易方达安心回报债券型证券投资基金

2020 年中期报告

2020 年 6 月 30 日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：二〇二〇年八月二十八日


§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 8 月 26 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。

1.2 目录

§1 重要提示及目录......2
1.1 重要提示......2
1.2 目录......3
§2 基金简介......5
2.1 基金基本情况......5
2.2 基金产品说明......5
2.3 基金管理人和基金托管人......6
2.4 信息披露方式......6
2.5 其他相关资料......6
§3 主要财务指标和基金净值表现......6
3.1 主要会计数据和财务指标......6
3.2 基金净值表现......7
§4 管理人报告......9
4.1 基金管理人及基金经理情况......9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......13
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......15
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......15
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......16
§5 托管人报告......16
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......16
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ......16
5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ......16
§6 半年度财务会计报告（未经审计）......17
6.1 资产负债表......17
6.2 利润表......18
6.3 所有者权益（基金净值）变动表......19
6.4 报表附注......20
§7 投资组合报告......40
7.1 期末基金资产组合情况......40
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......41
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......42
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动......42
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合......44
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ......44
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......45
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......45
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ......45
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......45
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......45
7.12 投资组合报告附注......46

§8 基金份额持有人信息......49
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构......49
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......50
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......50
§9 开放式基金份额变动......50
§10 重大事件揭示......50
10.1 基金份额持有人大会决议......50
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......51
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......51
10.4 基金投资策略的改变......51
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况......51
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......51
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况......51
10.8 其他重大事件......53
§11 备查文件目录......55
11.1 备查文件目录......55
11.2 存放地点......55
11.3 查阅方式......55

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 易方达安心回报债券型证券投资基金

基金简称 易方达安心回报债券

基金主代码 110027

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011 年 6 月 21 日

基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 6,695,221,189.39 份

基金合同存续期 不定期

下属分级基金的基金简称 易方达安心回报债券 A 易方达安心回报债券 B

下属分级基金的交易代码 110027 110028

报告期末下属分级基金的份额总额 5,055,494,460.31 份 1,639,726,729.08 份

2.2 基金产品说明

本基金力争战胜通货膨胀和银行定期存款利率，主要面向以储蓄存款为主
投资目标 要投资工具的中小投资者，追求基金资产的长期、持续、稳定增值，努力
为投资者实现有吸引力的回报，为投资者提供养老投资的工具。

本基金采取稳健的资产配置策略，通过自上而下的方法进行固定收益类品
种与权益类品种的战略及战术资产配置，在控制基金资产净值波动、追求
收益稳定的基础上，提高基金的收益水平。

具体来看，本基金主要通过研究各类资产在较长时期的收益与风险水平特
征，及各类资产收益与风险间的相关关系，对国内外宏观经济形势与政策、
市场利率走势、信用利差水平、利率期限结构以及证券市场走势等因素进
投资策略 行分析，在本基金合同约定范围内制定合理的战略资产配置计划。

固定收益品种投资方面，本基金将经济分为衰退、萧条、复苏、繁荣四个
阶段，并在各个阶段通过投资不同的固定收益类属资产，以获得超越长期
平均通胀水平的回报。

权益类品种投资方面，本基金采取自上而下的行业配置与自下而上的个股
选择相结合的投资策略，严格管理权益类品种的投资比例以及净值的波动
幅度。

业绩比较基准 三年期银行定期存款收益率（税后）+1.0%

风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股
票型基金，高于货币市场基金。


2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

信 息 披 露 姓名 张南 郭明

联系电话 020-85102688 010-66105799

负责人 电子邮箱

service@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn

客户服务电话 400 881 8088 95588

传真 020-85104666 010-66105798

广东省珠海市横琴新区宝华路

注册地址 6号105室－42891（集中办公 北京市西城区复兴门内大街55

区） 号

办公地址 广州市天河区珠江新城珠江东 北京市西城区复兴门内大街55

路30号广州银行大厦40-43楼 号

邮政编码 510620 100140

法定代表人 刘晓艳 陈四清

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报

登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn

基金中期报告备置地点 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州
银行大厦 43 楼

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 易方达基金管理有限公司 广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州
银行大厦 40-43 楼

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1 期间数据和指标 报告期（2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日）


易方达安心回报债券 A 易方达安心回报债券 B

本期已实现收益 374,375,005.47 160,983,141.87

本期利润

136,352,764.32 69,357,944.81

加权平均基金份额本期利润 0.0227 0.0251

本期加权平均净值利润率 1.27% 1.43%

本期基金份额净值增长率 2.56% 2.30%

3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2020 年 6 月 30 日)

易方达安心回报债券 A 易方达安心回报债券 B

期末可供分配利润 651,285,723.62 180,203,824.87

期末可供分配基金份额利润 0.1288 0.1099

期末基金资产净值 9,122,762,428.10 2,917,784,586.66

期末基金份额净值 1.805 1.779

3.1.3 累计期末指标 报告期末(2020 年 6 月 30 日)

易方达安心回报债券 A 易方达安心回报债券 B

基金份额累计净值增长率 216.35% 206.87%

注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。

2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.期末可供分配利润，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

易方达安心回报债券 A

份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基

阶段 长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
② 准差④

过去一个月 1.86% 0.31% 0.33% 0.01% 1.53% 0.30%

过去三个月 3.44% 0.37% 0.93% 0.01% 2.51% 0.36%

过去六个月 2.56% 0.59% 1.86% 0.01% 0.70% 0.58%

过去一年 11.42% 0.48% 3.76% 0.01% 7.66% 0.47%

过去三年 19.68% 0.57% 11.26% 0.01% 8.42% 0.56%

自基金合同生 216.35% 0.76% 41.42% 0.01% 174.93% 0.75%
效起至今

易方达安心回报债券 B

阶段 份额净值增 份额净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①－③ ②－④
长率① 长率标准差 准收益率③ 准收益率标


② 准差④

过去一个月 1.77% 0.31% 0.33% 0.01% 1.44% 0.30%

过去三个月 3.31% 0.36% 0.93% 0.01% 2.38% 0.35%

过去六个月 2.30% 0.60% 1.86% 0.01% 0.44% 0.59%

过去一年 10.91% 0.48% 3.76% 0.01% 7.15% 0.47%

过去三年 18.48% 0.57% 11.26% 0.01% 7.22% 0.56%

自基金合同生 206.87% 0.76% 41.42% 0.01% 165.45% 0.75%
效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较

易方达安心回报债券型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2011 年 6 月 21 日至 2020 年 6 月 30 日）

易方达安心回报债券 A

易方达安心回报债券 B


注：自基金合同生效至报告期末，A 类基金份额净值增长率为 216.35%，B 类基金份额净值增
长率为 206.87%，同期业绩比较基准收益率为 41.42%。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，本基金管理人成立于 2001 年 4 月 17 日，总部设
在广州，在北京、上海、香港等地设有分公司或子公司。本基金管理人拥有公募、社保、年金、特 定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格，在主动权益、固定收益、指数投资、 量化投资、混合资产投资、海外投资、多资产投资等领域全面布局，为境内外客户提供包括标准化 公募基金与定制化私募产品在内的资产管理解决方案。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的

姓 基金经理（助 证券

名 职务 理）期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

张 本基金的基金经理、易方达裕丰回 2013- - 13 年 硕士研究生，具有基金从业资格。曾
清 报债券型证券投资基金的基金经 12-23 任晨星资讯（深圳）有限公司数量分


华 理、易方达安心回馈混合型证券投 析师，中信证券股份有限公司研究
资基金的基金经理、易方达裕祥回 员，易方达基金管理有限公司投资经
报债券型证券投资基金的基金经 理、固定收益基金投资部总经理、易
理、易方达丰和债券型证券投资基 方达裕如灵活配置混合型证券投资
金的基金经理、易方达安盈回报混 基金基金经理、易方达新收益灵活配
合型证券投资基金的基金经理、易 置混合型证券投资基金基金经理、易
方达瑞信灵活配置混合型证券投资 方达瑞选灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理（自 2018 年 01 月 基金基金经理、易方达新利灵活配置
30 日至 2020 年 03 月 06 日）、易方 混合型证券投资基金基金经理、易方
达瑞和灵活配置混合型证券投资基 达新鑫灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理（自 2018 年 02 月 07 金基金经理、易方达新享灵活配置混
日至 2020 年 03 月 06 日）、易方达 合型证券投资基金基金经理、易方达
鑫转添利混合型证券投资基金的基 瑞景灵活配置混合型证券投资基金
金经理（自 2018 年 08 月 09 日至 基金经理、易方达瑞通灵活配置混合
2020 年 03 月 06 日）、易方达鑫转 型证券投资基金基金经理、易方达瑞
增利混合型证券投资基金的基金经 程灵活配置混合型证券投资基金基
理（自 2018 年 11 月 07 日至 2020 金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型
年 03 月 06 日）、易方达新收益灵活 证券投资基金基金经理、易方达裕鑫
配置混合型证券投资基金的基金经 债券型证券投资基金基金经理。

