易方达深证 100 交易型开放式指数基金


更新的招募说明书摘要




基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司




二○一二年十一月
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重要提示

本基金根据 2006 年 2 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达深证 100 交易型开
放式指数基金募集申请的批复》（证监基金字[2006]20 号）的核准，进行募集。本基金的基金合
同于 2006 年 3 月 24 日正式生效。
基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运用本基
金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说
明，本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 9 月 24 日，有关财务数据截止日为 2012 年 9 月 30
日，净值表现截止日为 2012 年 6 月 30 日。财务数据未经审计。
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一、基金管理人

(一) 基金管理人概况
1.基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路 428 号九洲港大厦 4001 室

办公地址：广州市体育西路 189 号城建大厦 25-28 楼

设立日期：2001 年 4 月 17 日

法定代表人：叶俊英

联系电话：400 881 8088

联系人：陈晓梅

注册资本：12,000 万元人民币

2. 股权结构：

股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总 计 100%


(二) 主要人员情况

1． 董事、监事及高级管理人员

叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、

科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、

副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司

董事长。

刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基

金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼

监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限

公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。


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秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、

资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任

广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限公司董事长、广发控股

（香港）有限公司董事。

邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信

托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限

公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有限公司总经理。

杨力先生，EMBA，董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技

有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经

理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。

现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。

谢亮先生，EMBA，董事。曾任 53011、53061 部队财务部门助理员，广州军区生产管理部财

务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省

广晟资产经营有限公司副总经理。

谢石松先生，法学博士，独立董事。现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长，兼任中

国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员

会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委

员会仲裁员。

王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任

中国人民大学商学院教授、博士生导师。

何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关市委

宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学

经济学院教授、博士生导师。

陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤

财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展

部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广州证

管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副总经理，广州市广永国有资产经营有限公司党支部

书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董事长（兼）。

廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有

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限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。

张优造先生，MBA，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发

行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。

现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。

肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限公司

财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经理，易方

达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经理、总裁助理

兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科翔基金经理、易方

达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经

理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助

理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易方达基金

管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼任基金

投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监、

基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长

证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、

交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主

管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东区大区销售经理

及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经理、总裁助理兼上海分

公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司和南京分公司以及成都分公

司的总经理。现任易方达基金管理有限公司公司副总裁。

张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基

金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督

察长。

2.基金经理小组介绍

林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基金管

理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达

沪深 300 指数基金基金经理（自 2009 年 8 月 26 日至 2010 年 12 月 31 日）。现任易方达基金管


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理有限公司指数与量化投资部总经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2006

年 7 月 4 日起任职）、易方达 50 指数证券投资基金基金经理（自 2007 年 2 月 10 日起任职）和

易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2009 年 12 月 1 日起任职）。

王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师、易方达基金管理有限

公司量化研究员、基金经理助理。现任易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2010

年 9 月 27 日起任职）、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自

2010 年 9 月 27 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2011 年

9 月 20 日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2011

年 9 月 20 日起任职）。

本基金历任基金经理情况：王守章先生，管理时间为 2006 年 3 月 24 日至 2006 年 4 月 7 日；

马骏先生，管理时间为 2006 年 3 月 24 日至 2007 年 12 月 31 日。

3.投资决策委员会成员

投资决策委员会成员包括：刘晓艳女士、肖坚先生、陈志民先生、马骏先生。

刘晓艳女士，同上。

肖坚先生，同上。

陈志民先生，同上。

马骏先生，高级管理人员工商管理硕士(EMBA)。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众

大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司固定

收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基

金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固

定收益首席投资官兼任易方达资产管理（香港）有限公司人民币合格境外投资者(RQFII)业务负

责人。

4.上述人员之间均不存在近亲属关系。




二、基金托管人

本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号


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首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（010）66594855

传真：（010）66594942


三、相关服务机构

（一） 基金份额发售机构
1.申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后）
(1) 广发证券

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43 楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

