方正富邦科技创新混合型证券投资基金
2021 年中期报告

2021 年 6 月 30 日

基金管理人：方正富邦基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2021 年 8 月 31 日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 8 月 30 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 01 月 01 日起至 2021 年 06 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......2

1.1 重要提示......2

1.2 目录......3

§2 基金简介......6

2.1 基金基本情况...... 6

2.2 基金产品说明...... 6

2.3 基金管理人和基金托管人 ...... 6

2.4 信息披露方式...... 7

2.5 其他相关资料...... 7

§3 主要财务指标和基金净值表现......8

3.1 主要会计数据和财务指标 ...... 8

3.2 基金净值表现...... 8

3.3 其他指标......10

§4 管理人报告......11

4.1 基金管理人及基金经理情况......11

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 14

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...... 14

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...... 15

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 15

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 16

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 16

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 16

§5 托管人报告......17

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 17

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ...... 17

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 17

§6 半年度财务会计报告（未经审计） ...... 18

6.1 资产负债表...... 18

6.2 利润表......19


6.3 所有者权益（基金净值）变动表...... 20

6.4 报表附注......21

§7 投资组合报告......48

7.1 期末基金资产组合情况 ...... 48

7.2 期末按行业分类的股票投资组合...... 48

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 49

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 52

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 54

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 54

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 54

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 54

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 54

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 54

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 54

7.12 投资组合报告附注 ...... 55

§8 基金份额持有人信息...... 56

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 56

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 56

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 56

§9 开放式基金份额变动...... 57
§10 重大事件揭示 ...... 58

10.1 基金份额持有人大会决议 ...... 58

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 58

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 58

10.4 基金投资策略的改变 ...... 58

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 58

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 58

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 58

10.8 其他重大事件...... 60

§11 影响投资者决策的其他重要信息...... 62


11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 62

§12 备查文件目录 ...... 63

12.1 备查文件目录...... 63

12.2 存放地点 ...... 63

12.3 查阅方式 ...... 63

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 方正富邦科技创新混合型证券投资基金

基金简称 方正富邦科技创新

基金主代码 008640

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 1 月 21 日

基金管理人 方正富邦基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 147,325,417.63 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称： 方正富邦科技创新 A 方正富邦科技创新 C

下属分级基金的交易代码： 008640 008641

报告期末下属分级基金的份额总额 67,915,462.72 份 79,409,954.91 份

2.2 基金产品说明

本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，重点投资于科技和创新为
投资目标 动力和支撑，具有核心科技或创新优势的优质上市公司，把握相关领域科技发
展与创新所带来的投资机会，力争获得超额收益与长期资本增值。

本基金主要通过采取资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、资产支持
投资策略 证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略等投资策略以实现投资
目标。

业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×60%+中债综合指数收益率×30%+恒生指
数收益率×10%

本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
风险收益特征 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，将面临港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司

姓名 蒋金强 李申

信息披露负责人 联系电话 010-57303988 021-60637102

电子邮箱 jiangjq@founderff.com lishen.zh@ccb.com

客户服务电话 400-818-0990 021-60637111

传真 010-57303718 021-60635778

北京市朝阳区北四环中路 27

注册地址 号院 5 号楼 11 层（11）1101 北京市西城区金融大街 25 号

内 02-11 单元

办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 北京市西城区闹市口大街 1 号


号院 5 号楼 11 层 02-11 房间 院 1 号楼

邮政编码 100101 100033

法定代表人 何亚刚 田国立

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 www.founderff.com

基金中期报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公地址

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 方正富邦基金管理有限公司 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5
号楼 11 层 02-11 房间

会计师事务所 德勤华永会计师事务所(特殊普通 上海市黄浦区延安东路 222 号30 楼
合伙)


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

基金级别 方正富邦科技创新 A 方正富邦科技创新 C

3.1.1 期间数据和指标 报告期(2021 年 1 月 1 日 - 2021 报告期(2021 年 1 月 1 日 -
年 6 月 30 日) 2021 年 6 月 30 日)

本期已实现收益 4,173,716.76 3,832,544.89

本期利润 20,333,761.39 21,036,057.96

加权平均基金份额本期利润 0.2355 0.2179

本期加权平均净值利润率 13.36% 12.42%

本期基金份额净值增长率 22.00% 21.81%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )

期末可供分配利润 29,453,781.72 33,901,821.14

期末可供分配基金份额利润 0.4337 0.4269

期末基金资产净值 143,773,022.81 167,453,013.32

期末基金份额净值 2.1169 2.1087

3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2021 年 6 月 30 日 )

基金份额累计净值增长率 111.69% 110.87%

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

方正富邦科技创新 A

份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 率③ ④

过去一个月 9.72% 2.40% 2.68% 0.88% 7.04% 1.52%

过去三个月 36.49% 2.05% 11.97% 0.95% 24.52% 1.10%

过去六个月 22.00% 2.53% 8.28% 1.28% 13.72% 1.25%

过去一年 104.02% 2.31% 26.41% 1.16% 77.61% 1.15%

自基金合同 111.69% 2.11% 40.63% 1.21% 71.06% 0.90%
生效起至今

方正富邦科技创新 C


份额净值增 份额净值 业绩比较 业绩比较基准

阶段 长率① 增长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
准差② 率③ ④

过去一个月 9.70% 2.40% 2.68% 0.88% 7.02% 1.52%

过去三个月 36.39% 2.05% 11.97% 0.95% 24.42% 1.10%

过去六个月 21.81% 2.53% 8.28% 1.28% 13.53% 1.25%

过去一年 103.50% 2.31% 26.41% 1.16% 77.09% 1.15%

自基金合同 110.87% 2.11% 40.63% 1.21% 70.24% 0.90%
生效起至今
注：方正富邦科技创新混合型证券投资基金业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率×60%+中债综合指数收益率×30%+恒生指数收益率×10%。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较

3.3 其他指标

无。


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。方正富邦基金管理有限公司（以下简称"本公司
"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038 号）于 2011 年 7 月 8 日成立。本公
司注册资本 6.6 亿元人民币。本公司股东为方正证券股份有限公司，持有股份比例 66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例 33.3%。

截止 2021 年 6 月 30 日，本公司管理 30 只公开募集证券投资基金:方正富邦创新动力混合型
证券投资基金、方正富邦红利精选混合型证券投资基金、方正富邦货币市场基金、方正富邦金小宝货币市场证券投资基金、方正富邦中证保险主题指数型证券投资基金、方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金、方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金、方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金、方正富邦中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、方正富邦丰利债券型证券投资基金、方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金、方正富邦深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、方正富邦中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、方正富邦信泓灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦天睿灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦天鑫灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦天恒灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、方正富邦恒生沪深港通大湾区综合指数证券投资基金（LOF）、方正富邦添利纯债债券型证券投资基金、方正富邦中证主要消费红利指数增强型证券投资基金（LOF）、方正富邦天璇灵活配置混合型证券投资基金、方正富邦科技创新混合型证券投资基金、方正富邦恒利纯债债券型证券投资基金、方正富邦新兴成长混合型证券投资基金、方正富邦禾利39 个月定期开放债券型证券投资基金、方正富邦 ESG 主题投资混合型证券投资基金、方正富邦中证 500 指数增强型证券投资基金、方正富邦策略精选混合型证券投资基金、方正富邦汇福一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金，同时管理多个私募资产管理计划。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从

姓名 职务 业年限 说明

任职日期 离任日期

指数投 本科毕业于北京邮电大
资部总 2020 年 10 月 29 学，研究生毕业于北京邮
吴昊 经理兼 日 - 6 年 电大学，2014 年 9 月至
本基金 2018 年 4 月于华夏基金管
基金经 理有限公司数量投资部任


