汇添富全球消费行业混合型证券投资基金
2020 年中期报告
2020 年 06 月 30 日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2020 年 08 月 28 日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三 分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 8 月 26 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 01 月 01 日起至 6 月 30 日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...... 2
1.1 重要提示 ...... 2
1.2 目录 ...... 3
§2 基金简介 ...... 5
2.1 基金基本情况...... 5
2.2 基金产品说明...... 5
2.3 基金管理人和基金托管人...... 6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人......6
2.5 信息披露方式...... 6
2.6 其他相关资料...... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 6
3.1 主要会计数据和财务指标...... 6
3.2 基金净值表现...... 7
§4 管理人报告 ...... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况...... 11
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介 ...... 13
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 13
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ...... 13
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ...... 14
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...... 14
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...... 15
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ...... 15
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ...... 15
§5 托管人报告 ...... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
...... 16
5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...... 16
§6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 16
6.1 资产负债表...... 16
6.2 利润表 ...... 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表......18
6.4 报表附注 ...... 20
§7 投资组合报告 ...... 47
7.1 期末基金资产组合情况...... 48
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ...... 49
7.3 期末按行业分类的权益投资组合......49
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ...... 50
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动......59
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合......66
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ...... 66
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ...... 67
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ...... 67
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ...... 67
7.11 投资组合报告附注...... 67
§8 基金份额持有人信息 ...... 68
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......68
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ...... 69
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ...... 69
§9 开放式基金份额变动 ...... 70
§10 重大事件揭示 ...... 70
10.1 基金份额持有人大会决议...... 70
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...... 70
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...... 71
10.4 基金投资策略的改变...... 71
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......71
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...... 71
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......71
10.8 其他重大事件...... 74
§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 75
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 ...... 75
11.2 影响投资者决策的其他重要信息......75
§12 备查文件目录 ...... 76
12.1 备查文件目录...... 76
12.2 存放地点 ...... 76
12.3 查阅方式 ...... 76
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 汇添富全球消费行业混合型证券投资基金
基金简称 添富全球消费混合（ QDII ）
基金主代码 006308
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效 2018 年 09 月 21 日
日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金
份额总额 369,599,534.72
（份）
基金合同存续 不定期
期
下属分级基金 添富全球消费混合 添富全球消费混合 添富全球消费混合
的基金简称 (QDII)人民币 A (QDII)人民币 C (QDII)美元现汇
下属分级基金 006308 006309 006310
的交易代码
报告期末下属
分级基金的份 279,242,388.53 80,862,701.68 9,494,444.51
额总额（份）
2.2 基金产品说明
本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管
投资目标 理风险的前提下，精选全球消费行业相关优质公司的股票进行投资布局，
为基金份额持有人谋求基金资产的中长期稳健增值。
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中，
根据宏观经济和证券市场状况，通过分析股票市场、固定收益产品及货币
市场工具等的预期风险收益特征，确定投资组合的投资范围和比例。在股
投资策略 票投资中，采用“自下而上”的策略，精选全球消费行业相关优质公司的
股票进行投资布局，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合
风险控制，以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选
股票策略。
中证主要消费行业指数收益率×40%+恒生消费品制造及服务业指数收益
业绩比较基准 率×24%+明晟全球可选消费指数收益率×8%+明晟全球主要消费指数收
益率×8%+中债综合财富指数收益率×20%
本基金为主要投资于全球范围内的消费行业相关优质上市公司股票的混
合型基金，风险与预期收益水平低于股票型基金、高于债券型基金和货币
风险收益特征 市场基金。本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金
类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境
外证券市场投资所面临的特别投资风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露 姓名 李鹏 郭明
负责人 联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地址 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区 北京市西城区复兴门内大街
（东座）6 楼 H686 室 55 号
办公地址 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 北京市西城区复兴门内大街
20 楼 55 号
邮政编码 200120 100140
法定代表人 李文 陈四清
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外资产托管人
名称 中文 北美信托银行
英文 The Northern Trust Company
注册地址 Chicago, County of Cook , State of Illinois , USA
办公地址 50 South La Salle Street, Chicago, Illinois USA
邮政编码 60603
注：本基金无境外投资顾问。
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《证券日报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.99fund.com
基金中期报告备置地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇
添富基金管理股份有限公司
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 报告期(2020 年 01 月 01 日 - 2020 年 06 月 30 日)
数据和指标
添富全球消费混合 添富全球消费混合 添富全球消费混合
(QDII)人民币 A (QDII)人民币 C (QDII)美元现汇
本期已实现 32,194,327.27 7,901,766.15 9,375,321.55
收益
本期利润 115,791,292.06 25,968,236.98 34,148,375.27
加权平均基
金份额本期 0.6822 0.3421 4.3200
利润
本期加权平
均净值利润 40.31% 21.17% 37.99%
率
本期基金份
额净值增长 42.94% 42.19% 40.84%
率
3.1.2 期末 报告期末(2020 年 06 月 30 日)
数据和指标
期末可供分 123,316,240.69 33,321,387.67 28,569,993.59
配利润
期末可供分
配基金份额 0.4416 0.4121 3.0091
利润
期末基金资 577,763,893.46 164,138,458.70 134,139,123.03
产净值
期末基金份 2.0690 2.0298 1.9956
额净值
3.1.3 累计 报告期末(2020 年 06 月 30 日)
期末指标
基金份额累
计净值增长 106.90% 102.98% 99.56%
率
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
添富全球消费混合(QDII)人民币 A
份额净值 业绩比较
阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 准差② 准收益率③ 率标准差
④
过去一 11.54% 1.22% 5.06% 0.85% 6.48% 0.37%
个月
过去三 32.48% 1.41% 14.56% 1.00% 17.92% 0.41%
个月
过去六 42.94% 1.84% 7.23% 1.36% 35.71% 0.48%
个月
过去一 67.41% 1.38% 12.34% 1.04% 55.07% 0.34%
年
自基金
合同生 106.90% 1.22% 32.76% 1.10% 74.14% 0.12%
效日起
至今
添富全球消费混合(QDII)人民币 C
份额净值 业绩比较
阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 准差② 准收益率③ 率标准差
④
过去一 11.44% 1.22% 5.06% 0.85% 6.38% 0.37%
个月
过去三 32.15% 1.41% 14.56% 1.00% 17.59% 0.41%
个月
过去六 42.19% 1.84% 7.23% 1.36% 34.96% 0.48%
个月
过去一 65.73% 1.38% 12.34% 1.04% 53.39% 0.34%
年
自基金
合同生 102.98% 1.22% 32.76% 1.10% 70.22% 0.12%
效日起
至今
添富全球消费混合(QDII)美元现汇
份额净值 业绩比较
阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 准差② 准收益率③ 率标准差
④
过去一 12.35% 1.20% 5.06% 0.85% 7.29% 0.35%
个月
过去三 32.58% 1.38% 14.56% 1.00% 18.02% 0.38%
个月
过去六 40.84% 1.79% 7.23% 1.36% 33.61% 0.43%
个月
过去一 62.51% 1.35% 12.34% 1.04% 50.17% 0.31%
年
自基金
合同生 99.56% 1.20% 32.76% 1.10% 66.80% 0.10%
效日起
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2018 年 09 月 21 日）起 6 个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司经中国证监会证监基金字【2005】5 号文批准，于 2005 年
2 月 3 日正式成立。目前，公司注册资本金为 132,724,224 元人民币。公司总部设在上海，
在北京、上海、广州、成都等地设有分公司，在香港及上海设有子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII 基金管理人、RQFII 基金管理人及 QFII 基金管理人等业务资格。
汇添富基金自成立以来，始终将投资业绩放在首位，形成了独树一帜的品牌优势，被誉为“选股专家”，并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务，赢得了广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖。
2020 上半年，汇添富基金新成立 11 只公开募集证券投资基金，包括 4 只债券型基金、
5 只混合型基金、1 只基金中基金、1 只指数基金联接基金。截至 2020 年 6 月 30 日，公司
