富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）
2020 年中期报告

2020 年 6 月 30 日

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：2020 年 8 月 28 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 8 月 26 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录...... 2

1.1 重要提示...... 2

1.2 目录...... 3
§2 基金简介...... 6

2.1 基金基本情况 ...... 6

2.2 基金产品说明 ...... 6

2.3 基金管理人和基金托管人...... 8

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人...... 8

2.5 信息披露方式 ...... 8

2.6 其他相关资料 ...... 8
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 9

3.1 主要会计数据和财务指标...... 9

3.2 基金净值表现 ...... 10
§4 管理人报告...... 13

4.1 基金管理人及基金经理情况...... 13

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 14

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 14

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 15

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 16

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 16

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 16

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 16
§5 托管人报告...... 17

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 17

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 17

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 17
§6 半年度财务会计报告（未经审计）...... 18

6.1 资产负债表...... 18

6.2 利润表...... 19


6.3 所有者权益（基金净值）变动表...... 20

6.4 报表附注...... 21
§7 投资组合报告...... 43

7.1 期末基金资产组合情况...... 43

7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布...... 43

7.3 期末按行业分类的权益投资组合...... 44

7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细...... 44

7.5 报告期内权益投资组合的重大变动...... 47

7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合...... 52

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 52

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 52

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细...... 52

7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...... 52

7.11 投资组合报告附注...... 53
§8 基金份额持有人信息...... 54

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 54

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 54

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 54
§9 开放式基金份额变动...... 56
§10 重大事件揭示...... 57

10.1 基金份额持有人大会决议...... 57

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 57

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 57

10.4 基金投资策略的改变...... 57

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 57

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 57

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 57

10.8 其他重大事件 ...... 63
§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 66

11.1 影响投资者决策的其他重要信息...... 66

§12 备查文件目录...... 67

12.1 备查文件目录 ...... 67

12.2 存放地点...... 67

12.3 查阅方式...... 67

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）

基金简称 国富全球科技互联混合（QDII）

基金主代码 006373

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 11 月 20 日

基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 23,017,903.41 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称： 国富全球科技互联混合 国富全球科技互联混合

（QDII）人民币 （QDII）美元现汇

下属分级基金的交易代码： 006373 006374

报告期末下属分级基金的份额总 22,362,821.34 份 655,082.07 份

额
2.2 基金产品说明

投资目标 本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争总回报最大化，以谋求长期保值
增值。

本基金在投资过程中，对于境内投资，首先强调互联网上市公司的品质与成长
性的结合。采取“自下而上”的选股策略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥
有更佳成长特性的公司，构建股票池。对于境外投资，结合各国互联网企业的
发展实际情况，充分利用市场的广度和深度，挖掘具有广阔成长空间，良好商
业模式，独特竞争优势且估值合理的公司，甄别不同国家地区互联网企业的投
资机会。最后通过深入的投资价值评估，形成优化的投资组合。

在固定收益类投资部分，其资产布局坚持安全性、流动性和收益性为资产配置
原则,并结合现金管理、货币市场工具等来制订具体策略。

（一）股票投资策略

投资策略 1、 科技互联主题的界定

本基金所指的科技互联主题相关公司指主要收入或预期收入来源于科技互联
主题及相关业务的公司。

2、投资策略

（1）股票初级筛选

根据上市公司的财务数据和其他公司信息，通过财务分析、商业模式分析以及
公司管理层分析三个方面初步筛选出具备良好品质和成长能力的上市公司。
（2）公司深度基本面分析

通过对上市公司进行深入的基本面分析与实地调研，从 3-5 年较长的周期内
从成长性和品质两方面对上市公司进行深度研究。

（3）投资价值评估


对经过深入基本面分析，具备良好品质和成长性的上市公司，通过相对估值和
绝对估值方法分析股票的合理估值，筛选出市场价格低估或合理的上市公司股
票。

（4）投资组合构建与管理

对于具备投资价值的上市公司股票，结合宏观经济和政策、证券市场状况、市
场流动性和公司行为等，按照投资目标，构建投资组合。

（5）投资组合的调整和优化

基金管理人及时跟踪全球经济形势、证券市场状况，进行财务报表分析、实地
调研，通过内部研究报告，结合外部研究报告对个股及相关信息进行持续的追
踪和更新，并结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估情
况，对投资组合进行动态评估和监控，适时进行调整和优化。

（二）债券投资策略

本基金根据基金资产投资运作的具体情况，通过债券投资以达到优化流动性管
理的目的。本基金将投资于境内债券及与中国证监会签订了双边监管合作谅解
备忘录的国家或地区信用等级为投资级以上的债券，其资产组合以安全性、流
动性和收益性为配置原则。

（三）金融衍生品投资策略

基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的
原则，适度投资于经中国证监会允许的各类金融衍生产品，如期权、期货、权
证、远期合约、掉期等。本基金投资于衍生工具主要是为了避险和增值、管理
汇率风险，以便能够更好地实现基金的投资目标。本基金投资于各类金融衍生
工具的全部敞口不高于基金资产净值的 100%。

本基金金融衍生品投资的主要策略包括：

（1）避险

本基金不进行外汇汇率的投机交易，但在必要时，可以利用货币远期、期货、
期权或互换等金融衍生工具来管理汇率风险，以规避汇率剧烈波动对基金的业
绩产生不良影响。

本基金可利用股票市场指数相关的衍生产品，以规避市场的系统性风险；可利
用证券相关的衍生产品，以规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险等。

（2）有效管理

利用金融衍生品交易成本低、流动性好等特点，有效帮助投资组合及时调整仓
位，提高投资组合的运作效率等。

未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关
投资策略，并在招募说明书更新中公告。

（四）外汇管理

本基金将贯彻以实现外汇管理的套期保值、有效规避人民币汇率风险为主的外
汇管理政策。外汇管理的目标将主要依靠套期保值策略来实现。由于考虑收益
性的目标，本基金在资产配置过程中仍然不可避免的存在外汇风险敞口，为了
进一步降低风险敞口，本基金将充分利用全球市场上存在的汇率管理工具以及
货币远期、货币掉期等衍生金融工具来对冲汇率风险。

业绩比较基准 40%×MSCI 全球信息科技指数+40%×中证海外中国互联网指数+人民币活期存
款利率（税后）×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券


型基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的证券投资基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 国海富兰克林基金管理有 中国银行股份有限公司
限公司

姓名 储丽莉 许俊

信息披露负责人 联系电话 021-3855 5555 010-66594319

电子邮箱 service@ftsfund.com fcid@bankofchina.com

客户服务电话 400-700-4518、9510-5680 95566
和 021－38789555

传真 021-6888 3050 010-66594942

广西南宁市西乡塘区总部

注册地址 路 1 号中国-东盟科技企业 北京市西城区复兴门内大街 1
孵化基地一期 A-13 栋三层 号
306 号房

办公地址 上海市浦东新区世纪大道8 北京市西城区复兴门内大街 1
号上海国金中心二期 9 层 号

邮政编码 200120 100818

法定代表人 吴显玲 刘连舸

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

项目 境外投资顾问 境外资产托管人

名称 英文 - JPMorgan Chase Bank, National Association
中文 - 摩根大通银行

注册地址 - 1111 Polaris Parkway, Columbus, OH, USA

办公地址 - 270 Park Avenue, New York, New York ,USA

邮政编码 - 10017

2.5 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网 www.ftsfund.com
址

基金中期报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

2.6 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 国海富兰克林基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海
国金中心二期 9 层


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

基金级别 国富全球科技互联混合（QDII） 国富全球科技互联混合（QDII）
人民币 美元现汇

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2020 年 1 月 1 日 - 2020 报告期(2020 年 1 月 1 日 -
年 6 月 30 日) 2020 年 6 月 30 日)

