大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
大成强化收益定期开放债券型证券投资基
金招募说明书摘要
2016 年第 1 期
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇一六年三月
大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
重 要 提 示
大成强化收益定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由大成强化收益债
券型证券投资基金转型而来。基金转型经大成强化收益债券型证券投资基金基金份额持有人
大会决议通过,持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2015年7月14日起,由《大成强
化收益债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《大成强化收益定期开放债券型证券投资
基金基金合同》生效,原《大成强化收益债券型证券投资基金基金合同》同日失效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低
投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金
融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基
金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风
险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易
日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之二十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全
部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期
越高,投资人承担的风险也越大。
大成强化收益定期开放债券型证券投资基金是债券基金,风险收益水平高于货币市场基
金,低于混合基金和股票基金,属于风险收益水平中等的品种。本基金投资于证券市场,基
金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,应仔细阅读本基金的招
募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,
获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、中小企业私
募债投资风险、封闭运作期内不能赎回基金份额的风险,由于基金投资人连续大量赎回基金
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产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定
风险等。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的风险收益特
征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风
险承受能力相适应。投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名
单详见本基金份额发售公告。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人
提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险,由投资人自行负担。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书(更
新)所载内容截至日为2016年2月6日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和
净值表现截止日为2015年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
设立日期:1999 年 4 月 12 日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 48%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例 25%)、光大证券股份有限公司(持股比例 25%)、广东证券股份有限公
司(持股比例 2%)四家公司。
法定代表人:刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖剑
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(二)主要人员情况
1.公司高级管理人员
董事会:
刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、
中泰信托有限责任公司;2007 年 6 月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008 年 8 月,
任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事
长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日起任大成
基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月,任职于共青团河
南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6
月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月,任职于蛇口招商港务股份
有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究
员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管
理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。
罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风
险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师,
以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人;2009 年至 2012 年,任中国证券监督管理委员会规
划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2 月至 2014
年 10 月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起任
大成基金管理有限公司总经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。2015
年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理。
周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
(EMBA)。1987 年 8 月至 1993 年 4 月,任厦门大学财经系教师;1993 年 4 月至 1996 年 8
月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理;1996 年 8 月至 1999 年 2 月,任人民日报社事业
发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、
总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。
孙学林先生,董事,博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国
银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012 年 6 月起,兼任
镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。
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黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中
国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大
学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融
业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、
三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在
国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)
和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大
学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东
亚研究中心执行理事。
监事会:
陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风
险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司
董事、常务副总裁(至 2012 年 7 月)、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产
业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司
董事,2012 年 6 月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012 年 7 月起至今,任中
国银河投资管理有限公司总裁。
蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公
司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务
部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金
融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监,现任
风险管理部总监。
吴萍女士,职工监事,文学学士。1991 年至 1992 年任中国农业银行深圳分行国际业务
部会计。1993 年至 1998 年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999 年至 2009
年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010 年 6 月加入大成基金管
理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。
其他高级管理人员:
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杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992 年-1994 年,历任原中国银行陕西省信托咨询
