国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
国泰金鹰增长证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2012 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
国泰金鹰增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基
金字[2002]12 号文批准公开发行。本基金的基金合同于 2002 年 5 月 8 日正式生效。
国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会
对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的
风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已经根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券
投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关规定作了修订并已
于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别注明外，本招募说明书所载内容截止日为
2012 年 5 月 8 日，投资组合报告数据截止时间为 2012 年 1 季度，有关财务数据和净值表现
截止日为 2011 年 12 月 31 日。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
成立日期：1998 年 3 月 5 日
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1 亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：（021）38569000，4008888688
基金管理人股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2012 年 5 月 8 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投资
基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，
以及 23 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金
（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、
国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券
投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券
投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）
（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股
票型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱
动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易
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型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)。另外，本
基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管
理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理
人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户
理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）
资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、
专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，20 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京
分公司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任公
司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007
年 8 月至 2009 年 2 月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009 年 2 月起
在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建
银投资有限责任公司办公室、党委办公室主任。2012 年 4 月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美国华盛顿互惠银行任高级计
量分析师。2009 年 2 月至 2009 年 7 月在美国富升人寿保险任财务经理。2010 年 3 月起在中
国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部综合
风险组负责人。2012 年 4 月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991 年起历任 BARCLAYS BANK 金融分析师；1993
年起任 BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003 年起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票投资部总监；2004 年起任 GENERALI FINANCES SA 副总经理、投资总监；2007
年起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官、投资总监；
2009 年起任 GENERALI INVESTMENTS 董事会主席/首席执行官。2011 年起任 Generali Group
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首席投资官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments
Deutschland 监事会主席、Generali Investments SGR 副主席、THALIA SA (Lugano) 董事
会成员等职务。2010 年 6 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险
有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼
任中意人寿保险有限公司董事。2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托
投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津
证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心
主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务
有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，19 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证
监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年
7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全
球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。
2007 年 11 月起任公司董事、党委副书记。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师
事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工作，
现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月起任
公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院
学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中
国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中
心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律
师等职。2010 年 6 月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚
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松县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，
历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008
年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
2、监事会：
唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任
工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月
至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在
煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月
在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司，先
后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限
责任公司企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起担任本公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计
结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行
官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010 年 6 月起任
本公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放
军军事经济学员工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任
公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，
先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司副总经理、党组
成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管
理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998 年 5 月至 1999 年 11 月任职于国泰君安证券，1999 年
11 月至 2000 年 11 月任职于平安保险集团，2000 年 11 月至 2008 年 1 月任职于宝盈基金管
理有限公司。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司；2008 年 2 月至 2009 年 8 月任交易部
总监；2009 年 9 月至 2011 年 6 月任研究部总监；2011 年 1 月至 2012 年 2 月兼任公司投资
副总监；2012 年 2 月起兼任公司投资总监。2011 年 4 月起任国泰保本混合型证券投资基金
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的基金经理；2011 年 6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010 年
11 月起担任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年 10 月加
入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007 年 11 月起
任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，19 年证券从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月在
华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。