本期已实现收益 1,153,726.60 188,803.70

本期利润 5,797,867.53 1,254,925.65

加权平均基金份额本期利润 0.3247 2.1005

本期加权平均净值利润率 21.83% 20.43%

本期基金份额净值增长率 28.64% 26.18%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2020 年 6 月 30 日 )

期末可供分配利润 7,756,544.94 1,529,956.00

期末可供分配基金份额利润 0.3469 2.3355

期末基金资产净值 39,366,244.56 7,990,076.49

期末基金份额净值 1.7603 1.7229

3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2020 年 6 月 30 日 )

基金份额累计净值增长率 76.03% 72.29%

注：
1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3. 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
4. 国富全球科技互联混合（QDII）人民币份额以人民币计价并进行申购获得人民币份额； 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额以美元计价并进行申购获得美元份额。
5. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的加权平均基金份额本期利润为每份美元份额对应的利润。
6. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的期末基金份额净值单位为美元。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

国富全球科技互联混合（QDII）人民币

份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 率③ ④

过去一个月 10.42% 1.31% 9.64% 1.10% 0.78% 0.21%

过去三个月 31.33% 1.42% 26.29% 1.30% 5.04% 0.12%

过去六个月 28.64% 2.04% 17.08% 1.86% 11.56% 0.18%

过去一年 58.96% 1.53% 30.96% 1.42% 28.00% 0.11%

自基金合同 76.03% 1.29% 44.60% 1.30% 31.43% -0.01%
生效起至今

国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇

份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 率③ ④

过去一个月 11.21% 1.29% 9.64% 1.10% 1.57% 0.19%

过去三个月 31.25% 1.40% 26.29% 1.30% 4.96% 0.10%

过去六个月 26.18% 2.02% 17.08% 1.86% 9.10% 0.16%

过去一年 53.45% 1.52% 30.96% 1.42% 22.49% 0.10%

自基金合同 72.29% 1.29% 44.60% 1.30% 27.69% -0.01%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：本基金的基金合同生效日为 2018 年 11 月 20 日。本基金在 6 个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004 年 11 月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，国海证券股份有限公司持有51%的股份，邓普顿国际股份有限公司持有 49%的股份。目前公司注册资本 2.2 亿元人民币。

国海证券股份有限公司是国内 A 股市场第 16 家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍布
中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，在全球市场具备超过 70 年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。

国海富兰克林基金管理有限公司具有丰富的基金管理经验，截至 2020 年二季度末，公司旗下合计管理 34 只公募基金产品。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）

姓名 职务 期限 证券从业年 说明

任职日期 离任日期 限

公司 QDII 徐成先生，CFA，朴茨茅
投资总 斯大学（英国）金融决
监，国富 策分析硕士。历任永丰
亚洲机会 金证券（亚洲）有限公
股票 司上海办事处研究员，
(QDII)基 新加坡东京海上国际资
金、国富 产管理有限公司上海办
大中华精 事处研究员、高级研究
选混合 员、首席代表，国海富
徐成 (QDII)基 2018 年 11 月 - 14 年 兰克林基金管理有限公
金、国富 20 日 司 QDII 投资副总监。截
美元债定 至本报告期末任国海富
期债券 兰克林基金管理有限公
(QDII)基 司 QDII 投资总监，国富
金、国富 亚洲机会股票(QDII)基
沪港深成 金、国富大中华精选混
长精选股 合(QDII)基金、国富美
票基金、 元债定期债券(QDII)基
国富估值 金、国富沪港深成长精
优势混合 选股票基金、国富估值


基金及国 优势混合基金及国富全
富全球科 球科技互联混合(QDII)
技互联混 基金的基金经理。
合(QDII)

基金的基

金经理

狄星华女士，CFA，上海
大学世界经济学硕士。
历任道琼斯咨询(上海)
国富全球 有限公司分析师，易唯
科技互联 思商务咨询有限公司高
混合 2018 年 11 月 级分析师，国海富兰克
狄星华 (QDII)基 20 日 - 12 年 林基金管理有限公司高
金的基金 级研究员。截至本报告
经理兼高 期末任国海富兰克林基
级研究员 金管理有限公司国富全
球科技互联混合(QDII)
基金的基金经理兼高级
研究员。

注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现公平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。


报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。

报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

总体策略上，本基金在全球范围内寻找具备核心竞争力的高壁垒科技公司，通过价值投资聚焦最好的成长机会。行业配置上主要配置互联网、半导体、云计算，教育等行业。在疫情反复但同时全球低息的大环境中，我们把现金流的稳定性以及公司的成长确定性作为我们选择投资标的的主要标准。

2020 年上半年，全球证券市场经历的波动百年一遇：全球在经历了三月全球股灾后，四月开始海外市场随着疫情的减缓开始强劲反弹。科技股在本轮震荡中再次担当重任，凭借其高深的护城河，持续的盈利增长，在疫情环境下反而显示其强大的逆势增长力量，充分显示其兼进可攻退可守的特征。

对于海外市场，我们始终保持敬畏，我们不会大喜大悲，我们更愿意理性的去甄别个股机会。全球科技将继续关注行业壁垒高、质地优异、渗透率低的高成长行业。通过基本面分析，精选质地好、增长空间大、有核心竞争力、盈利确定性较强的个股做中长期配置。半导体芯片、云计算、电子支付、互联网等，将是重点挖掘的板块。在纳斯达克创出新高之际，我们将在甄别个股机会(alpha)与抵御市场风险上，做得更为谨慎与细致。

国富全球科技将重点放在择股，我们投资于行业壁垒高、质地优异、渗透率低的高成长行业。通过基本面分析，精选质地好、增长空间大、有核心竞争力、盈利确定性较强的个股做中长期配置。半导体芯片、云计算、电子支付、互联网等，将是重点挖掘的板块。我们相信，以长远眼光，从全球视野出发，对最好的成长型机会做价值投资会取得最佳的长期收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至 2020 年 6 月 30 日，本基金人民币份额净值为 1.7603 元，本报告期基金份额上涨 28.64%，
同期业绩比较基准收益率上涨 17.08%，跑赢业绩比较基准 11.56%。本基金美元份额净值为 1.7229
美元，本报告期基金份额净值上涨 26.18%，业绩比较基准上涨 17.08%，跑赢业绩比较基准 9.10%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2020 下半年，全球依然面临着紧张的疫情形势，经济能否重新开放且恢复活力存在着高度不确定性，但同时我们认为全球央行依然会注入充足流动性。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员会（简称"估值委员会"），并已制订了《投资产品估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

截至本报告期末，根据基金合同和相关法律的规定，本基金无应分配但尚未分配的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内，本基金已连续 60 个工作日基金资产净值低于五千万元，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。本报告期内本基金管理人积极开展持续营销，努力落实解决方案。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体： 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）

报告截止日：2020 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 5,749,688.08 3,673,313.03

结算备付金 10,905.89 -

存出保证金 949.86 1,202.46

交易性金融资产 6.4.7.2 40,752,399.60 10,257,573.70

其中：股票投资 40,727,199.60 10,257,573.70

基金投资 - -

债券投资 25,200.00 -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 1,402,697.16 33,697.77

