国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要




国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2012 年第一号)

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2010年2月24日证监许可【2010】208号文核准募集。

本基金基金合同于2010年4月29日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，

但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证

投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在

投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承

受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担基金投资中出现的各类风险。本基

金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、

法律和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误

差风险、操作或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等。本基金为跟踪美国纳

斯达克 100 指数的指数基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，投资人在购买此类基金

时应当充分了解其可能存在的投资风险。

投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基

金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

新基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险偏好，选择适合自己的基金

产品，并且中长期持有。
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所

载内容截止日为 2012 年 4 月 29 日，投资组合报告为 2012 年 1 季度报告，有关财务数据和净

值表现截止日为 2011 年 12 月 31 日。




一、基金名称
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金




二、基金类型
基金的类别：股票型基金。基金的运作方式：契约型开放式。



三、投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，以低成本、低换手率实现本基金对纳
斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index,以下简称“标的指数”）的有效跟踪，追求跟踪误差最
小化。



四、投资理念
本基金管理人坚持指数化投资理念，以跟踪目标指数为原则，实现与资本市场的同步成
长。



五、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 Nasdaq-100 指数成份股、在已与
中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的、以
Nasdaq-100 指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）（以下简称“目标基金”）、货币市
场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%(若法

律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行)；本基金至少 80%的资产

投资于 Nasdaq-100 指数的成份股和目标基金，其中，本基金持有的目标基金的市值合计不超

过本基金资产净值的 10%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


六、投资策略

本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票

投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无

法及时获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投

资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。

本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差不超过 0.5%，年跟踪误差不超过 5%（注：以

美元资产计价计算）。

开放式指数基金跟踪误差的来源主要包括现金拖累、成份股调整时的交易策略以及基金

每日现金流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理人将通过对这

些因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。

另外，本基金基于流动性管理的需要，将投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、

且以 Nasdaq-100 指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF）（以下简称“目标基金”）。同

时，为更好地实现本基金的投资目标，本基金还将在条件允许的情况下，开展证券借贷业务

以及投资于股指期货等金融衍生品，以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目

标是替代跟踪标的指数的成份股，使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。不得应用于投

机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。

未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策

略，并在招募说明书更新中公告。



七、投资决策机制
本基金的投资决策实行公司投资决策委员会下属专业投决会——境外投资专业决策委员

会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作，基金投资的重大事项需向

境外投资专业决策委员会报告。




八、投资程序
严格、完备的投资管理流程可以保证投资理念的贯彻执行，避免重大风险的发生。

（一）研究：基金经理、研究人员依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外

部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分

析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。

（二）投资决策：境外投资专业决策委员会依据研究报告，定期召开或遇重大事项时召
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据境外投资专业决策委员会的决议，每日进行

基金投资管理的日常决策。

（三）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理构建组合。追求跟踪误差最

小化并控制投资风险。

（四）交易执行：交易管理部负责具体执行交易，同时履行一线监控的职责。

（五）投资绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关

报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，

基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。稽核监察部对基金投资计划的执行进

行日常监督和实时风险控制。

（六）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动

性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监

控和调整，密切跟踪标的指数。

（七）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，可根据市场环境变化和实际

需要调整上述投资程序，并予以公告。




九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：

纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）收益率（总收益指数收益率）




十、风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金为指数型基金，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处

于中等风险水平的基金产品。




十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 4 月 17 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止 2012 年 3 月 31 日，本报告所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 252,558,378.62 71.55

其中：普通股 252,558,378.62 71.55

存托凭证 - -

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 29,550,007.57 8.37

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 65,439,599.43 18.54

8 其他各项资产 5,448,747.18 1.54

9 合计 352,996,732.80 100.00

2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）

美国 252,558,378.62 78.29

合计 252,558,378.62 78.29

3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


（1）报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）

信息技术 172,709,702.41 53.54

非必需消费品 38,614,674.75 11.97

保健 27,250,994.09 8.45

必需消费品 5,859,231.69 1.82

工业 4,966,217.62 1.54

电信服务 2,019,423.24 0.63

材料 1,138,134.82 0.35

合计 252,558,378.62 78.29

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS)。

（2）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。

4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票及存托凭证投资明细

（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投

资明细

公司名 公司名 所在 所属国 占基金资
序 证券 数量 公允价值（人民
称（英 称（中 证券 家（地 产净值比
号 代码 （股） 币元）
文） 文） 市场 区) 例（％）

