华宝中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金

2020 年第 2 季度报告

2020 年 6 月 30 日

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2020 年 7 月 21 日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 7 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 04 月 01 日起至 06 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 华宝券商 ETF 联接

基金主代码 006098

基金运作方式 契约型开放式、发起式

基金合同生效日 2018 年 6 月 27 日

报告期末基金份额总额 1,118,745,051.13 份

投资目标 本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，
追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略 本基金为 ETF 联接基金，主要通过投资于目标 ETF 实现
对标的指数的紧密跟踪。本基金力争将本基金净值增长
率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制
在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。

1、资产配置策略

本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值
的 90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的

交易保证金后，持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非标的指数成份股、债券、货币市场工具、股指期货、资产支持证券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金将根据市场的实际情况，适当调整基金资产在各类资产上的配置比例，以保证对标的指数的有效跟踪。2、目标 ETF 投资策略
1）投资组合的投资方式
本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标 ETF 基金份额，也可以通过券商在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流动性、成本、效率等因素，决定目标 ETF 的投资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购时，本基金构建股票组合、申购目标 ETF；当收到净赎回时，本基金赎回目标 ETF、卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将选择作为后续实物申购目标 ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。本基金在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。
2）投资组合的调整
本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。3、股票投资策略
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，采用被动式指数化投资的方法进行日常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。


4、债券投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于
国债、金融债等期限在一年期以下的债券，债券投资的
目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高
基金资产的投资收益。

5、资产支持证券投资策略

在严格控制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、
流动性风险、利率风险、税收因素和提前还款因素等方
面综合评估资产支持证券的投资品种，选择低估的品种
进行投资。

6、股指期货投资策略

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保
值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合
约，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，
从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。

7、其他金融工具投资策略

在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等
相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投
资效率，管理基金投资组合风险水平，更好地实现本基
金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必
须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪
误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工
具放大基金的投资。

业绩比较基准 中证全指证券公司指数收益率×95%＋人民币银行活期
存款利率（税后）×5%

风险收益特征 本基金为 ETF 联接基金，目标 ETF 为指数型基金，本基
金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金，并且具有与标的指数、以及标的指数
所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人 华宝基金管理有限公司


基金托管人 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华宝券商 ETF 联接 华宝券商 ETF 联接 C

下属分级基金的交易代码 006098 007531

报告期末下属分级基金的份额总额 388,974,360.64 份 729,770,690.49 份

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金

基金主代码 512000

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2016 年 8 月 30 日

基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所

上市日期 2016 年 9 月 14 日

基金管理人名称 华宝基金管理有限公司

基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司

2.1.2 目标基金产品说明

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资策略 本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指
数，实现基金投资目标。

1、组合复制策略

本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进
行相应地调整。

2、替代性策略

对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情
况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成
份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。

3、债券投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等
期限在一年期以下的债券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有
效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

4、股指期货、权证等金融衍生工具投资策略

在法律法规许可的前提下，本基金可基于谨慎原则运用权证、股指期货
等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理
基金投资组合风险水平，降低跟踪误差，以更好地实现本基金的投资目
标。

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票
仓位频繁调整的交易成本。

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定
价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略


包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证
策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

业绩比较基准 中证全指证券公司指数

风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金，属于高风险、高收益的开放式基金。

本基金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用组合复制策略，跟踪
中证全指证券公司指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合
的风险收益特征相似。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 4 月 1 日-2020 年 6 月 30 日）

华宝券商 ETF 联接 华宝券商 ETF 联接 C

1.本期已实现收益 2,597,385.25 4,338,323.96

2.本期利润 43,946,756.31 93,507,689.78

3.加权平均基金份额本期利润 0.1307 0.1404

4.期末基金资产净值 547,514,844.02 1,023,145,544.07

5.期末基金份额净值 1.4076 1.4020

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

华宝券商 ETF 联接

业绩比较基准

份额净值增长份额净值增长业绩比较基准

阶段 收益率标准差 ①－③ ②－④

率① 率标准差② 收益率③

④

过去三个月 8.91% 1.38% 8.89% 1.40% 0.02% -0.02%

过去六个月 -1.01% 1.99% -2.53% 2.09% 1.52% -0.10%

过去一年 4.35% 1.72% 1.59% 1.78% 2.76% -0.06%

过去三年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

过去五年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

自基金合同

40.76% 1.92% 34.04% 2.06% 6.72% -0.14%
生效起至今

华宝券商 ETF 联接 C

业绩比较基准

份额净值增长份额净值增长业绩比较基准

阶段 收益率标准差 ①－③ ②－④

率① 率标准差② 收益率③

④

过去三个月 8.80% 1.38% 8.89% 1.40% -0.09% -0.02%

过去六个月 -1.20% 1.99% -2.53% 2.09% 1.33% -0.10%

过去一年 3.94% 1.72% 1.59% 1.78% 2.35% -0.06%

过去三年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

过去五年 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%

自基金合同

11.02% 1.73% 8.44% 1.80% 2.58% -0.07%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。截至 2018 年 12 月 27 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