应收利息 6.4.7.5 1,030.46 733.23

应收股利 69,088.40 3,198.42

应收申购款 1,408,423.10 999,888.49

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - 639,971.75

资产总计 49,395,182.55 15,609,578.85

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 1.99 1,722,524.40

应付赎回款 1,943,084.96 216,062.05

应付管理人报酬 52,639.18 11,651.24

应付托管费 8,773.19 1,941.89

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 16,575.68 3,800.26

应交税费 - -


应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 17,786.50 740,157.20

负债合计 2,038,861.50 2,696,137.04

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 26,940,455.85 9,469,376.54

未分配利润 6.4.7.10 20,415,865.20 3,444,065.27

所有者权益合计 47,356,321.05 12,913,441.81

负债和所有者权益总计 49,395,182.55 15,609,578.85

注：报告截止日 2020 年 6 月 30 日，国富全球科技互联混合（QDII）基金人民币份额净值 1.7603
元，人民币基金份额总额 22,362,821.34 份；国富全球科技互联混合（QDII）基金美元份额净值1.7229 美元，美元基金份额总额 655,082.07 份。国富全球科技互联混合（QDII）基金份额总额合计为 23,017,903.41 份。
6.2 利润表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）

本报告期：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2020 年 1 月 1 日至 2019年1月1日至2019
2020 年 6 月 30 日 年 6 月 30 日

一、收入 7,520,870.00 763,072.73

1.利息收入 20,068.46 57,785.60

其中：存款利息收入 6.4.7.11 20,066.36 31,528.91

债券利息收入 2.10 -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - 26,256.69

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 1,511,889.38 643,691.23

其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,391,741.85 622,591.73

基金投资收益 6.4.7.13 - -

债券投资收益 6.4.7.14 - -

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 120,147.53 21,099.50

3.公允价值变动收益（损失以“-” 6.4.7.17 5,710,262.88 2,393.40
号填列）


4.汇兑收益（损失以“-”号填列） 34,397.80 -8,164.14

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 244,251.48 67,366.64

减：二、费用 468,076.82 145,530.42

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 243,291.79 54,717.96

2．托管费 6.4.10.2.2 40,548.59 9,119.60

3．销售服务费 - -

4．交易费用 6.4.7.19 157,767.83 38,480.95

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．税金及附加 - -

7．其他费用 6.4.7.20 26,468.61 43,211.91

三、利润总额（亏损总额以“-” 7,052,793.18 617,542.31
号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填 7,052,793.18 617,542.31
列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）

本报告期：2020 年 1 月 1 日 至 2020 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 9,469,376.54 3,444,065.27 12,913,441.81
金净值）
二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 7,052,793.18 7,052,793.18
期净利润）
三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 17,471,079.31 9,919,006.75 27,390,086.06
（净值减少以“-”号填
列）

其中：1.基金申购款 51,643,708.60 24,889,355.73 76,533,064.33

2.基金赎回款 -34,172,629.29 -14,970,348.98 -49,142,978.27

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基 - - -
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 26,940,455.85 20,415,865.20 47,356,321.05
金净值）

项目 上年度可比期间

2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基 18,680,342.43 369,435.12 19,049,777.55
金净值）
二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 617,542.31 617,542.31
期净利润）
三、本期基金份额交易

产生的基金净值变动数 -14,036,113.03 -509,316.11 -14,545,429.14
（净值减少以“-”号填
列）

其中：1.基金申购款 4,335,943.81 339,567.64 4,675,511.45

2.基金赎回款 -18,372,056.84 -848,883.75 -19,220,940.59

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的基 - - -
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）

五、期末所有者权益（基 4,644,229.40 477,661.32 5,121,890.72
金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______林勇______ ______于意______ ____龚黎____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可字[2018]第 1262 号《关于准予富兰克林国海全
球科技互联混合型证券投资基金(QDII)注册的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集期间为 2018 年 10
月 22 日至 2018 年 11 月 16 日，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 266,793,439.02
元和美元 1,051,974.89 元，美元按照募集期最后一日(2018 年 11 月 16 日)中国人民银行最新公
布的人民币对美元汇率中间价折算后募集资本合计为人民币 274,091,725.21 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第 0728 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》于 2018 年 11月 20 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 274,163,509.89 份，其中认购资金利息折合 71,784.68 份基金份额。本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)，境外托管人为摩根大通银行。

根据《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》，本基金同时设立人民币份额和美元份额。人民币份额以人民币计价并进行申购、赎回；美元份额以美元计价并进行申购、赎回。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，境内市场投资工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的境外市场投资工具包括银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含交易型开放式指数基金 ETF)；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。本基金的投
资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于全球科技互联主题相关公司的股票资产不低于非现金基金资产的 80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的 50%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：40%×MSCI 全球信息科技指数收益率+40%×中证海外中国互联网指数收益率+人民币活期存款利率(税后)×20%。

本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2020 年 8 月 28 日批准
报出。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》和在财务报表附注 6.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金本报告期间财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020 年 6
月 30 日的财务状况以及 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日期间的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。

(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。对基金通过沪港通/深港通
投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通/深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。

(4)基金通过沪港通/深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

活期存款 5,749,688.08

定期存款 -

其中：存款期限 1-3 个月 -

其他存款 -

合计： 5,749,688.08

注：于本报告期末，活期存款包括人民币活期存款 5,151,193.74 元，美元活期存款 84,539.06元（折合人民币 598,494.34 元）。
6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2020 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 34,538,733.49 40,727,199.60 6,188,466.11

贵金属投资-金交所 - - -
黄金合约

债券 交易所市场 25,200.00 25,200.00 -
银行间市场 - - -

合计 25,200.00 25,200.00 -

资产支持证券 - - -


基金 - - -

其他 - - -

合计 34,563,933.49 40,752,399.60 6,188,466.11

注：股票投资包含了存托凭证。
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.5 应收利息

单位：人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 973.65

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 54.28

应收债券利息 2.10

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

其他 0.43

合计 1,030.46

6.4.7.6 其他资产
本基金报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日


交易所市场应付交易费用 16,575.68

银行间市场应付交易费用 -

合计 16,575.68

6.4.7.8 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 2,867.96

审计费用 14,918.54

合计 17,786.50

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元

国富全球科技互联混合（QDII）人民币

本期

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 7,655,041.91 7,655,041.91

本期申购 44,842,778.25 44,842,778.25

本期赎回(以"-"号填列) -30,134,998.82 -30,134,998.82

本期末 22,362,821.34 22,362,821.34

金额单位：人民币元

国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇

本期

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 256,014.54 1,814,334.63

本期申购 972,316.30 6,800,930.35

本期赎回(以"-"号填列) -573,248.77 -4,037,630.47

本期末 655,082.07 4,577,634.51

6.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元

国富全球科技互联混合（QDII）人民币

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 2,184,684.90 635,100.80 2,819,785.70

本期利润 1,153,726.60 4,644,140.93 5,797,867.53

本期基金份额交易

4,418,133.44 3,967,636.56 8,385,770.00
产生的变动数

其中：基金申购款 13,936,685.54 7,781,905.09 21,718,590.63

基金赎回款 -9,518,552.10 -3,814,268.53 -13,332,820.63

本期已分配利润 - - -

本期末 7,756,544.94 9,246,878.29 17,003,423.23

单位：人民币元

国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 476,354.86 147,924.71 624,279.57

本期利润 188,803.70 1,066,121.95 1,254,925.65

本期基金份额交易 864,797.44 668,439.31 1,533,236.75
产生的变动数

其中：基金申购款 2,055,097.52 1,115,667.58 3,170,765.10

基金赎回款 -1,190,300.08 -447,228.27 -1,637,528.35

本期已分配利润 - - -

本期末 1,529,956.00 1,882,485.97 3,412,441.97

6.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 18,293.67

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 1,640.40

其他 132.29

合计 20,066.36

6.4.7.12 股票投资收益

单位：人民币元

项目 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 54,678,201.79

减：卖出股票成本总额 53,286,459.94

买卖股票差价收入 1,391,741.85

6.4.7.13 基金投资收益
本基金本报告期无基金投资收益。
6.4.7.14 债券投资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 120,147.53

基金投资产生的股利收益 -

合计 120,147.53

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 5,710,262.88

——股票投资 5,710,262.88

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

——基金投资 -


——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

——外汇远期 -

——期权 -

——互换 -

3.其他 -

合计 5,710,262.88

注：股票投资公允价值变动收益包含存托凭证公允价值变动收益。
6.4.7.18 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 244,251.48

