华夏全球科技先锋混合型 证券投资基金（QDII） 2019 年半年度报告摘要
2019 年 6 月 30 日

基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十九日


§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 27 日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）

基金简称 华夏全球科技先锋混合（QDII）

基金主代码 005698

交易代码 005698

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 4 月 17 日

基金管理人 华夏基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 159,878,163.66 份

基金合同存续期 不定期

2.2 基金产品说明

投资目标 有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资，力求实现基金资产的
持续稳健增值。

本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和资本市场发
展趋势，采用“自上而下”的分析视角，综合考量宏观经济发展前景，评估
投资策略 各类资产的预期收益与风险，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类
别资产上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时做
出动态调整。

业绩比较基准 中证 TMT 产业主题指数收益率*30%+中证中美 TMT 指数收益率*40%+上
证国债指数收益率*30%。

本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基金，属于较
高风险、较高收益的品种。本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与
国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险等海
风险收益特征 外市场投资所面临的特别投资风险。同时，本基金为主题基金，在享受全
球科技先锋行业主题收益的同时，也必须承担单一主题投资带来的风险。
本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担与境内证
券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将面临汇
率风险、香港市场风险等特殊投资风险。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 华夏基金管理有限公司 交通银行股份有限公司

姓名 李彬 陆志俊

信息披露 联系电话 400-818-6666 95559

负责人 电子邮箱

service@ChinaAMC.com luzj@bankcomm.com

客户服务电话 400-818-6666 95559

传真 010-63136700 021-62701216

注册地址 北京市顺义区天竺空港工业区 中国（上海）自由贸易试验区银城


A区 中路188号

办公地址 北京市西城区金融大街33号通 中国（上海）长宁区仙霞路18号
泰大厦B座8层

邮政编码 100033 200336

法定代表人 杨明辉 彭纯

2.4 境外资产托管人

项目 境外资产托管人

名称 英文 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited

中文 香港上海汇丰银行有限公司

注册地址 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦

办公地址 香港九龙深旺道一号，汇丰中心一座六楼

邮政编码 -

2.5 信息披露方式

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com

基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日）

本期已实现收益 4,347,402.69

本期利润 23,029,540.47

加权平均基金份额本期利润 0.1236

本期加权平均净值利润率 12.72%

本期基金份额净值增长率 11.06%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019 年 6 月 30 日)

期末可供分配利润 -7,903,032.52

期末可供分配基金份额利润 -0.0494

期末基金资产净值 157,300,384.24

期末基金份额净值 0.9839

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2019 年 6 月 30 日)

基金份额累计净值增长率 -1.61%

注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。


③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
② 准差④

过去一个月 5.39% 0.99% 3.92% 0.80% 1.47% 0.19%

过去三个月 -4.22% 1.44% -3.16% 0.98% -1.06% 0.46%

过去六个月 11.06% 1.34% 16.03% 1.04% -4.97% 0.30%

过去一年 -4.79% 1.42% 3.66% 1.02% -8.45% 0.40%

自基金合同 -1.61% 1.32% 0.01% 0.96% -1.62% 0.36%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2018 年 4 月 17 日至 2019 年 6 月 30 日)

注：根据华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF 基金管理方面积累了
丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏 MSCI 中国 A 股国际通 ETF、
华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、
华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、华夏消费
ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF 及华
夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、A 股市场指数、海外市场指数及信用债指数等较为完整的产品线。

华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019 年 6 月 30 日数据），华夏移动
互联混合（QDII）在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金（A 类）”中排序 9/34；华夏稳增混
合在“混合基金-股债平衡型基金-股债平衡型基金（A 类）”中排序 8/27；华夏回报混合(H 类)在“混合基金-绝对收益目标基金-绝对收益目标基金（非 A 类）”中排序 8/89；华夏鼎沛债券(A 类)在“债券基
金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A 类）”中排序 1/228；华夏理财 30 天债券(A 类)在“债
券基金-短期理财债券型基金-短期理财债券型基金（摊余成本法）（A 类）”中排序 10/40；华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A 类）”中
排序 7/19；华夏上证 50AH 优选指数（LOF）(A 类) 在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指
数股票型基金（A 类）”中排序 8/29；华夏上证 50AH 优选指数（LOF）(C 类)在“标准指数股票型基