公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998 年,历任广东省南方金
融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理
部经理;1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999 年 3 月起,任大成基金管理
有限公司督察长。2009 年 3 月—2015 年 7 月兼任大成国际资产管理有限公司董事。
钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,
联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究
员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定收
益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任公司
助理总经理。2014 年 11 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。2015 年 1 月起任大成基
金管理有限公司副总经理。
肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,深
圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人民政
府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任公
司副总经理。
温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。2000 至 2002 年就职于 Hunton & Williams
美国及国际律师事务所,2002 至 2006 年任中银国际投行业务副总裁,2006 至 2009 年任香
港三山投资公司董事总经理,2009 至 2014 年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投
行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公司,出任首席战略官,2015 年 8 月起任
公司副总经理。
周立新先生,副总经理,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河
县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆
博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、
江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中
国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公
司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监
兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理。
2、基金经理
王磊先生,经济学硕士,12 年证券从业经历。2003 年 5 月至 2012 年 10 月曾任证券时
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报社公司新闻部记者、世纪证券投资银行部业务董事、国信证券经济研究所分析师及资产管
理总部专户投资经理、中银基金管理有限公司专户理财部投资经理及总监(主持工作)。2012
年 11 月加入大成基金管理有限公司。2013 年 6 月 7 日至 2015 年 7 月 15 日起担任大成强化
收益债券型证券投基金基金经理,2015 年 7 月 16 日起任大成强化收益定期开放债券型证券
投资基金基金经理。2013 年 7 月 17 日起任大成景恒保本混合型证券投资基金基金经理。2013
年 11 月 9 日起任大成可转债增强债券型证券投资基金基金经理。2014 年 6 月 26 日起任大
成景益平稳收益混合型证券投资基金基金经理。2014 年 9 月 3 日起兼任大成景丰债券型证
券投资基金(LOF)基金经理。2014 年 12 月 9 日起任大成景利混合型证券投资基金基金经
理。2015 年 12 月 14 日起任大成行业轮动混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资
格。国籍:中国
3、公司固定收益投资决策委员会
公司固定收益投资决策委员会由3名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席1名,其
他委员2名。名单如下:
钟鸣远,副总经理,固定收益投资决策委员会主席;张翼,固定收益部副总监,固定收
益投资决策委员会委员;王立,固定收益部总监助理,大成债券投资基金基金经理,大成景
兴信用债债券型证券投资基金基金经理,大成景丰债券型证券投资基金(LOF)基金经理,
固定收益投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
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存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于
2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2015年6月末,本集团资产总额182,192亿元,较上年末增长8.81%;客户贷款和垫款总
额101,571亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长6.19%。净利润1,322亿元,同
比增长0.97%;营业收入3,110亿元,同比增长8.34%,其中,利息净收入同比增长6.31%,手
续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%,同比下降0.94个百分点。资本充足
率14.70%,处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网
点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934个、综
合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银
行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比
达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行
客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端
“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元,
承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,成
为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单位
结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代
理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家
按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方
存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。
2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知
名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中,
以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名
中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获
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美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年
度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职
能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007年起,托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手
段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年末,中国建设银行已托管556只证券
投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中
国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
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二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同
规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编
写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,
发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内
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容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1.直销机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人:刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:王为开
公司网址:www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)
大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心:
(1)大成基金深圳投资理财中心
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人:王欢欢、白小雪
电话:0755-83195236/22223555/22223556
传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232
(2)大成基金上海投资理财中心
地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦19层
联系人:徐舲
电话:021-62185377/63513925
传真:021-63513928/62185233
2.代销机构
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(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客服电话:95599