理、易方达鑫转招利混合型证券投

资基金的基金经理（自 2019 年 01

月 29 日至 2020 年 03 月 06 日）、易

方达丰华债券型证券投资基金的基

金经理、混合资产投资部总经理、

固定收益投资决策委员会委员

本基金的基金经理助理、易方达增 硕士研究生，具有基金从业资格。曾
强回报债券型证券投资基金的基金 任海通证券股份有限公司项目经理，
经理（自 2014 年 07 月 19 日至 2020 工银瑞信基金管理有限公司债券交
年 05 月 26 日）、易方达纯债债券型 易员，易方达基金管理有限公司债券
证券投资基金的基金经理、易方达 交易员、固定收益研究员、固定收益
中债 3-5 年期国债指数证券投资基 基金投资部总经理助理、易方达裕祥
金的基金经理（自 2015 年 07 月 08 回报债券型证券投资基金基金经理、
日至 2020 年 03 月 09 日）、易方达 易方达恒益定期开放债券型发起式
张 中债7-10年期国开行债券指数证券 证券投资基金基金经理、易方达富惠
雅 投资基金的基金经理（自 2016 年 2015- - 11 年 纯债债券型证券投资基金基金经理、
君 09 月 27 日至 2020 年 03 月 09 日）、 02-17 易方达裕祥回报债券型证券投资基
易方达裕丰回报债券型证券投资基 金基金经理助理、易方达裕丰回报债
金的基金经理、易方达富财纯债债 券型证券投资基金基金经理助理、易
券型证券投资基金的基金经理、易 方达投资级信用债债券型证券投资
方达恒兴 3 个月定期开放债券型发 基金基金经理助理、易方达新收益灵
起式证券投资基金的基金经理、易 活配置混合型证券投资基金基金经
方达裕富债券型证券投资基金的基 理助理、易方达保本一号混合型证券
金经理、易方达招易一年持有期混 投资基金基金经理助理、易方达裕惠
合型证券投资基金的基金经理、易 回报定期开放式混合型发起式证券
方达恒久添利 1 年定期开放债券型 投资基金基金经理助理、易方达安心


证券投资基金的基金经理助理（自 回馈混合型证券投资基金基金经理
2019 年 04 月 04 日至 2020 年 05 月 助理、易方达裕如灵活配置混合型证
21 日）、易方达鑫转增利混合型证 券投资基金基金经理助理。

券投资基金的基金经理助理、易方

达鑫转添利混合型证券投资基金的

基金经理助理、易方达鑫转招利混

合型证券投资基金的基金经理助

理、易方达丰华债券型证券投资基

金的基金经理助理、易方达丰和债

券型证券投资基金的基金经理助

理、易方达安盈回报混合型证券投

资基金的基金经理助理、混合资产

投资部总经理助理

本基金的基金经理助理、易方达鑫

转增利混合型证券投资基金的基金

经理、易方达鑫转招利混合型证券

投资基金的基金经理、易方达瑞川

灵活配置混合型发起式证券投资基

金的基金经理、易方达安盈回报混

合型证券投资基金的基金经理助

理、易方达鑫转招利混合型证券投

资基金的基金经理助理（自 2019 年

06 月 19 日至 2020 年 03 月 06 日）、

易方达丰华债券型证券投资基金的

基金经理助理、易方达新利灵活配

置混合型证券投资基金的基金经理

助理、易方达新鑫灵活配置混合型 硕士研究生，具有基金从业资格。曾
证券投资基金的基金经理助理、易 任华夏基金管理有限公司机构债券
杨 方达新享灵活配置混合型证券投资 2019- - 5 年 投资部研究员、投资经理助理，易方
康 基金的基金经理助理、易方达瑞景 06-19 达基金管理有限公司易方达鑫转增
灵活配置混合型证券投资基金的基 利混合型证券投资基金基金经理助
金经理助理、易方达瑞兴灵活配置 理。

混合型证券投资基金的基金经理助

理、易方达瑞祥灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理助理、易方

达瑞智灵活配置混合型证券投资基

金的基金经理助理、易方达新益灵

活配置混合型证券投资基金的基金

经理助理、易方达瑞选灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理助

理、易方达瑞祺灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理助理、易方

达丰和债券型证券投资基金的基金

经理助理、易方达裕丰回报债券型

证券投资基金的基金经理助理、投


资经理

本基金的基金经理助理、易方达丰

惠混合型证券投资基金的基金经理

助理、易方达鑫转招利混合型证券

投资基金的基金经理助理、易方达

鑫转添利混合型证券投资基金的基

金经理助理、易方达裕景添利 6 个

月定期开放债券型证券投资基金的

基金经理助理、易方达高等级信用

债债券型证券投资基金的基金经理

助理、易方达丰华债券型证券投资

基金的基金经理助理、易方达鑫转

增利混合型证券投资基金的基金经

理助理、易方达富财纯债债券型证

券投资基金的基金经理助理、易方

达瑞和灵活配置混合型证券投资基

金的基金经理助理、易方达瑞信灵

活配置混合型证券投资基金的基金

经理助理、易方达安盈回报混合型

证券投资基金的基金经理助理、易

方达丰和债券型证券投资基金的基

金经理助理、易方达中债 7-10 年期 硕士研究生，具有基金从业资格。曾
周 国开行债券指数证券投资基金的基 2019- - 6 年 任凯仁投资咨询（上海）有限公司客
琼 金经理助理、易方达裕鑫债券型证 10-11 户经理，易方达基金管理有限公司投
券投资基金的基金经理助理、易方 资支持专员、研究员。

达中债 3-5 年期国债指数证券投资

基金的基金经理助理、易方达新收

益灵活配置混合型证券投资基金的

基金经理助理、易方达裕丰回报债

券型证券投资基金的基金经理助

理、易方达纯债债券型证券投资基

金的基金经理助理、易方达恒久添

利 1 年定期开放债券型证券投资基

金的基金经理助理（自 2019 年 10

月 11 日至 2020 年 05 月 21 日）、易

方达新利灵活配置混合型证券投资

基金的基金经理助理、易方达新鑫

灵活配置混合型证券投资基金的基

金经理助理、易方达新享灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理助

理、易方达新益灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理助理、易方

达瑞景灵活配置混合型证券投资基

金的基金经理助理、易方达瑞选灵

活配置混合型证券投资基金的基金


经理助理、易方达瑞智灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理助

理、易方达瑞兴灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理助理、易方

达瑞祥灵活配置混合型证券投资基

金的基金经理助理、易方达瑞祺灵

活配置混合型证券投资基金的基金

经理助理、易方达裕富债券型证券

投资基金的基金经理助理、易方达

瑞川灵活配置混合型发起式证券投

资基金的基金经理助理

注：1.对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司决定确定的解聘日期；对此后的非首任基金经理/基金经理助理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

3.为加强基金流动性管理，本基金安排了相关人员协助基金经理进行现金头寸与流动性管理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 59 次，均为指数量化投资组合因投资策略需要和
其他组合发生的反向交易。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2020 年上半年，债券收益率先下后上，债券市场走出了一波非常快速的牛熊切换行情。年初，突如其来的新冠疫情，打破了市场原有节奏。从 2 月开始，央行货币政策的边际放松，提供了充足的超额流动性，隔夜资金利率一度下探至 1%以下的历史低位。由于海外疫情的爆发，避险情绪大幅升温，短端资金利率下行后带动长端跟随，利率债收益率大幅下行，10 年国债收益率从疫情前 1 月末的 3.0%，下行至 4 月初的低点 2.5%。信用利差跟随下行。进入二季度，疫情和经济在边际好转，社融也持续高增，货币政策也逐渐有所变化，开始强调直达实体经济，打击金融“空转套利”。央行的连续暂停公开市场操作，也使得隔夜资金利率从 1%以下快速上行至 2%左右的水平。与央行边际收紧相伴，债市也经历了 5-6 月的连续调整。“熊平”行情中大幅回吐了前期涨幅，10 年国债收益率回到了 3%以上的水平。