金-标准策略指数股票型基金（非 A 类）”中排序 4/11；华夏上证 50ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金
-规模指数股票 ETF 基金”中排序 6/61；华夏消费 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-行业指数股票 ETF
基金”中排序 3/31；华夏沪深 300ETF 联接(C 类)在“股票基金-股票 ETF 联接基金-规模指数股票 ETF
联接基金（非 A 类）”中排序 9/34。

上半年，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在由《证券时报》举办的第十四届中国基金业明星基金奖颁奖典礼上，华夏安康债券、华夏收益债券（QDII）和华夏鼎茂债券分别荣获五年持续回报积极债券型明星基金、三年持续回报 QDII 明星基金和 2018 年度普通债券型明星基金。在中国证券报举办的第十六届中国基金业金牛奖评选活动中，华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司”奖，华夏鼎茂债券（004042）荣获“2018 年度开放式债券型金牛基金”奖，华夏中小板 ETF（159902）荣获“2018 年度开放式指数型金牛基金”奖。

在客户服务方面，2019 年上半年度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服务体验: （1）华夏基金客服电话系统上线智能语音功能，客户直接说出需求即可查询账户交易记录和基金信息，同时系统还可以进行身份信息认证，主动告知业务办理进度，为客户提供全面、准确、便捷的服务，提升客户体验；（2）直销电子交易平台开通华夏惠利货币 A 的快速赎回业务，为广大投资者的资金使用提供便利；（3）与微众银行、华融湘江银行、紫金农商银行等代销机构合作，拓宽了客户交易的渠道，提高了交易便利性；（4）开展“你的今年收益知否？知否？”、 “你的户口本更新了”、“户龄”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

国立台湾大学商
学硕士。曾任台湾
ING 投信基金经
理、台湾元大投信
基金经理、华润元
大基金投资管理
本基金的基 部总经理、华润元
李湘杰 金经理、董 2018-04-17 - 17 年 大安鑫灵活配置
事总经理 混合型证券投资
基金基金经理

（2013 年 9 月 11
日至 2014 年 9 月
18 日期间）、华润
元大医疗保健量
化混合型证券投


资基金基金经理
（2014 年 8 月 18
日至 2015 年 9 月
23 日期间）等。
2015 年 9 月加入
华夏基金管理有
限公司。

注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

上半年，全球主要股票市场呈现鲜明的分阶走势：第一阶段为年初以来在中美贸易谈判积极进展推动外加美联储鸽派转向的推动下，刺激全球风险偏好大幅改善，带动以股票为代表的风险资产自 18 年末低点显著修复估值反弹。A/H 市场在流动性释放以及风险偏好提升的背景下一季度领涨全球，美股市场也显著反弹，一度创出新高；但进入第二阶段，随着国内金融去杠杆再度显现，外加5 月之后贸易摩擦重新爆发超市场预期，避险情绪叠加对增长的担忧使得全球风险偏好因此急转直下，资金再度避险，估值大幅回撤、盈利前景趋于谨慎对全球股市造成双杀。但临近季末，随着美

联储在 6 月 FOMC 会议上进一步强化降息预期释放宽松信号，以及市场逐渐预期 G20 谈判取得阶段
性进展，全球股票市场风险偏好部分恢复，推动美股部分指数再创新高。

