富国可转换债券证券投资基金

二 0 二 0 年第 2 季度报告

2020 年 06 月 30 日

基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司

报告送出日期： 2020 年 07 月 21 日


§1 重要提示

富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于
2020 年 7 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期
自 2020 年 4 月 1 日起至 2020 年 6 月 30 日止。


§2 基金产品概况

基金简称 富国可转换债券

基金主代码 100051

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 12 月 08 日

报告期末基金份 1,871,484,782.89
额总额

本基金主要利用可转债品种兼具债券和股票的特性，通过将
投资目标 “自上而下”宏观分析与“自下而上”个券选配有效结合，
力争在锁定投资组合下方风险的基础上实现基金资产的长
期稳定增值。

本基金主要投资于可转债品种，一方面通过利用可转债的债
投资策略 券特性，强调收益的安全性与稳定性，另一方面利用可转债
的股票特性（内含股票期权），分享股市上涨所产生的较高
收益。

业绩比较基准 本基金业绩比较基准＝天相转债指数收益率×60%＋沪深
300 指数收益率×20%＋中债综合指数收益率×20%。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中风险较低的品
风险收益特征 种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型
基金和股票型基金。本基金主要投资于可转换债券，在债券
型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。

基金管理人 富国基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的 富国可转换债券 A 富国可转换债券 C
基金简称

下属分级基金的 前端 后端 009758

交易代码 100051 100052

报告期末下属分

级基金的份额总 1,871,484,193.27 589.62

额
（单位：份）

注：富国基金管理有限公司于 2020 年 6 月 22 日发布公告，本基金自 2020 年 6
月 24 日增加收取销售服务费的 C 类份额，《富国可转换债券证券投资基金基金合同》相应修改。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位： 人民币元

A/B 级 C 级

主要财务指标 报告期（2020 年 04 月 01 日-2020 年 报告期（2020 年 04 月 01 日-2020 年
06 月 30 日） 06 月 30 日）

1.本期已实现收益 -20,561,620.70 2.20

2.本期利润 43,119,667.42 4.18

3.加权平均基金份额本期利润 0.0239 0.0071

4.期末基金资产净值 3,186,611,930.56 1,004.18

5.期末基金份额净值 1.703 1.703

注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式

基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

动收益。

本基金自 2020 年 6 月 24 日起增加 C 类份额。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

（1）A/B 级

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 1.13% 0.61% 1.68% 0.38% -0.55% 0.23%

过去六个月 2.71% 0.91% 0.43% 0.64% 2.28% 0.27%

过去一年 15.93% 0.69% 7.90% 0.51% 8.03% 0.18%

过去三年 17.29% 0.77% 16.89% 0.54% 0.40% 0.23%

过去五年 -5.18% 0.71% -3.12% 0.90% -2.06% -0.19%

自基金合同

生效日起至 70.30% 0.98% 26.10% 0.92% 44.20% 0.06%
今

（2）C 级

净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

自基金分级

生效日起至 0.41% 1.21% 0.24% 0.66% 0.17% 0.55%
今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较


基准收益率变动的比较
（1）自基金合同生效以来富国可转换债券 A 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、截止日期为 2020 年 6 月 30 日。

2、本基金于 2010 年 12 月 8 日成立，建仓期 6 个月，从 2010 年 12 月 8 日起至
2011 年 6 月 7 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

（2）自基金合同生效以来富国可转换债券 C 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注：1、截止日期为 2020 年 6 月 30 日。

2、本基金自 2020 年 6 月 24 日起增加 C 类份额，相关数据按实际存续期计算。
§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理 证券从

姓名 职务 期限 业年限 说明

任职日期 离任日期

硕士，自 2009 年 06 月至
2013 年 06 月任南京银行
金融市场部信用研究员；
2013 年 07 月至 2018 年 02
月任鑫元基金管理有限公
张明凯 本基金基 2019-03-19 － 7.0 司投资部资深信用研究
金经理 员、基金经理；2018 年 02
月加入富国基金管理有限
公司，自 2019 年 3 月起任
富国天丰强化收益债券型
证券投资基金、富国优化
增强债券型证券投资基


金、富国可转换债券证券
投资基金、富国收益增强
债券型证券投资基金 、富
国祥利定期开放债券型发
起式证券投资基金、富国
久利稳健配置混合型证券
投资基金、富国德利纯债
三个月定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经
理，自 2019 年 4 月起任富
国颐利纯债债券型证券投
资基金、富国金融债债券
型证券投资基金、富国中
债 1-5 年农发行债券指数
证券投资基金基金经理。
具有基金从业资格。