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
联系人:王娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
联系人:陶仲伟
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:王嘉朔
电话:010-66275654
传真:010-66275654
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客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:010-89937369
客服电话:95558
联系人:廉赵峰
联系电话:010-89937369
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、虞谷云
客服热线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
(9)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 1099 号
法定代表人:孙建一
电话:021-38637673
传真:0755-22197701
联系人:张莉
客户服务热线:0755-961202、4006699999
网址:www.18ebank.com
(10)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595
联系人:朱红
电话:010-63636153
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(11)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路 4 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
客服电话:95568
联系人:王继伟
电话:010-58560666
传真:010-83914283
-13-
大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
网址:www.cmbc.com.cn
(12)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
客服电话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
(13)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人:胡平西
客服电话:021-962999
电话:021-38576666
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:www.shrcb.com
(14)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电话:96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海)
网址:www.nbcb.com.cn
(15)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号(办公地址同注册地址)
法定代表人:沈仁康
联系人:唐燕
客户服务热线:95105665
电话:0571-87659056
传真:0571-87659188
-14-
大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
网址:www.czbank.com
(16)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193 号
法定代表人:卢国锋
联系人:陈幸
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(17)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:孔超
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(18)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服务热线:96699、浙江省外 0577-96699
网址: www.wzbank.cn
(19)杭州银行股份有限公司
办公地址:杭州庆春路 46 号
法定代表人:吴太普
-15-
大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
联系人:严峻
联系电话:0571-85108309
客服电话:95398
公司网站:www.hzbank.com.cn
(20)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
客服电话:400-888-8811
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(21)江苏银行股份有限公司
地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:夏平
联系人:田春慧
客户服务电话:96098、400-86-96098
电话:025-58587018
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(22)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号
法定代表人:王金山
联系人:董汇
联系电话:010-85605588
传真:010-66506163
客服电话:96198
网址:www.bjrcb.com
(23)张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
-16-
大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
法定代表人:王自忠
客服电话:0512-96065
联系人:施圆圆
电话:0512-56968212
传真:0512-58236370
网址:www.zrcbank.com
(24)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
客服电话:95577
法定代表人:吴建
联系人:李慧
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(25)洛阳银行股份有限公司
注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号
客服电话:0379-96699
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
(26)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人:李伟
电话:0755-25188269
传真:0755-25188785
联系人:王璇
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客户服务电话: 961200
网址:www.961200.net
(27)哈尔滨银行股份有限公司
住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法人:郭志文
联系人:遇玺
联系电话:0451-86779018
传真:0451-86779007
客服电话:95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
(28)大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
法定代表人:陈占维
客服电话:4006640099
联系人:李格格
电话:0411-82356627
传真:0411-82311420
网址:www.bankofdl.com
(29)郑州银行股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22 号
法定代表人:王天宇
客户服务电话:0371-967585
网址:www.zzbank.cn
(30)吉林银行股份有限公司
注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人:张宝祥
联系人:孙琦
联系电话:043184999627
客服电话:400-88-96666(全国)、 96666(吉林省)
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网址:www.jlbank.com.cn
(31)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:杨德红
客服电话:95521
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
网址:www.gtja.com
(32)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青
客服电话:4008888108
联系人:权唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(33)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市东海西路 28 号
法定代表人:杨宝林
客服电话:0532-96577
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(34)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦
法定代表人:王东明
客服电话:010-84588888
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
联系人:顾凌
电话:010-60838696
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(35)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
客服电话:4008-888-888
联系人:宋明
联系电话:010-66568450
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(36)中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
(37)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(38)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人:姚志勇
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
客服电话:4008885288
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(39)国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)
法定代表人:刘峻
联系人:覃清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
(40)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(41)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
联系电话:0551-2634400
客服电话:400-888-8777、95578
