易方达基金管理有限公司关于易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金根据《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》修订基金合同、托管协议

部分条款的公告

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及基金合同和托管协议的有关规定，经与基金托管人协商一致，易方达基金管理有限公司决定对易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称本基金）的基金合同、托管协议进行修订。现将相关事宜公告如下：

一、基金合同和托管协议修订

基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同、托管协议修订说明》。本次修订属于基金合同约定的基金管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行规定程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。

二、上述基金合同、托管协议的修订事宜自2019年12月31日起生效，修订
后 的 基 金 合 同 、 托 管 协 议 全 文 将 与 本 公 告 同 日 登 载 于 本 公 司 网 站
（ http://www.efunds.com.cn ） 及 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。

三、其他事项

1．投资者可通过以下途径咨询有关详情

客户服务电话：400-881-8088

网址：www.efunds.com.cn

2．风险提示：


基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。
附件：《易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同、托管协议修订说明》

易方达基金管理有限公司

2019 年 12 月 31 日

附件：易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同、托管协
议修订说明
一、基金合同

章节 原文 修订

全文 “指定媒体” “指定媒介”

临时公告披露时限：“2 个工作日内” 临时公告披露时限：“2 日内”

第一部 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人民
分 前 民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
言 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作
基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售
下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金 办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露
信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、
露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
基金流动性风险管理规定》（以下简称 管理规定》（以下简称“《管理规定》”）和其他
“《管理规定》”）和其他有关法律法规。 有关法律法规。

……

六、本基金合同约定的基金产品资料概
要编制、披露与更新要求，自《信息披露办
法》实施之日起一年后开始执行。

第二部 6、招募说明书：指《易方达中证 500 6、招募说明书：指《易方达中证 500 交
分 释 交易型开放式指数证券投资基金发起式 易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
义 联接基金招募说明书》及其定期的更新 金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《易方达中证
500 交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金基金产品资料概要》及其更新

15、《信息披露办法》：指中国证监会 16、 《信息披露办法》：指中国证监会2019
2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
日实施的《证券投资基金信息披露管理办 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
法》及不时作出的修订； 颁布机关对其不时做出的修订；

56、指定媒介：指中国证监会指定的用
55、指定媒介：指中国证监会指定的 以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网
用以进行信息披露的报刊、互联网网站及 网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
其他媒介 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

第六部 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

分 基 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构进
金份额 构进行。具体的销售机构将由基金管理人 行。具体的销售机构将由基金管理人在招募的申购 在招募说明书或其他相关公告中列明。基 说明书或其他相关公告中列明。基金管理人


章节 原文 修订

与赎回 金管理人可根据情况变更或增减销售机 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金
构，并予以公告。基金投资者应当在销售 管理人网站公示。基金投资者应当在销售机
机构办理基金销售业务的营业场所或按 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机
销售机构提供的其他方式办理基金份额 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
的申购与赎回。 回。

…… ……

六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
途 1、申购、赎回价格以申请当日收市后计
1、申购、赎回价格以申请当日收市后 算的基金份额净值为基准进行计算。本基金
计算的基金份额净值为基准进行计算。本 分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份
基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两 额单独设置基金代码，分别计算和公告基金
类基金份额单独设置基金代码，分别计算 份额净值。本基金两类基金份额净值的计算，
和公告基金份额净值。本基金两类基金份 保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍
额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 担。遇特殊情况，基金管理人可以适当延迟计
或损失由基金财产承担。遇特殊情况，基 算或公告。

金管理人可以适当延迟计算或公告，并报 ……

中国证监会备案。 3、巨额赎回的公告

…… 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基
3、巨额赎回的公告 金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明
当发生上述巨额赎回并延期办理时， 书规定的其他方式在三个交易日内通知基金
基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募 份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日
说明书规定的其他方式在三个交易日内 内在指定媒介上刊登公告。

通知基金份额持有人，说明有关处理方

法，同时在指定媒介上刊登公告。

第七部 一、 基金管理人 一、 基金管理人

分 基 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况

金合同 名称：易方达基金管理有限公司 名称：易方达基金管理有限公司

当事人 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6
及权利 6 号 105 室-42891（集中办公区） 号 105 室-42891（集中办公区）

义务 法定代表人：刘晓艳 法定代表人：刘晓艳

设立日期：2001 年 4 月 17 日 设立日期：2001 年 4 月 17 日

批准设立机关及批准设立文号：中国 批准设立机关及批准设立文号：中国证
证监会，证监基金字[2001]4 号 监会，证监基金字[2001]4 号

组织形式：有限责任公司 组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿贰仟万元人民币 注册资本：12,000 万元人民币

