华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型基金
中基金(FOF)
2019 年第 3 季度报告
2019 年 9 月 30 日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年十月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华夏养老 2045 三年持有混合(FOF)
基金主代码 006620
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 4 月 9 日
报告期末基金份额总额 431,260,485.70 份
在控制风险的前提下,通过资产配置、基金优选,力求基金资
投资目标
产稳定增值。
本基金属于养老目标日期基金。本基金的资产配置策略,随着
投资人生命周期的延续和投资目标日期的临近,基金的投资风
格相应的从“进取”,转变为“稳健”,再转变为“保守”,权益类资
产比例逐步下降,而非权益类资产比例逐步上升。本基金根据
华夏目标日期型基金下滑曲线模型进行动态资产配置,下滑曲
投资策略 线模型运用随机动态规划技术,对跨生命周期的投资、消费进
行了优化求解,并结合国内法规约束和投资工具范围作了本土
化改进。随着本基金目标日期的临近,权益类资产投资比例逐
渐下降。在下滑曲线模型的基础上,进行风险预算,控制基金
相对回撤,精细挑选符合本基金投资目标的标的基金,构建投
资组合。
本基金的业绩比较基准:X×沪深 300 指数收益率+(1-X)×上证
国债指数收益率。目标日期 2045 年 12 月 31 日之前(含当日),
业绩比较基准 X 取值范围如下:2019 年-2020 年,X=50%;2021 年-2025 年,
X=50%;2026 年-2030 年,X=50%;2031 年-2035 年,X=50%;
2036 年-2040 年,X=45%;2041 年-2045 年,X=26%。
本基金属于混合型基金中基金(FOF),是目标日期型基金,
风险收益特征 风险与收益高于债券基金与货币市场基金,低于股票基金,属
于中等风险的品种。本基金的资产配置策略,随着投资人生命
周期的延续和目标日期的临近,基金的投资风格相应的从“进
取”,转变为“稳健”,再转变为“保守”,权益类资产比例逐步下
降。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华夏养老 2045 三年持有混 华夏养老 2045 三年持有混合
合(FOF)A (FOF)C
下属分级基金的交易代码 006620 006621
报告期末下属分级基金的份
403,712,630.52 份 27,547,855.18 份
额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
报告期
(2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日)
主要财务指标
华夏养老 2045 三年持有 华夏养老 2045 三年持有混合
混合(FOF)A (FOF)C
1.本期已实现收益 10,074,143.73 649,842.26
2.本期利润 13,024,685.85 845,412.95
3.加权平均基金份额本期利润 0.0326 0.0313
4.期末基金资产净值 418,266,409.38 28,486,617.49
5.期末基金份额净值 1.0360 1.0341
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③本基金 T 日的基金份额净值在 T+3 日内公告。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏养老2045三年持有混合(FOF)A:
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差④
过去三个月 3.26% 0.66% 0.57% 0.48% 2.69% 0.18%
华夏养老2045三年持有混合(FOF)C:
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差④
过去三个月 3.16% 0.66% 0.57% 0.48% 2.59% 0.18%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型基金中基金(FOF)
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2019 年 4 月 9 日至 2019 年 9 月 30 日)
华夏养老2045三年持有混合(FOF)A:
华夏养老2045三年持有混合(FOF)C:
注:①本基金合同于 2019 年 4 月 9 日生效。
②根据华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型基金中基金的基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定。
§4 管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期
姓名 职务 限 证券从业 说明
年限
任职日期 离任日期
经济学硕士。曾任北京国际信托
投资公司投资银行总部项目经
理,湘财证券有限责任公司资产
管理总部总经理助理等,北京鹿
本基金 苑天闻投资顾问有限责任公司
的基金 首席投资顾问,天弘基金管理有
许利明 经理、 2019-04-09 - 21 年 限公司投资部副总经理、天弘精
资产配 选混合型证券投资基金基金经
置部总 理(2007 年 7 月 27 日至 2009 年
监 3 月 30 日期间)等,中国国际金
融有限公司投资经理等。2011 年
6 月加入华夏基金管理有限公
司,曾任机构投资部投资经理,
华夏成长证券投资基金基金经
理(2015 年 9 月 1 日至 2017 年
3 月 28 日期间)、华夏军工安全
灵活配置混合型证券投资基金
基金经理(2016 年 3 月 22 日至
2017 年 3 月 28 日期间)、华夏经
典配置混合型证券投资基金基
金经理(2016年3月25日至2018
年 1 月 17 日期间)等。
管理学硕士。曾任易方达基金研
究员等。2010 年 3 月加入华夏基
本基金 金管理有限公司,曾任投资研究
的基金 部研究员、基金经理助理,华夏
