大成强化收益债券型证券投资基金

更新招募说明书摘要

2012 年第 1 期




基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇一二年三月
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重 要 提 示


大成强化收益债券型证券投资基金经中国证监会2008年4月10日证监许可【2008】523

号文核准募集，本基金基金合同于2008年8月6日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不

保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现。

本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当

事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额

持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书更新部分中涉及的与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本

招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年2月6日，有关财务数据和净值表现截止日为2011

年12月31日，本招募说明书更新中所列财务数据未经审计。




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一、基金管理人


（一）基金管理人概况

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

设立日期：1999 年 4 月 12 日

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 48%）、中国银河投资管理有

限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）、广东证券股份有限公

司（持股比例 2%）四家公司。

法定代表人：张树忠

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588

联系人：肖冰

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投

资部、数量投资部、社保基金投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金

融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、

计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、

上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立

了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等

专业委员会。

公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，

致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，

力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理

部门的处罚。

（二）证券投资基金管理情况

截至 2012 年 2 月 6 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：景宏证券投资

基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，1 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：

深证成长 40ETF 及大成深证成长 40ETF 联接基金，1 只创新型基金：大成景丰分级债券型
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证券投资基金，1 只 QDII 基金：大成标普 500 等权重指数基金及 19 只开放式证券投资基金：

大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增

值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大

成财富管理 2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成

长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证

券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成

中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投

资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数型证券投资基金和

大成可转债增强债券型证券投资基金。

（三）主要人员情况

1．公司高级管理人员

董事会：
张树忠先生，董事长，经济学博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月，任中央财经大学财政

系讲师；1993 年 2 月－1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究

发展部总经理；1997 年 3 月－2003 年 7 月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部

总经理、资产管理总监；2003 年 7 月－2004 年 6 月，任光大保德信基金管理公司董事、副

总经理；2004 年 6 月－2006 年 12 月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007 年 1 月－

2008 年 1 月，任大通证券股份有限公司总经理；2008 年 1 月－2008 年 4 月，任职中国人保

资产管理股份有限公司；2008 年 4 月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委

员；2008 年 11 月起兼任大成基金管理有限公司董事长。

王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任招商

证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年 9 月加入大成基

金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008 年 11 月起担任大成基金管理有限公司

总经理。

刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月，任国家计委国土局

主任科员、副处长（主持工作）；1998 年 11 月－2000 年 9 月，任中国农业发展银行资金计

划部计划处副处长（主持工作）；2000 年 9 月－2004 年 9 月，任中国人寿保险（集团）公司

战略规划部战略研究与规划处处长；2004 年 9 月－2006 年 2 月，任中国人寿保险（集团）

公司战略规划部副总经理；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任中国人寿保险股份有限公司发展

改革部总经理；2007 年 6 月－2007 年 8 月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007 年 8

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月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；2009 年 11 月起，兼任中国华闻投资控

股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。

杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管

理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证

券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总

裁。

孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997 年 5

月－2000 年 4 月，任职于中国长城信托投资公司；2000 年 4 月－2007 年 2 月，任职于中国

银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中

国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究

中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副

局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总

会计师）工作。

宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委

员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主

任。1986 年－1993 年，华东政法大学任教；1993 年－1994 年，日本神户学院大学法学部访

问教授；1994 年-1998 年，日本国立神户大学学习；1999 年－2000 年，锦天城律师事务所

兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；2001 年始任国浩律师（上海）事

务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律

事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被 CCTV

证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。

王江先生，独立董事，金融学博士。2005 年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院

瑞穗金融集团教授。2007 年－2010 年，兼任美国金融学会理事；2010 年至今兼任美国西部

金融学会理事；1997 年至今兼任美国国家经济研究局研究员；2007 年至今兼任纳斯达克公

司经济顾问理事会理事；2009 年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；2003 年至

今兼任清华大学中国金融研究中心主任。

叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生

导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理


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事，湖北省政府咨询委员。1983－1988 年，任武汉大学管理学院助教；1989－1994 年，任

武汉大学管理学院讲师；1994－1997 年，任武汉大学管理学院副教授；1997 年至今，任武

汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。

监事会：

黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部

总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公

司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

谢红兵先生，监事，双学士学位。1968 年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；

1992 年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信

贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；1998 年调总行负责筹建基金托管部，任交通银

行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；2005 年负责筹建银行试点基金公司，任交银

施罗德基金公司董事长；2008 年任中国交银保险公司（香港）副董事长。2010 年退休。

吴朝雷女士，监事，硕士学位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口乡人民

政府妇联主任、团委书记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政

科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001 年

6 月－2007 年 8 月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007 年 8 月起任民

生人寿北京公司人事部经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月，任中国人民人寿保险股份有限

公司人力资源部副总经理；2010 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成

慈善基金会常务副秘书长。

其他高级管理人员：

刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999 年－2002 年，历任江南信托投资有限公司

投资银行部副总经理、总经理；2002 年－2006 年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资

银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006

年 1 月－7 月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大

成基金管理有限公司助理总经理；2008 年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。2009

年 7 月 13 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年－1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询

公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年－1998 年，历任广东省南方金

融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理


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部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理

