国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书摘要(2010年第一号)


基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

重要提示

国泰金鹰增长证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]12号文批准公开发行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。

国泰基金管理有限公司(以下简称"本基金管理人"或"基金管理人"或"管理人")保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别注明外,本招募说明书所载内容截止日为2010年5月8日,投资组合报告为2010年1季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国泰基金管理有限公司

成立日期:1998年3月5日

住所:上海市浦东新区峨山路91弄98号201A

办公地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

法定代表人:陈勇胜

注册资本:1.1亿元人民币

联系人:何晔

联系电话:(021)38561743

基金管理人股权结构如下:

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 70%

万联证券有限责任公司 20%

中国电力财务有限公司 10%

(二)基金管理人管理基金的基本情况

截至2010年5月8日,本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金:金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金,以及14只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金、国泰纳斯达克100指数证券投资基金(QDII)。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月24日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有"全牌照"的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。

(三)主要人员情况

1、董事会成员:

陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师,18年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理,1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理,1999年10月起任公司董事长、党委书记。

陈良秋,董事,大学本科。1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作,历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建投工作,任企业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人,兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任公司董事。

梁凤玉,董事,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年7月,在中国建设银行辽宁省分行工作,历任葫芦岛分行房贷部副主任、城内支行副行长、葫芦岛分行国际业务部副主任、计划财务部副主任 辽宁省分行计划财务部副主任科员、四级财务分析师。2006年7月起在中国建投工作,其间曾任中国投资咨询公司财务总监。现任中国建投财务会计部计划财务一处副高级经理。2009年12月起任公司董事。

张和之,董事,硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员,能源部机关财务处副处长,电力部机关事务局经营财务处处长,国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记(正局级)、正局级调研员。2004年2月起任公司董事。

王耀南,董事,大专,17年证券从业经历。1993年至1997年任职广州珠江信托投资公司证券部。1997年至2001年任职广州珠江实业集团财务公司。2001年至今在万联证券有限责任公司,历任办公室主任、工会主席、行政总监、董事、党总支书记。2006年4月起任公司董事。

金旭,董事,硕士研究生,17年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事、党委副书记。

龚浩成,独立董事,硕士研究生,教授。长期从事金融证券研究和管理,1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长,中国人民银行上海分行副行长、行长,国家外汇管理局上海市分局副局长、局长,上海证券交易所常务理事(主持理事会工作),上海证券期货学院院长、教授。2001年5月起任公司独立董事。

曹尔阶,独立董事,大学本科,研究员。长期从事金融证券研究和管理,1979年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问等。2001年5月起任公司独立董事。

吴鹏,独立董事,博士研究生。著名律师,执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作,日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作,现为北京中伦律师事务所合伙人,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。

2、监事会成员:

万树斌,监事会主席,大学本科,高级会计师。1984年起在中国建设银行总行工作,历任会计部副处长、计财部副处长、处长、资债部高级经理。2005年1月起任中国建投财会部副总经理,兼任建投中信资产管理公司监事长。2007年11月起任公司监事会主席。

李芝樑,监事,硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事,中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理,投资银行部主任,发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。2004年2月起任公司监事。

黄晓坤,监事,博士研究生,经济师。8年证券从业经历。1996年7月起在广州五星化工厂任工程师。2000年4月起在广东省电信公司任研究员。2001年6月起任南方证券高级经理。2004年5月起任银华基金管理有限公司高级经理。2005年10月起任万联证券研究发展中心总经理,万联证券副总裁。2007年11月起任公司监事。

王骏,监事,硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理,2001年10月加入国泰基金管理有限公司,从事基金登记核算工作,现任运营管理部总监。2007年11月起任公司职工监事。

张晖,监事,硕士研究生。1991年7月至1994年10月,在江苏省扬州市外贸公司进口部工作。1994年10月至2000年3月,在招商银行深圳管理部工作,任文档室主任。2001年2月至2009年8月,在宝盈基金工作,任总经理助理、董事会秘书。2009年8月加入国泰基金,任总经理助理和职工监事。

3、高级管理人员

陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。

金旭,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

巴立康,硕士研究生,高级会计师,17年证券从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。

初伟斌,硕士研究生,16年证券从业经历。1992年8月至1996年5月在中国注册会计师协会工作,1996年5月至2003年9月在中国证监会任基金监管部副处长,2003年9月至2008年6月在景顺长城基金管理有限公司工作,历任法律监察稽核总监、副总经理。现任公司副总经理。