李铧汶 经理、 2019-04-09 - 12 年 经典配置混合型证券投资基金
资产配 基金经理(2015 年 2 月 9 日至
置部总 2016 年 3 月 29 日期间)、华夏成
监 长证券投资基金基金经理(2014
年 3 月 17 日至 2017 年 1 月 13
日期间)等。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》《、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、 《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,本基金出现 1 次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况,为 ETF 联接基金因投资目标基金而被动跟踪标的指数和本
基金发生的反向交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
3 季度,A 股市场先跌后升,整体基本持平,小盘风格略优于大盘风格。3 季度的前半期,A
股在以下两个因素推动下明显下跌:一是宏观经济数据持续低迷,相应的上半年全部 A 股归母净利润同比增速只有 7%左右,较一季度明显下滑;二是中美贸易摩擦在 7 月底再升波澜,导致市场风险偏好有一定程度降低。3 季度后半期,A 股在政策的预期下出现回升。主要政策有:中央决策层于 7 月底召开会议,对下半年经济工作做出部属,稳增长意愿增强;货币政策进行了组合式调整,包括完善 LPR 机制、全面降准、LPR 降息等;财政政策方面则加快了地方专项债的发行。
国际方面,美联储分别于 7 月和 9 月两次调降了基准利率,这在美国历史上是较少见的。这
一方面表明美联储对未来经济不确定性的担忧,对资本市场起到了提振作用;另一方面也给我国货币政策在逆周期调节方向上提供了空间。虽然我国央行在其后的跟进力度有些低于市场预期,但整体上的政策方向对资本市场是友好的。
商品方面,黄金在 3 季度继续震荡走高,这是全球经济增速下滑及不确定性增加的反映。石油整体上继续走平。虽然 9 月国际主要产油国的石油设施遇袭事件对油价有一定推升作用,但没有形成明显趋势。
外汇方面,8 月,受中美贸易摩擦突升波澜的影响,人民币兑美元汇率明显贬值,突破了 1:7 的心理关口,但随后在两国互释友好信号的背景下基本走平。
国际资本市场方面,3 季度,大部分国家股票市场都先跌后涨,没有明显趋势。
报告期内,本基金处于建仓期,在综合考虑国内外各方面因素后,A 股的结构性行情相对看好,因此于 7 月初开始加仓权益类资产。主要方向有两个,一是在经济增速低迷背景下确定性相对较高的消费类资产;二是受益于中国经济结构转型的科技成长类资产。本基金表现符合预期。4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2019 年 9 月 30 日,华夏养老 2045 三年持有混合(FOF)A 基金份额净值为 1.0360 元,
本报告期份额净值增长率为 3.26%;华夏养老 2045 三年持有混合(FOF)C 基金份额净值为 1.0341
元,本报告期份额净值增长率为 3.16%,同期业绩比较基准增长率为 0.57%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 60,238,765.69 13.46
其中:股票 60,238,765.69 13.46
2 基金投资 293,429,253.95 65.57
3 固定收益投资 20,122,000.00 4.50
其中:债券 20,122,000.00 4.50
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
7 银行存款和结算备付金合计 2,699,199.10 0.60
8 其他各项资产 71,024,969.52 15.87
9 合计 447,514,188.26 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
采矿业 - -
B
C 制造业 22,045,984.02 4.93
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,031,090.00 0.45
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 10,092,966.03 2.26
G 交通运输、仓储和邮政业 4,080,346.00 0.91
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 78,198.64 0.02
J 金融业 7,695,233.00 1.72
K 房地产业 2,039,180.00 0.46
L 租赁和商务服务业 4,039,020.00 0.90
M 科学研究和技术服务业 2,106,810.00 0.47
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,047,540.00 0.91
R 文化、体育和娱乐业 1,982,398.00 0.44
S 综合 - -
合计 60,238,765.69 13.48
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
比例(%)
1 603259 药明康德 24,300 2,106,810.00 0.47
2 600519 贵州茅台 1,800 2,070,000.00 0.46
3 600004 白云机场 92,200 2,069,890.00 0.46
4 601888 中国国旅 22,200 2,065,932.00 0.46
5 600104 上汽集团 86,800 2,064,104.00 0.46
6 600763 通策医疗 20,100 2,060,250.00 0.46
7 600276 恒瑞医药 25,400 2,049,272.00 0.46
8 600729 重庆百货 71,409 2,047,296.03 0.46
9 600048 保利地产 142,600 2,039,180.00 0.46
10 600483 福能股份 237,000 2,031,090.00 0.45
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,122,000.00 4.50