AAPL APPLE 苹果公 纳斯
1 美国 12,346 46,590,687.44 14.44
US INC 司 达克

MSFT MICROSO 微软公 纳斯
2 美国 113,335 23,009,571.67 7.13
US FT CORP 司 达克

GOOGLE
GOOG 谷歌公 纳斯
3 INC-CL 美国 3,411 13,767,331.30 4.27
US 司 达克
A

ORCL ORACLE 甲骨文 纳斯
4 美国 67,679 12,421,924.67 3.85
US CORP 公司 达克
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要



INTC INTEL 英特尔 纳斯
5 美国 67,896 12,015,164.34 3.72
US CORP 公司 达克

QCOM QUALCOM 高通公 纳斯
6 美国 22,637 9,697,465.74 3.01
US M INC 司 达克

CISCO
CSCO 思科公 纳斯
7 SYSTEMS 美国 72,046 9,591,083.76 2.97
US 司 达克
INC

AMZN AMAZON. 亚马逊 纳斯
8 美国 6,122 7,803,460.52 2.42
US COM INC 公司 达克

COMCAST
CMCS 康卡斯 纳斯
9 CORP-CL 美国 28,131 5,313,719.25 1.65
A US 特 达克
ASS A

AMGN AMGEN 纳斯
10 安进 美国 11,785 5,041,900.78 1.56
US INC 达克

（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投

资明细

本基金本报告期末未持有积极投资股票及存托凭证。

5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

基金 运作 公允价值 占基金资
序号 基金名称 管理人
类型 方式 （人民币元） 产净值比
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


例(%)
Invesco PowerShares
POWERSHARES ETF 开放
1 Capital 29,550,007.57 9.16
QQQ NASDAQ 100 基金 式
Management,LLC

10、投资组合报告附注

（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编

制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

（3）其他各项资产构成：

序号 名称 金额（人民币元）

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 94,431.43

4 应收利息 6,768.74

5 应收申购款 5,300,283.74

6 其他应收款 47,263.27

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,448,747.18

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末投资股票中存在流通受限情况的说明

1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。

2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。




十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2011 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

2010 年 4 月 29 日至
12.10% 0.58% 11.11% 1.35% 0.99% -0.77%
2010 年 12 月 31 日

2011 年度 -3.08% 1.46% 3.66% 1.57% -6.74% -0.11%

2010 年 4 月 29 日至
8.65% 1.19% 15.18% 1.48% -6.53% -0.29%
2011 年 12 月 31 日

注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。




十三、基金管理人
（一）基金管理人概况

名称：国泰基金管理有限公司

设立日期：1998 年 3 月 5 日

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

法定代表人：陈勇胜

注册资本：壹亿壹千万元人民币

联系人：何晔

联系电话：（021）38561743

股本结构：

股东名称 股权比例

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

（二）基金管理人管理基金的基本情况

截至 2012 年 4 月 29 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：金泰证券投资

基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


以及 22 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包

括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰

金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资

基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由

金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证

券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、

国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证

券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资

基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放

式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证

券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证

券投资基金、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选

股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金

资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管

理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定

客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格

境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了

公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。

（三）主要人员情况

1、董事会成员

陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，20 年证券从业经历。1982 年起在中国建设

银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理

（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公

司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任公司董

事长、党委书记。

庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在中国建设银行

总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005 年 1 月至 2007

年 7 月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007 年 8 月

至 2009 年 2 月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009 年 2 月起在中国建

银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


限责任公司办公室、党委办公室主任。2012 年 4 月起任公司董事。

林川，董事，博士研究生。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美国华盛顿互惠银行任高级计量

分析师。2009 年 2 月至 2009 年 7 月在美国富升人寿保险任财务经理。2010 年 3 月起在中国

建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部综合风

险组负责人。2012 年 4 月起任公司董事。

Philippe SETBON，董事，硕士研究生，EFFAS 注册金融分析师。1993 年起历任 BOISSY

GESTION SA (AZUR – GMF Group)首席执行官、ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA 股票