存续期限：持续经营 存续期限：持续经营

联系电话： 020-38797888 联系电话：400 881 8088

…… ……

（8） 采取适当合理的措施使计 （8） 采取适当合理的措施使计算基
算基金份额认购、申购、赎回和注销价格 金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
的方法符合《基金合同》等法律文件的规 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规


章节 原文 修订

定，按有关规定计算并公告基金资产净 定计算并公告基金净值信息，确定基金份额
值，确定基金份额申购、赎回的价格； 申购、赎回的价格；

（9） 进行基金会计核算并编制 （9） 进行基金会计核算并编制基金
基金财务会计报告； 财务会计报告；

（10） 编制季度、半年度和年度基 （10） 编制季度报告、中期报告和年
金报告； 度报告

…… ……

二、 基金托管人 二、 基金托管人

（一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况

名称：中国工商银行股份有限公司 名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
号 法定代表人：陈四清

法定代表人：易会满 成立时间：1984 年 1 月 1 日

成立时间：1984 年 1 月 1 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院
批准设立机关和批准设立文号：国务 《关于中国人民银行专门行使中央银行职能
院《关于中国人民银行专门行使中央银行 的决定》（国发[1983]146 号）

职能的决定》（国发[1983]146 号） 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
注册资本：人民币 34,932,123.46 万 存续期间：持续经营

元 基金托管资格批文及文号：中国证监会
和中国人民银行证监基字【1998】3 号

…… ……

（8）复核、审查基金管理人计算的基 （8）复核、审查基金管理人计算的基金
金资产净值、基金份额申购、赎回价格； 资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
（10） 对基金财务会计报告、季 回价格；

度、半年度和年度基金报告出具意见，说 （10） 对基金财务会计报告、季度报
明基金管理人在各重要方面的运作是否 告、中期报告和年度报告出具意见，说明基
严格按照《基金合同》的规定进行；如果 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照
基金管理人有未执行《基金合同》规定的 《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有
行为，还应当说明基金托管人是否采取了 未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明
适当的措施； 基金托管人是否采取了适当的措施；

第十六 五、收益分配方案的确定、公告与实 五、收益分配方案的确定、公告与实施
部分 施 本基金收益分配方案由基金管理人拟
基金的 本基金收益分配方案由基金管理人 定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定
收益与 拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作 媒介公告。

分配 日内在指定媒介公告并报中国证监会备

案。

第十七 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

部分 1、基金管理人聘请与基金管理人、基 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金
基金的 金托管人相互独立的具有证券从业资格 托管人相互独立的具有证券、期货相关业务会计与 的会计师事务所及其注册会计师对本基 资格的会计师事务所及其注册会计师对本基
审计 金的年度财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计 2、会计师事务所更换经办注册会计师，
师，应事先征得基金管理人同意。 应事先征得基金管理人同意。


章节 原文 修订

3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换会计
会计师事务所，须通报基金托管人。更换 师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事
会计师事务所需在2个工作日内在指定媒 务所需在 2 日内在指定媒介公告。

介公告并报中国证监会备案。

第十八 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

部分 本基金信息披露义务人包括基金管 本基金信息披露义务人包括基金管理
基金的 理人、基金托管人、召集基金份额持有人 人、基金托管人、召集基金份额持有人大会信息披 大会的基金份额持有人等法律法规和中 的基金份额持有人等法律、行政法规和中国
露 国证监会规定的自然人、法人和其他组 证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额
本基金信息披露义务人按照法律法 持有人利益为根本出发点，按照法律法规和
规和中国证监会的规定披露基金信息，并 中国证监会的规定披露基金信息，并保证所
保证所披露信息的真实性、准确性和完整 披露信息的真实性、准确性、完整性、及时
性。 性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国 本基金信息披露义务人应当在中国证监
证监会规定时间内，将应予披露的基金信 会规定时间内，将应予披露的基金信息通过
息通过中国证监会指定的媒介披露，并保 中国证监会指定的媒介披露，并保证基金投
证基金投资者能够按照《基金合同》约定 资者能够按照《基金合同》约定的时间和方
的时间和方式查阅或者复制公开披露的 式查阅或者复制公开披露的信息资料。

信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披
三、本基金信息披露义务人承诺公开 露的基金信息，不得有下列行为：

披露的基金信息，不得有下列行为： 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗 2、对证券投资业绩进行预测；

