富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）
2020 年年度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

送出日期：2021 年 3 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 3 月 29 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录 ...... 2

1.1 重要提示...... 2

1.2 目录...... 3
§2 基金简介 ...... 5

2.1 基金基本情况...... 5

2.2 基金产品说明...... 5

2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 6

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人...... 6

2.5 信息披露方式...... 6

2.6 其他相关资料...... 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...... 7

3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 7

3.2 基金净值表现...... 8

3.3 过去三年基金的利润分配情况...... 11
§4 管理人报告...... 12

4.1 基金管理人及基金经理情况 ...... 12

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 13

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 13

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 14

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 15

4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...... 16

4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 16

4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 16

4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 16
§5 托管人报告...... 17

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 17

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 17

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 17
§6 审计报告 ...... 18

6.1 审计报告基本信息 ...... 18

6.2 审计报告的基本内容 ...... 18
§7 年度财务报表 ...... 20

7.1 资产负债表...... 20

7.2 利润表......21

7.3 所有者权益（基金净值）变动表...... 22

7.4 报表附注......24

§8 投资组合报告 ...... 51

8.1 期末基金资产组合情况 ...... 51

8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布...... 51

8.3 期末按行业分类的权益投资组合...... 51

8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细...... 52

8.5 报告期内权益投资组合的重大变动...... 59

8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合...... 65

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细...... 66

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细...... 66

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细...... 66

8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细...... 66

8.11 投资组合报告附注 ...... 66
§9 基金份额持有人信息......67

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 67

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 67

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...... 67
§10 开放式基金份额变动...... 69
§11 重大事件揭示 ......70

11.1 基金份额持有人大会决议 ......70

11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......70

11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......70

11.4 基金投资策略的改变 ......70

11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......70

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......70

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 71

11.8 其他重大事件 ...... 75
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ...... 79

12.1 影响投资者决策的其他重要信息...... 79
§13 备查文件目录...... 80

13.1 备查文件目录 ...... 80

13.2 存放地点......80

13.3 查阅方式......80

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）

基金简称 国富全球科技互联混合（QDII）

基金主代码 006373

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2018 年 11 月 20 日

基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

报告期末基金份 26,323,777.95 份
额总额
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基 国富全球科技互联混合（QDII）人民 国富全球科技互联混合（QDII）美元现
金简称 币 汇

下属分级基金的交 006373 006374

易代码

报告期末下属分级 25,328,971.63 份 994,806.32 份

基金的份额总额
2.2 基金产品说明

投资目标 本基金在审慎的投资管理和风险控制下，力争总回报最大化，以谋
求长期保值增值。

投资策略 在股票投资上，本基金主要投资于科技互联主题的公司，本基金所
指的科技互联主题相关公司指主要收入或预期收入来源于科技互联
主题及相关业务的公司，在个股选择上，主要包括股票初级筛选、
公司深度基本面分析、投资价值评估、投资组合构建与管理和投资
组合的调整和优化。在债券投资上，本基金根据基金资产投资运作
的具体情况，通过债券投资以达到优化流动性管理的目的。本基金
将投资于境内债券及与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录
的国家或地区信用等级为投资级以上的债券，其资产组合以安全性、
流动性和收益性为配置原则。在金融衍生品投资上，基金管理人在
确保与基金投资目标相一致的前提下，可本着谨慎和风险可控的原
则，适度投资于经中国证监会允许的各类金融衍生产品，如期权、
期货、权证、远期合约、掉期等。在外汇管理上，本基金将贯彻以
实现外汇管理的套期保值、有效规避人民币汇率风险为主的外汇管
理政策。

业绩比较基准 40%×MSCI 全球信息科技指数+40%×中证海外中国互联网指数+人
民币活期存款利率（税后）×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，
高于债券型基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的证券投资
基金。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 国海富兰克林基金管理有限公司 中国银行股份有限公司

信息披露 姓名 储丽莉 许俊

负责人 联系电话 021-3855 5555 010-66594319

电子邮箱 service@ftsfund.com fcid@bankofchina.com

客户服务电话 400-700-4518、9510-5680 和 021 95566

－38789555

传真 021-6888 3050 010-66594942

注册地址 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号 北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国-东盟科技企业孵化基地一

期 A-13 栋三层 306 号房

办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上 北京市西城区复兴门内大街 1 号
海国金中心二期 9 层

邮政编码 200120 100818

法定代表人 吴显玲 刘连舸

2.4 境外投资顾问和境外资产托管人

项目 境外投资顾问 境外资产托管人

英文 - JP Morgan Chase Bank, National
名称 Association

中文 - 摩根大通银行

注册地址 - 1111 Polaris Parkway, Columb
us, OH, USA

办公地址 - 270 Park Avenue, New York,
New York ,USA

邮政编码 - 10017

2.5 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报

登载基金年度报告正文的管理人互联网网 www.ftsfund.com
址

基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所

2.6 其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展
普通合伙） 企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

注册登记机构 国海富兰克林基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海
国金中心二期 9 层


§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间 2018 年 11 月 20日(基金
数据和指标 2020 年 2019 年 合同生效日)-2018 年 12
月 31 日

国富全球 国富全球
国富全球科 国富全球科 国富全球科 国富全球科

科技互联 科技互联
技互联混合 技互联混合 技互联混合 技互联混合

混合 混合
（QDII）人 （QDII）美元 （QDII）人 （QDII）美

（QDII）人 （QDII）美
民币 现汇 民币 元现汇

民币 元现汇

本期已实现 10,566,103 2,329,482.9 1,287,909. 155,805.45 1,290,078 34,443.98
收益 .72 0 48 .73

本期利润 14,540,216 3,380,748.2 1,693,145. 228,772.73 1,290,078 34,443.98
.33 2 43 .73

加权平均基

金份额本期 0.7173 4.9079 0.3215 2.7774 0.0057 0.0392
利润
本期加权平

均净值利润 40.67% 40.08% 28.43% 33.89% 0.57% 0.56%
率
本期基金份

额净值增长 57.99% 67.39% 34.03% 30.86% 2.10% 4.34%
率

3.1.2 期末 2020 年末 2019 年末 2018 年末

数据和指标

期末可供分 19,352,988 5,244,317.0 2,184,684. 476,354.86 384,665.8 -15,230.6
配利润 .98 9 90 0 8

期末可供分

配基金份额 0.7641 5.2717 0.2854 1.8607 0.0210 -0.2919
利润

期末基金资 54,760,034 14,835,876. 10,474,827 2,438,614. 18,676,14 373,635.2
产净值 .66 71 .60 21 2.32 3

期末基金份 2.1620 2.2856 1.3684 1.3654 1.021 1.0434
额净值

3.1.3 累计 2020 年末 2019 年末 2018 年末

期末指标

基金份额累 116.20% 128.56% 36.84% 36.54% 2.10% 4.34%

计净值增长
率
注：

1. 本基金合同生效日为 2018 年 11 月 20 日。本基金 2018 年度主要财务指标的计算期间为 2018
年 11 月 20 日（基金合同生效日）- 2018 年 12 月 31 日。

2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3. 期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
4. 上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
5. 国富全球科技互联混合（QDII）人民币份额以人民币计价并进行申购获得人民币份额； 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额以美元计价并进行申购获得美元份额。
6. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的加权平均基金份额本期利润为每份美元份额对应的利润。
7. 国富全球科技互联混合（QDII）美元份额的期末基金份额净值单位为美元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

国富全球科技互联混合（QDII）人民币

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④

长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 13.09% 1.14% 10.56% 1.06% 2.53% 0.08%

过去六个月 22.82% 1.27% 18.38% 1.08% 4.44% 0.19%

过去一年 57.99% 1.69% 38.60% 1.50% 19.39% 0.19%

自基金合同生效起

116.20% 1.28% 71.17% 1.25% 45.03% 0.03%
至今

国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④

长率① 准收益率③

② 准差④

过去三个月 17.83% 1.13% 10.56% 1.06% 7.27% 0.07%

过去六个月 32.66% 1.26% 18.38% 1.08% 14.28% 0.18%

过去一年 67.39% 1.66% 38.60% 1.50% 28.79% 0.16%

自基金合同生效起

128.56% 1.28% 71.17% 1.25% 57.39% 0.03%
至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：本基金的基金合同生效日为 2018 年 11 月 20 日。本基金在 6 个月建仓期结束时，各项投资比
例符合基金合同约定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


注：本基金成立于 2018 年 11 月 20 日，故 2018 年业绩为成立日至年底而非全年的业绩。

3.3 过去三年基金的利润分配情况

国富全球科技互联混合（QDII）人民币

年度 每 10 份基金份 现金形式发放 再投资形式发 年度利润分配 备注

额分红数 总额 放总额 合计

2020 年 - - - - -

2019 年 - - - - -

2018 年 - - - - -

合计 - - - - -

国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇

年度 每 10 份基金份 现金形式发放 再投资形式发 年度利润分配 备注

额分红数 总额 放总额 合计

2020 年 - - - - -

2019 年 - - - - -

2018 年 - - - - -

合计 - - - - -

注：本基金于 2018 年 11 月 20 日成立。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

国海富兰克林基金管理有限公司成立于 2004 年 11 月，由国海证券股份有限公司和富兰克林
邓普顿投资集团全资子公司邓普顿国际股份有限公司共同出资组建，国海证券股份有限公司持有51%的股份，邓普顿国际股份有限公司持有 49%的股份。目前公司注册资本 2.2 亿元人民币。

国海证券股份有限公司是国内 A 股市场第 16 家上市券商，是拥有全业务牌照，营业网点遍布
中国主要城市的全国性综合类证券公司。富兰克林邓普顿投资集团是世界知名基金管理公司，在全球市场具备超过 70 年的投资管理经验。国海富兰克林基金管理有限公司引进富兰克林邓普顿投资集团享誉全球的投资机制、研究平台和风险控制体系，借助国海证券股份有限公司的综合业务优势，力争成为国内一流的基金管理公司。

国海富兰克林基金管理有限公司具有丰富的基金管理经验，截至 2020 年末，公司旗下合计管
理 36 只公募基金产品。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 （助理）期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