李峰,硕士研究生,14年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管,国联安基金管理有限公司监察稽核专员,信诚基金管理有限公司督察长,美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009年2月加盟国泰基金管理有限公司,现任公司督察长。

梁之平,本科,13年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理,大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监,2008年3月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理兼财富管理中心总经理,现任公司副总经理。

4、本基金的基金经理

(1)现任基金经理

张玮,男,硕士研究生,10年证券基金从业经历。2000年至2004年就职于申银万国证券研究所,任行业研究员。2004年至2007年就职于银河基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理。2007年4月加入国泰基金管理有限公司,任本基金的基金经理助理,2008年5月起担任本基金的基金经理,2009年4月至2009年10月兼任金盛证券投资基金的基金经理,2009年10月起兼任国泰中小盘成长证券投资基金(LOF)的基金经理。

(2)历任基金经理情况

2002年4月至2003年1月,由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理 2003年2月至2004年3月,由吕俊担任本基金的基金经理 2004年4月至2007年4月,由冯天戈担任本基金的基金经理 2007年3月至2008年4月,由何江旭担任本基金的基金经理。

5、投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下:

余荣权先生:拟任副总经理

归江先生:投资总监

初伟斌先生:副总经理

梁之平先生:副总经理兼财富管理中心总经理

刘夫先生:固定收益类资产投资副总监兼财富管理中心投资总监

张则斌先生:财富管理中心投资副总监

黄焱先生:基金管理部副总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。


二、基金托管人

(一)基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:胡怀邦

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

邮政编码:200120

注册时间:1987年3月30日

注册资本:489.94亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:张咏东

电话:021-32169999

交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。根据英国《银行家》杂志公布的2009年全球1000家银行排名,交通银行总资产排名位列第56位,一级资本排名位列第49位。截止2009年末,交通银行资产总额超过人民币3.3万亿元,全年净利润人民币300.75亿元。

交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

(二)主要人员情况

牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起担任交通银行副董事长、行长。

王滨先生,交通银行副行长,主管交通银行资产托管业务,南开大学经济学博士,高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。2006年1月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。

谷娜莎女士,交通银行资产托管部总经理。大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长 2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月起任交通银行资产托管部副总经理,2007年12月起任交通银行资产托管部总经理。

(三)基金托管业务经营情况

截止2009年12月末,交通银行共托管证券投资基金46只,包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴业磐稳增利债券、华富中证100指数。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品,托管资产规模超过五千亿元。


三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

电话:021-38561727 传真:021-68775881

客户服务专线:400-888-8688,021-38569000

联系人:靖研 网址:www.gtfund.com

2 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 地址:中国北京市西城区金融大街7号第5层

电话:010-66553055 传真:010-66553082

联系人:魏文

3 国泰基金电子交易平台 网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面


电话:021-38561735 联系人:杨荣华

2、代销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:肖钢 联系人:客户服务中心

客服电话:95566 网址:www.boc.cn


2 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:郭树清 客服电话:95533

网址:www.ccb.com


3 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:项俊波 客户服务电话:95599

联系人:蒋浩 传真:010-85109219

网址:www.95599.cn


4 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)

