建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金

基金合同修订对照表

章节 修订前 修订后

内容 内容

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下
下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》
法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金 (以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投
第一 投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办部分 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规前言 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关 定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法
法律法规。 律法规。

三、…… 三、……

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露 投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资
文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行 料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出
承担投资风险。 投资决策，自行承担投资风险。

无 六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要
求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

6、招募说明书：指《建信荣禧一年定期开放债券型证券投资 6、招募说明书：指《建信荣禧一年定期开放债券型证券投资
第二 基金招募说明书》及其定期的更新 基金招募说明书》及其更新

部分 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁
释义 布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办 布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管
法》及颁布机关对其不时做出的修订 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国
刊、互联网网站及其他媒介 性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人
网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

无 59、基金产品资料概要：指《建信荣禧一年定期开放债券型证
券投资基金基金产品资料概要》及其更新

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将
将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金 由基金管理人在招募说明书、其他相关公告中或基金管理人网
管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。若基 站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基
金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易 金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的销售机构开通电
方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法 话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申
由基金管理人另行公告。基金投资人应当在销售机构办理基 购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。基金投资人应当
第六 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
部分 金份额的申购与赎回。 其他方式办理基金份额的申购与赎回。

基金 四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序

份额 3、申购和赎回申请的确认 3、申购和赎回申请的确认

的申 …… ……

购与 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回 和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按 赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

证监会备案。

五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申
购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施 购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定， 算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以 在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果按 净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上
四舍五入法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失 述计算结果按四舍五入法，保留到小数点后 2 位，由此产生的
由基金财产承担。 收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并 《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份 招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位 认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，为元。上述计算结果均按四舍五入法，保留到小数点后 2 赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入法，保留到小
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

…… ……

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认 款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支 回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，未支付，未支付部分可延缓支付。在暂停赎回的情况消除时，基 付部分可延缓支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应金管理人应及时恢复赎回业务的办理，且开放期间可以按暂 及时恢复赎回业务的办理，且开放期间可以按暂停赎回的期间停赎回的期间相应延长，具体时间以基金管理人届时公告为 相应延长，具体时间以基金管理人届时公告为准。
准。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应 当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当
当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交 通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日
易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指 内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依照《信息披
定媒介上刊登公告。 露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告


1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期
国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公 限内在指定媒介上刊登暂停公告。

告。

一、基金管理人 一、基金管理人

（二）基金管理人的权利与义务 （二）基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管
理人的义务包括但不限于： 理人的义务包括但不限于：

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回 （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回
和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关 和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规
第七 规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的 定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价
部分 价格； 格；

基金 （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

合同 二、基金托管人 二、基金托管人

当事 （二）基金托管人的权利与义务 （二）基金托管人的权利与义务

人及 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托
权利 管人的义务包括但不限于： 管人的义务包括但不限于：

义务 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额
申购、赎回价格； 净值、基金份额申购、赎回价格；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告 （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告
出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按 出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照
照《基金合同》、《托管协议》的规定进行；如果基金管理 《基金合同》、《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有
人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为，还应 未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为，还应当说明
当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 基金托管人是否采取了适当的措施；

第八 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方
部分 方式 式

基金 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，
份额 日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明 在指定报刊和指定网站上公告。基金份额持有人大会通知应至
持有 以下内容： 少载明以下内容：


人大 八、生效与公告 八、生效与公告

会 …… ……

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定 基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》
媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额 的有关规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，
持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员 在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证
姓名等一同公告。 机构、公证员姓名等一同公告。

第九 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序

部分 （一） 基金管理人的更换程序 （一） 基金管理人的更换程序

基金 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理 5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理
管理 人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒 人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的
人、 介公告； 有关规定在指定媒介公告；

基金 （二） 基金托管人的更换程序 （二） 基金托管人的更换程序

托管 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管 5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管
人的 人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒 人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的
更换 介公告； 有关规定在指定媒介公告；

条件 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序 （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序

和程 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管 3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管
序 理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工 理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信
作日内在指定媒介上联合公告。 息披露办法》的有关规定在指定媒介上联合公告。

