国泰深证TMT50指数分级B资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
44620310.23 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
85479.82 |
| 交易性金融资产 |
455626450.89 |
| 股票投资 |
455303952.9 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
322497.99 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
177048.51 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
533309.78 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
501042599.23 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
7775761.44 |
| 应付管理人报酬 |
26891.91 |
| 应付托管费 |
5378.38 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
0.67 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
335045.29 |
| 负债合计 |
8191839.56 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
466524132.19 |
| 所有者权益合计 |
492850759.67 |
| 负债和所有者权益合计 |
501042599.23 |
| 资产： |
| 银行存款 |
30799942.58 |
| 结算备付金 |
302061.87 |
| 存出保证金 |
34615.67 |
| 交易性金融资产 |
376081006.58 |
| 股票投资 |
375503406.58 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
577600.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
5766.45 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
11950329.27 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
419173722.42 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
5686048.27 |
| 应付赎回款 |
7108000.99 |
| 应付管理人报酬 |
299682.19 |
| 应付托管费 |
59936.45 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
1.49 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
202560.6 |
| 负债合计 |
13459649.23 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
409011205.65 |
| 所有者权益合计 |
405714073.19 |
| 负债和所有者权益合计 |
419173722.42 |
| 资产： |
| 银行存款 |
18378520.94 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
14181.62 |
| 交易性金融资产 |
246118513.66 |
| 股票投资 |
246031813.66 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
86700.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
3268.75 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1702613.31 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
266217098.28 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
44.87 |
| 应付赎回款 |
3922591.57 |
| 应付管理人报酬 |
220867.76 |
| 应付托管费 |
44173.57 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
0.53 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
248064.02 |
| 负债合计 |
4511527.75 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
330337485.31 |
| 所有者权益合计 |
261705570.53 |
| 负债和所有者权益合计 |
266217098.28 |
| 资产： |
| 银行存款 |
15938459.56 |
| 结算备付金 |
50124.92 |
| 存出保证金 |
41623.25 |
| 交易性金融资产 |
224547328.62 |
| 股票投资 |
224547328.62 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
2787.42 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1475977.97 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
242056301.74 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
106.99 |
| 应付赎回款 |
1940265.62 |
| 应付管理人报酬 |
190918.62 |
| 应付托管费 |
38183.74 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
222212.49 |
| 负债合计 |
2471563.23 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
379811887.37 |
| 所有者权益合计 |
239584738.51 |
| 负债和所有者权益合计 |
242056301.74 |
| 资产： |
| 银行存款 |
8036969.49 |
| 结算备付金 |
6223.58 |
| 存出保证金 |
10044.97 |
| 交易性金融资产 |
136167456.38 |
| 股票投资 |
136167456.38 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1818.48 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
116326.6 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
144338839.5 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
241578.45 |
| 应付管理人报酬 |
126637.84 |
| 应付托管费 |
25327.56 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
211223.44 |
| 负债合计 |
638556.42 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
287538420.6 |
| 所有者权益合计 |
143700283.08 |
| 负债和所有者权益合计 |
144338839.5 |
| 资产： |
| 银行存款 |
11241317.93 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
12331.07 |
| 交易性金融资产 |
169265836.73 |
| 股票投资 |
169265836.73 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
930278.5 |
| 应收利息 |
2093.49 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
141779.52 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
181593637.24 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
227832.46 |
| 应付管理人报酬 |
157390.6 |
| 应付托管费 |
31478.13 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
259295.39 |
| 负债合计 |
712166.87 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
268391419.79 |
| 所有者权益合计 |
180881470.37 |
| 负债和所有者权益合计 |
181593637.24 |
| 资产： |
| 银行存款 |
15168631.11 |
| 结算备付金 |
110404.61 |
| 存出保证金 |
25294.32 |
| 交易性金融资产 |
230238172.15 |
| 股票投资 |
229632272.15 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
605900.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