1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金
运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。
梁之平，本科，15 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究
部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投
资部总监，2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，
2011 年 1 月至 2012 年 2 月兼任深圳分公司总经理，2010 年 4 月起任公司副总经理兼财富管
理中心总经理。
李峰，硕士研究生，16 年银行证券基金从业经历。1996 年 5 月至 2003 年 6 月任荷兰商
业银行上海分行中国区监察主管，2003 年 7 月至 2005 年 5 月任国联安基金管理有限公司监
察稽核专员，2005 年 5 月至 2007 年 3 月任信诚基金管理有限公司督察长，2007 年 4 月至
2009 年 1 月任美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009 年 2 月加
盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
张玮，男，硕士研究生，11 年证券基金从业经历。2000 年 11 月至 2004 年 6 月就职于
申银万国证券研究所，任行业研究员。2004 年 7 月至 2007 年 3 月就职于银河基金管理有限
公司，历任高级研究员、基金经理。2007 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰
增长股票的基金经理助理，2008 年 5 月起担任国泰金鹰增长股票的基金经理，2009 年 4 月
至 2009 年 10 月兼任国泰金盛封闭的基金经理，2009 年 10 月起任国泰中小盘成长股票的基
金经理，2012 年 3 月起兼任国泰成长优选股票型证券投资基金的基金经理，2010 年 7 月至
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2011 年 6 月任研究部副总监，2011 年 6 月起任研究部总监。2011 年 6 月至 2012 年 2 月兼
任公司投资副总监，2012 年 2 月起兼任公司投资总监。
（2）历任基金经理情况
2002 年 4 月至 2003 年 1 月，由张以杰、黄刚、徐学标担任本基金的基金经理；2003
年 2 月至 2004 年 3 月，由吕俊担任本基金的基金经理；2004 年 4 月至 2007 年 4 月，由冯
天戈担任本基金的基金经理；2007 年 3 月至 2008 年 4 月，由何江旭担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总
监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。
公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人
列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，
审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究
相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
金旭女士：总经理
梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理
张人蟠先生：总经理助理
周向勇先生：总经理助理
刘夫先生：投资副总监
沙骎先生：投资总监
张则斌先生：财富管理中心投资总监
黄焱先生：投资总监兼基金管理部总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
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法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：618.85 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：张咏东
电话：021-32169999
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。
交通银行先后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国 2010
年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The Asset）“2010 年全球最佳
交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。英国《银行家》杂志 2011
年公布的全球 1000 家银行排名，交通银行以 343.21 亿美元的一级资本连续第三年跻身全球
商业银行 50 强。截至 2011 年 12 月 31 日，交通银行资产总额达到人民币 4.61 万亿元，实
现净利润人民币 502.16 亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基
金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次
较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开
拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起
担任交通银行副董事长、行长。
钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行
副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发
部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处
长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；2001 年 1 月任交通银行证券投资基金
托管部总经理助理，2002 年 5 月起任交通银行资产托管部副总经理，2007 年 12 月起任交通
银行资产托管部总经理。
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（三）基金托管业务经营情况
截止 2012 年一季度末，交通银行共托管证券投资基金 61 只，包括博时现金收益货币、
博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信
中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华
安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016 周期混合、
汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、
汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势封闭、金鹰红利价值混合、金鹰
中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、
鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、鹏华信用增利、融
通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏
利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、
易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河
银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证 100 指数、工银瑞
信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面 200ETF、博时深证
基本面 200ETF 联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰
晋信货币、农银汇理中证 500 指数、建信深证 100 指数。此外，还托管了全国社会保障基金、
保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、
专户理财等 12 类产品，托管资产规模超过九千亿元。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
国泰基金管理有限
1 电话：021-38561759 传真：021-68775881
公司上海直销柜台
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金管理有限
地址：中国北京市西城区金融大街 7 号第 5 层
公司北京直销柜台
电话：010-66553078 传真：010-66553082
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国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
联系人：王彬
国泰基金电子交易 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
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平台 电话：021-38561739 联系人：徐怡
2、代销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份有限
1 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
中国建设银行股份 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
2
有限公司 法定代表人：王洪章 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股份
3 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
有限公司
联系人：滕涛 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
中国工商银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
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有限公司 法定代表人：姜建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：上海市银城中路 188 号
交通银行股份有限 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
5
公司 联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
招商银行股份有限 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
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公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
7 上海浦东发展银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
股份有限公司
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国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
华夏银行股份有限 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
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公司 法定代表人：吴建 客服服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
中信银行股份有限 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
9
公司 电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
中国民生银行股份 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
10
有限公司 电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
北京银行股份有限
11 电话：010-66223587 传真：010-66226045
公司
客服电话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
上海农村商业银行 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
12
股份有限公司 电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.