理 副总裁；2018 年 4 月至
2019 年 6 月于方正富邦基
金管理有限公司指数投资
部任部门副总经理（主持
工作）。2019 年 6 月至报
告期末于方正富邦基金管
理有限公司指数投资部任
部门总经理。2018 年 6 月
至报告期末，任方正富邦
中证保险主题指数分级证
券投资基金（自 2021 年 1
月 1 日起已变更为方正富
邦中证保险主题指数型证
券投资基金）的基金经理，
2018 年 11 月至报告期末，
任方正富邦深证 100 交易
型开放式指数证券投资基
金的基金经理，2018 年 11
月至 2021 年 4 月，任方正
富邦中证 500 交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理，2019 年 1 月至
2021 年 4 月，任方正富邦
深证 100 交易型开放式指
数证券投资基金联接基金
的基金经理，2019 年 3 月
至 2021 年 4 月，任方正富
邦中证 500 交易型开放式
指数证券投资基金联接基
金的基金经理，2019 年 5
月至报告期末，任方正富
邦红利精选混合型证券投
资基金的基金经理。2019
年 9 月至报告期末，任方
正富邦天鑫灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理。2019 年 9 月至报告期
末，任方正富邦天睿灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理。2019 年 9 月
至报告期末，任方正富邦
天恒灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。

2019 年 9 月至 2021 年 4


月，任方正富邦沪深 300
交易型开放式指数证券投
资基金的基金经理。2019
年 9 月至报告期末，任方
正富邦恒生沪深港通大湾
区综合指数证券投资基金
（LOF）的基金经理。2019
年 11 月至报告期末，任方
正富邦中证主要消费红利
指数增强型证券投资基金
（LOF）的基金经理。2020
年 1 月至 2021 年 4 月，任
方正富邦天璇灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。2020 年 9 月至报告
期末，任方正富邦创新动
力混合型证券投资基金基
金经理。2020 年 10 月至
报告期末，任方正富邦科
技创新混合型证券投资基
金基金经理。2020 年 12
月至报告期末，任方正富
邦中证 500 指数增强型证
券投资基金基金经理。

2021 年 1 月至报告期末，
任方正富邦 ESG 主题投资
混合型证券投资基金基金
经理。

公司总 美国麻省理工学院工学硕
裁、北京 士，曾任职于国信证券股
方正富 份有限公司；2011 年 9 月
邦创融 至 2017 年 7 月，历任方正
资产管 证券股份有限公司零售业
理有限 务部副总经理，零售业务
公司董 部总经理，零售与互联网
李长桥 事长、投 2020 年 10 月 29 - 12 年 金融部总经理，公司助理
资决策 日 总裁，分管财富管理业务、
委员会 投资顾问业务、金融科技
主任、国 等；2017 年 8 月至报告期
际投资 末，任方正富邦基金管理
部总经 有限公司总裁、北京方正
理（兼） 富邦创融资产管理有限公
兼本基 司董事长、投资决策委员
金基金 会主任，兼任国际投资部


经理 总经理，曾兼任权益投资
部总经理。具有中国基金
从业资格。2020 年 9 月至
报告期末，任方正富邦创
新动力混合型证券投资基
金基金经理。2020 年 10
月至报告期末，任方正富
邦科技创新混合型证券投
资基金基金经理。

注：1.“任职日期”和“离任日期”分别指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.本基金的基金经理均未兼任私募资产管理计划的投资经理。
4.1.3 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

本报告期内无此情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守相关法律法规及基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》的规定，通过系统和人工等方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。

在投资决策内部控制方面，本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司适用的投资对象备选库和交易对象备选库，确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方面享有平等的机会。健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度，通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式，使不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度，交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先，价格优先的原则严格执行所有指令，确保公平对待各投资组合。对于一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金管理人建立了对异常交易的控制制度，报告期内未发现本基金存在异常交易行为。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

一季度受外围美股波动、美债收益率上行以及国内流动性状况预期有所降温等因素影响，市场明显走弱，农历新年之后市场更是出现明显回调。二季度受益于疫苗的大范围接种、外需的持续拉动、通胀预期有所降温等因素影响，二季度中国经济延续了恢复性增长的态势，经济运行较为平稳。证券市场由于一季度出现较大幅度的调整，A 股估值压力逐步得到释放后估值已趋于合理区间，叠加市场对于通胀担忧有所缓解，二季度市场呈现震荡向上的走势。2021 年 A 股的核心机会在于盈利修复，终端需求启动有望拉动中下游行业利润。与市场整体走势相比，市场结构化机会显得更为重要，在景气度长期向好的行业板块中寻找估值和盈利匹配的优质个股进行配置将是获取超额收益的重要机会。

一季度新能源板块出现了较大幅度的波动，整体上呈现出先扬后抑的走势。新能源板块大幅波动的原因主要是产业链中较为优秀的公司短期估值偏贵，市场风格切换，导致板块出现较大幅度的下挫。进入到二季度新能源板块由于经历了一季度一定幅度的调整，产业链中较为优秀的公司短期估值压力有所缓解，叠加市场中长期高确定性的增长，市场风格逐渐回归，导致板块出现较大幅度的上涨。展望未来，随着新能源汽车渗透率的不断提升，新能源板块有望持续保持较高的增长，仍旧看好未来新能源板块的中长期投资价值。

本基金将继续关注新能源产业链中具备中长期投资价值的优秀企业，同时时刻保持清醒的头脑，敢于在价值低估时左侧提前布局，努力实现资产的保值增值。

报告期内的基金投资运作严守基金合同，在运作过程中坚持以公司基本面分析为主，通过精选个股，主要配置了新能源产业链上下游优质的成长性公司。同时认真对待投资者申购、赎回等事项，保障基金的正常运作，为持有人争取更高的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末方正富邦科技创新 A 基金份额净值为 2.1169 元，本报告期基金份额净值增长
率为 22.00%；截至本报告期末方正富邦科技创新 C 基金份额净值为 2.1087 元，本报告期基金份
额净值增长率为 21.81%；同期业绩比较基准收益率为 8.28%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，我们认为国内证券市场的政策基础不断优化、流动性和经济增长总体有望继续保持良好态势，上半年行情的震荡和盘整一定程度上消化了部分板块的结构性估值泡沫，部分景
气度持续向好的行业和板块体现出了一定的比较优势。展望后市，产业红利、政策导向和个股盈利修复的确定性有望进一步上升，市场整体的活跃度有望在增量配置资金流入的背景下得以延续，且终端需求启动有望拉动中下游行业利润持续增长。在估值和成长性相对比较优势更加重要的未来，市场结构化机会显得更为重要，在景气度长期向好的行业板块中寻找估值和盈利匹配的优质个股进行配置将是获取收益的重要机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值政策，对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督，对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更和执行。确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益。估值委员会由公司分管估值业务的高级管理人员、督察长、投资总监、研究部负责人、基金运营部负责人及合规与风险管理部负责人组成。

公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。

基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定。但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。参与估值流程的各方还包括本基金托管人，托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金法》、《方正富邦科技创新混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内，本基金未进行分红。

本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情形。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内本基金不存在基金持有人数或基金资产净值预警的情况。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。本报告期，本基金未实施利润分配。5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表
会计主体：方正富邦科技创新混合型证券投资基金

