南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和
《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 的有关规
定， 现将南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金份额持有
人大会的决议及相关事项公告如下：
一、本次基金份额持有人大会会议情况
南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司” 或“基金管理人”）旗下南方新兴消
费增长分级股票型证券投资基金以通讯开会方式召开了基金份额持有人大会， 权益登记日为
2020 年 8 月 10 日。 大会表决投票时间自 2020 年 8 月 10 日至 2020 年 10 月 13 日 17： 00 止
（投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准）。 2020 年 10 月 15 日， 在本基金的基金
托管人中国工商银行股份有限公司授权代表的监督下，基金管理人对本次大会表决进行了计
票， 上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证， 北京市中信公证处对计票过程及结果进
行了公证。
经统计，本次基金份额持有人大会出具表决意见的南方消费基础份额基金份额持有人
或其代理人所代表的基金份额共计 292,061,341.43 份， 占权益登记日南方消费基础份额基
金总份额份的 50.54%，达到法定开会条件； 出具表决意见的南方消费收益份额基金份额持
有人或其代理人所代表的基金份额共计 6,323,421.00 份，占权益登记日南方消费收益份额
基金总份额份的 57.85%，达到法定开会条件； 出具表决意见的南方消费进取份额基金份额
持有人或其代理人所代表的基金份额共计 6,739,126.00 份，占权益登记日南方消费进取份
额基金总份额份的 61.66%，达到法定开会条件。上述三类基金份额皆已达到法定开会条件，
符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方
新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》的有关规定。
会议审议了《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同有
关事项的议案》（以下简称“本次会议议案”），并由出具表决意见的各类基金份额持有人或
其代理人对本次会议议案进行表决。表决结果如下：
（一） 南方消费基础份额（代码： 160127）：
260,964,469.29 份基金份额同意， 5,576,141.39 份基金份额反对， 25,520,730.75 份
基金份额弃权，同意本次大会议案的南方消费基础份额数占出具表决意见的南方消费基础份
额持有人或其代理人所代表的基金份额总数的的三分之二以上。
（二） 南方消费收益份额（代码： 150049）：
5,784,905.00 份基金份额同意， 450,156.00 份基金份额反对， 88,360.00 份基金份额
弃权，同意本次大会议案的南方消费收益份额数占出具表决意见的南方消费收益份额持有人
或其代理人所代表的基金份额总数的的三分之二以上。
（三） 南方消费进取份额（代码： 150050）：
6,078,087.00 份基金份额同意， 539,697.00 份基金份额反对， 121,342.00 份基金份
额弃权， 同意本次大会议案的南方消费进取份额数占出具表决意见的南方消费进取份额持
有人或其代理人所代表的基金份额总数的的三分之二以上。
上述南方消费基础份额、南方消费收益份额和南方消费进取份额的表决结果皆符合
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方新
兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本次会议议案获得通过。 本
次基金份额持有人大会费用由基金资产列支，本次基金份额持有人大会律师费 4 万元，公
证费 3 万元，合计为 7 万元。
二、本次基金份额持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金份额持有人大会决定的事
项自表决通过之日起生效， 本次会议决议生效日为 2020 年 10 月 15 日。 基金管理人将于表
决通过之日起 5 日内报中国证监会备案。本次会议通过的表决事项为本公司于 2020 年 8 月
10 日在《证券时报》 及基金管理人网站（www.nffund.com）发布的《南方基金管理股份有
限公司关于以通讯方式召开南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额持有人大
会的公告》 之附件《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同
有关事项的议案》。
三、 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金的复牌
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开， 南方消费收益份额与南方消费进取份额自
基金份额持有人大会计票日（2020 年 10 月 15 日）开市起开始停牌，并将于基金份额持有
人大会决议生效公告日（2020 年 10 月 16 日） 10： 30 复牌。
四、 持有人大会决议相关事项的实施情况
（一） 关于法律文件的修订
根据《关于南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项
的议案》以及相关法律法规的规定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一
致，基金管理人已将《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同》、《南方新兴
消费增长分级股票型证券投资基金托管协议》分别修订为《南方新兴消费增长股票型证券
投资基金（LOF） 基金合同》、《南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） 托管协议》，
并据此编制《南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） 招募说明书》。前述法律文件
已报中国证监会审核并获《关于准予南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金变更注册
的批复》（证监许可[2020]1456 号文）。
修订和更新后的文件于 2020 年 11 月 17 日生效，自该日起， 《南方新兴消费增长股票
型证券投资基金（LOF） 基金合同》生效，本基金基金合同当事人将按照《南方新兴消费增