三、估值方法 三、估值方法

第十 …… ……

四部 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义 根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务分基 务由基金管理人承担。本基金的基金会计主责任方由基金管 由基金管理人承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人金资 理人担任，基金托管人承担复核责任。因此，就与本基金有 担任，基金托管人承担复核责任。因此，就与本基金有关的会产估 关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍 计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成 值 无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计 一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外
算结果对外予以公布。 予以公布。

七、基金净值的确认 七、基金净值的确认


用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管 基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计
每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由
确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定 基金管理人对基金净值按约定予以公布。

予以公布。

第十 五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施

六部 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复
分基 核，在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

金的
收益
与分
配

第十 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

七部 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具分基 有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的 有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对
金的 年度财务报表进行审计。 本基金的年度财务报表进行审计。

会计 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基
与审 金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介 金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关
计 公告并报中国证监会备案。 规定在指定媒介公告。

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

第十 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基八部 基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证 金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国
分基 监会规定的自然人、法人和其他组织。 证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

金的 本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发信息 露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整 点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证
披露 性。 所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易
得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露，并保证基 披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）
复制公开披露的信息资料。 等媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得 时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

有下列行为： 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 下列行为：

2、对证券投资业绩进行预测； 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

3、违规承诺收益或者承担损失； 2、对证券投资业绩进行预测；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 3、违规承诺收益或者承担损失；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

推荐性的文字； 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或
6、中国证监会禁止的其他行为。 推荐性的文字；

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外 6、中国证监会禁止的其他行为。
文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文
致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货 文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

币单位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币
五、公开披露的基金信息 单位为人民币元。

公开披露的基金信息包括： 五、公开披露的基金信息

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 公开披露的基金信息包括：

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义 （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 产品资料概要
说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义
律文件。 务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策 明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、 件。
基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务

等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每六个月结束 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策之日起 45 日内，更新招募说明书并登载其在网站上，将更新 的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告 金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送 容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变
更新的招募说明书，并就有关更新内容提供说明。 更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书
本基金暂停运作的期间，不更新招募说明书。 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文 不再更新基金招募说明书。

件。 本基金暂停运作的期间，不更新招募说明书。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载 保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向
同》、基金托管协议登载在各自网站上。 投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金
（二）基金份额发售公告 产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发 工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变
（三）《基金合同》生效公告 更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒 管理人不再更新基金产品资料概要。

介上登载《基金合同》生效公告。 本基金暂停运作的期间，不更新基金产品资料概要。

（四）基金资产净值、基金份额净值 基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发
《基金合同》生效后，在基金的封闭期期间，基金管理人应 售的三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 告、《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额
在基金开放期期间，基金管理人应当在每个交易日的次日， 发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露交易日的 同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资料概
基金份额净值和基金份额累计净值。 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金 将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市 （二）基金份额发售公告

场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售
额累计净值登载在指定媒介上。 公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

本基金暂停运作期间，基金管理人可以根据实际情况调整或 （三）《基金合同》生效公告

暂停基金份额净值、基金资产净值的公告。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介
（五）基金份额申购、赎回价格 上登载《基金合同》生效公告。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文 （四）基金净值信息
件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、 《基金合同》生效后，在基金的封闭期期间，基金管理人应当赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者 至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净
复制前述信息资料。 值。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告 在基金开放期期间，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
和基金季度报告 日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年 的基金份额净值和基金份额累计净值。
度报告，并将年度报告正文登载于其网站上，将年度报告摘 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经 网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累
过审计。 计净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金 本基金暂停运作期间，基金管理人可以根据实际情况调整或暂半年度报告，并将半年度报告正文登载在其网站上，将半年 停基金净值信息的公告。

度报告摘要登载在指定媒介上。 （五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件
完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当 费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅
期季度报告、半年度报告或者年度报告。 或者复制前述信息资料。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监 （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备 金季度报告

案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总 度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至 公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的 中期报告，并将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提
特殊情形除外。 示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制
合资产情况及其流动性风险分析等。 完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度
本基金报告期内未开展任何投资运作的，可暂停披露定期报 报告提示性公告登载在指定报刊上。

告。 《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期
基金管理人在封闭期内采取处置信用风险显著增加的固定收 季度报告、中期报告或者年度报告。
益品种或计提资产减值准备等风险应对措施的，应当在定期 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份
报告中披露。 额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应
（七）临时报告 当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作 投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中 变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派 外。

