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基金买卖网 > 基金净值 > 泰康中证港股通非银指数C (006579)
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泰康中证港股通非银指数C006579
基金类型:指数型、股票型     成立日期:2018-12-21     基金规模:0.14亿份     基金经理: 刘伟 黄成扬 
基金全称:泰康中证港股通非银行金融主题指数型发起式证券投资基金     基金管理人:泰康资产管理有限责任公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    2.96%
  • 近一月
    增长率
    -0.38%
  • 近一季
    增长率
    -1.74%
  • 近半年
    增长率
    4.17%
净值估算 仅供参考 
--
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    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
    --

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

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名称 成立以来收益 操作
泰康中证港股通非银行金融主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要
泰康中证港股通非银行金融主题指数型发起式证券投资基金更新招募说明书摘


重要提示

本基金募集申请已于 2018 年 10 月 17 日获中国证监会证监许可【2018】1644 号文准予募集注册,基金合
同于 2018 年 12 月 21 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同和本招募说明书等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。
本基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。
本基金可投资中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
本基金可投资国债期货,国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。
本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。
本基金为发起式基金,基金合同生效之日起 3 年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限,基金份额持有人面临基金强制清盘的风险。
基金合同生效满 3 年后继续存续的,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日基金份额持有人数
量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元,本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止,无须召开基金份额持有人大会审议,基金份额持有人面临基金强制清盘的风险。
本基金发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于发售面值,本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金投资人欲了解本基金详情,应详细查阅基金合同。

本更新招募说明书已经本基金托管人中国工商银行股份有限公司复核,所载内容截止日为 2019 年 06 月 20
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 03 月 31 日。财务数据未经审计。