上半年，在全球股票资产价格高度联动下，A 股市场波动起伏，疫情和流动性成为市场的核心矛盾。春节期间国内疫情爆发，需求大幅萎缩、经济环境恶化，终结了 A 股自 2019 年底开始提前演绎的春季躁动，上证指数大跌。随着防控措施快速有效的遏制住了疫情蔓延，2 月政治局会议逐渐倾向复工复产，货币信贷政策频频，流动性充裕，大类资产齐涨。然而 3 月海外疫情的蔓延引发了全球性的金融避险，也诱发了海外的流动性危机，A 股跟随海外市场再度显著回调至年内低点。到了二季度，稳增长明显加码，经济修复也有所加快，叠加在美联储的大幅宽松的货币政策下，海外情绪显著修复。风险偏好的整体提升也带动 A 股市场开始走牛，但结构上仍以成长板块占优，尤其以医药在整个上半年格外亮眼，并一直持续到半年末。

报告期内，组合规模波动较大，股票仓位维持在偏高水平，坚持自下而上的择股思路，传媒、医药、消费行业的占比有所提升，转债持仓维持在 40-60%的偏高水平，以中低绝对价位的大盘品种为主，5 月以来增持部分弹性品种。

债券方面，组合在一季度系统性提升杠杆和久期至中性偏高水平，增持高等级信用债和长久期利率债；随着经济基本面的改善及货币政策向常态化的转变，组合自 5 月逐步降低了仓位和久期水平，信用债以票息收益为主，择机参与利率债波段交易机会。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末，本基金 A 类基金份额净值为 1.805 元，本报告期份额净值增长率为 2.56%，同

期业绩比较基准收益率为 1.86%；B 类基金份额净值为 1.779 元，本报告期份额净值增长率为 2.30%，
同期业绩比较基准收益率为 1.86%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

宏观基本面方面，国内经济或将继续稳步上修，在疫情不会超预期恶化的情况下，经济再度大幅恶化的风险有限。货币政策方面，政策发力点或仍将围绕如何更加切实有效地支撑实体经济展开。虽然二季度末央行有意引导资金利率水平上移，以打击监管套利，避免资金空转。但宽信用基调下，整体流动性水平仍需维持充裕状态，且财政政策的投入也需要相对宽松的货币政策的环境支持。在保就业的底线思维下，居民收入水平向下波动的风险有限，消费增速仍有较充足的修复空间。海外经济体各项经济数据已现修复拐点，国际贸易链有望进一步恢复常态，国内货物资本项顺差大概率恢复对经济增长的正向贡献。

展望下半年，权益市场机会或大于债券市场。流动性充裕环境下仍利于估值修复，经济慢复苏有望支撑盈利底企稳。权益市场目前估值分化较大，考虑到经济修复，国内外疫情不确定性有所下降，市场仍会持续给予确定性和成长性较高的溢价，未来可能仍以结构性机会为主。债市方面，在经济持续修复、信用扩张维持较高增速的背景下，债券仍将面临一定的调整压力。但短期内流动性进一步收紧的可能性较低，在经历了大幅调整之后，信用债的收益水平已经逐步具备配置价值。
本基金债券部分仍将以中高等级信用债为主，保持一定的杠杆水平；权益部分将继续根据市场情况，优化个股持仓。同时保持组合灵活性，根据市场变化及时调仓，力争以优异的业绩回报基金持有人。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会相关指引和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

本基金管理人设有估值委员会，估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备投资、研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。


本基金管理人已与中债金融估值中心有限公司及中证指数有限公司签署服务协议，由中债金融估值中心有限公司按约定提供银行间同业市场的估值数据，由中证指数有限公司按约定提供交易所交易的债券品种的估值数据和流通受限股票的折扣率数据。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

易方达安心回报债券 A:本报告期内未实施利润分配。

易方达安心回报债券 B:本报告期内未实施利润分配。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对易方达安心回报债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，易方达安心回报债券型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在易方达安心回报债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，易方达安心回报债券型证券投资基金未进行利润分配。

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达安心回报债券型证券投资基金2020 年中期报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：易方达安心回报债券型证券投资基金

报告截止日：2020 年 6 月 30 日

单位：人民币元

资产 附注号 本期末 上年度末

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

资产：

银行存款 6.4.7.1 1,272,369.04 1,448,916.99

结算备付金 379,894,874.05 327,898,802.21

存出保证金 865,168.15 408,969.09

交易性金融资产 6.4.7.2 15,467,173,598.19 14,720,451,231.52

其中：股票投资 2,410,436,085.20 2,325,239,359.71

基金投资 - -

债券投资 12,775,038,972.99 12,200,338,871.81

资产支持证券投资 281,698,540.00 194,873,000.00

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - 126,000,183.00

应收证券清算款 86,420,517.37 154,219,189.72

应收利息 6.4.7.5 123,866,174.08 103,306,618.04

应收股利 - -

应收申购款 18,381,918.30 27,134,020.14

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 16,077,874,619.18 15,460,867,930.71

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

负债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 3,881,063,371.41 2,955,000,000.00

应付证券清算款 23,214,132.23 47,507,865.24

应付赎回款 120,610,066.11 510,347,377.47

应付管理人报酬 7,073,544.36 7,002,312.89

应付托管费 2,021,012.67 2,000,660.82

应付销售服务费 1,042,651.07 1,248,123.25

应付交易费用 6.4.7.7 1,298,817.63 361,556.64


应交税费 639,163.01 709,466.11

应付利息 59,700.51 659,703.34

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 305,145.42 695,365.53

负债合计 4,037,327,604.42 3,525,532,431.29

所有者权益：

实收基金 6.4.7.9 6,695,221,189.39 6,809,370,166.76

未分配利润 6.4.7.10 5,345,325,825.37 5,125,965,332.66

所有者权益合计 12,040,547,014.76 11,935,335,499.42

负债和所有者权益总计 16,077,874,619.18 15,460,867,930.71

注：报告截止日 2020 年 6 月 30 日，A 类基金份额净值 1.805 元，B 类基金份额净值 1.779 元；
基金份额总额 6,695,221,189.39 份，下属分级基金的份额总额分别为：A 类基金份额总额
5,055,494,460.31 份，B 类基金份额总额 1,639,726,729.08 份。

6.2 利润表

会计主体：易方达安心回报债券型证券投资基金

本报告期：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2020 年 1 月 1 日至 2019 年 1 月 1 日至

2020 年 6 月 30 日 2019 年 6 月 30 日

一、收入 328,354,508.32 1,162,425,472.37

1.利息收入 183,748,090.62 115,621,108.62

其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,591,537.04 1,592,579.94

债券利息收入 175,666,989.94 113,408,664.27

资产支持证券利息收入 5,142,063.09 294,262.50

买入返售金融资产收入 347,500.55 325,601.91

证券出借利息收入 - -

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） 466,776,365.12 401,108,963.37

其中：股票投资收益 6.4.7.12 252,557,949.61 142,259,508.14

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 189,607,403.10 247,092,861.27

资产支持证券投资收益 645,244.11 83,432.87

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 6.4.7.14 - -

股利收益 6.4.7.15 23,965,768.30 11,673,161.09

3.公允价值变动收益（损失以“-”号 6.4.7.16 -329,647,438.21 638,925,550.20

填列）

4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -

5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 7,477,490.79 6,769,850.18

减：二、费用 122,643,799.19 84,958,936.25

1．管理人报酬 54,052,754.51 35,455,208.87

2．托管费 15,443,644.16 10,130,059.65

3．销售服务费 9,599,352.90 9,667,052.58

4．交易费用 6.4.7.18 4,575,297.22 5,269,223.05

5．利息支出 38,320,607.44 23,938,614.67

其中：卖出回购金融资产支出 38,320,607.44 23,938,614.67

6．税金及附加 479,066.33 332,661.85

7．其他费用 6.4.7.19 173,076.63 166,115.58

三、利润总额（亏损总额以“-”号填

列） 205,710,709.13 1,077,466,536.12

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号填列） 205,710,709.13 1,077,466,536.12

6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：易方达安心回报债券型证券投资基金

本报告期：2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

单位：人民币元

本期

项目 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基

金净值） 6,809,370,166.76 5,125,965,332.66 11,935,335,499.42

二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利

润） - 205,710,709.13 205,710,709.13

三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净

值减少以“-”号填列） -114,148,977.37 13,649,783.58 -100,499,193.79

其中：1.基金申购款 8,385,868,324.18 6,490,885,201.85 14,876,753,526.03

2.基金赎回款 -8,500,017,301.55 -6,477,235,418.27 -14,977,252,719.82

四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号

填列） - - -

五、期末所有者权益（基

金净值） 6,695,221,189.39 5,345,325,825.37 12,040,547,014.76

项目 上年度可比期间


2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益（基

金净值） 4,433,016,041.62 2,136,217,327.80 6,569,233,369.42

二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利

润） - 1,077,466,536.12 1,077,466,536.12

三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净

值减少以“-”号填列） 934,296,492.34 349,705,080.94 1,284,001,573.28

其中：1.基金申购款 8,053,814,030.42 4,774,283,170.14 12,828,097,200.56

2.基金赎回款 -7,119,517,538.08 -4,424,578,089.20 -11,544,095,627.28

四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号

填列） - -268,805,318.22 -268,805,318.22

五、期末所有者权益（基

金净值） 5,367,312,533.96 3,294,583,626.64 8,661,896,160.60

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：刘晓艳，主管会计工作负责人：陈荣，会计机构负责人：邱毅华