公司 QDII

投 资 总

监，国富 徐成先生，CFA，朴茨茅斯大学（英国）金
亚洲机会 融决策分析硕士。历任永丰金证券（亚洲）
股 票 有限公司上海办事处研究员，新加坡东京
(QDII) 基 海上国际资产管理有限公司上海办事处研
金、国富 究员、高级研究员、首席代表，国海富兰
大中华精 2018 年 克林基金管理有限公司 QDII 投资副总监。
徐成 选 混 合 11 月 20 - 14 年 截至本报告期末任国海富兰克林基金管理
(QDII) 基 日 有限公司 QDII 投资总监，国富亚洲机会股
金、国富 票(QDII)基金、国富大中华精选混合
美元债定 (QDII)基金、国富美元债定期债券(QDII)
期 债 券 基金、国富沪港深成长精选股票基金、国
(QDII) 基 富估值优势混合基金、国富全球科技互联
金、国富 混合(QDII)基金及国富港股通远见价值混
沪港深成 合基金的基金经理。

长精选股

票基金、


国富估值

优势混合

基金、国

富全球科

技互联混

合 (QDII)

基金及国

富港股通

远见价值

混合基金

的基金经

理

国富全球 狄星华女士，CFA，上海大学世界经济学硕
科技互联 士。历任道琼斯咨询(上海)有限公司分析
狄 星 混 合 2018 年 师，易唯思商务咨询有限公司高级分析师，
华 (QDII) 基 11 月 20 - 12 年 国海富兰克林基金管理有限公司高级研究
金的基金 日 员。截至本报告期末任国海富兰克林基金
经理兼高 管理有限公司国富全球科技互联混合
级研究员 (QDII)基金的基金经理兼高级研究员。

注：
1. 表中“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日。
2. 表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法

公司建立了《公平交易管理制度》，确保公司旗下投资组合能够得到公平对待，避免各种投资组合之间的利益输送行为。我们主要从如下几个方面对公平交易进行控制：


1.在研究信息共享方面，投资研究等部门通过定期的例会沟通机制，就相关议题进行讨论；公司建立了统一的研究平台，研究报告信息通过研究平台进行发布。

2.建立投资对象备选库，股票及债券的入库需要由研究报告支持作为依据，并经过相关领导审批；建立研究报告的定期更新机制。

3.在投资决策方面，公司在各类资产管理业务之间建立防火墙，确保业务隔离及人员隔离，同时各投资组合经理投资决策保持独立。

4.公司对所有投资组合的交易指令实行集中交易，公司在交易系统中设置公平交易功能，按照时间优先、价格优先的原则执行各账户所有指令；公司建立和完善了对债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易分配制度，以确保相关投资组合能够得到公平对待。

5.公司建立了《同日反向交易管理办法》，通过事前审批来对反向交易进行事前控制。公司每季度对不同时间窗下公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。

6.公司定期对公平交易执行情况进行监察稽核，并在监察稽核定期报告中做专项说明。公司也会在各投资组合的定期报告中，披露公平交易制度执行情况及异常交易行为专项说明。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内公司严格执行《公平交易管理制度》，明确了公平交易的原则和目标，制订了实现公平交易的具体措施，并在技术上按照公平交易原则实现了严格的交易公平分配。
报告期末，公司共管理了三十六只公募基金及六只专户产品。统计所有投资组合分投资类别（股票、债券）过去连续 4 个季度内在不同时间窗口（T=1、T=3 和 T=5）存在同向交易价差的样本，并对差价率均值、交易价格占优比率、t 值、贡献率等指标进行分析，报告期内公司未发现不同投资组合间通过价差交易进行利益输送的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明

公司按照《异常交易监控与报告制度》，系统划分了异常交易的类型、异常交易的界定标准、异常交易的识别程序，制订了异常交易的监控办法，并规范了异常交易的分析、报告制度。
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。报告期内，公司不同投资组合之间未发生同日反向交易且成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况，经公司检查和分析未发现异常情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2020 年非常特别，相信在未来很长一段时间内都会令人记忆深刻。我们回顾 2020 年，海外
市场的表现以及我们的投资轨迹，可以说是跌宕起伏，充满戏剧性。全球金融市场从 2 月中旬开始到 3 月底结束，经历了“流动性危机”，极为罕见的出现了股票、债券、大宗特别是石油短期内巨大跌幅。当一致预期调整到极度悲观后，全球快速且一致的货币与财政救助发挥作用，资本市场领先于实体经济大幅反弹，海外多个市场均创下历史新高。我们关注的主要市场，美国纳斯达
克综合指数全年上涨 43.6%；标普 500 全年上涨 16.3%；港股恒生指数全年下跌 3.4%。

一整年来看，我们从疫情爆发开始，将持仓集中于线上受益的电商、云计算以及在线教育等。从第四季度初，全球疫苗陆续问世后，将持仓从线上疫情受惠的科网股，逐渐转入到主营业务来自于线下的科技股，比如汽车电子，模拟类半导体等。同时，我们认为无论是国内还是海外，政府会对一些大型信息技术公司进行反垄断调查，影响力与持续性不可低估。因此我们开始布局一些具备爆发式增长潜力的中小型科技公司。在纳斯达克叠出新高之际，我们将在甄别个股机会(alpha)与抵御市场风险方面，尽全力做得更为谨慎与细致。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2020年12月31日，本基金人民币份额净值为2.1620元，本报告期基金份额上涨57.99%，业绩比较基准收益率上涨 38.60%，跑赢业绩比较基准 19.39%。本基金美元份额净值为 2.2856 美元，本报告期基金份额上涨 67.39%，业绩比较基准收益率上涨 38.60%，跑赢业绩比较基准 28.79%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2021 年，我们认为美股虽然在高位，市场整体估值目前大约高于历史平均水平一个标准差，但仍然是健康积极的一年。短期来看，民主党上台后将推出大规模财政刺激政策。同时参议院席位目前民主党与共和党对半开，增加企业所得税这些对资本市场比较负面的政策不太容易很快就推出；长期来看，股价的驱动还是在于企业的竞争力与未来的增长确定性，美股的大市值科技股公司在竞争壁垒与科技创新中依然遥遥领先。

对于海外市场，我们更愿意理性地自下而上以基本面结合估值的方法去甄别个股机会。近期我们观察到，海外市场因为有充足的流动性以及对疫情结束，经济从 2021 年开始高增速的预期，也演绎了两极分化：一方面一些概念驱动的高估值公司可以一涨再涨；另一方面那些高壁垒且估值偏保守的公司却因为全球反垄断以及投资人对疫情结束线上活动将减少的预期，股价合理却无人问津。

本基金将在严格纪律下执行投资，同时对每个持仓的运营做到持续跟踪。本基金的核心持仓将继续关注行业壁垒高、质地优异、渗透率低的高成长行业。通过基本面分析，精选质地好、增长空间大、有核心竞争力、盈利确定性较强的个股做中长期配置。半导体芯片、云计算、电子支
付、互联网等，将是未来重点挖掘的板块。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

报告期内，本基金管理人进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程，严格开展对基金相关法律文件和对外宣传资料的合规审核，积极加强对各部门、各主要运作环节的风险监控，并通过定期稽核和专项稽核，及时发现需要完善的业务环节，并落实措施。报告期内，本基金管理人特别关注基金投资研究交易、市场销售以及运营的合法合规和风险控制，对保护投资者利益涉及的各业务环节以及信息技术安全开展了专项自查和采取控制措施。同时，本基金管理人开展多层次的员工合规教育和日常提示等措施，强化员工风控意识，努力营造合规经营文化。此外，本基金管理人依照规定，及时向董事会报送监察稽核报告。

报告期内，本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规，保障了基金份额持有人的合法权益。本基金管理人将继续深入分析和识别市场变化和潜在风险，积极采取措施，加强事前、事中和事后的内部控制，提高监察稽核工作的科学性和有效性。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本公司在报告期内有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定设有投资资产估值委员会（简称"估值委员会"），并已制订了《投资产品估值管理办法》。估值委员会审核和决定投资资产估值的相关事务，确保基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由总经理或其任命者负责，成员包括投研、风险控制、监察稽核、交易、基金核算方面的部门主管，相关人员均具有丰富的证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，应向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

截至本报告期末，根据基金合同和相关法律的规定，本基金无应分配但尚未分配的利润。4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

无。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII)（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”、“ 关联方承销证券”、“关联方证券出借”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。


§6 审计报告

6.1 审计报告基本信息

财务报表是否经过审计 是

审计意见类型 标准无保留意见

审计报告编号 普华永道中天审字(2021)第 21596 号

6.2 审计报告的基本内容

审计报告标题 审计报告

审计报告收件人 富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)全体
基金份额持有人：

(一) 我们审计的内容

我们审计了富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金
(QDII)(以下简称“国富全球科技互联混合基金(QDII)”)的
财务报表，包括 2020 年 12 月 31 日的资产负债表，2020 年
度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附
注。

审计意见 (二) 我们的意见

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准
则和在财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制，公允反映了国富全球科技互联混合基金
(QDII)2020 年 12 月 31 日的财务状况以及 2020 年度的经营
成果和基金净值变动情况。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一
步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信，我们获取的
形成审计意见的基础 审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于国富全球科
技互联混合基金(QDII)，并履行了职业道德方面的其他责任。

国富全球科技互联混合基金(QDII)的基金管理人国海富兰克
林基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层负责
按照企业会计准则和中国证监会、中国基金业协会发布的有
关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表，使其实现
管理层和治理层对财务报表的责 公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
任 报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估国富全球科
技互联混合基金(QDII)的持续经营能力，披露与持续经营相
关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人
管理层计划清算国富全球科技互联混合基金(QDII)、终止运
营或别无其他现实的选择。


基金管理人治理层负责监督国富全球科技互联混合基金
(QDII)的财务报告过程。

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导
致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则
执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于
舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影
响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认
为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，
并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报
风险；设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、
适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能
涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之
上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现
由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，
注册会计师对财务报表审计的责 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

任 (三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出
会计估计及相关披露的合理性。

(四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出
结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对国富全球
科技互联混合基金(QDII)持续经营能力产生重大疑虑的事项
或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论
认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提
请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，
我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告
日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致国富全
球科技互联混合基金(QDII)不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容，
并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重
大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出
的值得关注的内部控制缺陷。

会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册会计师的姓名 薛竞 俞伟敏

会计师事务所的地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永
道中心 11 楼

审计报告日期 2021 年 3 月 25 日


§7 年度财务报表

7.1 资产负债表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）

报告截止日：2020 年 12 月 31 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 7.4.7.1 7,881,344.12 3,673,313.03