有限公司督察长。2009 年 3 月 19 日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。

杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投

资公司、招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营

部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公

司董事。2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理。

肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助

理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城

基金管理有限公司营销主管。2004 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、

综合管理部总监、公司董事会秘书。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管理有限公司董事。

2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。

2．基金经理

（1）现任基金经理
陈尚前先生，南开大学经济学博士，13年证券从业经历。曾任中国平安保险公司投资管

理中心债券投资室主任和招商证券股份有限公司研究发展中心策略部经理。2002年加盟大成

基金管理有限公司，2003年6月至2009年5月曾任大成债券基金基金经理。2008年8月6日开始

担任大成强化收益债券基金基金经理，2010年10月15日开始兼任大成景丰分级债券型证券投

资基金基金经理，2011年4月20日起同时兼任大成保本混合型证券投资基金基金经理，现同

时担任公司固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，并兼任大成国际资产管理有

限公司董事。具有基金从业资格。

（2）历任基金经理

无。

3．公司投资决策委员会

公司投资决策委员会由 9 名成员组成，设投资决策委员会主席 1 名，其他委员 8 名。名

单如下：

刘明，助理总经理，首席投资官，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委

员会主席；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券投

资基金基金经理，大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈

尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基

金基金经理，大成景丰分级债券型证券投资基金基金经理,大成保本混合型证券投资基金基

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金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资决策委员会委员；曹雄飞，研究部总监，大

成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，投资

决策委员会委员；邓韶勇，交易管理部总监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副

总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大成债券投资基

金基金经理，大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志刚，数量投

资部首席金融工程师，投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属关系。


二、基金托管人


一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：尹 东

联系电话：(010) 6759 5003

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954

年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建

设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的

商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香

港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11

日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在

上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：

250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

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截至2011 年3 月31 日，中国建设银行资产总额113,125.16 亿元，较上年末增加5,021.99

亿元，增长4.65%。2011年一季度，中国建设银行实现净利润472.33 亿元，较上年同期增长

34.23%；年化平均资产回报率1.71%，年化加权平均净资产收益率26.19%；利息净收入716.30

亿元，较上年同期增长25.27%；净利差为2.58%，净利息收益率为2.69%，分别较上年同期

提高0.28 和0.30 个百分点；手续费及佣金净收入231.54 亿元，较上年同期增长37.29%。其

中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。

中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约

翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖

北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨

村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海

浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行

伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装

运行自动柜员机(ATM)39,874台，拥有员工313,867人，为客户提供全面的金融服务。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多个国内外奖项。

本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行

品牌500强”列第13位，并被评为2010年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的

“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》

杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银

行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、

QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、

养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员

工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化

的内控工作手段。

（二）主要人员情况

杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、

广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运

管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行


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计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国

建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日，中国建设银行已托管195

只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。

2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最

佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次

托管银行”。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金

财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权

益。

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管

业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

（三）内部控制制度及措施

投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业

务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存

放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施

音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事


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故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

（一）监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同

规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编

写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

进行检查监督。

（二）监督流程

1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，

发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，

督促其纠正，并及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内

容进行合法合规性监督。

3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的

合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释

或举证，并及时报告中国证监会。


三、相关服务机构


（一）销售机构及联系人

1．直销机构

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

法定代表人：张树忠

电话：0755-83183388

传真：0755-83199588


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联系人：王肇栋

公司网址：www.dcfund.com.cn

大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）

大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司

开通了直销业务。

（1）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

联系人：瞿宗怡

电话：0755-83195236

传真：0755-83195091

（2）大成基金北京投资理财中心

1）东直门

电话：010-58156152/53

传真：010-58156315/23

地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 105 室

联系人：李宁

2）平安里

电话：010-85252345/46

传真：010-85252272/73

地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 1601 室

联系人：廖红军

（3）大成基金上海投资理财中心

1）广东路

地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 19 层

联系人：徐舲

电话：021-63513925/26

传真：021-63513928

2）陆家嘴

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室


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联系人：朱君、陈漪琦

电话：021-62173331、021-62185377

传真：021-62185233

（4）大成基金管理有限公司武汉分公司

地址：湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼

联系人：肖利霞

联系电话：027-85565889

传真：027-85552869

2．代销机构

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼

法定代表人：王洪章

联系人：王琳

电话：010-67596084

传真：010-66275654

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：蒋超良

客服电话：95599

联系人：滕涛

电话：010-85109219

传真：010-85109219

网址：www.abchina.com

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢


－12－
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客服电话：95566

联系人：王娟

电话：010-66594909

传真：010-66594942

网址：www.boc.cn

（4）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

客服电话：95559

联系人：曹榕

电话：021-58781234

传真：021-58408483

网址：www.bankcomm.com

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：傅育宁

客服电话：95555

联系人：邓炯鹏

电话：0755-83077278

传真：0755-83195049

网址：www.cmbchina.com

（6）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

法定代表人：唐双宁

客服电话：95595

联系人：李伟

电话：010-68098778

传真：010-68560312

网址：www.cebbank.com


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（7）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