报告期内，本基金持续跟踪全球科技行业的创新趋势，坚持“自下而上”的选股方法，仍着重在科技硬件、云计算、5G、电子支付等领域进行投资，但考虑到二季度贸易战重燃对于全球科技板块的悲观预期难以预测，我们适当在重仓股中配置了部分内需消费类标的，增强基金抵御回撤的能力；其他标的则仍坚持精选细分板块里全球领先的优质龙头公司，对公司盈利能力、现金流质量、负债情况等进行严格筛选，以确保能在流动性趋紧的情况下，企业具备内生自我造血的能力。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2019 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 0.9839 元，本报告期份额净值增长率为 11.06%，同
期业绩比较基准增长率为 16.03%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，影响全球经济体的主要宏观因素变化在于美联储宽松转向和全球利率大幅下行，尽管贸易摩擦格局预计仍将维持目前局面，加大增长下行风险，但美联储预防式降息或将起到一定支撑效果，基准情形下不至于衰退。当前估值处于合理位置，不算泡沫，基本面走向和外部冲击是关键。象征全球科技风向标的美国纳斯达克指数近期也已接近前期高点，美国科技板块即将迎来的季度业绩披露预计也将存在较多超预期的可能，全球科技行业或已逐渐触底静待反弹，在明年 5G及消费电子、可穿戴设备等新需求的潜在拉动下，预计全球科技板块仍将具备系统性机会。本基金将继续跟踪分析全球科技行业前沿趋势与产业链结构变化，采取积极的仓位策略，持续跟踪全球TMT 板块，聚焦优质个股，寻找确定性的投资机会，以期获得超额收益。

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度，建立了估值委员会，使用可靠的估值业务系统，设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则及技术，并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2019 年上半年度，基金托管人在华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2019 年上半年度，华夏基金管理有限公司在华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

2019 年上半年度，由华夏基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）

报告截止日：2019 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资产 附注号 本期末 上年度末

2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日

资产： - -

银行存款 18,298,020.27 16,165,823.30

结算备付金 92,036.29 109,042.89


存出保证金 104,854.66 125,007.02

交易性金融资产 143,447,180.45 176,754,115.43

其中：股票投资 142,765,175.84 159,523,974.12

基金投资 682,004.61 17,230,141.31

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 4,465,912.06 -

应收利息 2,322.38 1,105.59

应收股利 127,367.33 17,274.67

应收申购款 59,836.12 -

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 166,597,529.56 193,172,368.90

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2019 年 6 月 30 日 2018 年 12 月 31 日

负债： - -

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 8,151,966.05 1,855,723.25

应付赎回款 451,468.61 -

应付管理人报酬 226,336.18 299,710.57

应付托管费 44,009.83 58,277.06

应付销售服务费 - -

应付交易费用 331,657.54 37,290.96

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 91,707.11 70,000.00

负债合计 9,297,145.32 2,321,001.84

所有者权益： - -

实收基金 159,878,163.66 215,420,436.68

未分配利润 -2,577,779.42 -24,569,069.62

所有者权益合计 157,300,384.24 190,851,367.06

负债和所有者权益总计 166,597,529.56 193,172,368.90

注：①报告截止日 2019 年 6 月 30 日，基金份额净值 0.9839 元，基金份额总额 159,878,163.66
份。

②本基金合同于 2018 年 4 月 17 日生效，上年度可比期间自 2018 年 4 月 17 日至 2018 年 6 月
30 日。
6.2 利润表
会计主体：华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）

本报告期：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2019年1月1日至2019 2018 年 4 月 17 日（基
年 6 月 30 日 金合同生效日）至 2018
年 6 月 30 日

一、收入 27,089,635.00 16,325,053.12

1.利息收入 101,453.95 380,152.24

其中：存款利息收入 101,453.95 245,120.71

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - 135,031.53

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 8,794,756.37 6,138,138.79

其中：股票投资收益 10,512,226.24 5,474,944.13

基金投资收益 -2,685,992.26 -

债券投资收益 - -

资产支持证券投资收益 - -

衍生工具收益 - -

股利收益 968,522.39 663,194.66

3.公允价值变动收益（损失以“-”号 18,682,137.78 7,139,245.48
填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -590,699.98 2,308,946.71

5.其他收入（损失以“-”号填列） 101,986.88 358,569.90

减：二、费用 4,060,094.53 3,027,497.08

1.管理人报酬 1,619,444.51 1,247,622.61

2.托管费 314,892.00 242,593.27

3.销售服务费 - -

4.交易费用 2,027,731.41 1,433,710.39

5.利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6.税金及附加 - -

7.其他费用 98,026.61 103,570.81

三、利润总额（亏损总额以“-”号填 23,029,540.47 13,297,556.04
列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 23,029,540.47 13,297,556.04

注：本基金合同于 2018 年 4 月 17 日生效，上年度可比期间自 2018 年 4 月 17 日至 2018 年 6 月
30 日。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）