合计 244,251.48

注：基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额 50%归入基金资产。
6.4.7.19 交易费用

单位：人民币元

项目 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 157,767.83

银行间市场交易费用 -

合计 157,767.83

6.4.7.20 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

审计费用 14,918.54

信息披露费 -

其他费用 660.07

律师费 2,500.00

银行划汇费 8,390.00


合计 26,468.61

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

无。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构

摩 根 大 通 银 行 (JPMorgan Chase Bank, 基金境外资产托管人

National Association)

国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构

注：关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元的进行的权证交易。

6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30
月 30 日 日

当期发生的基金应支付 243,291.79 54,717.96

的管理费

其中：支付销售机构的客 110,658.41 25,017.35

户维护费
注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30
月 30 日 日

当期发生的基金应支付 40,548.59 9,119.60

的托管费
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。

2.本报告期和上年度可比期间（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日）基金管理人未运用固有资
金投资本基金。

6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末（2019 年 12 月 31 日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

关联方 本期 上年度可比期间

名称 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国银行 5,315,425.94 17,847.04 289,445.76 17,646.96

摩根大通银 434,262.14 446.63 566,086.52 2,918.93
行
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人摩根大通银行保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。

6.4.12 期末（2020 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.2 受限证券类别：债券


证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值

代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 值单价 （单位： 成本总额 总额 备注
张）

歌尔 2020 年 2020 新债未

128112 转 2 6 月 12年7月 上市 100.00 100.00 252 25,200.0025,200.00 -
日 13 日

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末无暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的证券投资基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资及债券投资等。本基金在日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。

本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的，由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面，由监察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风险管理，由风险控制部负责投资风险管理与绩效评估。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结合的分析方法去评估各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的境内托管人中国银行和境外人托管人摩根大通银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于 2020 年 6 月 30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资
产净值的比例为 0.14%(2019 年 12 月 31 日：无)。

6.4.13.2.1 按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

AAA - -

AAA 以下 25,200.00 -

未评级 - -

合计 25,200.00 -

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进行严密监
控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

于 2020 年 6 月 30 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020年 6 月 30 日，本基金未持有流动性受限资产。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2020年6月30日，本基金组合资产中7个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金额。 同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据
质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款等。6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2020 年 6 月 30 日

资产

银行存款 5,749,688.08 - - - 5,749,688.08

结算备付金 10,905.89 - - - 10,905.89

存出保证金 949.86 - - - 949.86

交易性金融资产 - - 25,200.00 40,727,199.60 40,752,399.60

应收证券清算款 - - - 1,402,697.16 1,402,697.16

应收利息 - - - 1,030.46 1,030.46

应收股利 - - - 69,088.40 69,088.40

应收申购款 - - - 1,408,423.10 1,408,423.10

资产总计 5,761,543.83 - 25,200.00 43,608,438.72 49,395,182.55

负债

应付证券清算款 - - - 1.99 1.99


应付赎回款 - - - 1,943,084.96 1,943,084.96

应付管理人报酬 - - - 52,639.18 52,639.18

应付托管费 - - - 8,773.19 8,773.19

应付交易费用 - - - 16,575.68 16,575.68

其他负债 - - - 17,786.50 17,786.50

负债总计 - - - 2,038,861.50 2,038,861.50

利率敏感度缺口 5,761,543.83 - 25,200.00 41,569,577.22 47,356,321.05

上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2019 年 12 月 31 日

资产

银行存款 3,673,313.03 - - - 3,673,313.03

存出保证金 1,202.46 - - - 1,202.46

交易性金融资产 - - - 10,257,573.70 10,257,573.70

应收证券清算款 - - - 33,697.77 33,697.77

应收利息 - - - 733.23 733.23

应收股利 - - - 3,198.42 3,198.42

应收申购款 - - - 999,888.49 999,888.49

其他资产 - - - 639,971.75 639,971.75

资产总计 3,674,515.49 - - 11,935,063.36 15,609,578.85

负债

应付证券清算款 - - - 1,722,524.40 1,722,524.40

应付赎回款 - - - 216,062.05 216,062.05

应付管理人报酬 - - - 11,651.24 11,651.24

应付托管费 - - - 1,941.89 1,941.89

应付交易费用 - - - 3,800.26 3,800.26

其他负债 - - - 740,157.20 740,157.20

负债总计 - - - 2,696,137.04 2,696,137.04

利率敏感度缺口 3,674,515.49 - - 9,238,926.32 12,913,441.81

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于2020年6月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为0.05%(2019
年 12 月 31 日：无)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019 年 12 月 31 日：
同)。
6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口

单位：人民币元

本期末

项目 2020 年 6 月 30 日

美元 港币 其他币种 合计

折合人民币 折合人民币 折合人民币

以外币计价的资产

银行存款 598,494.34 - - 598,494.34

交易性金融资产 20,206,188.55 16,352,211.05 - 36,558,399.60

应收证券清算款 1,402,697.16 - - 1,402,697.16

应收利息 4.39 - - 4.39

应收股利 7,289.62 61,798.78 - 69,088.40

应收申购款 63,630.05 - - 63,630.05

资产合计 22,278,304.11 16,414,009.83 - 38,692,313.94

以外币计价的负债

应付赎回款 269,961.14 - - 269,961.14

应付赎回费 667.03 - - 667.03

负债合计 270,628.17 - - 270,628.17

资产负债表外汇风 22,007,675.94 16,414,009.83 - 38,421,685.77

险敞口净额

上年度末

项目 2019 年 12 月 31 日

美元 港币 其他币种 合计

折合人民币 折合人民币 折合人民币

以外币计价的资产

银行存款 1,122,298.86 - - 1,122,298.86

交易性金融资产 5,348,645.55 4,908,928.15 - 10,257,573.70

应收证券清算款 33,697.77 - - 33,697.77

应收利息 4.18 - - 4.18

应收股利 376.71 2,821.71 - 3,198.42

应收申购款 7,605.38 - - 7,605.38

其他资产 - 639,971.75 - 639,971.75

资产合计 6,512,628.45 5,551,721.61 - 12,064,350.06

以外币计价的负债

应付证券清算款 - 639,971.76 - 639,971.76

应付赎回款 9,547.63 - - 9,547.63

其他负债 640,725.87 - - 640,725.87

负债合计 650,273.50 639,971.76 - 1,290,245.26


资产负债表外汇风 5,862,354.95 4,911,749.85 - 10,774,104.80

险敞口净额
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币万元）

相关风险变量的变动

上年度末（ 2019 年 12 月 31
本期末（ 2020 年 6 月 30 日 ）

日 ）

分析

所有外币相对人民币 增加约 192 增加约 54
升值 5%

所有外币相对人民币 减少约 192 减少约 54
贬值 5%

6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于全球科技互联主题相关公司的股票资产不低于非现金基金资产的 80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的 50%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
VaR(ValueatRisk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

项目 占基金 占基金资

公允价值 资产净 公允价值 产净值比

值比例 例（%）

（%）

交易性金融资产-股票投资 40,727,199.60 86.00 10,257,573.70 79.43

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投 - - - -
资

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 40,727,199.60 86.00 10,257,573.70 79.43

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币万元）

分析 本期末（ 2020 年 6 月 上年度末（ 2019 年 12 月
30 日 ） 31 日 ）

业绩比较基准上升 5% 增加约 246 增加约 42

业绩比较基准下降 5% 减少约 246 减少约 42

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1) 公允价值

(a) 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。


第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

(b) 持续的以公允价值计量的金融工具

(i) 各层次金融工具公允价值

于 2020 年 06 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 40,727,199.60 元，属于第二层次的余额为 25,200.00 元, 无属于第三层次
的余额(2019 年 12 月 31 日：本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中
属于第一层次的余额为 10,257,573.70 元，无属于第二或第三层次的余额)。

