为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP升级您的浏览器,5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持 立即升级 >>
为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP或升级您的浏览器 立即升级 >>
基金
  • 基金
  • 基金经理
  • 基金公司
免费注册

监督银行中国工商银行

                                                           
稳健理财
基金买卖网 > 基金净值 > 东方阿尔法优势产业混合C (009645)
点赞|评论
东方阿尔法优势产业混合C009645
基金类型:混合型     成立日期:2020-06-28     基金规模:15.62亿份     基金经理: 唐雷 
基金全称:东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金     基金管理人:东方阿尔法基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    3.55%
  • 近一月增长率
    -8.39%
  • 近一季增长率
    1.08%
  • 近半年增长率
    -11.94%

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:0.0% 服务保障:

众禄费率: 0.0% 无折扣

100元起购
定投100元
  • 最近访问基金
  • 我自选的基金
更多>>

同公司旗下基金

名称 净值 日增长率
东方阿尔法优选混合C 0.6276 4.05%
东方阿尔法优选混合A 0.6422 4.05%
东方阿尔法精选混合C 0.7115 4.01%
东方阿尔法精选混合A 0.7339 4.01%
东方阿尔法招阳混合A 0.4571 4.00%

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长混合 -0.58%
鹏华中证国防指数(LOF)A 0.40%
兴全有机增长混合 -0.35%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.5463
更多>>

众禄组合

名称 成立以来收益 操作
东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金2020年第4季度报告
东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人:东方阿尔法基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

报告送出日期:2021 年 01 月 21 日


目录


§1 重要提示...... 3
§2 基金产品概况...... 3
§3 主要财务指标和基金净值表现...... 5

3.1 主要财务指标 ...... 5

3.2 基金净值表现 ...... 5

3.3 其他指标 ...... 7
§4 管理人报告...... 7

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介...... 7

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 8

4.3 公平交易专项说明 ...... 8

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析...... 8

4.5 报告期内基金的业绩表现......10

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明......10
§5 投资组合报告......10

5.1 报告期末基金资产组合情况......10

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......10

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细......11

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合......12

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......12

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细......12

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......12

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......13

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......13

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......13

5.11 投资组合报告附注 ......13
§6 开放式基金份额变动......14
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况......14

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况......14

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细......14
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况......15
§9 影响投资者决策的其他重要信息......15

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......15

9.2 影响投资者决策的其他重要信息......15
§10 备查文件目录......15

10.1 备查文件目录 ......15

10.2 存放地点 ......15

10.3 查阅方式 ......15

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年10月01日起至2020年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 东方阿尔法优势产业混合

基金主代码 009644

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020年06月28日

报告期末基金份额总额 1,094,287,996.35份

本基金通过全面深入地研究分析上市公司基本面,
投资于可能从宏观经济结构、产业结构升级以及技
投资目标 术创新等变化趋势中获益的质地优良的优势产业和
上市公司,在严格控制风险的前提下,追求超越基
金业绩比较基准的长期稳定资本增值。

本基金的投资策略主要有以下7个方面内容:

1、大类资产配置策略

本基金采用自上而下的方法进行大类资产配置,通
过对宏观经济、政策环境、证券市场走势的跟踪和
综合分析,进行前瞻性的战略判断,合理确定基金
投资策略 在股票、债券、现金等各类别资产中的投资比例,
并适时进行动态调整。

2、股票投资策略

本基金采用自上而下行业配置和自下而上个股精选
相结合的股票投资策略,精选行业和公司。并通过
深入研究宏观经济转型、产业结构转型背景下的产


业升级与变革,对受益于国家经济转型和政策环境
改变的相关产业中的上市公司进行系统分析,从定
性和定量结合的角度综合分析其成长性和投资价

值。

3、债券类资产投资策略

本基金的债券投资将采取较为积极的策略,通过利
率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、
收益率利差分析等,研判各类属固定收益类资产的
风险趋势与收益预期,精选个券进行投资。

4、股指期货投资策略

本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理
为目的,通过套期保值策略,对冲系统性风险,应
对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益
的优化。

5、融资业务的投资策略

本基金将根据相关法律法规的规定参与融资业务。
本基金参与融资业务,将综合考虑融资成本、保证
金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条选
择合适的交易对手方。同时,在保障基金投资组合
充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下,
确定融资比例。