客户服务电话：95575

开放式基金业务传真：020-87555305

网址：www.gf.com.cn

(2) 安信证券

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82825551

客户服务电话：4008001001

传真：0755-82558355

网址：www.essence.com.cn

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(3) 渤海证券

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：022-28451861

客户服务电话: 400-651-5988

传真：022-28451892

网址：www.bhzq.com

(4) 财通证券

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

联系人：徐轶青

联系电话：0571－87822359

客户服务电话：96336（浙江）、400-869-6336（全国）

网址：www.ctsec.com

(5) 长江证券

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

联系电话：027-65799999

客户服务电话：95579、4008-888-999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

(6) 第一创业证券

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

法定代表人：刘学民

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联系人: 崔国良

联系电话: 0755-25832852

客户服务电话: 0755-25832583

网址：www.fcsc.com

(7) 东方证券

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

联系电话：021-63325888

客户服务电话：95503

传真：021-63326173

网址：www.dfzq.com.cn

(8) 东海证券

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼

法定代表人：朱科敏

联系人：梁旭

联系电话：0519-88157761

客户服务电话：400-888-8588

传真：0519-88157761

网址：www.longone.com.cn

(9) 东兴证券

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人：徐勇力

联系人：汤漫川

联系电话：010-66555316

客户服务电话：400-8888-993

传真：010-66555246

网址：www.dxzq.net.cn

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(10) 方正证券

注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

联系人：邵艳霞

联系电话：0731-85832507

客户服务电话：95571

传真：0731-85832214

网址：www.foundersc.com

(11) 光大证券

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

联系电话：021-22169999

客户服务电话：400-8888-788、10108998

传真：021-22169134

网址：www.ebscn.com

(12) 广州证券

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

联系电话：020-88836999

客户服务电话: 020-961303

传真：020-88836654

网址：www.gzs.com.cn

(13) 国联证券

注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

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法定代表人：雷建辉

联系人：沈刚

客户服务电话：95570

开放式基金业务传真：0510-82830162

网址：www.glsc.com.cn

(14) 国泰君安证券

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

开放式基金咨询电话：021-38676161

客户服务电话：400-8888-666

传真：021-38670666

网址: www.gtja.com

(15) 国信证券

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

联系电话：0755-82130833

客户服务电话：95536

传真：0755-82133952

网址：www.guosen.com.cn

(16) 国元证券

注册地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

办公地址：无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层

法定代表人：凤良志

联系人：陈琳琳

开放式基金咨询电话：95578

开放式基金业务传真：0551-2272100

网址：www.gyzq.com.cn

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(17) 海通证券

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

联系电话：021-23219000

客户服务电话：95553、400-8888-001

传真：021-23219100

网址：www.htsec.com

(18) 宏源证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

联系电话：010-88085858

客户服务电话：4008-000-562

传真：010-88085195

网址：www.hysec.com

(19) 华福证券

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：0591-87383623

客户服务电话：0591-96326

传真：0591-87383610

网址：www.hfzq.com.cn

(20) 华泰证券

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳深南大道 4011 号港中旅大厦 24

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楼

法定代表人：吴万善

联系人：庞晓芸

开放式基金咨询电话：95597

开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳）

网址：www.htsc.com.cn

(21) 南京证券

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人：张华东

联系人：徐翔

联系电话：025-83367888-4201

客户服务电话：400-828-5888

传真：025-83320066

网址：www.njzq.com.cn

(22) 平安证券

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

客户服务电话：400-881-6168

开放式基金业务传真：0755-82400862

网址：www.pingan.com

(23) 齐鲁证券

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

联系电话：0531-68889155

客户服务电话：95538

传真：0531-68889752

网址：www.qlzq.com.cn

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(24) 山西证券

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：0351-8686659

客户服务电话：95573 或 400-666-1618

传真：0351-8686619

网址：www.i618.com.cn

(25) 申银万国证券

注册地址：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：储晓明

联系人：曹晔

联系电话：021-54033888

客户服务电话：95523、4008895523

传真：021-54038844

网址：www.sywg.com

(26) 信达证券

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

客户服务电话：400-800-8899

传真：010-63080978

网址：www.cindasc.com

(27) 兴业证券

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

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法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

联系电话：021-38565785

客户服务电话：400-8888-123

网址：www.xyzq.com.cn

(28) 银河证券

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈有安

联系人：田薇

客户服务电话：4008-888-8888

网址：www.chinastock.com.cn

(29) 招商证券

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

联系电话：0755-82943666

客户服务电话：95565、400-8888-111

传真：0755-82943636

网址：www.newone.com.cn

(30) 中航证券

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

联系电话：0791-86768681

客户服务电话：400-8866-567

传真：0791-86770178

网址：www.avicsec.com

(31) 中投证券

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注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