16.18.19.20.21.22.23 单 元
中国中投证券有限
13 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
责任公司
电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
11
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
国泰君安证券股份 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
14
有限公司 电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
宏源证券股份有限 法定代表人：冯戎 联系人：李巍
15
公司 电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
万联证券有限责任 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
16
公司 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
中信建投证券股份 法定代表人：王常 联系人：魏明
17
有限公司 电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
注册地址：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
海通证券股份有限
18 电话：021-23219000 传真：021-23219100
公司
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553
网址：www.htsec.com
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
中国银河证券股份 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
19
有限公司 电话：010-66568430 传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19
楼
中信证券（浙江）有 法定代表人：沈强 联系人：周妍
20
限责任公司
电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
21 申银万国证券股份 注册地址：上海市常熟路 171 号
有限公司
12
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
东方证券股份有限 法定代表人：王益民 联系人：吴宇
22
公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
东吴证券股份有限 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
23
公司 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、41 和 42 楼
广发证券股份有限
24 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚
公司
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
国盛证券有限责任
25
公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
座 16-18 层
民生证券有限责任 法定代表人：余政 联系人：赵明
26
公司
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：上海市西藏中路 336 号
上海证券有限责任 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
27
公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
13
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
光大证券股份有限
28 电话：021-22169999 传真：021-22169134
公司
客服电话：10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
中信万通证券有限 号楼第 20 层（266061）楼第 20 层（266061）
29
责任公司
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
中信证券股份有限 法定代表人：王东明 联系人：陈忠
30
公司 电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
华泰证券有限责任
31 法定代表人：吴万善 联系人：张小波
公司
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
长江证券股份有限 法定代表人：胡运钊 联系人：李良
32
公司 电话：021-63219781 传真：021-51062920
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋 联系人：武斌
国海证券有限责任
33 电话：0755-83707413 传真：0755-83700205
公司
客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）
网址：www.ghzq.com.cn
34 渤海证券股份有限 注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号
公司
14
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层
中原证券股份有限 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭
35
公司 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26 楼
国信证券股份有限 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
36
公司
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：黄健
招商证券股份有限
37 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
公司
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111\95565
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
38 齐鲁证券有限公司 法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
安信证券股份有限 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
39
公司
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
40 东莞证券有限责任 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
公司
15
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
恒泰证券股份有限 法定代表人：庞介民 联系人：常向东
41
公司 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
42 厦门证券有限公司
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
华宝证券有限责任 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
43
公司
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
英大证券有限责任 法定代表人：赵文安 联系人：王睿
44
公司 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层
中国国际金融有限 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
45
公司
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
华福证券有限责任 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
46
公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
47 天相投资顾问有限 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
公司
法定代表人：林义相 联系人：林爽
16
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