联系人:李蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
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网址:www.gyzq.com.cn
(42)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:4006600109
联系人:刘婧漪
电话: 028-86690057
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(43)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客服电话:95565
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(44)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(45)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
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客服电话:0591-96326
联系人:张宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87841150
网址:www.gfhfzq.com.cn
(46)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人:邱三发
客服电话:961303
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(47)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
客服电话:95553、400-888-8001
联系人:李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(48)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客服电话:4008-888-168、95597
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(49)申万宏源西部证券有限公司
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(50)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
客户服务电话:95562
联系人:夏中苏
电话:0591-38281963
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
(51)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(52)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
客服电话:4008 001 001
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联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(53)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(54)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:0351-8686868
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(55)东方证券股份有限公司
地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼
法定代表人:潘鑫军
客户电话:95503
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(56)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
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法定代表人:杨光裕
客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
(57)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
客服电话:400-888-8788、95525
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(58)浙商证券股份有限公司
地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:张智
电话:021-64716089
客服电话:967777
网址:www.stocke.com.cn
(59)平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:谢永林
客服电话:95511 转 8
联系人:吴琼
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(60)东莞证券有限责任公司
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注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
客服电话:0769-961130
联系人:梁健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(61)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址:上海市东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531
免费服务热线:95531
联系人:梁旭
电话:021-20333333
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(62)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
客户服务电话:4006000686
联系人:安岩岩
电话::0431-85096517
网址:www.nesc.cn
(63)世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:姜昧军
客服电话:0755-83199599
联系人:袁媛
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电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(64)金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层(邮政编码:570206)
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼(邮政编码:518034)
法定代表人:陆涛
客服电话:4008-888-228
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
网址:www.jyzq.cn
(65)中泰证券证券股份有限公司
办公地址:山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn
(66)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法人代表:王宜四
客户服务热线:4008866567
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(67)湘财证券有限责任公司
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注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551
联系人:钟康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(68)华林证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人:宋志江
客服电话:400-188-3888
联系人:李琳
电话:0755-82707857
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
(69)华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人:杨炯洋
客户服务热线:4008888818
联系人:金达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
(70)华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号
法定代表人:李工
客服电话:0551-96518、400-80-96518
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
-29-
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传真:0551-5161672
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(71)华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
客户服务电话:400-820-9898
联系人:刘闻川
电话:021-68778075
传真:021-68868117
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(72)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客服电话:95571
联系人:徐锦福
电话:010-57398062
传真:010-57398058
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(73)财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
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联系人:乔骏
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传真:0571-87925100
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(74)财富证券有限责任公司
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法人代表:蔡一兵
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-30-
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联系人:郭磊
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(75)上海证券有限责任公司
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法定代表人:龚德雄