结算备付金 1,197,185.92 -

存出保证金 138,722.04 1,202.46

交易性金融资产 7.4.7.2 64,798,623.39 10,257,573.70

其中：股票投资 64,798,623.39 10,257,573.70

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 7.4.7.3 - -

买入返售金融资产 7.4.7.4 - -

应收证券清算款 86,327.81 33,697.77

应收利息 7.4.7.5 1,190.13 733.23

应收股利 44,453.04 3,198.42

应收申购款 523,102.94 999,888.49

递延所得税资产 - -

其他资产 7.4.7.6 1,302,491.92 639,971.75

资产总计 75,973,441.31 15,609,578.85

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 7.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 2,109,901.39 1,722,524.40

应付赎回款 2,796,329.27 216,062.05

应付管理人报酬 83,915.75 11,651.24

应付托管费 13,985.97 1,941.89

应付销售服务费 - -

应付交易费用 7.4.7.7 29,085.37 3,800.26

应交税费 - -

应付利息 - -


应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 7.4.7.8 1,344,312.19 740,157.20

负债合计 6,377,529.94 2,696,137.04

所有者权益：

实收基金 7.4.7.9 32,172,576.87 9,469,376.54

未分配利润 7.4.7.10 37,423,334.50 3,444,065.27

所有者权益合计 69,595,911.37 12,913,441.81

负债和所有者权益总计 75,973,441.31 15,609,578.85

注：报告截止日 2020 年 12 月 31 日，基金份额总额 26,323,777.95 份，其中富兰克林国海全球科
技互联混合型证券投资基金(QDII)人民币份额净值人民币 2.1620 元，人民币份额 25,328,971.63份；富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)美元份额净值美元 2.2856 元，美元份额 994,806.32 份。
7.2 利润表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）

本报告期：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项 目 附注号 2020 年 1 月 1 日至 2020 年2019 年 1 月 1 日至 2019 年
12 月 31 日 12 月 31 日

一、收入 19,223,829.84 2,202,325.72

1.利息收入 38,058.14 64,723.01

其中：存款利息收入 7.4.7.11 38,052.06 38,466.32

债券利息收入 6.08 -

资产支持证券利息收 - -
入

买入返售金融资产收 - 26,256.69
入

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填 14,064,774.27 1,579,638.69
列）

其中：股票投资收益 7.4.7.12 13,805,434.36 1,529,946.90

基金投资收益 7.4.7.13 - 11,824.56

债券投资收益 7.4.7.14 21,816.87 -

资产支持证券投资收 - -
益

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 7.4.7.15 - -

股利收益 7.4.7.16 237,523.04 37,867.23


3.公允价值变动收益（损失 7.4.7.17 5,025,377.93 478,203.23
以“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号 -363,575.18 829.05
填列）

5.其他收入（损失以“-”号 7.4.7.18 459,194.68 78,931.74
填列）

减：二、费用 1,302,865.29 280,407.56

1．管理人报酬 7.4.10.2.1 655,705.42 100,168.20

2．托管费 7.4.10.2.2 109,284.19 16,694.65

3．销售服务费 - -

4．交易费用 7.4.7.19 480,526.37 78,936.79

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支 - -
出

6．税金及附加 - -

7．其他费用 7.4.7.20 57,349.31 84,607.92

三、利润总额（亏损总额以“-” 17,920,964.55 1,921,918.16
号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-” 17,920,964.55 1,921,918.16
号填列）
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）

本报告期：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日

单位：人民币元

本期

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者 9,469,376.54 3,444,065.27 12,913,441.81
权益（基金净值）
二、本期经营活

动产生的基金净 - 17,920,964.55 17,920,964.55
值变动数（本期
净利润）
三、本期基金份
额交易产生的基

金净值变动数 22,703,200.33 16,058,304.68 38,761,505.01
（ 净 值 减 少 以

“-”号填列）

其中：1.基金申 84,744,064.70 57,498,747.10 142,242,811.80
购款


2.基金赎 -62,040,864.37 -41,440,442.42 -103,481,306.79
回款
四、本期向基金
份额持有人分配

利润产生的基金 - - -
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）

五、期末所有者 32,172,576.87 37,423,334.50 69,595,911.37
权益（基金净值）

上年度可比期间

项目 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者 18,680,342.43 369,435.12 19,049,777.55
权益（基金净值）
二、本期经营活

动产生的基金净 - 1,921,918.16 1,921,918.16
值变动数（本期
净利润）
三、本期基金份
额交易产生的基

金净值变动数 -9,210,965.89 1,152,711.99 -8,058,253.90
（ 净 值 减 少 以

“-”号填列）

其中：1.基金申 12,558,376.63 2,720,120.00 15,278,496.63
购款

2.基金赎 -21,769,342.52 -1,567,408.01 -23,336,750.53
回款
四、本期向基金
份额持有人分配

利润产生的基金 - - -
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）

五、期末所有者 9,469,376.54 3,444,065.27 12,913,441.81
权益（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：

林勇 于意 肖燕

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况

富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]第 1262 号《关于准予富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)注册的批复》核准，由国海富兰克林基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 266,793,439.02 元和美元 1,051,974.89 元，美元按照募集期最后一日(2018年 11 月 16 日)中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算后募集资本合计为人民币274,091,725.21 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0728 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资
基金(QDII)基金合同》于 2018 年 11 月 20 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
274,163,509.89 份，其中认购资金利息折合 71,784.68 份基金份额。本基金的基金管理人为国海富兰克林基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外托管人为摩根大通银行。
根据《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)招募说明书》，本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金份额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为人民币份额；以美元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为美元份额。本基金对人民币份额和美元份额分别设置代码，分别计算基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。人民币份额和美元份额合并投资运作，共同承担投资换汇产生的费用。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，境内市场投资工具包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的境外市场投资工具包括银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金
融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(含交易型开放式指数基金 ETF)；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于全球科技互联主题相关公司的股票资产不低于非现金基金资产的 80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的 50%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：40%×MSCI 全球信息科技指数收益率+40%×中证海外中国互联网指数收益率+人民币活期存款利率(税后)×20%。

本财务报表由本基金的基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司于 2021 年 3 月 25 日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和中期报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金(QDII)基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2020 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2020 年 12
月 31 日的财务状况以及 2020 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度

本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

7.4.4.2 记账本位币

本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类

(1) 金融资产的分类

金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。

本基金目前以交易目的持有的股票投资、基金投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。


金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则

本基金持有的股票投资、基金投资、债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：

(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最
近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

(2) 当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

(3) 如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进
行调整并确定公允价值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销

本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金

实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金

损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量

股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除股票交易所在地适用的预缴所得税后的净额确认为投资收益。基金投资在持有期间应取得的红利于除权日确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率或票面利率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。

应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量

本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策

本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；
若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。

经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

外币货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入汇兑损益科目。以公允价值计量的外币非货币性项目，于估值日采用估值日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额直接计入公允价值变动损益科目。
7.4.4.13 分部报告

本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。

本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他重要的会计政策和会计估计

根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定境内市场以下类别股票投资、债券投资和资产支持证券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时
的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。

(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过
大宗交易取得的带限售期的股票等流通受限股票，根据中国基金业协会中基协发[2017]6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》之附件《证券投资基金投资流
通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“指引”)，按估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值扣除中证指数有限公司根据指引所独立提供的该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣后的价值进行估值。

(3) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)及在
银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场固定收益品种按照中债金融估值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81 号《财政部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127 号《财政部国家税务总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政
策的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通
知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于
资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。

对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。

(2) 对基金从境内证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收企业所得税。

(3) 对基金在境内取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴 20%的个人所得税。对基金在境内从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含
1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，
暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金在境内持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

对基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证
券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。

目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。

(4) 基金在境内卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税。

(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。

7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日

活期存款 7,881,344.12 3,673,313.03

定期存款 - -

其中：存款期限 1-3 个月 - -

其他存款 - -

合计 7,881,344.12 3,673,313.03

注：于 2020 年 12 月 31 日，活期存款包括人民币活期存款 2,047,590.43 元(2019 年 12 月 31 日：
2,551,014.17 元)，美元活期存款 894,075.57 元(折合人民币 5,833,753.69 元)(2019 年 12 月 31
日：160,875.38 元(折合人民币：1,122,298.86 元))。
7.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2020 年 12 月 31 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 59,295,042.23 64,798,623.39 5,503,581.16

贵金属投资-金交 - - -
所黄金合约

债 交易所市场 - - -
券 银行间市场 - - -
合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 59,295,042.23 64,798,623.39 5,503,581.16

上年度末

项目 2019 年 12 月 31 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 9,779,370.47 10,257,573.70 478,203.23

贵金属投资-金交 - - -
所黄金合约

债 交易所市场 - - -
券 银行间市场 - - -
合计 - - -

资产支持证券 - - -


基金 - - -

其他 - - -

合计 9,779,370.47 10,257,573.70 478,203.23

注：股票投资包含了存托凭证。
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
本基金本报告期末及上年度末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.5 应收利息

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日

应收活期存款利息 938.42 593.43

应收定期存款利息 - -

应收其他存款利息 - -

应收结算备付金利息 198.29 127.89

应收债券利息 - -

应收资产支持证券利息 - -

应收买入返售证券利息 - -

应收申购款利息 - -

其他 53.42 11.91

合计 1,190.13 733.23

7.4.7.6 其他资产

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日

应收未起息外汇交易 1,302,491.92 639,971.75

待摊费用 - -

合计 1,302,491.92 639,971.75

7.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日

交易所市场应付交易费用 29,085.37 3,800.26


银行间市场应付交易费用 - -

合计 29,085.37 3,800.26

7.4.7.8 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末 上年度末

2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日

应付券商交易单元保证金 - -

应付赎回费 1,715.23 231.33

信息披露费 - 20,000.00

应付未起息外汇交易 1,302,596.96 640,725.87

审计费用 40,000.00 79,200.00

合计 1,344,312.19 740,157.20

7.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元
国富全球科技互联混合（QDII）人民币

本期

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 7,655,041.91 7,655,041.91

本期申购 73,668,821.71 73,668,821.71

本期赎回（以“-”号填列） -55,994,891.99 -55,994,891.99

本期末 25,328,971.63 25,328,971.63

国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇

本期

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 256,014.54 1,814,334.63

本期申购 1,606,404.75 11,075,242.99

本期赎回（以“-”号填列） -867,612.97 -6,045,972.38

本期末 994,806.32 6,843,605.24

7.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元
国富全球科技互联混合（QDII）人民币

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 2,184,684.90 635,100.80 2,819,785.70