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期，富国基金管理有限公司作为富国可转换债券证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国可转换债券证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以为投资者减少和分散风险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况，制定了内部的《公平交易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节，实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会，并保持各组合的独立投资决策权。

事前控制主要包括：1、一级市场，通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场，通过交易
系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制。

事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投资指令，确保公平对待其所管理的组合。

事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析评估，以及不同时间窗口下（1 日、3 日、5 日）的季度公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存，以备后查。

本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现违反公平交易制度的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。

公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要，出现 1 次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

二季度市场波动剧烈，一方面疫情在二季度反复发酵，特别在海外超预期蔓延，形成全球大流行，对全球经济增长构成压力。对于国内而言，本身疫情得到有效控制，复工稳步推进，但由于外部不确定性的增加，直接影响全球贸易，国内经济增强前景略显不明朗。在政策方面，相比于国外回归量化宽松的货币投放，
国内相对较为克制，在短期困难和长期问题方面，管理层希望做到兼顾，特别是 在国内经济复苏相对确定的环境下，对于根治国内过度依赖资金杠杆的诉求显得 更为强烈。在这种经济与政策组合下，国内股债两市场走出完全不同的路径，债 券市场初期利率下行幅度较大，反应出对经济悲观预期，同时政策对于经济的托 底也强化了这一预期，但随着后续局面逐渐缓解，政策边际退出，市场进入调整， 利率整体出现显著上行，截止季末，利率已经突破季度初高点。权益市场则恰好 相反，初期市场较为谨慎，但后续对于经营业绩相对较好，未来确定性较高，特 别是疫情中更为受益的标的，持续获得市场青睐，临近季末，在全球化资产配置 浪潮中，国内资产价值突出的背景下，海外资金不断涌入，权益市场稳步向好。 在这种波动环境下，组合在资产选择和策略上大方向正确，但对短期波动的控制 确实存在一定瑕疵。主要是源于在长期方向性看好国内经济的背景下，同时资产 配置主要以国内优质资产为主，担心进行短期交易操作可能会造成无效损耗。总 体来看，权益与转债资产则实现较好收益，达到甚至超越基准的水平。
4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期，本基金份额净值增长率 A/B 级为 1.13%，C 级为 0.41%，同期业
绩比较基准收益率 A/B 级为 1.68%，C 级为 0.24%

4.6 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期无需要说明的相关情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 365,847,115.02 10.06

其中：股票 365,847,115.02 10.06

2 固定收益投资 3,159,614,983.91 86.85

其中：债券 3,159,614,983.91 86.85

资产支持证券 － －

3 贵金属投资 － －

4 金融衍生品投资 － －

5 买入返售金融资产 － －

其中：买断式回购的买入返 － －


售金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 97,148,002.82 2.67

7 其他资产 15,283,697.01 0.42

8 合计 3,637,893,798.76 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 － －

B 采矿业 － －

C 制造业 235,132,704.38 7.38

D 电力、热力、燃气及水生产和供 － －
应业

E 建筑业 － －

F 批发和零售业 － －

G 交通运输、仓储和邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

I 信息传输、软件和信息技术服务 － －
业

J 金融业 23,390,000.00 0.73

K 房地产业 － －

L 租赁和商务服务业 － －

M 科学研究和技术服务业 － －

N 水利、环境和公共设施管理业 107,324,410.64 3.37

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

P 教育 － －

Q 卫生和社会工作 － －

R 文化、体育和娱乐业 － －

S 综合 － －

合计 365,847,115.02 11.48

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 603588高能环境 5,489,072 64,002,579.52 2.01