6、国债期货的投资策略

基金管理人将结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、对债券市场进行定性和定量分析,构建量化分
析体系,在最大限度保证基金资产安全的基础上,
力求实现所资产的长期稳定增值。

7、资产支持证券投资策略

本基金可以投资包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、
住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证
券。

业绩比较基准 中证800指数收益率×70%+中证综合债券指数收益
率×30%

本基金为混合型基金,理论上其预期风险和预期收
风险收益特征 益高于债券型基金、货币市场基金,低于股票型基
金。

基金管理人 东方阿尔法基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司


下属分级基金的基金简称 东方阿尔法优势产业混 东方阿尔法优势产业混
合A 合C

下属分级基金的交易代码 009644 009645

报告期末下属分级基金的份额总额 746,758,234.86份 347,529,761.49份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期(2020年10月01日 - 2020年12月31日)
主要财务指标 东方阿尔法优势产业 东方阿尔法优势产业
混合A 混合C

1.本期已实现收益 44,956,128.82 8,723,004.90

2.本期利润 178,821,816.24 45,093,460.55

3.加权平均基金份额本期利润 0.3453 0.4029

4.期末基金资产净值 979,962,749.03 454,926,035.15

5.期末基金份额净值 1.3123 1.3090

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方阿尔法优势产业混合A净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 38.79% 2.18% 8.04% 0.71% 30.75% 1.47%

过去六个月 31.23% 1.93% 14.79% 0.94% 16.44% 0.99%

自基金合同生 31.23% 1.91% 15.48% 0.94% 15.75% 0.97%
效起至今
东方阿尔法优势产业混合C净值表现

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 38.62% 2.18% 8.04% 0.71% 30.58% 1.47%

过去六个月 30.90% 1.92% 14.79% 0.94% 16.11% 0.98%

自基金合同生 30.90% 1.91% 15.48% 0.94% 15.42% 0.97%
效起至今

注:
1、本基金的业绩比较基准为:中证 800 指数收益率×70%+中证综合债券指数收益率×30%。

2、本基金自 2020 年 6 月 28 日成立至今尚未满一年,无过去过去一年、过去三年、过
去五年净值表现。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

3.3 其他指标


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年



唐雷先生,武汉大学物理学
理学学士,北京大学光华管
理学院工商管理硕士。拥有2
年从事通信设备行业的实业
经验;12年研究投资经验,
唐雷 基金经理、投资经理、公 2020- - 12 曾先后任职于民生加银基

募投资部副经理 06-28 年 金、安信证券资产管理部、
金信基金。现任东方阿尔法
基金公募投资部副总监、研
究部总监、基金经理,同时
兼任私募资产管理计划投资
经理。

注:1.对基金的首任基金经理,其"任职日期"为基金合同生效日,"离任日期"为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,"任职日期"和"离任日期"分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况

姓名 产品类型 产品数量(只) 资产净值(元) 任职时间

公募基金 1 1,434,888,784.18 2020-06-28

唐雷 私募资产管理计划 1 8,982,778.92 2020-09-22
其他组合 - - -

合计 2 1,443,871,563.10 -

注:"任职时间"为兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理在东方阿尔法基金管理有限公司首次开始管理本类产品的时间。兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理在行
业内首次开始管理公募基金的任职时间为2016年7月1日,首次开始管理权益类资产管理计划的任职时间为2012年12月21日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则等有关法律法规、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引(试行)》等相关法律法规,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

本报告期内,本基金管理人利用统计分析的方法和工具,按照不同的时间窗(包括当日内、3日内、5日内)对基金管理人管理的不同投资组合反向交易和同向交易的交易价差监控进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。

本报告期内,本基金管理人针对同一基金经理兼任私募资产管理计划投资经理管理的多个投资组合,加强了对投资指令、交易行为的管理,加强了事后报告机制。同时,本基金管理人按照不同的时间窗(包括当日内、3日内、5日内、10日内),进一步加强基金经理兼任私募资产管理计划投资经理管理的多个投资组合反向交易和同向交易的交易价差监控的分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内,本基金不存在参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况,且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

2020年四季度,A股市场的表现印证了基金经理在本基金三季报中的分析和判断。国内疫情有效控制,宏观经济全面稳步复苏,流动性仍然合理宽松,中美关系趋于平稳,市场风险偏好稳步修复。