电话：010-66045608 传真：010-66045500
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
信达证券股份有限 法定代表人：高冠江 联系人：唐静
48
公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
中国民族证券有限 法定代表人：赵大建 联系人：李微
49
责任公司 电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
华龙证券有限责任
50 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
公司
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
国元证券股份有限 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
51
公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
杭州银行股份有限 法定代表人：吴太普 联系人：严峻
52
公司 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
渤海银行股份有限 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
53
公司 电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
54 青岛银行股份有限 注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
公司
法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
17
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼
西部证券股份有限 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
55
公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
深圳发展银行股份 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青
56
有限公司 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098
客服电话：95501 网址：www.sdb.com.cn
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
德邦证券有限责任 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
57
公司 电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼
58 中航证券有限公司 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
洛阳银行股份有限
59 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
公司
客服电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
东海证券有限责任 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
60
公司 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
方正证券股份有限 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
61
公司 层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
18
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
山西证券股份有限 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
62
公司 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大
厦
深圳农村商业银行 法定代表人：李伟 联系人：曾明 宋永成
63
股份有限公司
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 网址：www.961200.net
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
湘财证券有限责任 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
64
公司 电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
华融证券股份有限 法定代表人：丁之锁 联系人：陶颖
65
公司 电话：010-58568040 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
日信证券有限责任 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
66
公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
67 江海证券有限公司
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
注册地址：广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
广州证券有限责任 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
68
公司 电话：020-88836999 传真： 020-88836654
客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
19
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
大连银行股份有限 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏
69
公司 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号
天源证券经纪有限 法定代表人：林小明 联系人：王斌
70
公司 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
（二）注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中
心 39 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中
国泰基金管理有限 心 39 楼
1
公司
法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800
联系人：何晔
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000
（三）律师事务所和经办律师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31
层
北京市金杜律师事 负责人：王玲 联系人：王建平、王恩顺
1
务所
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律师：王建平、王恩顺
（四）会计师事务所和经办注册会计师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
普华永道中天会计 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行
1
师事务所有限公司 大厦 6 楼
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行
大厦 6 楼
法人代表：杨绍信 联系人：单峰
电话：021-61238888 传真：021-61238800
20
国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
经办注册会计师：汪棣、单峰
四、基金名称
国泰金鹰增长证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、投资目标
在保证基金资产安全前提下，主要通过投资增长型上市公司, 实现基金资产的中长期增
值，确保基金资产必要的流动性，并将投资风险控制在较低的水平。
七、投资范围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中投资重点是利润或收入具有良好
增长潜力的增长型上市公司，这部分投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。
八、投资理念
价格终将反映价值。
九、投资方向
（一）分享我国经济增长的成果。中国经济连续多年高速增长的势头仍有望保持下去，
上市公司中有许多是我国未来经济增长的代表，将带动经济的高速增长，投资于这些增长型