其中:政策性金融债 20,122,000.00 4.50
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,122,000.00 4.50
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 150415 15 农发 15 200,000 20,122,000.00 4.50
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 198,707.58
2 应收证券清算款 70,246,143.52
3 应收股利 0.01
4 应收利息 272,402.73
5 应收申购款 307,715.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 71,024,969.52
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 基金中基金
6.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
是否属于基
序 基金代 运作 占基金资 金管理人及
号 码 基金名称 方式 持有份额(份) 公允价值(元) 产净值比 管理人关联
例(%) 方所管理的
基金
易方达安 契约
1 001182 心回馈混 型开 13,540,284.36 22,002,962.09 4.93 否
合 放式
华夏创新 契约
2 002980 前沿股票 型开 18,193,250.90 21,941,060.59 4.91 是
放式
华夏永福 契约
3 000121 混合 A 型开 12,406,947.89 21,228,287.84 4.75 是
放式
易方达瑞 契约
4 001443 选混合 I 型开 17,851,478.74 20,868,378.65 4.67 否
放式
中欧新趋 契约
5 001881 势混合 型开 15,680,374.75 20,505,226.06 4.59 否
(LOF)E 放式
嘉实回报 契约
6 070018 混合 型开 17,071,838.33 20,400,846.80 4.57 否
放式
华夏中证 契约
7 512500 500ETF 型开 8,205,555.00 20,374,393.07 4.56 是
放式
华夏蓝筹 契约
8 160311 混合(LOF) 型开 12,836,328.63 20,101,690.63 4.50 是
放式
博时回报 契约
9 050022 灵活配置 型开 14,980,592.61 19,669,518.10 4.40 否
混合 放式
华夏大盘 契约
10 000011 精选混合 型开 1,492,417.77 19,668,573.79 4.40 是
放式
6.2 当期交易及持有基金产生的费用
其中:交易及持有基金管理人
项目 本期费用 以及管理人关联方所管理基
金产生的费用
当期交易基金产生的申购费 127,117.33 -
(元)
当期交易基金产生的赎回费 347,628.52 5,008.94
(元)
当期持有基金产生的应支付 10,846.02 163.44
销售服务费(元)
当期持有基金产生的应支付 853,173.03 355,190.80
管理费(元)
当期持有基金产生的应支付 164,740.85 63,707.51
托管费(元)
当期交易基金产生的交易费 9,447.65 5,802.89
(元)
注:当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投资基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值,上表列示金额为按照本基金对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率和计算方法计算得出。
根据相关法律法规及本基金合同的约定,基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取基金中基金的管理费,基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取基金中基金的托管费。基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金的(ETF除外),应当通过直销渠道申购且不收取申购费、赎回费(按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取,并计入基金资产的赎回费用除外)、销售服务费等销售费用,其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行,销售服务费由本基金管理人从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。
6.3 本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
§7 开放式基金份额变动
单位:份
华夏养老2045三年持有 华夏养老2045三年持有
项目
混合(FOF)A 混合(FOF)C
本报告期期初基金份额总额 397,194,994.36 26,657,850.71
报告期基金总申购份额 6,517,636.16 890,004.47
减:报告期基金总赎回份额 - -
报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 403,712,630.52 27,547,855.18
§8 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
8.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
8.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
9.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2019 年 7 月 1 日发布华夏基金管理有限公司关于华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型
基金中基金(FOF)新增交通银行股份有限公司为代销机构的公告。
2019 年 7 月 31 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在新时代证券股份有