共管理 154 只公开募集证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经 证劵从
姓名 职务 理（助理）期限 业年限 说明
任职日期 离任日 （年）
期
国籍：中国。学历：复旦大学会计学
硕士。相关业务资格：证券投资基金
从业资格、中国注册会计师。从业经
历：2010 年 7 月加入汇添富基金管
本基金 2018 年 理股份有限公司，历任行业研究员、
郑慧莲 的基金 09 月 21 10 高级研究员。2017 年 5 月 18 日至
经理 日 2017 年 12 月 11 日任汇添富年年丰
定开混合基金和汇添富 6 月红定开债
基金的基金经理助理，2017 年 5 月
18 日至 2017 年 12 月 25 日任汇添富
年年益定开混合基金的基金经理助
理。2017 年 12 月 12 日至今任添富
年年丰定开混合、添富年年泰定开混
合的基金经理，2017 年 12 月 12 日
至 2020 年 6 月 10 日任汇添富 6 月红
定期开放债券的基金经理，2017 年
12 月 12 日至 2019 年 8 月 28 日任汇
添富双利债券的基金经理，2017 年
12 月 12 日至 2020 年 2 月 26 日任汇
添富双利增强债券的基金经理，2017
年 12 月 26 日至今任添富年年益定开
混合的基金经理，2018 年 3 月 1 日
至 2020 年 6 月 10 日任添富熙和混合
的基金经理，2017 年 12 月 26 日至
2020 年 2 月 26 日任汇添富多元收益
债券的基金经理，2018 年 4 月 2 日
至 2020 年 6 月 10 日任汇添富安鑫智
选混合的基金经理，2018 年 7 月 6
日至 2020 年 6 月 10 日任汇添富达欣
混合的基金经理，2018 年 9 月 21 日
至今任添富全球消费混合（QDII）的
基金经理，2018 年 12 月 21 日至今
任添富消费升级混合的基金经理，
2019 年 1 月 30 日至 2020 年 6 月 10
日任汇添富盈鑫混合（原汇添富盈鑫
保本混合）的基金经理，2019 年 7
月 31 日至今任汇添富内需增长股票
的基金经理。
国籍：中国。学历：清华大学工学硕
士。相关业务资格：证券投资基金从
业资格。从业经历：2011 年加入汇
添富基金任行业分析师。2016 年 4
月 8 日至今任汇添富消费行业混合基
金的基金经理，2017 年 7 月 28 日至
2019 年 8 月 28 日任添富添福吉祥混
2020 合基金的基金经理，2017 年 9 月 20
本基金 2018 年 年 06 日至 2019 年 8 月 28 日任添富盈润混
胡昕炜 的基金 09 月 21 月 30 9 合基金的基金经理，2018 年 1 月 19
经理 日 日 日至今任添富价值创造定开混合基金
的基金经理，2018 年 9 月 21 日至
2020 年 6 月 30 日任添富全球消费混
合（QDII）的基金经理，2018 年 12
月 21 日至今任添富消费升级混合基
金的基金经理，2019 年 9 月 17 日至
今任添富民安增益定开混合基金的基
金经理，2019 年 11 月 5 日至今任汇
添富稳健增长混合基金的基金经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公
司决议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：本报告期末本基金不存在基金经理兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介
注: 本基金无境外投资顾问。
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、营运、风险管理以及合规稽核等相关部门组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现。
对于同向交易，我们采集了本报告期内本公司旗下两两投资组合在相同时间窗口下（日内、3 日内和 5 日内）同买或者同卖同一证券时两者买卖均价存在的差异（即价差率）序列，然后按两两组合归类计算平均价差率。根据 95%置信区间下平均价差率的 T 检验显著程度、同向交易占优比等方面进行综合分析，来判断是否存在重大利益输送的可能性。本报告期内，未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。
对于反向交易，我们根据交易价格、交易频率、交易数量等进行了综合分析，未发现异常情况。
综合而言，本公司通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。4.4.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 34 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易，基金经理按内部规定履行了审批程序，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2020 年上半年，全球股市经历了 Q1 的恐慌性下跌后，受益于充裕的流动性，而持续上
行。A 股方面，上证指数下跌 2.15%，深证成指上涨 14.97%，沪深 300 上涨 1.64%，中小板
指上涨 20.85%，创业板指上涨 35.6%。港股方面，恒生指数下跌 13.35%。美股方面，标普500 下跌 4.04%，道琼斯工业指数下跌 9.55%。
我们在 Q1 末美股恐慌性下跌时，着重增配美股，取得了较好的效果。Q2，全球股市恢复正常后，我们恢复到了 A 股、港股、美股之间的均衡配置。个股选择方面，我们坚持初心，发挥本基金作为市场上位数不多的主动管理型的消费类的 QDII 基金的特色，希望挖掘出全球各个消费品子行业中的最优秀的公司（这些细分子行业包括免税、本地生活服务、电商、教育、品牌消费品、医药、物业服务等景气度上行的行业），做中长期的布局，从而为投资者提供持续的、稳健的投资回报。我们积极拥抱新变化，比如我们重点布局了“在线化”的赛道，包括电商、本地生活 O2O 服务、在线教育、在线娱乐等。此外，我们也重点了关注一些新公司，主要是三大市场中的 IPO 公司，其中不乏赛道和质地兼优良的公司。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期添富全球消费混合(QDII)人民币A份额净值增长率为42.94%;添富全球消费混合(QDII)人民币C份额净值增长率为42.19%;添富全球消费混合(QDII)美元现汇份额净值增长率为 40.84%。同期业绩比较基准收益率为 7.23%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们对于下半年的结构性行情，仍较有信心。我们相信，很多具备时代背景的赛道仍将孕育出非常多的优秀公司。目前，我们处于一个很好的消费时代，一方面，从需求侧来看，90 后、00 后日益成为消费的主力人群，他们的消费习惯有了非常大的变化，从而催生了非常多的新赛道和新机会，给非常多的公司提供了从小长到大的良好土壤。另一方面，从供给侧来看，确实有非常多的有活力的好公司在迅速涌现。我们能看到日益多的有情怀的新型企业家 ，他们更希望对社会做出有益贡献，而非仅注重于商业利益。其实，这些企业家在几年前就开始孵化他们的梦想，而现在我们看到了他们的梦想正逐渐开花结果。
我们会继续践行初衷，以勤勉的态度，希望寻找到更多的好公司，给投资者提供稳健的持续的回报。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同，但具有不同特征的，若协会有特定调整估值方法的通知的，例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》，应参照协会通知执行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部、风险管理及合规稽核人员、基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对汇添富全球消费行业混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，汇添富全球消费行业混合型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富全球消费行业混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，汇添富全球消费行业混合型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富全球消费行业混合型证券投资基金 2020 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：汇添富全球消费行业混合型证券投资基金
报告截止日：2020 年 06 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末 上年度末
2020 年 06 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 74,968,288.63 22,765,395.99
结算备付金 1,373,086.08 202,445.91
存出保证金 104,204.44 91,677.82
交易性金融资产 6.4.7.2 787,434,045.97 210,283,685.72
其中：股票投资 779,452,115.05 210,283,685.72
基金投资 - -
债券投资 7,981,930.92 -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 1,626,573.07 1,211,715.46
应收利息 6.4.7.5 257,518.64 4,103.13
应收股利 131,410.87 32,515.57
应收申购款 55,328,484.17 3,544,463.60
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 921,223,611.87 238,136,003.20
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
2020 年 06 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 26,121,057.79 2,295,463.80
应付赎回款 17,050,753.07 3,040,342.49
应付管理人报酬 1,096,781.33 345,578.51
应付托管费 213,263.05 67,195.81
应付销售服务费 111,831.66 20,843.03
应付交易费用 6.4.7.7 488,216.03 93,896.51
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 100,233.75 221,918.37
负债合计 45,182,136.68 6,085,238.52
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 425,002,504.73 160,602,740.29
未分配利润 6.4.7.1 451,038,970.46 71,448,024.39
0
所有者权益合计 876,041,475.19 232,050,764.68
负债和所有者权益总计 921,223,611.87 238,136,003.20
注：报告截止日 2020 年 06 月 30 日，基金份额总额 369,599,534.72 份。本基金下属添富全
球消费混合(QDII)人民币 A 基金份额净值 2.0690 元，基金份额总额 279,242,388.53 份;本
基金下属添富全球消费混合 (QDII) 人 民币 C 基金份额净值 2.0298 元，基金份额总额
80,862,701.68份;本基金下属 添富全球消费混合(QDII)美元现汇 基金份额净值1.9956元， 基金份额总额 9,494,444.51 份。
6.2 利润表
会计主体：汇添富全球消费行业混合型证券投资基金
本报告期：2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2020 年 01 月 01 日 2019 年 01 月 01 日
至 2020 年 06 月 30 至 2019 年 06 月 30
日 日
一、收入 184,511,727.63 54,230,428.01
1.利息收入 146,002.87 270,908.65
其中：存款利息收入 6.4.7.11 104,252.34 266,545.64
债券利息收入 41,750.53 -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 4,363.01
证券出借利息收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 56,501,353.28 36,017,394.37
其中：股票投资收益 6.4.7.12 54,622,276.15 35,002,675.73
基金投资收益 6.4.7.13 - -
债券投资收益 6.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益 6.4.7.14.2 - -
贵金属投资收益 6.4.7.15 - -
衍生工具收益 6.4.7.16 - -
股利收益 6.4.7.17 1,879,077.13 1,014,718.64
3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.18 126,436,489.34 20,834,197.54
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） 223,904.03 -3,213,789.26
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.19 1,203,978.11 321,716.71
减：二、费用 8,603,823.32 3,714,851.50
1．管理人报酬 6.4.10.2.1 4,417,857.68 1,933,048.79
2．托管费 6.4.10.2.2 859,027.94 375,870.61
3．销售服务费 592,534.61 114,869.39
4．交易费用 6.4.7.20 2,583,669.57 1,192,545.64
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6. 税金及附加 - -
7．其他费用 6.4.7.21 150,733.52 98,517.07
三、利润总额（亏损总额以“-” 175,907,904.31 50,515,576.51
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填 175,907,904.31 50,515,576.51
列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：汇添富全球消费行业混合型证券投资基金
本报告期：2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者 160,602,740.29 71,448,024.39 232,050,764.68
权益（基金净值）
二、本期经营活
动产生的基金净 - 175,907,904.31 175,907,904.31
值变动数（本期
利润）
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数 264,399,764.44 203,683,041.76 468,082,806.20
（ 净 值 减 少 以
“-”号填列）
其中：1.基金申 575,822,090.81 385,272,551.68 961,094,642.49
购款
2.基金赎回款 -311,422,326.37 -181,589,509.92 -493,011,836.29
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金 - - -