出机构备案。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基 产情况及其流动性风险分析等。

金份额的价格产生重大影响的下列事件： 本基金报告期内未开展任何投资运作的，可暂停披露定期报
1、基金份额持有人大会的召开； 告。

2、终止《基金合同》； 基金管理人在封闭期内采取处置信用风险显著增加的固定收益
3、转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期运作方 品种或计提资产减值准备等风险应对措施的，应当在定期报告
式的转变）； 中披露。

4、更换基金管理人、基金托管人； （七）临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 露办法》的有关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指
7、基金募集期延长； 定网站上。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金 前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金
经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动； 份额的价格产生重大影响的下列事件：

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员 2、《基金合同》终止、基金清算；

在一年内变动超过百分之三十； 3、转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期运作方
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或 式的转变）、基金合并；

仲裁； 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 改聘会计师事务所；

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负 核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基
责人受到严重行政处罚； 金的核算、估值、复核等事项；

14、重大关联交易事项； 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

15、基金收益分配事项； 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生 人的实际控制人变更；

变更； 8、基金募集期延长或提前结束募集；

17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五； 9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基
18、基金改聘会计师事务所； 金托管部门负责人发生变动；

19、变更基金销售机构； 10 、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五
20、更换基金登记机构； 十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人
21、本基金进入开放期； 员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲
23、本基金暂停或恢复下一个封闭期运作； 裁；

24、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项； 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务25 、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎 相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门
回； 基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处
26、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者 罚、刑事处罚；

赎回等重大事项时； 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及
27、本基金推出新业务或服务； 其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行
28、基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易
29、中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 事项，但中国证监会另有规定的除外；

（八）澄清公告 14、基金收益分配事项；

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者 方式和费率发生变更；
引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 16、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 17、本基金进入开放期；

（九）基金份额持有人大会决议 18、本基金暂停或恢复下一个封闭期运作；

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备 19、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项；
案，并予以公告。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申
（十）投资资产支持证券的相关公告 请；

基金管理人应在本基金半年度报告及年度报告中披露其持有 21、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比 回等重大事项时；

例和报告期内所有的资产支持证券明细。 22、本基金推出新业务或服务；

基金管理人应在本基金季度报告中披露其持有的资产支持证 23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明 基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和
细。 基金合同约定的其他事项。

（十一）中国证监会规定的其他信息。 （八）澄清公告

六、信息披露事务管理 在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起
指定专人负责管理信息披露事务。 较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监 露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情
会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。 况立即报告中国证监会。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和 （九）基金份额持有人大会决议
《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定 案，并予以公告。
期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 （十）清算报告
审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认或者 XBRL 基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组
电子方式复核确认。 对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的 将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载
媒介。 在指定报刊上。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， （十一）投资资产支持证券的相关公告
还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒 基金管理人应在本基金中期报告及年度报告中披露其持有的资介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报
信息的内容应当一致。 告期内所有的资产支持证券明细。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 基金管理人应在本基金季度报告中披露其持有的资产支持证券法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案 总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市
至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
七、信息披露文件的存放与查阅 （十二）中国证监会规定的其他信息

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管 六、信息披露事务管理

人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托 定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

管人的住所，以供公众查阅、复制。 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会
…… 相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、行政法规、中国证监会的
规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净
值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开
披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书
面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露
本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会电子
披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真
实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还
可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不

得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的
内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可
着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投
资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自
主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及
自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该
费用不得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法
律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少
保存到《基金合同》终止后 10 年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按
照相关法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查
阅、复制。

……

九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容
为准。

第十 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更

九部 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效
分基 后方可执行，基金管理人自决议生效后 2 个工作日内在指定 后方可执行，基金管理人自决议生效后依照《信息披露办法》
金合 媒介公告。 的有关规定在指定媒介公告。

同的 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

变 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管更、 理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计 理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计终止 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组
与基 组可以聘用必要的工作人员。 可以聘用必要的工作人员。

金财 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

产的 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经清算 经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中 具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事
国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报 务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进 算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内
行公告。 由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定
报刊上。

注：基金合同内容摘要中涉及上述修订的一并调整。
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