本基金基 硕士。2009 年加入华宝基金管理有限公
金经理、 司，先后担任助理产品经理、数量分析师、
上证 180 投资经理助理、投资经理、基金经理等职
价值ETF、 务。2015 年 11 月起任上证 180 价值交易
华宝上证 型开放式指数证券投资基金、华宝上证
180 价值 180 价值交易型开放式指数证券投资基
ETF联接、 金联接基金基金经理。2016 年 8 月起任
丰晨成 华宝中证 2018 年 6 月27 - 10 年 华宝中证全指证券公司交易型开放式指
全指证券 日 数证券投资基金基金经理。2018 年 4 月
公司ETF、 起任华宝中证 500 指数增强型发起式证
华宝中证 券投资基金基金经理。2018 年 6 月起任
500增强、 华宝中证全指证券公司交易型开放式指
华宝中证 数证券投资基金发起式联接基金基金经
1000指数 理。2018 年 8 月起任华宝中证 1000 指数
分级基金 分级证券投资基金基金经理。

经理

注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。

本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

二季度开始成长风格的中小市值指数逐步走强，成为市场追逐的热点，券商在春燥行情结束后，步入盘整期，在六月下旬开始有所起色，走出之前的振荡区间。

本报告期本基金为正常运作期，在操作中，我们严格遵守基金合同，坚持既定的指数化投资策略，在基金申赎变动时，应用指数复制和数量化技术降低冲击成本和减少跟踪误差。

4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额 A 净值增长率为 8.91%；本报告期基金份额 C 净值增长率为 8.80%；同期业
绩比较基准收益率为 8.89%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 8,004,170.32 0.48

其中：股票 8,004,170.32 0.48

2 基金投资 1,479,624,532.91 88.23

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 92,875,221.27 5.54

8 其他资产 96,468,069.20 5.75

9 合计 1,676,971,993.70 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -


G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 8,004,170.32 0.51

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 8,004,170.32 0.51

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 600030 中信证券 68,000 1,639,480.00 0.10

2 601688 华泰证券 48,000 902,400.00 0.06

3 600837 海通证券 68,004 855,490.32 0.05

4 601211 国泰君安 36,000 621,360.00 0.04

5 600999 招商证券 24,000 526,800.00 0.03

6 601377 兴业证券 40,000 274,000.00 0.02

7 600958 东方证券 28,000 265,720.00 0.02

8 601788 光大证券 16,000 256,960.00 0.02

9 601901 方正证券 36,000 254,880.00 0.02

10 600109 国金证券 20,000 228,200.00 0.01

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

占基金资产
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元） 净值比例
（%）

华宝中证 交易型开 华宝基金

1 全指证券 指数基金 放式(ETF) 管理有限 1,479,624,532.91 94.20
公司 ETF 公司

5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。
5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。
5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.11.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。
5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货。
5.11.3 本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

5.12 投资组合报告附注
5.12.1

券商 ETF 联接基金截至 2020 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的中信证券（600030）作为债务
融资工具主承销商，在部分债务融资工具选聘主承销商的投标过程中，中标承销费率远低于市场
正常水平，预估承销费收入远低于其业务开展平均成本，于 2020 年 5 月 15 日收到中国银行间市
场交易商协会警告处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

券商 ETF 联接基金截至 2020 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的华泰证券（601688）于 2019
年 8 月 23 日收到江苏证监局整改通知。由于公司存在：在代销“聚潮资产-中科招商新三板 I 期
A、B 专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出公司内部控制不完善。

券商 ETF 联接基金截至 2020 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的国泰君安（601211）于 2020
年 1 月 17 日收到上海证监局出具警示函的行政监管措施。由于公司存在：公司分支机构员工存在替客户办理证券交易操作、为客户的融资活动提供便利等违规行为，公司未能有效动态监控客户交易活动，未及时报告、处置重大异常行为，在分支机构管理、异常交易和操作监控等方面存在不足。