漏； 3、违规承诺收益或者承担损失；

2、对证券投资业绩进行预测； 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或
3、违规承诺收益或者承担损失； 者基金销售机构；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人 5、登载任何自然人、法人和非法人组织
或者基金销售机构； 的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

5、登载任何自然人、法人或者其他组 6、中国证监会禁止的其他行为。

织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 四、本基金公开披露的信息应采用中文
6、中国证监会禁止的其他行为。 文本。如同时采用外文文本的，基金信息披
四、本基金公开披露的信息应采用中 露义务人应保证不同文本的内容一致。不同
文文本。如同时采用外文文本的，基金信 文本发生歧义的，以中文文本为准。

息披露义务人应保证两种文本的内容一 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数
致。两种文本发生歧义的，以中文文本为 字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
准。 五、公开披露的基金信息

本基金公开披露的信息采用阿拉伯 公开披露的基金信息包括：

数字；除特别说明外，货币单位为人民币 （一）基金招募说明书、《基金合同》、
元。 基金托管协议、基金产品资料概要

五、公开披露的基金信息 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事
公开披露的基金信息包括： 人的各项权利、义务关系，明确基金份额持
（一）基金招募说明书、《基金合同》、 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金
基金托管协议 产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事


章节 原文 修订

1、《基金合同》是界定《基金合同》 项的法律文件。

当事人的各项权利、义务关系，明确基金 2、基金招募说明书应当最大限度地披露
份额持有人大会召开的规则及具体程序， 影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
说明基金产品的特性等涉及基金投资者 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产
重大利益的事项的法律文件。 品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持
2、基金招募说明书应当最大限度地 有人服务等内容。基金合同生效后，基金招
披露影响基金投资者决策的全部事项，说 募说明书的信息发生重大变更的，基金管理
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、 人应当在三个工作日内，更新基金招募说明
基金产品特性、风险揭示、信息披露及基 书并登载在指定网站上；基金招募说明书其
金份额持有人服务等内容。《基金合同》生 他信息发生变更的，基金管理人至少每年更
效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 新一次。基金终止运作的，基金管理人不再
45 日内，更新招募说明书并登载在网站 更新基金招募说明书。

上，将更新后的招募说明书摘要登载在指 3、基金托管协议是界定基金托管人和基
定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前 金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
向主要办公场所所在地的中国证监会派 活动中的权利、义务关系的法律文件。

出机构报送更新的招募说明书，并就有关 4、基金产品资料概要是基金招募说明书
更新内容提供书面说明。 的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
3、基金托管协议是界定基金托管人 概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资
和基金管理人在基金财产保管及基金运 料概要的信息发生重大变更的，基金管理人
作监督等活动中的权利、义务关系的法律 应当在三个工作日内，更新基金产品资料概
文件。 要，并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金募集申请经中国证监会注册后， 或营业网点；基金产品资料概要其他信息发
基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将 生变更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在 基金终止运作的，基金管理人不再更新基金
指定媒介上；基金管理人、基金托管人应 产品资料概要。

当将《基金合同》、基金托管协议登载在网 基金募集申请经中国证监会注册后，基
站上。 金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金
（二）基金份额发售公告 招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒
基金管理人应当就基金份额发售的 介上；基金管理人、基金托管人应当将《基
具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 金合同》、基金托管协议登载在网站上。（二）
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 基金份额发售公告

（三）《基金合同》生效公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体
基金管理人应当在收到中国证监会 事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募
确认文件的次日在指定媒介上登载《基金 说明书的当日登载于指定媒介上。

合同》生效公告。 （三）《基金合同》生效公告

（四）基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当在收到中国证监会确认
《基金合同》生效后，在开始办理基 文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》
金份额申购或者赎回前，基金管理人应当 生效公告。

至少每周公告一次基金资产净值和基金 （四）基金净值信息

份额净值。 《基金合同》生效后，在开始办理基金
在开始办理基金份额申购或者赎回 份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少
后，基金管理人应当在每个开放日的次 每周在指定网站披露一次基金份额净值和基
日，通过网站、基金份额发售网点以及其 金份额累计净值。


章节 原文 修订

他媒介，披露开放日的基金份额净值和基 在开始办理基金份额申购或者赎回后，
金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
基金管理人应当公告半年度和年度 日，通过指定网站、基金销售机构网站或者
最后一个市场交易日基金资产净值和基 营业网点，披露开放日的基金份额净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定 金份额累计净值。