报告截止日： 2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资 产 附注号 本期末 上年度末

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

资 产：

银行存款 6.4.7.1 21,807,400.13 14,206,320.39

结算备付金 687,002.74 251,177.58

存出保证金 226,325.12 41,095.40

交易性金融资产 6.4.7.2 294,261,418.66 163,336,169.84

其中：股票投资 294,261,418.66 163,336,169.84

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 6,666,056.57 85,421.91

应收利息 6.4.7.5 3,114.08 1,631.31

应收股利 - -

应收申购款 2,947,480.60 2,629,056.92

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 326,598,797.90 180,550,873.35

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

负 债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 523.08 -

应付赎回款 14,502,519.94 6,161,894.36

应付管理人报酬 383,675.95 143,535.73

应付托管费 63,945.99 23,922.60

应付销售服务费 39,883.22 15,415.62

应付交易费用 6.4.7.7 292,100.77 145,500.62

应交税费 - -


应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 90,112.82 131,976.15

负债合计 15,372,761.77 6,622,245.08

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 147,325,417.63 100,362,954.76

未分配利润 6.4.7.10 163,900,618.50 73,565,673.51

所有者权益合计 311,226,036.13 173,928,628.27

负债和所有者权益总计 326,598,797.90 180,550,873.35

注：报告截止日 2021 年 6 月 30 日，方正富邦科技创新 A 基金份额净值 2.1169 元，基金份额总额
67,915,462.72 份；方正富邦科技创新 C 基金份额净值 2.1087 元，基金份额总额 79,409,954.91
份。方正富邦科技创新份额总额合计为 147,325,417.63 份。
6.2 利润表
会计主体：方正富邦科技创新混合型证券投资基金

本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

附注号 本期 上年度可比期间

项 目 2021 年 1 月 1 日至 2020 年 1 月 21 日(基金
2021 年 6 月 30 日 合同生效日)至2020年6
月 30 日

一、收入 46,435,635.28 3,294,146.91

1.利息收入 112,631.81 253,722.87

其中：存款利息收入 6.4.7.11 112,631.81 177,733.30

债券利息收入 - 75,377.88

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - 611.69

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 10,210,800.72 -6,299,868.76

其中：股票投资收益 6.4.7.12 9,797,641.02 -7,006,131.96

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 - -44,803.47

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

股利收益 6.4.7.16 413,159.70 751,066.67

3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.17 33,363,557.70 9,196,517.00
“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号填 - -

列）

5.其他收入（损失以“-”号填 6.4.7.18 2,748,645.05 143,775.80
列）

减：二、费用 5,065,815.93 1,841,714.96

1．管理人报酬 6.4.10.2.1 2,406,634.58 796,602.47

2．托管费 6.4.10.2.2 401,105.77 132,767.14

3．销售服务费 6.4.10.2.3 253,640.39 62,387.21

4．交易费用 6.4.7.19 1,907,920.98 775,657.49

5．利息支出 - 234.08

其中：卖出回购金融资产支出 - 234.08

6．税金及附加 - -

7．其他费用 6.4.7.20 96,514.21 74,066.57

三、利润总额 （亏损总额以“-” 41,369,819.35 1,452,431.95
号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号 41,369,819.35 1,452,431.95
填列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：方正富邦科技创新混合型证券投资基金

本报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益 100,362,954.76 73,565,673.51 173,928,628.27
（基金净值）
二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 41,369,819.35 41,369,819.35
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动

数 46,962,462.87 48,965,125.64 95,927,588.51
（净值减少以“-”号
填列）

其中：1.基金申购款 427,698,485.24 362,927,290.48 790,625,775.72

2.基金赎回款 -380,736,022.37 -313,962,164.84 -694,698,187.21

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）

五、期末所有者权益 147,325,417.63 163,900,618.50 311,226,036.13
（基金净值）

上年度可比期间

2020 年 1 月 21 日(基金合同生效日)至 2020 年 6 月 30 日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益 231,211,175.00 - 231,211,175.00
（基金净值）
二、本期经营活动产生

的基金净值变动数（本 - 1,452,431.95 1,452,431.95
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动

数 -163,652,738.50 1,062,536.31 -162,590,202.19
（净值减少以“-”号
填列）

其中：1.基金申购款 - - -

2.基金赎回款 -163,652,738.50 1,062,536.31 -162,590,202.19

四、本期向基金份额持

有人分配利润产生的 - - -
基金净值变动（净值减
少以“-”号填列）

五、期末所有者权益 67,558,436.50 2,514,968.26 70,073,404.76
（基金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

______何亚刚______ ______李长桥______ ____刘潇____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况

方正富邦科技创新混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2019]第 2667 号文准予募集注册并公开发行，由基金管理人方正富邦基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦科技创新混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规的规定发起，于 2019

年 12 月 20 日起至 2020 年 1 月 17 日止向社会公开募集。本基金根据销售服务费、认购/申购费收
取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的，称为 A 类基金份额；不收取认购、申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类基金份额。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额单独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金为契约型开放式，存续期限不定，募集期间的扣除认购费后的实收基金(本金)为人民币 231,143,994.29 元(其中，A 类份额认购有效净认购资金为人民币96,413,607.71 元，折算成基金份额计 96,413,607.71 份；C 类份额认购有效净认购资金为人民币134,730,386.58 元，折算成基金份额计 134,730,386.58 份)，登记机构计算并确认的有效认购资金在募集期间产生的折算基金份额的利息为人民币 67,180.71 元(其中，A 类份额认购有效认购资金在募集期间产生的折算基金份额的利息为人民币 40,207.83 元，折算成基金份额计 40,207.83份；C 类份额认购有效认购资金在募集期间产生的折算基金份额的利息为人民币 26,972.88 元，折算成基金份额计 26,972.88 份)，以上实收基金(本息)合计为人民币 231,211,175.00 元，折合231,211,175.00 份基金份额。上述募集资金已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为德师报(验)字(20)第 00051 号验资报告。经向中国证监会备案，基金合同于 2020年 1 月 21 日正式生效。本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《方正富邦科技创新混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准/注册上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%，其中投资于科技创新主题的相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成份指数收益率×60%+中债综合指数收益率×30%+恒生指数收益率×10%。

本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2021年8月30日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则以及相关规定(以下简称“企业会计准则”)及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2021 年 6 月 30 日的财务状况以及 2021 年上半年的经营
成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明

本基金在本报告期间无需要说明的会计差错更正。
6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优
惠政策的通知》、2008 年 9 月 18 日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调
整工作的通知》、财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》、财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税；公开募集证券投资基金运营过程中发生的资管产品运营业务，以基金管理人为增
值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税；

(2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税；

(3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司代扣代缴个人所得税；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳
税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限
超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。对基金通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通投资香港联交所上市的非 H 股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。

(4)对于基金从事 A 股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，受让方不再
缴纳印花税。对于基金通过沪港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照香港特别行政区现行税法规定缴纳印花税；

(5)本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%、2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地
方教育费附加。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

活期存款 21,807,400.13

定期存款 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

合计： 21,807,400.13

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2021 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 228,056,592.26 294,261,418.66 66,204,826.40

贵金属投资-金交所 - - -
黄金合约

债券 交易所市场 - - -
银行间市场 - - -

合计 - - -

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 228,056,592.26 294,261,418.66 66,204,826.40

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

无。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

无。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

无。
6.4.7.5 应收利息

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 2,593.56

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 418.72

应收债券利息 -

应收资产支持证券利息 -

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

应收出借证券利息 -

其他 101.80

合计 3,114.08

6.4.7.6 其他资产

无。
6.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

交易所市场应付交易费用 292,100.77

银行间市场应付交易费用 -

合计 292,100.77

6.4.7.8 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2021 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 11,229.06

应付证券出借违约金 -

预提费用 78,883.76

合计 90,112.82

6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元

方正富邦科技创新 A

本期

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 47,216,303.60 47,216,303.60

