博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告




博时主题行业股票证券投资基金

2011 年半年度报告
2011 年 6 月 30 日




基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2011 年 8 月 27 日



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§1 重要提示及目录


1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经
三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金的基金合同规定，于 2011 年 8 月 26
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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1.2 目录
§1 重要提示及目录 .............................................................................................................................................. 2
1.1 重要提示 ................................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 .......................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ........................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ........................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ....................................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 ........................................................................................................................................... 5
2.5 其他相关资料 ........................................................................................................................................... 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ........................................................................................................................ 6
3.2 基金净值表现 ........................................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 ...................................................................................................................................................... 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 ................................................................................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................................................................... 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................................... 9
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ..................................................................... 10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................................. 10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................................................................... 10
§5 托管人报告 .................................................................................................................................................... 10
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ......................................................................................... 10
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..................... 10
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ..................................... 11
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ............................................................................................................ 11
6.1 资产负债表 ............................................................................................................................................. 11
6.2 利润表 ..................................................................................................................................................... 12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ......................................................................................................... 13
6.4 报表附注 ................................................................................................................................................. 14
§7 投资组合报告 ................................................................................................................................................ 26
7.1 期末基金资产组合情况 ......................................................................................................................... 26
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ......................................................................................................... 26
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................................. 27
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ..................................................................................................... 28
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................................. 30
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ......................................... 30
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 ............................. 30
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ......................................... 30
7.9 投资组合报告附注 ................................................................................................................................. 31
§8 基金份额持有人信息 .................................................................................................................................... 31
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................................. 31
8.2 期末上市基金前十名持有人 ................................................................................................................. 32
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ..................................................................... 32

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§9 开放式基金份额变动 .................................................................................................................................... 32
§10 重大事件揭示 .............................................................................................................................................. 32
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................................................................................... 32
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................................................... 33
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ....................................................................... 33
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................................................................................... 33
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ............................................................................................... 33
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ............................................................... 33
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................................................................... 33
10.8 其他重大事件 ....................................................................................................................................... 34
§11 备查文件目录 .............................................................................................................................................. 35
11.1 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 35
11.2 存放地点 ............................................................................................................................................... 35
11.3 查阅方式 ............................................................................................................................................... 35




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§2 基金简介


2.1 基金基本情况
基金名称 博时主题行业股票证券投资基金
基金简称 博时主题行业股票(LOF)
场内简称 博时主题
基金主代码 160505
交易代码 160505
基金运作方式 契约型上市开放式
基金合同生效日 2005 年 1 月 6 日
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 6,530,167,765.48 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2005 年 2 月 22 日

2.2 基金产品说明
分享中国城市化、工业化及消费升级进程中经济与资本市场的高速成长，
投资目标
谋求基金资产的长期稳定增长。
投资策略 本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略
业绩比较基准 80%×富时中国 A600 指数＋20%×富时中国国债指数
本基金是一只主动型的股票基金，基金的风险与预期收益都要高于平衡
风险收益特征 型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在严格控制
风险的前提下，谋求实现基金资产的长期稳定增长。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 孙麒清 尹东
信息披露负责人 联系电话 0755-83169999 010-67595003
电子邮箱 service@bosera.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 95105568（免长途话费） 010-67595096
传真 0755-83195140 010-66275865
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
招商银行大厦 29 层
广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 北京市西城区闹市口大街 1 号院
办公地址
招商银行大厦 29 层 1 号楼
邮政编码 518040 100033
法定代表人 杨鶤 郭树清

2.4 信息披露方式

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本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.bosera.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处

2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号



§3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日-2011 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 715,478,174.32
本期利润 494,889,258.74
加权平均基金份额本期利润 0.0755
本期加权平均净值利润率 4.14%
本期基金份额净值增长率 4.00%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2011 年 6 月 30 日）
期末可供分配利润 1,067,383,449.78
期末可供分配基金份额利润 0.1635
期末基金资产净值 11,805,532,556.32
期末基金份额净值 1.808
3.1.3 累计期末指标 报告期末（2011 年 6 月 30 日）
基金份额累计净值增长率 404.12%

