诺安中小板等权重ETF资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
1040826.48 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
135.4 |
| 交易性金融资产 |
10963833.37 |
| 股票投资 |
10963833.37 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1891.09 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
12006686.34 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
5013.98 |
| 应付托管费 |
1002.78 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
180272.36 |
| 负债合计 |
187364.26 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
7305171.0 |
| 所有者权益合计 |
11819322.08 |
| 负债和所有者权益合计 |
12006686.34 |
| 资产： |
| 银行存款 |
962641.7 |
| 结算备付金 |
115.94 |
| 存出保证金 |
294.86 |
| 交易性金融资产 |
10347026.81 |
| 股票投资 |
10347026.81 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
386.29 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
11310465.6 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
107763.5 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
4423.91 |
| 应付托管费 |
884.78 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
149177.14 |
| 负债合计 |
264001.53 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
7305171.0 |
| 所有者权益合计 |
11046464.07 |
| 负债和所有者权益合计 |
11310465.6 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1570165.76 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
591.41 |
| 交易性金融资产 |
16150475.18 |
| 股票投资 |
16150475.18 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
711.4 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
17721943.75 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
458934.86 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
7471.8 |
| 应付托管费 |
1494.36 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
90000.0 |
| 负债合计 |
561422.47 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
11305171.0 |
| 所有者权益合计 |
17160521.28 |
| 负债和所有者权益合计 |
17721943.75 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1436168.76 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
767.03 |
| 交易性金融资产 |
20497780.9 |
| 股票投资 |
20497780.9 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
577.58 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
21935294.27 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
244868.71 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
8747.35 |
| 应付托管费 |
1749.47 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
199452.08 |
| 负债合计 |
459118.32 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
13305171.0 |
| 所有者权益合计 |
21476175.95 |
| 负债和所有者权益合计 |
21935294.27 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3474046.14 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
1845.71 |
| 交易性金融资产 |
34812755.36 |
| 股票投资 |
34812755.36 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1568.67 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
38290215.88 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
575053.09 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
17603.56 |
| 应付托管费 |
3520.72 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
230000.0 |
| 负债合计 |
832771.0 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
19305171.0 |
| 所有者权益合计 |
37457444.88 |
| 负债和所有者权益合计 |
38290215.88 |
| 资产： |
| 银行存款 |
371752.58 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
141.2 |
| 交易性金融资产 |
6728741.96 |
| 股票投资 |
6728741.96 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
88900.61 |
| 应收利息 |
150.26 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
7189686.61 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
3544.98 |
| 应付托管费 |
709.02 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
149177.14 |
| 负债合计 |
154689.92 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
3305171.0 |
| 所有者权益合计 |
7034996.69 |
| 负债和所有者权益合计 |
7189686.61 |
| 资产： |
| 银行存款 |
361962.04 |
| 结算备付金 |
-- |
| 存出保证金 |
8134.47 |
| 交易性金融资产 |
4102473.07 |
| 股票投资 |
4102473.07 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
166.51 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
4472736.09 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
66822.75 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
1868.54 |
| 应付托管费 |
373.72 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
70000.0 |
| 负债合计 |
139987.56 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
3305171.0 |
| 所有者权益合计 |
4332748.53 |
| 负债和所有者权益合计 |
4472736.09 |
| 资产： |
| 银行存款 |
311388.09 |
| 结算备付金 |
6077.44 |
| 存出保证金 |
7596.15 |
| 交易性金融资产 |
5914840.0 |
| 股票投资 |
5914840.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
11881.85 |
| 应收利息 |
221.69 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
30247.16 |
| 资产总计 |
6282252.38 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
2446.52 |
| 应付托管费 |
489.32 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
218601.5 |
| 负债合计 |
225162.83 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
5305171.0 |
| 所有者权益合计 |
6057089.55 |
| 负债和所有者权益合计 |
6282252.38 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1497135.29 |
| 结算备付金 |
3949.68 |
| 存出保证金 |
9656.15 |
| 交易性金融资产 |
27993451.38 |
| 股票投资 |
27993451.38 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
772.51 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
29504965.01 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
138149.23 |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
12380.24 |
| 应付托管费 |
2476.05 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
170000.0 |
| 负债合计 |
333775.93 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
25305171.0 |
| 所有者权益合计 |
29171189.08 |
| 负债和所有者权益合计 |
29504965.01 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1313104.71 |
| 结算备付金 |
3549.06 |
| 存出保证金 |
98122.8 |
| 交易性金融资产 |
40386927.37 |
| 股票投资 |
40386927.37 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
113138.17 |
| 应收利息 |
568.21 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
32663.46 |
| 资产总计 |
41948073.78 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
18493.26 |
| 应付托管费 |
3698.66 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
252198.22 |
| 负债合计 |
290872.98 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
41305171.0 |
| 所有者权益合计 |
41657200.8 |
| 负债和所有者权益合计 |
41948073.78 |
| 资产： |
| 银行存款 |
228129806.68 |
| 结算备付金 |
2085185.71 |
| 存出保证金 |
-- |
| 交易性金融资产 |
28669176.0 |
| 股票投资 |
28669176.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
118662.89 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
-- |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
259002831.28 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
-- |
| 应付管理人报酬 |
85023.46 |
| 应付托管费 |
17004.66 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
35806.0 |
| 负债合计 |
137834.12 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
253305171.0 |
| 所有者权益合计 |
258864997.16 |
| 负债和所有者权益合计 |
259002831.28 |