本报告期：2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金 215,420,436.68 -24,569,069.62 190,851,367.06
净值）

二、本期经营活动产生的基 - 23,029,540.47 23,029,540.47
金净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生

的基金净值变动数（净值减 -55,542,273.02 -1,038,250.27 -56,580,523.29
少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 17,560,013.29 -105,444.98 17,454,568.31

2.基金赎回款 -73,102,286.31 -932,805.29 -74,035,091.60

四、本期向基金份额持有人

分配利润产生的基金净值变 - - -
动（净值减少以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基金 159,878,163.66 -2,577,779.42 157,300,384.24
净值）

上年度可比期间

项目 2018 年 4 月 17 日（基金合同生效日）至 2018 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基金 344,320,583.07 - 344,320,583.07
净值）

二、本期经营活动产生的基 - 13,297,556.04 13,297,556.04
金净值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生

的基金净值变动数（净值减 -69,528,135.33 -4,117,451.20 -73,645,586.53
少以“-”号填列）

其中：1.基金申购款 18,044,913.12 1,026,919.71 19,071,832.83

2.基金赎回款 -87,573,048.45 -5,144,370.91 -92,717,419.36

四、本期向基金份额持有人

分配利润产生的基金净值变 - - -
动（净值减少以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基金 274,792,447.74 9,180,104.84 283,972,552.58
净值）

注：本基金合同于 2018 年 4 月 17 日生效，上年度可比期间自 2018 年 4 月 17 日至 2018 年 6 月
30 日。

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：杨明辉，主管会计工作负责人：朱威，会计机构负责人：朱威
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。
6.4.2 差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

华夏基金管理有限公司 基金管理人

交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金托管人

香港上海汇丰银行有限公司 基金境外资产托管人

中信证券股份有限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2019年1月1日至2019年6月30日 2018年4月17日（基金合同生效日）
关联方名称 至2018年6月30日

占当期股 占当期股票
成交金额 票成交总 成交金额 成交总额的
额的比例 比例

中信证券 156,347,486.67 11.65% - -

6.4.4.1.2 权证交易

无。
6.4.4.1.3 债券交易


无。
6.4.4.1.4 债券回购交易

无。
6.4.4.1.5 基金交易

无。
6.4.4.1.6 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣金
总量的比例 总额的比例

中信证券 114,332.94 10.19% 58,696.83 17.70%

上年度可比期间

关联方名称 2018年4月17日（基金合同生效日）至2018年6月30日

当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣金
总量的比例 总额的比例

中信证券 - - - -

注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。

该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年1月1日至2019年6月 2018年4月17日（基金合同生
30日 效日）至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的管理费 1,619,444.51 1,247,622.61

其中：支付销售机构的客户维护费 594,798.60 484,740.61

注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值× 1.8%/当年天数。

③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用按照代销机构所代销基金的份额保有量作为基数进行计算，从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.2.2 基金托管费


单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2019年1月1日至2019年6月 2018年4月17日（基金合同生
30日 效日）至2018年6月30日

当期发生的基金应支付的托管费 314,892.00 242,593.27

注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值× 0.35%/当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

无。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

无。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

无。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 2018 年 4 月 17 日（基金合同生效日）至
2018 年 6 月 30 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

交通银行活期 5,115,072.93 44,630.35 35,402,147.93 157,829.84
存款
香港上海汇丰

银行有限公司 13,182,947.34 52,993.17 72,100,747.87 61,763.77
活期存款

注：本基金的活期银行存款分别由基金托管人交通银行和基金境外资产托管人香港上海汇丰银行有限公司保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
6.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明

无。

6.4.5 期末（2019 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

无。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

无。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购

无。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购

无。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法

根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层次：

第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。

第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。

第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.6.2 各层次金融工具公允价值

截至 2019 年 6 月 30 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为
143,447,180.45 元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0 元。（截至 2018 年 12 月 31 日止：
第一层次的余额为 176,754,115.43 元，第二层次的余额为 0 元，第三层次的余额为 0 元。）