本期申购 169,719,803.12 169,719,803.12

本期赎回(以"-"号填列) -149,020,644.00 -149,020,644.00

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 67,915,462.72 67,915,462.72


金额单位：人民币元

方正富邦科技创新 C

本期

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 53,146,651.16 53,146,651.16

本期申购 257,978,682.12 257,978,682.12

本期赎回(以"-"号填列) -231,715,378.37 -231,715,378.37

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以"-"号填列) - -

本期末 79,409,954.91 79,409,954.91

注：如有相应情况，申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。
6.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元

方正富邦科技创新 A

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 18,247,191.51 16,465,366.91 34,712,558.42

本期利润 4,173,716.76 16,160,044.63 20,333,761.39

本期基金份额交易 7,032,873.45 13,778,366.83 20,811,240.28
产生的变动数

其中：基金申购款 74,605,440.43 70,295,198.55 144,900,638.98

基金赎回款 -67,572,566.98 -56,516,831.72 -124,089,398.70

本期已分配利润 - - -

本期末 29,453,781.72 46,403,778.37 75,857,560.09

单位：人民币元

方正富邦科技创新 C

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 20,325,481.64 18,527,633.45 38,853,115.09

本期利润 3,832,544.89 17,203,513.07 21,036,057.96

本期基金份额交易 9,743,794.61 18,410,090.75 28,153,885.36
产生的变动数

其中：基金申购款 112,839,590.34 105,187,061.16 218,026,651.50

基金赎回款 -103,095,795.73 -86,776,970.41 -189,872,766.14

本期已分配利润 - - -

本期末 33,901,821.14 54,141,237.27 88,043,058.41

6.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 98,872.30

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 12,066.55

其他 1,692.96

合计 112,631.81

6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

股票投资收益——买卖股票差价收入 9,797,641.02

股票投资收益——赎回差价收入 -

股票投资收益——申购差价收入 -

股票投资收益——证券出借差价收入 -

合计 9,797,641.02

6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 678,668,223.66

减：卖出股票成本总额 668,870,582.64

买卖股票差价收入 9,797,641.02

6.4.7.12.3 股票投资收益——证券出借差价收入

无。
6.4.7.13 债券投资收益

无。

6.4.7.14 贵金属投资收益

无。
6.4.7.15 衍生工具收益

无。
6.4.7.16 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

股票投资产生的股利收益 413,159.70

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 413,159.70

6.4.7.17 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

1.交易性金融资产 33,363,557.70

——股票投资 33,363,557.70

——债券投资 -

——资产支持证券投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动产生的预估 -
增值税

合计 33,363,557.70

6.4.7.18 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

基金赎回费收入 2,747,475.78

基金转换费收入 1,169.27


合计 2,748,645.05

注：1、本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额不低于 25%的部分归入基金资产。
2、本基金的转换费由申购补差费和转出基金的赎回费两部分构成，其中转出基金的赎回费的 25%归入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 1,907,920.98

银行间市场交易费用 -

交易基金产生的费用 -

其中：申购费 -

赎回费 -

合计 1,907,920.98

6.4.7.20 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

审计费用 14,876.39

信息披露费 59,507.37

证券出借违约金 -

其他费用 360.00

银行间账户维护费 13,500.00

银行费用 8,270.45

银行汇划费用 -

合计 96,514.21

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金并无需作披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表批准日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

方正富邦基金管理有限公司(“方正富邦 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
基金”)
中国建设银行股份有限公司(“中国建设 基金托管人
银行”)

方正证券股份有限公司(“方正证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构

富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东

北京方正富邦创融资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 2020年1月21日(基金合同生效日)至
关联方名称 2020年6月30日

成交金额 占当期股票 成交金额 占当期股票

成交总额的比例 成交总额的比例

方正证券 888,255,075.11 61.86% 162,032,659.06 30.18%

6.4.10.1.2 债券交易

金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间

2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 2020年1月21日(基金合同生效日)至
关联方名称 2020年6月30日

成交金额 占当期债券 成交金额 占当期债券
成交总额的比例 成交总额的比例

方正证券 - - 5,162,032.00 9.52%

6.4.10.1.3 债券回购交易

无。
6.4.10.1.4 权证交易

无。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

本期

关联方名称 2021年1月1日至2021年6月30日

当期佣金 占当期佣金总 期末应付佣金余额 占期末应付佣金
量的比例 总额的比例

方正证券 667,472.71 62.93% - -

上年度可比期间

关联方名称 2020年1月21日(基金合同生效日)至2020年6月30日

当期佣金 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣金
总量的比例 总额的比例

方正证券 135,262.42 28.14% 106,264.49 81.47%

注 1：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
注 2：该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020年1月21日(基金合同生效日)
月 30 日 至 2020 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付 2,406,634.58 796,602.47

的管理费

其中：支付销售机构的客 1,078,699.36 312,319.38

户维护费
注：支付基金管理人方正富邦基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。

6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 2020年1月21日(基金合同生效日)
月 30 日 至 2020 年 6 月 30 日

当期发生的基金应支付 401,105.77 132,767.14

的托管费
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

获得销售服务费的 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日

各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

方正富邦科技创新 方正富邦科技创新C 合计

A

方正证券 - 4,391.01 4,391.01

合计 - 4,391.01 4,391.01

上年度可比期间

2020 年 1 月 21 日(基金合同生效日)至 2020 年 6 月 30 日

获得销售服务费的 当期发生的基金应支付的销售服务费

各关联方名称 方正富邦科技创新

A 方正富邦科技创新C 合计

方正富邦基金 - 18,033.27 18,033.27

方正证券 - 17,426.57 17,426.57

合计 - 35,459.84 35,459.84

注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。本基金C 类基金份额的销售服务费按前一日该类基金资产净值的 0.30%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×0.30%/当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

无。

6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明
6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况

本基金本报告期未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况

本基金本报告期未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况。
6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金的管理人本报告期与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末以及上年度末均未持有本基金份额。
6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日 2020 年 1 月 21 日(基金合同生效日)至
名称 2020 年 6 月 30 日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国建设银行 21,807,400.13 98,872.30 7,270,204.79 40,195.92