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 份额净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①-③ ②-④
长率① 率标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去一个月 3.20% 1.02% 1.35% 1.01% 1.85% 0.01%
过去三个月 -2.85% 0.89% -5.15% 0.91% 2.30% -0.02%
过去六个月 4.00% 1.04% -3.35% 1.00% 7.35% 0.04%
过去一年 24.35% 1.25% 15.80% 1.11% 8.55% 0.14%
过去三年 26.40% 1.54% 14.52% 1.60% 11.88% -0.06%
自基金合同生效 404.12% 1.50% 157.07% 1.61% 247.05% -0.11%

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起至今

注：本基金的业绩比较基准为：80%×富时中国 A600 指数＋20%×富时中国国债指数。

由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金合同
要求，基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数的时间序
列。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较




注：本基金的基金合同于 2005 年 1 月 6 日生效。按照本基金的基金合同规定,自基金合同生效之日
起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条“（五）投资范围”、“（九）投资限制”的有
关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。



§4 管理人报告


4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准
设立。注册资本为一亿元人民币，总部设在深圳，在北京、上海、沈阳和郑州设有分公司；
并设有海外子公司：博时基金（国际）有限公司。目前公司股东为招商证券股份有限公司，
持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股
份 6％；璟安实业有限公司，持有股份 6％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份 6％；丰
益实业发展有限公司，持有股份 6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2%。
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财
富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2011 年 6 月 30 日，
博时基金公司共管理二十五只开放式基金和二只封闭式基金，并且受全国社会保障基金理事
会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户，资产管理总规模逾 1856.66 亿元，累计
分红超过人民币 552.64 亿元，是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产
管理规模在同业中名列前茅。
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1、基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，截至 2011 年 6 月 30 日，二季度博时基金参与排名的
15 只公募主动基金中，共有 11 只位列市场前 50%。其中，博时主题行业基金、博时特许价
值基金分列 217 只标准股票基金第 3、第 9；博时平衡配置混合基金位列 14 只股债平衡型基
金第 8；博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金分列 29 只混合偏股型基金第 3 和第 4；
博时裕隆封闭基金位列 30 只封闭式基金第 2； 博时信用债券 A/B、博时信用债券 C、博时宏
观回报债券 A/B、博时宏观回报债券 C 分列 64 只普通债券型基金(二级)第 7、第 8、第 9 和
第 10。
2、客户服务
2011 年 1 月至 6 月底，博时在北京、山东、南京、唐山、无锡、上海、广州、厦门等地
圆满举办博时基金大学、理财沙龙等各类活动共计 75 场；通过网络会议室举办的博时快 e
财富论坛、博时 e 视界等活动共计 36 场；通过这些活动，博时与投资者充分沟通了当前市
场的热点问题，受到了投资者的广泛欢迎。
3、品牌获奖
1) 2011 年 1 月 19 日，博时公司获得由《亚洲资产管理》（Asia Asset Management）杂
志颁发的“2010 年度中国最佳投资者教育奖”。.
2) 2011 年 4 月，在由上海证券报主办的第八届中国“金基金奖”评选中，博时平衡配
置混合型证券投资基金再度荣膺 2010 年度“金基金三年期产品奖平衡型基金奖”，博时
稳定价值债券投资基金荣获 2010 年度“金基金三年期产品奖债券基金奖”。
3) 博时平衡配置混合基金在由中国证券报社主办、银河证券等机构协办的第八届（2010
年度）中国基金业金牛奖评选中获评为“三年期混合型金牛基金奖”。这是继 2010 年荣获
“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖之后，因持续稳定的投资管理能力再度蝉联同
一金牛奖项。
4) 2011 年 6 月 28 日，世界品牌实验室发布了 2011 年中国 500 最具价值品牌榜，博时
基金管理公司凭着 2010 年持续的品牌创新和优秀的客户服务，品牌价值首次突破 50 亿元，
以 56.24 亿元的品牌价值，位列品牌榜 227 名，连续 8 年成为国内最具品牌价值的基金公司。
4、其他大事件
1) 2011 年 3 月 19 日，博时公司深圳员工在莲花山公园种下了第七片“博时林”，自 2003
年至今，博时基金已先后在深圳中心公园、笔架山公园、大沙河公园、南山公园、梅林公园
等地开辟了七片“博时林”。
2) 博时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金首募顺利结束并于 2011 年 4 月 25 日成立。
3) 深证基本面 200 交易型开放式指数证券投资基金及博时深证基本面 200 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金首募顺利结束并于 2011 年 6 月 10 日成立。
4) 博时裕祥分级债券型证券投资基金首募顺利结束并于 2011 年 6 月 10 日成立。
5）博时卓越品牌股票型证券投资基金（LOF）是由博时裕泽封闭基金转型而来，基金合
同于 2011 年 4 月 22 日生效，5 月份进行了集中申购，并于 2011 年 6 月 30 日在深交所上市
交易。