限公司开通定期定额申购业务的公告。
2019 年 8 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和证券股份有
限公司为代销机构的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金
管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金
管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理
人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中日互通 ETF 基金管理人,首批商品期货 ETF 基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF 基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在 ETF 基金管理方面积
累了丰富的经验,目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏 MSCI 中国 A 股国际
通 ETF、华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏
中小板 ETF、华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指
ETF、5GETF、华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏证券 ETF、华夏创蓝筹 ETF、
华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF、华夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF、华夏豆粕 ETF,初
步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta 策略、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银
河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2019 年 9 月 30 日数据),华夏
移动互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金
(A 类)”中分别排序 2/33 和 7/33;华夏海外收益债券(QDII)( C 类)及华夏大中华信用债券(QDII)(C
类)在“QDII 基金-QDII 债券基金-QDII 债券型基金(非 A 类)”中分别排序 4/29 和 8/29;华夏鼎沛
债券(A 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金(二级)(A 类)”中排序 2/225;华夏恒融定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金(二级)(A 类)”中排序 8/18;华夏债券(C 类)及华夏双债债券(C 类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金
(可投转债)(非 A 类)”分别排序 9/105 和 7/105;华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-
普通债券型基金(可投转债)(A 类)”中排名 9/169;华夏医疗健康混合(C 类)在“混合基金-偏股
型基金-普通偏股型基金(非 A 类)”中排序 4/19;华夏创业板 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-
规模指数股票 ETF 基金”中排序 7/59;华夏消费 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-行业指数股票
ETF 基金” 排序 4/31;华夏战略新兴成指 ETF 在“股票基金-股票 ETF 基金-主题指数股票 ETF 基
金”排序 8/31;华夏创业板 ETF 联接 (A 类)及华夏 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 联接(A 类)在“股票
基金-股票 ETF 联接基金-规模指数股票 ETF 联接基金(A 类)”中排序 5/46 和 9/46。
在客户服务方面,3 季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服务体验:(1)直销电子交易平台开通华夏沃利货币 A 的快速赎回业务,华夏基金管家 APP、华夏基金微信公众号上线智能快取功能,满足了广大投资者对资金流动的迫切需求;(2)华夏基金净值服务全面升级为微信实时查看、订阅推送模式,方便客户及时、精准查询基金净值变动情况;(3)与万和证券、五矿证券、阳光人寿等代销机构合作,提供更多便捷的理财渠道;(4)开展“微信全勤奖”、“户龄(第三期)”、“看谁能猜中”、“寻人启事”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§10 备查文件目录
10.1备查文件目录
10.1.1 中国证监会准予基金注册的文件;
10.1.2《华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同》;
10.1.3《华夏养老目标日期 2045 三年持有期混合型基金中基金(FOF)托管协议》;
10.1.4 法律意见书;
10.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照;
10.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
10.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
10.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一九年十月二十二日
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