的市场交易日的次日，将基金资产净值、 基金管理人应当在不晚于半年度和年度
基金份额净值和基金份额累计净值登载 最后一日的次日，在指定网站披露半年度和
在指定媒介上。 年度最后一日的基金份额净值和基金份额累
（五）基金份额申购、赎回价格 计净值。

基金管理人应当在《基金合同》、招募 （五）基金份额申购、赎回价格

说明书等信息披露文件上载明基金份额 基金管理人应当在《基金合同》、招募说
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回费率，并保证投资者能够在基金份额 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，
发售网点查阅或者复制前述信息资料。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或营
（六）基金定期报告，包括基金年度 业网点查阅或者复制前述信息资料。

报告、基金半年度报告和基金季度报告 （六）基金定期报告，包括基金年度报
基金管理人应当在每年结束之日起 告、基金中期报告和基金季度报告

90 日内，编制完成基金年度报告，并将年 基金管理人应当在每年结束之日起三个
度报告正文登载于网站上，将年度报告摘 月内，编制完成基金年度报告，将年度报告
要登载在指定媒介上。基金年度报告的财 登载在指定网站上，并将年度报告提示性公
务会计报告应当经过审计。 告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财
基金管理人应当在上半年结束之日 务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
起 60 日内，编制完成基金半年度报告， 务资格的会计师事务所审计。

并将半年度报告正文登载在网站上，将半 基金管理人应当在上半年结束之日起两
年度报告摘要登载在指定媒介上。 个月内，编制完成基金中期报告，将中期报
基金管理人应当在每个季度结束之 告登载在指定网站上，并将中期报告提示性
日起 15 个工作日内，编制完成基金季度 公告登载在指定报刊上。

报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15
《基金合同》生效不足 2 个月的，基 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季
金管理人可以不编制当期季度报告、半年 度报告登载在指定网站上，并将季度报告提
度报告或者年度报告。 示性公告登载在指定报刊上。

基金定期报告在公开披露的第2个工 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金
作日，分别报中国证监会和基金管理人主 管理人可以不编制当期季度报告、中期报告
要办公场所所在地中国证监会派出机构 或者年度报告。

备案。报备应当采用电子文本或书面报告 报告期内出现单一投资者持有基金份额
方式。 比例达到或超过 20%的情形，基金管理人应
报告期内出现单一投资者持有基金 当在季度报告、中期报告、年度报告等定期
份额比例达到或超过 20%的情形，基金管 报告文件中披露该投资者的类别、报告期末
理人应当在季度报告、半年度报告、年度 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情
报告等定期报告文件中披露该投资者的 况及产品的特有风险，中国证监会认定的特
类别、报告期末持有份额及占比、报告期 殊情形除外。

内持有份额变化情况及产品的特有风险， 基金持续运作过程中，基金管理人应当
中国证监会认定的特殊情形除外。 在基金年度报告和中期报告中披露基金组合


章节 原文 修订

基金持续运作过程中，基金管理人应 资产情况及其流动性风险分析等。

当在基金年度报告和半年度报告中披露 （七）临时报告

基金组合资产情况及其流动性风险分析 本基金发生重大事件，有关信息披露义
等。 务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载
（七）临时报告 在指定报刊和指定网站上。

本基金发生重大事件，有关信息披露 前款所称重大事件，是指可能对基金份
义务人应当在2个工作日内编制临时报告 额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
书，予以公告，并在公开披露日分别报中 影响的下列事件：

国证监会和基金管理人主要办公场所所 1、基金份额持有人大会的召开及决定的
在地的中国证监会派出机构备案。 事项；

前款所称重大事件，是指可能对基金 2、基金合同终止、基金清算；

份额持有人权益或者基金份额的价格产 3、转换基金运作方式、基金合并；

生重大影响的下列事件： 4、更换基金管理人、基金托管人、基金
1、基金份额持有人大会的召开； 份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

2、终止《基金合同》； 5、基金管理人委托基金服务机构代为办
3、转换基金运作方式； 理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
4、更换基金管理人、基金托管人； 金托管人委托基金服务机构代为办理基金的
5、基金管理人、基金托管人的法定名 核算、估值、复核等事项；

称、住所发生变更； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、
6、基金管理人股东及其出资比例发 住所发生变更；

生变更； 7、基金管理公司变更持有百分之五以上
7、基金募集期延长； 股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金管理人的董事长、总经理及其 8、基金募集期延长或提前结束募集；
他高级管理人员、基金经理和基金托管人 9、基金管理人的高级管理人员、基金经
基金托管部门负责人发生变动； 理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
9、基金管理人的董事在一年内变更 生变动；