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
五、期末所有者 425,002,504.73 451,038,970.46 876,041,475.19
权益（基金净值）
上年度可比期间
项目 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 06 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者 330,413,821.94 -5,138,815.20 325,275,006.74
权益（基金净值）
二、本期经营活
动产生的基金净 - 50,515,576.51 50,515,576.51
值变动数（本期
利润）
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数 -212,558,757.81 -17,702,504.66 -230,261,262.47
（ 净 值 减 少 以
“-”号填列）
其中：1.基金申 22,872,467.99 3,511,322.63 26,383,790.62
购款
2.基金赎回款 -235,431,225.80 -21,213,827.29 -256,645,053.09
四、本期向基金 - - -
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
五、期末所有者 117,855,064.13 27,674,256.65 145,529,320.78
权益（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
张晖 李骁 雷青松
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2018]636 号文《关于准予汇添富全球消费行业混合型证券投资基金注册的批复》准予注册，由汇添富基金管理股份有限公司向社会公开
募集，基金合同于 2018 年 9 月 21 日生效，首次设立募集规模为 347,747,420.28 份人民币
基金份额和 3,255,290.62 份美元基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外托管人北美信托银行（The Northern Trust Company.）。
本基金投资于境内境外市场。针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明，均包括 exchange traded fund, ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票）、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具，具体包括：股票（包含中小板、创业板、其他依
法上市的股票）、衍生工具（股指期货、权证、国债期货、股票期权等），债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金为对冲外币的汇率风险，可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具。本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易、境内融资交易。有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。
本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管理风险的前提下，精选全球消费行业相关优质公司的股票进行投资布局，为基金份额持有人谋求基金资产的中长期稳健增值。本基金业绩比较基准为：中证主要消费行业指数收益率×40%+恒生消费品制造及服务业指数收益率×24%+明晟全球可选消费指数收益率×8%+明晟全球主要消费指数收益率×8%+中债综合财富指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2020 年 06 月 30
日的财务状况以及 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说
明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的
通知》的规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增
值税试点，金融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》
的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税
行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对本基金在 2018 年 1 月 1 日前
运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行规定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加；
基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂免征增值税和企业所得税；
基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
6.4.6.1 境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127 号文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的规定和实务操作执行。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2020 年 06 月 30 日
活期存款 74,968,288.63
定期存款 -
其中：存款期限 1 个月以内 -
存款期限 1-3 个月 -
存款期限 3 个月以上 -
其他存款 -
合计 74,968,288.63
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2020 年 06 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 617,444,133.16 779,452,115.05 162,007,981.89
贵金属投资-金交所黄金合约 - - -
交易所市场 8,022,129.00 7,981,930.92 -40,198.08
债券 银行间市场 - - -
境外 OTC 市场 - - -
合计 8,022,129.00 7,981,930.92 -40,198.08
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 625,466,262.16 787,434,045.97 161,967,783.81
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目 本期末
2020 年 06 月 30 日
应收活期存款利息 3,403.04
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 582.92
应收债券利息 253,485.78
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
应收出借证券利息 -
其他 46.90
合计 257,518.64
注：“其他”为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民币元
项目 本期末
2020 年 06 月 30 日
交易所市场应付交易费用 488,216.03
银行间市场应付交易费用 -
合计 488,216.03
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末
2020 年 06 月 30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 10,726.15
应付证券出借违约金 -
应付审计费 29,835.26
应付信息披露费 59,672.34
应付指数使用费 -
应付账户维护费 -
应付汇划费 -
其他 -
合计 100,233.75
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
添富全球消费混合(QDII)人民币 A
项目 本期 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 97,344,723.18 97,344,483.63
本期申购 292,674,250.95 292,675,053.35
本期赎回（以“-” -110,776,585.60 -110,776,624.99
号填列）
基金拆分/份额折算 - -
前
基金拆分/份额折算 - -
调整
本期申购 - -
本期赎回（以“-” - -
号填列）
本期末 279,242,388.53 279,242,911.99
添富全球消费混合(QDII)人民币 C
项目 本期 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 17,452,549.71 17,452,599.99
本期申购 245,981,898.94 245,975,252.51
本期赎回（以“-” -182,571,746.97 -182,569,608.49
号填列）
基金拆分/份额折算 - -
前
基金拆分/份额折算 - -
调整
本期申购 - -
本期赎回（以“-” - -
号填列）
本期末 80,862,701.68 80,858,244.01
添富全球消费混合(QDII)美元现汇
项目 本期 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 6,700,926.62 45,805,656.67
本期申购 5,437,884.04 37,171,784.95
本期赎回（以“-” -2,644,366.15 -18,076,092.89
号填列）
基金拆分/份额折算 - -
前
基金拆分/份额折算 - -
调整
本期申购 - -
本期赎回（以“-” - -
号填列）
本期末 9,494,444.51 64,901,348.73
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
添富全球消费混合(QDII)人民币 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 26,808,114.35 16,750,286.91 43,558,401.26
本期利润 32,194,327.27 83,596,964.79 115,791,292.06
本期基金份
额交易产生 64,313,799.07 74,857,489.08 139,171,288.15
的变动数
其中：基金
101,411,711.00 105,310,115.62 206,721,826.62
申购款
基金赎回款 -37,097,911.93 -30,452,626.54 -67,550,538.47
本期已分配
- - -
利润
本期末 123,316,240.69 175,204,740.78 298,520,981.47
添富全球消费混合(QDII)人民币 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 4,487,350.32 2,973,792.72 7,461,143.04
本期利润 7,901,766.15 18,066,470.83 25,968,236.98
本期基金份
额交易产生 20,932,271.20 28,918,563.47 49,850,834.67
的变动数
其中：基金
76,933,084.45 75,612,783.47 152,545,867.92
申购款
基金赎回款 -56,000,813.25 -46,694,220.00 -102,695,033.25
本期已分配
- - -
利润
本期末 33,321,387.67 49,958,827.02 83,280,214.69
添富全球消费混合(QDII)美元现汇
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 12,561,898.57 7,866,581.52 20,428,480.09
本期利润 9,375,321.55 24,773,053.72 34,148,375.27
本期基金份
额交易产生 6,632,773.47 8,028,145.47 14,660,918.94
的变动数
其中：基金
12,720,233.53 13,284,623.61 26,004,857.14
申购款
基金赎回款 -6,087,460.06 -5,256,478.14 -11,343,938.20
本期已分配
- - -
利润
本期末 28,569,993.59 40,667,780.71 69,237,774.30
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期
2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
活期存款利息收入 88,047.84
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 8,947.99
其他 7,256.51
合计 104,252.34
注:“其他”为直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期
2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
卖出股票成交总额 902,975,665.06
减：卖出股票成本总额 848,353,388.91
买卖股票差价收入 54,622,276.15
6.4.7.13 基金投资收益
注：本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
6.4.7.14.1 债券投资收益——买卖债券差价收入
注：本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14.2 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.15 贵金属投资收益
注：本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.16 衍生工具收益
6.4.7.16.1 衍生工具收益——其他投资收益
注：本基金本报告期无衍生工具投资收益。
6.4.7.17 股利收益
单位：人民币元
项目 本期
2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
股票投资产生的股利收益 1,879,077.13
其中：证券出借权益补偿收入 -
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,879,077.13
6.4.7.18 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期
2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
1.交易性金融资产 126,436,489.34
——股票投资 126,476,687.42
——债券投资 -40,198.08
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
——期货投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动 -
产生的预估增值税
合计 126,436,489.34
6.4.7.19 其他收入
单位：人民币元
项目 本期
2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
基金赎回费收入 1,203,978.11
替代损益 -