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联系人:许曼华
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(76)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表:庞介民
客户服务电话:0471-4961259
联系人:魏巍
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传真:0471-4930707
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(77)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328373
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(78)江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表:孙名扬
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电话:0451-85863726
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联系人:周俊
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(79)英大证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴俊
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(80)爱建证券有限责任公司
地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
法定代表人:郭林
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联系人:陈敏
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(81)中原证券股份有限公司
地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
客服电话:0371-967218、4008139666
联系人:程月艳、范春艳
联系电话: 0371—69099882
联系传真:0371-65585665
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(82)信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
-32-
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法定代表人:张志刚
客户服务电话:4008008899
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
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(83)西南证券股份有限公司
地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法定代表人:余维佳
客服电话:4008096096
联系人:张煜
联系电话:023-63786633
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(84) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:0351-8686868
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
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(85)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:韩鹏
联系人:杨晓天
联系电话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省客服电话:96668
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(86)中国中投证券有限责任公司
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注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
客户电话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
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(87)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系电话:010-83991716
联系人:陈文彬
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(88)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24 号
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层
法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客户服务热线:4008-169-169
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(89)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
联系人:翟璟
联系电话:(027)87618882、(028) 86711410
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传真:(027)87618863
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(90)天源证券经纪有限公司
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人:唐勇
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
统一客服电话:4006543218
公司网站地址:www.tyzq.com.cn
(91)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
电话:0791-86281305
传真:0791-6282293
网址:www.gsstock.com
(92)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
网站:www.cfsc.com.cn
客户服务电话:021-32109999、029-68918888、4001099918
(93)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
联系人:罗艺琳
联系电话:0755-82570586
-35-
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客服电话:400-1022-011
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(94)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-58315221
传真:010-58568062
客户服务电话:010-58568118
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(95)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代表:赵大建
联系人:李微
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(96)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表:徐刚
联系人:郭晴
联系电话:0752-2119391
客户服务电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(97)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
联系人:尹伶
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
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(98)深圳众禄基金销售有限公司
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn
(99)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906
法定代表人: 杨文斌
客服电话:400-700-9665
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(100)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:张紫薇
联系电话:0755-82021122
传真:0755-82029055
客户服务电话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com
(101)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法人代表:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
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传真:0571-26698533
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(102)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(103)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦(丹棱 soho)1008
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
网站:www.qianjing.com
客户服务电话:400-893-6885
(二)注册登记机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层
法定代表人:刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83195239
联系人:范瑛
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市金杜律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
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负责人:王玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律师:靳庆军、冯艾
联系人:冯艾
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:薛竞、俞伟敏
