关于兴全合润分级混合型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额
终止运作的特别风险提示公告

根据《关于兴全合润分级混合型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，兴全合润分级混合型证券投资基金（以下简称“本基金）
之合润 A 份额（场内简称：合润 A，基金代码：150016）和合润 B 份额（场内简称：合润
B，基金代码：150017）的终止上市日为 2021 年 1 月 4 日（最后交易日为 2020 年 12 月

31 日），份额折算基准日为 2020 年 12 月 31 日。在份额折算基准日日终，以兴全合润份
额的基金份额净值为基准，合润 A 份额、合润 B 份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内兴全合润份额。
针对本基金之合润 A 份额和合润 B 份额终止运作的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：
1、折算基准日前（含折算基准日），合润 A 份额和合润 B 份额仍可正常交易，期间敬请
投资者高度关注以下风险：
（1）由于合润 A 份额和合润 B 份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大
变化，如果投资者以溢价买入，折算后可能遭受较大损失（具体折算方式及示例详见本公告第 4 条）。
特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注合润 A 份额和合润 B 份额的基金份额参考净值变化情况（可通过本公司网站查询）。
（2）合润 A 份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征，但在份额折算后，合润
A 份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的兴全合润份额，原合润
A 份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
合润 B 份额在合润基金份额净值低于或等于 1.2100 元时，具有一定的杠杆属性，具有高预期风险、预期收益相对较高的特征，但在份额折算后，合润 B 份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的兴全合润份额，由于兴全合润份额没有杠杆特征，不会形成杠杆性收益或损失，但原合润 B 份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、合润 A 份额和合润 B 份额折算为兴全合润份额前，合润 A 份额和合润 B 份额的持有人
有两种方式退出：
（1）在场内按市价卖出基金份额；

（2）在场内将其所持有的合润 A 份额与合润 B 份额按照 4：6 的比例合并成兴全合润份额，
按照兴全合润份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于合润 A 份额和合润 B 份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量
可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。
4、在份额折算基准日日终，以兴全合润份额的基金份额净值为基准，合润 A 份额、合润
B 份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内兴全合润份额。合润 A 份额和合润 B 份额基金份额持有人持有的折算后场内兴全合润份额取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金资产。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
合润 A 份额和合润 B 份额基金份额持有人持有的折算后场内兴全合润份额取整计算（最小单位为 1 份），不足 1 份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理，折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取
整计算产生的误差，基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险，对于持有份额数极少的合润 A 份额、合润 B 份额持有人，将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
合润 A 份额和合润 B 份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化，示例如下：
假设份额折算基准日兴全合润份额、合润 A 份额和合润 B 份额的基金份额（参考）净值的分别为：0.900 元、1.010 元、0.790 元，投资者甲、乙、丙分别持有场内兴全合润份额、
合润 A 份额、合润 B 份额各 100,000 份，其所持基金份额的变化如下表所示：

折算前 份额折算比例 折算后
基金份额（参考）净值（元） 基金份额（份） 基金份额净值（元） 基金份额

场内兴全合润份额 0.900 100,000 （无变化） 0.900 100,000 份场内兴全合润份额

合润 A 份额 1.010 100,000 1.12222222

（全部折算为兴全合润份额） 0.900 112,222 份场内兴全合润份额

合润 B 份额 0.790 100,000 0.87777778

（全部折算为兴全合润份额） 0.900 87,777 份场内兴全合润份额
注：具体折算结果以登记结算机构为准
5、合润 A 份额和合润 B 份额折算为兴全合润份额后，兴全合润份额不能在二级市场进行交易，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，合润 A 份额和合润 B 份额合并或折算为兴全合润份额后，基金份额持有期自兴全合润份额确认之日起计算，其中合润

A 份额和合润 B 份额基金份额持有人持有的折算后场内兴全合润份额持有期自 2021 年

1 月 4 日起计算。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：
（1）场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减，具体如下：
持有时间（T） 赎回费率
T＜7 日 1.50%
7 日≤T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0.00%
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算。1 年为 365 天，2 年为 730 天，依此类推）
从场内转托管至场外的兴全合润份额，从场外赎回时，其持有期限从场内持有日开始计算。（2）场内赎回费率

本基金的场内赎回费率为 7 日内 1.50%，7 日及以上 0.50%。

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期长于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者可登陆本公司网站（http://www.xqfunds.com），或拨打客户服务电话（400-678-
0099，021-38824536）咨询相关信息。
特此公告。
兴证全球基金管理有限公司

2020 年 12 月 30 日
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