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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）
证券从
姓名 职务 期限 说明
业年限
任职日期 离任日期
1996 年起先后在深圳市银业工贸有
基金经理/特 限公司、国泰君安证券股份有限公司
定资产管理 工作。2005 年加入博时公司，历任
邓晓峰 部副总经理/ 2007-3-14 - 9.5 基金经理助理、社保股票基金经理。
价值组投资 现任特定资产管理部副总经理、价值
副总监 组投资副总监、博时主题行业基金经
理，兼任社保股票基金经理。

注：上述人员的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，证券从业年限计算的起始时间按照从
事证券行业开始时间计算。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项
实施细则、《博时主题行业股票证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本
着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有
人谋求最大利益。本报告期内，由于证券市场波动等原因，本基金曾出现个别投资监控指标
超标的情况，基金管理人在规定期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
市场回顾
上半年的市场环境可谓多事之秋，风雨飘摇。中东事变、日本地震，欧洲债务危机迫近，
美国经济复苏乏力又显。国内通胀不断创新高，宏观紧缩力度不减。A 股市场在重重压力下
表现不佳，高估的中小板及创业板大幅下挫，蓝筹股表现相对较好。
上半年基金管理回顾
我们维持了原有的结构，降低了股票仓位。我们降低了汽车、家电、IT 等行业的配置，
增加了地产行业的配置。地产行业龙头公司在调整的环境中扩大了自己的市场份额，同时降

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低了杠杆，构建了保守资产负债表，增加了未来的灵活性。无论从什么角度考量，这些公司
均已经比较便宜。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2011 年 6 月 30 日，本基金份额净值为 1.808 元，累计净值为 3.536 元。报告期内，
本基金份额净值增长率为 4.00%，同期业绩基准增长率为-3.35%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
回归基本面是今年的主流，市场的调整将继续。
许多蓝筹公司估值水平已经充分反映了潜在的各种负面因素，下跌的空间较为有限。在
通胀的压力缓解后，存在明显的估值修复需求。低估的蓝筹公司只是需要等待一个合适的契
机。另一方面，中小板、创业板公司的调整才到中局，并未结束，短暂的反弹后将继续向下
寻求基本面的支撑。在这些高估值公司的风险彻底释放后，市场才会出现系统性机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产
估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委员会（以
下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总
经理、督察长、投资总监、研究部负责人、运作部负责人等成员组成，基金经理原则上不参
与估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具
有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估值
委员会的职责主要包括有：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；
确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求
对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作
出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、
假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
报告期内，本基金于 2011 年 1 月 17 日发布了分红公告，以截止到 2010 年 12 月 31 日
的可供分配利润为基准，向基金份额持有人每 10 份基金份额派发红利 0.83 元。


§5 托管人报告


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资
基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

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本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基
金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面
进行了监督，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人，基金管理人
在合理期限内进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 530,277,013.26 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