注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

无。
6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

无。
6.4.11 利润分配情况

无。


6.4.12 期末（2021 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票

证券 证券 成功 可流 流通 认购 期末估 数量 期末

代码 名称 认购日 通日 受限 价格 值单价 （单位： 成本总额 期末估值总额 备注
类型 股）

2021 年2021 新股

301018申菱 6 月 28 年 7 未上 8.29 8.29 7,811 64,753.19 64,753.19 -

环境 日 月 7 市受

日 限

2021 年2021 新股

688239航宇 6 月 25 年 7 未上 11.48 11.48 4,926 56,550.48 56,550.48 -

科技 日 月 5 市受

日 限

2021 年2021 新股

688087英科 6 月 30 年 7 未上 21.96 21.96 2,469 54,219.24 54,219.24 -

再生 日 月 9 市受

日 限

2021 年2021 新股

301020密封 6 月 28 年 7 未上 10.64 10.64 4,210 44,794.40 44,794.40 -

科技 日 月 6 市受

日 限

2021 年2021 新股

301021英诺 6 月 28 年 7 未上 9.46 9.46 2,899 27,424.54 27,424.54 -

激光 日 月 6 市受

日 限

2021 年2021 新股

688226威腾 6 月 28 年 7 未上 6.42 6.42 2,693 17,289.06 17,289.06 -

电气 日 月 7 市受

日 限

2021 年2021 新股

605287德才 6 月 28 年 7 未上 31.56 31.56 349 11,014.44 11,014.44 -

股份 日 月 6 市受

日 限

2021 年2021 新股

605162新中 6 月 29 年 7 未上 6.07 6.07 1,377 8,358.39 8,358.39 -

港 日 月 7 市受

日 限

三峡 2021 年2021 新股

600905能源 6 月 2 年 12 流通 2.65 5.67 907,763 2,405,571.955,147,016.21 -

日 月 10 受限


日

2021 年2021 新股

688269凯立 6 月 1 年 12 流通 18.94 100.92 1,941 36,762.54 195,885.72 -

新材 日 月 9 受限

日

2021 年2021 新股

688425铁建 6 月 11 年 12 流通 2.87 4.75 34,014 97,620.18 161,566.50 -

重工 日 月 22 受限

日

2021 年2021 新股

688468科美 3 月 31 年 10 流通 7.15 16.50 3,919 28,020.85 64,663.50 -

诊断 日 月 11 受限

日

2021 年2021 新股

300957贝泰 3 月 18 年 9 流通 47.33 251.96 233 11,027.89 58,706.68 -

妮 日 月 27 受限

日

2021 年2021 新股

688328深科 3 月 1 年 9 流通 16.49 37.79 1,499 24,718.51 56,647.21 -

达 日 月 9 受限

日

2021 年2021 新股

300973立高 4 月 8 年 10 流通 28.28 115.71 273 7,720.44 31,588.83 -

食品 日 月 15 受限

日

2021 年2021 新股

300953震裕 3 月 11 年 9 流通 28.77 99.85 240 6,904.80 23,964.00 -

科技 日 月 22 受限

日

2021 年2021 新股

301009可靠 6 月 8 年 12 流通 12.54 27.89 801 10,044.54 22,339.89 -

股份 日 月 17 受限

日

2021 年2021 新股

301015百洋 6 月 22 年 12 流通 7.64 38.83 462 3,529.68 17,939.46 -

医药 日 月 30 受限

日

2021 年2021 新股

300981中红 4 月 19 年 10 流通 48.59 90.39 185 8,989.15 16,722.15 -

医疗 日 月 27 受限

日

格林 2021 年2021 新股

300968精密 4 月 6 年 10 流通 6.87 12.07 1,162 7,982.94 14,025.34 -

日 月 15 受限


日

2021 年2021 新股

300940南极 1 月 27 年 8 流通 12.76 43.38 307 3,917.32 13,317.66 -

光 日 月 3 受限

日

2021 年2021 新股

300614百川 5 月 18 年 11 流通 9.19 40.38 329 3,023.51 13,285.02 -

畅银 日 月 25 受限

日

2021 年2021 新股

300937药易 1 月 20 年 7 流通 12.25 53.71 244 2,989.00 13,105.24 -

购 日 月 27 受限

日

2021 年2021 新股

300942易瑞 2 月 2 年 8 流通 5.31 28.52 443 2,352.33 12,634.36 -

生物 日 月 9 受限

日

2021 年2021 新股

300997欢乐 5 月 26 年 12 流通 4.94 13.05 928 4,584.32 12,110.40 -

家 日 月 2 受限

日

2021 年2021 新股

300933中辰 1 月 15 年 7 流通 3.37 10.44 1,112 3,747.44 11,609.28 -

股份 日 月 22 受限

日

2021 年2021 新股

301002崧盛 5 月 27 年 12 流通 18.71 57.62 201 3,760.71 11,581.62 -

股份 日 月 7 受限

日

2021 年2021 新股

300955嘉亨 3 月 16 年 9 流通 16.53 46.07 232 3,834.96 10,688.24 -

家化 日 月 24 受限

日

2021 年2021 新股

300952恒辉 3 月 3 年 9 流通 11.72 27.08 340 3,984.80 9,207.20 -

安防 日 月 13 受限

日

2021 年2021 新股

301016雷尔 6 月 23 年 12 流通 13.75 32.98 275 3,781.25 9,069.50 -

伟 日 月 30 受限

日

共同 2021 年2021 新股

300966药业 3 月 31 年 10 流通 8.24 31.54 286 2,356.64 9,020.44 -

日 月 11 受限


日

2021 年2021 新股

300945曼卡 2 月 3 年 8 流通 4.56 18.88 474 2,161.44 8,949.12 -

龙 日 月 10 受限

日

2021 年2021 新股

300931通用 1 月 13 年 7 流通 4.31 13.11 672 2,896.32 8,809.92 -

电梯 日 月 21 受限

日

2021 年2021 新股

300961深水 3 月 23 年 9 流通 8.48 22.07 394 3,341.12 8,695.58 -

海纳 日 月 30 受限

日

2021 年2021 新股

300950德固 2 月 24 年 9 流通 8.41 39.13 219 1,841.79 8,569.47 -

特 日 月 3 受限

日

2021 年2021 新股

300958建工 3 月 18 年 9 流通 8.53 27.22 300 2,559.00 8,166.00 -

修复 日 月 29 受限

日

2021 年2021 新股

300986志特 4 月 21 年 11 流通 14.79 30.57 264 3,904.56 8,070.48 -

新材 日 月 1 受限

日

2021 年2021 新股

300987川网 4 月 28 年 11 流通 6.79 26.81 301 2,043.79 8,069.81 -

传媒 日 月 11 受限

日

2021 年2021 新股

300978东箭 4 月 15 年 10 流通 8.42 13.60 593 4,993.06 8,064.80 -

科技 日 月 26 受限

日

2021 年2021 新股

300971博亚 4 月 7 年 10 流通 18.24 28.29 245 4,468.80 6,931.05 -

精工 日 月 15 受限

日

2020 年2021 新股

300927江天 12月29年 7 流通 13.39 30.10 217 2,905.63 6,531.70 -

化学 日 月 7 受限

日

商络 2021 年2021 新股

300975电子 4 月 14 年 10 流通 5.48 13.03 492 2,696.16 6,410.76 -

日 月 21 受限


日

2021 年2021 新股

300963中洲 3 月 30 年 10 流通 12.13 22.49 283 3,432.79 6,364.67 -

特材 日 月 11 受限

日

2021 年2021 新股

301011华立 6 月 9 年 12 流通 14.20 33.84 175 2,485.00 5,922.00 -

科技 日 月 17 受限

日

2021 年2021 新股

300943春晖 2 月 3 年 8 流通 9.79 23.01 255 2,496.45 5,867.55 -

智控 日 月 10 受限

日

2021 年2021 新股

300967晓鸣 4 月 2 年 10 流通 4.54 11.54 507 2,301.78 5,850.78 -

股份 日 月 13 受限

日

2021 年2021 新股

300972万辰 4 月 8 年 10 流通 7.19 12.65 430 3,091.70 5,439.50 -

生物 日 月 19 受限

日

2021 年2021 新股

300929华骐 1 月 12 年 7 流通 13.87 29.55 183 2,538.21 5,407.65 -

环保 日 月 20 受限

日

2021 年2021 新股

300960通业 3 月 22 年 9 流通 12.08 23.06 234 2,826.72 5,396.04 -

科技 日 月 29 受限

日

2021 年2021 新股

300995奇德 5 月 17 年 11 流通 14.72 23.32 191 2,811.52 4,454.12 -

新材 日 月 26 受限

日

2021 年2021 新股

301007德迈 6 月 4 年 12 流通 5.29 14.44 303 1,602.87 4,375.32 -

仕 日 月 16 受限

日

2021 年2021 新股

300998宁波 5 月 25 年 12 流通 6.02 21.32 201 1,210.02 4,285.32 -

方正 日 月 2 受限

日

扬电 2021 年2021 新股

301012科技 6 月 15 年 12 流通 8.05 24.26 170 1,368.50 4,124.20 -

日 月 22 受限


日

2021 年2021 新股

300992泰福 5 月 17 年 11 流通 9.36 20.32 200 1,872.00 4,064.00 -

泵业 日 月 25 受限

日

2020 年2021 新股

300926博俊 12月29年 7 流通 10.76 22.20 177 1,904.52 3,929.40 -

科技 日 月 7 受限

日

2021 年2021 新股

301010晶雪 6 月 9 年 12 流通 7.83 17.61 218 1,706.94 3,838.98 -

节能 日 月 20 受限

日

注 1.截至本报告期末 2021 年 6 月 30 日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的债