法定代表人:姜建清 电话:95588

网址:www.icbc.com.cn


5 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号

法定代表人:胡怀邦 客服电话:95559

联系人:曹榕 电话:021-58781234

网址:www.bankcomm.com


6 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:秦晓 联系人:丰靖

电话:0755-83198888 传真:0755-83195109

客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com



7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888

联系人:汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线:95528

网址:www.spdb.com.cn


8 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建 客服服务热线:95577

网址:www.hxb.com.cn


9 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:孔丹 联系人:李博

电话:010-65557060 传真:010-65550827

客服电话:95558 网址:bank.ecitic.com




10 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标 联系人:董云巍、吴海鹏

电话:010-58351666 传真:010-83914283

客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn


11 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街17号

法定代表人:阎冰竹 联系人:王曦

电话:010-66223584 传真:010-66226073

客服电话:010-96169

网址:www.bankofbeijing.com.cn


12 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

法定代表人:李秀仑 联系人:吴海平


电话:021-38576977

传真:021-50105124

客服电话:021-962999 网址:www.srcb.com


13 中国建银投资证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层


法定代表人:杨明辉 联系人:刘权

电话:0755-82026521 客服电话:400-600-8008

网址:www.cjis.cn


14 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号

法定代表人:祝幼一 联系人:芮敏祺

电话:021-38676161 传真:021-38670161

客服电话:400-888-8666 网址:www.gtja.com


15 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦

法定代表人:冯戎 联系人:李茂俊

电话:010-62294608 传真:010-62296854

客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com


16 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层

法定代表人:张建军 联系人:罗创斌

电话:020-37865017 传真:020-37865030

客服电话:400-888-8133 网址:www.wlzq.com.cn


17 中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

法定代表人:张佑君 联系人:魏明

电话:010-85130588 传真:010-65182261

客服电话:400-888-8108 网址:www.csc108.com


18 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号

法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣

电话:021-23219000 传真:021-23219100

客服电话:400-888-8001(全国),021-95553

网址:www.htsec.com


19 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:顾伟国 联系人:李洋

电话:010-66568047 传真:010-66568536

网址:www.chinastock.com.cn


20 中信金通证券有限责任公司 注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

法定代表人:刘军 联系人:俞会亮

电话:0571-85776115 客服电话:0571-96598

网址:www.bigsun.com.cn


21 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路171号

法定代表人:丁国荣 联系人:邓寒冰

电话:021-54033888 传真:021-54038844

客服电话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn


22 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:王益民 联系人:吴宇

电话:021-63325888 传真:021-63326173

客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn


23 东吴证券有限责任公司 注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹

电话:0512-65581136 传真:0512-65588021

客服电话:0512-33396288 网址:www.dwzq.com.cn


24 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼

法定代表人:王志伟 联系人:黄岚

电话:020-87555888 传真:020-87555305

客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn


25 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市永叔路15号

办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

法定代表人:管荣升 联系人:徐美云

电话:0791-6285337 传真:0791-6288690

网址:www.gsstock.com


26 民生证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

法定代表人:岳献春 联系人:赵明

电话:010-85252656 传真:010-85252655

客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com


27 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:蒋元真 联系人:王伟力

电话:021-53519888 传真:021-62470244

客服电话:021-962518 网址:www.962518.com


28 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨

电话:021-22169999 传真:021-22169134

客服电话:10108998、400-888-8788

网址:www.ebscn.com

网址:www.ebscn.com



29 中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510

办公地址:青岛市东海西路28号

法定代表人:史洁民 联系人:刘光明

电话:0532-85022273 传真:0532-85022605

客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn


30 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层

法定代表人:王东明 联系人:陈忠

电话:010-84588888 传真:010-84865560

网址:www.ecitic.com


31 华泰证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善 联系人:张小波

电话:025-84457777

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客服电话:95597

32 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊 联系人:李良

电话:021-63219781 传真:021-51062920

客服电话:400-888-8999、027-85808318

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33 国海证券有限责任公司 注册地址:广西南宁市滨湖路46号

法定代表人:张雅锋 联系人:武斌

电话:0755-83707413 传真:0755-83700205

客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)

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34 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号

办公地址:天津市河西区宾水道3号

法定代表人:王春峰 联系人:王兆权

电话:022-28451861 传真:022-28451892

客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn


35 华泰联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层

法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌

电话:0755-82492000 传真:0755-82492962

客服电话:400-888-8555或95513

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36 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号17层

法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭

电话:0371-65585670

传真:0371-65585665


客服电话:400-813-9666/0371-967218



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37 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

法定代表人:何如 联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833 传真:0755-82133302

