上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金开放日常申
购、赎回、转换及定期定额投资业务公告
上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告
公告送出日期:2020 年 10 月 22 日
1.公告基本信息
基金名称 上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金
基金简称 上投摩根慧见两年持有期混合
基金主代码 009998
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 9 月 17 日
基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司
公告依据 上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金基金合同、上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金招募说明书及相关法律法规等
申购起始日 2020 年 10 月 22 日
赎回起始日 2022 年 9 月 17 日
转换转入起始日 2020 年 10 月 22 日
转换转出起始日 2022 年 9 月 17 日
定期定额投资起始日 2020 年 10 月 22 日
2.日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间(若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日,则本基金有权不开放申购、赎回,并按规定进行公告),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。若由于各基金销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
对于每份基金份额,基金份额持有人仅可在该份额最短持有期限届满后申请赎回及转换转出业务。基金份额持有人持有的每份基金份额最短持有期限为 2 年,最短持有期限内基金份额持有人不可办理赎回及转换转出业务。每份基金份额的最短持有期限结束日的下一工作日(含该日)起,基金份额持有人可办理赎回及转换转出业务。对于认购的基金份额而言,最短持有期限指自基金合同生效之日起(含基金合同生效之日)至 2 年后的年度对日的前一日(含该日)的期间;对于申购(包括定期定额投资)及转换转入的基金份额而言,最短持有期限指自该笔申购(包括定期定额投资)或转换转入份额确认日(含该日)至 2 年后的年度对日的前一日(含该日)的期间。
基金管理人自 2020 年 10 月 22 日起开始办理上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金(以下简称
“本基金”)的申购、定期定额投资及转换转入业务。
基金管理人自基金合同生效之日 2 年后的年度对日(含该日)起开始办理赎回及转换转出业务。本基金的
基金合同生效日为 2020 年 9 月 17 日,本基金自 2022 年 9 月 17 日起开始办理赎回及转换转出业务,如遇
节假日顺延至下一工作日办理。
3.日常申购业务
3.1 申购金额限制
首次申购的单笔最低金额为 10 元人民币(含申购费,下同)、追加申购的单笔最低金额为 10 元人民币。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定的信息披露媒介上公告。
3.2 申购费率
本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定的信息披露媒介上公告。3.2.1 前端收费
申购金额区间 费率
人民币 100 万以下 1.5%
人民币 100 万以上(含),500 万以下 1.0%
人民币 500 万以上(含) 每笔人民币 1,000 元
注:
申购费用=(申购金额×申购费率)/(1+申购费率),或申购费用=固定申购费金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
3.3 其他与申购相关的事项
无。
4.日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小数点后两位,每次赎回份额不得低于 10 份,基金账户余额不得低于 10 份,如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 10 份,应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于 10 份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。
基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定的信息披露媒介上公告。
4.2 赎回费率
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。
本基金最短持有期为两年,赎回费率为零。
注:赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
4.3 其他与赎回相关的事项
无。
5.日常转换业务
5.1 转换费率
基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费的计算采取未知价法,以申请当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下:
转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费用
补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费,如计算所得补差费用小于 0,则补差费用为 0。
转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率,
如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购费。
转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率,
如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购费。
净转入金额=转入金额-补差费用
转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金资产承担。
举例:
某投资者将其持有的上投摩根安裕回报基金 A 类 10,000 份转换为上投摩根慧见两年持有期混合基金,上
投摩根安裕回报基金 A 类份额持有期限为 30 天,适用赎回费率为 0.5%。假设转换申请受理当日上投摩根
安裕回报基金 A 类的单位资产净值为 1.028 元,上投摩根慧见两年持有期混合基金的单位资产净值为
1.031 元。上投摩根安裕回报基金 A 类对应的申购费率为 1.0%,上投摩根慧见两年持有期混合基金对应的申购费率为 1.5%。则
转出金额=10,000.00×1.028=10,280 元
转出基金赎回费用=10,280×0.5%=51.40 元
转入金额=10,280-51.40=10,228.60 元
转入基金申购费=10,228.60/(1+1.5%)×1.5%=151.16 元
转出基金申购费=10,228.60/(1+1.0%)×1.0%=101.27 元
补差费=151.16-101.27=49.89 元
净转入金额=10,228.6-49.89=10,178.71 元
转入份额=10,178.71÷1.031=9,872.66 份
5.2 其他与转换相关的事项
关于基金转换的其他规则,适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说明书及其更新。
6.定期定额投资业务
本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相关规定。
7.基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心
地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼(200120)
理财中心电话:4008894888
传真:(021)68887990
上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心
地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室(100033)
电话:010-58369199
传真:010-58369138
上投摩根基金管理有限公司电子交易系统
www.cifm.com
全国统一客服热线:4008894888
7.1.2 场外非直销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(3)招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表:李建红
客户服务中心电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:郑杨
客户服务热线:95528
网址:www.spdb.com.cn
(5)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号
法定代表人:高建平
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(6)江苏银行股份有限公司
办公地址:南京市中华路 26 号
法定代表人:夏平
电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
(7)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:李晓鹏
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(8)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
24 小时客户服务热线:95558
网址:www.citicbank.com
(9)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
客户服务统一咨询电话:95511 转 3
网址:www.bank.pingan.com
(10)东莞农村商业银行股份有限公司
地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:王耀球
客服电话:961122
网址:www.drcbank.com
(11)南京银行股份有限公司
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:胡升荣
客服电话:95302
网站:www.njcb.com.cn