其他 -
合计 1,203,978.11
6.4.7.20 交易费用
单位：人民币元
项目 本期
2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
交易所市场交易费用 2,583,669.57
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
合计 2,583,669.57
6.4.7.21 其他费用
单位：人民币元
本期
项目
2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
审计费用 29,835.26
信息披露费 59,672.34
证券出借违约 -
金
账户维护费 9,000.00
银行费用 212.00
指数使用费 -
持有人大会-公 -
证费
持有人大会-律 -
师费
开户费 -
上市费 -
其他 52,013.92
合计 150,733.52
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情
况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
基金管理人,基金销售机构,基金注册登
汇添富基金管理股份有限公司
记机构
中国工商银行股份有限公司（“工商银
基金托管人,基金代销机构
行”）
北美信托银行（The Northern Trust
基金境外托管人
Company）（“北美信托”）
东方证券股份有限公司（“东方证券”） 基金管理人的股东,基金代销机构
汇添富资本管理有限公司 基金管理人的子公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 上年度可比期间 2019 年 01 月 01 日
月 30 日 至 2019 年 06 月 30 日
关联方
占当期股票 占当期股票
名称
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的
比例（%） 比例（%）
东方证
1,103,388,026.71 50.29 726,435,321.01 86.87
券
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
上年度可比期间 2019 年 01
本期 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月
月 01 日至 2019 年 06 月 30
30 日
日
关联方名称
占当期债券成交 占当期债券成
成交金额 总额的比例 成交金额 交总额的比例
（%） （%）
东方证券 7,998,829.00 100.00 - -
6.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期 2020 年 01 月 01 日至 上年度可比期间 2019 年 01 月 01 日至
2020 年 06 月 30 日 2019 年 06 月 30 日
关联方名称 占当期回购成 占当期回购成交
成交金额 交总额的比例 成交金额 总额的比例
（%） （%）
东方证券 - - 45,000,000.00 100.00
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
关联方名 占当期佣金总 占期末应付佣
称 当期佣金 量的比例 期末应付佣金余额 金总额的比例
（%） （%）
东方证券 986,922.39 74.20 488,216.03 100.00
上年度可比期间 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 06 月 30 日
关联方名 占当期佣金总 占期末应付佣
称 当期佣金 量的比例 期末应付佣金余额 金总额的比例
（%） （%）
东方证券 663,449.50 94.48 158,675.99 100.00
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经 手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金 收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2020 年 01 月 01 日至 2019 年 01 月 01 日至
2020 年 06 月 30 日 2019 年 06 月 30 日
当期发生的基金应支付的管理费 4,417,857.68 1,933,048.79
其中：支付销售机构的客户维护费 1,405,083.42 1,004,937.87
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.8%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2020 年 01 月 01 日至 2020 2019 年 01 月 01 日至
年 06 月 30 日 2019 年 06 月 30 日
当期发生的基金应支付的托管费 859,027.94 375,870.61
注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售 本期 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 月 30 日
服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费
各关联方 添富全球消费 添富全球消费混合 添富全球消
名称 混合(QDII)人 (QDII)人民币 C 费混合(QDII) 合计
民币 A 美元现汇
汇添富基
金管理股 - 15,643.25 - 15,643.25
份有限公
司
中国工商
银行股份 - 29,482.39 - 29,482.39
有限公司
合计 - 45,125.64 - 45,125.64
获得销售 上年度可比期间 2019 年 01 月 01 日至 2019 年 06 月 30 日
服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费
各关联方 添富全球消费 添富全球消费混合 添富全球消 合计
名称 混合(QDII)人 (QDII)人民币 C 费混合(QDII)
民币 A 美元现汇
汇添富基
金管理股 - 3,835.90 - 3,835.90
份有限公
司
中国工商
银行股份 - 96,390.72 - 96,390.72
有限公司
合计 - 100,226.62 - 100,226.62
注：本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为1.0%。
本基金基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 1.0%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况
注：本基金本报告期末不存在与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况
注：本基金本报告期末不存在与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
添富全球消费混合(QDII)人民币 A
上年度可比期间 2019 年
本期 2020 年 01 月 01 日至 2020
项目 01 月 01 日至 2019 年 06
年 06 月 30 日
月 30 日
基金合同生效日（2018 年
09 月 21 日）持有的基金 - -
份额
报告期初持有的基金份额 - -
报告期间申购/买入总份额 8,928,417.82 -
报告期间因拆分变动份额 - -
减：报告期间赎回/卖出总
- -
份额
报告期末持有的基金份额 8,928,417.82 -
报告期末持有的基金份额
3.20 -
占基金总份额比例（%）
注：基金管理人投资本基金相关的费用符合基金招募说明书和相关公告的规定。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
添富全球消费混合(QDII)人民币 A
本期末 2020 年 06 月 30 日 上年度末 2019 年 12 月 31 日
持有的基金份 持有的基金份
关联方名称 持有的基金
持有的基金份额 额占基金总份 额占基金总份
份额
额的比例（%） 额的比例（%）
汇添富资本
管理有限公 4,196,970.73 1.50 - -
司
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金相关的费用符合基金招募说明书和相关公告的规定。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 06 上年度可比期间 2019 年 01 月 01 日至
关联方
月 30 日 2019 年 06 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银
28,538,699.87 84,263.36 10,871,593.59 99,872.09
行
北美信
46,429,588.76 3,784.48 5,640,037.87 158,554.04
托
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人北美信托银行保管，按适用利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
注: 本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2020 年 06 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注： 本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：截至本报告期末 2020 年 06 月 30 日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形
成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注: 截至本报告期末 2020 年 06 月 30 日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形
成的卖出回购金融资产款余额。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券
注：截至本报告期末 2020 年 06 月 30 日止，本基金无参与转融通证券出借业务的证券。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。此外，基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外，基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中
7 个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持证券均在证券交易所上市；因此，除在附注 6.4.12 中列示的本基金于期末持有的流通受限证券外，本报告期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及部分应收申购款等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
3 个月 1-5
2020 年 06 1 个月以内 1-3 个月 5 年以上 不计息 合计
-1 年 年
月 30 日
资产
74,968
74,968,288
银行存款 - - - - - ,288.6
.63
3
1,373,086. 1,373,
结算备付金 - - - - -
08 086.08
104,20
存出保证金 104,204.44 - - - - -
4.44
787,43
交易性金融 7,981,930 779,452
- - - - 4,045.
资产 .92 ,115.05
97
131,410 131,41
应收股利 - - - - -
.87 0.87
257,518 257,51
应收利息 - - - - -
.64 8.64
55,328
29,803,494 25,524,
应收申购款 - - - - ,484.1
.64 989.53
7
衍生金融资
- - - - - - -
产
应收证券清 1,626,5 1,626,
- - - - -
算款 73.07 573.07
买入返售金
- - - - - - -
融资产
其他资产 - - - - - - -
921,22
106,249,07 7,981,930 806,992
资产总计 - - - 3,611.
3.79 .92 ,607.16
87
负债
17,050
17,050,
应付赎回款 - - - - - ,753.0
753.07
7
应付管理人 1,096,7 1,096,
- - - - -
报酬 81.33 781.33
应付托管费 - - - - - 213,263 213,26
.05 3.05
26,121
应付证券清 26,121,
- - - - - ,057.7
算款 057.79
9
卖出回购金
- - - - - - -
融资产款
应付销售服 111,831 111,83
- - - - -
务费 .66 1.66
应付交易费 488,216 488,21
- - - - -
用 .03 6.03
应交税费 - - - - - - -
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
100,233 100,23
其他负债 - - - - -
.75 3.75
45,182
45,182,
负债总计 - - - - - ,136.6
136.68
8
876,04
利率敏感度 106,249,07 7,981,930 761,810
- - - 1,475.
缺口 3.79 .92 ,470.48
19
上年度末
3 个月 1-5
2019 年 12 1 个月以内 1-3 个月 5 年以上 不计息 合计
-1 年 年
月 31 日
资产 - - - - - - -
22,765
22,765,395
银行存款 - - - - - ,395.9
.99
9
结算备付金 202,445.91 - - - - - 202,44
5.91
91,677
存出保证金 91,677.82 - - - - -
.82
210,28
交易性金融 210,283
- - - - - 3,685.
资产 ,685.72
72
32,515. 32,515
应收股利 - - - - -
57 .57
4,103.1 4,103.
应收利息 - - - - -
3 13
3,380,0 3,544,
应收申购款 164,460.33 - - - -
03.27 463.60
衍生金融资
- - - - - - -
产
应收证券清 1,211,7 1,211,
- - - - -
算款 15.46 715.46
买入返售金
- - - - - - -
融资产
其他资产 - - - - - - -
238,13
23,223,980 214,912
资产总计 - - - - 6,003.
.05 ,023.15
20
负债
3,040,3 3,040,
应付赎回款 - - - - -
42.49 342.49
应付管理人 345,578 345,57
- - - - -
报酬 .51 8.51
67,195. 67,195
应付托管费 - - - - -
81 .81
应付证券清 2,295,4 2,295,
- - - - -
算款 63.80 463.80
卖出回购金
- - - - - - -
融资产款
应付销售服 20,843. 20,843
- - - - -
务费 03 .03
应付交易费 93,896. 93,896
- - - - -
用 51 .51
应交税费 - - - - - - -
应付利息 - - - - - - -
应付利润 - - - - - - -
221,918 221,91
其他负债 - - - - -
.37 8.37
6,085,2 6,085,
负债总计 - - - - -
38.52 238.52
232,05
利率敏感度 23,223,980 208,826
- - - - 0,764.
