
期支付; 务费、申购费、赎回费等费用计提
24、本基金连续发生巨额赎回 标准、计提方式和费率发生变更;
并暂停接受赎回申请; 15、基金份额净值计价错误达
25、本基金暂停接受申购、赎 基金份额净值百分之零点五;

回申请后重新接受申购、赎回; 16、本基金开始办理申购、赎
26、变更标的指数; 回;

27、基金份额的拆分; 17、本基金发生巨额赎回并延
28、本基金发生涉及基金申购、 期办理;

赎回事项调整或潜在影响投资者赎 18、本基金连续发生巨额赎回
回等重大事项; 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎
29、基金管理人采用摆动定价 回款项;


机制进行估值; 19、本基金暂停接受申购、赎
30、中国证监会规定的其他事 回申请或重新接受申购、赎回申请;
项。 20、变更标的指数;

(八)澄清公告 21、基金份额的拆分;

在《基金合同》存续期限内, 22、本基金发生涉及基金申购、
任何公共媒介中出现的或者在市场 赎回事项调整或潜在影响投资者赎上流传的消息可能对基金份额价格 回等重大事项;

产生误导性影响或者引起较大波动 23、基金管理人采用摆动定价
的,相关信息披露义务人知悉后应 机制进行估值;
当立即对该消息进行公开澄清,并 24、基金信息披露义务人认为将有关情况立即报告中国证监会。 可能对基金份额持有人权益或者基
(九)基金份额持有人大会决 金份额的价格产生重大影响的其他
议 事项或中国证监会规定的其他事
基金份额持有人大会决定的事 项。
项,应当依法报国务院证券监督管 (九)澄清公告

理机构备案,并予以公告。 在《基金合同》存续期限内,
(十)中国证监会规定的其他 任何公共媒介中出现的或者在市场
信息。 上流传的消息可能对基金份额价格
基金在季度报告、半年度报告、 产生误导性影响或者引起较大波年度报告等定期报告和招募说明书 动,以及可能损害基金份额持有人更新等文件中披露股指期货交易情 权益的,相关信息披露义务人知悉况,包括投资政策、持仓情况、损 后应当立即对该消息进行公开澄益情况、风险指标等,并充分揭示 清,并将有关情况立即报告中国证股指期货交易对基金总体风险的影 监会。
响以及是否符合既定的投资政策和 (十)清算报告

投资目标等。 基金财产清算小组应当将清算
基金在定期信息披露文件中披 报告登载在指定网站上,并将清算露参与股票期权交易的有关情况, 报告提示性公告登载在指定报刊包括投资政策、持仓情况、损益情 上。

况、风险指标、估值方法等,并充 (十一)基金份额持有人大会分揭示股票期权交易对基金总体风 决议

险的影响以及是否符合既定的投资 基金份额持有人大会决定的事
政策和投资目标。 项,应当依法报国务院证券监督管
基金在季度报告、半年度报告、 理机构备案,并予以公告。
年度报告等定期报告和招募说明书 (十二)中国证监会规定的其更新等文件中披露中小企业私募债 他信息。

券的投资情况。 基金在季度报告、中期报告、
基金在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露股指期货交易情更新等文件中披露国债期货交易情 况,包括投资政策、持仓情况、损况,包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险指标等,并充分揭示益情况、风险指标等,并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是否符合既定的投资政策和响以及是否符合既定的投资政策和 投资目标等。

投资目标 基金在定期信息披露文件中披
法律法规另有规定的,从其规 露参与股票期权交易的有关情况,
定。 包括投资政策、持仓情况、损益情
六、信息披露事务管理 况、风险指标、估值方法等,并充
基金管理人、基金托管人应当 分揭示股票期权交易对基金总体风建立健全信息披露管理制度,指定 险的影响以及是否符合既定的投资
专人负责管理信息披露事务。 政策和投资目标。

基金信息披露义务人公开披露 基金在季度报告、中期报告、
基金信息,应当符合中国证监会相 年度报告等定期报告和招募说明书关基金信息披露内容与格式准则的 更新等文件中披露中小企业私募债
规定。 券的投资情况。

基金托管人应当按照相关法律 基金在季度报告、中期报告、
法规、中国证监会的规定和《基金 年度报告等定期报告和招募说明书合同》的约定,对基金管理人编制 更新等文件中披露国债期货交易情

的基金资产净值、基金份额净值、 况,包括投资政策、持仓情况、损基金份额申购赎回价格、基金定期 益情况、风险指标等,并充分揭示报告和定期更新的招募说明书等公 国债期货交易对基金总体风险的影开披露的相关基金信息进行复核、 响以及是否符合既定的投资政策和审查,并向基金管理人出具书面文 投资目标

件或者盖章确认。 法律法规另有规定的,从其规
基金管理人、基金托管人应当 定。

在指定媒介中选择披露信息的媒 六、信息披露事务管理

介。 基金管理人、基金托管人应当
基金管理人、基金托管人除依 建立健全信息披露管理制度,指定法在指定媒介上披露信息外,还可 专门部门及高级管理人员负责管理以根据需要在其他公共媒介披露信 信息披露事务。