§6 半年度财务会计报告（未经审计）


6.1 资产负债表
会计主体：博时主题行业股票证券投资基金
报告截止日：2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.3.1 82,149,197.13 647,971,498.88
结算备付金 6,422,643.03 5,365,412.31
存出保证金 2,572,159.68 1,725,932.62
交易性金融资产 6.4.3.2 10,955,578,680.30 10,724,804,208.05
其中：股票投资 9,832,036,776.50 10,341,374,407.25
基金投资 - -
债券投资 1,123,541,903.80 383,429,800.80
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 6.4.3.3 - -
买入返售金融资产 6.4.3.4 - -
应收证券清算款 716,543,297.80 302,905,485.91
应收利息 6.4.3.5 5,721,470.77 608,174.08
应收股利 63,944,100.00 -
应收申购款 4,052,777.96 909,261.77
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.3.6 - -
资产总计 11,836,984,326.67 11,684,289,973.62
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -

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交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.3.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 8,369,564.70 5,591,184.85
应付管理人报酬 14,143,600.40 15,393,586.39
应付托管费 2,357,266.74 2,565,597.74
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.3.7 2,671,055.32 3,572,069.30
应交税费 2,652,543.90 2,652,543.90
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.3.8 1,257,739.29 1,149,987.80
负债合计 31,451,770.35 30,924,969.98
所有者权益：
实收基金 6.4.3.9 6,530,167,765.48 6,400,103,312.88
未分配利润 6.4.3.10 5,275,364,790.84 5,253,261,690.76
所有者权益合计 11,805,532,556.32 11,653,365,003.64
负债和所有者权益总计 11,836,984,326.67 11,684,289,973.62

注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.808 元，基金份额总额 6,530,167,765.48 份。

6.2 利润表
会计主体：博时主题行业股票证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日 2010 年 6 月 30 日
一、收入 610,165,040.54 -3,753,602,404.15
1.利息收入 5,263,087.60 5,546,957.77
其中：存款利息收入 6.4.3.11 3,244,991.72 3,110,790.79
债券利息收入 1,242,579.79 2,436,166.98
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 775,516.09 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“－”填列） 824,371,439.43 -200,145,028.41
其中：股票投资收益 6.4.3.12 671,014,307.42 -322,436,433.24
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.3.13 619,271.26 16,978,126.39
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 6.4.3.14 - -

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 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



股利收益 6.4.3.15 152,737,860.75 105,313,278.44
3.公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 6.4.3.16 -220,588,915.58 -3,561,278,056.95
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“－”号填列） 6.4.3.17 1,119,429.09 2,273,723.44
减：二、费用 115,275,781.80 130,129,275.89
1．管理人报酬 88,865,518.30 99,892,609.43
2．托管费 14,810,919.74 16,648,768.24
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.3.18 11,339,288.71 13,246,772.15
5．利息支出 - 81,030.11
其中：卖出回购金融资产支出 - 81,030.11
6．其他费用 6.4.3.19 260,055.05 260,095.96
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 494,889,258.74 -3,883,731,680.04
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 494,889,258.74 -3,883,731,680.04

6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时主题行业股票证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 6,400,103,312.88 5,253,261,690.76 11,653,365,003.64
二、本期经营活动产生的基金净
- 494,889,258.74 494,889,258.74
值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基
金净值变动数（净值减少以 130,064,452.60 57,490,854.60 187,555,307.20
“－”号填列）
其中：1.基金申购款 1,090,920,479.62 880,050,541.22 1,970,971,020.84
2.基金赎回款 -960,856,027.02 -822,559,686.62 -1,783,415,713.64
四、本期向基金份额持有人分配
利润产生的基金净值变动（净值 - -530,277,013.26 -530,277,013.26
减少以“－”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 6,530,167,765.48 5,275,364,790.84 11,805,532,556.32
上年度可比期间
项目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 8,004,758,023.13 8,828,638,907.02 16,833,396,930.15
二、本期经营活动产生的基金净
- -3,883,731,680.04 -3,883,731,680.04
值变动数（本期利润）
三、本期基金份额交易产生的基
-696,865,430.58 -632,667,889.29 -1,329,533,319.87
金净值变动数（净值减少以