6.4.6.3 公允价值所属层次间的重大变动

对于特殊事项停牌的股票，本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次，于股票复牌能体现公允价值并恢复市价估值之日起从第二层次或第三层次转入第一层次。对于持有的非公开发行股票，本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层次列入第二层次，于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。
6.4.6.4 第三层次公允价值本期变动金额


本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 142,765,175.84 85.69

其中：普通股 128,392,302.43 77.07

存托凭证 8,985,844.74 5.39

优先股 - -

房地产信托 5,387,028.67 3.23

2 基金投资 682,004.61 0.41

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融 - -
资产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 18,390,056.56 11.04

8 其他各项资产 4,760,292.55 2.86

9 合计 166,597,529.56 100.00

7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）

美国 66,022,009.30 41.97

中国内地 50,166,299.79 31.89

中国台湾 26,576,866.75 16.90

合计 142,765,175.84 90.76

7.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

行业类别 公允价值 占基金资产净值比例
（％）

信息技术 82,169,165.05 52.24

必需消费品 23,286,546.00 14.80

非必需消费品 12,724,564.26 8.09

保健 8,377,007.93 5.33

房地产 5,387,028.67 3.42

通信服务 4,245,704.72 2.70

工业 3,197,201.31 2.03

金融 2,015,167.06 1.28

公用事业 1,355,690.84 0.86

能源 7,100.00 0.00

材料 - -

合计 142,765,175.84 90.76

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

占基金
序号 公司名称 公司名称 证券代码 所在证 所属国家 数量（股） 公允价值 资产净
(英文) (中文) 券市场 (地区) 值比例
（％）

WULIAN

1 GYE 五粮液 000858 深圳 中国内地 104,200.00 12,290,390.00 7.81
YIBIN

CO LTD

KWEICH

2 OW 贵州茅台 600519 上海 中国内地 8,092.00 7,962,528.00 5.06
MOUTAI

CO LTD

MICROS 纳斯达

3 OFT - MSFT 克 美国 8,582.00 7,903,462.56 5.02
CORP

LUXSHA

RE

PRECISI

4 ON 立讯精密 002475 深圳 中国内地 219,128.00 5,432,183.12 3.45
INDUST

RY CO

LTD

TAIWAN 台湾积体

5 SEMICO 电路制造 2330 台湾 中国台湾 99,000.00 5,249,274.33 3.34
NDUCTO 股份有限


R 公司

MANUFA

CTURIN

G CO

LTD

WUS

PRINTED

6 CIRCUIT 沪电股份 002463 深圳 中国内地 384,400.00 5,235,528.00 3.33
KUNSHA

N CO

LTD

PAYPAL 纳斯达

7 HOLDIN - PYPL 克 美国 5,500.00 4,327,829.89 2.75
GS INC

GENIUS

ELECTR 玉晶光电

8 ONIC 股份有限 3406 台湾 中国台湾 40,000.00 3,611,774.06 2.30
OPTICAL 公司

CO LTD

ALIBAB

A

9 GROUP - BABA 纽约 美国 2,900.00 3,378,261.95 2.15
HOLDIN

G LTD

CHINA

INTERN

ATIONA

10 L 中国国旅 601888 上海 中国内地 36,422.00 3,228,810.30 2.05
TRAVEL

SERVICE

CORP

LTD

注：①所用证券代码采用当地市场代码。

②投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细，应阅读登载于本基金管理人网站的半年度报告正文。
7.5 报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位：人民币元