3129.72 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
238568.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
245784199.91 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
780486.68 |
| 应付赎回款 |
340340.37 |
| 应付管理人报酬 |
207588.89 |
| 应付托管费 |
41517.81 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
170597.95 |
| 负债合计 |
1610208.66 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
294733028.78 |
| 所有者权益合计 |
244173991.25 |
| 负债和所有者权益合计 |
245784199.91 |
| 资产： |
| 银行存款 |
15597576.79 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
10039.57 |
| 交易性金融资产 |
230976373.13 |
| 股票投资 |
230976373.13 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
2354.61 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
62232.47 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
246648576.57 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2874588.71 |
| 应付赎回款 |
156854.26 |
| 应付管理人报酬 |
194209.81 |
| 应付托管费 |
38841.98 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
288562.41 |
| 负债合计 |
3620869.62 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
319572473.08 |
| 所有者权益合计 |
243027706.95 |
| 负债和所有者权益合计 |
246648576.57 |
| 资产： |
| 银行存款 |
14421252.1 |
| 结算备付金 |
21845.78 |
| 存出保证金 |
9741.91 |
| 交易性金融资产 |
230726924.77 |
| 股票投资 |
230726924.77 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
69954.01 |
| 应收利息 |
2798.23 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
26500.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
245279016.8 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
203351.69 |
| 应付管理人报酬 |
215033.36 |
| 应付托管费 |
43006.66 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
110512.86 |
| 负债合计 |
623423.55 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
355767595.17 |
| 所有者权益合计 |
244655593.25 |
| 负债和所有者权益合计 |
245279016.8 |
| 资产： |
| 银行存款 |
20170683.51 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
25275.45 |
| 交易性金融资产 |
268419002.38 |
| 股票投资 |
268419002.38 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
3618.72 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
5900.0 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
288624480.06 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
655266.89 |
| 应付赎回款 |
1040844.62 |
| 应付管理人报酬 |
228837.89 |
| 应付托管费 |
45767.57 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
393506.61 |
| 负债合计 |
2425119.66 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
382477245.71 |
| 所有者权益合计 |
286199360.4 |
| 负债和所有者权益合计 |
288624480.06 |
| 资产： |
| 银行存款 |
18611098.65 |
| 结算备付金 |
947365.97 |
| 存出保证金 |
881317.16 |
| 交易性金融资产 |
335310165.86 |
| 股票投资 |
334966365.86 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
343800.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
137700.2 |
| 应收利息 |
4896.84 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
45789.2 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
355938333.88 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
725226.45 |
| 应付管理人报酬 |
312817.85 |
| 应付托管费 |
62563.58 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
333834.25 |
| 负债合计 |
1723151.62 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
390828828.83 |
| 所有者权益合计 |
354215182.26 |
| 负债和所有者权益合计 |
355938333.88 |
| 资产： |
| 银行存款 |
49286057.22 |
| 结算备付金 |
6881617.7 |
| 存出保证金 |
589028.38 |
| 交易性金融资产 |
947143424.51 |
| 股票投资 |
947143424.51 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
19351394.97 |
| 应收利息 |
14557.6 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
815677.39 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
51685.3 |
| 资产总计 |
1024133443.07 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
22752063.66 |
| 应付管理人报酬 |
1236759.12 |
| 应付托管费 |
247351.82 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
331119.11 |
| 负债合计 |
27369923.3 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
974790223.3 |
| 所有者权益合计 |
996763519.77 |
| 负债和所有者权益合计 |
1024133443.07 |
| 资产： |
| 银行存款 |
422168186.06 |
| 结算备付金 |
2703511.56 |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
313053656.17 |
| 股票投资 |
313053656.17 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
500000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
476636.69 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
1238401990.48 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
174756611.18 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
57960.38 |
| 应付托管费 |
11592.08 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
14935.1 |
| 负债合计 |
175131330.24 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
1056599913.83 |
| 所有者权益合计 |
1063270660.24 |
| 负债和所有者权益合计 |
1238401990.48 |