超过百分之五十； 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内
10、基金管理人、基金托管人基金托 变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管部门的主要业务人员在一年内变动超 管人专门基金托管部门的主要业务人员在最
过百分之三十； 近 12 个月内变动超过百分之三十；

11、涉及基金管理业务、基金财产、 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金
基金托管业务的诉讼或者仲裁； 托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人、基金托管人受到监 12、基金管理人或其高级管理人员、基
管部门的调查； 金经理因基金管理业务相关行为受到重大行
13、基金管理人及其董事、总经理及 政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基
其他高级管理人员、基金经理受到严重行 金托管部门负责人因基金托管业务相关行为
政处罚，基金托管人及其基金托管部门负 受到重大行政处罚、刑事处罚；

责人受到严重行政处罚； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金
14、重大关联交易事项； 管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
15、基金收益分配事项； 制人或者与其有重大利害关系的公司发行的
16、管理费、托管费和销售服务费等 证券或者承销期内承销的证券，或者从事其
费用计提标准、计提方式和费率发生变 他重大关联交易事项，中国证监会另有规定
更； 的情形除外；


章节 原文 修订

17、基金份额净值估值错误达基金份 14、基金收益分配事项；

额净值百分之零点五； 15、管理费、托管费、销售服务费、申购
18、基金改聘会计师事务所； 费、赎回费 等费用计提标准、计提方式和费
19、变更基金销售机构； 率发生变更；

20、更换基金登记机构； 16、基金份额净值计价错误达基金份额
21、本基金开始办理申购、赎回； 净值百分之零点五；

22、本基金申购、赎回费率及其收费 17、本基金开始办理申购、赎回；

方式发生变更； 18、本基金暂停接受申购、赎回申请或
23、本基金发生巨额赎回并延期支 重新接受申购、赎回申请；

付； 19、调整基金份额类别的设置；

24、本基金连续发生巨额赎回并暂停 20、基金推出新业务或服务；

接受赎回申请； 21、《基金合同》生效满三年后的存续期
25、本基金暂停接受申购、赎回申请 内，连续四十个工作日、五十个工作日、五
后重新接受申购、赎回； 十五个工作日出现基金资产净值低于 5000
26、发生涉及基金申购、赎回事项调 万元情形的，基金管理人应当发布提示性公
整或潜在影响投资者赎回等重大事项时； 告；

27、目标 ETF 变更； 22、基金信息披露义务人认为可能对基
28、基金管理人采用摆动定价机制； 金份额持有人权益或者基金份额的价格产生
29、《基金合同》生效满三年后的存续 重大影响的其他事项或中国证监会规定的其
期内，连续四十个工作日、五十个工作日、 他事项。

五十五个工作日出现基金资产净值低于 （八）澄清公告

5000 万元情形的，基金管理人应当发布提 在基金合同期限内，任何公共媒介中出
示性公告； 现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
30、中国证监会规定的其他事项。 额价格产生误导性影响或者引起较大波动，
（八）澄清公告 以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
在《基金合同》存续期限内，任何公 信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进
共媒介中出现的或者在市场上流传的消 行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
息可能对基金份额价格产生误导性影响 监会。

或者引起较大波动的，相关信息披露义务 （九）清算报告

人知悉后应当立即对该消息进行公开澄 基金合同终止的，基金管理人应当依法
清，并将有关情况立即报告中国证监会。 组织基金财产清算小组对基金财产进行清算
（九）基金份额持有人大会决议 并作出清算报告。基金财产清算小组应当将
基金份额持有人大会决定的事项，应 清算报告登载在指定网站上，并将清算报告
当依法报国务院证券监督管理机构备案， 提示性公告登载在指定报刊上。

并予以公告。 （十）基金份额持有人大会决议

（十）中国证监会规定的其他信息 基金份额持有人大会决定的事项，应当
若本基金投资股指期货、股票期权、 依法报国务院证券监督管理机构备案，并予
资产支持证券、参与融资及转融通证券出 以公告。

借业务，基金管理人将按相关法律法规要 （十一）中国证监会规定的其他信息
求进行披露。 若本基金投资股指期货、股票期权、资
六、信息披露事务管理 产支持证券、参与融资及转融通证券出借业
基金管理人、基金托管人应当建立健 务，基金管理人将按相关法律法规要求进行
全信息披露管理制度，指定专人负责管理 披露。