一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:泰康资产管理有限责任公司

成立日期:2006 年 2 月 21 日

住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828‐838 号 26F07、F08 室
办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
批准设立机关及批准设立文号:中国保监会保监发改[2006]69 号
基金管理资格批准机关及批准文号:中国证监会证监许可[2015]218 号
法定代表人:段国圣
组织形式:有限责任公司
注册资本:10 亿元人民币
联系电话:010‐57691999
联系人:何纬
股权结构:泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41%;中诚信托有限责任公司占公司注册资本的 0.59%。
(二)基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
陈东升先生:董事长、董事会提名薪酬委员会委员,经济学博士。现任泰康保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官,泰康人寿保险有限责任公司董事长,泰康健康产业投资控股有限公司董事长,中国精算师协会会长,亚布力中国企业家论坛理事长,楚商联合会会长,武汉大学校友企业家联谊会创始理事长,是武汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济贸易部国际经贸研究所发达国家研究室助理研究员,国务院发展研究中心《管理世界》杂志社常务副总编,中国嘉德国际拍卖有限公司董事长兼总经理,泰康人寿保险股份有限公司董事长兼首席执行官等职务。
任道德先生:副董事长,统计学学士。现任泰康保险集团股份有限公司董事、弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任中国人民银行办公厅处长,交通银行天津分行副行长,泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁,中国人保资产管理股份有限公司总裁,泰康人寿保险股份有限公司董事等职务。
陶修明先生:独立董事、董事会提名薪酬委员会主席,法学博士。现任北京市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会主任,兼任东方证券股份有限公司独立董事,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员(兼专家咨询委员会委员),北京仲裁委员会仲裁员,国际商会仲裁院(ICC)仲裁员(兼金融工作小组委员)及国际商会(中国)委员会委员,香港国际仲裁中心仲裁员(兼金融服务仲裁员),上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,台湾中华仲裁协会仲裁员,海峡两岸仲裁中心仲裁员,吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及广州、重庆、珠海等地仲裁机构仲裁员,中国银行间市场交易商协会法律专业委员会委员,中国银行业协会法律专家成员,全国律师协会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询中心暨天平律师事务所、
中国社会科学院法学研究所。
徐华先生:独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席,会计学硕士。具有中国注册会计师、高级会计师资格。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人、致同国际治理委员会及战略委员会成员,兼任国开证券股份有限公司独立董事,中原农业保险股份有限公司独立董事,财政部会计信息化委员会委员,中国注册会计师协会信息化委员会委员,北京国际税收研究会副会长等职务。
宋敏先生:独立董事,经济学博士。现任武汉大学经济与管理学院院长,香港大学经济与工商管理学院教授。宋敏先生曾任上交所及深交所博士后导师,香港政府中央政策组(CPU)顾问,香港政府金融人力资源发展委员会成员,深圳前海试验区咨询委员,中国投资公司(CIC)咨询顾问,国家开发银行国开智库专家委员,国际金融论坛学术执行委员,北京大学经济学院教授等职务。
周国端先生:董事、董事会审计与风险管理委员会委员,保险及财务博士。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限责任公司董事、泰康养老保险股份有限公司董事。周国端先生在美国期间,曾任职于旅行家集团与摩根斯坦利公司。回台湾后,曾先后任国立台湾大学财务金融所教授,教授寿险公司资产负债管理课程,同时兼任瑞士信贷金融集团台湾咨询顾问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问;财团法人保险犯罪防治中心董事长,财团法人保险事业发展中心董事长,并兼任国立台湾大学财务金融所教授;台湾宏泰人寿保险股份有限公司董事长兼 CEO;曾先后任泰康人寿保险股份有限公司独立董事、执行副总裁兼首席财务官兼首席风险官,泰康人寿保险有限责任公司副总裁兼财务负责人等职务。
段国圣先生:董事,理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员(教授)。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官,泰康人寿保险有限责任公司董事,泰康资产管理有限责任公司首席执行官(总经理),泰康在线财产保险股份有限公司董事,泰康养老保险股份有限公司董事,泰康健康产业投资控股有限公司董事,国投泰康信托有限公司副董事长。同时,段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长,中国证券投资基金业协会第二届理事会理事,中保投资有限责任公司董事,清华大学五道口金融学院金融硕士研究生指导教师,北京大学光华管理学院金融硕士导师,国家金融与发展实验室特约研究员,武汉大学兼职教授;是中保投资有限责任公司第一任董事长,中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。
苗力女士:董事、董事会提名薪酬委员会委员,工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司董事。苗力女士曾在郑州大学、交通银行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工作;曾任泰康人寿保险股份有限公司人力资源部总经理、银行保险事业部总经理、北京分公司总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理、总经理,泰康人寿保险股份有限公司助理总裁兼 CEO 办公室主任、助理总裁兼首席人力资源官等职务。
2、监事会成员
李华安先生:监事会主席,工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司党委办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸工作委员会科员,东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长;泰康人寿保险股份有限公司湖北分公司人力资源部经理、宜昌中心支公司总经理、湖北分公司副总经理、党委副书记,云南分公司副总经理,广西分公司总经理、党委书记,稽核中心总经理;泰康人寿保险有限责任公司合规负责人等职务。
朱延明先生:监事,财务金融硕士,美国注册金融分析师。现任泰康保险集团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事长办公室主任,台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理,泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总经理等职务。
任建畅先生:职工代表监事,国际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任公司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员,中国投资咨询公司投资顾问部助理总经理,麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员,泰康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。
霍焱先生:职工代表监事,工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司投后管理部负责人。霍焱先生
曾任广东北电通信设备有限公司财务经理,摩托罗拉中国有限公司财务经理,工银瑞信基金管理有限公司财务总监,泰康资产管理有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。
3、总经理及其他高级管理人员
段国圣先生,泰康资产管理有限责任公司董事兼总经理、首席执行官,理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员(教授)。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官,泰康人寿保险有限责任公司董事,泰康在线财产保险股份有限公司董事,泰康养老保险股份有限公司董事,泰康健康产业投资控股有限公司董事,国投泰康信托有限公司副董事长。同时,段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长,中国证券投资基金业协会第二届理事会理事,中保投资有限责任公司董事,清华大学五道口金融学院金融硕士研究生指导教师,北京大学光华管理学院金融硕士导师,国家金融与发展实验室特约研究员,武汉大学兼职教授;是中保投资有限责任公司第一任董事长,中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。
金志刚先生,泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人,统计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有限公司资产管理中心,历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。
陈玮光先生,泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人,应用经济学博士。陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事教育科科员,中国证券投资者保护基金公司投资者调查中心副总监,安徽省宿松县人民政府副县长(挂职扶贫),中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员管理部主任,中聚资产管理有限公司董事长,诺德基金管理有限公司督察长等职务。
5、投资决策委员会成员名单
金志刚先生,公募投资决策委员会主席,简历同上。
桂跃强先生,公募投资决策委员会成员,财政金融学硕士。2015 年 8 月加入泰康资产,现任公募事业部股
票投资董事总经理、权益投资负责人。2015 年 12 月 8 日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2016 年 11 月 28 日
至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报
沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 20 日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2017 年 12 月 13 日至今担任泰康景泰回报混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1 月 19
日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。2018 年 5 月 30 日至今担任泰康颐年混合型证券
投资基金基金经理。2018 年 6 月 13 日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018 年 8 月 23 日
至今担任泰康弘实 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管理部副总监、基金经理。
蒋利娟女士,公募投资决策委员会成员,国民经济学硕士。2008 年 7 月加入泰康资产,历任集中交易室交易员,固定收益部固定收益投资高级经理、总监。现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资
负责人。2015 年 6 月 19 日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。2015 年 9 月 23 日至今担任泰康
新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015 年 12 月 8 日‐2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。2016 年 2 月 3 日至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经
理。2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2017 年 1 月 22 日至今担任泰
康金泰回报 3 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报沪港
深混合型证券投资基金基金经理。2017 年 8 月 30 日‐2019 年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年定期开放债
券型证券投资基金基金经理。2017 年 9 月 8 日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。2018 年 5 月
30 日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018 年 6 月 13 日至今担任泰康颐享混合型证券投
资基金基金经理。2018 年 8 月 24 日至今担任泰康弘实 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经
理。
庞水珍女士,公募投资决策委员会成员,技术经济及管理硕士。2014 年 7 月加入泰康资产,现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:陈四清
注册资本:人民币 34,932,123.46 万元
联系电话:010‐66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况