券和权证。
2.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议
的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购
获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
3.本基金对限售期内出现权益分配的股票认购价格进行调整，新认购价格=(原认购价格
-股息金额+配股价*配股率)/(1+配股率+送股率)。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

无。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

无。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

无。
6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

无。

6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金的基金管理人内部控制组织体系包括三个层次：(1) 第一层次风险控制：在董事会层
面设立风险控制委员会，对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风险预测报告进行审议，提出相应的意见和建议。公司设督察长。督察长对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。(2) 第二层次风险控制：第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制，具体为在风险管理委员会、投资决策委员会和合规与风险管理部层次对公司的风险进行的预防和控制。风险管理委员会对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估，全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。合规与风险管理部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。(3) 第三层次风险控制：第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管行中国建设银行股份有限公司，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。

本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

无。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

无。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

无。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

无。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

无。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

无。
6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析

无。
6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。

针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管
理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持大部分证
券在证券交易所上市，因此除附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的
情况外，其余均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资
金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。

于 2021 年 6 月 30 日及 2020 年 12 月 31 日，本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日

均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折
现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。

本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金及存出保证金等。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2021 年 6 月 30 日

资产

银行存款 21,807,400.13 - - - 21,807,400.13

结算备付金 687,002.74 - - - 687,002.74

存出保证金 226,325.12 - - - 226,325.12

交易性金融资产 - - - 294,261,418.66 294,261,418.66

应收证券清算款 - - - 6,666,056.57 6,666,056.57

应收利息 - - - 3,114.08 3,114.08


应收申购款 - - - 2,947,480.60 2,947,480.60

其他资产 - - - - -

资产总计 22,720,727.99 - - 303,878,069.91 326,598,797.90

负债

应付证券清算款 - - - 523.08 523.08

应付赎回款 - - - 14,502,519.94 14,502,519.94

应付管理人报酬 - - - 383,675.95 383,675.95

应付托管费 - - - 63,945.99 63,945.99

应付销售服务费 - - - 39,883.22 39,883.22

应付交易费用 - - - 292,100.77 292,100.77

其他负债 - - - 90,112.82 90,112.82

负债总计 - - - 15,372,761.77 15,372,761.77

利率敏感度缺口 22,720,727.99 - - 288,505,308.14 311,226,036.13

上年度末 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2020 年 12 月 31 日

资产

银行存款 14,206,320.39 - - - 14,206,320.39

结算备付金 251,177.58 - - - 251,177.58

存出保证金 41,095.40 - - - 41,095.40

交易性金融资产 - - - 163,336,169.84 163,336,169.84

应收证券清算款 - - - 85,421.91 85,421.91

应收利息 - - - 1,631.31 1,631.31

应收申购款 - - - 2,629,056.92 2,629,056.92

资产总计 14,498,593.37 - - 166,052,279.98 180,550,873.35

负债

应付赎回款 - - - 6,161,894.36 6,161,894.36

应付管理人报酬 - - - 143,535.73 143,535.73

应付托管费 - - - 23,922.60 23,922.60

应付销售服务费 - - - 15,415.62 15,415.62

应付交易费用 - - - 145,500.62 145,500.62

其他负债 - - - 131,976.15 131,976.15

负债总计 - - - 6,622,245.08 6,622,245.08

利率敏感度缺口 14,498,593.37 - - 159,430,034.90 173,928,628.27

注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

于本报告期期末，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0%(上年
度末：0%)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(上年度末：同)。

6.4.13.4.2 外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析策略，综合运用定性分析和“宏观量化模型”等定量分析手段，判断全球经济发展形势及中国经济发展趋势(包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等)，对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测，从而确定基金资产在股票、债券、现金三大类资产之间的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，力争规避市场风险，提高基金收益率水平。

本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%；其中投资于科技创新主题的相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2021 年 6 月 30 日 2020 年 12 月 31 日

项目 占基金 占基金资
公允价值 资产净 公允价值 产净值比
值比例 例（%）
（%）

交易性金融资产-股票投资 294,261,418.66 94.55 163,336,169.84 93.91

交易性金融资产－基金投资 - - - -

交易性金融资产－债券投资 - - - -

交易性金融资产－贵金属投 - - - -
资


衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 294,261,418.66 94.55 163,336,169.84 93.91

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除比较基准以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

分析 本期末（ 2021 年 6 月 上年度末（ 2020 年 12 月
30 日 ） 31 日 ）

业绩比较基准上升 5% 18,162,117.91 10,003,717.44

业绩比较基准下降 5% -18,162,117.91 -10,003,717.44

6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险

无。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公允价值。

(b)以公允价值计量的金融工具

(i) 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次：

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；

第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

(ii) 各层次金融工具公允价值

于 2021 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融资产中属于第一层次的余额为人
民币 287,883,732.25 元，第二层次的余额为人民币 284,403.74 元，第三层次的余额为人民币6,093,282.67 元。

(iii) 公允价值所属层次间的重大变动


对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

(iv) 第三层次公允价值余额和本期变动金额

于 2021 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第三层次的余额为人
民币 6,093,282.67 元。该层次金融工具公允价值的估值技术为市价折扣法，输入值为流动性折扣，该输入值对公允价值的影响为输入值越高，公允价值越低。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 294,261,418.66 90.10

其中：股票 294,261,418.66 90.10

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
产

7 银行存款和结算备付金合计 22,494,402.87 6.89

8 其他各项资产 9,842,976.37 3.01

9 合计 326,598,797.90 100.00

注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 4,859,347.20 元，占基金资产净值比例为 1.56%。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 11,290.28 0.00

B 采矿业 6,395,400.00 2.05

C 制造业 277,687,350.00 89.22

D 电力、热力、燃气及水生产和供 5,160,036.60 1.66
应业

E 建筑业 11,014.44 0.00

F 批发和零售业 46,404.58 0.01

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 20,300.21 0.01
业

J 金融业 34,721.10 0.01

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -


M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 35,554.25 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 289,402,071.46 92.99