本期利润 10,566,103.72 3,974,112.61 14,540,216.33

本期基金份

额交易产生 6,602,200.36 5,468,860.65 12,071,061.01
的变动数


其中：基金申 30,950,062.91 18,957,081.15 49,907,144.06
购款

基金赎 -24,347,862.55 -13,488,220.50 -37,836,083.05
回款

本期已分配 - - -
利润

本期末 19,352,988.98 10,078,074.06 29,431,063.04

国富全球科技互联混合（QDII）美元现汇

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 476,354.86 147,924.71 624,279.57

本期利润 2,329,482.90 1,051,265.32 3,380,748.22

本期基金份

额交易产生 2,438,479.33 1,548,764.34 3,987,243.67
的变动数

其中：基金申 4,827,596.13 2,764,006.91 7,591,603.04
购款

基金赎 -2,389,116.80 -1,215,242.57 -3,604,359.37
回款

本期已分配 - - -
利润

本期末 5,244,317.09 2,747,954.37 7,992,271.46

7.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日2019年1 月1 日至 2019年12
月 31 日

活期存款利息收入 33,142.58 27,169.68

定期存款利息收入 - -

其他存款利息收入 - -

结算备付金利息收入 4,424.32 11,244.17

其他 485.16 52.47

合计 38,052.06 38,466.32

7.4.7.12 股票投资收益

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12
月 31 日 月 31 日

卖出股票成交总额 157,785,301.60 22,114,596.01

减：卖出股票成本总额 143,979,867.24 20,584,649.11

买卖股票差价收入 13,805,434.36 1,529,946.90

7.4.7.13 基金投资收益

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月
31 日 31 日

卖出/赎回基金成交总额 - 218,669.59

减：卖出/赎回基金成本总额 - 206,845.03

基金投资收益 - 11,824.56

7.4.7.14 债券投资收益
7.4.7.14.1 债券投资收益项目构成

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020年1月1日至2020年12月31 2019年1月1日至2019年12月31
日 日

债券投资收益——买卖

债券（、债转股及债券 21,816.87 -
到期兑付）差价收入

债券投资收益——赎回 - -
差价收入
债券投资收益——申购

- -
差价收入

合计 21,816.87 -

7.4.7.14.2 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020年1月1日至2020年12月31 2019年1月1日至2019年12月
日 31日

卖出债券（、债转股及债 47,022.95 -
券到期兑付）成交总额
减：卖出债券（、债转股

及债券到期兑付）成本总 25,200.00 -
额

减：应收利息总额 6.08 -

买卖债券差价收入 21,816.87 -

7.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期内及上年度可比期间无衍生工具收益。

7.4.7.16 股利收益

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31
日 日

股票投资产生的股利收 237,523.04 37,582.53
益

基金投资产生的股利收 - 284.70
益

合计 237,523.04 37,867.23

7.4.7.17 公允价值变动收益

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目名称 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 2019 年 1 月 1 日至 2019
12 月 31 日 年 12 月 31 日

1.交易性金融资产 5,025,377.93 478,203.23

股票投资 5,025,377.93 478,203.23

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

基金投资 - -

贵金属投资 - -

其他 - -

2.衍生工具 - -

权证投资 - -

3.其他 - -

减：应税金融商品公允价值 - -
变动产生的预估增值税

合计 5,025,377.93 478,203.23

注：股票投资公允价值变动收益包括存托凭证公允价值变动收益。
7.4.7.18 其他收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 2019 年 1 月 1 日至 2019 年
31 日 12 月 31 日

基金赎回费收入 459,194.68 78,931.74

合计 459,194.68 78,931.74

注：本基金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额 50%归入基金资产。
7.4.7.19 交易费用

单位：人民币元

项目 本期 上年度可比期间


2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
31 日

交易所市场交易费用 480,526.37 78,936.79

银行间市场交易费用 - -

合计 480,526.37 78,936.79

7.4.7.20 其他费用

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
31 日

审计费用 40,000.00 79,200.00

银行划汇费用 13,335.00 5,407.92

律师费 2,500.00 -

其他费用 1,514.31 -

合计 57,349.31 84,607.92

7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日，本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系

关联方名称 与本基金的关系

国海富兰克林基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构、基金注册登记机构

中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构

摩 根 大 通 银 行 (JPMorgan Chase 基金境外资产托管人

& Co.)

国海证券股份有限公司(“国海证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构

邓 普 顿 国 际 股 份 有 限 公 司 基金管理人的股东

(Templeton International, Inc.)

国海富兰克林资产管理(上海)有限公司 基金管理人的全资子公司

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 2019 年 1 月 1 日至 2019 年
月 31 日 12 月 31 日

当期发生的基金应支付的管理费 655,705.42 100,168.20

其中：支付销售机构的客户维护费 303,415.23 45,504.21

注：支付基金管理人国海富兰克林基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。

7.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 2019 年 1 月 1 日至 2019 年
月 31 日 12 月 31 日

当期发生的基金应支付的托管费 109,284.19 16,694.65

注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。

7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
1.基金管理人运用固有资金投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。

2.本报告期和上年度可比期间（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日）基金管理人未运用固有
资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
1.本基金除基金管理人之外的其他关联方投资本基金费率按本基金基金合同公布的费率执行。
2.本报告期末和上年度末（2019 年 12 月 31 日）除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 2019年1月1日至2019年12月31日

关联方名称 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

摩根大通银行 3,780,407.33 446.63 658,422.70 4,117.60

中国银行 4,100,936.79 32,695.95 3,014,890.33 23,052.08

注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人摩根大通银行保管，按适用利率或约定利率计息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期内及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。

7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。

7.4.12 期末(2020 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中风险收益特征的证券投资基金。本基金投资的金融工具主要包括股票投资及债券投资等。本基金在日常投资管理中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。

本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险管理委员会为核心的，由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、风险控制部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立合规与风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控制的总体措施等；在管理层层面设立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面，由监察稽核部负责协调并与各部门合作完成运作风险管理，由风险控制部负责投资风险管理与绩效评估。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性和定量相结合的分析方法去评估各种风险发生的可能性及其发生可能给基金资产造成的损失。从定性分析的角度出发，判
断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放在本基金的境内托管人中国银行和境外人托管人摩根大通银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在境内交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，在境外交易所进行的交易均通过有资格的经纪商进行证券交收和款项清算，违约风险发生的可能性很小。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

于 2020 年 12 月 31 日，本基金无固定收益品种投资(2019 年 12 月 31 日：同)。

7.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

于 2020 年 12 月 31 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。

7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的
基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。

本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况参见附注 7.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。于 2020 年 12 月 31 日，本基金
持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例符合法律法规的相关要求。

本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7 个工作日可变现资产的可变现价值。于 2020
年 12 月 31 日，本基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的账面价值超过经确认的当日净赎回金
额。

同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

7.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金和存出保证金等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2020 年 12 月 31 日

资产

银行存款 7,881,344.12 - - - 7,881,344.12

结算备付金 1,197,185.92 - - - 1,197,185.92

存出保证金 138,722.04 - - - 138,722.04

交易性金融资产 - - - 64,798,623.39 64,798,623.39

应收利息 - - - 1,190.13 1,190.13

应收股利 - - - 44,453.04 44,453.04

应收申购款 - - - 523,102.94 523,102.94

应收证券清算款 - - - 86,327.81 86,327.81

其他资产 - - - 1,302,491.92 1,302,491.92

资产总计 9,217,252.08 - - 66,756,189.23 75,973,441.31

负债

应付赎回款 - - - 2,796,329.27 2,796,329.27

应付管理人报酬 - - - 83,915.75 83,915.75

应付托管费 - - - 13,985.97 13,985.97

应付证券清算款 - - - 2,109,901.39 2,109,901.39

应付交易费用 - - - 29,085.37 29,085.37

其他负债 - - - 1,344,312.19 1,344,312.19


负债总计 - - - 6,377,529.94 6,377,529.94

利率敏感度缺口 9,217,252.08 - - 60,378,659.29 69,595,911.37

上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2019 年 12 月 31 日

资产

银行存款 3,673,313.03 - - - 3,673,313.03

存出保证金 1,202.46 - - - 1,202.46

交易性金融资产 - - - 10,257,573.70 10,257,573.70

应收证券清算款 - - - 33,697.77 33,697.77

应收利息 - - - 733.23 733.23

应收股利 - - - 3,198.42 3,198.42

应收申购款 - - - 999,888.49 999,888.49

其他资产 - - - 639,971.75 639,971.75

资产总计 3,674,515.49 - - 11,935,063.36 15,609,578.85

负债

应付证券清算款 - - - 1,722,524.40 1,722,524.40

应付赎回款 - - - 216,062.05 216,062.05

应付管理人报酬 - - - 11,651.24 11,651.24

应付托管费 - - - 1,941.89 1,941.89

应付交易费用 - - - 3,800.26 3,800.26

其他负债 - - - 740,157.20 740,157.20

负债总计 - - - 2,696,137.04 2,696,137.04

利率敏感度缺口 3,674,515.49 - - 9,238,926.32 12,913,441.81

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

于 2020 年 12 月 31 日，本基金未持有固定收益品种投资(2019 年 12 月 31 日：同)，因此市场利
率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2019 年 12 月 31 日：同)。

7.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口

单位：人民币元

项目 本期末

2020 年 12 月 31 日


美元 港币 其他币种

折合人民币元 折合人民币元 折合人民币 合计

元

以外币计价的资
产

银行存款 5,833,753.69 - - 5,833,753.69

交易性金融资产 33,774,370.09 28,181,141.30 - 61,955,511.39

应收股利 14,939.41 29,513.63 - 44,453.04

应收利息 5.61 - - 5.61

应收申购款 168,132.25 - - 168,132.25

应收证券清算款 - 86,327.81 - 86,327.81

其他资产 693,986.99 608,504.93 - 1,302,491.92

资产合计 40,485,188.04 28,905,487.67 - 69,390,675.71

以外币计价的负
债

应付赎回款 564,874.49 - - 564,874.49

其他负债 608,064.63 694,832.74 - 1,302,897.37

负债合计 1,172,939.12 694,832.74 - 1,867,771.86

资产负债表外汇 39,312,248.92 28,210,654.93 - 67,522,903.85
风险敞口净额

上年度末

2019 年 12 月 31 日

项目 美元 港币 其他币种

折合人民币元 折合人民币元 折合人民币 合计

元

以外币计价的资
产

银行存款 1,122,298.86 - - 1,122,298.86

交易性金融资产 5,348,645.55 4,908,928.15 - 10,257,573.70

应收证券清算款 33,697.77 - - 33,697.77

应收利息 4.18 - - 4.18

应收股利 376.71 2,821.71 - 3,198.42

应收申购款 7,605.38 - - 7,605.38

其他资产 - 639,971.75 - 639,971.75


资产合计 6,512,628.45 5,551,721.61 - 12,064,350.06

以外币计价的负
债

应付证券清算款 - 639,971.76 - 639,971.76

应付赎回款 9,547.63 - - 9,547.63

其他负债 640,725.87 - - 640,725.87

负债合计 650,273.50 639,971.76 - 1,290,245.26

资产负债表外汇 5,862,354.95 4,911,749.85 - 10,774,104.80
风险敞口净额
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析