截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大学本
科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 12 月,中国工商银行共托管证券投资基金 923 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构
(1)直销中心柜台
名称:泰康资产管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828‐838 号 26F07、F08 室
办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
法定代表人:段国圣
全国统一客户服务电话:4001895522
传真:010‐57697399
联系人:曲晨
电话:010‐57697547
网站:www.tkfunds.com.cn
(2)投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统(包括网上交易系统、泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其他电子交易系统等)办理本基金的开户及申购等业务。网上交易请登录:https://trade.tkfunds.com.cn/
APP:泰康保手机客户端
微信公众号:泰康资产微基金

2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:易会满
联系人:洪渊
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
联系人:李紫钰
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:张东宁
联系人:张晶
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:周毅
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(5)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼

法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
客服电话:400‐1818188
网址:www.1234567.com.cn
(6)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
客服电话:400‐700‐9665
网址:www.ehowbuy.com
(7)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
客服电话:4008‐773‐772
网址:www.5ifund.com
(8)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层

法定代表人:汪静波
联系人:张裕
客服电话:400‐821‐5399
网址:www.noah‐fund.com
(9)北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

法定代表人:胡伟
联系人:牛亚楠
客服电话:400‐618‐0707
网址:www.hongdianfund.com
(10)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
(11)大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:孟召社
客服电话:400‐928‐2266
网址:www.dtfunds.com
(12)上海长量基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
客服电话:400‐820‐2899
网址:www.erichfund.com
(13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:杨懿
联系人:张燕
客服电话:400‐166‐1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(14)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
客服电话:4006‐433‐389
网址:www.vstonewealth.com
(15)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
客服电话:4008‐909‐998
网址:www.jnlc.com
(16)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

法定代表人:王兴吉
联系人:刘晓婧
客服电话:4000‐888‐080
网址:www.qiandaojr.com
(17)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:张晓辉
客服电话:4006‐411‐999
网址:www.haojiyoujijin.com
(18)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代表人:赖任军
联系人:刘昕霞
客服电话:400‐930‐0660
网址:www.jfzinv.com
(19)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203

法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦

客服电话:020‐89629066
网址:www.yingmi.cn
(20)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

法定代表人:蒋煜
联系人:宋志强
客服电话:400‐818‐8866
网址:www.shengshiview.com
(21)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 8

法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
客服电话:400‐619‐9059
网址:www.hcjijin.com
(22)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场
法定代表人:李兴春
联系人:陈洁
客服电话:400‐921‐7755
网址:www.leadfund.com.cn
(23)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401‐15

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 15 层法定代表人:陈超
联系人:韩锦星
客服电话个人业务:95118;企业业务:400‐088‐8816
网址:http://fund.jd.com
(24)上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室

法定代表人:王翔
联系人:潘美玲
客服电话:400‐820‐5369
网址:www.jiyufund.com.cn
(25)济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

法定代表人:杨健
联系人:李海燕
客服电话:400‐673‐7010
网址:www.jianfortune.com

(26)上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
客服电话:400‐118‐1188
网址:www.66liantai.com
(27)通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼

法定代表人:马刚
联系人:杨徐霆
客服电话:400‐66‐95156
网址:www.tonghuafund.com
(28)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
客服热线:4006‐788‐887
交易网站:www.zlfund.cn
门户网站:www.jjmmw.com
(29)奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
客服电话:400‐684‐0500
网址:www.ifastps.com.cn
(30)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

法定代表人:陈柏青
联系人:郭帅
客服电话:4000‐766‐123
网址:www.fund123.cn
(31)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表人:李悦章
联系人:张林
客户电话:400‐066‐8586
网址:www.igesafe.com
(32)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402


办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:程刚
联系人:张旭
客服电话:400‐810‐5919
网址:www.fengfd.com
(33)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀
联系人:董宣
客服电话:400‐001‐1566
网址:www.yilucaifu.com
(34)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐
联系人:侯芳芳
客服电话:400‐061‐8518
网址:https://danjuanapp.com/
(35)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号
法定代表人:刘汉青
联系人:王旋
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
(36)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 01、04 室
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 01、04 室
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
客服电话:400‐027‐9899
网址: www.buyfunds.cn
(37)上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E‐2655 室

办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

法定代表人:林琼
联系人:徐海峥
客服电话:021‐60907378
网址:www.youyufund.com
(38)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699‐1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699‐1 号
法定代表人:宋时琳

联系人:张士帅
客服电话:4007‐999‐999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(39)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312‐15 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军
联系人:余永键
客服电话:400‐021‐8850
网址:www.harvestwm.cn
(40)民商基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室

办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
法定代表人:贲惠琴
联系人:钟伟
客服电话:021‐50206003
网址:www.msftec.com
(41)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
法定代表人:田为奇
联系人:吴卫东
客服电话:021‐68889082
网址:www.pytz.cn
(42)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE

法定代表人:高锋
联系人:廖嘉琦
客服电话:400‐804‐8688
网址:www.keynesasset.com
(43)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室

法定代表人:张冠宇
联系人:王丽敏
客服电话:400‐819‐9868
网址:www.tdyhfund.com
(44)北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室‐67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
联系人:张喆
客服电话:4006‐802‐123

网址:www.zhixin‐inv.com
(45)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A‐1

办公地址:辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3‐1

法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
客服电话:4007‐903‐688
网址:www.fundying.com
(46)东海期货有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人:陈太康
联系人:李天雨
客服电话:95531、400‐8888588
网址: www.qh168.com.cn
(47)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:辛国政
客服电话:95551 或 4008‐888‐888
网址:www.chinastock.com.cn
(48)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(49)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人:李季
联系人:陈宇
客服电话:4008000562
网址:www.hysec.com
(50)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:郭林
联系人:陈媛
客服电话:400‐820‐5999
网址:www.shhxzq.com
(51)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层
法定代表人:刘世安
联系人:周一涵
客服电话:95511‐8
网址:stock.pingan.com
(52)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
客服电话:4008‐888‐108
网址:www.csc108.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的销售机构销售本基金,并及时履行公告义务。具体请见本基金《基金份额发售公告》以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
(二)登记机构
名称:泰康资产管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 828‐838 号 26F07、F08 室
办公地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层
法定代表人:段国圣
全国统一客户服务电话:4001895522
传真:010‐56814888
联系人:陈进
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021‐31358666
传真:021‐31358600
经办律师:安冬、陆奇
联系人:陆奇
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:张勇、周祎
联系电话:021‐23235355
传真:021‐23238800
联系人:周祎
四、基金的名称
泰康中证港股通非银行金融主题指数型发起式证券投资基金

五、基金的类型
股票型证券投资基金,契约型开放式
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括港股通标的股票,并包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券资产(包括但不限于国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、同业存单、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:投资于股票资产的比例不低于基金资产净值的 80%,其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的 80%;本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。如法律法规或中国证监会变更上述投资比例限制的,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资比例。
八、基金的投资策略
本基金为被动式指数基金,原则上采用完全复制法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应的调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
本基金力争将净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度控制在 0.5%以内,年跟踪误差控制在 6%以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、股票投资策略
(1)股票投资组合的构建
本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对基金财产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。(2)投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况,对其进行适时调整,以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制,基金可能不能按照成份股权重持有成份股,基金将会采用合理方法寻求替代。
1)定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。

