前海开源鼎欣债券C资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
601.3 |
| 交易性金融资产 |
208812800.86 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
208812800.86 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
33376.93 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
210000532.27 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
31532027.23 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
3618719.56 |
| 应付管理人报酬 |
45580.47 |
| 应付托管费 |
15193.5 |
| 应付销售服务费 |
1501.97 |
| 应付税费 |
10861.06 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
226162.85 |
| 负债合计 |
35450046.64 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
157287134.93 |
| 所有者权益合计 |
174550485.63 |
| 负债和所有者权益合计 |
210000532.27 |
| 资产： |
| 银行存款 |
876403.13 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
204359447.63 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
204359447.63 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
5450.53 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
205241301.29 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
32510275.67 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
4514.19 |
| 应付管理人报酬 |
42377.18 |
| 应付托管费 |
14125.71 |
| 应付销售服务费 |
1268.99 |
| 应付税费 |
8895.62 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
145268.01 |
| 负债合计 |
32726725.37 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
157689072.34 |
| 所有者权益合计 |
172514575.92 |
| 负债和所有者权益合计 |
205241301.29 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2258177.94 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
193230061.92 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
193230061.92 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
329.92 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
195488569.78 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
29924639.75 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
47356.01 |
| 应付管理人报酬 |
42275.77 |
| 应付托管费 |
14091.95 |
| 应付销售服务费 |
1179.23 |
| 应付税费 |
12670.98 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
179141.62 |
| 负债合计 |
30221355.31 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
155335863.35 |
| 所有者权益合计 |
165267214.47 |
| 负债和所有者权益合计 |
195488569.78 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1402856.76 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
4719.04 |
| 交易性金融资产 |
206546936.44 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
206546936.44 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
10151.91 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
207964664.15 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
30004474.52 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
40480.5 |
| 应付管理人报酬 |
43789.09 |
| 应付托管费 |
14596.33 |
| 应付销售服务费 |
385.95 |
| 应付税费 |
9199.27 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
189462.93 |
| 负债合计 |
30302388.59 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
167165404.98 |
| 所有者权益合计 |
177662275.56 |
| 负债和所有者权益合计 |
207964664.15 |
| 资产： |
| 银行存款 |
551422.97 |
| 结算备付金 |
18309.61 |
| 存出保证金 |
30675.63 |
| 交易性金融资产 |
97499030.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
97499030.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1164907.0 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
130146.93 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
99394492.14 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
8000000.0 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
84165.42 |
| 应付管理人报酬 |
23292.33 |
| 应付托管费 |
7764.08 |
| 应付销售服务费 |
815.16 |
| 应付税费 |
4237.33 |
| 应付利息 |
3371.1 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
99001.07 |
| 负债合计 |
8248264.35 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
86932812.04 |
| 所有者权益合计 |
91146227.79 |
| 负债和所有者权益合计 |
99394492.14 |
| 资产： |
| 银行存款 |
8512900.96 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
16689.74 |
| 交易性金融资产 |
1256006000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1147906000.0 |
| 资产支持证券投资 |
108100000.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
18095427.59 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
296899.56 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1282927917.85 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
158049562.92 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
73260.32 |
| 应付管理人报酬 |
276101.9 |
| 应付托管费 |
92033.98 |
| 应付销售服务费 |
579.92 |
| 应付税费 |
82254.53 |
| 应付利息 |
37209.99 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
118116.92 |
| 负债合计 |
158746178.37 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1101599918.26 |
| 所有者权益合计 |
1124181739.48 |
| 负债和所有者权益合计 |
1282927917.85 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2093465.86 |
| 结算备付金 |
592823.68 |
| 存出保证金 |
72773.49 |
| 交易性金融资产 |
1468242000.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1298001000.0 |
| 资产支持证券投资 |
170241000.0 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
24130349.2 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
11000.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1495142412.23 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
306519223.97 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
173761.31 |
| 应付管理人报酬 |
304370.62 |
| 应付托管费 |
101456.87 |
| 应付销售服务费 |
1362.49 |
| 应付税费 |
101528.98 |
| 应付利息 |
90303.22 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
210000.0 |
| 负债合计 |
307524879.73 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1130048831.94 |
| 所有者权益合计 |
1187617532.5 |
| 负债和所有者权益合计 |
1495142412.23 |
| 资产： |
| 银行存款 |
9673041.31 |
| 结算备付金 |
644671.04 |
| 存出保证金 |
93256.38 |
| 交易性金融资产 |
1916099052.62 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1703648000.0 |
| 资产支持证券投资 |
212451052.62 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
29600859.45 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
8403.96 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1956119284.76 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
170065344.9 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
151792.95 |
| 应付管理人报酬 |
440161.96 |
| 应付托管费 |
146720.66 |
| 应付销售服务费 |
3132.47 |
| 应付税费 |
148104.57 |
| 应付利息 |
200494.06 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
122913.89 |
| 负债合计 |
171325750.83 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1708273331.83 |
| 所有者权益合计 |
1784793533.93 |
| 负债和所有者权益合计 |
1956119284.76 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3243470.23 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
108980.68 |
| 交易性金融资产 |
2188671277.82 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1944683000.0 |
| 资产支持证券投资 |
243988277.82 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
35708686.99 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
334501.13 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2228066916.85 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
409978545.03 |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
56119.02 |
| 应付管理人报酬 |
506225.65 |
| 应付托管费 |
168741.88 |
| 应付销售服务费 |
14084.48 |
| 应付税费 |
227195.73 |
| 应付利息 |
197364.26 |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
120499.04 |
| 负债合计 |
411303024.18 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1654121975.8 |
| 所有者权益合计 |
1816763892.67 |
| 负债和所有者权益合计 |
2228066916.85 |
| 资产： |
| 银行存款 |
170169365.19 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
614.87 |
| 交易性金融资产 |
8384016274.8 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
8302458000.0 |
| 资产支持证券投资 |
81558274.8 |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
409841334.77 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
223981735.44 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1429.84 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
9188010754.91 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
219409.71 |
| 应付管理人报酬 |
2570356.93 |
| 应付托管费 |
856785.63 |
| 应付销售服务费 |
266324.44 |
| 应付税费 |
6923.63 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
56028.86 |
| 负债合计 |
4111319.12 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
8538615809.46 |
| 所有者权益合计 |
9183899435.79 |
| 负债和所有者权益合计 |
9188010754.91 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1273527.4 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
1004400.0 |
| 股票投资 |
-- |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
1004400.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
28214.96 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2306142.36 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
9.94 |
| 应付管理人报酬 |
3606.63 |
| 应付托管费 |
1202.2 |
| 应付销售服务费 |
1199.32 |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
63478.15 |
| 负债合计 |
69496.24 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
2248939.08 |
| 所有者权益合计 |
2236646.12 |
| 负债和所有者权益合计 |
2306142.36 |