章节 原文 修订

信息披露事务。 六、信息披露事务管理

基金信息披露义务人公开披露基金 基金管理人、基金托管人应当建立健全
信息，应当符合中国证监会相关基金信息 信息披露管理制度，指定专门部门及高级管
披露内容与格式准则的规定。 理人员负责管理信息披露事务。

基金托管人应当按照相关法律法规、 基金信息披露义务人公开披露基金信
中国证监会的规定和《基金合同》的约定， 息，应当符合中国证监会相关基金信息披露
对基金管理人编制的基金资产净值、基金 内容与格式准则等法规的规定。

份额净值、基金份额申购赎回价格、基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中
定期报告和定期更新的招募说明书等公 国证监会的规定和《基金合同》的约定，对
开披露的相关基金信息进行复核、审查， 基金管理人编制的基金资产净值、基金份额
并向基金管理人出具书面文件或者盖章 净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
确认。 告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、
基金管理人、基金托管人应当在指定 基金清算报告等公开披露的相关基金信息进
媒介中选择披露信息的报刊。 行复核、审查，并向基金管理人进行书面或
基金管理人、基金托管人除依法在指 电子确认。

定媒介上披露信息外，还可以根据需要在 基金管理人、基金托管人应当在指定报
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒 刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管
介不得早于指定媒介披露信息，并且在不 理人、基金托管人应当向中国证监会基金电
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证
七、信息披露文件的存放与查阅 相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
招募说明书公布后，应当分别置备于 基金管理人、基金托管人除依法在指定
基金管理人、基金托管人和基金销售机构 媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他
的住所，供公众查阅、复制。 公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得
基金定期报告公布后，应当分别置备 早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上
于基金管理人和基金托管人的住所，以供 披露同一信息的内容应当一致。

公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人除按法律法规
要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策
提供有用信息的角度，在保证公平对待投资
者、不误导投资者、不影响基金正常投资操
作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。
具体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用，该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理
人、基金托管人应当按照相关法律法规规定
将信息置备于公司办公场所，供社会公众查
阅、复制。

二、托管协议

章节 原文 修订

一、 （一）基金管理人 （一）基金管理人


章节 原文 修订

托管 名称：易方达基金管理有限公司 名称：易方达基金管理有限公司
协议 住所：广东省珠海市横琴新区宝华 住所：广东省珠海市横琴新区宝华
当事 路 6 号 105 室-42891（集中办公区） 路 6 号 105 室-42891（集中办公区）
人 法定代表人：刘晓艳 法定代表人：刘晓艳

成立时间：2001 年 4 月 17 日 成立时间：2001 年 4 月 17 日

批准设立机关及批准设立文号：中 批准设立机关及批准设立文号：中
国证监会，证监基金字[2001]4 号 国证券监督管理委员会，证监基金字
注册资本：壹亿贰千万元人民币 [2001]4 号

组织形式: 有限责任公司 注册资本：12,000 万元人民币

组织形式: 有限责任公司

电话： 020-38797888

电话： 400 881 8088

（二）基金托管人

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 （二）基金托管人

55 号（100032） 名称：中国工商银行股份有限公司
法定代表人：易会满 住所：北京市西城区复兴门内大街
电话：（010）66105799 55 号（100032）

传真：（010）66105798 法定代表人：陈四清

联系人：郭明 电话：（010）66105799

成立时间：1984 年 1 月 1 日 传真：（010）66105798

组织形式：股份有限公司 联系人：郭明

注册资本：人民币 34,932,123.46 万 成立时间：1984 年 1 月 1 日

元 组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 35,640,625.7089
万元

二、 订立本协议的依据是《中华人民共 订立本协议的依据是《中华人民共
基金 和国证券投资基金法》（以下简称《基金 和国证券投资基金法》（以下简称《基金托管 法》）、《公开募集证券投资基金运作管理 法》）、《公开募集证券投资基金运作管理协议 办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投的依 资基金销售管理办法》（以下简称《销售 资基金销售管理办法》（以下简称《销售据、 办法》）、《证券投资基金信息披露管理办 办法》）、《公开募集证券投资基金信息披目的 法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券 露管理办法》（以下简称《信息披露办
和原 投资基金信息披露内容与格式准则第 7 法》）、《证券投资基金信息披露内容与格
则 号〈托管协议的内容与格式〉》、《易方达 式准则第 7 号〈托管协议的内容与格
中证 500 交易型开放式指数证券投资基 式〉》、《易方达中证 500 交易型开放式指
金发起式联接基金基金合同》（以下简称 数证券投资基金发起式联接基金基金合
《基金合同》）及其他有关规定。 同》（以下简称《基金合同》）及其他有关
规定。