2)不定期调整
根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整;根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
(3)投资组合的业绩评价
本基金将定期、不定期对投资组合进行绩效评定,以衡量指数化投资过程中投资组合的跟踪表现,并通过控制跟踪误差来进行风险管理。
2、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,投资于债券资产。债券投资策略包括:久期管理策略;期限结构配置策略;骑乘策略;息差策略;信用策略;个券精选策略;可转换债券投资策略;中小企业私募债券投资策略等。其中:
信用策略中,本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、市场地位、公司治理、财务质量、融资目的等要素,综合评价并定期更新信用债券的信用等级;同时,结合宏观经济分析,合理预测信用利差曲线的变动趋势,确定信用债券的配置比例。对于证券公司短期公司债券,本基金将综合考虑发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、债券收益率等要素,确定投资决策,并通过流动性分析和监测,防范证券公司短期公司债券的流动性风险。
可转换债券投资策略中,本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入。
中小企业私募债的投资策略中,本基金主要基于信用品种投资,在此基础上重点分析信用风险及流动性风险。首先,确定经济周期所处阶段,研究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期中所受的影响,以确定行业总体信用风险的变动情况,并投资具有积极因素的行业;其次,对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析;最后,结合中小企业私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发行规模等因素,综合评价中小企业私募债的信用风险和流动性风险,选择风险与收益相匹配的品种进行配置。
3、资产支持证券投资策略
本基金基于策略性投资的需要,投资于资产支持证券。本基金将通过评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险,精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资。
4、其他金融工具的投资策略
(1)股指期货投资策略
在股指期货投资上,本基金以套期保值为目标,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基金将主要选择流动性好、交易活跃的期货合约,谨慎调整投资组合的风险暴露,及时调整组合仓位,以降低组合风险、提高组合的运作效率。并利用股指期货流动性较好的特点对冲基金的流动性风险,如大额申购赎回等。
(2)国债期货投资策略
在风险可控的前提下,本基金将本着谨慎原则适度参与国债期货投资。本基金参与国债期货交易以套期保值为主要目的,运用国债期货对冲风险。本基金将结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,发挥国债期货杠杆效应和流动性较好的特点,灵活运用多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
(3)权证及其他金融工具投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。本基金进行权证投资时,将在基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。
如法律法规或监管机构以后允许本类基金投资于其他衍生金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金对衍生金融工具的投资主要以对提高组合整体收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下,通过对标的品种的研究,谨慎投资。

九、基金的业绩比较基准
本基金的标的指数为:中证港股通非银行金融主题指数。
本基金的业绩比较基准为:中证港股通非银行金融主题指数收益率(使用估值汇率折算)*95%+金融机构人民币活期存款利率(税后)*5%。
由于本基金为指数型基金,所跟踪的标的指数为中证港股通非银行金融主题指数,因此本基金采用上述业绩比较基准。中证港股通非银行金融主题指数由中证指数有限公司编制并发布,从港股通范围内中选取符合非银行金融主题的不超过 50 家港股作为样本股,旨在反映港股通范围内非银行金融主题上市公司的整体状况和走势。
如果标的指数被停止编制及发布或标的指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,在履行适当程序后,依法变更本基金的标的指数、投资对象、业绩比较基准和基金名称,并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
若由于上述原因导致标的指数、业绩比较基准的变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告。若标的指数、业绩比较基准的变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案,并在指定媒介上公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金主要投资香港证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止 2019 年 03 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 26,323,750.58 90.30
其中:股票 26,323,750.58 90.30
2 基金投资一一
3 固定收益投资 994,950.00 3.41
其中:债券 994,950.00 3.41
资产支持证券一一
4 贵金属投资一一
5 金融衍生品投资一一
6 买入返售金融资产一一
其中:买断式回购的买入返售金融资


一一
7 银行存款和结算备付金合计 1,647,748.14 5.65
8 其他资产 183,884.35 0.63
9 合计 29,150,333.07 100.00
注:本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 26,323,750.58 元,占期末资产净值比例为 93.92%。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有指数投资境内股票。
(2)报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资境内股票。
(3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值(人民币)
占基金资产净值比
例(%)
A5 基础材料一一
B5 消费者非必需品一一
C5 消费者常用品一一
D5 能源一一
E5 金融 26,192,071.24 93.45
F5 医疗保健 131,679.34 0.47
G5 工业一一
H5 信息技术一一
I5 电信服务一一
JR 公用事业一一
KR 房地产一一
合计 26,323,750.58 93.92
以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)