占期初基
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 金

资产净值


比例（％）

1 TENCENT HOLDINGS 00700 34,297,759.30 17.97
LTD

TAIWAN

2 SEMICONDUCTOR 2330 21,306,980.94 11.16
MANUFACTURING CO

LTD

3 APPLE INC AAPL 20,742,606.14 10.87

4 ALIBABAGROUP BABA 19,925,657.53 10.44
HOLDING LTD

5 LARGAN PRECISION CO 3008 17,921,941.80 9.39
LTD

6 KWEICHOW MOUTAI 600519 12,738,965.90 6.67
CO LTD

7 ZTE CORP 000063 8,022,789.00 4.20
00763 4,392,750.18 2.30

8 EAST MONEY 300059 11,762,062.00 6.16
INFORMATION CO LTD

SUZHOU DONGSHAN

9 PRECISION 002384 11,691,945.29 6.13
MANUFACTURING CO

LTD

10 LUXSHARE PRECISION 002475 11,344,351.98 5.94
INDUSTRY CO LTD

SUNNY OPTICAL

11 TECHNOLOGY GROUP 02382 10,730,501.08 5.62
CO LTD

12 GENIUS ELECTRONIC 3406 10,647,544.77 5.58
OPTICALCO LTD

WIN

13 SEMICONDUCTORS 3105 10,453,854.88 5.48
CORP

CHINAUNITED

14 NETWORK 600050 9,963,493.24 5.22
COMMUNICATIONS LTD

15 OFILM GROUP CO LTD 002456 9,656,477.30 5.06

16 WULIANGYEYIBIN CO 000858 8,576,679.39 4.49
LTD

17 SHENZHEN SUNLORD 002138 7,562,156.93 3.96
ELECTRONICS CO LTD

18 BEIJING SINNET 300383 7,367,752.40 3.86
TECHNOLOGY CO LTD

19 SHENZHEN SUNWAY 300136 7,191,947.00 3.77
COMMUNICATION CO


LTD

20 STMICROELECTRONICS STM 6,922,516.44 3.63
NV

21 BOE TECHNOLOGY 000725 6,725,885.00 3.52
GROUP CO LTD

22 WUS PRINTED CIRCUIT 002463 6,604,635.00 3.46
KUNSHAN CO LTD

23 BILIBILI INC BILI 6,487,583.52 3.40

24 SHENZHEN GOODIX 603160 6,381,820.32 3.34
TECHNOLOGY CO LTD

25 FLEXIUM 6269 6,056,696.95 3.17
INTERCONNECT INC

26 TALEDUCATION TAL 6,026,159.84 3.16
GROUP

27 CSC FINANCIALCO LTD 06066 5,536,331.50 2.90

28 IQIYI INC IQ 5,361,288.03 2.81

SHENZHEN H&T

29 INTELLIGENT 002402 5,356,420.00 2.81
CONTROLCO LTD

30 XILINX INC XLNX 5,351,450.90 2.80

UNIVERSALSCIENTIFIC

31 INDUSTRIAL 601231 5,348,753.00 2.80
SHANGHAI CO LTD

32 PAYPALHOLDINGS INC PYPL 5,051,553.45 2.65

33 MICROSOFT CORP MSFT 4,574,527.20 2.40

34 SUNWODA 300207 4,478,220.00 2.35
ELECTRONIC CO LTD

35 ANHUI CONCH 600585 4,414,303.00 2.31
CEMENT CO LTD

36 NEW CHINALIFE 601336 4,380,425.00 2.30
INSURANCE CO LTD

BYD ELECTRONIC

37 INTERNATIONALCO 00285 4,302,327.53 2.25
LTD

38 DELLTECHNOLOGIES DELL 4,260,195.25 2.23
INC

WUXI LEAD

39 INTELLIGENT 300450 4,054,058.54 2.12
EQUIPMENT CO LTD

40 WONDERS 300168 4,050,861.00 2.12
INFORMATION CO LTD

41 NANNING SUGAR 000911 3,990,521.40 2.09
INDUSTRY CO LTD

42 HUATAI SECURITIES CO 06886 3,972,877.43 2.08


LTD

ACCELINK

43 TECHNOLOGIES CO 002281 3,901,792.00 2.04
LTD

44 HAITONG SECURITIES 06837 3,841,298.55 2.01
CO LTD

注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位：人民币元

占期初基
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 金

资产净值
比例（％）

1 TENCENT HOLDINGS LTD 00700 45,895,550.50 24.05

2 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING 2330 30,077,697.62 15.76
CO LTD

