申万菱信中小板指数分级A资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
26110499.27 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
91144.25 |
| 交易性金融资产 |
287820980.85 |
| 股票投资 |
287820980.85 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
12071725.84 |
| 应收利息 |
25725.46 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
21390.21 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
326141465.88 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
9441515.29 |
| 应付管理人报酬 |
73150.22 |
| 应付托管费 |
16093.04 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
261644.98 |
| 负债合计 |
9960501.99 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
239461306.04 |
| 所有者权益合计 |
316180963.89 |
| 负债和所有者权益合计 |
326141465.88 |
| 资产： |
| 银行存款 |
46541571.67 |
| 结算备付金 |
405271.57 |
| 存出保证金 |
57909.4 |
| 交易性金融资产 |
424704149.55 |
| 股票投资 |
424704149.55 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
8188.35 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
23352.66 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
471740443.2 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
28593.44 |
| 应付赎回款 |
492017.36 |
| 应付管理人报酬 |
424363.55 |
| 应付托管费 |
93359.97 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
293591.8 |
| 负债合计 |
1476757.88 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
353777891.0 |
| 所有者权益合计 |
470263685.32 |
| 负债和所有者权益合计 |
471740443.2 |
| 资产： |
| 银行存款 |
36688440.14 |
| 结算备付金 |
8639.93 |
| 存出保证金 |
437533.66 |
| 交易性金融资产 |
481754597.18 |
| 股票投资 |
481754597.18 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2444186.26 |
| 应收利息 |
6924.52 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
24794.59 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
521365116.28 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1013182.95 |
| 应付管理人报酬 |
426028.91 |
| 应付托管费 |
93726.34 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
207619.99 |
| 负债合计 |
2062027.78 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
368497421.89 |
| 所有者权益合计 |
519303088.5 |
| 负债和所有者权益合计 |
521365116.28 |
| 资产： |
| 银行存款 |
47393788.41 |
| 结算备付金 |
1376247.07 |
| 存出保证金 |
5936134.23 |
| 交易性金融资产 |
620188713.82 |
| 股票投资 |
620188713.82 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
7473215.87 |
| 应收利息 |
16159.84 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
66931.27 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
682451190.51 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
13676402.34 |
| 应付管理人报酬 |
656095.06 |
| 应付托管费 |
144340.92 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
377316.89 |
| 负债合计 |
16089261.07 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
386942596.88 |
| 所有者权益合计 |
666361929.44 |
| 负债和所有者权益合计 |
682451190.51 |
| 资产： |
| 银行存款 |
184066576.35 |
| 结算备付金 |
11061584.8 |
| 存出保证金 |
1607372.36 |
| 交易性金融资产 |
2054171514.47 |
| 股票投资 |
2054171514.47 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
47511.25 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
18068939.3 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
2269023498.53 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
5296531.02 |
| 应付赎回款 |
52123381.04 |
| 应付管理人报酬 |
1909537.67 |
| 应付托管费 |
420098.31 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
440827.19 |
| 负债合计 |
63619048.33 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1212365895.89 |
| 所有者权益合计 |
2205404450.2 |
| 负债和所有者权益合计 |
2269023498.53 |
| 资产： |
| 银行存款 |
143303871.29 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
256640.37 |
| 交易性金融资产 |
1823097659.1 |
| 股票投资 |
1823097659.1 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
7528196.81 |
| 应收利息 |
33002.17 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
669863.28 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1974889233.02 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1398879.29 |
| 应付管理人报酬 |
1286258.64 |
| 应付托管费 |
282976.88 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
310972.65 |
| 负债合计 |
4941716.27 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1729578778.1 |
| 所有者权益合计 |
1969947516.75 |
| 负债和所有者权益合计 |
1974889233.02 |
| 资产： |
| 银行存款 |
36753702.4 |
| 结算备付金 |
466725.57 |
| 存出保证金 |
181157.27 |
| 交易性金融资产 |
605190448.16 |
| 股票投资 |
605190448.16 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
7868.1 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
30247.07 |
| 资产总计 |
642630148.57 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
615.48 |
| 应付赎回款 |
4444512.22 |
| 应付管理人报酬 |
541731.78 |
| 应付托管费 |
119180.97 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
185168.63 |
| 负债合计 |
5567903.88 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
631133776.19 |
| 所有者权益合计 |
637062244.69 |
| 负债和所有者权益合计 |
642630148.57 |
| 资产： |
| 银行存款 |
31924900.56 |
| 结算备付金 |
190857.01 |
| 存出保证金 |
198746.16 |
| 交易性金融资产 |
482052439.17 |
| 股票投资 |
482052439.17 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
6877.63 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1386.7 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
514375207.23 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2178.65 |
| 应付赎回款 |
3558387.47 |
| 应付管理人报酬 |
452017.97 |
| 应付托管费 |
99443.96 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
307548.64 |
| 负债合计 |
4556960.55 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
484175987.93 |
| 所有者权益合计 |
509818246.68 |
| 负债和所有者权益合计 |
514375207.23 |
| 资产： |
| 银行存款 |
28152999.76 |
| 结算备付金 |
3819032.22 |
| 存出保证金 |
201880.74 |
| 交易性金融资产 |
550782641.08 |
| 股票投资 |
550782641.08 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
2957762.36 |
| 应收利息 |
8370.84 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
297.15 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
585922984.15 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
70585.53 |
| 应付管理人报酬 |
556252.19 |
| 应付托管费 |
122375.46 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
183608.92 |
| 负债合计 |
1532696.87 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
611400764.66 |
| 所有者权益合计 |
584390287.28 |
| 负债和所有者权益合计 |
585922984.15 |
| 资产： |
| 银行存款 |
14831139.6 |
| 结算备付金 |
427460.8 |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
235326640.33 |
| 股票投资 |
235326640.33 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
4922.62 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
49406.67 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
250639570.02 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
143328.57 |
| 应付管理人报酬 |
173090.75 |
| 应付托管费 |
38079.97 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
238999.34 |
| 负债合计 |
751449.2 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
273433587.53 |
| 所有者权益合计 |
249888120.82 |
| 负债和所有者权益合计 |
250639570.02 |
| 资产： |
| 银行存款 |
708796470.3 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
2418184.53 |
| 股票投资 |
2418184.53 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
70000000.0 |
| 应收证券清算款 |
3550423.32 |
| 应收利息 |
1038398.03 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
18414.0 |
| 资产总计 |
785821890.18 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
278778.24 |
| 应付托管费 |
61331.21 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
19105.02 |
| 负债合计 |
366217.12 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
784503291.3 |
| 所有者权益合计 |
785455673.06 |
| 负债和所有者权益合计 |
785821890.18 |