2 603816顾家家居 1,027,360 46,241,473.60 1.45

3 600323瀚蓝环境 1,979,974 43,321,831.12 1.36

4 600271航天信息 2,427,549 39,423,395.76 1.24


5 603833欧派家居 304,100 35,245,190.00 1.11

6 300303聚飞光电 5,000,000 29,450,000.00 0.92

7 002241歌尔股份 1,000,000 29,360,000.00 0.92

8 600299 安迪苏 1,303,000 15,922,660.00 0.50

9 000783长江证券 2,000,000 13,480,000.00 0.42

10 000789 万年青 999,950 12,869,356.50 0.40

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）

1 国家债券 17,008,500.00 0.53

2 央行票据 － －

3 金融债券 150,621,875.00 4.73

其中：政策性金融债 150,621,875.00 4.73

4 企业债券 － －

5 企业短期融资券 － －

6 中期票据 － －

7 可转债（可交换债） 2,991,984,608.91 93.89

8 同业存单 － －

9 其他 － －

10 合计 3,159,614,983.91 99.15

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

132018 2,252,210249,905,221.6

1 G 三峡 EB1 0 7.84

123041 1,343,238202,600,587.5

2 东财转 2 4 6.36

132015 1,243,250124,325,000.0

3 18 中油 EB 0 3.90

113011 1,078,120122,970,367.2

4 光大转债 0 3.86

132020 1,028,430118,475,136.0

5 19 蓝星 EB 0 3.72

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注：本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元) －

股指期货投资本期收益(元) －

股指期货投资本期公允价值变动(元) －

注：本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元） －

国债期货投资本期收益（元） －

国债期货投资本期公允价值变动（元） －

注：本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本报告编制日前一年内，本基金持有的“光大转债”的发行主体中国光大银行股份有限公司（以下简称“公司”），由于存在：（1）授信审批不审慎；（2）为还款来源不清晰的项目办理业务；（3）总行对分支机构管控不力承担管理责

任等违法违规事实，中国银行保险监督管理委员会于 2019 年 12 月 27 日对公司
做出罚款合计 180 万元的行政处罚（银保监罚决字〔2019〕23 号）；由于存在：
（1）未按规定履行客户身份识别义务；（2）未按规定保存客户身份资料和交易
记录；（3）未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；（4）与身份不明的客
户进行交易等违法违规事实，中国人民银行于 2020 年 2 月 10 日对公司做出罚款
1820 万元的行政处罚（银罚字【2020】14 号）；由于存在：（1）分户账明细记
录应报未报；（2）关键且应报字段漏报或填报错误；（3）向检查组提供与事实
不符的材料；（4）账户设置不能如实反映业务实际等违法违规事实，中国银行
保险监督管理委员会于 2020年 4 月20日对公司做出罚款合计 160 万元的行政处
罚（银保监罚决字〔2020〕5 号）。