法定代表人：胡平西

客服电话：021-962999

电话：021-38576985

传真：021-50105124

联系人：周睿

网址：www.shrcb.com

（8）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号

法定代表人：乔瑞

联系人：刘雨喻

联系电话：010-63229482

传真：010-66506163

客服电话：96198

网址：www.bjrcb.com

（9）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号

法定代表人：孙建一

电话：0755-22197874

传真：0755-22197701

联系人：蔡宇洲

客户服务热线：0755-961202、4006699999

网址：www.18ebank.com

（10）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人：李若虹

客服电话：95508

电话：020-87310888


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网址：www.gdb.com.cn

（11）杭州银行股份有限公司

地址：杭州市凤起路 432 号

法定代表人：马时雍

联系人：严峻

电话：0571-85108195

传真：0571-85106576

客服电话：0571-96523、4008888508

网址：www.hzbank.com.cn

（12）深圳发展银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

客服电话：95501

联系人：周勤

电话：0755-82088888-8811

传真：0755-82080714

网址：www.sdb.com.cn

（13）江苏银行股份有限公司

地址：南京市洪武北路 55 号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧

客户服务电话：96098、400-86-96098

电话：025-58588167

传真：025-58588164

网址：www.jsbchina.cn

（14）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：孔丹

客服电话：95558


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联系人：金蕾

电话：010-65557013

传真：010-65550827

网址：http://bank.ecitic.com

（15）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路 193 号

法定代表人：廖玉林

联系人：胡昱

电话：0769-22119061

传真：0769-22117730

客服电话：96228

网址：www.dongguanbank.cn

（16）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

联系人：倪苏云

客服热线：95528

电话：021-61618888

传真：021-63604199

网址：www.spdb.com.cn

（17）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址：温州市车站大道 196 号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：0577-88990082

传真：0577-88995217

客户服务热线：0577-96699


－16－
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网址： www.wzbank.cn

（18）浙商银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 288 号（办公地址同注册地址）

法定代表人：张达洋

联系人：吴强

客户服务热线：95105665

电话：0571-87659167

传真：0571-87659188

网址：www.czbank.com

（19）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人：刘宝凤

客服电话：400-888-8811

联系人：王宏

电话：022-58316666

传真：022-58316259

网址：www.cbhb.com.cn

（20）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：010-66223584

传真：010-66226045

客户服务电话：95526

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

（21）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号


－17－
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客服电话：95577

法定代表人：吴建

联系人：董金

电话：010-85238441

传真：010-85238680

网址：www.hxb.com.cn

（22）洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号

客服电话：0379-96699

法定代表人：王建甫

联系人：胡艳丽

电话：0379-65921977

传真：0379-65921851

网址：www.bankofluoyang.com.cn

（23）张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号

法定代表人：王自忠

客服电话：0512-96065

联系人：郭剑鸣

电话：0512-56968061

传真：0512-58236370

网址： www.zrcbank.com

（24）深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 3038 号合作金融大厦

法定代表人：李伟

电话：0755-25188371 0755-25188611

传真：0755-25188785

联系人：曾明 宋永成


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客户服务电话: 961200

网址：www.961200.net

（25）青岛银行股份有限公司

地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人：张广鸿

联系人：滕克

客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）

网址：www.qdccb.com

（26）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：021-63586210

传真：021-63586215

客服电话：96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）

962528（北京、上海）

网址：www.nbcb.com.cn

（27）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路 4 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

客服电话：95568

联系人：董云巍

电话：010-58351666-8155

传真：010-83914283

网址：www.cmbc.com.cn

(28)哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号


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法人：郭志文

联系人：王超

联系电话：0451-86779007

传真：0451-86779007

客服电话：95537

公司网址：www.hrbb.com.cn

（29）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

法定代表人：万建华

客服电话：95521

联系人：芮敏祺

电话：021-38676666

传真：021-38670161

网址：www.gtja.com

（30）中信建投股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

法定代表人：王常青

客服电话：4008888108

联系人：权唐

电话：010-85130577

传真：010-65182261

网址：www.csc108.com

（31）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六层

法定代表人：何如

客服电话：95536

联系人：齐晓燕

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952


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（32）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人：宫少林

客服电话：4008888111、95565

联系人：林生迎

电话：0755-82960223

传真：0755-82943636

网址：www.newone.com.cn

（33）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：矫正中

客户服务电话：4006000686

联系人：潘锴

电话：0431-85096709

网址：www.nesc.cn

（34）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国

客服电话：4008-888-888

联系人：李洋

联系电话：010-66568047

传真：010-66568536

网址：www.chinastock.com.cn

（35）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、

17A、18A、24A、25A、26A

法定代表人：马昭明

客服电话：400-8888-555、95513


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联系人：盛宗凌

电话：0755-82492000

传真：0755-82492962

网址：www.lhzq.com

（36）申银万国证券股份有限公司

通讯地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

客服电话：021-962505

联系人：黄维琳、曹晔

电话：021-54033888

传真：021-54038844

网址：www.sywg.com

（37）东方证券股份有限公司

地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼

法定代表人：潘鑫军

客户电话：95503

联系人：吴宇

电话：021-63325888-3108

传真：021-63326173

网址：www.dfzq.com.cn

（38）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

法定代表人：王开国

客服电话：95553、400-888-8001

联系人：金芸、李笑鸣

电话：021-23219000

传真：021-63602722

网址：www.htsec.com

（39）中信证券股份有限公司


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注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦

法定代表人：王东明

客服电话：010-84588888

联系人：陈忠

电话：010-84588888

传真：010-84865560

网址：www.cs.ecitic.com

（40）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人：牛冠兴

客服电话：4008001001

联系人：陈剑虹

电话：0755-82825551

传真：0755-82558355

网址：www.essence.com.cn

（41）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

客服电话：400-888-8788、95525

联系人：刘晨、李芳芳

电话：021-22169081

传真：021-22169134

网址：www.ebscn.com

（42）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市东海西路 28 号

法定代表人：张智河

客服电话：0532-96577

联系人：吴忠超


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电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

网址：www.zxwt.com.cn

（43）东海证券有限责任公司

注册地址：常州延陵西路 59 号常信大厦 18 楼

法定代表人：朱科敏

客服电话：0519-88166222、0379-64902266、021-52574550

联系人：李涛

电话：0519-88157761

传真：0519-8157761

网址：www.longone.com.cn

（44）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人：沈强

客服电话：0571-96598

联系人：俞会亮

电话：0571-85783737

传真：0571-86065161

网址：www.bigsun.com.cn

（45）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

法定代表人：刘东

客服电话：020-961303

联系人：林洁茹

联系电话：020-87322668

传真：020-87325036

网址：www.gzs.com.cn

（46）平安证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼


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法定代表人：杨宇翔

客服电话：4008816168

联系人：郑舒丽

电话：0755-22626391

传真：0755-82400862

网址：www.pingan.com

（47）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

客服电话：4008-888-168、95597

联系人：舒萌菲

电话：025-84457777

传真：025-84579763

网址：www.htsc.com.cn

（48）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人：林俊波

客服电话：400-888-1551

联系人：钟康莺

电话：021-68634518-8503

传真：021-68865938

网址：www.xcsc.com

（49）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志

客服电话：400-888-8777、95578

联系人：李蔡

电话：0551-2207114

传真：0551-2207965


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网址：www.gyzq.com.cn

（50）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：郁忠民

客服电话：021-962518

联系人：王伟力

电话：021-53519888

传真：021-54670436

网址：www.962518.com

（51）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

法定代表人：李工

客服电话：0551-96518、400-80-96518

联系人：甘霖

电话：0551-5161821

传真：0551-5161672

网址：www.hazq.com

（52）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦

法定代表人：兰荣

客户服务电话：4008888123

联系人：谢高得

电话：021-38565785

传真：021-38565783

网址：www.xyzq.com.cn

（53）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路 111 号金钱大厦

法定代表人：沈继宁

客户联系电话：96336、021-962336


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联系人：乔骏

电话：0571-87925129

传真：0571-87925100

网址：www.ctsec.com

（54）浙商证券有限责任公司

地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人：吴承根

联系人：谢项辉

电话：0571-87901053

客服电话：967777

网址：www.stocke.com.cn

（55）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：022-28451861

传真：022-28451892

客服电话：4006515988

网址：www.bhzq.com

（56）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

客服电话：95571

联系人：邵艳霞

电话：0731-85832507

传真：0731-85832214

网址：www.foundersc.com

（57）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼


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法定代表人：张运勇

客服电话：0769-961130

联系人：梁健伟

电话：0769-22119341

传真：0769-22116999

网址：www.dgzq.com.cn

（58）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人：刘弘

电话：010-58328337

传真：010-58328748

联系人：慕丽娜

客户服务电话：400-887-8827

网址：www.ubssecurities.com

（59）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

客户服务电话：4008000562

联系人：李巍

电话：010-88085858

传真：010-88085195

网址：www.hysec.com

（60）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888

联系人：高峰

电话：0755-83516094


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传真：0755-83516199

网址：new.cgws.com

（61）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

客户服务电话：400-818-8118

联系人：黄静

电话：010-84183333

传真：010-84183311-3389

网址：www.guodu.com

（62）华林证券有限责任公司

办公地址：珠海市拱北夏湾华平路 96 号二层 202-203 房

法定代表人：段文清

客服电话：0750-3160388

联系人：杨玲

电话：0755-82707855

传真：0755-82707850

网址：www.chinalions.com

（63）国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号

客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）

法定代表人：张雅锋

联系人：覃清芳

电话：0771-5539262

传真：0771-5539033

网址：www.ghzq.com.cn

（64）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号


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法人代表：孙名扬

电话：0451-82336863

客服热线：4006662288

联系人：徐世旺

网址：www.jhzq.com.cn

（65）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：95579、4008-888-999

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

（66）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法人代表：刘汝军

客户服务电话：0471-4961259

联系人：张同亮

电话：0471-4913998

传真：0471-4930707

网址：www.cnht.com.cn

（67）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

法定代表人：冉云

客户服务电话：4006600109

联系人：金喆

电话：028-86690126

传真：028-86690126

网址：www.gjzq.com.cn


－30－
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（68）中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路 291 号