3 ALIBABAGROUP HOLDING LTD BABA 24,669,424.77 12.93

4 APPLE INC AAPL 24,131,501.28 12.64

5 ZTE CORP 000063 10,695,733.00 5.60
00763 6,492,287.81 3.40

6 MICROSOFT CORP MSFT 16,344,614.55 8.56

7 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 15,539,859.65 8.14

8 VISAINC V 13,520,310.28 7.08

9 SUZHOU DONGSHAN PRECISION 002384 12,497,094.50 6.55
MANUFACTURING CO LTD

10 ADOBE INC ADBE 12,406,940.08 6.50

11 OFILM GROUP CO LTD 002456 12,265,456.00 6.43

12 EAST MONEY INFORMATION CO LTD 300059 11,330,303.11 5.94

13 WIN SEMICONDUCTORS CORP 3105 10,481,832.55 5.49

14 SUNNY OPTICALTECHNOLOGY GROUP CO 02382 10,234,083.80 5.36
LTD

15 CHINAUNITED NETWORK COMMUNICATIONS 600050 10,059,997.00 5.27
LTD

16 AMAZON.COM INC AMZN 9,976,205.71 5.23

17 SALESFORCE.COM INC CRM 9,946,857.85 5.21

18 GENIUS ELECTRONIC OPTICALCO LTD 3406 9,312,363.44 4.88

19 MASTERCARD INC MA 9,255,758.44 4.85

20 BILIBILI INC BILI 8,478,631.23 4.44

21 SHENZHEN SUNLORD ELECTRONICS CO LTD 002138 7,908,945.81 4.14

22 SHENZHEN SUNWAY COMMUNICATION CO 300136 7,637,507.13 4.00
LTD

23 ALPHABET INC GOOGL 7,484,350.51 3.92


24 BEIJING SINNET TECHNOLOGY CO LTD 300383 7,472,332.00 3.92

25 KWEICHOW MOUTAI CO LTD 600519 7,392,143.00 3.87

26 LUXSHARE PRECISION INDUSTRY CO LTD 002475 7,369,030.00 3.86

27 BOE TECHNOLOGY GROUP CO LTD 000725 7,267,169.00 3.81

28 STMICROELECTRONICS NV STM 7,171,728.38 3.76

29 SHENZHEN GOODIX TECHNOLOGY CO LTD 603160 7,059,128.00 3.70

30 TELEFONAKTIEBOLAGET LM ERICSSON ERIC 6,677,143.55 3.50

31 FACEBOOK INC FB 6,545,792.70 3.43

32 TALEDUCATION GROUP TAL 6,456,415.46 3.38

33 CISCO SYSTEMS INC CSCO 6,305,051.13 3.30

34 UNIVERSALDISPLAY CORP OLED 5,972,755.42 3.13

35 FLEXIUM INTERCONNECT INC 6269 5,731,570.80 3.00

36 UNIVERSALSCIENTIFIC INDUSTRIAL 601231 5,462,679.00 2.86
SHANGHAI CO LTD

37 SONY CORP 6758 5,276,284.76 2.76

38 IQIYI INC IQ 5,248,106.16 2.75

39 XILINX INC XLNX 5,061,877.10 2.65

40 CSC FINANCIALCO LTD 06066 4,951,446.27 2.59

41 AMERICAN EXPRESS CO AXP 4,933,027.03 2.58

42 SHENZHEN H&T INTELLIGENT CONTROLCO 002402 4,905,873.00 2.57
LTD

43 UNITEDHEALTH GROUP INC UNH 4,642,580.15 2.43

44 BYD ELECTRONIC INTERNATIONALCO LTD 00285 4,551,678.98 2.38

45 NEW CHINALIFE INSURANCE CO LTD 601336 4,435,948.00 2.32

46 ANHUI CONCH CEMENT CO LTD 600585 4,350,871.00 2.28

47 WONDERS INFORMATION CO LTD 300168 4,165,094.00 2.18

48 INTUITIVE SURGICAL INC ISRG 3,974,827.52 2.08

49 SUNWODAELECTRONIC CO LTD 300207 3,964,567.00 2.08

50 ACCELINK TECHNOLOGIES CO LTD 002281 3,956,946.09 2.07

51 HAITONG SECURITIES CO LTD 06837 3,810,600.80 2.00

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位：人民币元

买入成本（成交）总额 648,347,681.03

卖出收入（成交）总额 693,650,165.85

注：“买入成本”、“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

金额单位：人民币元

序号 基金名称 基金类型 运作方 管理人 公允价值 占基金资产
式 净值比例(%)