券商 ETF 联接基金截至 2020 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的招商证券（600999）于 2019
年 12 月 27 日收到中国证监会出具警示函的行政监管措施。由于公司存在：一是投行部门未配备专职合规人员；部分投行异地团队未配备专职合规人员；部分分支机构未配备合规人员；部分分支机构合规人员不具备 3 年以上相关工作经验。二是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。三是未见合规总监有权参加监事会的规定。四是部分重大决策、新产品和新业务未经合规总监合规审查。 上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条、第二十三条、第二十五条、第二十八条、《证券公司合规管理实施指引》第二十八条、第三十一条的规定。

券商 ETF 联接基金截至 2020 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的东方证券（600958）于 2020
年 1 月 3 日收到中国证监会责令改正的行政监管措施，由于公司存在以下问题：一是未将合规职责与风控职责严格区分，合规部内设风险经理岗，承担财富管理业务部、场外业务部、托管业务部风险管理职责。二是部分分支机构合规人员不具备 3 年以上相关工作经验。三是部分合规人员薪酬低于公司同级别平均水平。四是对下属子公司现场合规检查不足，近三年仅开展过 1 次。五是对合规有效性评估中发现问题的规范力度不足，2017 年合规有效性评估发现的 54 项问题中，
有 22 项尚未完成落实规范。

券商 ETF 联接基金截至 2020 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的光大证券（600958）于 2020
年 6 月 12 日收到上海证券交易所通报批评，由于公司存在以下问题：公司 2018 年度业绩预减公
告中预计 2018 年度归属于上市公司股东的净利润同比下降约 55%，但更正后的业绩为归属于上市公司股东的净利润同比下降约 96.6%，与预告业绩相比差异幅度达到 92.33%，差异的绝对金额高达 12 亿元。公司在业绩预减公告中也未对可能导致变更的不确定事项进行相应的风险提示。同时，
公司迟至 2019 年 3 月 20 日才发布业绩预告更正公告。

券商 ETF 联接基金截至 2020 年 6 月 30 日持仓前十名证券中的方正证券（601901）于 2020
年 1 月 13 日收到湖南证监局出具警示函的行政监管措施。由于公司研究所证券分析师郭丽丽在客户微信群发布了某上市公司的研究报告，公司未对该研究报告进行合规审查，也未根据公司制度由合规质控人员对所发布研究报告的微信群进行监督，上述情况违反了《发布研究报告暂行规定》第六条第一款、第十条的规定。

本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余三名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.12.2

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.12.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 283,573.55

2 应收证券清算款 15,661,870.15

3 应收股利 -

4 应收利息 33,226.99

5 应收申购款 83,011,036.19

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -2,521,637.68

9 合计 96,468,069.20

5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 华宝券商 ETF 联接 华宝券商 ETF 联接 C

报告期期初基金份额总额 285,887,791.86 411,957,858.67

报告期期间基金总申购份额 240,244,466.85 1,095,384,345.64

减:报告期期间基金总赎回份额 137,157,898.07 777,571,513.82

报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - -
少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 388,974,360.64 729,770,690.49

注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

项目 华宝券商 ETF 联接 华宝券商 ETF 联接 C

报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,450.05 -

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,450.05 -

报告期期末持有的本基金份额占基金总 2.57 -
份额比例（%）
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。


§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

项目 持有份额总数 持有份额占基金总 发起份额总数 发起份额占基金总 发起份额承
份额比例(%) 份额比例(%) 诺持有期限

基金管理人固10,000,450.05 0.8910,000,450.05 0.89 不少于 3 年
有资金

基金管理人高 - - - - -
级管理人员

基金经理等人 - - - - -
员

基金管理人股 - - - - -
东

其他 - - - - -

合计 10,000,450.05 0.8910,000,450.05 0.89 -

§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
9.2 影响投资者决策的其他重要信息

2020 年 5 月 20 日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，经公司董事会审议通过,聘任周
雷为公司督察长。公司总经理黄小薏自 2020 年 5 月 20 日起不再代任督察长职务。

§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

中国证监会批准基金设立的文件；

华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同；

华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书；

华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议；

基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；

基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2 存放地点

以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。

10.3 查阅方式

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

华宝基金管理有限公司
2020 年 7 月 21 日
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