投资部总监、GENERALI FINANCES SA 副总经理/投资总监、GENERALI INVESTMENT FRANCE

S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席执行官/投资总监、GENERALI INVESTMENTS 忠利投资董事会

主席/首席执行官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments

Deutschland 监事会主席、Generali Fund Management 副主席、Generali Investments SGR

副主席、THALIA SA (Lugano)、TENAX(UK)、Generali Hedge Fund SICAV(Lugano)董事会成

员等职务。2010 年 6 月起任公司董事。

游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师

（Chartered Insurer）。1994 年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险有

限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任

中意人寿保险有限公司董事。2010 年 6 月起任公司董事。

侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托投

资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证

券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、

信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公

司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。

金旭，董事，硕士研究生，19 年证券从业经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监

会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。

2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004 年 7

月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球

投资有限公司北京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007

年 11 月起任公司董事、党委副书记。

吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师

事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993 年回国从事律师工作，
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001 年 5 月起任公

司独立董事。

王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执

教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学

位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国

法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心

仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师

等职。2010 年 6 月起任公司独立董事。

刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书

记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚松县

县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995

年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、

党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司董事。

韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，历

任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至 2008 年

任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司董事。

2、监事会成员

唐建光，监事会主席，大学本科。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基建司任工

程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年 7 月至 1995

年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基

建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设

银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置

部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业

管理部高级业务总监。2010 年 11 月起担任本公司监事会主席。

Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967 年起历任忠利集团会计结

算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、

忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010 年 6 月起任本公司

监事。

刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放军

军事经济学员工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤

证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金

融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司副总经理、党组成员、纪

检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。

2012 年 4 月起任公司监事。

沙骎，监事，硕士研究生。1998 年 5 月至 1999 年 11 月任职于国泰君安证券，1999 年 11

月至 2000 年 11 月任职于平安保险集团，2000 年 11 月至 2008 年 1 月任职于宝盈基金管理有

限公司。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司；2008 年 2 月至 2009 年 8 月任交易部总监；

2009 年 9 月至 2011 年 6 月任研究部总监；2011 年 1 月至 2012 年 2 月兼任公司投资副总监；

2012 年 2 月起兼任公司投资总监。2011 年 4 月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；

2011 年 6 月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010 年 11 月起担任公

司职工监事。

王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001 年 10 月加入

国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007 年 11 月起任公

司职工监事。

3、高级管理人员

陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。

金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。

巴立康，硕士研究生，高级会计师，19 年证券从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4 月在

华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。

1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运

作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。

梁之平，本科，15 年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部

经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资

部总监，2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，2011

年 1 月至 2012 年 2 月兼任深圳分公司总经理，2010 年 4 月起任公司副总经理兼财富管理中心

总经理。

李峰，硕士研究生，16 年银行证券基金从业经历。1996 年 5 月至 2003 年 6 月任荷兰商

业银行上海分行中国区监察主管，2003 年 7 月至 2005 年 5 月任国联安基金管理有限公司监察

稽核专员，2005 年 5 月至 2007 年 3 月任信诚基金管理有限公司督察长，2007 年 4 月至 2009
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