(ii) 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具

于 2020 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019 年 12 月 31
日：同)。

(d) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产
的比例（%）

1 权益投资 40,727,199.60 82.45

其中：普通股 36,586,739.87 74.07

存托凭证 4,140,459.73 8.38

优先股 - -

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 25,200.00 0.05

其中：债券 25,200.00 0.05

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 5,760,593.97 11.66

8 其他各项资产 2,882,188.98 5.83

9 合计 49,395,182.55 100.00

7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位:人民币元

国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

美国 20,206,188.55 42.67

香港 16,352,211.05 34.53

中国 4,168,800.00 8.80

合计 40,727,199.60 86.00

注：以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。

7.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位:人民币元

行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)

原材料 - -

电信服务 3,094,474.88 6.53

信息技术 16,576,684.73 35.00

消费者非必需品 10,717,989.01 22.63

消费者常用品 - -

能源 - -

医疗保健 2,764,745.83 5.84

金融 - -

工业 6,792,313.95 14.34

公用事业 - -

房地产 780,991.20 1.65

合计 40,727,199.60 86.00

注：以上分类采用 GICS 行业分类标准。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细

金额单位：人民币元

序 公司名称(英 公司 证券代码 所在 所属 数量 公允价值 占基
号 文) 名称 证券 国家 (股) 金资
(中 市场 （地 产净
文) 区） 值比
例(%)

Hua Hong 华虹 香港

1 Semiconductor 半导 01347 HK 联合 香港 133,000 3,268,014.29 6.90
Ltd 体 交易

所

香港

2 Tencent 腾讯 00700 HK 联合 香港 4,100 1,867,308.85 3.94
Holdings Ltd 交易

所

香港

2 Tencent 腾讯 BBG000BJ35N5 联合 香港 1,500 683,161.78 1.44
Holdings Ltd 交易

所

3 Facebook 脸书 BBG000MM2P62 纳斯 美国 1,500 2,411,313.10 5.09
达克

香港

4 Meituan 美团 03690 HK 联合 香港 15,000 2,355,305.04 4.97
Dianping 点评 交易

所


Hope 希望 香港

5 Education 教育 BBG00LFYSTR9 联合 香港 894,000 2,164,030.70 4.57
Group Co.,Ltd 集团 交易

所

6 Amazon 亚马 BBG000BVPV84 纳斯 美国 100 1,953,106.62 4.12
逊 达克

Xiamen 上海

7 Amoytop 特宝 688278 证券 中国 25,000 1,769,000.00 3.74
Biotech Co., 生物 交易

Ltd 所

Ever Sunshine 永升 香港

8 Lifestyle 生活 BBG00MQCXPL1 联合 香港 154,000 1,685,223.72 3.56
Services 服务 交易

Group.,Ltd 所

纽约

9 Inphi Corp 英费 BBG000R23VW8 证券 美国 1,800 1,497,314.25 3.16
交易

所

10 Xilinx 赛灵 BBG000C0F570 纳斯 美国 2,100 1,462,759.21 3.09
思 达克

Huali 香港

11 University 华立 BBG00QV05JM6 联合 香港 403,000 1,350,986.89 2.85
Group Ltd 大学 交易

所

12 Lumentum 鲁门 BBG0073F9RT7 纳斯 美国 2,200 1,268,264.11 2.68
Holdings 特姆 达克

Taiwan 台湾 纽约

13 Semiconductor 半导 BBG000BD90Z0 证券 美国 3,100 1,245,899.97 2.63
Manufacturing 体 交易

Co Ltd 所

纽约

14 Ciena Corp 斯纳 BBG000BP1152 证券 美国 3,000 1,150,277.16 2.43
交易

所

Advanced 超微 纳斯

15 Micro Devices 半导 BBG000BBQCY0 达克 美国 3,000 1,117,357.49 2.36
体

纽约

16 TAL Education 好未 BBG0016XJ8S0 证券 美国 2,300 1,113,421.28 2.35
Group 来 交易

所

17 Nvidia Corp 英伟 BBG000BBJQV0 纳斯 美国 400 1,075,829.14 2.27
达 达克

18 Nanyang 南洋 002212 深圳 中国 40,000 1,063,200.00 2.25


Topsec 股份 证券

Technologies 交易

Group Inc 所

纽约

19 Rogers Corp 罗杰 BBG000BS9HN3 证券 美国 1,200 1,058,526.84 2.24
斯 交易

所

纽约

20 Veeva Systems 维我 BBG001CGB489 证券 美国 600 995,745.83 2.10
软件 交易

所

China 香港

21 Literature 阅文 00772 HK 联合 香港 20,000 953,631.36 2.01
Limited 集团 交易

所

22 JD.com 京东 BBG005YHY1D9 纳斯 美国 2,200 937,297.48 1.98
达克

Analog 亚德 纳斯

23 Devices 诺半 BBG000BB6G37 达克 美国 1,000 868,229.88 1.83
导体

24 Baozun 宝尊 BBG008HNS333 纳斯 美国 3,100 843,841.00 1.78
达克

建业 香港

25 Central China 新生 BBG00THTN794 联合 香港 100,000 780,991.20 1.65
New Life Ltd 活 交易

所

26 Apple 苹果 BBG000B9XRY4 纳斯 美国 300 774,780.48 1.64
达克

Wus Printed 深圳

27 Circuit 沪电 002463 证券 中国 30,000 749,400.00 1.58
(Kunshan) 股份 交易

Co.,Ltd 所

Sunny Optical 香港

28 Technology 舜宇 02382 HK 联合 香港 5,300 600,312.77 1.27
Group 光学 交易

所

深圳

29 Goertek 歌尔 002241 证券 中国 20,000 587,200.00 1.24
股份 交易

所

香港

30 China Youzan 中国 BBG000CJJBQ1 联合 香港 400,000 467,681.28 0.99
Ltd 有赞 交易

所


31 Microsoft 微软 BBG000BPH459 纳斯 美国 300 432,224.71 0.91
Corp 达克

Precision 香港

32 Tsugami China 津上 BBG00HP95036 联合 香港 31,000 175,563.17 0.37
Corp Ltd 精密 交易

所

注：
1.本基金对以上证券代码采用彭博 BBG-ID、上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所沪港通股票代码。
2.上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位：人民币元