(12)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:杨玉成
客服电话:95523
网址:www.swhysc.com
(13)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:
830002)
法定代表人:李琦
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(14)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华大厦 21 楼
法定代表人:贺青
客户服务咨询电话:95521
网址:www.gtja.com
(15)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
统一客户服务热线:95575
公司网站:www.gf.com.cn
(16)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人:霍达
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(17)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:闫峻(代行)
客服热线:95525
网址:www.ebscn.com
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(19)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务咨询电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(20)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
客服电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(21)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:翁振杰
客户服务电话:4008188118
网址:www.guodu.com
(22)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(23)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:张伟
客户咨询电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(24)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户服务热线:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(25)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
客户服务热线:95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
(26)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
客户服务电话:95548
公司网址:www.sd.citics.com
(27)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:黄炎勋
客服电话:95517
公司网址:www.essence.com.cn
(28)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
长江证券客户服务网站:www.95579.com
(29)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层
法定代表人:何之江
客服电话:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(30)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(31)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人:张跃伟
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(32)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3205
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-818-8000
公司网站:www.myfund.com
(33)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人:王廷富
客户服务电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
(34)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 27 层 2716 单元
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层
法定代表人:张峰
电话:010-65215588
传真:010-85097308
联系人:李雯
客服热线:400-021-8850
公司网站:www.harvestwm.cn
(35)国金证券股份有限公司
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(36)中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
电话:400-990-8826
网站:www.citicsf.com
(37)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号 501 房
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号 501 房
法定代表人:胡伏云
客户服务热线:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(38)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:张金良
客服电话:95580
网站:www.psbc.com
(39)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com
(40)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
公司网站:www.zlfund.cnwww.jjmmw.com
(41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:祖国明
客服电话:400-0766-123
公司网站:www.fund123.cn
(42)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn
(43)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:吴强
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(44)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:胡学勤
客服电话:400-821-9031
公司网站:www.lufunds.com
(45)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(46)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:赵芯蕊
客服电话:010-62675369
公司网站:www.xincai.com
(47)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157
办公地址:北京市通州亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层
法定代表人:王苏宁
客服电话:95118
公司网址:kenterui.jd.com
(48)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
客服电话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
(49)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEOWEEHOWE
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(50)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 17 层(电梯楼层)
法定代表人:钟斐斐
客服电话:400-1599-288
公司网站:danjuanapp.com
(51)北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表人:葛新
客服电话:95055-4
公司网站:www.baiyingfund.com
投资者可以通过本基金销售机构办理本基金日常申购(含定投)、赎回业务(销售机构办理基金的业务范围不同,具体请咨询各销售机构)。基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并在管理人网站公示。
7.2 场内销售机构
无。
8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒介、本公司网站及客户服务电话、基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值,敬请投资者留意。
9.其他需要提示的事项
1、本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读在本公司网站(www.cifm.com)和中国证监会基金电子披露网站上公告的《上投摩根慧见两年持有期混合型证券投资基金招募说明书》。
2、对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其它有关信息的投资者,可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。
3、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上投摩根基金管理有限公司
2020 年 10 月 22 日
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