在经历了三季度持续的弱势调整之后,A股市场2020年四季度在震荡中逐步上涨,重新回到了中期上行趋势中。驱动因素由上半年宽松流动性带来的估值推动,转变为经济复苏背景下企业盈利增速的推动。结构上,具有顺周期属性的新能源汽车和光伏板块
成为市场最强的投资主线。A股市场集中演绎了行业景气和盈利增速同时向上的投资逻辑。

在2020年三季度的市场震荡中,基于以上的分析和判断,基金经理加强了对科技成长领域的各行业比较和深度研究,结合产业调研和半年报分析,明确了新能源汽车和光伏发电行业已经走入了超强景气周期,判断随着景气上行,板块内的公司业绩增速将显著超越市场预期,面临巨大的投资机会。

2020年9月,基金经理调整了基金组合持仓结构,逐步向新能源汽车和光伏发电两个超高景气的行业集中。截止2020年12月31日,东方阿尔法优势产业混合基金A/C的净值分别为1.3123元/1.3090元,四季度涨幅分别为38.79%/38.62%,为投资者获取了良好的回报。

未来,本基金基金经理判断在2021年一季度A股市场仍然处于上升趋势中,将继续演绎顺周期和景气上行的投资逻辑。

国内外经济复苏共振加速向上。随着国内和海外疫苗纷纷开始推广上市,新冠疫情对于全球社会经济的影响将会越来越弱。未来在经济活动恢复和补库存周期的作用下,海外经济强复苏带动中国经济继续加速上行。本基金经理预计2021年中国GDP增速可能达到10%左右,欧洲和美国在5%左右,均显著超越正常水平。在经济强复苏的背景下,股票市场的上涨将主要体现企业盈利增速的变化,市场的主要投资逻辑仍然在于顺周期和行业景气上行。

流动性环境仍然宽松,但是未来存在收紧可能性。虽然货币政策的导向边际趋紧,但是随着经济活动的恢复和加速,国内基于实体经济活动的信用创造活跃,整体流动性环境仍然宽松充裕。稳定的流动性环境支撑市场整体估值中枢稳定,奠定市场中期上升的格局。但是,我们也需要看到,可能在2021年下半年的某个时间点,当经济完全复苏之后,出于抑制经济过热的考虑,货币政策会有比较大幅度的收紧,这是我们在2021年年中之后可能面临的最大风险之一。在后续的投资和研究中,我们将密切关注。

在宏观经济和总量流动性的趋势之外,我们更加关注的是产业趋势。2020年最令人激动是中国中端高端制造业和科技产业的强势崛起,全球竞争力进一步强化。在海外经济受到疫情持续冲击之后,在很多行业,我们看到了出口高速增长和供不应求。尤其是在中高端制造业领域,中国企业在经历多年持续的技术进步、工艺改进、产品优化,建立了领先的成本和服务优势之后,利用疫情带来的契机,一举成功占据产业优势地位,获得跳跃式爆发式业绩增长。这种特征在锂电池、光伏、电子、自动化、机械等等领域体现得尤为明显。这些强势崛起的产业正是值得我们去深度研究和积极把握的投资机会,我们正经历中国科技和成长产业投资的黄金时代。

目前,本基金经理仍然重点配置新能源汽车和光伏板块。多年以前我们憧憬的新能源革命,在政策推动、技术进步和产业发展多重力量的作用下,已经悄然发生。而在整个新能源产业中,新能源汽车和光伏发电行业的长期产业成长趋势非常明确,而且处于加速成长期。中国新能源汽车和光伏产业链的企业具有全球竞争力,受益于全球产业发展,是科技领域最令人激动的产业趋势和投资机会。


与此同时,本基金经理也会积极寻找其他科技成长领域的投资机会,具有顺周期属性的科技板块可能会获得超预期的行业景气,也会具有更大的盈利增速弹性。在科技板块中,除新能源汽车、光伏行业之外,基金经理还将重点关注行业景气上行的工业自动化、军工、半导体、消费电子等行业的投资机会。传统行业中,基金经理看好宏观经济复苏背景下强周期的金融和周期性行业的投资机会,尤其是上游大宗商品板块。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末东方阿尔法优势产业混合A基金份额净值为1.3123元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为38.79%,同期业绩比较基准收益率为8.04%;截至报告期末东方阿尔法优势产业混合C基金份额净值为1.3090元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为38.62%,同期业绩比较基准收益率为8.04%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)

