为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP升级您的浏览器,5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持 立即升级 >>
为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP或升级您的浏览器 立即升级 >>
基金
  • 基金
  • 基金经理
  • 基金公司
免费注册

监督银行中国工商银行

全部指数   |  基金仓位:81.87%(股基)
                                                           
众禄现金宝
基金买卖网 > 基金净值 > 国泰纳斯达克100 (160213)
点赞|评论
国泰纳斯达克100160213
基金类型:股票型、QDII     成立日期:2010-04-29     基金规模:2.22亿份     基金经理: 吴向军 
基金全称:国泰纳斯达克100指数证券投资基金     基金管理人:国泰基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    1.16%
  • 近一月
    增长率
    -1.19%
  • 近一季
    增长率
    1.60%
  • 近半年
    增长率
    7.97%
净值估算 仅供参考 
--
  • 净值估算
    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
    --

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:1.5% 服务保障:

众禄费率: 0.15% (1.00折)"众禄"为您节省13.28元/千元!

100元起购, 单日限额1万元
定投100元
  • 最近访问基金
  • 我自选的基金
名称 净值 日增长率
以下为热门基金
名称 净值 日增长率
华夏全球科技先锋混合(QDII) 1.1257 4.64%
鹏华策略回报混合 1.1724 1.91%
鹏华养老产业股票 2.1630 1.84%
鹏华产业精选 1.2003 1.83%
招商中证白酒指数 1.0136 1.61%
鹏华消费优选 2.7510 1.48%
鹏华中国50 1.6120 1.38%
鹏华中证酒 1.1850 1.37%
华夏移动互联混合(QDII)人民币 1.2810 1.26%
工银新经济混合(QDII)人民币 0.9519 1.24%
更多>>

同公司旗下基金

名称 净值 日增长率
基金金鼎 1.652 3.44%
国泰深证TMT50B 0.9985 3.28%
国泰CES半导体ET… 1.3356 3.27%
国泰大宗商品 0.459 2.00%
国泰中证计算机ETF 1.126 1.98%
名称 万份收益 7日年化
国泰现金宝货币A 2.1859 3.33%
国泰现金宝货币B 0.9834 3.21%
国泰货币 0.7048 2.65%
国泰现金管理货币B 0.654 2.46%
国泰利是宝货币 0.6702 2.35%

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长 -1.22%
鹏华国防 -1.94%
兴全有机增长 -0.47%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.5775
更多>>

众禄组合

名称 成立以来收益 操作
国泰纳斯达克100指数证券投资基金2019年第2季度报告
国泰纳斯达克100指数证券投资基金

2019年第2季度报告

2019年6月30日

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一九年七月十八日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定,于2019年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰纳斯达克100指数(QDII)

基金主代码 160213

交易代码 160213

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010年4月29日

报告期末基金份额总额 221,722,134.34份

通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,
以低成本、低换手率实现本基金对纳斯达克100指
投资目标

数(Nasdaq-100Index,以下简称“标的指数”)的
有效跟踪,追求跟踪误差最小化。

本基金原则上采取完全复制策略,即按照标的指数
投资策略 的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合,并
根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调


整。但因特殊情况导致基金无法及时获得足够数量
的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法
构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标
指数的表现。

本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差不超过
0.5%,年跟踪误差不超过5%(注:以美元资产计价
计算)。

纳斯达克100指数(Nasdaq-100Index)收益率(总
业绩比较基准

收益指数收益率)(注:以美元计价计算)。

本基金属于股票型基金,预期风险与收益高于混合
型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指
风险收益特征 数型基金,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市
场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基
金产品。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

境外资产托管人英文名称 StateStreetBankandTrustCompany
境外资产托管人中文名称 美国道富银行

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

本期金额

主要财务指标

(2019年4月1日-2019年6月30日)

1.本期已实现收益 31,081,804.92

2.本期利润 48,135,810.85

3.加权平均基金份额本期利润 0.2018

4.期末基金资产净值 789,114,825.19


5.期末基金份额净值 3.559

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比

业绩比

净值增 较基准

净值增 较基准

阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率

准差② 标准差





过去三个 6.18% 1.08% 4.25% 1.06% 1.93% 0.02%

注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国泰纳斯达克100指数证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2010年4月29日至2019年6月30日)

注:(1)本基金的合同生效日为2010年4月29日。本基金在六个月建仓期结束时,
各项资产配置比例符合合同约定。
(2)同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。