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“－”号填列）
其中：1.基金申购款 437,473,219.99 378,156,117.40 815,629,337.39
2.基金赎回款 -1,134,338,650.57 -1,010,824,006.69 -2,145,162,657.26
四、本期向基金份额持有人分配利
润产生的基金净值变动（净值减少 - -489,461,021.30 -489,461,021.30
以“－”号填列）
五、期末所有者权益（基金净值） 7,307,892,592.55 3,822,778,316.39 11,130,670,908.94

报表附注为本财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

————————— —————————— ———————

基金管理公司负责人：肖风 主管会计工作负责人：王德英 会计机构负责人：成江

6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题
的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于
股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政
策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公
司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%
代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.3 重要财务报表项目的说明
6.4.3.1 银行存款
单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
活期存款 82,149,197.13
定期存款 -
其他存款 -
合计 82,149,197.13

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 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



6.4.3.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
项目 2011 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 10,357,801,802.69 9,832,036,776.50 -525,765,026.19
交易所市场 550,716,828.07 576,071,903.80 25,355,075.73
债券 银行间市场 546,680,200.00 547,470,000.00 789,800.00
合计 1,097,397,028.07 1,123,541,903.80 26,144,875.73
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 11,455,198,830.76 10,955,578,680.30 -499,620,150.46

6.4.3.3 衍生金融资产/负债
无余额。
6.4.3.4 买入返售金融资产
无余额。
6.4.3.5 应收利息
单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 89,810.42
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 2,890.20
应收债券利息 5,628,706.85
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 63.30
合计 5,721,470.77

6.4.3.6 其他资产
无余额。
6.4.3.7 应付交易费用
单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 2,667,902.77
银行间市场应付交易费用 3,152.55

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合计 2,671,055.32

6.4.3.8 其他负债
单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 1,000,000.00
应付赎回费 9,796.44
预提费用 247,942.85
合计 1,257,739.29

6.4.3.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 6,400,103,312.88 6,400,103,312.88
本期申购 1,090,920,479.62 1,090,920,479.62
本期赎回（以“-”号填列） -960,856,027.02 -960,856,027.02
本期末 6,530,167,765.48 6,530,167,765.48

注：申购含红利再投份额。

于 2011 年 6 月 30 日，本基金于深交所上市的基金份额为 294,170,058.00 份，托管在场外未上市交
易的基金份额为 6,235,997,707.48 份。上市的基金份额登记在证券登记结算系统，可选择按市价流通或
按基金份额净值申购或赎回；未上市的基金份额登记在注册登记系统，按基金份额净值申购或赎回，通
过跨系统转登记可实施基金份额在两个系统之间的转换。

6.4.3.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 875,828,851.84 4,377,432,838.92 5,253,261,690.76
本期利润 715,478,174.32 -220,588,915.58 494,889,258.74
本期基金份额交易产生的变动数 6,353,436.88 51,137,417.72 57,490,854.60
其中：基金申购款 103,065,106.33 776,985,434.89 880,050,541.22
基金赎回款 -96,711,669.45 -725,848,017.17 -822,559,686.62
本期已分配利润 -530,277,013.26 - -530,277,013.26
本期末 1,067,383,449.78 4,207,981,341.06 5,275,364,790.84

6.4.3.11 存款利息收入
单位：人民币元
本期
项目 2011年1月1日至2011年6月30日
活期存款利息收入 3,175,963.56


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 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 41,773.77
其他 27,254.39
合计 3,244,991.72

6.4.3.12 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
卖出股票成交总额 4,345,370,093.21
减：卖出股票成本总额 3,674,355,785.79
买卖股票差价收入 671,014,307.42

6.4.3.13 债券投资收益
单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额 6,537,642.00
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本总额 5,915,000.00
减：应收利息总额 3,370.74
债券投资收益 619,271.26

6.4.3.14 衍生工具收益
无。
6.4.3.15 股利收益
单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
股票投资产生的股利收益 152,737,860.75
基金投资产生的股利收益 -
合计 152,737,860.75

6.4.3.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
本期
项目名称
2011年1月1日至2011年6月30日
1.交易性金融资产 -220,588,915.58
——股票投资 -238,409,844.61
——债券投资 17,820,929.03
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -
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 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