长股票型证券投资基金（LOF） 基金合同》享有权利并承担义务。
（二） 转型方案实施的安排
本次持有人大会决议生效后，本基金的选择期为 2020 年 10 月 16 日至 2020 年 11 月
13 日。 选择期期间，南方消费基础份额的赎回、 场外转托管、跨系统转托管（场内转场
外） 业务照常办理， 南方消费收益份额和南方消费进取份额配对转换业务照常办理， 南方
消费基础份额的申购、 定投、 跨系统转托管（场外转场内）和分拆业务暂停办理。
原基金份额持有人可以选择卖出南方消费收益份额或南方消费进取份额，或者选择赎
回南方消费基础份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的南方消费
基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额将在份额转换基准日进行转换，最终转
换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额。基金份额持有人选择继
续持有转型后的南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额，无需支付南
方新兴消费增长分级股票型证券投资基金的赎回费用和南方新兴消费增长股票型证券投资
基金（LOF）的申购费用。转型选择期内， 基金费用仍按照《南方新兴消费增长分级股票型
证券投资基金基金合同》的约定进行计提和支付。
根据有关业务规则，基金份额持有人持有的南方消费基础份额转换为南方新兴消费增
长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额后，其原基金份额持有期计入南方新兴消费增
长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额的持有期；基金份额持有人持有的南方消费收
益份额、南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金
份额后，基金份额持有期自南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额确
认之日起计算；基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定，具体持有
时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担
较高的赎回费用。
在 2020 年 10 月 16 日至 2020 年 11 月 13 日期间，投资人选择赎回的，费率及相关业
务规则按照转型前的《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书》的约定执
行。
（三） 南方消费收益份额、南方消费进取份额的终止上市
在本次基金份额持有人大会决议生效后，基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规
则申请办理南方消费收益份额、南方消费进取份额的终止上市等相关业务。 具体安排详见
基金管理人届时发布的南方消费收益份额和南方消费进取份额终止上市的相关公告。
（四） 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额的转换
选择期结束后，基金管理人将以 2020 年 11 月 16 日（转型选择期届满的次一工作日）
为基金份额转换基准日。南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额将于
份额转换基准日进行转换，最终将转换成基金份额净值为 1.0000 元的南方新兴消费增长股
票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额。在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证
券登记系统登记在册的南方消费基础份额、南方消费收益份额、南方消费进取份额将转换
为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额的场内份额，在中国证券登
记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在册的南方消费基础份额将转换为南方
新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额的场外份额。
由南方消费基础份额的场内份额或南方消费基础份额的场外份额转换的南方新兴消费
增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额数=南方消费基础份额的场内份额或南方消
费基础份额的场外份额数×份额转换基准日每份南方消费基础份额净值÷1.0000
由南方消费收益份额转换的南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份
额数=南方消费收益份额的场内份额数×份额转换基准日每份南方消费收益份额净值÷
1.0000
由南方消费进取份额转换的南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份
额数=南方消费进取份额的场内份额数×份额转换基准日每份南方消费进取份额净值÷
1.0000
基金份额转换后，南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额的基金
份额净值为 1.0000 元，南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额的场
内份额数取整计算（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。基金份额转换后，南方新兴消
费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类基金份额的场外份额数保留到小数点后两位，余额
计入基金财产。由于上述基金份额数计算方法产生的误差，基金份额持有人可能将面临资
产净值减小的风险；对于持有份额数较少的南方消费收益份额、南方消费进取份额、南方
消费基础份额的场内份额持有人，将面临因持有的基金份额转换后份额数不足 1 份而被计
入基金财产的风险。
（五） 增加 C 类基金份额
本次持有人大会决议生效后，就转型后形成的南方新兴消费增长股票型证券投资基金
（LOF） 增加 C 类基金份额。
（六） 增加自动清盘条款
《南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》约定，连续 50 个工作日
出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应
当终止，无需召开基金份额持有人大会。
（七）《南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》的生效及后续安排