办公地址：南昌市抚河北路 291 号六楼

法定代表人：杜航

客服电话：4008866567

联系人：余雅娜

电话：0791-6768763

传真：0791-6789414

网址：www.scstock.com

（69）爱建证券有限责任公司

地址：上海市南京西路 758 号 23 楼

法定代表人：郭林

客服电话：021-63340678

联系人：陈敏

电话：021-32229888

传真：021-62878783

网址：www.ajzq.com

（70）英大证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

客服电话：0755-26982993、4008-698-698

联系人：王睿

电话：0755-83007069

传真：0755-83007167

网址：www.ydsc.com.cn

（71）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街 239 号

法定代表人：杨炯洋

客户服务热线：4008888818


－31－
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联系人：金达勇

电话：0755-83025723

传真：0755-83025991

网址：www.hx168.com.cn

（72）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号

法定代表人：雷建辉

客服电话：4008885288

联系人：徐欣

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162

网址：www.glsc.com.cn

（73）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定代表人：林义相

客服电话：010-66045678

联系人：潘鸿 林爽

传真：010-66045500

网址：www.txsec.com

（74）信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：张志刚

客户服务电话：4008008899

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

公司网址：www.cindasc.com

（75）华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层


－32－
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法定代表人：陈林

客户服务电话：400-820-9898

联系人：徐方亮

电话：021-50122222

传真：021-50122220

网址：www.cnhbstock.com

（76）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

法定代表人：林治海

客服电话：95575

联系人：黄岚

电话：020-87555888

传真：020-87555305

网址：www.gf.com.cn

（77）世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人：卢长才

客服电话：0755-83199599

联系人：张婷

电话：0755-83199511

传真：0755-83199545

网址：www.csco.com.cn

（78）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

客户电话：400 600 8008


－33－
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电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