——权证投资 -
3.其他 -
合计 -220,588,915.58

6.4.3.17 其他收入
单位：人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 1,119,418.83
印花税返还 -
其他 10.26
合计 1,119,429.09
注：本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。

6.4.3.18 交易费用
单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
交易所市场交易费用 11,338,138.71
银行间市场交易费用 1,150.00
合计 11,339,288.71

6.4.3.19 其他费用
单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
审计费用 69,424.36
信息披露费 148,765.71
上市费 29,752.78
银行手续费 3,112.20
债券托管账户维护费 9,000.00
合计 260,055.05

6.4.4 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.4.1 或有事项
无。
6.4.4.2 资产负债表日后事项
无。
6.4.5 关联方关系
6.4.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.5.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

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 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司（“博时基金”） 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
招商证券股份有限公司（“招商证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.6.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.6.1.1 股票交易
金额单位：人民币元

本期 上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
关联方名称
占当期股票 占当期股票
成交金额 成交金额
成交总额的比例 成交总额的比例
招商证券 708,020,293.88 9.14% 163,237,658.68 1.97%

6.4.6.1.2 权证交易
无。
6.4.6.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
占期末应付佣金总额的
当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额
比例
招商证券 433,665.29 7.85% 433,665.29 16.25%
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
占期末应付佣金总额的
当期佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额
比例
招商证券 132,633.63 1.91% 132,633.63 7.69%
上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费
后的净额列示。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。

6.4.6.2 关联方报酬
6.4.6.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日


19
 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



当期发生的基金应支
88,865,518.30 99,892,609.43
付的管理费
其中：支付销售机构的
7,818,226.84 8,743,644.31
客户维护费

注：支付基金管理人博时基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。

其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。

6.4.6.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
当期发生的基金应支
14,810,919.74 16,648,768.24
付的托管费

注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。

其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。

6.4.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
银行间市场交易的 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银行 - - - - - -
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
银行间市场交易的 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
各关联方名称 基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
中国建设银行 - - - - 250,000,000.00 39,205.14
6.4.6.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.6.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.6.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.6.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日

20
 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 82,149,197.13 3,175,963.56 655,903,600.81 3,065,789.49

注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.6.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量(单位：股/张) 总金额
- - - - - -
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
基金在承销期内买入
关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量(单位：股/张) 总金额
招商证券 600036 招商银行 老股东配股 6,500,000 57,525,000.00
招商证券 002399 海普瑞 新股网下申购 10,982 1,625,336.00

6.4.7 利润分配情况
单位：人民币元

权益 每 10 份基金 现金形式 再投资形式 利润分配
序号 除息日 备注
登记日 份额分红数 发放总额 发放总额 合计
2011/1/20（场外）
1 2011/1/20 0.083 188,802,825.89 341,474,187.37 530,277,013.26 -
2011/1/21（场内）

合计 - - 0.083 188,802,825.89 341,474,187.37 530,277,013.26 -

6.4.8 期末（2011 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
停牌 期末估 复牌开 期末 期末
股票代码 股票名称 停牌日期 复牌日期 数量（股）
原因 值单价 盘单价 成本总额 估值总额
601998 中信银行 2011/6/29 配股停牌 4.75 2011/7/7 4.59 1,200,000 6,750,957.00 5,700,000.00
002372 伟星新材 2011/6/28 重大事项 17.39 2011/7/5 18.90 1,841,007 37,107,473.65 32,015,111.73