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

易方达安心回报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]665 号《关于核准易方达安心回报债券型证券投资基金募集的批复》核准，由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达安心回报债券型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案，《易方达安心回报债券型证券投资
基金基金合同》于 2011 年 6 月 21 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 1,790,229,532.54
份基金份额，其中认购资金利息折合 786,926.23 份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制，同时，对于在具体会计核
算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和中期报告>》及其他中国证监会和中国证券投资基金业协会发布的相关规定和指引。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以及本报告期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 差错更正的说明

本基金本报告期无会计差错更正。

6.4.6 税项

（1）印花税

证券(股票)交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。

（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016 年 5 月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为销售额。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；


根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别
或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程
中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；

根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

本基金分别按实际缴纳的增值税额的 7%、3%和 2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。

（3）企业所得税

证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

（4）个人所得税

个人所得税税率为 20%。

基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所
得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1 年的，减按 25%计入应纳税所得额；自 2015 年 9 月 8 日起，证券投资基金从公开发
行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。


6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1 银行存款

单位：人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

活期存款 1,272,369.04

定期存款 -

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 1-3 个月 -

存款期限 3 个月以上 -

其他存款 -

合计 1,272,369.04

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元

本期末

项目 2020 年 6 月 30 日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 1,726,923,289.93 2,410,436,085.20 683,512,795.27

贵金属投资-金交所黄

- - -
金合约

交易所市场 8,811,816,622.10 8,730,849,772.99 -80,966,849.11

债券 银行间市场 4,054,278,305.02 4,044,189,200.00 -10,089,105.02

合计 12,866,094,927.12 12,775,038,972.99 -91,055,954.13

资产支持证券 280,806,066.30 281,698,540.00 892,473.70

基金 - - -

其他 - - -

合计 14,873,824,283.35 15,467,173,598.19 593,349,314.84

6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。

6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末无买入返售金融资产。

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。

6.4.7.5 应收利息

单位：人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

应收活期存款利息 2,529.51

应收定期存款利息 -

应收其他存款利息 -

应收结算备付金利息 153,857.43

应收债券利息 121,378,933.08

应收资产支持证券利息 2,330,503.69

应收买入返售证券利息 -

应收申购款利息 -

应收黄金合约拆借孳息 -

应收出借证券利息 -

其他 350.37

合计 123,866,174.08

6.4.7.6 其他资产

本基金本报告期末无其他资产。

6.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

交易所市场应付交易费用 1,205,600.74

银行间市场应付交易费用 93,216.89

合计 1,298,817.63

6.4.7.8 其他负债

单位：人民币元

项目 本期末

2020 年 6 月 30 日

应付券商交易单元保证金 -

应付赎回费 91,768.52

应付证券出借违约金 -

预提费用 213,376.90

合计 305,145.42

6.4.7.9 实收基金

易方达安心回报债券 A

金额单位：人民币元

本期

项目 2020年1月1日至2020年6月30日

基金份额（份） 账面金额


上年度末 4,457,964,830.35 4,457,964,830.35

本期申购 5,724,003,889.45 5,724,003,889.45

本期赎回（以“-”号填列） -5,126,474,259.49 -5,126,474,259.49

本期末 5,055,494,460.31 5,055,494,460.31

易方达安心回报债券 B

金额单位：人民币元

本期

项目 2020年1月1日至2020年6月30日

基金份额（份） 账面金额

上年度末 2,351,405,336.41 2,351,405,336.41

本期申购 2,661,864,434.73 2,661,864,434.73

本期赎回（以“-”号填列） -3,373,543,042.06 -3,373,543,042.06

本期末 1,639,726,729.08 1,639,726,729.08

注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。

6.4.7.10 未分配利润

易方达安心回报债券 A

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 291,864,190.57 3,096,379,060.95 3,388,243,251.52

本期利润 374,375,005.47 -238,022,241.15 136,352,764.32

本期基金份额交易产生的 -14,953,472.42 557,625,424.37 542,671,951.95
变动数

其中：基金申购款 425,490,072.04 4,064,515,812.26 4,490,005,884.30

基金赎回款 -440,443,544.46 -3,506,890,387.89 -3,947,333,932.35

本期已分配利润 - - -

本期末 651,285,723.62 3,415,982,244.17 4,067,267,967.79

易方达安心回报债券 B

单位：人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 119,574,184.37 1,618,147,896.77 1,737,722,081.14

本期利润 160,983,141.87 -91,625,197.06 69,357,944.81

本期基金份额交易产生的 -100,353,501.37 -428,668,667.00 -529,022,168.37
变动数

其中：基金申购款 151,100,960.21 1,849,778,357.34 2,000,879,317.55

基金赎回款 -251,454,461.58 -2,278,447,024.34 -2,529,901,485.92

本期已分配利润 - - -


本期末 180,203,824.87 1,097,854,032.71 1,278,057,857.58

6.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元

项目 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

活期存款利息收入 348,287.30

定期存款利息收入 -

其他存款利息收入 -

结算备付金利息收入 2,237,809.88

其他 5,439.86

合计 2,591,537.04

6.4.7.12 股票投资收益——买卖股票差价收入

单位：人民币元

项目 本期

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

卖出股票成交总额 1,707,291,309.15

减：卖出股票成本总额 1,454,733,359.54

买卖股票差价收入 252,557,949.61

6.4.7.13 债券投资收益——买卖债券差价收入

单位：人民币元

本期

项目

2020年1月1日至2020年6月30日

卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成 13,455,038,653.79
交总额

减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付） 13,087,105,685.76
成本总额

减：应收利息总额 178,325,564.93

买卖债券差价收入 189,607,403.10

6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益

单位：人民币元

本期

项目

2020年1月1日至2020年6月30日

卖出资产支持证券成交总额 117,446,920.56

减：卖出资产支持证券成本总额 114,308,000.00

减：应收利息总额 2,493,676.45

资产支持证券投资收益 645,244.11


6.4.7.14 衍生工具收益

本基金本报告期无衍生工具收益。

6.4.7.15 股利收益

单位：人民币元

项目 本期

2020年1月1日至2020年6月30日

股票投资产生的股利收益 23,965,768.30

其中：证券出借权益补偿收入 -

基金投资产生的股利收益 -

合计 23,965,768.30

6.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元

项目名称 本期

2020年1月1日至2020年6月30日

1.交易性金融资产 -329,647,438.21

——股票投资 125,486,158.13

——债券投资 -455,865,070.04

——资产支持证券投资 731,473.70

——基金投资 -

——贵金属投资 -

——其他 -

2.衍生工具 -

——权证投资 -

3.其他 -

减：应税金融商品公允价值变动产生的

预估增值税 -

合计 -329,647,438.21

6.4.7.17 其他收入

单位：人民币元

项目 本期

2020年1月1日至2020年6月30日

基金赎回费收入 7,476,303.15

其他 1,187.64

合计 7,477,490.79

6.4.7.18 交易费用

单位：人民币元

本期

项目

2020 年 1 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日

交易所市场交易费用 4,452,189.72


银行间市场交易费用 123,107.50

合计 4,575,297.22

6.4.7.19 其他费用

单位：人民币元

项目 本期

2020年1月1日至2020年6月30日

审计费用 53,704.56

信息披露费 59,672.34

证券出借违约金 -

银行汇划费 41,099.73

银行间账户维护费 18,000.00

其他 600.00

合计 173,076.63

6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1 或有事项

截至资产负债表日，本基金无须作披露的或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至本会计报表批准报出日，本基金无须作披露的资产负债表日后事项。

6.4.9 关联方关系

6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售

机构

中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构

广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.10.1.1 股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。

6.4.10.1.2 权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金


本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

6.4.10.2 关联方报酬

6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020年1月1日至2020年6月 2019年1月1日至2019年6月
30日 30日

当期发生的基金应支付的管理费 54,052,754.51 35,455,208.87

其中：支付销售机构的客户维护费 7,288,001.02 3,752,876.39

注：基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.70%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2020年1月1日至2020年6月 2019年1月1日至2019年6月
30日 30日