八、 基金管理人应每工作日对基金资产 基金管理人应每工作日对基金资产
基金 估值，但基金管理人根据法律法规或基 估值，但基金管理人根据法律法规或基资产 金合同的规定暂停估值时除外。估值原 金合同的规定暂停估值时除外。估值原净值 则应符合《基金合同》、《证券投资基金 则应符合《基金合同》、《证券投资基金


章节 原文 修订

计算 会计核算业务指引》及其他法律、法规的 会计核算业务指引》及其他法律、法规的和会 规定。用于基金信息披露的基金资产净 规定。用于基金信息披露的基金资产净计核 值和基金份额净值由基金管理人负责计 值和基金份额净值由基金管理人负责计
算 算，基金托管人复核。基金管理人应于每 算，基金托管人复核。基金管理人应于每
个工作日交易结束后计算当日的基金份 个工作日交易结束后计算当日的基金份
额资产净值并以双方认可的方式发送给 额净值并以双方认可的方式发送给基金
基金托管人。基金托管人对净值计算结 托管人。基金托管人对净值计算结果复
果复核后以双方认可的方式发送给基金 核后以双方认可的方式发送给基金管理
管理人，由基金管理人对基金净值予以 人，由基金管理人对基金净值予以公布。
公布。

（五）基金定期报告的编制和复核
（五）基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金
基金财务报表由基金管理人和基金 托管人每月分别独立编制。月度报表的
托管人每月分别独立编制。月度报表的 编制，应于每月终了后 5 个工作日内完
编制，应于每月终了后 5 个工作日内完 成。

成。 基金合同生效后，基金招募说明书
在《基金合同》生效后每六个月结 的信息发生重大变更的，基金管理人应
束之日起 45 日内，基金管理人对招募说 当在三个工作日内，更新基金招募说明
明书更新一次并登载在网站上，并将更 书并登载在指定网站上；基金招募说明
新后的招募说明书摘要登载在指定媒介 书其他信息发生变更的，基金管理人至
上。基金管理人在每个季度结束之日起 少每年更新一次。基金终止运作的，基
15 个工作日内完成季度报告编制并公 金管理人不再更新基金招募说明书。基
告；在会计年度半年终了后 60 日内完成 金管理人在季度结束之日起 15 个工作
半年报告编制并公告；在会计年度结束 日内完成季度报告编制并公告；在上半
后 90 日内完成年度报告编制并公告。 年结束之日起两个月内完成中期报告编
基金管理人在 5 个工作日内完成月 制并公告；在每年结束之日起三个月内
度报告，在月度报告完成当日，对报告加 完成年度报告编制并公告。

盖公章后，以传真方式将有关报告提供 基金管理人在 5 个工作日内完成月
基金托管人复核；基金托管人在 3 个工 度报告，在月度报告完成当日，对报告加
作日内进行复核，并将复核结果及时书 盖公章后，以传真方式将有关报告提供
面通知基金管理人。基金管理人在 7 个 基金托管人复核；基金托管人在 3 个工
工作日内完成季度报告，在季度报告完 作日内进行复核，并将复核结果及时书
成当日，将有关报告提供基金托管人复 面通知基金管理人。基金管理人在 7 个
核，基金托管人在收到后 7 个工作日内 工作日内完成季度报告，在季度报告完
进行复核，并将复核结果书面通知基金 成当日，将有关报告提供基金托管人复
管理人。基金管理人在 30 日内完成半年 核，基金托管人在收到后 7 个工作日内
度报告，在半年报完成当日，将有关报 进行复核，并将复核结果书面通知基金
告提供基金托管人复核，基金托管人在 管理人。基金管理人在 30 日内完成中期
收到后 30 日内进行复核，并将复核结果 报告，在中期报告完成当日，将有关报
书面通知基金管理人。基金管理人在 45 告提供基金托管人复核，基金托管人在
日内完成年度报告，在年度报告完成当 收到后 30 日内进行复核，并将复核结果
日，将有关报告提供基金托管人复核，基 书面通知基金管理人。基金管理人在 45
金托管人在收到后 45 日内复核，并将复 日内完成年度报告，在年度报告完成当


章节 原文 修订

核结果书面通知基金管理人。 日，将有关报告提供基金托管人复核，基
基金托管人在复核过程中，发现相 金托管人在收到后 45 日内复核，并将复
关各方的报表存在不符时，基金管理人 核结果书面通知基金管理人。