联系电话：0755-82023442

客户服务电话：400-600-8008

传真：0755-82026539

网址：www.china-invs.cn

(32) 中信建投证券

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

开放式基金咨询电话：400-8888-108

开放式基金业务传真：010-65182261

网址：www.csc108.com

(33) 中信证券（浙江）

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层

法定代表人：沈强

联系人：周妍

联系电话：0571-86078823

客户服务电话：96598

传真：0571-85783771

网址：www.bigsun.com.cn

(34) 中信万通证券

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人：杨宝林

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联系人：吴忠超

联系电话：0532-85022326

客户服务电话：0532-96577

传真：0532-85022605

网址：www.zxwt.com.cn

(35) 中信证券

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

联系电话：010-60838888

传真：010-60833739

网址：www.citic.com

(36) 中原证券

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：菅明军

联系人：程月艳、耿铭

联系电话：0371-65585670

开放式基金咨询电话：0371-967218、4008139666

开放式基金业务传真：0371-65585665

网址：www.ccnew.com

(37) 上海证券

注册地址：上海市西藏中路 336 号

办公地址：上海市临平北路 19 号

法定代表人：蒋元真

联系人：刘永、方凌云

联系电话：021-53519888

客户服务电话：021-962518

传真：021-65081069

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网址：www.962518.com

(38) 高华证券

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际中心 1801-1806、1826-1832 室

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际中心 1801-1806、1826-1832 室

法定代表人：章星

客户服务电话：400-888-1988

网址：www.ghsl.cn

2.二级市场交易代办证券公司
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。


（二） 登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：严峰
电话：（0755）25946013
传真：（0755）25987122
（三） 律师事务所和经办律师
律师事务所：北京金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层
负责人：王玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
经办律师：靳庆军、宋萍萍
联系人：王玲
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

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联系人：沈兆杰

经办会计师：薛竞、庄贤




四、基金的名称

本基金名称：易方达深证 100 交易型开放式指数基金




五、基金的类型

本基金类型：交易型开放式指数基金




六、基金的投资目标

紧密跟踪目标指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。


七、基金的投资方向

本基金投资范围主要为目标指数成份股及备选成份股。此外，为更好地实现投资目标，本基
金可少量投资于部分非成份股、参与新股市值配售、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。本基金将把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下指数化投资比
例不低于基金资产净值的 95%。


八、基金的投资策略

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资
组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况导致无法获得足够
数量的股票时，基金管理人将采用优化方法计算最优化投资组合的个股权重比例，以此构建本基
金实际的投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
在法律法规许可时，基金管理人可运用股票期货、期权等相关金融衍生工具，以提高投资效
率，更好达到本基金的投资目标。
基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易费用、降低跟踪



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误差的目的，不得将之应用于投机目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须按照公司制度提请审批。
1. 决策依据
(1) 法律、法规和《基金合同》的规定；
(2) 标的指数的编制方法及调整公告等；
(3) 对证券市场发展趋势的研究与判断。
2. 投资决策流程
(1) 基金经理根据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；
(2) 当发生以下情况时，基金管理人将对投资组合进行调整，以降低跟踪误差，实现对标的
指数的紧密跟踪。
a) 指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影
响，适时进行投资组合调整；
b) 指数成份股定期或临时调整。基金管理人根据指数成份股调整方案，判断指数成份股调
整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。
c) 指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等情形。基金管理人将密切关注
这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。
d) 法律法规限制、基金参与新股申购、股票长期停牌、股票流动性不足等情形。基金管理
人将分析这些情形对跟踪误差的影响，据此对投资组合进行相应调整。
(3) 投资风险管理部定期对投资组合与业绩比较基准的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估；
(4) 基金经理参考有关研究报告及投资风险管理部的评估结果，适时调整投资组合。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资
程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。




九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为深证 100 价格指数。




十、基金的风险收益特征

本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金
为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征。

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十一、基金的投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2012年10月29日复核了

本投资组合报告。

本投资组合报告有关数据的期间为2012年7月1日至2012年9月30日。

1.报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额（元）
的比例（%）


1 权益投资 18,204,988,781.95 98.93


其中：股票 18,204,988,781.95 98.93


2 固定收益投资 - -


其中：债券 - -


资产支持证券 - -


3 金融衍生品投资 - -


4 买入返售金融资产 - -


其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产


5 银行存款和结算备付金合计 190,961,014.88 1.04


6 其他各项资产 6,089,749.53 0.03


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7 合计 18,402,039,546.36 100.00

注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而2的合计项不含可退替代款估值增值。

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净
代码 行业类别 公允价值（元）
值比例（％）


A 农、林、牧、渔业 126,704,597.25 0.69


B 采掘业 1,295,641,575.14 7.05


C 制造业 10,719,067,018.97 58.30


C0 食品、饮料 2,577,821,594.46 14.02


纺织、服装、皮
C1 - -
毛


C2 木材、家具 - -


C3 造纸、印刷 33,290,720.73 0.18


石油、化学、塑
C4 614,495,265.44 3.34
胶、塑料


C5 电子 772,299,458.69 4.20


C6 金属、非金属 2,154,968,193.65 11.72


机械、设备、仪
C7 3,450,440,241.07 18.77
表




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C8 医药、生物制品 1,115,751,544.93 6.07


C99 其他制造业 - -


电力、煤气及水的生产
D 140,111,382.05 0.76
和供应业


E 建筑业 155,958,700.00 0.85


F 交通运输、仓储业 - -


G 信息技术业 393,314,163.28 2.14


H 批发和零售贸易 629,142,183.18 3.42


I 金融、保险业 1,746,669,751.36 9.50


J 房地产业 1,970,035,281.00 10.71


K 社会服务业 417,632,524.30 2.27


L 传播与文化产业 233,213,236.29 1.27


M 综合类 377,455,868.22 2.05


合计 18,204,946,281.04 99.01

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 净值比例

（％）

1 000002 万 科Ａ 142,895,063 1,204,605,381.09 6.55


2 000858 五 粮 液 29,611,890 1,003,843,071.00 5.46


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3 000651 格力电器 37,418,989 800,017,984.82 4.35