当期发生的基金应支付的托管费 15,443,644.16 10,130,059.65

注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

6.4.10.2.3 销售服务费

单位：人民币元

本期

获得销售服务费的各关 2020年1月1日至2020年6月30日

联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费


易方达安心回报债 易方达安心回报债券 B 合计

券 A

易方达基金管理有限 - 6,547,324.29 6,547,324.29
公司

中国工商银行 - 428,390.44 428,390.44

广发证券 - 37,555.36 37,555.36

合计 - 7,013,270.09 7,013,270.09

上年度可比期间

2019年1月1日至2019年6月30日

获得销售服务费的各关 当期发生的基金应支付的销售服务费

联方名称

易方达安心回报债 易方达安心回报债券B 合计

券A

易方达基金管理有限 - 7,413,906.09 7,413,906.09
公司

中国工商银行 - 442,504.39 442,504.39

广发证券 - 5,603.78 5,603.78

合计 - 7,862,014.26 7,862,014.26

注：本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。

本基金销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代
收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。

6.4.10.4 报告期内转融通证券出借业务发生重大关联交易事项的说明

6.4.10.4.1 与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率
的证券出借业务。

6.4.10.4.2 与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未发生与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费

率的证券出借业务。

6.4.10.5 各关联方投资本基金的情况

6.4.10.5.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

6.4.10.5.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

易方达安心回报债券 A

无。

易方达安心回报债券 B

无。

6.4.10.6 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方名称 2020年1月1日至2020年6月30日 2019年1月1日至2019年6月30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国工商银行-活期存款 1,272,369.04 348,287.30 1,244,778.86 356,606.49

注：本基金的上述银行存款由基金托管人中国工商银行股份有限公司保管，按银行同业利率或约定利率计息。

6.4.10.7 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

6.4.10.8 其他关联交易事项的说明

6.4.10.8.1 其他关联交易事项的说明

无。

6.4.11 利润分配情况

易方达安心回报债券 A

本报告期内未发生利润分配。

易方达安心回报债券 B

本报告期内未发生利润分配。

6.4.12 期末（2020 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.12.1.1 受限证券类别：股票


流通

受 期末 期末

证券 证券 成功 可流 限类 认购 期末估 数量(单 成本 估值

代码 名称 认购日 通日 型 价格 值单价 位：股) 总额 总额 备注

大宗 19,595 31,325

30041 芒果 2020-0 2020-0 交易 39.19 62.65 500,00 ,000.0 ,000.0 -

3 超媒 2-04 8-04 流通 0 0 0

受限

大宗 104,87 156,62

30041 芒果 2020-0 2020-0 交易 41.95 62.65 2,500, 5,000. 5,000. -

3 超媒 2-06 8-06 流通 000 00 00

受限

6.4.12.1.2 受限证券类别：债券

流通

受 期末 期末

证券 证券 成功 可流 限类 认购 期末估 数量(单 成本 估值

代码 名称 认购日 通日 型 价格 值单价 位：张) 总额 总额 备注

16361 20 长 2020-0 2020-0 新发 100,00 10,000 10,000

2 控 01 6-24 7-03 流通 100.00 100.00 0 ,000.0 ,000.0 -

受限 0 0

6.4.12.1.3 受限证券类别：资产支持证券

流通

受 期末 期末

证券 证券 成功 可流 限类 认购 期末估 数量(单 成本 估值

代码 名称 认购日 通日 型 价格 值单价 位：张) 总额 总额 备注

13888 荟享 2020-0 2020-0 新发 100,00 10,000 10,000

5 041A 6-23 7-17 流通 100.00 100.00 0 ,000.0 ,000.0 -

受限 0 0

16860 健弘 2020-0 2020-0 新发 100,00 10,000 10,000

5 03A 6-16 7-13 流通 100.00 100.00 0 ,000.0 ,000.0 -

受限 0 0

16861 益行 2020-0 2020-0 新发 100,00 10,000 10,000

7 02A1 6-17 7-03 流通 100.00 100.00 0 ,000.0 ,000.0 -

受限 0 0

16862 益行 2020-0 2020-0 新发 100,00 10,000 10,000

0 03A1 6-23 7-10 流通 100.00 100.00 0 ,000.0 ,000.0 -

受限 0 0

注：基金持有的股票在流通受限期内，如获得股票红利、送股、转增股、配股的，则此新增股票的流通受限期和估值价格与相应原股票一致。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券


6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

截至本报告期末 2020 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 337,063,371.41 元，是以如下债券作为质押：

金额单位：人民币元

债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值 数量（张） 期末估值总额

单价

160206 16 国开 06 2020-07-01 100.49 1,021,000 102,600,290.00

190406 19 农发 06 2020-07-01 102.60 2,438,000 250,138,800.00

合计 3,459,000 352,739,090.00

6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

截至本报告期末 2020 年 6 月 30 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 3,544,000,000.00 元，于 2020 年 7 月 1 日（先后）到期。该类交易要求本基金在回购期
内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

6.4.12.4 期末参与转融通证券出借业务的证券

本基金本报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。

6.4.13 金融工具风险及管理

6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金管理人按照“自上而下与自下而上相结合，全面管理、专业分工”的思路，将风险控制嵌入到全公司的组织架构中，对风险实行多层次、多角度、全方位的管理。

从投资决策的层次看，投资决策委员会、投资总监、投资部门总经理和基金经理对投资行为及相关风险进行管理、监控，并根据其不同权限实施风险控制；从岗位职能的分工上看，基金经理、监察合规管理部门、集中交易室、核算部以及投资风险管理部从不同角度、不同环节对投资的全过程实行风险监控和管理；从投资管理的流程看，已经形成了一套贯穿“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的健全的风险监控体系。

本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡，以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。

6.4.13.2 信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金管理人通过严格的备选
库制度和分散化投资方式防范信用风险，本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金在交易所进行的证券交易交收和款项清算对手为中国证券登记结算有限责任公司，在银行间同业市场主要通过交易对手库制度防范交易对手风险。

于 2020 年 6 月 30 日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产
净值的比例为 100.04%(2019 年 12 月 31 日：99.50%)。

6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级 631,610,521.49 622,993,014.49

合计 631,610,521.49 622,993,014.49

注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2. 未评级债券为剩余期限在一年以内的国债、政策性金融债、央票及未有第三方机构评级的短期融资券。

3. 债券投资以全价列示。

6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

单位：人民币元

短期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

A-1 0.00 0.00

A-1 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

AAA 9,875,557,909.27 9,833,621,849.48


AAA 以下 1,886,032,234.87 1,846,307,539.75

未评级 503,217,240.44 0.00

合计 12,264,807,384.58 11,679,929,389.23

注：1. 债券评级取自第三方评级机构的债项评级。

2. 未评级债券为剩余期限大于一年的国债、政策性金融债和央票。

3. 债券投资以全价列示。

6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

AAA 284,029,043.69 195,408,222.00

AAA 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 284,029,043.69 195,408,222.00

6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

单位：人民币元

长期信用评级 本期末 上年度末

2020年6月30日 2019年12月31日

AAA 0.00 0.00

AAA 以下 0.00 0.00

未评级 0.00 0.00

合计 0.00 0.00

6.4.13.3 流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金采用分散投资、控制流通受限证券比例等方式防范流动性风险，同时公司已经建立全覆盖、多维度以压力测试为核心的开放式基金流动性风险监测与预警制度，投资风险管理部独立于投资部门负责流动性压力测试的实施与评估。

于 2020 年 6 月 30 日，除卖出回购金融资产款余额(计息但该利息金额不重大)以外，本基金承担
的其他金融负债的合约约定到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。

6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金组合的流动性指标进行持续的监测和分析。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，所持大部分证券在流动性良好的证券交易所
或者银行间同业市场交易，期末除本报告“期末本基金持有的流通受限证券”章节中所列示券种流通 暂时受限制不能自由转让外，其余均能及时变现。评估结果显示组合高流动性资产比重较高，组合 变现比例能力较好。

6.4.13.4 市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而 发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

6.4.13.4.1 利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。投资管理人通过 久期、凸度、VAR 等方法评估组合面临的利率风险敞口，并通过调整投资组合的久期等方法对上述 利率风险进行管理。

6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元

本期末

1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

2020年 6月 30日
资产

银行存款 1,272,369.04 - - - 1,272,369.04

结算备付金 379,894,874.05 - - - 379,894,874.0
5

存出保证金 865,168.15 - - - 865,168.15

交易性金融资产 1,551,575,290.30 9,135,778,468.62 2,369,383,754.07 2,410,436,085.20 15,467,173,59
8.19