网址：www.china-invs.cn

（79）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

客服电话：010-85679238、010-85679169

网址：www.ciccs.com.cn

（80）齐鲁证券有限公司

办公地址：山东省济南市经十路 20518 号

法定代表人：李玮

客户服务电话：95538

联系人：吴阳

电话：0531-81283938

传真：0531-81283900

网址：www.qlzq.com.cn

（81）日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰

联系电话：010-88086830

联系人：陈韦杉

传真：010-66412537

网址：www.rxzq.com.cn

（82）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田


－34－
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联系电话：0931-8490208

甘肃省客服电话：96668

网址：www.hlzqgs.com

（83）财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法人代表：周晖

客户服务热线：0731-84403319

联系人：胡智

电话：0731-84779521

传真：0731-84403439

网址：www.cfzq.com

（84）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

法定代表人：黄金琳

客服电话：0591-96326

联系人：张腾

电话：0591-87278701/

传真：0591-87841150

网址：www.gfhfzq.com.cn

（85）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路 24 号

办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层

法定代表人：张智河

联系人：谢立军

电话：0411-39673202

传真：0411-39673219

客户服务热线：4008-169-169

网址：www.daton.com.cn

（86）中原证券股份有限公司


－35－
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地址：郑州市经三路 15 号广汇国际贸易大厦

法定代表人：石保上

客服电话：0371-967218、4008139666

联系人：程月艳、耿铭

联系电话:0371-65585670

联系传真:0371-65585665

网址：www.ccnew.com

（87）西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢

法定代表人：王珠林

客服电话：4008096096

联系人：徐雅筠、杨再巧

网址：www.swsc.com.cn

(88) 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

客服电话：0351-8686868

联系人：张治国

电话：0351-8686703

传真：0351-8686619

网址：www.i618.com.cn

(89) 金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层（邮政编码：570206）

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼（邮政编码：518034）

法定代表人：陆涛

客服电话：4008-888-228

联系人：金春

电话：0755-83025022

传真：0755-83025625


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网址：www.jyzq.cn

（90）天源证券经济有限公司

注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人：林小明

电话：0755-33331188

传真：0755-33329815

统一客服电话：4006543218

公司网站地址：www.tyzq.com.cn

（91）天风证券有限责任公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人：余磊

联系人：翟璟

联系电话：（027）87618882/(028) 86711410

传真：（027）87618863

公司网站：www.tfzq.com

（92）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼

法定代表人：曾小普

联系人：徐美云

电话：0791-6285337

传真：0791-6282293

网址：www.gsstock.com

(93) 大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

法定代表人：陈占维

客服电话：4006640099

联系人：李鹏


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电话：0411-82308602

传真：0411-82311420

网址：www.bankofdl.com

（二）注册登记机构

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

法定代表人：张树忠

电话：0755-83183388

传真：0755-83195229

联系人：范瑛

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

住所：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

负责人：王玲

电话：0755-22163333

传真：0755-22163380

经办律师：靳庆军、宋萍萍

联系人：宋萍萍

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法人代表：杨绍信

经办注册会计师：汪棣、金毅

电话：021-23238888

传真：021-23238800

联系人：金毅


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四、基金的名称


本基金名称：大成强化收益债券型证券投资基金


五、基金的类型


本基金类型：债券基金


六、基金的运作方式


本基金运作方式：契约型开放式


七、基金的投资目标


在保持资产流动性基础上通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳定增值，力

争获取超过业绩比较基准的投资业绩。


八、基金的投资范围


本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券、股票、

权证及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。

本基金是债券基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，主要投资于企业

主体债券，包括金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转债）、短期融资券、

资产支持证券等以企业为发债主体的固定收益品种以及国债、央行票据、回购等高流动性固

定收益品种。本基金投资于企业主体债券的比例范围为基金资产净值的 30%－95%，持有现

金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

在满足债券投资比例要求的基础上，本基金可以投资于非债券类金融工具，包括一级市

场的新股申购或增发新股、因可转债转股所形成的股票、因持仓股票所派发或因投资可分离

债券而产生的权证、二级市场股票和权证等法律法规或监管机构允许投资的其他非债券类品

种，用以强化本基金的获利能力，提高预期收益水平。其中，直接通过二级市场购买的股票

限于沪深 300 指数成份股，且股票投资比例不高于基金资产的 20%；权证投资比例不高于基

金资产净值的 3%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

－39－
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九、基金的投资策略


本基金将在严格控制组合风险的前提下，基于收益的要求，在资产配置、个券选择和交

易策略层面上实施积极管理策略，以期在承担有限风险的前提下获得较高投资收益。

1．资产配置

本基金将在基金合同约定的投资范围内实施稳健的战略资产配置，确保投资组合整体的

安全性和流动性，并在此基础上进行积极的战术资产配置，通过预测各类别资产（包括固定

收益类资产、权益类资产和货币资产等）中短期回报率变化，不断优化各类别资产配置比例，

规避市场短期波动风险，获取超额收益。

2．固定收益类资产投资策略

本基金对固定收益类资产实施自上而下的、积极的投资策略。在确定目标久期、类属资

产配置后，综合采用多种投资策略甄选个券，构建固定收益类资产组合。

（1）利率预期策略

利率风险是债券投资面临的主要风险，衡量债券利率风险最有效的指标是久期。本基金

将以“目标久期”管理作为利率预期策略的核心内容，通过深入分析宏观经济运行状况、财政

政策、货币政策，判断利率变化的方向和时间。利用情景分析，模拟利率变化幅度的各种情

形，考察投资基准和投资组合在收益率曲线变化时的风险收益特征及久期情况，根据组合的

风险承受能力确定组合的目标久期区间。通过对利率变化方向和时间、目标久期区间的分析，

借助市场收益率曲线结构分析和市场信用利差结构分析，确定资产配置的组合久期，有效控

制风险，获取投资收益。

（2）类属配置策略

类属配置的结果决定了债券组合在不同风险类属资产之间的分配比例和债券的期限配

置，是影响债券投资业绩的重要因素。本基金将在确定目标久期后，通过对宏观经济、市场

利率、债券供求等的分析，预测各类属资产预期风险及收益情况，综合考虑债券品种期限和

不同债券市场流动性及收益性现状，制定债券品种期限配置策略，确立不同债券市场投资比

例，确定债券组合资产在政府债券、企业主体债券、货币资产之间的分配比例。

（3）信用利差策略

本基金主要投资于企业主体债券，包括金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交

易可转债）、短期融资券、资产支持证券等以企业为发债主体的固定收益品种，因而信用风

险将是本基金投资管理所面临的另一主要风险。本基金将根据宏观经济运行状况、发行主体

－40－
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所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素综合评估发行主体信用风险，