ISHARES ETF 基 BlackRock

1 ETFS/USA 指数型 金 Fund 682,004.61 0.43
Advisors

2 - - - - - -

3 - - - - - -

4 - - - - - -

5 - - - - - -

6 - - - - - -

7 - - - - - -

8 - - - - - -

9 - - - - - -

10 - - - - - -

7.11 投资组合报告附注
7.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。7.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 104,854.66

2 应收证券清算款 4,465,912.06

3 应收股利 127,367.33

4 应收利息 2,322.38

5 应收申购款 59,836.12

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,760,292.55

7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户数(户) 户均持有的基 机构投资者 个人投资者

金份额 持有份额 占总份额 持有份额 占总份额
比例 比例

13,855 11,539.38 44,889.09 0.03% 159,833,274.57 99.97%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基 71,634.11 0.04%
金
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和 0
研究部门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2018 年 4 月 17 日）基金份额总额 344,320,583.07

本报告期期初基金份额总额 215,420,436.68

本报告期基金总申购份额 17,560,013.29

减：本报告期基金总赎回份额 73,102,286.31

本报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 159,878,163.66


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人于 2019 年 3 月 2 日发布公告，李彬女士担任华夏基金管理有限公司督察长，周璇
女士不再担任华夏基金管理有限公司督察长。

本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单 占当期 占当期

券商名称 元数量 成交金额 股票成 佣金 佣金总 备注
交总额 量的比

的比例 例

CATHAY - 60,121,895.35 4.48% 77,233.18 6.89% -

SECURITIES
CCB

INTERNATIONAL - 41,715,450.88 3.11% 49,041.67 4.37% -

SECURITIES

CICC - 24,840,052.94 1.85% 25,052.04 2.23% -

CREDIT SUISSE - 61,749,303.11 4.60% 18,524.79 1.65% -

GOLDMAN SACHS - 84,898,244.46 6.33% 29,676.33 2.65% -

HAITONG - 30,302,549.16 2.26% 15,379.33 1.37% -

INTERNATIONAL
SECURITIES

J.P.MORGAN - 336,620,242.88 25.09% 101,163.16 9.02% -

KGI - 88,176,551.07 6.57% 158,949.82 14.17% -

MERRILL LYNCH - 23,567,306.27 1.76% 7,070.18 0.63% -

MIZUHO - 52,349,244.91 3.90% 47,695.16 4.25% -

SINOPAC - 87,878,249.71 6.55% 204,450.67 18.23% -

SECURITIES

光大证券 1 293,096,628.02 21.85% 272,960.71 24.34% -

申万宏源证券 1 1,980.00 0.00% - - -

中信证券 2 156,347,486.67 11.65% 114,332.94 10.19% -

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。

ⅱ公司财务状况良好。

ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。

ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。

ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

③除本表列示外，本基金还选择了东方证券、东吴证券、东兴证券、广发证券、国泰君安、国信证券、国元证券、华宝证券、华泰证券、西部证券、西藏东方财富、银河证券、长城证券、招商证券、浙商证券、中金公司、中泰证券、中信建投的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。

④本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。

⑤此处股票交易含股票、存托凭证及信托凭证交易，佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 回购交易 基金交易

占当期 占当期 占当期
券商名称 成交金额 债券成 成交金额 回购成 成交金额 基金成
交总额 交总额 交总额
的比例 的比例 的比例

CATHAY SECURITIES - - - - 4,880,867.11 3.17%

CCB INTERNATIONAL - - - - 7,326,240.31 4.76%
SECURITIES

CICC - - - - - -

CREDIT SUISSE - - - - - -

GOLDMAN SACHS - - - - 3,906,185.89 2.54%

HAITONG

INTERNATIONAL - - - - 3,290,242.15 2.14%
SECURITIES

J.P.MORGAN - - - - 589,660.40 0.38%

KGI - - - - 44,287,626.20 28.75%

MERRILL LYNCH - - - - - -

MIZUHO - - - - 7,269,708.00 4.72%

SINOPAC SECURITIES - - - - 82,505,990.92 53.56%

光大证券 - - - - - -

申万宏源证券 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。

华夏基金管理有限公司
二〇一九年八月二十九日
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