客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn


38 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人:宫少林 联系人:黄健

电话:0755-82943666 传真:0755-82943636

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客服电话:400-888-8111\95565

39 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518号

办公地址:山东省济南市经十路20518号

法定代表人:李玮 联系人:傅咏梅

电话:0531-81283728 传真:0531-81283735

客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn


40 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

法定代表人:牛冠兴 联系人:张勤

联系电话:021-68801217 传真:021-68801119

客服电话:400-800-1001 网址:www.essences.com.cn


41 东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:游锦辉 联系人:梁健伟

电话:0796-22100159 传真:0769-22119423

客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn

42 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:刘汝军 联系人:常向东

电话:0471-4913998 传真:0471-4930707

客服电话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn


43 厦门证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人:傅毅辉 联系人:叶朝辉

电话:0592-5161816 传真:0592-5161102

客服电话:0592-5163588 网址:www.xmzq.cn

44 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

法定代表人:陈林 联系人:刘闻川

电话:021-50122222 传真:021-50122200

客服电话:021-38929908 网址:www.cnhbstock.com

45 英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:赵文安 联系人:王睿

电话:0755-83007069 传真:0755-83007167

客服电话:0755-26982993 网址:www.ydsc.com.cn

46 中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:李剑阁 联系人:邓力伟

电话:010-65051166 传真:010-65051156

网址:www.cicc.com.cn

47 广发华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

法定代表人:黄金琳 联系人:张腾

电话:0591-87278701 传真:0591-87841150

客服电话:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn

48 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人:林义相 联系人:莫晓丽

电话:010-66045566 传真:010-66045500


客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com

49 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

法定代表人:张志刚 联系人:唐静

电话:010-88656100 传真:010-88656290

客服电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com

50 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

法定代表人:赵大建 联系人:姜建平

电话:010-59355543 传真:010-66553791

客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com

51 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安 联系人:李昕田

电话:0931-8888088 传真:0931-4890515


客服电话:0931-4890100、4890619、4890618

网址:www.hlzqgs.com

52 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:凤良志 联系人:李飞

电话:0551-2207323 传真:0551-2207322


客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn

53 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:马时雍 联系人:严峻

电话:0571-85163127 传真:0571-85179591


客服电话:400-888-8508 网址:www.hzbank.com.cn


54 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号

法定代表人:刘宝凤 联系人:王宏

电话:022-58316666 传真:022-58316259


客服电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn

(二)注册登记机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 国泰基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区峨山路91弄98号201A

办公地址:上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

法定代表人:陈勇胜 传真:021-38561800

联系人:杨荣华

客户服务专线:400-888-8688,021-38569000

(三)律师事务所和经办律师

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

负责人:王玲 联系人:王建平、王恩顺

电话:010-58785588 传真:010-58785599

经办律师:王建平、王恩顺

(四)会计师事务所和经办注册会计师

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼

法人代表:杨绍信 联系人:陈宇

电话:021-61238888 传真:021-61238800

经办注册会计师:薛竞、陈宇


四、基金名称

国泰金鹰增长证券投资基金


五、基金的类型

契约型开放式基金

六、投资目标

在保证基金资产安全前提下,主要通过投资增长型上市公司, 实现基金资产的中长期增值,确保基金资产必要的流动性,并将投资风险控制在较低的水平。

七、投资范围

本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资重点是利润或收入具有良好增长潜力的增长型上市公司,这部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。

八、投资理念

价格终将反映价值。

九、投资方向

(一)分享我国经济增长的成果。中国经济连续多年高速增长的势头仍有望保持下去,上市公司中有许多是我国未来经济增长的代表,将带动经济的高速增长,投资于这些增长型上市公司的股票,可以分享中国经济高速增长的成果。

(二)投资于未来国民经济发展的支柱行业或相对于国民经济增长较快的新兴行业。

(三)重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的上市公司。在研究公司基本面的基础上,判断企业的内在价值,选择增长型上市公司。国债收益的中长期走势是由宏观经济的基本面决定的,股票价格的中长期走势是由上市公司的基本面决定的,只有立足于宏观经济和上市公司的基本面,才能准确把握债券和股票的中长期走势。

十、投资策略

(一)投资依据

1、法律法规和《基金合同》。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

2、宏观经济和上市公司的基本面。本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投资决策。

3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承担适度风险的范围内,选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。

(二)投资程序

1、研究开发部通过基金管理人自身的独立研究和其他研究机构的报告,形成宏观经济环境、市场行情、行业分析和上市公司的分析报告,为投资决策委员会和基金小组提供决策依据。

2、投资决策委员会定期召开会议,通过对政治、经济、政策、市场的综合分析决定本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例。自上而下地作出一段时期内资产配置的决定,审定本基金的投资组合计划。如遇重大情况,投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。

3、基金小组根据投资决策委员会所做的决议,参考研究开发部的宏观、行业、上市公司及市场分析报告,结合自身对证券市场和上市公司的分析判断,在股票备选池中选择股票,独立制定本基金投资组合的具体方案,决定具体的股票和债券投资品种并决定买卖时机。