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:俞伟敏
四、基金的名称
大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
通过积极主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增值,力争获取超过业绩比较基准
的投资业绩。
-39-
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八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市的国债、
央行票据、政策性金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转债)、可交换债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、债券回购、资产支持证券、银行
存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金等固定收益品种以及股票、权证等
权益类金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监
会相关规定。
基金的投资组合比例为:债券、货币市场工具等固定收益类资产的投资比例不低于基金
资产的 80%,开放期以及开放期前十个工作日和后十个工作日不受此限制;现金或到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,封闭运作期内除外;股票类资产投资比例
不高于基金资产的 20%;权证投资比例不高于基金资产净值的 3%,其他金融工具的投资比
例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
在封闭运作期内本基金将在严格控制组合风险的前提下,基于收益的要求,在资产配置、
个券选择和交易策略层面上实施积极管理策略,以期在承担有限风险的前提下获得较高投资
收益。在开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金
有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。
1.资产配置
本基金将在基金合同约定的投资范围内实施稳健的战略资产配置,确保投资组合整体的
安全性和流动性,并在此基础上进行积极的战术资产配置,通过预测各类别资产(包括固定
收益类资产、权益类资产和货币资产等)中短期回报率变化,不断优化各类别资产配置比例,
规避市场短期波动风险,获取超额收益。
2.固定收益类资产投资策略
本基金对固定收益类资产实施自上而下的、积极的投资策略。在确定目标久期、类属资
产配置后,综合采用多种投资策略甄选个券,构建固定收益类资产组合。
-40-
大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
(1)利率预期策略
利率风险是债券投资面临的主要风险,衡量债券利率风险最有效的指标是久期。本基金
将以“目标久期”管理作为利率预期策略的核心内容,通过深入分析宏观经济运行状况、财政
政策、货币政策,判断利率变化的方向和时间。利用情景分析,模拟利率变化幅度的各种情
形,考察投资基准和投资组合在收益率曲线变化时的风险收益特征及久期情况,根据组合的
风险承受能力确定组合的目标久期区间。通过对利率变化方向和时间、目标久期区间的分析,
借助市场收益率曲线结构分析和市场信用利差结构分析,确定资产配置的组合久期,有效控
制风险,获取投资收益。
(2)类属配置策略
类属配置的结果决定了债券组合在不同风险类属资产之间的分配比例和债券的期限配
置,是影响债券投资业绩的重要因素。本基金将在确定目标久期后,通过对宏观经济、市场
利率、债券供求等的分析,预测各类属资产预期风险及收益情况,综合考虑债券品种期限和
不同债券市场流动性及收益性现状,制定债券品种期限配置策略,确立不同债券市场投资比
例,确定债券组合资产在政府债券、企业主体债券、货币资产之间的分配比例。
(3)信用利差策略
信用风险将是本基金投资管理所面临的另一主要风险。本基金将根据宏观经济运行状
况、发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素综合评估发行
主体信用风险,确定信用产品的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。
随着债券市场的发展,各种级别的信用产品(主要是政府信用债券与企业主体债券、各
类企业主体债券之间)会形成一个不同收益率水平的利差结构体系。在正常条件下,由信用
风险形成的收益率利差是稳定的,但在特定条件下,比如某个行业在经济周期的某一时期面
临信用风险改变或者市场供求发生变化时,这种稳定关系将被打破。提前预测并进行交易,
就可能获得套利收益或者减少损失。本基金将主要利用定性与定量相结合的方式,综合考虑
监管环境、市场供求关系、行业分析,并运用财务数据统计模型和现金流分析模型等对整个
市场的信用利差结构进行全面分析,在有效控制整个组合信用风险的基础上,采取积极的投
资策略,发现价值被低估的信用类债券产品,挖掘投资机会,获取超额收益。
(4)敏感度指标策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种,兼具股性和债性的双重特征,具有抵御
下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券条款和发行主体基本面进
行深入研究的基础上,以敏感度指标(Delta 等)作为市场风险控制的主要技术指标,利用
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
可转换债券溢价率来判断转债的股性,积极管理,获取超额收益。
(5)套利交易策略
套利交易策略主要包括跨市场债券套利策略、回购套利策略和利差交易策略。本基金将
在法律法规和监管机构许可的条件下,积极运用套利交易策略,提高组合收益。
1)跨市场债券套利策略。通过在交易所市场和银行间市场买卖同时在两市托管的债券,
或者在两市之间买卖到期期限相同但收益率不同的债券,可以获取二者之间可能存在的差
价。
2)回购套利策略。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨市场套利、
回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等;利用回购进行高风险套利的主要策略包
括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。
3)利差交易策略。利差交易是指同时买进涨多(跌少)/卖出涨少(跌多)的债券,达
到不受市场涨跌的直接影响、规避市场风险的效果。同时,也可以将利差交易作为一种债券
用于组合投资,是增加组合投资回报率的重要手段。最常见的利差交易为增斜交易与扁平交
易。当预期收益率曲线将变陡峭时,进行增斜交易,即买入短期债,卖空长期债,同时保持
久期中性,获取收益率曲线增斜带来的利差收益,规避了收益率曲线平移带来的风险(反之
则进行扁平交易)。
(6)个券选择策略
本基金将在以上投资策略的基础上实施精细化的个券选择,充分评估每一只债券的到期
收益率、信用风险、流动性风险、税收、含权等各种因素,选择定价合理或价值被低估的债
券进行投资。具有以下一项或多项特征的债券,是本基金构建固定收益类资产组合的重点投
资对象:
1)符合上述投资策略的品种;
2)具有套利空间的品种;
3)价值低估的品种;
4)符合风险管理指标的品种。
3.权益类资产投资策略
本基金可以进行适当的股票二级市场投资以强化组合获利能力,提高预期收益水平。本
基金将通过对企业发展战略、企业所属行业周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等多
种因素的综合评估,评价企业竞争优势和行业地位,从股票初选库中筛选出符合要求的股票
构成股票备选库。在此基础上结合内外部研究、实地调研、价值评估等方法,根据本基金的
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
风险收益要求进行股票投资。
4、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。
本基金将根据对宏观经济的研究,前瞻性判断经济周期,调整组合汇总中小企业私募债
的配置比例。同时,根据债券市场的收益率水平,重点考虑个券的风险收益水平,综合考虑
个券的信用等级(如有)、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素,结合债券发行
人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务
水平等,以确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,重点选择信用风险相对较低、
信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。
基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投资,控制个债
持有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽早出售”策略,控制投资风险。
5.其他投资策略
本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资。权证投资策
略主要包括以下几个方面:1)采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权
证投资的价值基准;2)根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证
趋势投资;3)利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险
收益特征的目的,包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。
对于证券公司发行的短期公司债券,基金管理人将根据债券市场的收益率水平,重点考
虑个券的风险收益水平,综合考虑个券的信用等级(如有)、期限、流动性、息票率、提前
偿还和赎回等因素,结合债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地
位、财务状况、管理水平及其债务水平等,以确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水
平,重点选择信用风险相对较低、信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的证券公
司短期公司债券进行投资。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为中债综合指数。
本基金属于债券基金,应采用债券指数作为业绩比较基准。中债综合指数由中央国债登
记结算有限责任公司编制,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成份债券包括国家债
券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类,具有广泛的市场代表性,能够反应中国债券
-43-
大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
市场的总体走势,适合作为本基金的业绩比较基准。
在本基金的运作过程中,如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较
基准更符合基金份额持有人的利益,则经基金管理人与基金托管人协商一致,可以对业绩比