假设 除汇率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币万元）

动 上年度末 （2019 年 12 月
本期末（2020年12月31日）

31 日 ）

所有外币相对人民

增加约 338 增加约 54
币升值 5%

分析

所有外币相对人民

减少约 338 减少约 54
币贬值 5%

7.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其
中投资于全球科技互联主题相关公司的股票资产不低于非现金基金资产的 80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的 50%，现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

项目 2020 年 12 月 31 日 2019年12月31日

公允价值 占基金资产净值比 公允价值 占基金资产净值
例（%） 比例（%）

交易性金融资产 64,798,623.39 93.11 10,257,573.70 79.43
－股票投资

交易性金融资产 - - - -
－基金投资

交易性金融资产 - - - -
－债券投资

交易性金融资产 - - - -
－贵金属投资
衍生金融资产－

权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 64,798,623.39 93.11 10,257,573.70 79.43

7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变 影响金额（单位：人民币万元）

动 上年度末 （2019 年 12 月
本期末（2020年12月31日）

31 日 ）

业绩比较基准上升

增加约 351 增加约 42
分析 5%

业绩比较基准下降 减少约 351 减少约 42


5%

7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1) 公允价值

(a) 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

(b) 持续的以公允价值计量的金融工具

(i) 各层次金融工具公允价值

于 2020 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 64,798,623.39 元，无属于第二或第三层次的余额(2019 年 12 月 31 日：第
一层次 10,257,573.70 元，无第二或第三层次)。

(ii) 公允价值所属层次间的重大变动

本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。

对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；对于定期开放的基金投资，本基金不会于封闭期将相关基金列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具

于 2020 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019 年 12 月 31
日：同)。

(d) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。



§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 64,798,623.39 85.29

其中：普通股 55,725,932.64 73.35

存托凭证 9,072,690.75 11.94

优先股 - -

房地产信托凭证 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 9,078,530.04 11.95

8 其他各项资产 2,096,287.88 2.76

9 合计 75,973,441.31 100.00

8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（%）

美国 33,774,370.09 48.53

中国香港 28,181,141.30 40.49

中国 2,843,112.00 4.09

合计 64,798,623.39 93.11

注：以上以上国家（地区）均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
8.3 期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)

电信业务 3,266,414.11 4.69

消费者非必需品 24,637,230.70 35.40

消费者常用品 - -


能源 - -

金融 - -

医疗保健 - -

工业 4,470,421.60 6.42

信息技术 31,008,501.88 44.56

原材料 - -

房地产 1,416,055.10 2.03

公共事业 - -

合计 64,798,623.39 93.11

注：以上分类采用 GICS 行业分类标准。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细

金额单位：人民币元

占
公 所 基
司 所 属 金
名 在 国 资
序 称 证券代 证 家 数量 产
号 公司名称（英文） （ 码 券 （ （股） 公允价值 净
中 市 地 值
文 场 区 比
） ） 例
（%
）

纽

约

台 证

1 TAIWAN SEMICONDUCTOR 积 TSM UN 券 美 5,300 3,770,81 5.4
电 交 国 8.01 2
易

所

香

港

希 联 中

2 HOPE EDUCATION GROUP CO LTD 望 1765 HK 合 国 1,906, 3,464,99 4.9
教 交 香 000 8.21 8
育 易 港

所

纳

3 APPLE 苹 AAPL US 斯 美 3,700 3,203,41 4.6
果 达 国 9.23 0
克


纽

约

证

4 UBER 优 UBER US 券 美 7,500 2,495,77 3.5
步 交 国 4.25 9
易

所

纽

约

唯 证

5 VIPSHOP HOLDINGS LTD 品 VIPS US 券 美 13,200 2,421,07 3.4
会 交 国 7.19 8
易

所

香

港

耐 联 中

6 NEXTEER AUTOMOTIVE GROUP LTD 世 01316 合 国 340,00 2,383,69 3.4
特 HK 交 香 0 2.81 3
易 港

所

纳

脸 斯 美 2,317,04 3.3
7 FACEBOOK 书 FB US 达 国 1,300 4.19 3
克

美 纳

满 斯 美 2,264,41 3.2
8 MARVELL TECHNOLOGY GROUP LTD 电 MRVL US 达 国 7,300 4.35 5
子 克

香

港

联 中

9 MEITUAN 美 03690 合 国 9,000 2,231,52 3.2
团 HK 交 香 4.30 1
易 港

所

1 AMAZON 亚 AMZN US 纳 美 100 2,125,11 3.0
0 马 斯 国 4.26 5


逊 达

克

香

明 港

源 联 中

1 MING YUAN CLOUD GROUP 云 909 H 合 国 52,000 2,091,98 3.0
1 集 K 交 香 0.38 1
团 易 港

所

香

港

丘 联 中

1 Q TECHNOLOGY GROUP 钛 1478 HK 合 国 188,00 2,079,12 2.9
2 科 交 香 0 0.12 9
技 易 港

所

香

舜 港

宇 联 中

1 SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY 光 02382 合 国 14,300 2,042,41 2.9
3 学 HK 交 香 6.20 3
科 易 港

技 所

纳

1 思 斯 美 1,795,54 2.5
4 SKYWORKS SOLUTIONS 佳 SWKS US 达 国 1,800 8.08 8
讯 克

纳

1 微 斯 美 1,741,52 2.5
5 MICROSOFT CORP 软 MSFT US 达 国 1,200 1.91 0
克

纳

1 高 斯 美 1,689,80 2.4
6 QUALCOMM 通 QCOM US 达 国 1,700 5.55 3
克

1 吉 00175 香 中 1,672,75 2.4
7 GEELY AUTOMOBILE HOLDINGS 利 HK 港 国 75,000 9.50 0
汽 联 香


车 合 港

交

易

所

亚 纳

德 斯

1 ANALOG DEVICES 诺 ADI US 达 美 1,700 1,638,66 2.3
8 半 克 国 9.91 5
导

体

纽

约

赛 证

1 SALESFORCE 尔 CRM US 券 美 1,100 1,597,18 2.2
9 福 交 国 4.60 9
斯 易

所

深

圳

广 证

2 Glodon Company Limited 联 002410 券 中 20,000 1,574,80 2.2
0 达 交 国 0.00 6
易

所

纽

意 约

法 证

2 STMicroelectronics NV 半 STM US 券 美 6,500 1,574,32 2.2
1 导 交 国 7.87 6
体 易

所

香

港

阿 联 中

2 Alibaba Group Holding Ltd 里 9988 HK 合 国 7,800 1,526,97 2.1
2 巴 交 香 0.62 9
巴 易 港

所

2 MICRON TECHNOLOGY 美 MU US 纳 美 2,900 1,422,57 2.0
3 光 斯 国 1.75 4


科 达

技 克

香

港

融 联 中

2 Sunac Services Holdings Limited 创 1516 HK 合 国 96,356 1,391,62 2.0
4 服 交 香 5.62 0
务 易 港

所

香

港

融 联 中

2 Sunac Services Holdings Limite 创 01516 合 国 644 9,301.00 0.0
4 d 服 HK 交 香 1
务 易 港

所

香

港

金 联 中

2 Jinke Smart Services Group 科 9666 合 国 26,500 1,391,73 2.0
5 服 HK 交 香 5.90 0
务 易 港

所

纽

约

好 证

2 TAL EDUCATION GROUP 未 TAL U 券 美 2,800 1,306,46 1.8
6 来 S 交 国 7.68 8
易

所

深

圳

立 证

2 Luxshare Precision 讯 002475 券 中 22,600 1,268,31 1.8
7 精 交 国 2.00 2
密 易

所

2 LAM RESEARCH CORP 泛 LRCX 纳 美 400 1,232,60 1.7
8 林 US 斯 国 5.81 7


集 达

团 克

纽

约

万 证

2 MKS Instruments 机 MKSI 券 美 1,200 1,178,00 1.6
9 仪 US 交 国 5.45 9
器 易

所

香

港

京 联 中

3 JD 东 9618 合 国 4,050 1,165,75 1.6
0 集 HK 交 香 5.56 8
团 易 港

所

香

永 港

升 联 中

3 EVER SUNSHINE LIFESTYLE SERVIC 生 1995 合 国 78,000 1,117,32 1.6
1 E 活 HK 交 香 7.60 1
服 易 港

务 所

香

港

中 联 中

3 CHINA KEPEI EDUCATION GROUP 国 1890 合 国 238,00 1,081,67 1.5
2 科 HK 交 香 0 5.73 5
培 易 港

所

香

港

腾 联 中

3 TENCENT HOLDINGS LTD 讯 00700 合 国 2,000 949,369. 1.3
3 控 HK 交 香 92 6
股 易 港

所

3 ZHONGSHENG GROUP HOLDINGS 中 00881 香 中 20,000 930,012. 1.3
4 升 HK 港 国 20 4


控 联 香

股 合 港

交

易

所

香

港

小 联 中

3 XIAOMI 米 01810 合 国 33,000 922,100. 1.3
5 集 HK 交 香 78 2
团 易 港

所

香

思 港

摩 联 中

3 Smoore International Holdings 尔 06969 合 国 17,000 856,326. 1.2
6 Limited 国 HK 交 香 62 3
际 易 港

所

香

碧 港

桂 联 中

3 COUNTRY GARDEN SERVICES 园 06098 合 国 15,000 662,160. 0.9
7 服 HK 交 香 27 5
务 易 港

所

香

港

津 联 中

3 PRECISION TSUGAMI CHINA CORP 上 1651 合 国 31,000 195,159. 0.2
8 机 HK 交 香 48 8
床 易 港

所

香

华 港 中

3 China Resources Mixc Lifesty 润 1209 联 国 15,128.4 0.0
9 le Services 万 HK 合 香 500 8 2
象 交 港

易

所

注：
1.本基金对以上证券代码采用彭博 BBG-ID、深圳证券交易所、香港联合交易所沪港通股票代码。2.上述表格“所属国家（地区）”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位：人民币元