缺口 .05 ,784.63
68
注:上表统计了本基金资产和负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
1.该利率敏感性分析基于本基金于资产负债表日的利率风险状况；
2.该利率敏感性分析假定所有期限利率均以相同幅度变动 25 个基点，且除利
率之外的其他市场变量保持不变；
3.该利率敏感性分析并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理
假设
活动；
4.银行活期存款、结算备付金、存出保证金和部分应收申购款均以活期存款
利率计息或相对固定的利率，假定利率变动仅影响该类资产的未来收益，而
对其本身的公允价值无重大影响；定期存款利息收入、买入返售金融资产利
息收益与卖出回购金融资产款的利息支出在交易时已确定，不受利率变化影
响；
5.该利率敏感性分析不包括在交易所交易的可转换债券和可交换债券。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末 2020 年 06 月 30 上年度末 2019 年 12
分析
日 月 31 日
基准利率增加 25 个基点 -1,734.47 -
基准利率减少 25 个基点 1,735.23 -
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
本期末 2020 年 06 月 30 日
项目 其他币
美元折合人民币 港币折合人民币 种折合 合计
人民币
以外币计价
的资产
银行存款 8,843,050.68 41,180,505.51 - 50,023,556.19
结算备付金 - - - -
存出保证金 - - - -
交易性金融 234,790,763.77 306,454,547.32 - 541,245,311.09
资产
衍生金融资 - - - -
产
买入返售金 - - - -
融资产
应收证券清 - - - -
算款
应收利息 94.09 3.60 - 97.69
应收股利 17,694.29 57,115.5 - 74,809.79
应收申购款 1,974,330.96 - - 1,974,330.96
其他资产 - - - -
资产总计 245,625,933.79 347,692,171.93 - 593,318,105.72
以外币计价
的负债
短期借款 - - - -
交易性金融 - - - -
负债
卖出回购金 - - - -
融资产款
应付证券清 2,874,082.60 6,932,019.60 - 9,806,102.20
算款
应付赎回款 1,558,234.20 - - 1,558,234.20
应付管理人 - - - -
报酬
应付托管费 - - - -
应付销售服 - - - -
务费
应付交易费 - - - -
用
应交税费 - - - -
应付利息 - - - -
应付利润 - - - -
递延所得税 - - - -
负债
其他负债 2,905.14 - - 2,905.14
负债合计 4,435,221.94 6,932,019.60 - 11,367,241.54
资产负债表
外汇风险敞 241,190,711.85 340,760,152.33 - 581,950,864.18
口净额
上年度末 2019 年 12 月 31 日
项目 其他币
美元折合人民币 港币折合人民币 种折合 合计
人民币
以外币计价
的资产
银行存款 4,061,408.58 5,605,798.97 - 9,667,207.55
结算备付金 - - - -
存出保证金 - - - -
交易性金融 81,734,484.12 47,714,653.32 - 129,449,137.44
资产
衍生金融资 - - - -
产
买入返售金 - - - -
融资产
应收证券清 - - - -
算款
应收利息 26.86 - - 26.86
应收股利 15,445.59 17,069.98 - 32,515.57
应收申购款 459,589.82 - - 459,589.82
其他资产 - - - -
资产总计 86,270,954.97 53,337,522.27 - 139,608,477.24
以外币计价
的负债
短期借款 - - - -
交易性金融 - - - -
负债
卖出回购金 - - - -
融资产款
应付证券清 - 2,295,463.80 - 2,295,463.80
算款
应付赎回款 162,093.12 - - 162,093.12
应付管理人 - - - -
报酬
应付托管费 - - - -
应付销售服 - - - -
务费
应付交易费 - - - -
用
应交税费 - - - -
应付利息 - - - -
应付利润 - - - -
递延所得税 - - - -
负债
其他负债 399.04 - - 399.04
负债合计 162,492.16 2,295,463.80 - 2,457,955.96
资产负债表
外汇风险敞 86,108,462.81 51,042,058.47 - 137,150,521.28
口净额
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
除汇率以外的其他市场变量保持不变，且未考虑基金管理人为降低汇率风险
假设
而可能采取的风险管理活动。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人
分析 相关风险变量的变动
民币元）
上年度末 2019 年 12 月
本期末 2020 年 06 月 30 日
31 日
美元相对人民币升值
12,059,535.59 4,305,423.14
5%
美元相对人民币贬值
-12,059,535.59 -4,305,423.14
5%
港币相对人民币升值
17,038,007.62 2,552,102.92
5%
港币相对人民币贬值
-17,038,007.62 -2,552,102.92
5%
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
单位：人民币元
本期末 2020 年 06 月 30 日 上年度末 2019 年 12 月 31 日
项目 占基金资产净值 占基金资产净值
公允价值 公允价值
比例（%） 比例（%）
779,452,115 210,283,685
交易性金融资产－股票投资
.05 88.97 .72 90.62
交易性金融资产—基金投资 - - - -
7,981,930.9
交易性金融资产－债券投资
2 0.91 - -
交易性金融资产－贵金属投
资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
787,434,045 210,283,685
合计
.97 89.89 .72 90.62
本基金的股票投资占基金资产的比例为 60%-95%。投资于全球消费行业相关公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。于资产负债表日，本基金面临的整体市场价格风险列示如上
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即从长期来看，本
基金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关，且报告期内的相关系数
假设 在资产负债表日后短期内保持不变；
2.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持
不变。
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单位：人
民币元）
相关风险变量的变动
上年度末 2019 年 12 月
本期末 2020 年 06 月 30 日
31 日
分析
中证主要消费行业指
27,947,533.37 5,798,406.68
数上涨 5%
中证主要消费行业指
-27,947,533.37 -5,798,406.68
数下降 5%
注:本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截止资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 779,452,115.
84.61
05
其中：普通股 616,830,811.
66.96
84
存托凭证 162,621,303.
17.65
21
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 7,981,930.92 0.87
其中：债券 7,981,930.92 0.87
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 76,341,374.7
8.29
1
8 其他各项资产 57,448,191.1 6.24
9
9 合计 921,223,611. 100.00
87
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 80,308,247.24 元，占期末净值比例为 9.17%。
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
占基金资产净值比例
国家（地区） 公允价值
（％）
中国香港 306,454,547.32 34.98
中国 238,206,803.96 27.19
美国 234,790,763.77 26.80
合计 779,452,115.05 88.97
注：按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序；国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；此处股票包括普通股和优先股；ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值比例
行业类别 公允价值
（％）
10 能源 - -
15 原材料 3,458,007.00 0.39
20 工业 45,391,393.47 5.18
25 可选消费 383,004,500.54 43.72
30 日常消费 53,099,180.46 6.06
35 医疗保健 128,826,131.49 14.71
40 金融 3,638,706.51 0.42
45 信息技术 56,969,212.38 6.50
50 电信服务 46,272,824.30 5.28
55 公用事业 - -
60 房地产 58,792,158.90 6.71
合计 779,452,115.05 88.97
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
占基金
公司名 所属国
序 公司名称 证券 所在证 数量 资产净
称（中 家（地 公允价值
号 （英文） 代码 券市场 （股） 值比例
文） 区）
（％）
China
中国旅
Tourism
游集团 上海证
Group Duty 60188 339,30 52,262,3
1 中免股 券交易 中国 5.97
Free 8 0 79.00
份有限 所
Corporatio
公司
n Limited
香港联
Meituan 美团点 3690 中国香 310,90 48,817,6
2 合交易 5.57
Dianping 评 HK 港 0 22.46
所
Tianli
Education 天立教
香港联
Internatio 育国际 1773 中国香 9,728, 48,250,6
3 合交易 5.51
nal 控股有 HK 港 000 77.66
所
Holdings 限公司
Limited
Tencent 腾讯控 香港联
700 中国香 101,60 46,272,8
4 Holdings 股有限 合交易 5.28
HK 港 0 24.30
Ltd 公司 所
贵州茅
Kweichow 上海证
台酒股 60051 33,473,6
5 Moutai 券交易 中国 22,882 3.82
份有限 9 20.16
Co.,Ltd. 所
公司
纳斯达
AMAZON COM 亚马逊 AMZN 33,280,9
6 克交易 美国 1,704 3.80
INC 公司 US 36.79
所
Ever
Sunshine 永升生
香港联
Lifestyle 活服务 1995 中国香 2,974, 32,544,5
7 合交易 3.71
Services 集团有 HK 港 000 15.31
所
Group 限公司
Limited
Alibaba 阿里巴
纽约证
Group 巴集团 BABA 32,206,9
8 券交易 美国 21,091 3.68
Holding 控股有 US 72.53
所
Limited 限公司
GSX 纽约证
GSX 31,613,7
9 Techedu 跟谁学 券交易 美国 74,438 3.61
US 59.42
Inc. 所
纳斯达
1 Bilibili 哔哩哔 BILI 31,552,3
克交易 美国 96,219 3.60
0 Inc. 哩 US 69.25
所
Ascentage
Pharma 香港联
1 亚盛医 6855 中国香 657,00 28,326,1
Group 合交易 3.23
1 药集团 HK 港 0 39.78
Internatio 所
nal
Beijing
北控城
Enterprise 香港联
1 市资源 3718 中国香 22,356 27,772,3
s Urban 合交易 3.17
2 集团有 HK 港 ,000 75.91
Resources 所
限公司
Group
Limited
Zhejiang
浙江华
Huahai 上海证
1 海药业 60052 724,82 24,593,1
Pharmaceut 券交易 中国 2.81
3 股份有 1 0 42.60
ical 所
限公司
Co.,Ltd
Songcheng
宋城演
Performanc 深圳证
1 艺发展 30014 1,360, 23,529,8
e 券交易 中国 2.69
4 股份有 4 108 68.40
Developmen 所
限公司
t Co .,Ltd
Focus
分众传
Media
媒信息 深圳证
1 Informatio 00202 3,637, 20,260,3
技术股 券交易 中国 2.31
5 n 7 400 18.00
份有限 所
Technology
公司
Co., Ltd.
南极电
NanJi E- 深圳证
1 商股份 00212 834,30 17,662,1
Commerce 券交易 中国 2.02
6 有限公 7 0 31.00
Co., LTD 所
司
ZTO
纽约证
1 Express 中通快 ZTO 15,747,6
券交易 美国 60,594 1.80
7 (Cayman) 递 US 80.44
所
Inc.