上市公司的股票，可以分享中国经济高速增长的成果。
（二）投资于未来国民经济发展的支柱行业或相对于国民经济增长较快的新兴行业。
（三）重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的上市公司。在研究公司基本面的
基础上，判断企业的内在价值，选择增长型上市公司。国债收益的中长期走势是由宏观经济
的基本面决定的，股票价格的中长期走势是由上市公司的基本面决定的，只有立足于宏观经
济和上市公司的基本面，才能准确把握债券和股票的中长期走势。
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十、投资策略
（一）投资依据
1、法律法规和《基金合同》。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同
的有关规定。
2、宏观经济和上市公司的基本面。本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深
入研究的基础上进行投资决策。
3、投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承担适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
（二）投资程序
1、研究开发部通过基金管理人自身的独立研究和其他研究机构的报告，形成宏观经济
环境、市场行情、行业分析和上市公司的分析报告，为投资决策委员会和基金小组提供决策
依据。
2、投资决策委员会定期召开会议，通过对政治、经济、政策、市场的综合分析决定本
基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例。自上而下地作出一段时期内资产配置的决定，
审定本基金的投资组合计划。如遇重大情况，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
3、基金小组根据投资决策委员会所做的决议，参考研究开发部的宏观、行业、上市公
司及市场分析报告，结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，在股票备选池中选择股票，
独立制定本基金投资组合的具体方案，决定具体的股票和债券投资品种并决定买卖时机。
4、投资研究联席会议为投资决策委员会下属的常设机构。主要职责是：作为研究开发
部、基金管理部和投资决策委员会之间信息沟通的制度性固定渠道，为公司投资决策提供有
效支持，监督投资决策委员会所作决议的实施。
5、设置独立的交易管理部，基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权必须严格
分离的规定，经由交易管理部统一下达交易指令；通过严格的交易制度和实时的监控，保证
基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
6、风险管理委员会根据市场变化对投资组合进行风险评估与监控，稽核监察部对投资
的执行过程进行日常监督。基金小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购
和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态
的调整，使之不断得到优化。
7、基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投
资程序作出调整。
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（三）投资方法
资产配置和行业配置采用自上而下的方法；股票选择采用自下而上的方法。基金组合投
资的基本范围：股票资产 60%-95%；债券资产 35%-0；现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于 5%。
1、股票投资
本基金选择股票时优先考虑增长型的行业，即行业可持续发展；行业销售收入增长率超
过 GDP 的增长率；行业平均利润率不低于中长期商业贷款平均利率；或者为确实具有实体经
济意义，相对国民经济增长较快的新兴行业。
本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的增长型上市公司，从基本面的分
析入手挑选增长型股票。具有以下全部和部分特点的公司将是本基金积极关注的对象：①公
司所处的行业增长前景明朗，公司在该行业内具有一定的行业地位，或具有明显竞争优势和
实力，能充分把握行业发展的机遇；②经营业务中至少有一项突出的产品或服务，依靠商业
模式和管理水平取胜；③公司主营业务收入或利润增长较快；④财务状况趋于良性，具有合
理的现金流状况；⑤公司管理层敬业负责，经营规范，具有敏锐的商业触觉和创新精神。
本基金建立了一套基于增长性的上市公司综合评价指标体系，通过对上市公司所处行业
增长性及其在行业中的竞争地位、公司商业模式、核心竞争能力、企业资本扩张能力、战略
重组等多方面的因素进行综合评估；同时本基金利用股票内在价值的定价模型进行增长型股
票的相对价值评估，以上市公司过去两年的主营业务收入和利润的增长性和未来两至三年的
主营业务收入和利润的预期增长性为核心，综合考察上市公司的增长性以及这种增长的可靠
性和持续性。在此基础上本基金将进一步考量其股价所对应的市盈率、市净率水平与市场（行
业）平均水平、增长性相比是否合理，结合资本市场的具体情况，适时作出具体的投资决策。
2、债券投资
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债）。按照基金总体资产配置计划，
以满足流动性需求为前提，提高基金的收益水平。
本基金将在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不
同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素。利用债券定价模
型计算内在的债券定价（名义利率，通货膨胀预期，对于非国债则须要求的投资报酬率，特
定债券的期限），从而产生不同期限的债券特别是国债的内在投资价值。
通过宏观经济分析考虑历史上中国的年度及季度 GDP 增长率水平、CPI 增长趋势、国家
货币政策倾向、汇率政策的变动倾向、财政政策的变动等宏观政策、经济周期的更迭，对市
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场现有收益率曲线的变动进行预期，据此对利率风险进行评估。
通过相对价值分析，在维持投资组合风险承受水平的期望水准的情况下进行调整。包含
期限变动，非国债的相对产业风险价值，信用风险偏离。
通过上述步骤建立由不同类型、不同期限债券品种构成的组合。
十一、业绩比较基准
本基金以上证 A 股指数作为衡量基金业绩的比较基准。
十二、风险收益特征
本基金追求中性偏低的风险收益，通过组合投资于增长型股票，力争实现基金单位资产
净值在大盘上涨时增幅不低于比较基准上涨幅度的 65%，大盘下跌时基金单位资产净值跌幅
不高于比较基准跌幅的 60%；年度内基金单位资产净值的标准差小于比较基准的标准差。
十三、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 4 月 17 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2012 年 3 月 31 日。本报告中财务资料未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 2,026,200,040.61 84.13
其中：股票 2,026,200,040.61 84.13
2 固定收益投资 234,421,446.98 9.73
其中：债券 234,421,446.98 9.73
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 18,600,147.90 0.77
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其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 122,120,405.46 5.07
6 其他各项资产 7,091,942.06 0.29
7 合计 2,408,433,983.01 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 124,143,000.00 5.18
C 制造业 978,667,907.60 40.80
C0 食品、饮料 31,517,143.44 1.31
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 78,789,809.90 3.28
C4 石油、化学、塑胶、塑料 48,615,536.40 2.03
C5 电子 15,839,427.12 0.66
C6 金属、非金属 282,122,893.38 11.76
C7 机械、设备、仪表 437,055,943.04 18.22
C8 医药、生物制品 84,727,154.32 3.53
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 141,976,873.04 5.92
F 交通运输、仓储业 32,586,998.76 1.36