序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金资产净
值比例(%)

1 SUNNY OPTICAL TE 2382 HK 6,961,182.92 53.91
CHNOLOGY

2 HUA HONG 1347 HK 6,452,123.43 49.96
SEMICONDUCTOR LTD

3 MEITUAN 3690 HK 5,057,780.60 39.17

4 SEMICONDUCTOR 981 HK 4,939,782.88 38.25
MANUFACTURING

5 MICRON TECHNOLOGY MU US 4,861,400.83 37.65
INC

6 INPHI CORP IPHI US 4,791,668.35 37.11

7 TAIWAN SEMICONDUC TSM UN 4,676,601.99 36.21
TOR

8 HOPE EDUCATION G 1765 HK 4,584,149.77 35.50
ROUP

9 TENCENT HOLDINGS 700 HK 4,487,827.77 34.75

Smoore Internat

10 ional Holdings L 6969 HK 4,270,007.36 33.07
imited

11 NEXTEER AUTOMOTIVE 1316 HK 4,186,966.85 32.42
GROUP LTD

12 UBER UBER US 4,123,964.22 31.94

13 ADVANCED MICRO AMD US 4,105,965.72 31.80
DEVICES

14 FACEBOOK INC-CLASS FB US 3,594,461.31 27.84
A

15 Luxshare Precisio 002475 3,572,415.00 27.66
n Industry

16 China Youzan Ltd 8083 HK 3,557,382.68 27.55

17 MICROSOFT CORP MSFT US 3,546,898.05 27.47

18 Alibaba Group 9988 HK 3,520,162.69 27.26
Holding Ltd


19 XIAOMI 1810 HK 3,504,323.94 27.14

20 APPLE AAPL US 3,409,737.76 26.40

21 HUAZHU GROUP HTHT US 3,315,397.72 25.67

22 ASM PACIFIC 522 HK 3,032,411.57 23.48
TECHNOLOGY

23 MARVELL TECHNOLOGY MRVL US 3,020,924.62 23.39
GROUP LTD

24 EVER SUNSHINE 1995 HK 3,014,695.10 23.35
LIFESTYLE SERV

25 Veeva Systems Inc VEEV US 2,874,200.89 22.26

26 CHINA RESOURCES 291 HK 2,799,042.78 21.68
BEER HOLDING

27 SALESFORCE.COM INC CRM US 2,697,557.51 20.89

28 VIPSHOP HOLDINGS VIPS US 2,594,515.78 20.09
LTD - ADR

29 QUALCOMM INC QCOM US 2,476,203.17 19.18

30 Xiamen Amoytop B 688278 2,426,622.37 18.79
iotech

KINGDEE

31 INTERNATIONAL 268 HK 2,308,169.68 17.87
SFTWR

32 SEA LTD SE US 2,129,798.01 16.49

33 Goertek 002241 2,129,189.00 16.49

34 ALPHABET GOOG US 2,096,762.25 16.24

35 Ming Yuan Cloud 909 HK 2,062,155.17 15.97
Group Holdings

36 INTEL CORP INTC US 2,042,018.74 15.81

37 MKS Instruments MKSI US 1,894,469.15 14.67

38 Q TECHNOLOGY GRO 1478 HK 1,845,690.85 14.29
UP

39 NVIDIA CORP NVDA US 1,843,412.02 14.28

40 CIENA CORP CIEN US 1,811,566.77 14.03

41 SUNAC CHINA 1918 HK 1,811,073.71 14.02
HOLDINGS LTD

42 ALIBABA HEALTH I 241 HK 1,809,767.47 14.01
NFORMATION

43 AAC TECHNOLOGIES 2018 HK 1,724,878.47 13.36
HOLDINGS

44 LUMENTUM HOLDINGS LITE US 1,711,377.97 13.25

45 SKYWORKS SOLUTION SWKS US 1,701,623.17 13.18
S

46 CHINA LITERATURE 772 HK 1,678,845.25 13.00
LTD

47 ROGERS CORP ROG US 1,650,133.85 12.78


48 CHINA KEPEI 1890 HK 1,589,560.88 12.31
EDUCATION GROUP

49 HUALI UNIVERSITY 1756 HK 1,582,981.84 12.26
GROUP LTD

50 ANALOG DEVICES ADI US 1,582,144.77 12.25

51 STMicroelectronics STM US 1,542,958.25 11.95

52 JD 9618 HK 1,495,662.26 11.58

53 AMAZON AMZN US 1,482,547.14 11.48

54 Digiwin Software 300378 1,478,400.00 11.45

55 BRILLIANCE CHINA 1114 HK 1,466,854.84 11.36
AUTOMOTIVE

56 GEELY AUTOMOBILE 175 HK 1,463,811.53 11.34
HOLDINGS LT

57 TESLA INC TSLA US 1,436,224.79 11.12

58 Glodon Company 002410 1,362,180.00 10.55

59 XILINX XLNX US 1,359,665.67 10.53

60 TAL EDUCATION GR TAL US 1,311,198.50 10.15
OUP

61 LAM RESEARCH CORP LRCX US 1,306,631.94 10.12

62 Sunac Services 1516 HK 1,265,465.24 9.80
Holdings Limited

63 Hua Medicine 2552 HK 1,239,881.73 9.60

64 MINTH GROUP LTD 425 HK 1,185,282.80 9.18

65 Archosaur Games 9990 HK 1,168,287.44 9.05

66 GUANGZHOU 2238 HK 1,133,508.33 8.78
AUTOMOBILE GROUP-H

67 PINDUODUO PDD US 1,092,655.65 8.46

68 Jinke Smart Serv 9666 HK 1,084,590.23 8.40
ices

69 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 1,018,626.19 7.89

70 Topsec Technologi 002212 1,010,600.00 7.83
es

71 KWG GROUP HOLDINGS 1813 HK 987,224.02 7.64
LTD

72 ZHONGSHENG GROUP 881 HK 900,429.93 6.97
HOLDINGS

73 Yum China Holdin 9987 HK 835,811.63 6.47
gs

74 NETEASE NTES US 823,902.20 6.38

75 Central China Ne 9983 HK 771,358.26 5.97
w Life

76 CHINA OVERSEAS 2669 HK 768,862.07 5.95
PROPERTY HOLD

77 Wus Printed Circ 002463 741,644.00 5.74


uit

78 BAOZUN BZUN US 733,476.57 5.68

79 JD JD UW 732,834.39 5.67

80 HEALTH AND 1112 HK 693,603.46 5.37
HAPPINESS H&H INT

81 Virgin Galactic SPCE US 631,308.00 4.89
Holdings

82 COUNTRY GARDEN 6098 HK 587,650.73 4.55
SERVICES HOLD

83 WESTERN DIGITAL WDC US 561,901.56 4.35
CORP

Hainan Meilan In

84 ternational Airpo 357 HK 543,376.23 4.21
rt Company

85 Zoom Video ZM US 501,671.62 3.88
Communications Inc

86 SUN ART RETAIL 6808 HK 437,192.50 3.39
GROUP LTD

87 LENOVO GROUP LTD 992 HK 436,546.13 3.38

88 ASML HOLDING ASML US 428,482.15 3.32

89 BOEING BA US 421,903.59 3.27

90 AK MEDICAL HOLDINGS 1789 HK 302,149.09 2.34
LTD

91 Canaan CAN US 297,198.68 2.30

92 ZTE CORP 763 HK 288,406.14 2.23

注：买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的权益投资明细

金额单位：人民币元

序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金资产净
值比例(%)