和基金托管人应共同查明原因，进行调 基金托管人在复核过程中，发现相
整，调整以相关各方认可的账务处理方 关各方的报表存在不符时，基金管理人
式为准。核对无误后，基金托管人在基金 和基金托管人应共同查明原因，进行调
管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者 整，调整以相关各方认可的账务处理方
出具加盖托管业务部门公章的复核意见 式为准。核对无误后，基金托管人在基金
书，相关各方各自留存一份。如果基金管 管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者
理人与基金托管人不能于应当发布公告 出具加盖托管业务部门公章的复核意见
之日之前就相关报表达成一致，基金管 书，相关各方各自留存一份。如果基金管
理人有权按照其编制的报表对外发布公 理人与基金托管人不能于应当发布公告
告，基金托管人有权就相关情况报证监 之日之前就相关报表达成一致，基金管
会备案。 理人有权按照其编制的报表对外发布公
基金托管人在对财务会计报告、半 告，基金托管人有权就相关情况报证监
年报告或年度报告复核完毕后，需盖章 会备案。

确认或出具相应的复核确认书，以备有 基金托管人在对财务会计报告、中
权机构对相关文件审核时提示。 期报告或年度报告复核完毕后，需盖章
基金定期报告应当在公开披露的第 确认或出具相应的复核确认书，以备有
2 个工作日，分别报中国证监会和基金 权机构对相关文件审核时提示。

管理人主要办公场所所在地中国证监会

派出机构备案。

九、 （二）基金收益分配方案的制定和 （二）基金收益分配方案的制定和
基金 实施程序 实施程序

收益 基金收益分配方案由基金管理人拟 基金收益分配方案由基金管理人拟
分配 定，并由基金托管人复核。 定，并由基金托管人复核。

基金收益分配方案确定后，由基金 基金收益分配方案确定后，由基金
管理人在 2 个工作日内在指定媒介公告 管理人在 2 日内在指定媒介公告。

并报中国证监会备案。

十、 根据《信息披露办法》的要求，本基 根据《信息披露办法》的要求，本基
信息 金信息披露的文件包括基金招募说明 金信息披露的文件包括基金招募说明披露 书、《基金合同》、基金托管协议、基金份 书、《基金合同》、基金托管协议、基金份
额发售公告、《基金合同》生效公告、定 额发售公告、《基金合同》生效公告、定
期报告、临时报告、基金资产净值和基 期报告、临时报告、基金净值信息等其
金份额净值等其他必要的公告文件，由 他必要的公告文件，由基金管理人拟定
基金管理人拟定并负责公布。 并负责公布。

基金托管人应当按照相关法律、行 基金托管人应当按照相关法律、行
政法规、中国证监会的规定和《基金合 政法规、中国证监会的规定和《基金合
同》的约定，对基金管理人编制的基金 同》的约定，对基金管理人编制的基金
资产净值、基金份额净值、基金业绩表 资产净值、基金份额净值、基金份额申
现数据、基金定期报告和定期更新的招 购赎回价格、基金定期报告、更新的招
募说明书等公开披露的相关基金信息进 募说明书、基金产品资料概要、基金清
行复核、审查，并向基金管理人出具书 算报告等公开披露的相关基金信息进行


章节 原文 修订

面文件或者盖章确认。 复核、审查，并向基金管理人进行书面
基金年报中的财务报告部分，经有 或电子确认。

从事证券相关业务资格的会计师事务所 基金年报中的财务报告部分，经有
审计后，方可披露。 证券、期货相关业务资格的会计师事务
基金管理人应当在中国证监会规定 所审计后，方可披露。

的时间内，将应予披露的基金信息通过 基金管理人、基金托管人应当在中
指定媒介披露。根据法律法规应由基金 国证监会规定的时间内，将应予披露的
托管人公开披露的信息，基金托管人将 基金信息通过指定媒介披露。

通过指定报刊或基金托管人的互联网网 予以披露的信息文本，存放在基金
站公开披露。 管理人/基金托管人办公场所，投资者可
予以披露的信息文本，存放在基金 以免费查阅。在支付工本费后可在合理
管理人/基金托管人处，投资者可以免费 时间获得上述文件的复制件或复印件。
查阅。在支付工本费后可在合理时间获 基金管理人和基金托管人应保证文本的
得上述文件的复制件或复印件。基金管 内容与所公告的内容完全一致。

理人和基金托管人应保证文本的内容与

所公告的内容完全一致。
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