序 占期初基金
号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 资产净值比
例（％）

1 Inphi Corp BBG000R23VW8 3,205,275.85 24.82

2 Facebook BBG000MM2P62 2,490,922.47 19.29

3 Hope Education Group Co BBG00LFYSTR9 2,422,927.44 18.76

Ltd

4 Tencent Holdings Ltd BBG000BJ35N5 2,162,557.24 16.75

5 Advanced Micro Devices BBG000BBQCY0 2,102,562.85 16.28

6 Alphabet BBG009S3NB30 2,096,762.25 16.24

7 Micron Technology BBG000C5Z1S3 2,044,524.59 15.83

8 Hua Hong Semiconductor Ltd 01347 HK 2,013,063.02 15.59

9 Meituan Dianping 03690 HK 1,867,256.55 14.46

10 Microsoft Corp BBG000BPH459 1,865,284.13 14.45

11 Nvidia Corp BBG000BBJQV0 1,843,412.02 14.28

12 Semiconductor 00981 HK 1,750,543.03 13.56

Manufacturing

13 Ever Sunshine Lifestyle BBG00MQCXPL1 1,746,196.15 13.52

Services Group Ltd

14 Sunny Optical Technology 02382 HK 1,725,352.60 13.36

Group

15 Lumentum Holdings BBG0073F9RT7 1,711,377.97 13.25

16 Rogers Corp BBG000BS9HN3 1,650,133.85 12.78

17 Goertek 002241 1,561,589.00 12.09

18 Taiwan Semiconductor BBG000BD90Z0 1,543,141.84 11.95


Manufacturing Co Ltd

19 Huali University Group Ltd BBG00QV05JM6 1,503,783.19 11.65

20 Amazon BBG000BVPV84 1,482,547.14 11.48

21 Xilinx BBG000C0F570 1,359,665.67 10.53

22 Tencent Holdings Ltd 00700 HK 1,338,841.33 10.37

23 Xiamen Amoytop Biotech 688278 1,286,162.36 9.96

Co., Ltd

24 Huazhu Group Ltd BBG000QFPM65 1,174,449.59 9.10

25 Uber Technologies BBG002B04MT8 1,134,164.08 8.78

26 Sea Ltd BBG00HTBWMG5 1,117,094.88 8.65

27 Luxshare Precision 002475 1,103,619.00 8.55

Industry Co., Ltd

28 TAL Education Group BBG0016XJ8S0 1,075,590.26 8.33

29 Ciena Corp BBG000BP1152 1,052,467.56 8.15

30 Apple BBG000B9XRY4 1,030,007.33 7.98

31 Intel Corp BBG000C0G1D1 1,029,286.73 7.97

32 Analog Devices BBG000BB6G37 1,017,812.10 7.88

33 Salesforce BBG000BN2DC2 1,012,514.17 7.84

34 Nanyang Topsec 002212 1,010,600.00 7.83

Technologies Group

35 Meituan Dianping BBG00LLV9WW6 941,706.21 7.29

36 China Literature Limited 00772 HK 841,981.81 6.52

37 NetEase BBG000BX72V8 823,902.20 6.38

38 Alibaba Group Holding Ltd BBG00QV37ZP9 812,824.78 6.29

Semiconductor

39 Manufacturing BBG000LB4NH8 793,363.80 6.14

International Corp

40 Sunac China Holdings Ltd 01918 HK 789,864.46 6.12

41 Central China New Life Ltd BBG00THTN794 771,358.26 5.97

42 Wus Printed Circuit 002463 741,644.00 5.74

(Kunshan) Co.,Ltd

43 Baozun BBG008HNS333 733,476.57 5.68

44 JD.com BBG005YHY1D9 732,834.39 5.68

45 Kingsoft Corp Ltd BBG000TF4XZ9 725,254.65 5.62

46 MKS Instruments BBG000BVMG26 720,640.94 5.58

47 China Resources Beer 00291 HK 706,942.14 5.47

Holdings

48 Biostime International 01112 HK 693,603.44 5.37

Holdings

49 Veeva Systems BBG001CGB489 687,424.50 5.32

50 Guangzhou Automobile 02238 HK 659,422.66 5.11

Group

51 ASM Pacific Technology Ltd 00522 HK 658,532.77 5.10


52 Nexteer Automotive Group BBG004Q13M26 645,534.67 5.00

Ltd

53 Virgin Galactic Holdings BBG00HTN2CQ3 631,308.00 4.89

54 Xiaomi Corp BBG00KVTBY91 629,802.38 4.88

55 AAC Technologies Holdings BBG000HS6QD1 592,743.71 4.59

56 Western Digital Corp BBG000BWNFZ9 561,901.56 4.35

57 Zoom Video Communications BBG0042V6JM8 501,671.62 3.89

58 Kingdee INTL Software 00268 HK 490,096.70 3.80

Group

59 Guangzhou Automobile BBG000V4V0W6 474,085.68 3.67

Group Co Ltd

60 Sunny Optical Technology BBG000C16952 470,179.73 3.64

Group Co Ltd

61 Sun Art Retail Group Ltd BBG001RTXP48 437,192.50 3.39

62 ASML Holdings BBG000K6MRN4 428,482.15 3.32

63 Boeing BBG000BCSST7 421,903.59 3.27

64 Kingdee International BBG000FQH8C6 414,752.46 3.21

Software Group Co Ltd

65 China Resources Beer BBG000BKWM80 410,820.89 3.18

Holdings Co Ltd

66 Marvell Technology Group BBG000BYWTX7 405,249.98 3.14

Ltd

67 China Youzan Ltd BBG000CJJBQ1 386,843.20 3.00

68 AAC Technologies Holdings 02018 HK 357,090.51 2.77

69 AK Medical Holdings Ltd BBG00JF2NRL9 302,149.09 2.34

70 Canaan BBG00QQ10GB3 297,198.68 2.30

71 Tesla BBG000N9MNX3 297,068.00 2.30

72 Kingsoft Corporation Ltd 03888 HK 293,371.53 2.27

73 ZTE Corp BBG000FK8474 288,406.14 2.23

注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位：人民币元

序 占期初基金
号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 资产净值比
例（％）

1 Semiconductor 00981 HK 2,691,300.63 20.84

Manufacturing

2 Micron Technology BBG000C5Z1S3 2,083,453.52 16.13

3 Microsoft Corp BBG000BPH459 2,007,608.38 15.55


4 Alphabet Inc. BBG009S3NB30 1,974,322.64 15.29

5 Inphi Corp BBG000R23VW8 1,815,451.88 14.06

6 Tencent Holdings Ltd BBG000BJ35N5 1,637,139.19 12.68

7 Hope Education Group Co BBG00LFYSTR9 1,521,811.81 11.79

Ltd

8 Salesforce BBG000BN2DC2 1,356,588.40 10.51

9 Uber Technologies BBG002B04MT8 1,245,069.70 9.64

10 Huazhu Group Ltd BBG000QFPM65 1,232,939.38 9.55

11 Luxshare Precision 002475 1,218,639.08 9.44

Industry Co., Ltd

12 Sea Ltd BBG00HTBWMG5 1,213,588.21 9.40

13 Intel Corp BBG000C0G1D1 1,212,820.32 9.39

14 Goertek 002241 1,194,177.00 9.25

15 Advanced Micro Devices BBG000BBQCY0 1,122,920.29 8.70

16 China Resources Beer 00291 HK 1,098,409.21 8.51

Holdings

17 Ever Sunshine Lifestyle BBG00MQCXPL1 1,065,070.22 8.25

Services Group Ltd

18 Meituan Dianping BBG00LLV9WW6 1,021,045.17 7.91

19 Western Digital Corp BBG000BWNFZ9 1,017,058.71 7.88

20 Sunny Optical Technology 02382 HK 991,884.87 7.68

Group

21 Rogers Corp BBG000BS9HN3 935,855.33 7.25

22 NetEase BBG000BX72V8 903,745.50 7.00

23 Lumentum Holdings BBG0073F9RT7 900,219.24 6.97

Semiconductor

24 Manufacturing BBG000LB4NH8 887,340.38 6.87

International Corp

25 Tesla BBG000N9MNX3 865,427.21 6.70

26 Alibaba Group Holding Ltd BBG00QV37ZP9 863,117.64 6.68

27 Nvidia Corp BBG000BBJQV0 831,767.59 6.44

28 Biostime International 01112 HK 802,517.98 6.21

Holding

29 Kingdee INTL Softward 00268 HK 761,981.06 5.90

Group

30 MKS Instruments BBG000BVMG26 750,582.61 5.81

31 Kingsoft Corp Ltd BBG000TF4XZ9 712,516.77 5.52

32 Guangzhou Automobile 02238 HK 703,612.70 5.45

Group

33 Virgin Galactic Holdings BBG00HTN2CQ3 697,906.78 5.40

34 Marvell Technology Group BBG000BYWTX7 665,034.62 5.15

Ltd


35 Meituan Dianping 03690 HK 661,377.22 5.12