较基准进行适当调整,并在报中国证监会核准后,公告并予以实施。
十一、基金的风险收益特征
本基金定位于满足追求较高稳定回报的基金持有人的投资需求,风险收益水平高于货币
市场基金,低于混合基金和股票基金。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据基金合同规定,于 2016 年 2 月 22 日复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 489,978,309.14 15.87
其中:股票 489,978,309.14 15.87
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 2,106,571,632.68 68.23
其中:债券 2,106,571,632.68 68.23
资产支持证券 - 0.00
4 贵金属投资 - 0.00
5 金融衍生品投资 - 0.00
6 买入返售金融资产 180,000,710.00 5.83
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
7 银行存款和结算备付金合计 34,653,169.07 1.12
8 其他资产 276,296,989.04 8.95
9 合计 3,087,500,809.93 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
代 占基金资产净值比
行业类别 公允价值(元)
码 例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 342,207,875.90 13.34
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - 0.00
业
E 建筑业 - 0.00
F 批发和零售业 45,870,062.20 1.79
G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00
H 住宿和餐饮业 18,050,284.67 0.70
I 信息传输、软件和信息技术服务业 46,137,624.69 1.80
J 金融业 - 0.00
K 房地产业 21,705,247.20 0.85
L 租赁和商务服务业 16,007,214.48 0.62
M 科学研究和技术服务业 - 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会工作 - 0.00
R 文化、体育和娱乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 489,978,309.14 19.11
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序 占基金资产净
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 值比例(%)
1 002292 奥飞动漫 1,224,200 63,303,382.00 2.47
2 002224 三 力 士 2,226,900 48,368,268.00 1.89
3 000977 浪潮信息 1,121,469 35,561,781.99 1.39
4 000032 深桑达A 1,350,592 34,575,155.20 1.35
5 300327 中颖电子 835,137 33,154,938.90 1.29
6 002460 赣锋锂业 500,000 31,465,000.00 1.23
7 002387 黑牛食品 1,283,200 23,970,176.00 0.93
8 300113 顺网科技 235,407 23,863,207.59 0.93
9 000938 紫光股份 240,751 23,685,083.38 0.92
10 300085 银之杰 398,469 22,274,417.10 0.87
4.报告期末按券种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(%)
1 国家债券 136,717,531.40 5.33
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 572,695,505.30 22.33
其中:政策性金融债 572,695,505.30 22.33
4 企业债券 530,282,422.00 20.68
5 企业短期融资券 171,094,000.00 6.67
6 中期票据 131,312,500.00 5.12
7 可转债(可交换债) 564,469,673.98 22.01
8 同业存单 - 0.00
9 其他 - 0.00
10 合计 2,106,571,632.68 82.14
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
值比例(%)
1 113008 电气转债 1,779,080 244,925,943.60 9.55
2 150208 15 国开 08 1,500,000 157,335,000.00 6.13
3 128009 歌尔转债 1,071,594 150,526,809.18 5.87
4 132001 14 宝钢 EB 863,370 133,615,141.20 5.21
5 150211 15 国开 11 1,100,000 110,319,000.00 4.30
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
10.投资组合报告附注
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
(3)基金的其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,073,485.89
2 应收证券清算款 234,946,058.05
3 应收股利 -
4 应收利息 40,277,445.10
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 276,296,989.04
(4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
(%)
1 113008 电气转债 244,925,943.60 9.55
2 128009 歌尔转债 150,526,809.18 5.87
3 132001 14 宝钢 EB 133,615,141.20 5.21
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
(6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、基金合同生效日(2008 年 8 月 6 日)至 2015 年 12 月 31 日以来完整会计年度的投
资业绩及与同期业绩比较基准收益率的比较:
净值 净值 业绩比较 业绩比
增长率 增长率 基准收益 较基准 ①-③ ②-④
阶段 标准差 率 收益率
① ② ③ 标准差
④
2008.8.6-2008.12.31 6.24% 0.22% 9.31% 0.22% -3.07% 0.00%
0.0
2009.1.1-2009.12.31 10.56% 0.33% -0.32% 10.88% 0.26%
7%
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
0.0
2010.1.1-2010.12.31 5.82% 0.29% 2.05% 3.77% 0.22%
7%
2011.1.1-2011.12.31 -7.35% 0.33% 5.33% 0.08% -12.68% 0.25%
2012.1.1-2012.12.31 0.36% 0.24% 3.60% 0.06% -3.24% 0.18%
2013.1.1-2013.12.31 -3.30% 0.35% -0.47% 0.09% -2.83% 0.26%
2014.1.1-2014.12.31 33.75% 0.74% 10.34% 0.11% 23.41% 0.63%
2015.1.1-2015.12.31 2.02% 1.19% 8.15% 0.08% -6.13% 1.11%
2008.8.6-2015.12.31 52.49% 0.58% 44.12% 0.09% 8.37% 0.49%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较
本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2008年8月6日至2015年12月31日)
注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。在建仓期结束时及
本报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
十四、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
本基金采用浮动管理费模式,以分档计提方式收取浮动管理费。每个封闭运作期结束后,
基金管理人将以封闭运作期基金资产净值增长率(折年化)为基础分档收取管理费。
浮动管理费分档费率表如下:
封闭运作期基金净值年化增长率(M) 管理费率
M≤4% 0.2%
4%
6%
M>8% 0.65%
其中,M 的计算公式为:
NAV1 D 当年天数
M 1 100%
NAV0 T
NAV1 为第 N 个封闭运作期结束后第一个开放日的未扣除管理费的基金份额净值;
NAV0 为第 N-1 个封闭运作期结束后第二个开放日的基金份额净值,若 N=1,则为基金
合同生效日基金份额净值
D 为第 N 个封闭运作期内的任一日为除息日的份额红利的总和。
T 为第 N 个封闭运作期的天数,即第 N 个封闭运作期起始日(含)至第 N 个封闭运作
期结束后第一个开放日(含)。
本基金在封闭运作期内不计提管理费,每个封闭运作期结束后的第一个开放日对管理费
进行一次性计提并支付,并于管理费计提日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
管理费的计算方法如下:
H=E×管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.18%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求及《基金合同》的规定,对2015年7月16日公布的《大成强化收益定期
开放债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投
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大成强化收益定期开放式债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要
资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
1. 在“重要提示”部分明确了更新招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的
截止日期。
2.根据最新资料,更新了“三、基金管理人”部分。
3.根据最新资料,更新了“四、基金托管人”部分。
4.根据最新资料,更新了“五、相关服务机构”部分。
5.根据最新数据,更新了“九、基金的投资”部分。
6.根据最新数据,更新了“十、基金业绩”部分。
7.根据最新公告,更新了“二十二、其他应披露的事项”。
8.根据最新公告,更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明”。
大成基金管理有限公司
二〇一六年三月十八日
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