份额转换完成后，南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金正式转型为南方新兴消
费增长股票型证券投资基金（LOF）。基金名称将由“南方新兴消费增长分级股票型证券投
资基金” 更名为“南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）”。《南方新兴消费增长股
票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
基金合同》同日失效。
南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）基金合同生效后，基金管理人将根据相
关规定办理南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）的申购赎回、上市交易等业务。
南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）的 C 类基金份额设置单独的基金代码向场外
投资者销售。具体详见基金管理人届时发布的相关公告。
（八） 基金份额转换的特别风险揭示
1、 南方消费收益份额和南方消费进取份额转换后风险收益特征发生较大变化的风险
份额转换后，南方消费收益份额持有人原持有的南方消费收益份额将变为南方新兴消费
增长股票型证券投资基金（LOF） A 类场内份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较
大变化。 份额转换后，南方消费进取份额持有人原持有的南方消费进取份额将变为南方新兴
消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类场内份额，基金份额风险收益特征将因转换而发
生较大变化。
由于南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF）为股票型基金，一般而言，其长期
平均风险和预期收益率高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金。南方新兴消费增长股
票型证券投资基金（LOF）可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市
场波动风险等一般投资风险之外，还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面
临的特别投资风险。
2、 南方消费收益份额和南方消费进取份额的流动性风险
南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金
（LOF） A 类场内份额前， 南方消费收益份额和南方消费进取份额的持有人有两种方式退出：
1）在场内按市价卖出基金份额； 2）在场内买入等量的对应份额（即南方消费收益份额持有
人买入等量的南方消费进取份额，或者南方消费进取份额持有人买入等量的南方消费收益份
额），合并为南方消费基础份额，按照南方消费基础份额的基金份额净值申请场内赎回或转
托管至场外后申请赎回。
由于南方消费收益份额和南方消费进取份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场
内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性
风险。
3、 份额转换前存在溢价交易的南方消费收益份额和南方消费进取份额的持有人因溢价
消失而造成损失的风险
基金份额转换基准日前（不含基金份额转换基准日）， 南方消费收益份额和南方消费进
取份额仍可正常交易。期间， 南方消费收益份额和南方消费进取份额可能存在折溢价交易情
形，其折溢价率可能发生较大变化。
由于基金份额转换基准日日终， 南方消费收益份额和南方消费进取份额均按各自的基金
份额净值（而不是二级市场价格） 转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类
场内份额，如果投资者在转换前以溢价买入， 转换后可能遭受较大损失。特提请参与二级市
场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注南方消费收益份额和南方消费进取份额的基金份额净值变化情况，可
通过本公司网站（www.nffund.com）等方式进行查询。
4、 南方消费收益份额和南方消费进取份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会
在转换后发生变化的风险
基金份额转换基准日日终， 南方消费收益份额和南方消费进取份额均按各自的基金份额
净值转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） A 类场内份额，并进行取整计算
（最小单位为 1 份），因此南方消费收益份额和南方消费进取份额的基金份额持有人持有的
基金份额数量将会在转换后发生变化。
5、 南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基
金（LOF） A 类场内份额后无法办理场内赎回的风险
南方消费收益份额和南方消费进取份额转换为南方新兴消费增长股票型证券投资基金
（LOF） A 类场内份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回
基金份额。 在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金销售资
格，而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。如果投资者通过不具备
基金销售资格的证券公司购买南方消费收益份额或南方消费进取份额， 转换为南方新兴消费
增长股票型证券投资基金（LOF） A 类场内份额后可能无法办理场内赎回。 对于无法办理场
内赎回的投资者，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券
公司后再申请赎回。
6、在南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） 开放赎回之前，投资者将无法办理
基金赎回业务；在南方新兴消费增长股票型证券投资基金（LOF） 上市交易之前，投资者将
无法进行基金份额的上市交易，存在一定的流动性风险。
五、备查文件
1、《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方新兴消费增长分级股票型证券
投资基金基金份额持有人大会的公告》
2、《公证书》
3、《法律意见书》
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2020 年 10 月 16 日
附件： 公证书
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