36 Zoom Video Communications BBG0042V6JM8 647,986.01 5.02

37 Sunac China Holdings Ltd 01918 HK 628,866.03 4.87

38 ASM Pacific Technology Ltd 00522 HK 625,176.02 4.84

39 ASML Holding BBG000K6MRN4 591,648.98 4.58

40 China Kepei Education BBG00N2DXYM3 535,086.81 4.14

Group Ltd

41 Guangzhou Automobile BBG000V4V0W6 511,914.26 3.96

Group Co Ltd

42 Xiaomi Corp BBG00KVTBY91 509,715.99 3.95

43 Facebook BBG000MM2P62 485,655.60 3.76

44 Kingdee International BBG000FQH8C6 482,985.54 3.74

Software Group Co Ltd

45 Sun Art Retail Group Ltd BBG001RTXP48 450,872.49 3.49

46 Apple BBG000B9XRY4 446,074.65 3.45

47 CGN New Energy Holdings 01810 HK 398,625.58 3.09

CO. LTD

48 Sunny Optical Technology BBG000C16952 398,479.53 3.09

Group Co Ltd

49 Nexteer Automotive Group BBG004Q13M26 392,882.68 3.04

Ltd

50 China Resources Beer BBG000BKWM80 389,938.55 3.02

Holdings Co Ltd

51 AAC Technologies Holdings BBG000HS6QD1 381,275.37 2.95

52 Taiwan Semiconductor BBG000BD90Z0 377,245.75 2.92

Manufacturing Co Ltd

53 Huali University Group Ltd BBG00QV05JM6 363,691.02 2.82

54 Boeing BBG000BCSST7 349,174.10 2.70

55 Analog Devices BBG000BB6G37 348,166.37 2.70

56 AAC Technologies Holdings 02018 HK 343,573.55 2.66

57 Tingyi Cayman Islands 00322 HK 331,968.27 2.57

Holdings

58 AK Medical Holdings Ltd BBG00JF2NRL9 331,751.23 2.57

59 ZTE Corp BBG000FK8474 320,193.83 2.48

60 Poly Property Development BBG00R0JFTY1 289,929.67 2.25

Co Ltd

61 Alibaba Group Holding Ltd BBG006G2JVL2 288,736.58 2.24

62 Kingsoft Corporation 03888 HK 286,497.61 2.22

Limited

63 TAL Education Group BBG0016XJ8S0 273,493.35 2.12

64 Sun Art Retail 06808 HK 270,480.59 2.09

注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位: 人民币元

买入成本（成交）总额 78,045,822.96

卖出收入（成交）总额 54,678,201.78

注：“买入股票成本总额”及“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

债券信用等级 公允价值 占基金资产净值比例（％）

AA+ 25,200.00 0.05

注：上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪、惠誉等国际权威机构评级。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量 公允价值 占基金资产净
值比例（％）

1 128112 歌尔转 2 252 25,200.00 0.05

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。

7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
7.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 949.86

2 应收证券清算款 1,402,697.16

3 应收股利 69,088.40

4 应收利息 1,030.46

5 应收申购款 1,408,423.10

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,882,188.98

7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者

份额级别 户数 基金份额

(户) 持有份额 占总份额比 持有份额 占总份
例 额比例

国富全球
科技互联

混 合 5,888 3,798.03 - - 22,362,821.34 100.00%
（QDII）
人民币
国富全球
科技互联

混 合 124 5,282.92 - - 655,082.07 100.00%
（QDII）
美元现汇

合计 6,012 3,828.66 - - 23,017,903.41 100.00%

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额
比例

国富全球

科技互联

混合 706,727.80 3.160280%
（QDII）

人民币

基金管理人所有从业人员 国富全球

持有本基金 科技互联

混合 - -
（QDII）

美元现汇

合计 706,727.80 3.070340%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万
份）

本公司高级管理人员、基金投资 国富全球科技互联混 0
和研究部门负责人持有本开放式 合（QDII）人民币

基金

国富全球科技互联混合 0
（QDII）美元现汇

合计 0

国富全球科技互联混 50~100
本基金基金经理持有本开放式基 合（QDII）人民币

金 国富全球科技互联混 0
合（QDII）美元现汇

合计 50~100


§9 开放式基金份额变动

单位：份

国富全球科技互 国富全球科技互

项目 联混合（QDII）人 联混合（QDII）

民币 美元现汇

基金合同生效日（2018 年 11 月 20 日）基金 266,865,181.52 1,051,980.97
份额总额

本报告期期初基金份额总额 7,655,041.91 256,014.54

本报告期基金总申购份额 44,842,778.25 972,316.30

减:本报告期基金总赎回份额 30,134,998.82 573,248.77

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" - -
填列）

本报告期期末基金份额总额 22,362,821.34 655,082.07


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

（一）基金管理人重大人事变动

经国海富兰克林基金管理有限公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，自 2020 年 6 月
19 日起，首席信息官丁磊先生担任公司高级管理人员。相关公告已于 2020 年 6 月 20 日在《证券
时报》和公司网站披露。

（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，无涉及本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变

本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金自成立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

（一）基金管理人及高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形：

本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到监管部门稽查或处罚。

（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注
总量的比例

例

银河证券 1 16,940,203.07 3.46% 13,552.15 14.81% -


东方证券 2 2,171,962.00 0.44% 2,022.86 2.21% -

Goldman Sachs

1 79,369,592.19 16.20% 9,294.97 10.16% -

(Asia) LLC

Sanford

C.Bernstein 1 5,120,609.91 1.04% 5,120.61 5.60% -

(HK) Limited
Daiw Capital

Markets

1 91,032,952.76 18.58% 17,561.20 19.19% -

Hongkong

Limited

CLSA Limited 1 439,197.24 0.09% 658.80 0.72% -

Jefferies

Hongkong 1 712,516.77 0.15% 1,068.78 1.17% -

Limited

Normura

International 1 94,907,769.59 19.37% 4,048.20 4.42% -

(HK) Ltd

兴业证券 1 2,489,667.00 0.51% 2,318.62 2.53% -

Credit Suisse

(Hongkong) 1 1,768,341.00 0.36% 1,768.34 1.93% -

Limited

广发证券 1 - - - 0.00% -

Macquarie

Capital Asia 1 98,421,048.56 20.09% 13,655.09 14.92% -

Limited

华创证券 1 1,218,639.08 0.25% 1,134.95 1.24% -

China

International 1 - - - - -

Capital

Corporation
Hong Kong
Securities

Limited

Huatai
Financial

Holdings 1 79,564,696.74 16.24% 3,994.41 4.36% -

(Hong Kong)

Limited

China
Everbright

1 994,029.54 0.20% 1,491.04 1.63% -

Securities

(HK)

长江证券 2 479,000.00 0.10% 446.09 0.49% -

Haitong
International

Securities 1 1,323,217.50 0.27% 1,323.22 1.45% -

Company

Limited

BOCI

Securities 1 - - - 0.00% -

Limited
JP Morgan

Securities 1 1,137,687.80 0.23% 1,706.54 1.86% -

PLC

CMB
International

1 - - - - -

Securities

Limited

Southwest
Securities

1 924,382.80 0.19% 1,386.58 1.52% -

International

Limited

国海证券 2 - - - - -

中信证券 1 5,403,511.82 1.10% 4,322.80 4.72% -

中金公司 1 471,000.00 0.10% 438.65 0.48% -

海通证券 2 3,842,830.83 0.78% 3,074.26 3.36% -

申万宏源 2 - - - - -

中银国际 1 - - - - -

中泰证券 1 - - - - -

国信证券 1 947,216.00 0.19% 882.14 0.96% -

中信建投 2 - - - - -

招商证券 1 - - - - -

华泰证券 1 - - - - -

瑞银证券 1 - - - - -

光大证券 2 - - - - -

民生证券 1 - - - - -

东吴证券 2 - - - - -

东北证券 2 - - - - -

西南证券 1 - - - - -

方正证券 1 - - - - -

太平洋证券 1 338,946.36 0.07% 247.88 0.27% -

注：管理人对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其他相关因素后决定的。报告期
内，本基金新增招银国际（CMB International Securities Limited）交易单元 1 个。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