§4 管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 年限

本基 硕士研究生。2004年6
金的 月至2011年4月在美国
基金 Guggenheim Partners
经理、 工作,历任任职研究员,
国泰 高级研究员,投资经理。
中国 2011年5月起加盟国泰
吴向 企业 基金管理有限公司,
军 境外 2015-07-14 - 15年 2013年4月起任国泰中
高收 国企业境外高收益债券
益债、 型证券投资基金的基金
国泰 经理,2013年8月至
大宗 2017年12月任国泰美
商品 国房地产开发股票型证
配置 券投资基金的基金经
证券 理,2015年7月起兼任


投资 国泰纳斯达克100指数
基金 证券投资基金和国泰大
(LOF) 宗商品配置证券投资基
、国泰 金(LOF)的基金经理,
全球 2015年12月起兼任国
绝对 泰全球绝对收益型基金
收益 优选证券投资基金的基
(QDI 金经理,2017年9月起
I-FOF 兼任国泰中国企业信用
)、国 精选债券型证券投资基
泰中 金(QDII)的基金经理,
国企 2018年5月起兼任纳斯
业信 达克100交易型开放式
用精 指数证券投资基金的基
选债 金经理,2018年11月起
券 兼任国泰恒生港股通指
(QDI 数证券投资基金(LOF)
I)、国 的基金经理。2015年8
泰纳 月至2016年6月任国际
斯达 业务部副总监,2016年
克100 6月至2018年7月任国
(QDI 际业务部副总监(主持
I-ETF 工作),2017年7月起任
)、国 海外投资总监,2018年
泰恒 7月起任国际业务部总
生港 监。

股通

指数

(LOF

)的基

金经

理、国

际业

务部

总监、

海外

投资

总监

注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任
职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份额持有人利益的行为,未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

今年二季度,美股延续了一季度的反弹步伐,标普500指数上涨3.8%,科技股为主的纳斯达克指数上涨3.6%,其中市值排名前100公司组成的纳斯达克100指数上涨4.0%。


美股表现的向好有几个因素支撑:一是经济基本面仍属稳健,虽然增长动能有所放缓,但仍强于其他发达经济体;二是美联储货币政策转向鸽派,打开了年内降息预期,助推估值的扩张;三是中美贸易战经过5月升级后,6月又有所缓和,短期内对风险情绪有一定提振。

宏观经济方面,二季度美国经济增长动能有所放缓,制造业PMI呈现下滑趋势,个人消费支出增速也在下行。但欧洲颓势更为明显,制造业PMI已经持续数月低于50荣枯线;中国制造业PMI也从4月开始掉头向下,并重回荣枯线下。横向对比来看,美国经济矮中拔高,仍属于全球增长中的相对亮色。

企业盈利方面,美股一季报整体好于市场的悲观预期。科技板块的盈利增速虽然较去年高点有所下行,但微软云业务高速增长、脸书逐步摆脱了隐私丑闻的困扰、苹果大手笔回购和派息都各有亮点,支撑了股价表现。

央行动态方面,6月初美联储主席鲍威尔首次暗示降息可能;6月19日美联储FOMC会议修改利率指引,为年内降息打开空间。目前期货市场对美联储年内降息预期很高,宽松预期支撑了美股的估值扩张。

风险事件方面,5月初中美贸易战急剧升温,令全球增长悲观预期发酵,美债利率曲线出现倒挂,暗示着衰退信号。但6月中下旬后,随着习特电话敲定G20会晤,贸易战出现缓和迹象,6月底的大阪G20上中美如期达成休战,贸易战不确定性短期解除,助推了美股短期风险偏好的提升。

接下来我们仍将密切关注美国经济和通胀态势,美联储货币政策变化,以及科技公司营收利润和研发开支的变化,来研判美股的走势。
4.4.2报告期内基金的业绩表现

本基金在2019年第二季度的净值增长率为6.18%,同期业绩比较基准收益率为4.25%(注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应)。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望三季度,我们认为美联储可能开启年内首次降息,及时的货币政策转向也会对冲贸易战反复带来的经济增速放缓压力,短期内无衰退风险,同时通胀上行压力也温和可控。


中美贸易战仍然是三季度、乃至2019年全年的一个较大不确定性事件,可能造成市场情绪的反复。目前中美双方处于第二轮休战期,但考虑到双方之前有过谈判破裂先例,且目前的谈判分歧仍大,我们对贸易战前景整体保持中性判断。
我们认为,未来美股尤其是科技股的走势仍将高度依赖企业盈利、美国经济数据、美联储货币政策、全球资金流向等。我们仍会继续利用国泰纳斯达克100指数基金,为投资者跟踪美股表现创造便利。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 727,493,862.42 88.64

其中:普通股 718,597,787.50 87.55

存托凭证 8,896,074.92 1.08

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 1,790,412.49 0.22

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中:远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -


5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买

- -
入返售金融资产

6 货币市场工具 - -

银行存款和结算备付

7 82,770,186.23 10.08
金合计

8 其他各项资产 8,687,377.81 1.06

9 合计 820,741,838.95 100.00

5.2报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)

美国 727,493,862.42 92.19

合计 727,493,862.42 92.19

5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
5.3.1报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别 公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)

信息技术 325,480,195.45 41.25

通信服务 153,467,437.14 19.45

非必需消费品 121,794,713.02 15.43

保健 58,976,833.66 7.47

必需消费品 44,527,968.14 5.64

工业 18,268,050.40 2.32

公用事业 2,740,138.55 0.35

金融 2,238,526.06 0.28

材料 - -

能源 - -

房地产 - -

合计 727,493,862.42 92.19

注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.3.2报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。

5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票及存托凭证投资明细
5.4.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细



所 占基


在 金资
公司名 国

序 公司名称 证券 证 数量 公允价值(人 产净
称(中 家

号 (英文) 文) 代码 券 (股) 民币元) 值比
( 例


地 (%)


区)



1 MICROSOFT 微软 MSFT 斯 美 87,70 80,765,983.0 10.24
CORP US 达 国 0 1





2 APPLEINC 苹果公 AAPL 斯 美 54,32 73,912,719.9 9.37
司 US 达 国 2 8





3 AMAZON.CO 亚马逊 AMZN 斯 美 5,650 73,552,480.6 9.32
MINC 公司 US 达 国 1



FACEBOOK 纳

4 INC-CLASS Faceboo FBUS斯 美 27,50 36,487,470.2 4.62
A k公司 达 国 0 5





5 ALPHABET Alphabe GOOG 斯 美 4,200 31,209,914.3 3.96
INC-CLC t公司 US 达 国 0





6 ALPHABET Alphabe GOOG 斯 美 3,211 23,902,443.6 3.03
INC-CLA t公司 LUS 达 国 9



CISCO 思科- CSCO 纳 美 54,34 20,447,809.1

7 SYSTEMS T US 斯 国 6 8 2.59
INC 达






8 INTELCORP 英特尔 INTC 斯 美 57,70 18,988,602.0 2.41
公司 US 达 国 0 0



COMCAST 纳

9 CORP-CLAS 康卡斯 CMCS 斯 美 57,30 16,654,950.7 2.11
SA 特 AUS 达 国 0 1





10 PEPSICO 百事可 PEP 斯 美 17,90 16,136,481.4 2.04
INC 乐 US 达 国 0 6



5.4.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

序 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 占基金资产
号 (人民币元) 净值比例(%)

1 股指期货 NASDAQ100E-MINI - -
SEP19

注:股指期货投资采用当日无负债结算制度,结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益,因此衍生金融工具项下的股指期货投资与相关的期货暂收款
(结算所得的持仓损益)之间按抵销后的净额列示,为人民币零元。本报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细为:NASDAQ100E-MINISEP19买入持仓量60手,合约市值人民币63,470,667.75元,公允价值变动人民币1,258,228.17元。5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

占基金
公允价值

序 基金 运作 资产净
基金名称 管理人 (人民币

号 类型 方式 值比例
元)

(%)

1 INVESCOQQQTRUST ETF 开放 InvescoLtd 898,647.03 0.11
SERIES1 基金 式

2 PROSHARES ETF 开放 ProShares 891,765.46 0.11
ULTRAPROQQQ 基金 式 Trust

5.10投资组合报告附注
5.10.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.10.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 4,310,436.90

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 207,236.52

4 应收利息 23,658.43

5 应收申购款 4,146,045.96

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 8,687,377.81

5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.10.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

本报告期期初基金份额总额 245,171,713.81

报告期基金总申购份额 67,498,475.46

减:报告期基金总赎回份额 90,948,054.93

报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 221,722,134.34

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内,本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末,本基金管理人未持有本基金。

§8备查文件目录

8.1备查文件目录

1、关于核准国泰纳斯达克100指数证券投资基金募集的批复

2、国泰纳斯达克100指数证券投资基金基金合同

3、国泰纳斯达克100指数证券投资基金托管协议

4、报告期内披露的各项公告

5、法律法规要求备查的其他文件

8.2存放地点

本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。

本基金托管人中国建设银行股份有限公司办公地点——北京市西城区闹市口大街1号院1号楼。
8.3查阅方式

可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话:(021)31089000,400-888-8688

客户投诉电话:(021)31089000

公司网址:http://www.gtfund.com

国泰基金管理有限公司
二〇一九年七月十八日
点击查看>>  附件 
众禄基金app
众禄微信公众号