衍生金融资产 - - - - -

买入返售金融资 - - - - -
产

应收证券清算款 - - - 86,420,517.37 86,420,517.37

应收利息 - - - 123,866,174.08 123,866,174.0
8

应收股利 - - - - -

应收申购款 - - - 18,381,918.30 18,381,918.30

递延所得税资产 - - - - -

其他资产 - - - - -

资产总计 1,933,607,701.54 9,135,778,468.62 2,369,383,754.07 2,639,104,694.95 16,077,874,61
9.18

负债

短期借款 - - - - -


交易性金融负债 - - - - -

衍生金融负债 - - - - -

卖出回购金融资 3,881,063,371.41 - - -3,881,063,371.
产款 41

应付证券清算款 - - - 23,214,132.23 23,214,132.23

应付赎回款 - - - 120,610,066.11 120,610,066.1
1

应付管理人报酬 - - - 7,073,544.36 7,073,544.36

应付托管费 - - - 2,021,012.67 2,021,012.67

应付销售服务费 - - - 1,042,651.07 1,042,651.07

应付交易费用 - - - 1,298,817.63 1,298,817.63

应交税费 - - - 639,163.01 639,163.01

应付利息 - - - 59,700.51 59,700.51

应付利润 - - - - -

递延所得税负债 - - - - -

其他负债 - - - 305,145.42 305,145.42

负债总计 3,881,063,371.41 - - 156,264,233.01 4,037,327,6
04.42

利率敏感度缺口 -1,947,455,669.87 9,135,778,468.62 2,369,383,754.07 2,482,840,461.94 12,040,547,01
4.76

上年度末

2019 年 12 月 31 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计

日

资产

银行存款 1,448,916.99 - - - 1,448,916.99

结算备付金 327,898,802.21 - - - 327,898,802.2
1

存出保证金 408,969.09 - - - 408,969.09

交易性金融资产 1,154,891,596.33 8,118,358,349.66 3,121,961,925.82 2,325,239,359.71 14,720,451,23
1.52

衍生金融资产 - - - - -

买入返售金融资 126,000,183.00 - - - 126,000,183.0
产 0

应收证券清算款 - - - 154,219,189.72 154,219,189.7
2

应收利息 - - - 103,306,618.04 103,306,618.0
4

应收股利 - - - - -

应收申购款 - - - 27,134,020.14 27,134,020.14

递延所得税资产 - - - - -


其他资产 - - - - -

资产总计 1,610,648,467.62 8,118,358,349.66 2,609,899,187.61 15,460,867,93
3,121,961,925.82

0.71

负债

短期借款 - - - - -

交易性金融负债 - - - - -

衍生金融负债 - - - - -

卖出回购金融资 2,955,000,000.00 - - - 2,955,000,000.
产款 00

应付证券清算款 - - - 47,507,865.24 47,507,865.24

应付赎回款 - - - 510,347,377.47 510,347,377.4
7

应付管理人报酬 - - - 7,002,312.89 7,002,312.89

应付托管费 - - - 2,000,660.82 2,000,660.82

应付销售服务费 - - - 1,248,123.25 1,248,123.25

应付交易费用 - - - 361,556.64 361,556.64

应交税费 - - - 709,466.11 709,466.11

应付利息 - - - 659,703.34 659,703.34

应付利润 - - - - -

递延所得税负债 - - - - -

其他负债 - - - 695,365.53 695,365.53

负债总计 2,955,000,000.00 - - 570,532,431.293,525,532,431.
29

利率敏感度缺口 -1,344,351,532.38 11,935,335,49
8,118,358,349.66 3,121,961,925.82 2,039,366,756.32

9.42

注：各期限分类的标准为按金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。

6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析

假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

1.市场利率下降25个基点 43,106,179.03 27,784,380.93

2.市场利率上升25个基点 -42,431,382.54 -27,350,649.99

6.4.13.4.2 外汇风险

本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。

6.4.13.4.3 其他价格风险


其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。

本基金的基金管理人采用 Barra 风险管理系统，通过标准差、跟踪误差、beta 值、VAR 等指标，
监控投资组合面临的市场价格波动风险。

6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元

本期末 上年度末

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

占基金 占基金

项目

资产净 资产净

公允价值 公允价值

值比例 值比例

（%） （%）

交易性金融资产－股票投资 2,410,436,085.20 20.02 2,325,239,359.71 19.48

交易性金融资产－贵金属投资 - - - -

衍生金融资产－权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 2,410,436,085.20 20.02 2,325,239,359.71 19.48

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资产净值的

影响金额（单位：人民币元）

相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析

2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日

1.业绩比较基准上升 5% 422,135,439.50 435,585,640.47

2.业绩比较基准下降 5% -422,135,439.50 -435,585,640.47

注：股票投资业绩基准取上证 A 指。

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(1)公允价值

(a)金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

(b)持续的以公允价值计量的金融工具

(i)各层次金融工具公允价值

于 2020 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于
第一层次的余额为 8,113,786,213.49 元，属于第二层次的余额为 7,353,387,384.70 元，无属于第三层
次的余额(2019 年 12 月 31 日：第一层次 7,887,313,697.64 元，第二层次 6,833,137,533.88 元，无属于
第三层次的余额)。

(ii)公允价值所属层次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。

(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额

无。

(c)非持续的以公允价值计量的金融工具

于 2020 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2019 年 12 月 31 日：
同) 。

(d)不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。

(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例


（%）

1 权益投资 2,410,436,085.20 14.99

其中：股票 2,410,436,085.20 14.99

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 13,056,737,512.99 81.21

其中：债券 12,775,038,972.99 79.46

资产支持证券 281,698,540.00 1.75

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返

售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 381,167,243.09 2.37

8 其他各项资产 229,533,777.90 1.43

9 合计 16,077,874,619.18 100.00

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,618,580,079.03 13.44

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 190,273,505.07 1.58

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 84,668,547.60 0.70

K 房地产业 94,835,789.30 0.79

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 234,128,164.20 1.94


N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 187,950,000.00 1.56

S 综合 - -

合计 2,410,436,085.20 20.02

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值

比例(％)