1 权益投资 1,355,741,205.57 89.28

其中:股票 1,355,741,205.57 89.28

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 80,044,806.30 5.27

其中:债券 80,044,806.30 5.27

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入 - -
返售金融资产

7 银行存款和结算备付金合 56,701,605.03 3.73


8 其他资产 26,003,307.31 1.71

9 合计 1,518,490,924.21 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,355,659,778.95 94.48

D 电力、热力、燃气及水生 - -
产和供应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 19,998.88 0.00

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技 45,778.54 0.00
术服务业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 15,649.20 0.00

N 水利、环境和公共设施管 - -
理业

O 居民服务、修理和其他服 - -
务业

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 1,355,741,205.57 94.48

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 601012 隆基股份 919,214 84,751,530.80 5.91

2 300750 宁德时代 236,619 83,079,297.09 5.79

3 002460 赣锋锂业 816,943 82,674,631.60 5.76


4 600438 通威股份 2,144,352 82,428,890.88 5.74

5 300014 亿纬锂能 1,008,853 82,221,519.50 5.73

6 603799 华友钴业 924,706 73,329,185.80 5.11

7 300274 阳光电源 897,611 64,879,323.08 4.52

8 002709 天赐材料 582,900 60,505,020.00 4.22

9 300450 先导智能 672,200 56,458,078.00 3.93

10 603806 福斯特 635,538 54,274,945.20 3.78

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)

1 国家债券 80,044,806.30 5.58

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 80,044,806.30 5.58

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)

1 019640 20国债10 801,490 80,044,806.30 5.58

注:本基金本报告期仅持有上述债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量(买/卖) 合约市值(元) 公允价值变动(元) 风险说明

- - - - - -

公允价值变动总额合计(元) -

股指期货投资本期收益(元) 291,640.00

股指期货投资本期公允价值变动(元) -

注:本基金本报告期内曾参与股指期货投资,但报告期末无股指期货持仓合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未参与国债期货投资,报告期末无国债期货持仓。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 756,062.09

5 应收申购款 25,247,245.22

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 26,003,307.31

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差

§6 开放式基金份额变动

单位:份

东方阿尔法优势产业混合A 东方阿尔法优势产业混合C

报告期期初基金份额总额 688,557,433.57 116,998,374.39

报告期期间基金总申购份额 561,477,951.80 338,372,892.52

减:报告期期间基金总赎回份额 503,277,150.51 107,841,505.42

报告期期间基金拆分变动份额 - -
(份额减少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 746,758,234.86 347,529,761.49

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

东方阿尔法优势产业混合A 东方阿尔法优势产业混合C

报告期期初管理人持有的本基 10,004,500.45 -
金份额

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基 10,004,500.45 -
金份额

报告期期末持有的本基金份额 0.91 -
占基金总份额比例(%)
注:报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例的分母采用期末基金份额总额,不区分下属不同类别基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。


§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况

持有份额 发起份额 发起份额承诺
项目 持有份额总数 占基金总 发起份额总数 占基金总 持有期限
份额比例 份额比例

基金管理人固 自合同生效之
有资金 10,004,500.45 0.91% 10,004,500.45 0.91% 日起不少于3


基金管理人高 - - - - -
级管理人员

基金经理等人 - - - - -


基金管理人股 - - - - -


其他 -- - - - -

自合同生效之
合计 10,004,500.45 0.91% 10,004,500.45 0.91% 日起不少于3


§9 影响投资者决策的其他重要信息

9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内单一投资者持有基金份额比例不存在达到或超过20%的情况。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息



§10 备查文件目录

10.1 备查文件目录

1、中国证券监督管理委员会批准的东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金设立的文件

2、《东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金基金合同》

3、《东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金托管协议》
10.2 存放地点

基金管理人和基金托管人的住所。
10.3 查阅方式

1、投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

2、投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人东方阿尔法基金管理有限公司,客户服务电话:400-930-6677(免长途话费)。


3、投资者可通过中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund/)和基金管理人网站(http://www.dfa66.com)查阅本报告书。

东方阿尔法基金管理有限公司
2021年01月21日
点击查看>>  附件 
众禄基金app
众禄微信公众号