券商名称 成交金额 占当期债 成交金额 占当期债 成交金额 占当期权 成交金额 占当期
券 券回购 证 基金


成交总额 成交总额 成交总额 成交总
的比例 的比例 的比例 额的比
例

银河证券 - - - - - - - -

东方证券 - - - - - - - -

Goldman Sachs - - - - - - - -

(Asia) LLC

Sanford

C.Bernstein - - - - - - - -

(HK) Limited
Daiw Capital

Markets - - - - - - - -

Hongkong

Limited

CLSA Limited - - - - - - - -

Jefferies

Hongkong - - - - - - - -

Limited

Normura

International - - - - - - - -

(HK) Ltd

兴业证券 - - - - - - - -

Credit Suisse

(Hongkong) - - - - - - - -

Limited

广发证券 - - - - - - - -

Macquarie

Capital Asia - - - - - - - -

Limited

华创证券 - - - - - - - -

China
International

Capital

Corporation - - - - - - - -

Hong Kong
Securities

Limited

Huatai
Financial

Holdings - - - - - - - -

(Hong Kong)

Limited

China - - - - - - - -

Everbright
Securities

(HK)

长江证券 - - - - - - - -

Haitong
International

Securities - - - - - - - -

Company

Limited

BOCI

Securities - - - - - - - -

Limited
JP Morgan

Securities - - - - - - - -

PLC

CMB

International - - - - - - - -

Securities

Limited
Southwest

Securities - - - - - - - -

International

Limited

国海证券 - - - - - - - -

中信证券 - - - - - - - -

中金公司 - - - - - - - -

海通证券 - - - - - - - -

申万宏源 - - - - - - - -

中银国际 - - - - - - - -

中泰证券 - - - - - - - -

国信证券 - - - - - - - -

中信建投 - - - - - - - -

招商证券 - - - - - - - -

华泰证券 - - - - - - - -

瑞银证券 - - - - - - - -

光大证券 - - - - - - - -

民生证券 - - - - - - - -

东吴证券 - - - - - - - -

东北证券 - - - - - - - -

西南证券 - - - - - - - -


方正证券 - - - - - - - -

太平洋证券 - - - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

关于增加北京创金启富基金销售

有限公司为国海富兰克林基金旗 中国证监会指定报

1 下部分基金代销机构并开通转换 刊及指定网站 2020 年 1 月 17 日

业务、定期定额投资业务及相关费

率优惠活动的公告

富兰克林国海全球科技互联混合 中国证监会指定报

2 型证券投资基金（QDII）2019 年第 刊及指定网站 2020 年 1 月 17 日

4 季度报告

国海富兰克林基金管理有限公司 中国证监会指定报

3 旗下全部基金季度报告提示性公 刊及指定网站 2020 年 1 月 17 日

告

国海富兰克林基金管理有限公司 中国证监会指定报

4 关于做好新型冠状病毒感染的肺 刊及指定网站 2020 年 2 月 3 日

炎疫情防控工作的提示性公告

关于增加中信建投证券股份有限

公司为国海富兰克林基金旗下部 中国证监会指定报

5 分基金代销机构并开通转换业务、 刊及指定网站 2020 年 2 月 26 日

定期定额投资业务及相关费率优

惠活动的公告

公司旗下基金根据《公开募集证券 中国证监会指定报

6 投资基金信息披露管理办法》修订 刊及指定网站 2020 年 2 月 28 日

法律文件的公告

国海富兰克林基金管理有限公司

7 关于根据《公开募集证券投资基金 中国证监会指定报 2020 年 2 月 28 日

信息披露管理办法》修订旗下 32 刊及指定网站

只公募基金法律文件的公告

富兰克林国海全球科技互联混合 中国证监会指定报

8 型证券投资基金（QDII）基金合同 刊及指定网站 2020 年 2 月 28 日

更新

富兰克林国海全球科技互联混合 中国证监会指定报

9 型证券投资基金（QDII）托管协议 刊及指定网站 2020 年 2 月 28 日

更新

富兰克林国海全球科技互联混合 中国证监会指定报

10 型证券投资基金（QDII）更新招募 刊及指定网站 2020 年 2 月 28 日

说明书及摘要

11 富兰克林国海全球科技互联混合 中国证监会指定报 2020 年 3 月 27 日

型证券投资基金（QDII）2019 年年 刊及指定网站


报

国海富兰克林基金管理有限公司 中国证监会指定报

12 旗下全部基金 2019 年度报告提示 刊及指定网站 2020 年 3 月 27 日

性公告

国海富兰克林基金管理有限公司

13 关于中止泰诚财富基金销售（大 中国证监会指定报 2020 年 4 月 7 日

连）有限公司办理相关销售业务的 刊及指定网站

公告

富兰克林国海全球科技互联混合 中国证监会指定报

14 型证券投资基金（QDII）更新招募 刊及指定网站 2020 年 4 月 17 日

说明书摘要（2020 年 2 号）

富兰克林国海全球科技互联混合 中国证监会指定报

15 型证券投资基金（QDII）更新招募 刊及指定网站 2020 年 4 月 17 日

说明书（2020 年 2 号）

国海富兰克林基金管理有限公司 中国证监会指定报

16 关于提请投资者及时更新客户身 刊及指定网站 2020 年 4 月 20 日

份基本信息的公告

17 公司旗下基金 2020 年第 1 季度报 中国证监会指定报 2020 年 4 月 21 日

告 刊及指定网站

18 国海富兰克林基金管理有限公司 中国证监会指定报 2020 年 4 月 21 日

2020 年第一季度报告提示性公告 刊及指定网站

国海富兰克林基金管理有限公司

19 关于旗下部分基金于 2020 年非港 中国证监会指定报 2020 年 4 月 27 日

股通交易日暂停基金交易业务的 刊及指定网站

公告

国海富兰克林基金管理有限公司 中国证监会指定报

20 关于提醒直销个人投资者完善身 刊及指定网站 2020 年 4 月 30 日

份信息的公告

国海富兰克林基金管理有限公司

21 关于终止泰诚财富基金销售（大 中国证监会指定报 2020 年 6 月 4 日

连）有限公司办理相关销售业务的 刊及指定网站

公告

22 国海富兰克林基金管理有限公司 中国证监会指定报 2020 年 6 月 20 日

高级管理人员变更公告 刊及指定网站

关于增加大连网金基金销售有限

公司为国海富兰克林基金旗下部 中国证监会指定报

23 分基金代销机构并开通转换业务、 刊及指定网站 2020 年 6 月 22 日

定期定额投资业务及相关费率优

惠活动的公告

关于增加华安证券股份有限公司

为国海富兰克林基金旗下部分基 中国证监会指定报

24 金代销机构并开通转换业务、定期 刊及指定网站 2020 年 6 月 22 日

定额投资业务及相关费率优惠活

动的公告


关于增加阳光人寿保险股份有限

公司为国海富兰克林基金旗下部 中国证监会指定报

25 分基金代销机构并开通转换业务、 刊及指定网站 2020 年 6 月 22 日

定期定额投资业务及相关费率优

惠活动的公告


§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 影响投资者决策的其他重要信息

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。 基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不 将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。


§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

1、中国证监会批准富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）设立的文件；
2、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；

3、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）招募说明书》；

4、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；

5、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。
12.3 查阅方式

1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印件。

2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。

国海富兰克林基金管理有限公司
2020 年 8 月 28 日
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