年 1 月任美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009 年 2 月加盟国泰

基金管理有限公司，现任公司督察长。

4、本基金基金经理及相关研究人员配备

（1）本基金基金经理

崔涛，男，硕士研究生，8 年证券基金从业经历。曾任职于 Paloma Partners 资产管理公

司、富通银行（纽约）。2009 年 6 月加入国泰基金管理有限公司，任高级经理（量化研究方向），

从事量化及衍生品投资、指数基金和 ETF 的投资研究以及境外市场投资研究。2011 年 5 月起

任国泰纳斯达克 100 指数基金的基金经理，2011 年 5 月起任国际业务部总监助理。

（2）历任基金经理

自 2010 年 4 月至 2011 年 5 月 10 日由刘翔担任本基金的基金经理，2011 年 5 月 11 日至

2011 年 5 月 30 日由刘翔和崔涛共同担任本基金的基金经理，自 2011 年 5 月 31 日起至今由崔

涛担任本基金的基金经理。

5、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总

监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。

公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人

列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，

审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究

相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

金旭女士：总经理

梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理

张人蟠先生：总经理助理

周向勇先生：总经理助理

刘夫先生：投资副总监

沙骎先生：投资总监

张则斌先生：财富管理中心投资总监

黄焱先生：投资总监兼基金管理部总监

张玮先生：投资总监兼研究部总监

裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。




十四、基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1.基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、
券商佣金及其他性质类似的费用等）；
（8）外汇兑换交易的相关费用；
（9）基金的指数使用费；
（10）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（11）与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费；
（12）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规
另有规定时从其规定。
3.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（3）基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人 NASDAQ OMX Group,Inc.签署的指数使用许可
协议的约定向 NASDAQ OMX Group,Inc.支付指数使用费。通常情况下，基金每日应支付的指数
使用费在次日按每日基金资产净值的 0.06%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.06%÷当年天数
H 为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费
E 为每日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始后次日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金指数使用费划付指令，经基金托管人复核后于次季首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算
指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此
项调整无需召开基金份额持有人大会。
（4）除管理费、托管费和指数使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5.基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上
刊登公告。
（二）基金销售费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“七、
基金的募集”中“（十）认购费用”以及“（十二）基金份额初始面值、认购价格及认购份额
的计算”中的相关规定。
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明
书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回费用”以及“（七）申购份额和赎
回金额的计算方式”中的相关规定。
（三）基金税收
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基
金管理人和基金托管人不承担责任。
对于非代扣代缴的税收，基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意
见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取
税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。



十五、基金托管人
（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：尹 东

联系电话：(010) 6759 5003

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954

年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建

设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商

业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联

合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中

国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券

交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股

(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

截至2011 年9月30日，中国建设银行资产总额117,723.30亿元，较上年末增长8.90%。截
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


至2011年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07亿元，较上年同期增长25.82%。

年化平均资产回报率为1.64%，年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿

元，较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%，净利息收益率为2.68%，分别较上年同期提高

0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元，较上年同期增长41.31%。

中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰

内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外

机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不

间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家，拥有建

行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房

储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银行主要国

际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行在英

国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10，较去年上升3 位；在美国《财富》

世界500 强中排名第108 位，较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公

司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货

币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII

托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老

金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工 130

余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化的内控

工作手段。

2、主要人员情况

杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广

东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管

理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行

计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零

售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


具有丰富的客户服务和业务管理经验。

3、基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国

建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管 224

只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。

2011 年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为 2011 年度“中

国最佳托管银行”；并获和讯网 2011 年中国“最佳资产托管银行”奖。




十六、境外托管人
（一）境外托管人的基本情况

名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company

注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States

法定代表人：Joseph L. Hooley

成立时间：1891 年 4 月 13 日

（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务

道富银行的全球托管业务由美国道富集团公司全资拥有。道富银行始创于 1891 年并于

1924 年成为美国第一个共同基金的托管人。道富银行现已成为一家具有领导地位的国际托管

银行。截至 2011 年 12 月 31 日，道富集团公司所有者权益为 193.98 亿美元。道富银行托管

和管理资产总额(Assets under custody and administration) 达到 21.81 万亿美元，一级

资本比率为 17.6%，长期存款信用评级为 AA- (标准普尓) 及 Aa2(穆迪投资)。

道富银行在全球 29 个国家或地区设有办事处，拥有超过 2 万 9 千名富有经验的员工为客

户提供全方位的托管服务。道富在亚洲太平洋区开设了包括杭州、香港、新加坡、东京、悉

尼和印度的孟买、浦那及班加罗尔在内的八个营运中心，提供全球托管、基金会计、绩效评

估、投资监督、外汇交易、证券借贷、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


（三）境外托管人的职责

1、安全保管受托财产；

2、计算境外受托资产的资产净值；

3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；

4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户

以及证券账户；

5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

7、其他由基金托管人委托其履行的职责。




十七、相关服务机构
（一）基金份额发售机构

1、直销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
国泰基金管理有限 电话：021-38561759 传真：021-68775881
1
公司上海直销柜台
客户服务专线：400-888-8688，021-38569000

联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfund.com

地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层
国泰基金管理有限
2 电话：010-66553078 传真：010-66553082
公司北京直销柜台
联系人：王彬

国泰基金电子交易 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
3
平台 电话：021-38561739 联系人：徐怡

2、代销机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
中国银行股份有限
1 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心
公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn

2 中国建设银行股份 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


法定代表人：王洪章 客服电话：95533

网址：www.ccb.com

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
中国农业银行股份
3 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
有限公司
联系人：滕涛 传真：010-85109219

网址：www.95599.cn

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）

中国工商银行股份 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
4
有限公司 法定代表人：姜建清 电话：95588

网址：www.icbc.com.cn

注册地址：上海市银城中路 188 号

交通银行股份有限 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559
5
公司 联系人：曹榕 电话：021-58781234

网址：www.bankcomm.com

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份有限 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
6
公司 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109

客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号
上海浦东发展银行
7 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
股份有限公司
联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528

网址：www.spdb.com.cn

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

华夏银行股份有限 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
8
公司 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577

网址：www.hxb.com.cn

9 中国民生银行股份 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
有限公司
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


电话：010-58351666 传真：010-83914283

客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.
18.19.20.21.22.23 单 元
中国中投证券有限
10 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
责任公司
电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008

网址：www.china-invs.cn

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

国泰君安证券股份 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
11
有限公司 电话：021-38676161 传真：021-38670161

客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号

宏源证券股份有限 法定代表人：冯戎 联系人：李巍
12
公司 电话：010-88085858 传真：010-88085195

客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com

注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层

万联证券有限责任 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
13
公司 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013

客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

中信建投证券股份 法定代表人：王常 联系人：魏明
14
有限公司 电话：010-85130588 传真：010-65182261

客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com

注册地址：上海市淮海中路 98 号

法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
海通证券股份有限
15 电话：021-23219000 传真：021-23219100
公司
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553

网址：www.htsec.com

16 中国银河证券股份 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
有限公司
法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


电话：010-66568430 传真：010-66568990

网址：www.chinastock.com.cn

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19
楼
中信证券（浙江）有 法定代表人：沈强 联系人：周妍
17
限责任公司
电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598

网址：www.bigsun.com.cn

注册地址：上海市常熟路 171 号

申银万国证券股份 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
18
有限公司 电话：021-54033888 传真：021-54038844

客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

东方证券股份有限 法定代表人：王益民 联系人：吴宇
19
公司 电话：021-63325888 传真：021-63326173

客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn

注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

东吴证券股份有限 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
20
公司 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021

客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn

注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、41 和 42 楼
广发证券股份有限
21 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚
公司
电话：020-87555888 传真：020-87555305

客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn

注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
国盛证券有限责任
22
公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云

电话：0791-6285337 传真：0791-6288690

网址：www.gsstock.com
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
座 16-18 层
民生证券有限责任 法定代表人：余政 联系人：赵明
23
公司
电话：010-85127622 传真：010-85127917

客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com

注册地址：上海市西藏中路 336 号

上海证券有限责任 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
24
公司 电话：021-53519888 传真：021-53519888

客服电话：021-962518 网址：www.962518.com

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨
光大证券股份有限
25 电话：021-22169999 传真：021-22169134
公司
客服电话：10108998、400-888-8788

网址：www.ebscn.com

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号
中信万通证券有限 楼第 20 层（266061）楼第 20 层（266061）
26
责任公司
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超

电话：0532-85022326 传真：0532-85022605

客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

中信证券股份有限 法定代表人：王东明 联系人：陈忠
27
公司 电话：010-84588888 传真：010-84865560

网址：www.ecitic.com

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
华泰证券有限责任
28 法定代表人：吴万善 联系人：张小波
公司
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn

客服电话：95597

29 长江证券股份有限 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
公司
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


法定代表人：胡运钊 联系人：李良

电话：021-63219781 传真：021-51062920

客服电话：95579 网址：www.95579.com

注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号

法定代表人：张雅锋 联系人：武斌
国海证券有限责任
30 电话：0755-83707413 传真：0755-83700205
公司
客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）

网址：www.ghzq.com.cn

注册地址：天津市经济技术开发区第一大街 29 号

办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
渤海证券股份有限
31 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
公司
电话：022-28451861 传真：022-28451892

客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层

中原证券股份有限 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭
32
公司 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665

客服电话：400-813-9666/0371-967218

网址：www.ccnew.com

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26
楼
国信证券股份有限 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
33
公司
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952

客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人：宫少林 联系人：黄健
招商证券股份有限
34 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
公司
网址：www.newone.com.cn