息,但是其他公共媒介不得早于指 基金信息披露义务人公开披露
定媒介披露信息,并且在不同媒介 基金信息,应当符合中国证监会相上披露同一信息的内容应当一致。 关基金信息披露内容与格式准则等
为基金信息披露义务人公开披 法规的规定。
露的基金信息出具审计报告、法律 基金托管人应当按照相关法律意见书的专业机构,应当制作工作 法规、中国证监会的规定和《基金底稿,并将相关档案至少保存到《基 合同》的约定,对基金管理人编制
金合同》终止后 10 年。 的基金资产净值、基金份额净值、
七、信息披露文件的存放与查 基金份额申购赎回价格、基金定期
阅 报告、更新的招募说明书、基金产
招募说明书公布后,应当分别 品资料概要、基金清算报告等公开置备于基金管理人、基金托管人和 披露的相关基金信息进行复核、审基金销售机构的住所,供公众查阅、 查,并向基金管理人进行书面或电
复制。 子确认。

基金定期报告公布后,应当分 基金管理人、基金托管人应当
别置备于基金管理人和基金托管人 在指定报刊中选择披露信息的报的住所,以供公众查阅、复制。 刊,本基金只需选择一家报刊。


八、法律法规或监管部门对信 为强化投资者保护,提升信息
息披露另有规定的,从其规定。 披露服务质量,基金管理人应当自
中国证监会规定之日起,按照《信
息披露办法》等相关法律法规的规
定和中国证监会规定向投资者及时
提供对其投资决策有重大影响的信
息。

为基金信息披露义务人公开披
露的基金信息出具审计报告、法律
意见书的专业机构,应当制作工作
底稿,并将相关档案至少保存到《基
金合同》终止后 10 年。

七、信息披露文件的存放与查


依法必须披露的信息发布后,
基金管理人、基金托管人应当按照
相关法律法规规定将信息置备于公
司住所,供社会公众查阅、复制。
八、法律法规或监管部门对信
息披露另有规定的,从其规定。


华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明:

章节 标题 修订前 修订后

全文 半年度报告或半年报 中期报告

一、订立本基金 2、订立本基金合同的依据是 2、订立本基金合同的依据是
合同的目的、依 《中华人民共和国合同法》(以下简 《中华人民共和国合同法》(以下简
据和原则 第 2 称“《合同法》”)、《中华人民共和 称“《合同法》”)、《中华人民共和
点 国证券投资基金法》(以下简称“《基 国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金 金法》”)、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》(以下简称“《运作 运作管理办法》(以下简称“《运作
办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、 办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办 《公开募集证券投资基金信息披露
法》(以下简称《“ 信息披露办法》”) 、 管理办法》(以下简称“《信息披露
《公开募集开放式证券投资基金流 办法》”) 、《公开募集开放式证券
动性风险管理规定》(以下简称“《流 投资基金流动性风险管理规定》(以
动性风险管理规定》”)和其他有关 下简称“《流动性风险管理规定》”)
第一部分 前言

法律法规。 和其他有关法律法规。

第三节 …… ……

基金管理人依照恪尽职守、诚实信 基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资于本基金一 金财产,但不保证投资于本基金一
定盈利,也不保证最低收益。 定盈利,也不保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金招募说明
书、基金合同、基金产品资料概要
等信息披露文件,自主判断基金的
投资价值,自主做出投资决策,自
行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概


要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所
指,下列词语或简称具有如下含义: 指,下列词语或简称具有如下含义:
…… ……

8、招募说明书:指《华夏中证 500 8、招募说明书:指《华夏中证 500
交易型开放式指数证券投资基金联 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金招募说明书》及其定期的更 接基金招募说明书》及其更新。

新。 ……

…… 13、《信息披露办法》:指《公开募
第二部分 释义

13、《信息披露办法》:指《证券投 集证券投资基金信息披露管理办

资基金信息披露管理办法》及颁布 法》及颁布机关对其不时做出的修
机关对其不时做出的修订。 订。

…… ……

57、基金产品资料概要:指《华夏
中证 500 交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金产品资料概

要》及其更新。

一、申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机
场所 构进行。具体的销售网点将由基金 构进行。具体的销售网点将由基金
管理人在招募说明书或其他相关公 管理人在招募说明书或其他相关公
告中列明。基金管理人可根据情况 告中列明。基金管理人可根据情况
第六部分 基金

变更或增减销售机构,并予以公告。 变更或增减销售机构。基金投资者
份额的申购与

基金投资者应当在销售机构办理基 应当在销售机构办理基金销售业务
赎回

金销售业务的营业场所或按销售机 的营业场所或按销售机构提供的其
构提供的其他方式办理基金份额的 他方式办理基金份额的申购与赎
申购与赎回。 回。

五、申购和赎回 …… ……


的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的
情况下,调整上述规定申购金额和 情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理