1 603259 药明康德 2,423,687 234,128,164.20 1.94

2 000661 长春高新 533,908 232,410,152.40 1.93

3 300628 亿联网络 2,899,958 197,951,133.08 1.64

4 601012 隆基股份 4,732,009 192,734,726.57 1.60

5 300413 芒果超媒 3,000,000 187,950,000.00 1.56

6 600486 扬农化工 2,012,474 166,029,105.00 1.38

7 600438 通威股份 9,203,740 159,961,001.20 1.33

8 600690 海尔智家 7,652,609 135,451,179.30 1.12

9 600009 上海机场 1,834,497 132,212,198.79 1.10

10 002250 联化科技 5,591,396 121,892,432.80 1.01

11 000651 格力电器 2,127,692 120,363,536.44 1.00

12 000860 顺鑫农业 1,986,805 113,208,148.90 0.94

13 000002 万科 A 3,627,995 94,835,789.30 0.79

14 601318 中国平安 1,185,834 84,668,547.60 0.70

15 002415 海康威视 2,259,110 68,563,988.50 0.57

16 600066 宇通客车 5,434,791 66,304,450.20 0.55

17 600004 白云机场 3,809,797 58,061,306.28 0.48

18 000596 古井贡酒 290,936 43,710,224.64 0.36

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产
净值比例（％）

1 000002 万科 A 266,783,333.44 2.24


2 600438 通威股份 176,615,969.42 1.48

3 300413 芒果超媒 124,470,000.00 1.04

4 600690 海尔智家 115,078,975.38 0.96

5 000651 格力电器 111,006,570.61 0.93

6 601318 中国平安 107,524,422.78 0.90

7 000860 顺鑫农业 103,514,541.77 0.87

8 600004 白云机场 74,990,904.69 0.63

9 002236 大华股份 59,367,170.05 0.50

10 002250 联化科技 52,361,572.90 0.44

11 000596 古井贡酒 44,823,297.51 0.38

12 601012 隆基股份 42,623,364.94 0.36

13 600886 国投电力 41,558,475.88 0.35

14 002202 金风科技 33,934,709.64 0.28

15 002415 海康威视 33,870,884.25 0.28

16 603259 药明康德 25,886,548.64 0.22

17 601816 京沪高铁 29,280.00 0.00

18 688518 联赢激光 3,905.00 0.00

注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产
净值比例（％）

1 603986 兆易创新 274,008,262.08 2.30

2 600703 三安光电 171,638,382.28 1.44

3 000002 万科 A 149,301,049.37 1.25

4 000651 格力电器 139,356,233.91 1.17

5 002202 金风科技 139,119,912.14 1.17

6 002007 华兰生物 117,888,124.25 0.99

7 601318 中国平安 94,921,811.91 0.80

8 600438 通威股份 84,709,193.74 0.71

9 000333 美的集团 81,144,690.36 0.68

10 600741 华域汽车 79,147,553.74 0.66

11 600585 海螺水泥 66,256,223.53 0.56

12 002415 海康威视 52,532,653.18 0.44

13 600486 扬农化工 52,482,794.91 0.44

14 002236 大华股份 47,616,526.49 0.40

15 601012 隆基股份 41,319,301.00 0.35

16 600886 国投电力 34,507,024.43 0.29

17 600004 白云机场 31,949,403.95 0.27

18 600690 海尔智家 24,942,953.00 0.21

19 600066 宇通客车 24,387,216.88 0.20

20 601816 京沪高铁 48,660.00 0.00


注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 1,414,443,926.90

卖出股票收入（成交）总额 1,707,291,309.15

注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

占基金资产净值比例
序号 债券品种 公允价值

(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 1,110,575,800.00 9.22

其中：政策性金融债 1,110,575,800.00 9.22

4 企业债券 2,056,578,425.30 17.08

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 2,797,089,900.00 23.23

7 可转债（可交换债） 6,810,794,847.69 56.57

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 12,775,038,972.99 106.10

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值

比例(％)

1 113011 光大转债 9,952,150 1,135,142,229.00 9.43

2 110053 苏银转债 8,285,760 877,627,699.20 7.29


3 110059 浦发转债 7,733,390 787,645,771.50 6.54

4 132018 G 三峡 EB1 6,272,640 696,012,134.40 5.78

5 127005 长证转债 3,091,163 360,553,252.32 2.99

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

金额单位：人民币元

占基金资产净值
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值

比例(％)

1 165209 PR 安吉 3A 800,000 50,040,000.00 0.42

2 165515 天信 3A 300,000 30,069,000.00 0.25

3 2089001 20 捷赢 1A 300,000 30,048,000.00 0.25

4 165814 PR 安吉 5A 300,000 20,661,000.00 0.17

5 138321 19 首开 5A 200,000 20,116,000.00 0.17

6 138416 20 桃源 1A 200,000 20,100,000.00 0.17

7 138427 桂语 1A1 104,000 10,447,840.00 0.09

8 138251 诚意 2A1 100,000 10,059,000.00 0.08

9 138262 诚意 3A1 100,000 10,058,000.00 0.08

10 138381 云庐 1A1 100,000 10,048,000.00 0.08

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。


7.12 投资组合报告附注

7.12.1 2019 年 12 月 27 日，中国银行保险监督管理委员会对中国光大银行股份有限公司的如
下违法违规行为作出“罚款 180 万元”的行政处罚决定：1、授信审批不审慎；2、为还款来源不清晰
的项目办理业务；3、总行对分支机构管控不力承担管理责任。2020 年 2 月 10 日，中国人民银行对
中国光大银行股份有限公司的如下违法违规行为作出“罚款 1820 万元”的行政处罚决定：1.未按规定履行客户身份识别义务；2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；3.未按规定报送大额交易报告
和可疑交易报告；4.与身份不明的客户进行交易。2020 年 4 月 20 日，中国银行保险监督管理委员
会对中国光大银行股份有限公司的如下违法违规行为作出“罚款 160 万元”的行政处罚决定：光大银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送（一）分户账明细记录应报未报；（二）关键且应报字段漏报或填报错误；（三）向检查组提供与事实不符的材料；（四）账户设置不能如实反映业务实际。

2019 年 7 月 8 日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股份有限公司
信用卡中心的如下违法违规行为作出“责令改正，并处罚款 30 万元”的行政处罚决定：2015 年至 2018
年 6 月，该中心在为部分客户办理信用卡业务时，对申请人收入核定严重不审慎。2019 年 12 月 3
日中国银行保险监督管理委员会上海监管局对上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心2019年1月信用卡催收外包管理严重违反审慎经营规则的违法违规事实，作出“责令改正，并处罚款 50 万元”的行政处罚决定。

2020 年 4 月 30 日，北京市西城区卫生健康委员会对中国农业发展银行违反《北京市生活饮用
水卫生监督管理条例》第二十一条第（三）项的行为作出“罚款 5000 元”的行政处罚决定。

2019 年 7 月 3 日，中国银行保险监督管理委员会针对中信银行股份有限公司的如下违法违规行
为，作出“没收违法所得 33.6677 万元，罚款 2190 万元，合计 2223.6677 万元”的行政处罚决定：
（一）未按规定提供报表且逾期未改正;（二）错报、漏报银行业监管统计资料；（三）未向监管部门报告重要信息系统运营中断事件;（四）信息系统控制存在较大安全漏洞，未做到有效的安全控制;（五）未按企业划型标准将多家企业划分为小微型企业，报送监管数据不真实;（六）向关系人发放信用贷款、向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件;（七）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;（八）贷后管理不到位导致贷款资金被挪用;（九）以流动资金贷款名义发放房地产开发贷款;（十）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;（十一）投资同一家银行机构同期非保本理财产品采用风险权重不一致;（十二）购买非保本理财产品签订可提前赎回协议，未准确计量风险加权资产;（十三）未按规定计提资产支持证券业务的风险加权资产。2020
年 2 月 20 日，北京银保监局对中信银行股份有限公司的如下违法违规行为，作出“责令中信银行股份有限公司改正，并给予合计 2020 万元罚款”的行政处罚决定：中信银行股份有限公司违规发放土地储备贷款；受托支付不符合监管规定；信托消费贷款业务开展不审慎；流动资金贷款被挪用于股权投资；信贷资金被挪用流入房地产开发公司；个人经营性贷款资金被挪用于购房；非真实转让不良信贷资产；未对融资人交易材料合理性进行必要的审查，资金被用于缴纳土地竞买保证金；违规为房地产开发企业发放流动资金性质融资；签署抽屉协议互投涉房信贷资产腾挪信贷规模；卖出回购信贷资产收益权，实现信贷规模阶段性出表；理财资金违规投向未上市房地产企业股权；理财资金被挪用于支付土地出让价款；违规向资本金不足的房地产开发项目提供融资；并购贷款真实性审核不足，借款人变相用于置换项目公司缴纳的土地出让价款；协助合作机构签署抽屉协议，规避相关监管规定；理财资金实际用于置换项目前期股东支付的土地出让金；违规为房地产企业支付土地
购置费用提供融资；违规向四证不全的商业性房地产开发项目提供融资。2020 年 4 月 20 日，中国
银行保险监督管理委员会对中信银行股份有限公司的如下违法违规行为作出罚款 160 万元的行政处罚决定：中信银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在（一）理财产品数量漏报；（二）信贷资产转让业务漏报；（三）贸易融资业务漏报；（四）分户账明细记录应报未报；（五）分户账账户数据应报未报；（六）关键且应报字段漏报或填报错误。

本基金投资光大转债、浦发转债、19 农发 06、中信转债的投资决策程序符合公司投资制度的规定。

除光大转债、浦发转债、19 农发 06、中信转债外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 865,168.15