4 000157 中联重科 68,682,535 592,043,451.70 3.22


5 000001 平安银行 43,403,699 569,890,567.87 3.10


6 002304 洋河股份 3,985,924 498,240,500.00 2.71


7 002024 苏宁电器 71,150,708 493,785,913.52 2.69


8 000568 泸州老窖 11,368,483 437,686,595.50 2.38


9 000423 东阿阿胶 8,912,872 345,106,403.84 1.88


10 000063 中兴通讯 30,859,376 344,390,636.16 1.87

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（3）其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）


1 存出保证金 1,601,807.95




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2 应收证券清算款 4,454,865.58


3 应收股利 -


4 应收利息 33,076.00


5 应收申购款 -


6 其他应收款 -


7 待摊费用 -


8 其他 -


9 合计 6,089,749.53

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。


十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2006年3月24日，基金合同生效以来（截至2012年6月30日）的投资业绩
及与同期基准的比较如下表所示：
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
基金合同生效至
85.53% 1.56% 92.96% 1.59% -7.43% -0.03%
2006 年 12 月 31 日


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2007 年 1 月 1 日至
185.35% 2.38% 179.05% 2.40% 6.30% -0.02%
2007 年 12 月 31 日

2008 年 1 月 1 日至
-63.43% 3.04% -63.57% 3.04% 0.14% 0.00%
2008 年 12 月 31 日

2009 年 1 月 1 日至
113.64% 2.15% 113.42% 2.15% 0.22% 0.00%
2009 年 12 月 31 日

2010 年 1 月 1 日至
-3.38% 1.72% -4.28% 1.73% 0.90% -0.01%
2010 年 12 月 31 日

2011 年 1 月 1 日至
-30.54% 1.41% -30.99% 1.41% 0.45% 0.00%
2011 年 12 月 31 日

2012 年 1 月 1 日至
6.47% 1.50% 6.28% 1.51% 0.19% -0.01%
2012 年 6 月 30 日

基金合同生效至
195.58% 2.11% 193.95% 2.12% 1.63% -0.01%
2012 年 6 月 30 日


十三、费用概览

（一）与基金运作有关的费用

1. 基金费用的种类

（1） 基金管理人的管理费；

（2） 基金托管人的托管费；

（3） 基金合同生效后的信息披露费用；

（4） 基金上市费及年费；

（5） 基金份额持有人大会费用；

（6） 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；

（7） 证券交易费用；

（8） 基金收益分配中发生的费用；

（9） 按照法律法规和基金合同规定可以列入的其他费用。

法律法规另有规定时从其规定。

2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式


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（1）基金管理人的管理费

基金管理费按基金前一日的资产净值乘以 0.5％的管理费年费率来计算，具体计算方法如下：

每日应计提的基金管理费=前一日该基金资产净值×年管理费率÷当年天数

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送

基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基

金管理人。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以 0.1%的托管费年费率来计算。计算方法如下：

每日应计提的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数


基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送

基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基

金托管人。


（3）上述1.基金费用的种类中（3）至（9）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议

的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

3. 不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以

及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

4. 基金费用的调整

基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费，经中国证监会核准后公告。

此项调整不需要召开基金份额持有人大会。

（二）与基金销售有关的费用

1. 申购、赎回费用

投资者在申购或赎回基金份额时,需按照本招募说明书第八章第(六)条的规定,交纳一定的

申购、赎回佣金。

本基金申购、赎回均以份额申请,费用计算公式为：

申购/赎回佣金＝申购/赎回份额×佣金比率

本基金申购、赎回佣金由代办证券公司在投资者申购、赎回确认时收取,用于市场推广费用、


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销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。


十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
等有关法律法规及《易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金合同》，结合本基金管理人对本
基金实施的投资管理活动，对 2012 年 4 月 27 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主
要更新的内容如下：


1. 在“释义”部分，更新了部分内容。

2. 在“三、基金管理人”部分，更新了“主要人员情况”部分的内容。

3. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

4. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金申购、赎回代办证券公司的内容。

5. 在“七、基金份额的交易”部分，更新了部分内容。

6. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分，更新了“申购赎回清单的格式”。

7. 在“十、基金的投资”部分，补充了本基金2012年第3季度投资组合报告的内容。

8. 在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。

9. 在“十七、基金的信息披露”部分，更新了部分内容。

10. 在“十八、风险揭示”部分，更新了部分内容。

11. 在“二十三、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。



易方达基金管理有限公司

2012年11月5日




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