TAL 好未来 纽约证
1 TAL 15,357,4
Education 教育集 券交易 美国 31,724 1.75
8 US 68.17
Group 团 所
1 Shandong 山东威 1066 香港联 中国香 872,00 13,731,9 1.57
9 Weigao 高集团 HK 合交易 港 0 99.28
Group 医用高 所
Medical 分子制
Polymer 品股份
Co. 有限公
Limited 司
Poly
保利物
Property 香港联
2 业发展 6049 中国香 188,20 13,408,9
Developmen 合交易 1.53
0 股份有 HK 港 0 33.82
t Co., 所
限公司
Ltd.
纳斯达
2 Tesla, TSLA 13,110,3
特斯拉 克交易 美国 1,715 1.50
1 Inc. US 43.04
所
纳斯达
2 NetEase, 网易公 NTES 11,380,9
克交易 美国 3,744 1.30
2 Inc 司 US 95.14
所
Peijia 沛嘉医 香港联
2 9996 中国香 331,00 10,612,4
Medical 疗有限 合交易 1.21
3 HK 港 0 37.26
Limited 公司 所
纳斯达
2 Facebook 10,416,8
FB US 克交易 美国 6,480 1.19
4 Inc 72.58
所
纳斯达
2 Pinduoduo PDD 9,739,67
拼多多 克交易 美国 16,027 1.11
5 Inc. US 6.50
所
Kangji 康基医 香港联
2 9997 中国香 351,50 9,568,00
Medical 疗控股 合交易 1.09
6 HK 港 0 9.97
Holdings 有限公 所
Limited 司
京东集
纳斯达
2 JD.com, 团股份 8,277,18
JD US 克交易 美国 19,428 0.94
7 Inc. 有限公 8.85
所
司
山东省
Shandong
药用玻 上海证
2 Pharmaceut 60052 138,10 8,009,80
璃股份 券交易 中国 0.91
8 ical Glass 9 0 0.00
有限公 所
Co.,Ltd
司
Jiangshan 江山欧
上海证
2 Oupai Door 派门业 60320 7,848,39
券交易 中国 80,579 0.90
9 Industry 股份有 8 4.60
所
Co., Ltd 限公司
Zhejiang 浙江我
Wolwo Bio- 武生物 深圳证
3 30035 112,10 6,978,22
Pharmaceut 科技股 券交易 中国 0.80
0 7 0 5.00
ical Co., 份有限 所
Ltd. 公司
Shanxi 山西杏
Xinghuacun 花村汾 上海证
3 60080 6,539,50
Fen Wine 酒厂股 券交易 中国 45,100 0.75
1 9 0.00
Factory 份有限 所
Co.,Ltd. 公司
Times
时代邻
Neighborho 香港联
3 里控股 9928 中国香 626,00 6,015,47
od 合交易 0.69
2 有限公 HK 港 0 7.39
Holdings 所
司
Limited
ESTEE
纽约证
3 LAUDER 雅诗兰 5,873,33
EL US 券交易 美国 4,397 0.67
3 COMPANIES 黛公司 6.98
所
INC
纽约证
3 耐克公 NKE 5,868,99
NIKE INC 券交易 美国 8,455 0.67
4 司 US 5.76
所
郑州安
Autobio
图生物 上海证
3 Diagnostic 60365 5,734,13
工程股 券交易 中国 35,300 0.65
5 s Co., 8 2.00
份有限 所
Ltd.
公司
宜宾五
Wuliangye 深圳证
3 粮液股 00085 5,715,40
Yibin 券交易 中国 33,400 0.65
6 份有限 8 8.00
Co.,Ltd 所
公司
上海微
Shanghai
创心脉
MicroPort 上海证
3 医疗科 68801 5,658,60
Endovascul 券交易 中国 16,295 0.65
7 技股份 6 1.70
ar MedTech 所
有限公
Co., Ltd.
司
纳斯达
3 Huazhu 华住集 HTHT 5,303,91
克交易 美国 21,375 0.61
8 Group Ltd 团 US 7.15
所
香港联
3 Li Ning 李宁有 2331 中国香 230,00 5,168,24
合交易 0.59
9 Co. Ltd. 限公司 HK 港 0 3.52
所
4 Shenzhen 深圳康 30060 深圳证 中国 28,400 4,605,34 0.53
0 Kangtai 泰生物 1 券交易 4.00
Biological 制品股 所
Products 份有限
Co.,Ltd. 公司
爱尔眼
Aier Eye
科医院 深圳证
4 Hospital 30001 101,10 4,392,79
集团股 券交易 中国 0.50
1 Group 5 0 5.00
份有限 所
Co.,Ltd
公司
Chongqing 重庆智
Zhifei 飞生物 深圳证
4 30012 4,036,04
Biological 制品股 券交易 中国 40,300 0.46
2 2 5.00
Products 份有限 所
Co.,Ltd. 公司
香港联
4 Yeahka 移卡有 9923 中国香 231,60 3,638,70
合交易 0.42
3 Limited 限公司 HK 港 0 6.51
所
PayPal 纳斯达
4 PYPL 3,618,97
Holdings, 克交易 美国 2,934 0.41
4 US 5.41
Inc. 所
Central
建业新 香港联
4 China New 9983 中国香 448,40 3,501,96
生活有 合交易 0.40
5 Life HK 港 0 4.54
限公司 所
Limited
Shenzhen 深圳市
Yuto 裕同包 深圳证
4 00283 125,70 3,458,00
Packaging 装科技 券交易 中国 0.39
6 1 0 7.00
Technology 股份有 所
Co., Ltd. 限公司
Country
Garden 碧桂园
香港联
4 Services 服务控 6098 中国香 101,00 3,321,26
合交易 0.38
7 Holdings 股有限 HK 港 0 7.84
所
Company 公司
Limited
Renrui
Human 人瑞人
香港联
4 Resources 才科技 6919 中国香 1,871,33
合交易 66,300 0.21
8 Technology 控股有 HK 港 7.12
所
Holdings 限公司
Limited
Shanghai 上海家
上海证
4 Jahwa 化联合 60031 1,494,48
券交易 中国 31,200 0.17
9 United 股份有 5 0.00
所
Co.,Ltd. 限公司
Anhui
安徽山
Sunhere
河药用 深圳证
5 Pharmaceut 30045 1,327,46
辅料股 券交易 中国 50,570 0.15
0 ical 2 2.50
份有限 所
Excipients
公司
Co.,Ltd.
Aidigong 爱帝宫
Maternal & 母婴健 香港联
5 286 中国香 2,048, 1,215,97
Child 康股份 合交易 0.14
1 HK 港 000 1.33
Health 有限公 所
Limited 司
5 China 中国宇 6169 香港联 中国香 180,00 1,045,70
0.12
2 Yuhua 华教育 HK 合交易 港 0 6.11
Education 集团有 所
Corporatio 限公司
n Limited
纽约证
5 蔚来汽 NIO 814,340.
NIO Inc. 券交易 美国 14,900 0.09
3 车 US 73
所
China East 中国东
香港联
5 Education 方教育 667 中国香 672,337.
合交易 52,500 0.08
4 Holdings 控股有 HK 港 51
所
Limited 限公司
Shanghai 上海锦
Jin Jiang 江国际 上海证
5 60075 627,150.
Internatio 酒店股 券交易 中国 22,600 0.07
5 4 00
nal Hotels 份有限 所
Co.,Ltd. 公司
New
Oriental
新东方 纽约证
5 Education EDU 626,935.
教育科 券交易 美国 680 0.07
6 & US 03
技集团 所
Technology
Group Inc.
Scholar 思考乐 香港联
5 1769 中国香 463,589.
Education 教育集 合交易 32,000 0.05
7 HK 港 07
Group 团 所
Jiumaojiu
九毛九
Internatio 香港联
5 国际控 9922 中国香 195,549.
nal 合交易 16,000 0.02
8 股有限 HK 港 24
Holdings 所
公司
Limited
爱康医
Ak Medical 香港联
5 疗控股 1789 中国香 36,026.0
Holdings 合交易 1,600 0.00
9 有限公 HK 港 7
Limited 所
司
China 中国飞 香港联
6 6186 中国香
Feihe 鹤有限 合交易 200 2,835.32 0.00
0 HK 港
Limited 公司 所
注：本表所使用的境外证券代码为彭博代码。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
占期初基金
序
公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比
号
例（％）
China Tourism Group Duty
1 601888 63,866,062.41 27.52
Free Corporation Limited
2 Tencent Holdings Ltd 700 HK 53,337,084.30 22.99
Tianli Education
3 International Holdings 1773 HK 45,222,873.84 19.49
Limited
Ever Sunshine Lifestyle
4 1995 HK 42,324,795.64 18.24
Services Group Limited
NanJi E-Commerce Co.,
5 002127 39,927,285.00 17.21
LTD
Songcheng Performance
6 300144 38,991,470.25 16.80
Development Co .,Ltd
7 GSX Techedu Inc. GSX US 37,153,900.69 16.01
8 Meituan Dianping 3690 HK 32,596,322.05 14.05
9 China Feihe Limited 6186 HK 30,354,447.94 13.08
Beijing Enterprises
10 Urban Resources Group 3718 HK 29,596,932.06 12.75
Limited
Ak Medical Holdings
11 1789 HK 29,175,865.02 12.57
Limited
Ascentage Pharma Group
12 6855 HK 25,615,292.13 11.04
International
Focus Media Information
13 002027 25,600,959.00 11.03
Technology Co., Ltd.