1 HUA HONG 1347 HK 8,801,431.83 68.16
SEMICONDUCTOR LTD

2 SEMICONDUCTOR 981 HK 5,791,543.31 44.85
MANUFACTURING

3 INPHI CORP IPHI US 5,279,046.44 40.88

4 ADVANCED MICRO AMD US 5,214,085.10 40.38
DEVICES

5 MEITUAN 3690 HK 5,063,203.07 39.21

6 SUNNY OPTICAL TE 2382 HK 5,032,412.75 38.97
CHNOLOGY

7 TENCENT HOLDINGS 700 HK 4,239,721.29 32.83
LTD

8 Smoore Internatio 6969 HK 4,131,405.61 31.99


nal Holdings Lim

ite

9 China Youzan Ltd 8083 HK 3,935,395.46 30.48

10 HUAZHU GROUP HTHT US 3,606,400.55 27.93

11 MICRON TECHNOLOGY MU US 3,584,469.14 27.76

12 EVER SUNSHINE LI 1995 HK 3,530,509.43 27.34
FESTYLE SERVICE

13 CHINA RESOURCES 291 HK 3,310,034.56 25.63
BEER HOLDING

14 Veeva Systems VEEV US 3,297,962.94 25.54

KINGDEE

15 INTERNATIONAL 268 HK 3,011,981.37 23.32
SFTWR

16 ASM PACIFIC 522 HK 2,964,326.37 22.96
TECHNOLOGY

17 XIAOMI 1810 HK 2,724,837.54 21.10

18 Xiamen Amoytop B 688278 2,663,121.25 20.62
iotech

19 Luxshare Precisio 002475 2,517,153.08 19.49
n Industry

20 Goertek 002241 2,502,514.37 19.38

21 MICROSOFT CORP MSFT US 2,445,769.68 18.94

22 TESLA TSLA US 2,377,246.80 18.41

23 INTEL CORP INTC US 2,291,834.47 17.75

24 SEA LTD SE US 2,264,418.49 17.54

25 UBER UBER US 2,260,478.69 17.50

26 LUMENTUM HOLDINGS LITE US 2,154,243.83 16.68

27 CHINA LITERATURE 772 HK 2,020,687.28 15.65
LTD

28 ROGERS CORP ROG US 1,999,064.27 15.48

29 ALPHABET GOOG US 1,974,322.64 15.29

30 NVIDIA CORP NVDA US 1,957,896.83 15.16

31 Alibaba Group 9988 HK 1,943,323.81 15.05
Holding Ltd

32 FACEBOOK FB US 1,895,143.72 14.68

33 Digiwin Software 300378 1,809,000.77 14.01

34 TAIWAN SEMICONDUC TSM UN 1,794,228.45 13.89
TOR

35 CIENA CORP CIEN US 1,790,492.86 13.87

36 XILINX INC XLNX US 1,730,687.60 13.40

37 ALIBABA HEALTH I 241 HK 1,657,813.69 12.84
NFORMATION

38 NEXTEER AUTOMOTIVE 1316 HK 1,619,760.34 12.54
GROUP LTD


39 BRILLIANCE CHINA 1114 HK 1,581,444.11 12.25
AUTOMOTIVE

40 HUALI UNIVERSITY 1756 HK 1,532,158.18 11.86
GROUP LTD

41 HOPE EDUCATION G 1765 HK 1,521,811.81 11.78
ROUP

42 AAC TECHNOLOGIES 2018 HK 1,453,478.02 11.26
HOLDINGS IN

43 SUNAC CHINA 1918 HK 1,400,264.72 10.84
HOLDINGS LTD

44 MINTH GROUP LTD 425 HK 1,389,772.07 10.76

45 SALESFORCE CRM US 1,356,588.40 10.51

46 MARVELL TECHNOLOGY MRVL US 1,266,891.24 9.81
GROUP LTD

47 GUANGZHOU AUTOMOB 2238 HK 1,215,526.96 9.41
ILE GROUP

48 Topsec Technologi 002212 1,146,318.00 8.88
es Group

49 APPLE AAPL US 1,142,538.38 8.85

50 PINDUODUO PDD US 1,124,524.95 8.71

51 QUALCOMM QCOM US 1,117,914.26 8.66

52 Hua Medicine 2552 HK 1,088,928.33 8.43

53 VIPSHOP HOLDINGS VIPS US 1,076,714.00 8.34
LTD

54 Archosaur Games 9990 HK 1,029,952.77 7.98

55 WESTERN DIGITAL WDC US 1,017,058.71 7.88
CORP

56 Central China Ne 9983 HK 1,006,352.84 7.79
w Life Limited

57 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 999,014.38 7.74

58 JD JD UW 942,326.85 7.30

59 NETEASE NTES US 903,745.50 7.00

60 BAOZUN BZUN US 861,069.48 6.67

61 Yum China Holdin 9987 HK 822,056.79 6.37
gs

62 HEALTH AND 1112 HK 802,517.96 6.21
HAPPINESS H&H INT

63 KWG GROUP HOLDINGS 1813 HK 753,667.03 5.84
LTD

64 MKS Instruments MKSI US 750,582.61 5.81

65 SUN ART RETAIL 6808 HK 721,353.07 5.59
GROUP LTD

66 Virgin Galactic SPCE US 697,906.78 5.40
Holdings Inc


67 Wus Printed Circ 002463 697,500.00 5.40
uit

68 Smoore Internatio 6969 HK 679,800.80 5.26
nal Holdings

69 Zoom Video Commu ZM US 647,986.01 5.02
nications

70 JD 9618 HK 632,630.99 4.90

71 ASML HOLDING ASML US 591,648.98 4.58

72 CHINA OVERSEAS 2669 HK 587,284.50 4.55
PROPERTY HOLD

73 CHINA KEPEI 1890 HK 535,086.81 4.14
EDUCATION GROUP

Hainan Meilan In

74 ternational Airpo 357 HK 417,881.01 3.24
rt Company

75 LENOVO GROUP LTD 992 HK 416,416.80 3.22

76 MIDEA REAL ESTATE 3990 HK 410,950.04 3.18
HOLDING LT

77 BOEING BA US 349,174.10 2.70

78 ANALOG DEVICES ADI US 348,166.37 2.70

79 Tingyi Cayman 322 HK 331,968.22 2.57
Islands Holding

80 AK MEDICAL HOLDINGS 1789 HK 331,751.23 2.57
LTD

81 ZTE CORP 763 HK 320,193.83 2.48

82 Poly Property De 6049 HK 289,929.67 2.25
velopment

83 ALIBABA GROUP BABA US 288,736.58 2.24

84 TAL EDUCATION GR TAL US 273,493.35 2.12
OUP

注：卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位: 人民币元

买入成本（成交）总额 193,495,539.00

卖出收入（成交）总额 157,785,301.60

注：“买入股票成本总额”及“卖出股票收入总额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。8.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 138,722.04

2 应收证券清算款 86,327.81

3 应收股利 44,453.04

4 应收利息 1,190.13

5 应收申购款 523,102.94

6 其他应收款 1,302,491.92

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 2,096,287.88

8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者

份额级别 数（户） 基金份额

持有份额 占总份额比 持有份额 占总份额比例
例（%） （%）

国富全球
科技互联

混 合 12,895 1,964.25 3,130.25 0.01 25,325,841.38 99.99
（QDII）
人民币
国富全球
科技互联

混 合 201 4,949.29 - - 994,806.32 100.00
（QDII）
美元现汇

合计 13,096 2,010.06 3,130.25 0.01 26,320,647.70 99.99

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

基金管 国富全球科技互联混合（QDII） 695,579.57 2.746182
理人所 人民币
有从业

人员持 国富全球科技互联混合（QDII） - -
有本基 美元现汇
金

合计 695,579.57 2.642400

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、 国富全球科技互联混合 0
基金投资和研究部门 （QDII）人民币

负责人持有本开放式 国富全球科技互联混合 0
基金 （QDII）美元现汇

合计 0

国富全球科技互联混合 50~100
本基金基金经理持有 （QDII）人民币

本开放式基金 国富全球科技互联混合 0
（QDII）美元现汇


合计 50~100


§10 开放式基金份额变动

单位：份

项目 国富全球科技互联混合（QDII）人 国富全球科技互联混合（QDII）美
民币 元现汇

基金合同生效日

（2018 年 11 月 20 266,865,181.52 1,051,980.97
日）基金份额总额

本报告期期初基金份 7,655,041.91 256,014.54
额总额

本报告期基金总申购 73,668,821.71 1,606,404.75
份额

减：本报告期基金总 55,994,891.99 867,612.97
赎回份额
本报告期基金拆分变

动份额（份额减少以 - -
“-”填列）

本报告期期末基金份 25,328,971.63 994,806.32
额总额


§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

（一）基金管理人重大人事变动

1、经国海富兰克林基金管理有限公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，自 2020 年 6
月 19 日起，首席信息官丁磊先生担任公司高级管理人员。相关公告已于 2020 年 6 月 20 日在《证
券时报》和公司网站披露。

2、经国海富兰克林基金管理有限公司第五届董事会第二十二次会议审议通过，自 2020 年 7
月 22 日起，财务总监李赛兰女士担任公司高级管理人员。相关公告已于 2020 年 7 月 23 日在《中
国证券报》和公司网站披露。

（二）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，无涉及本基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内，无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变

本报告期内未发生基金投资策略的改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内基金管理人应支付给会计师事务所的审计费用是人民币 40,000 元，本基金自成
立以来对其进行审计的均为普华永道中天会计师事务所，未曾改聘其他会计师事务所。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

（一）基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金管理人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。

（二）基金托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。

11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期 占当期 备
券商名称 数量 成交金额 股票成 佣金 佣金 注
交总额 总量的

的比例 比例

Daiw Capital Market

1 120,595,274.52 34.37% 54,840.10 20.73% -
s Hongkong Limited

中信证券 1 36,579,814.40 10.43% 29,263.83 11.06% -

东方证券 2 34,537,641.82 9.84% 28,075.71 10.61% -

Macquarie Capital A

1 31,996,440.14 9.12% 16,973.28 6.42% -
sia Limited

Goldman Sachs 1 19,759,016.47 5.63% 24,581.47 9.29% -

银河证券 1 19,141,325.41 5.46% 15,602.07 5.90% -

Normura 1 12,378,888.85 3.53% 12,555.60 4.75% -

Huatai Financial Ho

ldings 1 11,885,137.28 3.39% 11,935.62 4.51% -
(Hong Kong) Limited
Sanford C. Bernstei

1 10,903,035.15 3.11% 11,015.07 4.16% -
n (HK) Limited
J.P. MORGAN SECURITIE

1 5,953,206.25 1.70% 8,818.73 3.33% -
S

华创证券 1 4,708,524.45 1.34% 4,384.97 1.66% -

BOCI Securities Lim

1 4,536,410.93 1.29% 5,443.69 2.06% -
ited

China Renaissance 1 4,497,648.51 1.28% 4,497.65 1.70% -

Jefferies Hongkong 1 4,300,660.66 1.23% 6,451.00 2.44% -

Limited

海通证券 2 3,842,830.82 1.10% 3,074.25 1.16% -

Credit Suisse 1 3,598,180.97 1.03% 3,598.18 1.36% -

招商证券 1 3,341,107.77 0.95% 3,111.55 1.18% -

兴业证券 1 2,489,667.00 0.71% 2,318.72 0.88% -

SOUTHWEST SECURITIES

INTERNATIONAL SECURITI 1 2,374,583.74 0.68% 3,561.88 1.35% -
ES LIMITED

光大证券 2 2,334,539.00 0.67% 2,174.21 0.82% -

Haitong Internationa

l Securities Company 1 2,211,989.08 0.63% 2,228.68 0.84% -
Limited

长江证券 2 1,913,600.00 0.55% 1,782.13 0.67% -

CLSA Limited 1 1,792,761.69 0.51% 2,970.76 1.12% -

China everbrilght

securities(HK) 1 1,515,655.35 0.43% 2,339.05 0.88% -
securities

太平洋证券 1 1,219,405.17 0.35% 891.79 0.34% -

方正证券 2 1,037,514.00 0.30% 758.69 0.29% -

国信证券 1 947,216.00 0.27% 882.13 0.33% -

中金公司 1 471,000.00 0.13% 438.65 0.17% -

CMB International S

1 - - - - -
ecurities Limited
China International C
apital Corporation Ho

1 - - - - -
ng Kong Securities

Limited

东吴证券 2 - - - - -

广发证券 1 - - - - -


国海证券 2 - - - - -

华泰证券 1 - - - - -

民生证券 1 - - - - -

瑞银证券 1 - - - - -

申万宏源 2 - - - - -

西南证券 1 - - - - -

中泰证券 1 - - - - -

中信建投 2 - - - - -

中银国际 1 - - - - -

注：管理人对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其他相关因素后决定的。报告期
内，本基金新增招银国际（CMB International Securities Limited）交易单元 1 个，新增华兴
资本（China Renaissance Securities(HK)）交易单元 1 个。退租东北证券上海及深圳交易单元各 1 个。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易

占当期 占当
占当期 债券回 占当期 期基
券商名称 债券 购 权证 金
成交金额 成交总 成交金额 成交总 成交金额 成交总 成交金额 成交
额的比 额的比 额的比 总额
例 例 例 的比
例

Daiw Capital

Markets Hongkong - - - - - - - -
Limited

中信证券 - - - - - - - -

东方证券 - - - - - - - -

Macquarie Capital - - - - - - - -
Asia Limited

Goldman Sachs - - - - - - - -

银河证券 - - - - - - - -

Normura - - - - - - - -

Huatai Financial - - - - - - - -

Holdings (Hong

Kong) Limited

Sanford C.