4、投资研究联席会议为投资决策委员会下属的常设机构。主要职责是:作为研究开发部、基金管理部和投资决策委员会之间信息沟通的制度性固定渠道,为公司投资决策提供有效支持,监督投资决策委员会所作决议的实施。

5、设置独立的交易管理部,基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权必须严格分离的规定,经由交易管理部统一下达交易指令 通过严格的交易制度和实时的监控,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。

6、风险管理委员会根据市场变化对投资组合进行风险评估与监控,稽核监察部对投资的执行过程进行日常监督。基金小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不断得到优化。

7、基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。

(三)投资方法

资产配置和行业配置采用自上而下的方法 股票选择采用自下而上的方法。基金组合投资的基本范围:股票资产60%-95% 债券资产35%-0 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%。

1、股票投资

本基金选择股票时优先考虑增长型的行业,即行业可持续发展 行业销售收入增长率超过GDP的增长率 行业平均利润率不低于中长期商业贷款平均利率 或者为确实具有实体经济意义,相对国民经济增长较快的新兴行业。

本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的增长型上市公司,从基本面的分析入手挑选增长型股票。具有以下全部和部分特点的公司将是本基金积极关注的对象:①公司所处的行业增长前景明朗,公司在该行业内具有一定的行业地位,或具有明显竞争优势和实力,能充分把握行业发展的机遇 ②经营业务中至少有一项突出的产品或服务,依靠商业模式和管理水平取胜 ③公司主营业务收入或利润增长较快 ④财务状况趋于良性,具有合理的现金流状况 ⑤公司管理层敬业负责,经营规范,具有敏锐的商业触觉和创新精神。

本基金建立了一套基于增长性的上市公司综合评价指标体系,通过对上市公司所处行业增长性及其在行业中的竞争地位、公司商业模式、核心竞争能力、企业资本扩张能力、战略重组等多方面的因素进行综合评估 同时本基金利用股票内在价值的定价模型进行增长型股票的相对价值评估,以上市公司过去两年的主营业务收入和利润的增长性和未来两至三年的主营业务收入和利润的预期增长性为核心,综合考察上市公司的增长性以及这种增长的可靠性和持续性。在此基础上本基金将进一步考量其股价所对应的市盈率、市净率水平与市场(行业)平均水平、增长性相比是否合理,结合资本市场的具体情况,适时作出具体的投资决策。

2、债券投资

本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转换债)。按照基金总体资产配置计划,以满足流动性需求为前提,提高基金的收益水平。

本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利用债券定价模型计算内在的债券定价(名义利率,通货膨胀预期,对于非国债则须要求的投资报酬率,特定债券的期限),从而产生不同期限的债券特别是国债的内在投资价值。

通过宏观经济分析考虑历史上中国的年度及季度GDP增长率水平、CPI增长趋势、国家货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏观政策、经济周期的更迭,对市场现有收益率曲线的变动进行预期,据此对利率风险进行评估。

通过相对价值分析,在维持投资组合风险承受水平的期望水准的情况下进行调整。包含期限变动,非国债的相对产业风险价值,信用风险偏离。

通过上述步骤建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。


十一、业绩比较基准

本基金以上证A股指数作为衡量基金业绩的比较基准。


十二、风险收益特征

本基金追求中性偏低的风险收益,通过组合投资于增长型股票,力争实现基金单位资产净值在大盘上涨时增幅不低于比较基准上涨幅度的65%,大盘下跌时基金单位资产净值跌幅不高于比较基准跌幅的60% 年度内基金单位资产净值的标准差小于比较基准的标准差。


十三、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行根据本基金合同规定,于2010年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止2010年3月31日。本报告中财务资料未经审计。

(一)报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 1,224,262,335.12 77.48

其中:股票 1,224,262,335.12 77.48

2 固定收益投资 70,107,000.00 4.44

其中:债券 70,107,000.00 4.44

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 70,000,000.00 4.43

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

5 银行存款和结算备付金合计 189,945,521.40 12.02

6 其他资产 25,800,522.36 1.63

7 合计 1,580,115,378.88 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 41,689,718.10 2.81