14 Kweichow Moutai Co.,Ltd. 600519 25,161,260.00 10.84
Zhejiang Huahai
15 600521 24,530,377.40 10.57
Pharmaceutical Co.,Ltd
16 AMAZON COM INC AMZN US 24,414,214.21 10.52
Alibaba Group Holding
17 BABA US 23,884,303.73 10.29
Limited
Poly Property
18 6049 HK 23,736,177.20 10.23
Development Co., Ltd.
ESTEE LAUDER COMPANIES
19 EL US 22,290,045.67 9.61
INC
20 Facebook Inc FB US 20,749,243.04 8.94
21 Bilibili Inc. BILI US 19,602,812.95 8.45
22 Tesla, Inc. TSLA US 18,896,242.56 8.14
Jiangshan Oupai Door
23 603208 18,368,451.50 7.92
Industry Co., Ltd
24 Muyuan Foods Co.,Ltd. 002714 18,178,278.40 7.83
Shandong Pharmaceutical
25 600529 17,971,229.88 7.74
Glass Co.,Ltd
26 NetEase, Inc NTES US 17,967,017.46 7.74
27 Huazhu Group Ltd HTHT US 17,960,531.95 7.74
28 TAL Education Group TAL US 17,837,189.00 7.69
29 Li Ning Co. Ltd. 2331 HK 17,070,530.16 7.36
Shandong Weigao Group
30 Medical Polymer Co. 1066 HK 17,025,529.38 7.34
Limited
ZTO Express (Cayman)
31 ZTO US 16,716,449.31 7.20
Inc.
32 JD.com, Inc. JD US 14,227,893.52 6.13
33 Wuliangye Yibin Co.,Ltd 000858 13,406,723.07 5.78
34 MICROSOFT CORP MSFT US 12,751,327.67 5.50
Jiangxi Huangshanghuang
35 002695 12,628,378.00 5.44
Group Food Co., Ltd.
36 Luckin Coffee Inc. LK US 12,263,888.51 5.29
Haidilao International
37 6862 HK 11,763,438.25 5.07
Holding Ltd.
38 NIKE INC NKE US 11,113,164.64 4.79
Beijing Lanxum
39 300010 10,938,524.00 4.71
Technology Co.,Ltd.
40 lululemon athletica inc. LULU US 10,856,454.69 4.68
Aier Eye Hospital Group
41 300015 9,701,939.20 4.18
Co.,Ltd
42 Man Wah Holdings Limited 1999 HK 9,286,960.49 4.00
Jiangsu Hengrui Medicine
43 600276 9,053,375.00 3.90
Co.,Ltd.
Kangji Medical Holdings
44 9997 HK 8,530,317.01 3.68
Limited
45 Peijia Medical Limited 9996 HK 8,363,055.27 3.60
Offcn Education
46 002607 8,241,822.00 3.55
Technology Co., Ltd.
Galaxy Entertainment
47 27 HK 8,235,546.07 3.55
Group Limited
Shenzhen Kangtai
48 Biological Products 300601 8,228,835.00 3.55
Co.,Ltd.
Autobio Diagnostics Co.,
49 603658 8,173,144.00 3.52
Ltd.
China Resources Beer
50 (Holdings) Company 291 HK 8,145,387.81 3.51
Limited
Shanxi Xinghuacun Fen
51 600809 8,041,595.00 3.47
Wine Factory Co.,Ltd.
China Automotive
52 Engineering Research 601965 7,894,474.47 3.40
Institute Co., Ltd
Anhui Gujing Distillery
53 000596 7,861,291.00 3.39
Company Limited
Shanghai Jin Jiang
54 International Hotels 600754 7,480,085.20 3.22
Co.,Ltd.
Tsingtao Brewery Company
55 600600 7,420,538.40 3.20
Limited
56 Luzhou Laojiao Co.,Ltd 000568 7,008,105.00 3.02
Shenzhen Yuto Packaging
57 002831 6,990,693.00 3.01
Technology Co., Ltd.
58 Xd Inc. 2400 HK 6,873,248.46 2.96
Chongqing Zhifei
59 Biological Products 300122 6,706,786.00 2.89
Co.,Ltd.
Central China New Life
60 9983 HK 6,618,282.05 2.85
Limited
61 VISA INC. V US 6,563,435.11 2.83
62 Pinduoduo Inc. PDD US 6,506,526.88 2.80
Zhejiang Wolwo Bio-
63 300357 6,344,450.33 2.73
Pharmaceutical Co., Ltd.
64 Alphabet Inc. GOOG US 6,306,704.75 2.72
China Yuhua Education
65 6169 HK 6,173,977.86 2.66
Corporation Limited
66 PayPal Holdings, Inc. PYPL US 6,051,668.66 2.61
China Merchants Property
67 Operation & Service Co., 001914 5,302,194.00 2.28
Ltd.
Shanghai Milkground Food
68 600882 5,265,208.00 2.27
Tech Co., Ltd.
Beijing Roborock
69 688169 5,149,902.00 2.22
Technology Co., Ltd.
Times Neighborhood
70 9928 HK 5,020,039.68 2.16
Holdings Limited
Chipotle Mexican Grill
71 CMG US 4,910,308.00 2.12
Inc
72 WuXi Apptec Co.,Ltd. 603259 4,908,132.00 2.12
注：本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
占期初基金
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 资产净值比
例（％）
1 Ak Medical Holdings 1789 HK 42,459,796.94 18.30
Limited
2 China Feihe Limited 6186 HK 40,774,160.45 17.57
3 Songcheng Performance 300144 27,456,111.59 11.83
Development Co .,Ltd
4 Tencent Holdings Ltd 700 HK 27,026,251.42 11.65
5 NanJi E-Commerce Co., 002127 25,075,124.50 10.81
LTD
6 Ever Sunshine Lifestyle 1995 HK 23,098,779.51 9.95
Services Group Limited
China Tourism Group
7 Duty Free Corporation 601888 22,643,141.45 9.76
Limited
8 Li Ning Co. Ltd. 2331 HK 20,621,446.63 8.89
9 GSX Techedu Inc. GSX US 20,141,164.63 8.68
10 Muyuan Foods Co.,Ltd. 002714 18,644,279.00 8.03
11 Facebook Inc FB US 17,491,761.32 7.54
12 Jiangxi Huangshanghuang 002695 16,856,114.32 7.26
Group Food Co., Ltd.
13 Jiangsu Hengrui 600276 16,751,783.46 7.22
Medicine Co.,Ltd.
14 MICROSOFT CORP MSFT US 16,100,541.79 6.94
15 ESTEE LAUDER COMPANIES EL US 16,028,087.34 6.91
INC
16 Poly Property 6049 HK 15,674,272.30 6.75
Development Co., Ltd.
17 Jiangshan Oupai Door 603208 15,331,051.72 6.61
Industry Co., Ltd
18 Huazhu Group Ltd HTHT US 15,015,305.77 6.47
China Merchants
19 Property Operation & 001914 14,490,566.44 6.24
Service Co., Ltd.
20 Wuliangye Yibin Co.,Ltd 000858 13,531,268.16 5.83
21 Kweichow Moutai 600519 13,058,293.00 5.63
Co.,Ltd.
22 NIKE INC NKE US 12,770,103.32 5.50
23 Meituan Dianping 3690 HK 12,713,517.72 5.48
24 Shandong Pharmaceutical 600529 12,677,812.00 5.46
Glass Co.,Ltd
25 Haidilao International 6862 HK 11,536,832.81 4.97
Holding Ltd.
26 AMAZON COM INC AMZN US 11,144,824.88 4.80
27 Beijing Lanxum 300010 10,975,036.25 4.73
Technology Co.,Ltd.
28 TAL Education Group TAL US 10,831,228.51 4.67
Tianli Education
29 International Holdings 1773 HK 10,800,211.41 4.65
Limited
30 Xd Inc. 2400 HK 10,194,146.38 4.39
31 NetEase, Inc NTES US 10,165,347.23 4.38
32 JD.com, Inc. JD US 9,991,291.79 4.31
33 Alibaba Group Holding BABA US 9,877,407.79 4.26
Limited
34 lululemon athletica LULU US 9,847,109.02 4.24
inc.
35 Focus Media Information 002027 9,751,053.00 4.20
Technology Co., Ltd.
36 Offcn Education 002607 9,708,002.60 4.18
Technology Co., Ltd.
37 Alphabet Inc. GOOG US 9,431,074.63 4.06
38 ZTO Express (Cayman) ZTO US 9,336,088.19 4.02
Inc.
39 Anhui Gujing Distillery 000596 8,993,156.87 3.88
Company Limited
40 Pinduoduo Inc. PDD US 8,914,547.51 3.84
41 WuXi Apptec Co.,Ltd. 603259 8,430,541.57 3.63
42 MCDONALDS CORP MCD US 8,250,470.58 3.56
43 Tsingtao Brewery 600600 8,189,570.00 3.53
Company Limited
44 Tesla, Inc. TSLA US 8,176,059.71 3.52
China Resources Beer
45 (Holdings) Company 291 HK 8,145,438.69 3.51
Limited
46 Yum China Holdings, YUMC US 7,881,406.71 3.40
Inc.