1 01299 友邦保险 62,800 4,209,878.92 15.02

2 00388 香港交易所 17,300 4,060,160.25 14.49

3 02318 中国平安 52,500 3,958,486.40 14.12

4 02628 中国人寿 159,000 2,877,799.67 10.27

5 02601 中国太保 59,200 1,564,059.97 5.58

6 02328 中国财险 146,000 1,117,117.07 3.99

7 06030 中信证券 55,500 870,262.27 3.10

8 00966 中国太平 38,200 766,761.33 2.74

9 06837 海通证券 72,400 630,976.60 2.25

10 01336 新华保险 17,600 603,884.16 2.15

对于同时在 A+H 股上市的股票,合并计算公允价值参与排序,并按照不同股票分别披露。

(2)积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券一一
2 央行票据一一
3 金融债券 994,950.00 3.55
其中:政策性金融债 994,950.00 3.55
4 企业债券一一
5 企业短期融资券一一
6 中期票据一一
7 可转债(可交换债) 一一
8 同业存单一一
9 其他一一
10 合计 994,950.00 3.55
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)

1 108603 国开 1804 9,900 994,950.00 3.55

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号名称金额(元)
1 存出保证金 80.37
2 应收证券清算款一
3 应收股利 37,384.86
4 应收利息 17,761.86
5 应收申购款 128,657.26
6 其他应收款一

7 待摊费用一
8 其他一
9 合计 183,884.35
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为 2018 年 12 月 21 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如
下表所示:
泰康港股通非银指数 A
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差

业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
基金合同生效日至 2018 年 12
月 31 日

0.04% 0.01% ‐1.06% 0.90% 1.10% ‐0.89%

2019 年 01 月 01 日至 2019 年 03

月 31 日

18.01% 1.39% 17.45% 1.47% 0.56% ‐0.08%

基金合同生效日至 2019 年 03
月 31 日

18.06% 1.31% 16.20% 1.43% 1.86% ‐0.12%

泰康港股通非银指数 C
阶段
净值收益
率①

净值收益
率标准差

业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差

①-③ ②-④
基金合同生效日至 2018 年 12
月 31 日

0.03% 0.01% ‐1.06% 0.90% 1.09% ‐0.89%

2019 年 01 月 01 日至 2019 年 03

月 31 日

17.95% 1.39% 17.45% 1.47% 0.50% ‐0.08%

基金合同生效日至 2019 年 03
月 31 日

17.99% 1.31% 16.20% 1.43% 1.79% ‐0.12%

十三、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C 类基金份额的销售服务费;
4、《基金合同》生效后的指数使用相关费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
7、基金份额持有人大会费用;
8、基金的证券、期货交易费用;
9、基金的银行汇划费用;
10、基金的相关账户的开户及维护费用;
11、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用;
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
3、销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的
0.40%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。销售服务费主要用于基金的销售与基金持有人的服务。
4、《基金合同》生效后的指数使用相关费用
本基金作为指数型基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。基金合同生效后,标的指数许可使用费为许可使用基点费。
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。
标的指数许可使用费的计算方法如下:
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季季末,按季支付(当季不足 10,000 元的,按 10,000 元计算),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托
管人于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作日内从基金财产中向中证指数有限公司一次性支付上一
季度的标的指数许可使用基点费。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算方式时,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒介进行公告。上述“一、基金费用的种类”中第 5-12 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

十四、对招募说明书更新部分的说明
(一)“重要提示”中,更新了本基金生效日期,及招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。
(二)“三、基金管理人”部分,对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。
(三)“四、基金托管人”部分,对基金托管人信息进行了更新。
(四)“五、相关服务机构”部分对基金销售机构信息进行了更新。
(五)“六、基金的募集”部分,增加了基金的募集情况,并删去了认购相关信息。
(六)“七、基金合同的生效”部分,增加了基金合同生效信息,并删去了基金备案和基金合同不能生效时募集资金的处理方式信息。
(七)“八、基金份额的申购与赎回”部分,增加了基金开始办理申购、赎回、定期定额投资和转换业务的时间。

(八)“九、基金的投资” 部分,对投资组合报告内容更新至 2019 年 03 月 31 日。

(九)“十、基金的业绩”部分,更新了基金合同生效以来至 2019 年 03 月 31 日的业绩,披露了历史走势
对比图。
(十)“二十二、其他应披露事项”部分,对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。
泰康资产管理有限责任公司
二〇一九年八月二日
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