客服电话：400-888-8111\95565

35 兴业证券股份有限 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
公司
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


电话：021-38565785 传真：021-38565783

客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

36 齐鲁证券有限公司 法定代表人：李玮 联系人：吴阳

电话：0531-68889155 传真：0531-68889752

客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
安信证券股份有限 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
37
公司
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355

客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

东莞证券有限责任 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
38
公司 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999

客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

恒泰证券股份有限 法定代表人：庞介民 联系人：常向东
39
公司 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707

客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn

注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文
40 厦门证券有限公司
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140

客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
华宝证券有限责任 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
41
公司
电话：021-68778081 传真 021-68778117

客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com

42 英大证券有限责任 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
公司
法定代表人：赵文安 联系人：王睿
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


电话：0755-83007069 传真：0755-83007167

客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层
中国国际金融有限 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
43
公司
电话：010-65051166 传真：010-65051156

网址：www.cicc.com.cn

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

华福证券有限责任 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
44
公司 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150

客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

信达证券股份有限 法定代表人：高冠江 联系人：唐静
45
公司 电话：010-88656100 传真：010-88656290

客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

中国民族证券有限 法定代表人：赵大建 联系人：李微
46
责任公司 电话：010-59355941 传真：010-66553791

客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com

注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
华龙证券有限责任
47 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
公司
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618

网址：www.hlzqgs.com

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

国元证券股份有限 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
48
公司 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100

客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn

49 杭州银行股份有限 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
公司
法定代表人：吴太普 联系人：严峻

电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn

注册地址：陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

西部证券股份有限 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
50
公司 电话：029-87406488 传真：029-87406387

客服电话：95582 网址：www.westsecu.com

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

德邦证券有限责任 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
51
公司 电话：021-68761616 传真：021-68767981

客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
厦 A 座 41 楼

52 中航证券有限公司 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾

电话：0791-86768681 传真：0791-86770178

客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

东海证券有限责任 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛
53
公司 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761

客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24
层
方正证券股份有限 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
54
公司
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214

客服电话：95571 网址：www.foundersc.com

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

山西证券股份有限 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
55
公司 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619

客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

湘财证券有限责任 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
56
公司 电话：021-68634518 传真：021-68865680

客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号

华融证券股份有限 法定代表人：丁之锁 联系人：陶颖
57
公司 电话：010-58568040 传真：010-58568062

客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

日信证券有限责任 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
58
公司 电话：010-66413306 传真：010-66412537

客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
59 江海证券有限公司
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211

客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn

注册地址：广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼

广州证券有限责任 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
60
公司 电话：020-88836999 传真： 020-88836654

客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn

注册地址：青海省西宁市长江路 53 号

天源证券经纪有限 法定代表人：林小明 联系人：王斌
61
公司 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815

客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn

（二）注册登记机构

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

办公地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场23层
中国证券登记结算
1
有限责任公司 法定代表人：陈耀先 传真：010-58598907

联系人：朱立元 电话：010-58598839

（三）出具法律意见书的律师事务所

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

1 北京市天元律师事 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层
务所 负责人：王立华 联系人：吴冠雄 谭清

电话：010-88092188 传真：010-88092150
 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要


经办律师：王立华 吴冠雄 谭清

（四）审计基金财产的会计师事务所

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大
厦6楼

办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大
普华永道中天会计
1 厦6楼
师事务所有限公司
法人代表：杨绍信 联系人：单峰

电话：021-61238888 传真：021-61238800

经办注册会计师：汪棣、单峰




十八、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2011年12月12日刊登的本基金招
募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、在“二、释义”部分，更新了“《销售办法》”的释义；
3、更新了“四、基金的投资”中基金投资组合报告，相关内容为本基金2012年1季度报
告内容；
4、更新了“五、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
5、更新了“六、基金管理人”中的相关信息；
6、更新了“十七、基金托管人”中的相关信息；
7、更新了“十八、境外托管人”中的相关信息；
8、更新了“十九、相关服务机构”中直销、代销机构相关信息；
9、更新了“二十一、基金托管协议的内容摘要”中托管人的法定代表人信息；
10、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中的相关信息；
11、更新了“二十三、其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基
金的相关公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 www.gtfund.com。
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要



国泰基金管理有限公司

二〇一二年六月十二日

点击查看>>  附件