Shenzhen Kangtai
47 Biological Products 300601 7,723,168.70 3.33
Co.,Ltd.
48 Bilibili Inc. BILI US 7,634,520.95 3.29
49 Galaxy Entertainment 27 HK 7,510,647.15 3.24
Group Limited
Beijing Enterprises
50 Urban Resources Group 3718 HK 7,193,468.68 3.10
Limited
51 Man Wah Holdings 1999 HK 6,858,704.04 2.96
Limited
China Automotive
52 Engineering Research 601965 6,844,977.00 2.95
Institute Co., Ltd
53 Luzhou Laojiao Co.,Ltd 000568 6,288,615.16 2.71
Shanghai Jin Jiang
54 International Hotels 600754 6,142,332.00 2.65
Co.,Ltd.
55 VISA INC. V US 6,000,728.71 2.59
56 Shanghai Milkground 600882 5,730,120.00 2.47
Food Tech Co., Ltd.
57 Chipotle Mexican Grill CMG US 4,981,123.02 2.15
Inc
58 China Yuhua Education 6169 HK 4,799,364.38 2.07
Corporation Limited
59 Luxshare Precision 002475 4,729,639.80 2.04
Industry Co., Ltd.
60 Beijing Roborock 688169 4,673,848.15 2.01
Technology Co., Ltd.
注：本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 1,291,045,130.82
卖出收入（成交）总额 902,975,665.06
注：“买入成本”、“卖出收入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
占基金资产净值比例
债券信用等级 公允价值
（％）
A+ 7,948,905.5 0.91
无评级 33,025.42 0.00
注:本基金债券投资组合主要采用穆迪、标准普尔等国际权威评级机构提供的债券信用评级信息。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 净值比例
（％）
1 018007 国开 1801 79,370 7,948,905.50 0.91
2 128102 海大转债 233 33,025.42 0.00
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
注: 本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注: 本基金本报告期末未持有基金投资。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立案调查，或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 104,204.44
2 应收证券清算款 1,626,573.07
3 应收股利 131,410.87
4 应收利息 257,518.64
5 应收申购款 55,328,484.17
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 57,448,191.19
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人 户均持有
份额级 占总
户数 的基金份 占总份
别 份额
（户） 额 持有份额 持有份额 额比例
比例
（%）
（%）
添富全
球消费
混合
23,252 12,009.39 110,765,108.07 39.67 168,477,280.46 60.33
(QDII)
人民币
A
添富全
球消费
混合
16,824 4,806.39 9,956.19 0.01 80,852,745.49 99.99
(QDII)
人民币
C
添富
全球消
费混合 725 13,095.79 0.00 0.00 9,494,444.51 100.00
(QDII)
美元现
汇
合计 40,801 9,058.59 110,775,064.26 29.97 258,824,470.46 70.03
注：表内美元现汇份额以及占比未按汇率进行折算。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
占基金总份额比例
项目 份额级别 持有份额总数（份）
（%）
添富全球消费混合
3,743,877.75 1.34
(QDII)人民币 A
基金管理人所 添富全球消费混合
79,285.88 0.10
有从业人员持 (QDII)人民币 C
有本基金 添富全球消费混合
3,228.59 0.03
(QDII)美元现汇
合计 3,826,392.22 1.04
注:计算合计“占基金总份额比例”时未将美元份额折算为人民币份额。如果将美元份额按
照 2020 年 6 月 30 日中国人民银行美元兑换人民币汇率中间价折算为人民币份额后进行计
算，该份额占比为 0.90%。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
持有基金份额总量的数量
项目 份额级别
区间（万份）
添富全球消费混合(QDII)人
>100
民币 A
本公司高级管理人员、基 添富全球消费混合(QDII)人
0
金投资和研究部门负责人 民币 C
持有本开放式基金 添富全球消费混合(QDII)美
0
元现汇
合计 >100
添富全球消费混合(QDII)人
本基金基金经理持有本开 0
民币 A
放式基金
添富全球消费混合(QDII)人 0
民币 C
添富全球消费混合(QDII)美
0
元现汇
合计 0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目 添富全球消费混合 添富全球消费混合 添富全球消费混合
(QDII)人民币 A (QDII)人民币 C (QDII)美元现汇
基金合同生效
日（2018 年 285,568,522.32 62,178,897.96 3,255,290.62
09 月 21 日）
基金份额总额
本报告期期初 97,344,723.18 17,452,549.71 6,700,926.62
基金份额总额
本报告期基金 292,674,250.95 245,981,898.94 5,437,884.04
总申购份额
减：本报告期
基金总赎回份 110,776,585.60 182,571,746.97 2,644,366.15
额
本报告期基金 - - -
拆分变动份额
本报告期期末 279,242,388.53 80,862,701.68 9,494,444.51
基金份额总额
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响基金管理人经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
占当期 占当期
交易单 股票成 佣金总 备
券商名称
元数量 成交金额 交总额 佣金 量的比 注
的比例 例
（%） （%）
东方证券 2 1,103,388,026.71 50.29 986,922.39 74.20
JPMorgan
- 366,809,760.35 16.72 81,130.50 6.10
Securities
Credit Suisse - 191,783,768.19 8.74 63,809.75 4.80
Oppenhemier - 163,315,443.30 7.44 80,935.25 6.08
CGS-CIMB
Securities - 155,561,254.29 7.09 34,391.42 2.59
(Singapore)
Sanford C.
- 144,387,883.35 6.58 37,329.37 2.81
Bernstein
China
Securities
- 50,504,405.54 2.30 40,403.54 3.04
Finance
International
Jefferies
- 18,270,253.98 0.83 5,224.23 0.39
International
安信证券 2 - - - -
长城证券 1 - - - -
长江证券 1 - - - -
国泰君安 2 - - - -
海通证券 1 - - - -
兴业证券 2 - - - -
中泰证券 2 - - - -
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券回购交
债券交易 权证交易 基金交易
易
占当期 占当 占当 占当
成 成 成
券商名称 债券成 期债 期权 期基
交 交 交
成交金额 交总额 券回 证成 金成
金 金 金
的比例 购成 交总 交总
额 额 额
（%） 交总 额的 额的
额的 比例 比例
比例 （%） （%）
（%）
东方证券 7,998,829.00 100.00 - - - - - -
JPMorgan
- - - - - - - -
Securities
Credit Suisse - - - - - - - -
Oppenhemier - - - - - - - -
CGS-CIMB
Securities - - - - - - - -
(Singapore)
Sanford C.
- - - - - - - -
Bernstein
China
Securities
- - - - - - - -
Finance
International
Jefferies
- - - - - - - -
International
安信证券 - - - - - - - -
长城证券 - - - - - - - -
长江证券 - - - - - - - -
国泰君安 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - -
兴业证券 - - - - - - - -
中泰证券 - - - - - - - -
注:1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分
配比例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的 30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时催缴。
（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内新增 1 家证券公司的 1 个交易单元：长城证券（上交所单元）。
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
汇添富基金管理股份有限公司关于
1 旗下部分基金参加交通银行开展的 上证报,公司网站 2020 年 01 月 02 日
费率优惠活动的公告
汇添富基金管理股份有限公司关于
2 旗下部分基金参加民生银行开展的 上证报,公司网站 2020 年 01 月 02 日
费率优惠活动的公告
汇添富基金管理股份有限公司关于
3 上证报,公司网站 2020 年 01 月 09 日
基金经理恢复履行职务的公告
汇添富基金旗下 139 只基金 2019 年 上交所,上证报,公
4 2020 年 01 月 21 日
第 4 季度报告 司网站,深交所
5 汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,上交所,证 2020 年 01 月 31 日
旗下基金暂停申购、赎回 等业务的 券时报,上证报,公
公告 司网站,深交所,证
券日报
中证报,上交所,证
汇添富基金旗下 139 只基金 2019 年 券时报,上证报,公
6 2020 年 03 月 30 日
年度报告 司网站,深交所,证
券日报
汇添富基金管理股份有限公司关于 中证报,上交所,公
7 2020 年 04 月 01 日
北京分公司办公地址变更的公告 司网站,深交所
汇添富基金管理股份有限公司关于
中证报,上交所,证
根据《公开募集证券投资基金信息
券时报,上证报,公
8 披露管理办法》修改旗下部分基金 2020 年 04 月 14 日
司网站,深交所,证
基金合同及托管协议并更新招募说
券日报
明书
中证报,上交所,证
汇添富基金旗下 145 只基金 2020 年 券时报,上证报,公
9 2020 年 04 月 21 日
1 季度报告 司网站,深交所,证
券日报
汇添富基金管理股份有限公司关于
旗下基金中基金（FOF）资产管理计
10 中证报,公司网站 2020 年 04 月 29 日
划通过直销渠道申赎本公司旗下公
募基金免除相关费用的公告
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
注：无。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富全球消费行业混合型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富全球消费行业混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告；
6、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇添富基金管理股份有限公司
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2020 年 08 月 28 日
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附件