C 制造业 705,859,201.39 47.55

C0 食品、饮料 105,067,489.56 7.08

C1 纺织、服装、皮毛 - -

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

C4 石油、化学、塑胶、塑料 78,160,858.32 5.26

C5 电子 17,889,030.74 1.20

C6 金属、非金属 147,353,269.29 9.93

C7 机械、设备、仪表 299,933,006.99 20.20

C8 医药、生物制品 57,455,546.49 3.87

C99 其他制造业 - -

D 电力、煤气及水的生产和供应业 13,891,200.00 0.94

E 建筑业 38,249,762.40 2.58

F 交通运输、仓储业 33,824,933.78 2.28

G 信息技术业 97,248,839.48 6.55

H 批发和零售贸易 16,486,136.16 1.11

I 金融、保险业 190,029,659.91 12.80

J 房地产业 16,063,261.20 1.08

K 社会服务业 51,576,189.74 3.47

L 传播与文化产业 1,822,912.00 0.12

M 综合类 17,520,520.96 1.18

合计 1,224,262,335.12 82.47

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 600660 福耀玻璃 6,015,303 74,288,992.05 5.00

2 600036 招商银行 3,107,367 50,587,934.76 3.41

3 600887 *ST伊利 1,408,296 45,502,043.76 3.06

4 000893 东凌粮油 1,483,428 42,633,720.72 2.87

5 000527 美的电器 1,847,344 41,454,399.36 2.79

6 601601 中国太保 1,445,211 39,020,697.00 2.63

7 002140 东华科技 638,800 37,350,636.00 2.52

8 600202 哈空调 1,708,065 35,818,123.05 2.41

9 000063 中兴通讯 839,848 35,693,540.00 2.40

10 600406 国电南瑞 1,000,000 34,370,000.00 2.32

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 30,247,000.00 2.04

2 央行票据 39,860,000.00 2.68

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 可转债 - -

7 其他 - -

8 合计 70,107,000.00 4.72

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 1001018 10央票18 300,000 29,895,000.00 2.01

2 010004 20国债⑷ 200,000 20,056,000.00 1.35

3 010110 21国债⑽ 100,000 10,191,000.00 0.69

4 1001022 10央票22 100,000 9,965,000.00 0.67

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

(八)投资组合报告附注

1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

3、其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 853,913.63

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 706,647.12

5 应收申购款 24,239,961.61

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 25,800,522.36

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


十四、基金的业绩

基金业绩截止日为2009年12月31日。

基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2002年5月8日至2002年12月31日 -12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%

2003年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%

2004年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%

2005年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%

2006年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%

2007年度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22%

2008年度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68%

2009年度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33%

自2002年5月8日

至2009年12月31日 447.76% 1.42% 97.33% 1.80% 350.43% -0.38%

十五、基金费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类:

(1)基金管理人的管理费

(2)基金托管人的托管费

(3)证券交易费用

(4)基金信息披露费用

(5)基金持有人大会费用

(6)与基金相关的会计师费和律师费

(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算,具体计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(2)基金托管人的托管费

本基金应给付基金托管人托管费,按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计提。计算方法如下:

H=E×2.5‰÷当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

(3)上述1中(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:

申购金额(M) 申购费率

50万元以下 1.5%

50万元(含)-500万元 1.0%

500万元(含)-1000万元 0.6%

1000万元(含)以上 1000元(单笔)

2、赎回费

赎回部分基金份额持有期未满一年的,赎回费率为0.5% 持有期超过一年(包括一年)少于两年的,赎回费率为0.2% 持有期超过两年(包括两年)的,赎回费率为0。"持有期"指自基金份额认购/申购确认日至赎回申请日的期间。

赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的百分之二十五,并应当归入基金财产。

3、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

(三)其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

(四)基金税收

本基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十六、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2009年12月22日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

1、在"重要提示"部分,更新了招募说明书内容的截止日期

2、更新了"第三节 基金管理人"的"基金管理人管理基金的基本情况"、"主要人员情况"等内容

3、更新了"第四节 基金托管人"的"基金托管人基本情况"的相关信息

4、更新了"第五节 相关服务机构"的相关信息,增加广发华福证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司等为本基金的代销机构

5、更新了"第八节 基金的投资"中基金投资组合报告为本基金2010年1季度报告的内容

6、更新了"第九节 基金的业绩",该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核

7、更新了"第二十一节 其他应披露事项",披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。


国泰基金管理有限公司

二○一○年六月十八日