2 应收证券清算款 86,420,517.37

3 应收股利 -

4 应收利息 123,866,174.08

5 应收申购款 18,381,918.30

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -


8 其他 -

9 合计 229,533,777.90

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 公允价值

比例（％）

1 113011 光大转债 1,135,142,229.00 9.43

2 110053 苏银转债 877,627,699.20 7.29

3 110059 浦发转债 787,645,771.50 6.54

4 132018 G 三峡 EB1 696,012,134.40 5.78

5 127005 长证转债 360,553,252.32 2.99

6 113021 中信转债 292,860,852.90 2.43

7 113008 电气转债 266,756,000.00 2.22

8 110034 九州转债 135,215,547.60 1.12

9 110033 国贸转债 127,650,882.50 1.06

10 110065 淮矿转债 126,564,000.00 1.05

11 110063 鹰 19 转债 116,747,435.00 0.97

12 113025 明泰转债 113,483,448.00 0.94

13 113543 欧派转债 107,765,276.50 0.90

14 113013 国君转债 102,339,000.00 0.85

15 113551 福特转债 100,432,894.80 0.83

16 128084 木森转债 93,227,751.54 0.77

17 128080 顺丰转债 88,335,000.00 0.73

18 113014 林洋转债 87,428,214.50 0.73

19 132008 17 山高 EB 71,988,000.00 0.60

20 123004 铁汉转债 70,715,100.00 0.59

21 132009 17 中油 EB 70,217,000.00 0.58

22 113019 玲珑转债 69,352,483.20 0.58

23 110038 济川转债 61,008,300.00 0.51

24 128022 众信转债 56,963,412.08 0.47

25 113028 环境转债 54,428,000.00 0.45

26 113029 明阳转债 52,498,231.40 0.44

27 110061 川投转债 51,786,052.00 0.43

28 132007 16 凤凰 EB 47,940,000.00 0.40

29 113024 核建转债 47,567,772.00 0.40

30 113545 金能转债 39,047,208.00 0.32

31 128010 顺昌转债 36,743,617.92 0.31

32 128081 海亮转债 33,714,332.34 0.28

33 110045 海澜转债 33,359,945.20 0.28

34 128071 合兴转债 26,544,913.91 0.22

35 110048 福能转债 23,661,000.00 0.20


36 128014 永东转债 19,408,500.00 0.16

37 113558 日月转债 17,294,929.60 0.14

38 113516 苏农转债 16,508,876.40 0.14

39 113020 桐昆转债 11,762,000.00 0.10

40 113504 艾华转债 11,294,773.60 0.09

41 132005 15 国资 EB 6,547,825.00 0.05

42 128015 久其转债 5,878,467.80 0.05

43 128085 鸿达转债 317,163.20 0.00

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

流通受限部分的 占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值 值比例（％）

1 300413 芒果超媒 187,950,000.00 1.56 大宗交易流通受限

注：根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续 90 日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；前款交易的受让方在受让后 6 个月内，不得转让所受让的股份。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户 户均持有的 机构投资者 个人投资者

份额级别

数(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额

额比例 额比例

易方达安心回报 3,217,418,049. 1,838,076,411.

143,253 35,290.67 63.64% 36.36%
债券 A 22 09

易方达安心回报

24,997 65,596.94 964,575,245.56 58.83% 675,151,483.52 41.17%
债券 B

合计 4,181,993,294. 2,513,227,894.

168,250 39,793.29 62.46% 37.54%
78 61


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人 易方达安心回报债券 A 1,169,686.65 0.0231%
员持有本基金 易方达安心回报债券 B 122,415.38 0.0075%
合计 1,292,102.03 0.0193%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基 易方达安心回报债券 A 10~50

金投资和研究部门负责人 易方达安心回报债券 B 0

持有本开放式基金 合计 10~50

易方达安心回报债券 A 0

本基金基金经理持有本开 易方达安心回报债券 B 0

放式基金

合计 0

§9 开放式基金份额变动

单位：份

项目 易方达安心回报债券 A 易方达安心回报债券 B

基金合同生效日（2011 年 6 月 21 476,546,478.86 1,313,683,053.68
日）基金份额总额

本报告期期初基金份额总额 4,457,964,830.35 2,351,405,336.41

本报告期基金总申购份额 5,724,003,889.45 2,661,864,434.73

减：本报告期基金总赎回份额 5,126,474,259.49 3,373,543,042.06

本报告期基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 5,055,494,460.31 1,639,726,729.08

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开基金份额持有人大会。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本基金管理人于 2020 年 6 月 22 日发布公告，自 2020 年 6 月 22 日起聘任张坤先生、陈丽园女
士担任公司副总经理级高级管理人员。

本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金未改聘会计师事务所。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

交易 股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 单元 占当期股 占当期佣 备注

数量 成交金额 票成交总 佣金 金总量的

额的比例 比例

中金公司 1 243,152,488.57 8.26% 194,522.84 8.01% -

中信证券 1 - - - - -

中信建投 1 - - - - -

国信证券 1 1,126,138,859.29 38.24% 900,911.08 37.09% -

长江证券 1 261,855,952.47 8.89% 209,484.76 8.62% -

华泰证券 2 545,496,478.84 18.52% 509,316.90 20.97% -

申万宏源 1 - - - - -


东北证券 1 - - - - -

银河证券 1 - - - - -

国盛证券 1 473,846,708.97 16.09% 379,077.18 15.61% -

海通证券 1 294,595,593.49 10.00% 235,676.47 9.70% -

长城证券 1 - - - - -

注：a) 本报告期内本基金无减少交易单元,无新增交易单元。

b) 本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下：

1） 经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；

2） 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
3） 具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

c) 基金交易单元的选择程序如下：

1） 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。

2） 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债

占当期债 占当期权
券商名称 券回购成

成交金额 券成交总 成交金额 成交金额 证成交总
交总额的

额的比例 额的比例
比例

中金公司 31,629,717.8 0.43% - - - -
2

中信证券 - - - - - -

中信建投 - - - - - -

国信证券 3,026,402,48 41.42% 232,843,1 71.15% - -
3.40 00,000.00

长江证券 2,809,011,41 38.45% 56,927,10 17.40% - -
7.70 0,000.00

华泰证券 878,339,164. 12.02% 27,163,00 8.30% - -
04 7,000.00


申万宏源 - - - - - -

东北证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

国盛证券 375,951,453. 5.15% 9,123,000, 2.79% - -
98 000.00

海通证券 184,949,644. 2.53% 1,200,000, 0.37% - -
05 000.00

长城证券 - - - - - -

10.8 其他重大事件

法定披露日
序号 公告事项 法定披露方式

期

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

1 金参加中国农业银行费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-01-06
电子披露网站

2 易方达基金管理有限公司旗下基金 2019 年第 中国证券报 2020-01-18
4 季度报告提示性公告

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

3 金参加长城证券申购费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-01-22
电子披露网站

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

4 金参加泉州银行费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-01-23
电子披露网站

易方达基金管理有限公司关于旗下基金 2020 中国证券报、基金管理人

5 年 1 月 31 日不开放申购、赎回、转换、定期 网站及中国证监会基金 2020-01-30
定额投资等业务的提示性公告 电子披露网站

易方达基金管理有限公司及全资子公司投资 中国证券报、基金管理人

6 旗下基金相关事宜的公告 网站及中国证监会基金 2020-02-04
电子披露网站

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

7 金参加长城证券申购费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-02-28
电子披露网站

易方达安心回报债券型证券投资基金在网上 中国证券报、基金管理人

8 直销系统恢复大额申购、大额转换转入业务的 网站及中国证监会基金 2020-03-03
公告 电子披露网站

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

9 金参加中金公司费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-03-05
电子披露网站

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

10 金参加百度百盈费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-03-10
电子披露网站

11 易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人 2020-03-23


金增加华瑞保险销售为销售机构、参加华瑞保 网站及中国证监会基金

险销售费率优惠活动的公告 电子披露网站

12 易方达基金管理有限公司旗下基金 2019 年年 中国证券报 2020-03-31
度报告提示性公告

易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及 中国证券报、基金管理人

13 时提供或更新身份信息资料的公告 网站及中国证监会基金 2020-04-10
电子披露网站

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

14 金参加诺亚正行费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-04-17
电子披露网站

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

15 金参加中国国际期货费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-04-17
电子披露网站

16 易方达基金管理有限公司旗下基金 2020 年第 中国证券报 2020-04-21
1 季度报告提示性公告

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

17 金参加国联证券费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-04-22
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易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

18 金增加金海九州为销售机构、参加金海九州费 网站及中国证监会基金 2020-04-28
率优惠活动的公告 电子披露网站

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

19 金参加中金公司申购费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-05-14
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易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

20 金参加万联证券费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-05-18
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易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

21 金增加万和证券为销售机构的公告 网站及中国证监会基金 2020-05-18
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易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基 中国证券报、基金管理人

22 金参加华夏财富费率优惠活动的公告 网站及中国证监会基金 2020-05-23
电子披露网站

易方达基金管理有限公司关于旗下基金在包 中国证券报、基金管理人

23 商银行股份有限公司相关业务安排的提示性 网站及中国证监会基金 2020-05-29
公告 电子披露网站

易方达基金管理有限公司关于暂停上海朝阳 中国证券报、基金管理人

24 永续基金销售有限公司办理旗下基金相关销 网站及中国证监会基金 2020-06-03
售业务的公告 电子披露网站

易方达基金管理有限公司关于调整旗下部分 中国证券报、基金管理人

25 开放式基金在招商银行最低定期定额投资金 网站及中国证监会基金 2020-06-04
额限制的公告 电子披露网站

26 易方达基金管理有限公司高级管理人员变更 中国证券报、基金管理人 2020-06-22
公告 网站及中国证监会基金


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§11 备查文件目录

11.1 备查文件目录
1.中国证监会核准易方达安心回报债券型证券投资基金募集的文件；
2.《易方达安心回报债券型证券投资基金基金合同》；
3.《易方达安心回报债券型证券投资基金托管协议》；
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
11.2 存放地点
广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司
二〇二〇年八月二十八日
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