Bernstein (HK) - - - - - - - -
Limited

J.P. MORGAN - - - - - - - -
SECURITIES

华创证券 - - - - - - - -

BOCI Securities - - - - - - - -
Limited

China Renaissance - - - - - - - -

Jefferies Hongkong - - - - - - - -
Limited

海通证券 - - - - - - - -

Credit Suisse - - - - - - - -

招商证券 47,022.95 100.00% - - - - - -

兴业证券 - - - - - - - -

SOUTHWEST

SECURITIES - - - - - - - -
INTERNATIONAL
SECURITIES LIMITED

光大证券 - - - - - - - -

Haitong

International - - - - - - - -
Securities Company

Limited

长江证券 - - - - - - - -

CLSA Limited - - - - - - - -

China everbrilght

securities(HK) - - - - - - - -
securities

太平洋证券 - - - - - - - -

方正证券 - - - - - - - -

国信证券 - - - - - - - -

中金公司 - - - - - - - -

CMB International - - - - - - - -
Securities Limited

China

International

Capital - - - - - - - -
Corporation Hong
Kong Securities


Limited

东吴证券 - - - - - - - -

广发证券 - - - - - - - -

国海证券 - - - - - - - -

华泰证券 - - - - - - - -

民生证券 - - - - - - - -

瑞银证券 - - - - - - - -

申万宏源 - - - - - - - -

西南证券 - - - - - - - -

中泰证券 - - - - - - - -

中信建投 - - - - - - - -

中银国际 - - - - - - - -

11.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

关于增加北京创金启富基金销售有限

公司为国海富兰克林基金旗下部分基 中国证监会指定报刊及

1 金代销机构并开通转换业务、定期定 指定网站 2020 年 01 月 17 日
额投资业务及相关费率优惠活动的公

告

富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会指定报刊及

2 券投资基金（QDII）2019 年第 4 季度 指定网站 2020 年 01 月 17 日
报告

3 国海富兰克林基金管理有限公司旗下 中国证监会指定报刊及 2020 年 01 月 17 日
全部基金季度报告提示性公告 指定网站

国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会指定报刊及

4 做好新型冠状病毒感染的肺炎疫情防 指定网站 2020 年 02 月 03 日
控工作的提示性公告

关于增加中信建投证券股份有限公司

5 为国海富兰克林基金旗下部分基金代 中国证监会指定报刊及 2020 年 02 月 26 日
销机构并开通转换业务、定期定额投 指定网站

资业务及相关费率优惠活动的公告

公司旗下基金根据《公开募集证券投 中国证监会指定报刊及

6 资基金信息披露管理办法》修订法律 指定网站 2020 年 02 月 28 日
文件的公告

国海富兰克林基金管理有限公司关于

7 根据《公开募集证券投资基金信息披 中国证监会指定报刊及 2020 年 02 月 28 日
露管理办法》修订旗下 32 只公募基金 指定网站

法律文件的公告

8 富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会指定报刊及 2020 年 02 月 28 日


券投资基金（QDII）基金合同 指定网站

9 富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会指定报刊及 2020 年 02 月 28 日
券投资基金（QDII）托管协议 指定网站

10 富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会指定报刊及 2020 年 02 月 28 日
券投资基金（QDII）更新招募说明书 指定网站

富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会指定报刊及

11 券投资基金（QDII）更新招募说明书 指定网站 2020 年 02 月 28 日
摘要

富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会指定报刊及

12 券投资基金（QDII）2019 年年报及摘 指定网站 2020 年 03 月 27 日
要

13 国海富兰克林基金管理有限公司旗下 中国证监会指定报刊及 2020 年 03 月 27 日
全部基金 2020 年度报告提示性公告 指定网站

国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会指定报刊及

14 中止泰诚财富基金销售（大连）有限 指定网站 2020 年 04 月 07 日
公司办理相关销售业务的公告

富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会指定报刊及

15 券投资基金（QDII）更新招募说明书 指定网站 2020 年 04 月 17 日
（2020 年 2 号）

富兰克林国海全球科技互联混合型证 中国证监会指定报刊及

16 券投资基金（QDII）更新招募说明书 指定网站 2020 年 04 月 17 日
摘要（2020 年 2 号）

国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会指定报刊及

17 提请投资者及时更新客户身份基本信 指定网站 2020 年 04 月 20 日
息的公告

18 公司旗下基金 2020 年第 1 季度报告 中国证监会指定报刊及 2020 年 04 月 21 日
指定网站

19 国海富兰克林基金管理有限公司 2020 中国证监会指定报刊及 2020 年 04 月 21 日
年第一季度报告提示性公告 指定网站

国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会指定报刊及

20 旗下部分基金于 2020 年非港股通交 指定网站 2020 年 04 月 27 日
易日暂停基金交易业务的公告

国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会指定报刊及

21 提醒直销个人投资者完善身份信息的 指定网站 2020 年 04 月 30 日
公告

国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会指定报刊及

22 终止泰诚财富基金销售（大连）有限 指定网站 2020 年 06 月 04 日
公司办理相关销售业务的公告

23 国海富兰克林基金管理有限公司高级 中国证监会指定报刊及 2020 年 06 月 20 日
管理人员变更公告 指定网站

关于增加大连网金基金销售有限公司

24 为国海富兰克林基金旗下部分基金代 中国证监会指定报刊及 2020 年 06 月 22 日
销机构并开通转换业务、定期定额投 指定网站

资业务及相关费率优惠活动的公告


关于增加华安证券股份有限公司为国

25 海富兰克林基金旗下部分基金代销机 中国证监会指定报刊及 2020 年 06 月 22 日
构并开通转换业务、定期定额投资业 指定网站

务及相关费率优惠活动的公告

关于增加阳光人寿保险股份有限公司

26 为国海富兰克林基金旗下部分基金代 中国证监会指定报刊及 2020 年 06 月 22 日
销机构并开通转换业务、定期定额投 指定网站

资业务及相关费率优惠活动的公告

国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会指定报刊及

27 终止上海景谷基金销售有限公司办理 指定网站 2020 年 07 月 02 日
相关销售业务的公告

国海富兰克林基金管理有限公司旗下 中国证监会指定报刊及

28 部分基金参加申万宏源西部证券有限 指定网站 2020 年 07 月 17 日
公司申购费率优惠活动的公告

国海富兰克林基金管理有限公司旗下 中国证监会指定报刊及

29 部分基金参加申万宏源证券有限公司 指定网站 2020 年 07 月 17 日
申购费率优惠活动的公告

30 国海富兰克林基金管理有限公司旗下 中国证监会指定报刊及 2020 年 07 月 20 日
全部基金季度报告提示性公告 指定网站

31 关于网上交易平台和微信服务号关闭 中国证监会指定报刊及 2020 年 07 月 22 日
非身份证开户端口的公告 指定网站

32 国海富兰克林基金管理有限公司高级 中国证监会指定报刊及 2020 年 07 月 23 日
管理人员变更公告 指定网站

关于增加喜鹊财富基金销售有限公司

33 为国海富兰克林基金旗下部分基金代 中国证监会指定报刊及 2020 年 08 月 19 日
销机构并开通转换业务、定期定额投 指定网站

资业务及相关费率优惠活动的公告

34 国海富兰克林基金管理有限公司旗下 中国证监会指定报刊及 2020 年 08 月 28 日
全部基金中期报告提示性公告 指定网站

国海富兰克林基金管理有限公司关于 中国证监会指定报刊及

35 旗下基金披露基金产品资料概要（更 指定网站 2020 年 08 月 31 日
新）的提示性公告

关于增加江苏汇林保大基金销售有限

公司为国海富兰克林基金旗下部分基 中国证监会指定报刊及

36 金代销机构并开通转换业务、定期定 指定网站 2020 年 09 月 17 日
额投资业务及相关费率优惠活动的公

告

国海富兰克林基金管理有限公司旗下

37 部分基金参加中国银行股份有限公司 中国证监会指定报刊及 2020 年 09 月 17 日
申购及定期定额投资费率优惠活动的 指定网站

公告

关于增加玄元保险代理有限公司为国 中国证监会指定报刊及

38 海富兰克林基金旗下部分基金代销机 指定网站 2020 年 11 月 20 日
构并开通转换业务、定期定额投资业


务及相关费率优惠活动的公告

关于增加北京新浪仓石基金销售有限

公司为国海富兰克林基金旗下部分基 中国证监会指定报刊及

39 金代销机构并开通转换业务、定期定 指定网站 2020 年 12 月 09 日
额投资业务及相关费率优惠活动的公

告

国海富兰克林基金管理有限公司关于

40 旗下部分基金于 2020 年底及 2021 年 中国证监会指定报刊及 2020 年 12 月 30 日
境外主要市场节假日暂停基金交易业 指定网站

务的公告

国海富兰克林基金管理有限公司关于

41 旗下部分基金于 2020 年底及 2021 年 中国证监会指定报刊及 2020 年 12 月 30 日
非港股通交易日暂停基金交易业务的 指定网站

公告


§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1 影响投资者决策的其他重要信息

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险，包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风险、股价波动风险等。 基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不 将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。


§13 备查文件目录

13.1 备查文件目录

1、中国证监会批准富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）设立的文件；
2、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；

3、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）招募说明书》；

4、《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；

5、中国证监会要求的其他文件。
13.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站：www.ftsfund.com。
13.3 查阅方式

1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅，并可按工本费购买复印件。

2、登陆基金管理人网站 www.ftsfund.com 查阅。

国海富兰克林基金管理有限公司
2021 年 3 月 31 日
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