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）

A 基础材料 - -

B 消费者非必需品 - -

C 消费者常用品 - -

D 能源 - -

E 金融 - -

F 医疗保健 - -

G 工业 - -

H 信息技术 - -

I 电信服务 4,859,347.20 1.56

J 公用事业 - -

K 房地产 - -

合计 4,859,347.20 1.56

注:以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）

1 300750 宁德时代 55,000 29,414,000.00 9.45

2 603799 华友钴业 253,000 28,892,600.00 9.28

3 002594 比亚迪 100,000 25,100,000.00 8.06

4 002460 赣锋锂业 203,069 24,589,625.21 7.90

5 300014 亿纬锂能 205,000 21,305,650.00 6.85

6 300124 汇川技术 260,000 19,307,600.00 6.20

7 600884 杉杉股份 800,000 18,656,000.00 5.99

8 002812 恩捷股份 76,901 18,002,524.10 5.78

9 002709 天赐材料 166,000 17,692,280.00 5.68

10 300450 先导智能 272,000 16,358,080.00 5.26

11 002466 天齐锂业 215,000 13,334,300.00 4.28


12 601633 长城汽车 298,033 12,991,258.47 4.17

13 002340 格林美 840,000 7,854,000.00 2.52

14 601899 紫金矿业 660,000 6,395,400.00 2.05

15 600438 通威股份 126,025 5,453,101.75 1.75

16 600905 三峡能源 907,763 5,147,016.21 1.65

17 00700 腾讯控股 10,000 4,859,347.20 1.56

18 601012 隆基股份 50,400 4,477,536.00 1.44

19 600733 北汽蓝谷 320,000 4,313,600.00 1.39

20 002497 雅化集团 120,000 2,733,600.00 0.88

21 603659 璞泰来 20,000 2,732,000.00 0.88

22 002050 三花智控 80,000 1,918,400.00 0.62

23 688339 亿华通 2,600 735,020.00 0.24

24 300037 新宙邦 5,000 500,500.00 0.16

25 688269 凯立新材 1,941 195,885.72 0.06

26 688425 铁建重工 34,014 161,566.50 0.05

27 002007 华兰生物 2,600 95,368.00 0.03

28 688456 有研粉材 3,396 93,729.60 0.03

29 301018 申菱环境 7,811 64,753.19 0.02

30 688468 科美诊断 3,919 64,663.50 0.02

31 300957 贝泰妮 233 58,706.68 0.02

32 688328 深科达 1,499 56,647.21 0.02

33 688239 航宇科技 4,926 56,550.48 0.02

34 688087 英科再生 2,469 54,219.24 0.02

35 301020 密封科技 4,210 44,794.40 0.01

36 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.01

37 300973 立高食品 273 31,588.83 0.01

38 301021 英诺激光 2,899 27,424.54 0.01

39 300953 震裕科技 240 23,964.00 0.01

40 301009 可靠股份 801 22,339.89 0.01

41 301015 C 百洋 462 17,939.46 0.01

42 688226 威腾电气 2,693 17,289.06 0.01

43 300981 中红医疗 185 16,722.15 0.01

44 300968 格林精密 1,162 14,025.34 0.00

45 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.00

46 300940 南极光 307 13,317.66 0.00

47 300614 百川畅银 329 13,285.02 0.00

48 300937 药易购 244 13,105.24 0.00

49 300919 中伟股份 80 13,040.00 0.00

50 300942 易瑞生物 443 12,634.36 0.00


51 603171 税友股份 637 12,230.40 0.00

52 300997 欢乐家 928 12,110.40 0.00

53 300933 中辰股份 1,112 11,609.28 0.00

54 301002 崧盛股份 201 11,581.62 0.00

55 605287 德才股份 349 11,014.44 0.00

56 300955 嘉亨家化 232 10,688.24 0.00

57 300952 恒辉安防 340 9,207.20 0.00

58 301016 C 雷尔伟 275 9,069.50 0.00

59 300966 共同药业 286 9,020.44 0.00

60 300945 曼卡龙 474 8,949.12 0.00

61 300931 通用电梯 672 8,809.92 0.00

62 300961 深水海纳 394 8,695.58 0.00

63 300950 德固特 219 8,569.47 0.00

64 605162 新中港 1,377 8,358.39 0.00

65 300958 建工修复 300 8,166.00 0.00

66 300986 志特新材 264 8,070.48 0.00

67 300987 川网传媒 301 8,069.81 0.00

68 300978 东箭科技 593 8,064.80 0.00

69 300971 博亚精工 245 6,931.05 0.00

70 300927 江天化学 217 6,531.70 0.00

71 300975 商络电子 492 6,410.76 0.00

72 300963 中洲特材 283 6,364.67 0.00

73 301011 华立科技 175 5,922.00 0.00

74 300943 春晖智控 255 5,867.55 0.00

75 300967 晓鸣股份 507 5,850.78 0.00

76 300972 万辰生物 430 5,439.50 0.00

77 300929 华骐环保 183 5,407.65 0.00

78 300960 通业科技 234 5,396.04 0.00

79 605011 杭州热电 525 4,662.00 0.00

80 300995 奇德新材 191 4,454.12 0.00

81 301007 德迈仕 303 4,375.32 0.00

82 300998 宁波方正 201 4,285.32 0.00

83 301012 扬电科技 170 4,124.20 0.00

84 300992 泰福泵业 200 4,064.00 0.00

85 300926 博俊科技 177 3,929.40 0.00

86 301010 晶雪节能 218 3,838.98 0.00

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净
值比例（％）

1 002460 赣锋锂业 58,702,106.81 33.75

2 002466 天齐锂业 56,406,690.82 32.43

3 300750 宁德时代 46,539,816.00 26.76

4 603799 华友钴业 41,565,621.84 23.90

5 300014 亿纬锂能 40,352,249.96 23.20

6 002594 比亚迪 38,304,261.04 22.02

7 002497 雅化集团 34,411,482.74 19.78

8 601633 长城汽车 33,120,172.70 19.04

9 300124 汇川技术 31,304,630.00 18.00

10 300274 阳光电源 29,119,204.00 16.74

11 600438 通威股份 28,259,654.05 16.25

12 600346 恒力石化 27,620,126.33 15.88

13 002493 荣盛石化 25,770,690.92 14.82

14 002812 恩捷股份 24,784,509.63 14.25

15 601012 隆基股份 24,744,696.44 14.23

16 00700 腾讯控股 18,883,496.69 10.86

17 601899 紫金矿业 18,725,328.54 10.77

18 300450 先导智能 18,092,509.07 10.40

19 002340 格林美 16,997,393.04 9.77

20 002709 天赐材料 13,279,707.00 7.64

21 600089 特变电工 12,681,097.64 7.29

22 600884 杉杉股份 12,668,726.00 7.28

23 002240 盛新锂能 9,797,673.00 5.63

24 600309 万华化学 8,000,643.00 4.60

25 002074 国轩高科 7,751,774.00 4.46

26 300207 欣旺达 6,490,589.23 3.73

27 000066 中国长城 6,290,568.00 3.62

28 601233 桐昆股份 6,178,910.00 3.55

29 300782 卓胜微 6,105,564.00 3.51

30 601988 中国银行 5,752,500.00 3.31


31 600733 北汽蓝谷 5,039,182.00 2.90

32 002050 三花智控 4,558,357.40 2.62

33 300037 新宙邦 4,227,537.00 2.43

34 603993 洛阳钼业 3,827,561.00 2.20

35 688006 杭可科技 3,599,954.70 2.07

注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净
值比例（％）

1 002460 赣锋锂业 43,071,128.52 24.76

2 300014 亿纬锂能 39,364,004.00 22.63

3 300750 宁德时代 38,319,262.36 22.03

4 002466 天齐锂业 36,831,682.50 21.18

5 600438 通威股份 36,657,271.00 21.08

6 603799 华友钴业 35,002,760.80 20.12

7 002594 比亚迪 30,106,009.00 17.31

8 300274 阳光电源 27,568,913.44 15.85

9 002497 雅化集团 27,406,063.94 15.76

10 601633 长城汽车 27,261,900.10 15.67

11 300124 汇川技术 25,269,162.00 14.53

12 002812 恩捷股份 23,624,110.50 13.58

13 600346 恒力石化 21,827,017.94 12.55

14 002493 荣盛石化 19,423,888.00 11.17