确定信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。

随着债券市场的发展，各种级别的信用产品（主要是政府信用债券与企业主体债券、各

类企业主体债券之间）会形成一个不同收益率水平的利差结构体系。在正常条件下，由信用

风险形成的收益率利差是稳定的，但在特定条件下，比如某个行业在经济周期的某一时期面

临信用风险改变或者市场供求发生变化时，这种稳定关系将被打破。提前预测并进行交易，

就可能获得套利收益或者减少损失。本基金将主要利用定性与定量相结合的方式，综合考虑

监管环境、市场供求关系、行业分析，并运用财务数据统计模型和现金流分析模型等对整个

市场的信用利差结构进行全面分析，在有效控制整个组合信用风险的基础上，采取积极的投

资策略，发现价值被低估的信用类债券产品，挖掘投资机会，获取超额收益。

（4）敏感度指标策略

可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征，具有抵御

下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换债券条款和发行主体基本面进

行深入研究的基础上，以敏感度指标（Delta 等）作为市场风险控制的主要技术指标，利用

可转换债券溢价率来判断转债的股性，积极管理，获取超额收益。

（5）套利交易策略

套利交易策略主要包括跨市场债券套利策略、回购套利策略和利差交易策略。本基金将

在法律法规和监管机构许可的条件下，积极运用套利交易策略，提高组合收益。

1）跨市场债券套利策略。通过在交易所市场和银行间市场买卖同时在两市托管的债券，

或者在两市之间买卖到期期限相同但收益率不同的债券，可以获取二者之间可能存在的差

价。

2）回购套利策略。利用回购进行无风险或低风险套利的主要策略包括回购跨市场套利、

回购与现券的套利以及不同回购期限之间的套利等；利用回购进行高风险套利的主要策略包

括正回购杠杆操作、逆回购卖空操作等。

3）利差交易策略。利差交易是指同时买进涨多（跌少）/卖出涨少（跌多）的债券，达

到不受市场涨跌的直接影响、规避市场风险的效果。同时，也可以将利差交易作为一种债券

用于组合投资，是增加组合投资回报率的重要手段。最常见的利差交易为增斜交易与扁平交

易。当预期收益率曲线将变陡峭时，进行增斜交易，即买入短期债，卖空长期债，同时保持

久期中性，获取收益率曲线增斜带来的利差收益，规避了收益率曲线平移带来的风险（反之


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则进行扁平交易）。

（6）个券选择策略

本基金将在以上投资策略的基础上实施精细化的个券选择，充分评估每一只债券的到期

收益率、信用风险、流动性风险、税收、含权等各种因素，选择定价合理或价值被低估的债

券进行投资。具有以下一项或多项特征的债券，是本基金构建固定收益类资产组合的重点投

资对象：

1）符合上述投资策略的品种；

2）具有套利空间的品种；

3）价值低估的品种；

4）符合风险管理指标的品种。

3．权益类资产投资策略

（1）新股申购投资策略

本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股。在进行新股申购时，本基金将充分考虑

新股在资本市场不同阶段的风险特征，根据内外部研究成果评估股票的内在价值，对于拟发

行上市的新股（或增发新股）等权益类资产的投资价值进行深入发掘，结合市场资金利率水

平和预期中签率，得出新股申购预期收益率，作为参与新股申购的决策依据。

（2）股票二级市场投资策略

本基金可以进行适当的股票二级市场投资以强化组合获利能力，提高预期收益水平。基

于安全性和收益性考虑，本基金二级市场股票的投资对象限于沪深 300 指数成份股中的高分

红型股票。沪深 300 指数成份股中满足以下一项或多项特性的股票可以入选本基金股票初选

库：

1）具有稳定的分红历史：最近三年内至少有两次现金分红的股票；

2）具有较好的分红价值：实际或预期现金股息率（税后）大于当期银行活期存款利率

（税后）的股票；

3）公司投资研究团队在选股模型支持下认为具有特别投资价值的股票。

本基金将通过对企业发展战略、企业所属行业周期、业务状况、公司治理结构、财务状

况等多种因素的综合评估，评价企业竞争优势和行业地位，从股票初选库中筛选出符合要求

的股票构成股票备选库。在此基础上结合内外部研究、实地调研、价值评估等方法，根据本

基金的风险收益要求进行股票投资。


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4．其他投资策略

本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策

略主要包括以下几个方面：1）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权

证投资的价值基准；2）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证

趋势投资；3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险

收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。


十、基金的业绩比较基准


本基金业绩比较基准为中债综合指数。

本基金属于债券基金，应采用债券指数作为业绩比较基准。中债综合指数由中央国债登

记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成份债券包括国家债

券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广泛的市场代表性，能够反应中国债券

市场的总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。

在本基金的运作过程中，如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较

基准更符合基金份额持有人的利益，则经基金管理人与基金托管人协商一致，可以对业绩比

较基准进行适当调整，并在报中国证监会核准后，公告并予以实施。


十一、基金的风险收益特征


本基金定位于满足追求较高稳定回报的基金持有人的投资需求，风险收益水平高于货币

市场基金，低于混合基金和股票基金。


十二、基金投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行根据基金合同规定，于 2012 年 2 月 27 日复核了本报告中的财

务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏。

本投资组合报告所载数据取自本基金 2011 年第 4 季度报告，截至 2012 年 12 月 31 日。

（财务数据未经审计）。


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（一）期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 7,645,335.00 6.34
其中：股票 7,645,335.00 6.34
2 固定收益投资 97,862,590.80 81.19
其中：债券 97,862,590.80 81.19
资产支持证券 - 0.00
3 金融衍生品投资 - 0.00
4 买入返售金融资产 5,500,000.00 4.56
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00
5 银行存款和结算备付金合计 8,147,481.85 6.76
6 其他资产 1,383,601.33 1.15
7 合计 120,539,008.98 100.00
（二）期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 7,645,335.00 6.73
C0 食品、饮料 7,645,335.00 6.73
C1 纺织、服装、皮毛 - 0.00
C2 木材、家具 - 0.00
C3 造纸、印刷 - 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - 0.00
C5 电子 - 0.00
C6 金属、非金属 - 0.00
C7 机械、设备、仪表 - 0.00
C8 医药、生物制品 - 0.00
C99 其他制造业 - 0.00
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 交通运输、仓储业 - 0.00
G 信息技术业 - 0.00
H 批发和零售贸易 - 0.00
I 金融、保险业 - 0.00
J 房地产业 - 0.00
K 社会服务业 - 0.00
L 传播与文化产业 - 0.00
M 综合类 - 0.00
合计 7,645,335.00 6.73