G 信息技术业 75,018,366.41 3.13
H 批发和零售贸易 33,969,055.72 1.42
I 金融、保险业 329,097,142.76 13.72
J 房地产业 92,077,063.72 3.84
K 社会服务业 40,212,000.00 1.68
L 传播与文化产业 178,451,632.60 7.44
M 综合类 - -
合计 2,026,200,040.61 84.47
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（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
值比例（％）
1 600660 福耀玻璃 27,011,046 216,358,478.46 9.02
2 300058 蓝色光标 5,813,506 157,546,012.60 6.57
3 002073 软控股份 10,750,288 146,633,928.32 6.11
4 002140 东华科技 4,861,052 101,109,881.60 4.22
5 600036 招商银行 8,002,125 95,225,287.50 3.97
6 600335 *ST盛工 5,543,321 89,081,168.47 3.71
7 300043 星辉车模 5,452,582 78,789,809.90 3.28
8 000656 金科股份 4,587,246 60,872,754.42 2.54
9 600016 民生银行 8,000,000 50,160,000.00 2.09
10 300257 开山股份 890,870 49,710,546.00 2.07
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 2,000,200.00 0.08
2 央行票据 - -
3 金融债券 90,281,000.00 3.76
其中：政策性金融债 90,281,000.00 3.76
4 企业债券 100,687,000.00 4.20
5 企业短期融资券 40,152,000.00 1.67
6 中期票据 - -
7 可转债 1,301,246.98 0.05
8 其他 - -
9 合计 234,421,446.98 9.77
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 110222 11国开22 600,000 60,012,000.00 2.50
2 1180174 11龙海债 500,000 50,290,000.00 2.10
3 112051 11报喜02 300,000 30,720,000.00 1.28
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4 090205 09国开05 200,000 20,268,000.00 0.84
5 041261013 12津城建CP001 200,000 19,972,000.00 0.83
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 750,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,245,040.75
5 应收申购款 1,096,901.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,091,942.06
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
值比例(%)
1 110017 中海转债 647,259.70 0.03
2 110016 川投转债 529,808.40 0.02
3 125887 中鼎转债 124,178.88 0.01
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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十四、基金的业绩
基金业绩截止日为 2011 年 12 月 31 日。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
2002 年 5 月 8 日至
-12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79%
2002 年 12 月 31 日
2003 年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38%
2004 年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42%
2005 年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42%
2006 年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06%
2007 年度 117.33% 1.97% 96.14% 2.19% 21.19% -0.22%
2008 年度 -46.24% 2.16% -65.38% 2.84% 19.14% -0.68%
2009 年度 83.62% 1.57% 79.80% 1.90% 3.82% -0.33%
2010 年度 5.33% 1.34% -14.46% 1.42% 19.79% -0.08%
2011 年度 -23.69% 1.17% -21.63% 1.15% -2.06% 0.02%
自 2002 年 5 月 8 日
340.27% 1.39% 32.27% 1.71% 308.00% -0.32%
至 2011 年 12 月 31 日
十五、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金持有人大会费用；
（6）与基金相关的会计师费和律师费；
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（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计算，具体计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作
日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述 1 中（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率
无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少
一种指定报刊和网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
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申购金额（M） 申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）-500 万元 1.0%
500 万元(含)-1000 万元 0.6%
1000 万元（含）以上 1000 元（单笔）
2、赎回费
赎回部分基金份额持有期未满一年的，赎回费率为 0.5%；持有期超过一年（包括一年）
少于两年的，赎回费率为 0.2%；持有期超过两年（包括两年）的，赎回费率为 0。“持有期”
指自基金份额认购/申购确认日至赎回申请日的期间。
赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财
产。
3、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购
费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的
费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
（四）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2011年12月22日刊登的本基金招
募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、在“第二节 释义”部分，更新了“《销售办法》”的释义；
3、更新了“第三节 基金管理人”中的相关信息；
4、更新了“第四节 基金托管人”中的相关信息；
5、更新了“第五节 相关服务机构”的相关信息；
6、更新了“第八节 基金的投资”中基金投资组合报告为本基金2012年1季度报告的内
容；
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国泰金鹰增长证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要
7、更新了“第九节 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核；
8、更新了“第二十节 对基金份额持有人的服务”的相关内容。
9、更新了“第二十一节 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一二年六月二十二日
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