15 601012 隆基股份 19,200,003.12 11.04

16 600089 特变电工 12,121,545.98 6.97

17 002709 天赐材料 11,944,043.00 6.87

18 002074 国轩高科 11,840,806.28 6.81

19 300450 先导智能 11,714,711.77 6.74

20 688006 杭可科技 11,237,985.40 6.46

21 00700 腾讯控股 11,157,450.14 6.41

22 300037 新宙邦 10,664,870.00 6.13

23 601899 紫金矿业 10,601,838.02 6.10

24 002240 盛新锂能 10,554,283.00 6.07

25 002340 格林美 8,932,171.74 5.14

26 002050 三花智控 7,085,141.00 4.07


27 600309 万华化学 7,039,266.00 4.05

28 688116 天奈科技 6,657,201.32 3.83

29 300782 卓胜微 6,242,245.00 3.59

30 000066 中国长城 6,178,848.80 3.55

31 601233 桐昆股份 6,113,018.00 3.51

32 300207 欣旺达 6,042,687.73 3.47

33 601988 中国银行 5,805,600.00 3.34

34 603659 璞泰来 5,022,193.00 2.89

35 601238 广汽集团 4,654,773.00 2.68

36 002475 立讯精密 4,323,102.00 2.49

37 600426 华鲁恒升 3,910,688.00 2.25

38 601689 拓普集团 3,558,318.00 2.05

注：本项的“卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 766,432,273.76

卖出股票收入（成交）总额 678,668,223.66

注：本项"买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，除华友钴业外，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

华友钴业因公司未对载运货物性质尽到注意义务，在货物载运进口时，未正确办理进口手续被嘉兴海事局处罚。

基金管理人分析认为，前述处罚对公司业绩无实质影响，公司整体呈现良好的发展态势。因此，基金管理人经审慎分析，在本报告期内继续保持对其的投资。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 226,325.12

2 应收证券清算款 6,666,056.57

3 应收股利 -

4 应收利息 3,114.08

5 应收申购款 2,947,480.60

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 9,842,976.37

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

份额 持有人 户均持有的 机构投资者 个人投资者

级别 户数 基金份额

(户) 持有份额 占总份额比 持有份额 占总份
例 额比例

方 正

富 邦 18,954 3,583.17 - - 67,915,462.72 100.00%
科 技
创新 A
方 正

富 邦 17,376 4,570.09 16,924,747.89 21.31% 62,485,207.02 78.69%
科 技
创新 C

合计 34,952 4,215.08 16,924,747.89 11.49% 130,400,669.74 88.51%

注：(1)方正富邦科技创新 A：机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例，分别为机构投资者持有方正富邦科技创新 A 份额占方正富邦科技创新 A 总份额比例、个人投资者持有方正富邦科技创新 A 份额占方正富邦科技创新 A 总份额比例；
(2)方正富邦科技创新 C：机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例，分别为机构投资者持有方正富邦科技创新 C 份额占方正富邦科技创新 C 总份额比例、个人投资者持有方正富邦科技创新 C 份额占方正富邦科技创新 C 总份额比例。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额

比例

方正富邦科技创新 A - -

基金管理人所有从业人员 方正富邦科技创新 C 37.40 0.00%

持有本基金 合计 37.40 0.00%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金基金经理未持有本基金。


§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 方正富邦科技创 方正富邦科技创

新 A 新 C

基金合同生效日（2020 年 1 月 21 日）基金份 96,453,815.54 134,757,359.46
额总额

本报告期期初基金份额总额 47,216,303.60 53,146,651.16

本报告期基金总申购份额 169,719,803.12 257,978,682.12

减:本报告期基金总赎回份额 149,020,644.00 231,715,378.37

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" - -
填列）

本报告期期末基金份额总额 67,915,462.72 79,409,954.91

注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，基金管理人无重大人事变动。

本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

德勤华永会计师事务所为本基金提供审计服务，报告期内未发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 占当期股票 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注
例

方正证券 7 888,255,075.11 61.86% 667,472.71 62.93% -

华鑫证券 2 294,959,742.48 20.54% 216,499.31 20.41% -

国盛证券 2 164,089,210.80 11.43% 119,752.03 11.29% -

天风证券 2 86,173,984.61 6.00% 54,576.46 5.15% -

东兴证券 2 2,511,365.08 0.17% 2,338.44 0.22% -

国金证券 1 - - - - -

东吴证券 1 - - - - -

申万宏源证 1 - - - - -

券

安信证券 1 - - - - -


华泰证券 2 - - - - -

东方证券 1 - - - - -

中信建投 2 - - - - -

兴业证券 2 - - - - -

粤开证券 1 - - - - -

长城证券 1 - - - - -

银河证券 2 - - - - -

海通证券 1 - - - - -

万联证券 1 - - - - -

中信证券 2 - - - - -

注：1.为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告， 并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
2.券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债 占当期权证
券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的
例 成交总额 比例

的比例

方正证券 - - - - - -

华鑫证券 - - - - - -

国盛证券 - - - - - -

天风证券 - - - - - -


东兴证券 - - - - - -

国金证券 - - - - - -

东吴证券 - - - - - -

申万宏源证 - - - - - -

券

安信证券 - - - - - -

华泰证券 - - - - - -

东方证券 - - - - - -

中信建投 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -

粤开证券 - - - - - -

长城证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

海通证券 - - - - - -

万联证券 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 方正富邦基金管理有限公司 中证报、上证报、证券日 2021 年 1 月 4 日

关于住所变更的公告 报、证券时报、公司网站

方正富邦科技创新混合型证

2 券投资基金 2020 年第 4 季度 中证报、公司网站 2021 年 1 月 21 日

报告

方正富邦科技创新混合型证

3 券投资基金取消规模控制的 中证报、公司网站 2021 年 2 月 10 日

公告

方正富邦基金管理有限公司 中证报、上证报、证券日

4 关于提醒投资者及时提供或 报、证券时报、公司网站 2021 年 3 月 26 日

更新身份信息资料的公告

5 方正富邦科技创新混合型证 中证报、公司网站 2021 年 3 月 30 日

券投资基金 2020 年年度报告

方正富邦科技创新混合型证

6 券投资基金 2021 年第 1 季度 中证报、公司网站 2021 年 4 月 22 日

报告

7 方正富邦科技创新混合型证 中证报、公司网站 2021 年 5 月 31 日

券投资基金基金合同

8 方正富邦科技创新混合型证 中证报、公司网站 2021 年 5 月 31 日

券投资基金托管协议

9 方正富邦科技创新混合型证 中证报、公司网站 2021 年 5 月 31 日


券投资基金招募说明书（更

新）

关于旗下部分基金根据《公开

10 募集证券投资基金侧袋机制 中证报、上证报、证券日 2021 年 5 月 31 日

指引（试行）》修改基金合同 报、证券时报、公司网站

部分条款的公告

方正富邦科技创新混合型证

11 券投资基金（方正富邦科技创 中证报、公司网站 2021 年 6 月 3 日

新 A 份额）基金产品资料概要

（更新）

方正富邦科技创新混合型证

12 券投资基金（方正富邦科技创 中证报、公司网站 2021 年 6 月 3 日

新 C 份额）基金产品资料概要

（更新）


§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本报告期内，不存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。


§12 备查文件目录

12.1 备查文件目录

（1） 中国证监会核准基金募集的文件；

（2）《方正富邦科技创新混合型证券投资基金基金合同》；

（3）《方正富邦科技创新混合型证券投资基金托管协议》；

（4）《方正富邦科技创新混合型证券投资基金招募说明书》；

（5） 基金管理人业务资格批件、营业执照；

（6） 基金托管人业务资格批件、营业执照。

12.2 存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
12.3 查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。

方正富邦基金管理有限公司
2021 年 8 月 31 日
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