基金管理人将密切跟踪相关进展，遵循价值投资的理念进行投资决策。

本基金持有的其余 9 名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 747,331.89

2 应收证券清算款 5,610,729.03

3 应收股利 －

4 应收利息 8,380,093.17

5 应收申购款 545,542.92

6 其他应收款 －

7 待摊费用 －

8 其他 －

9 合计 15,283,697.01

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）


1 132018 G 三峡 EB1 249,905,221.60 7.84

2 132015 18 中油 EB 124,325,000.00 3.90

3 113011 光大转债 122,970,367.20 3.86

4 132013 17 宝武 EB 104,191,793.70 3.27

5 128081 海亮转债 83,119,890.10 2.61

6 110051 中天转债 81,466,821.60 2.56

7 128080 顺丰转债 79,703,039.70 2.50

8 128088 深南转债 68,830,918.24 2.16

9 128074 游族转债 68,457,425.70 2.15

10 110059 浦发转债 63,437,272.50 1.99

11 113545 金能转债 60,409,342.20 1.90

12 113543 欧派转债 48,587,977.90 1.52

13 113550 常汽转债 47,000,988.40 1.47

14 113518 顾家转债 46,928,214.00 1.47

15 110058 永鼎转债 39,095,436.10 1.23

16 113547 索发转债 38,337,762.00 1.20

17 110043 无锡转债 35,420,276.70 1.11

18 127012 招路转债 35,213,697.05 1.11

19 113530 大丰转债 31,766,772.40 1.00

20 110056 亨通转债 31,416,929.70 0.99

21 113534 鼎胜转债 29,876,478.30 0.94

22 128048 张行转债 27,315,517.59 0.86

23 128019 久立转 2 25,857,666.45 0.81

24 113028 环境转债 24,929,261.00 0.78

25 128066 亚泰转债 24,862,437.72 0.78

26 110063 鹰 19 转债 21,314,000.00 0.67

27 128075 远东转债 20,189,858.86 0.63

28 113029 明阳转债 20,185,639.80 0.63

29 128021 兄弟转债 18,110,736.00 0.57

30 128044 岭南转债 17,909,481.72 0.56

31 113021 中信转债 17,797,300.00 0.56

32 123028 清水转债 17,722,397.58 0.56

33 110064 建工转债 17,597,560.00 0.55

34 123002 国祯转债 17,344,057.28 0.54

35 113017 吉视转债 17,050,360.00 0.54

36 128065 雅化转债 16,732,452.10 0.53

37 113020 桐昆转债 16,092,768.40 0.51

38 110053 苏银转债 15,608,371.20 0.49

39 128025 特一转债 14,747,529.15 0.46

40 113549 白电转债 14,059,306.00 0.44

41 128022 众信转债 13,564,387.28 0.43


42 110065 淮矿转债 13,434,768.60 0.42

43 113532 海环转债 13,199,789.40 0.41

44 113509 新泉转债 12,005,067.60 0.38

45 113544 桃李转债 11,230,086.40 0.35

46 113557 森特转债 11,221,847.20 0.35

47 113014 林洋转债 11,023,100.00 0.35

48 113548 石英转债 9,973,318.50 0.31

49 123010 博世转债 9,751,399.00 0.31

50 113558 日月转债 9,284,800.00 0.29

51 132007 16 凤凰 EB 9,180,000.00 0.29

52 113019 玲珑转债 9,103,317.60 0.29

53 128049 华源转债 8,916,260.91 0.28

54 113516 苏农转债 8,744,134.20 0.27

55 110047 山鹰转债 8,624,800.00 0.27

56 128057 博彦转债 8,571,966.06 0.27

57 110038 济川转债 8,057,700.00 0.25

58 113027 华钰转债 7,804,301.70 0.24

59 113541 荣晟转债 7,245,712.50 0.23

60 113536 三星转债 7,214,720.00 0.23

61 113542 好客转债 7,128,027.80 0.22

62 113553 金牌转债 7,109,422.20 0.22

63 128018 时达转债 7,052,842.16 0.22

64 127006 敖东转债 6,549,480.00 0.21

65 113008 电气转债 6,374,924.00 0.20

66 113524 奇精转债 6,350,400.00 0.20

67 128058 拓邦转债 5,875,500.00 0.18

68 127005 长证转债 5,832,000.00 0.18

69 128072 翔鹭转债 4,720,982.67 0.15

70 113024 核建转债 4,676,337.00 0.15

71 113504 艾华转债 4,105,200.00 0.13

72 128037 岩土转债 4,058,956.16 0.13

73 123027 蓝晓转债 4,027,740.84 0.13

74 132017 19 新钢 EB 3,962,400.00 0.12

75 128029 太阳转债 3,684,830.30 0.12

76 113528 长城转债 3,537,574.50 0.11

77 113554 仙鹤转债 3,310,912.80 0.10

78 123023 迪森转债 2,408,222.40 0.08

79 113026 核能转债 2,324,604.40 0.07

80 110033 国贸转债 2,060,576.60 0.06

81 128059 视源转债 953,127.00 0.03

82 128033 迪龙转债 608,916.63 0.02


83 113519 长久转债 218,571.00 0.01

84 128026 众兴转债 102,273.60 0.00

85 113508 新凤转债 4,016.40 0.00

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存

在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

项目 A/B 级 C 级

报告期期初基金份额总额 1,830,863,881.61 －

报告期期间基金总申购份额 1,298,691,845.96 589.62

减：报告期期间基金总赎回份额 1,258,071,534.30 －

报告期期间基金拆分变动份额 － －
（份额减少以“-”填列）

报告期期末基金份额总额 1,871,484,193.27 589.62

注：本基金自 2020 年 6 月 24 日起增加 C 类份额，相关数据按实际存续期计算。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位：份

报告期期初管理人持有的本基金份额 －

报告期期间买入/申购总份额 589.62

报告期期间卖出/赎回总份额 －


报告期期末管理人持有的本基金份额 589.62

报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.00

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

单位：份

序号 交易方式 交易日期 交易份额 交易金额 适用费率
（份） （元）

1 申购 2020-06-2 589.62 1,000.00 －
9

合计 589.62 1,000.00

注：C 类基金份额不收取申购费用。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过 20%的情况。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准设立富国可转换债券证券投资基金的文件

2、富国可转换债券证券投资基金基金合同

3、富国可转换债券证券投资基金托管协议

4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

5、富国可转换债券证券投资基金财务报表及报表附注

6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点

中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层

9.3 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

公司网址：http://www.fullgoal.com.cn

富国基金管理有限公司


2020 年 07 月 21 日
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