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（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
占基金资产
数量
序号 股票代码 股票名称 公允价值（元） 净值比例
（股）
（%）
1 000895 双汇发展 93,300 6,526,335.00 5.75
2 000568 泸州老窖 30,000 1,119,000.00 0.99
（四）期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 6,509,750.00 5.73
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 10,439,000.00 9.19
其中：政策性金融债 10,439,000.00 9.19
4 企业债券 33,804,400.00 29.77
5 企业短期融资券 - 0.00
6 中期票据 - 0.00
7 可转债 47,109,440.80 41.49
8 其他 - 0.00
9 合计 97,862,590.80 86.19
（五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 产净值比
例（%）
1 0980110 09 远洋地产债 200,000 19,824,000.00 17.46
2 110015 石化转债 150,000 15,076,500.00 13.28
3 122068 11 海螺 01 140,000 13,980,400.00 12.31
4 113002 工行转债 115,000 12,242,900.00 10.78
5 110315 11 进出 15 100,000 10,439,000.00 9.19
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注

1．本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2．基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。


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3．基金的其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,133,171.61
5 应收申购款 429.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,383,601.33
4．报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

1 110015 石化转债 15,076,500.00 13.28

2 113002 工行转债 12,242,900.00 10.78
3 113001 中行转债 9,458,000.00 8.33

4 110016 川投转债 7,372,800.00 6.49

5．报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

6．投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。


十三、基金的业绩


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
份额净值 业绩比 业绩比较
份额净值 增长率标 较基准 基准收益
阶段 ①－③ ②－④
增长率 准差 收益率 率标准差
① ② ③ ④

2008.8.6-2008.12.31 6.24% 0.22% 9.31% 0.22% -3.07% 0.00%




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0.07
2009.1.1-2009.12.31 10.56% 0.33% -0.32% 10.88% 0.26%
%
0.07
2010.1.1-2010.12.31 5.82% 0.29% 2.05% 3.77% 0.22%
%

2011.1.1-2011.12.31 -7.35% 0.33% 5.33% 0.08% -12.68% 0.25%

2008.8.6-2011.12.31 15.16% 0.31% 17.12% 0.10% -1.96% 0.21%

（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的
比较

本基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2008 年 8 月 6 日至 2011 年 12 月 31 日）

30%

24%

18%

12%

6%

0%
08-8-6 09-6-12 10-4-18 11-2-22 11-12-29


大成强化收益债券 业绩比较基准



注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基

金合同的约定，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。


十四、基金的费用与税收


（一）基金费用的种类

1．基金管理人的管理费；

2．基金托管人的托管费；

3．基金财产拨划支付的银行费用；

4．基金合同生效后的基金信息披露费用；

5．基金份额持有人大会费用；


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6．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7．基金的证券交易费用；

8．在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体

计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

9．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律

法规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1．基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2．基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3．与基金销售有关的费用

（1）申购费用

本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、

注册登记等各项费用。

1）A 类基金份额（采用前端收费模式）申购费率如下：


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申购金额 M 申购费率

M＜100 万 0.8%

100 万≤M＜300 万 0.5%

300 万≤M＜500 万 0.3%

M≥500 万 1000 元/笔

申购份额的计算：

净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）

（注：申购金额在 500 万元（含）以上适用绝对数额的申购费金额，即净申购金额＝申

购金额－申购费用）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额÷T 日基金份额净值

2）B 类基金份额（采用后端收费模式）申购费率如下：

持有基金时间 T 申购费率

T＜1 年 1.0%

1 年≤T＜3 年 0.6%

3 年≤T＜5 年 0.4%

T≥5 年 0%

申购份额的计算：

申购份额＝申购金额÷T 日基金份额净值

投资者多次申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金

财产承担。

说明：投资者以同样的金额申购本基金时，选择 B 类收费模式得到的申购份额将比选

择 A 类收费模式多，但需在赎回时交纳申购费。

（2）赎回费用

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份

额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的

手续费。

本基金的赎回费率如下：

持有基金时间 T 赎回费率
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大成强化收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要


T＜1 年 0.1%

1 年≤T＜2 年 0.05%

T≥2 年 0%


投资者通过日常申购所得的基金份额，持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。

赎回金额的计算：

1）A 类基金份额（采用前端收费模式）

赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

2）B 类基金份额（采用后端收费模式）

赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值

后端认购/申购费用＝赎回份额×认购/申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的

后端认购/申购费率

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－后端认购/申购费用－赎回费用

3）上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由

基金财产承担。
4．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的

规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

（五）基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和

基金托管费率。基金管理人最迟于新的费率实施前 2 日在至少一种指定媒体上刊登公告。

（六）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。




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大成强化收益债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要


十五、对招募说明书更新部分的说明


本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理

办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律

法规的要求,，对 2011 年 9 月 20 日公布的《大成强化收益债券型证券投资基金更新招募说

明书（2012 年第 2 期）》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进

行了内容补充和更新,本更新的招募说明书，主要更新的内容如下：

1．根据最新情况，对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

2．根据最新情况，对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。

3．根据相关公告，对“五、相关服务机构”等相关信息进行了更新。

4．根据相关财务数据和公告，对“八、基金的投资”部分的“（十一）投资组合报告”相

关内容进行了更新。

5．根据相关财务数据，对“九、基金的业绩”进行了更新。

6．根据最新情况，对“二十一、对基金份额持有人的服务”部分进行了更新。

7．根据相关公告，对“二十二、其他应披露的事项”部分进行了更新。




大成基金管理有限公司

二〇一二年三月二十二日




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