6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.9 金融工具风险及管理

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6.4.9.1 风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于中高风险品种。本基金投资的
金融工具主要包括股票投资、债券投资及权证投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这
些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从
事风险管理的主要目标是争取在严格控制风险的前提下，谋求实现基金资产的长期稳定增长
的投资目标。
本基金的基金管理人建立了以风险管理委员会为核心的、由执行总裁和风险控制委员
会、督察长、监察法律部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基金的基金管理人奉
行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险管理委员会，负责制定风险管理的宏观政
策，审议通过风险控制的总体措施等；督察长独立行使权利，直接对董事会负责，向风险管
理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议；在管理层层面设立风险控制委员会，讨
论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监
察法律部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。
监察法律部对公司执行总裁负责。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和
出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资
产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的
限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将
风险控制在可承受的范围内。
6.4.9.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行
存款存放在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在
交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证
券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券
发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2011 年 6 月 30 日，本基金持有
的信用类债券占基金资产净值的比例为 4.88%（2010 年 12 月 31 日：3.29%）。
6.4.9.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于
基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市
场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进
行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的
基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控
制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
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针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短
时间内变现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品
种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与
由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的
10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除
附注 6.4.8 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能根据本
基金的基金管理人的投资意图，以合理的价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融
资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价
值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份
额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流
量。
6.4.9.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.9.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率
敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融
工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组
合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结
算备付金及债券投资等。
6.4.9.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
1 年以内 1至5年 5 年以上 不计息 合计
2011 年 6 月 30 日
资产
银行存款 82,149,197.13 - - - 82,149,197.13
结算备付金 6,422,643.03 - - - 6,422,643.03
存出保证金 140,741.00 - - 2,431,418.68 2,572,159.68
交易性金融资产 547,470,000.00 11,698,264.00 564,373,639.80 9,832,036,776.50 10,955,578,680.30
应收证券清算款 - - - 716,543,297.80 716,543,297.80
应收利息 - - - 5,721,470.77 5,721,470.77
应收股利 - - - 63,944,100.00 63,944,100.00
应收申购款 - - - 4,052,777.96 4,052,777.96


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资产总计 636,182,581.16 11,698,264.00 564,373,639.80 10,624,729,841.71 11,836,984,326.67
负债
应付赎回款 - - - 8,369,564.70 8,369,564.70
应付管理人报酬 - - - 14,143,600.40 14,143,600.40
应付托管费 - - - 2,357,266.74 2,357,266.74
应付交易费用 - - - 2,671,055.32 2,671,055.32
应交税费 - - - 2,652,543.90 2,652,543.90
其他负债 - - - 1,257,739.29 1,257,739.29
负债总计 - - - 31,451,770.35 31,451,770.35
利率敏感度缺口 636,182,581.16 11,698,264.00 564,373,639.80 10,593,278,071.36 11,805,532,556.32
上年度末
1 年以内 1至5年 5 年以上 不计息 合计
2010 年 12 月 31 日
资产
银行存款 647,971,498.88 - - - 647,971,498.88
结算备付金 5,365,412.31 - - - 5,365,412.31
存出保证金 140,741.00 - - 1,585,191.62 1,725,932.62
交易性金融资产 - - 383,429,800.80 10,341,374,407.25 10,724,804,208.05
应收证券清算款 - - - 302,905,485.91 302,905,485.91
应收利息 - - - 608,174.08 608,174.08
应收申购款 - - - 909,261.77 909,261.77
资产总计 653,477,652.19 - 383,429,800.80 10,647,382,520.63 11,684,289,973.62
负债
应付赎回款 - - - 5,591,184.85 5,591,184.85
应付管理人报酬 - - - 15,393,586.39 15,393,586.39
应付托管费 - - - 2,565,597.74 2,565,597.74
应付交易费用 - - - 3,572,069.30 3,572,069.30
应交税费 - - - 2,652,543.90 2,652,543.90
其他负债 - - - 1,149,987.80 1,149,987.80
负债总计 - - - 30,924,969.98 30,924,969.98
利率敏感度缺口 653,477,652.19 - 383,429,800.80 10,616,457,550.65 11,653,365,003.64

注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予
以分类。

6.4.9.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2011 年 6 月 30 日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例
为 4.88%（2010 年 12 月 31 日：3.29%），因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影
响。
6.4.9.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
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 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



6.4.9.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇
汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行
间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情
况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过
对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；
通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进
行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金主要投资于股票，股票资产占基
金净值的比例范围为 60%-95%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格
实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)指标等来
测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.9.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
项目
占基金资产净 占基金资产净
公允价值 公允价值
值比例（%） 值比例（%）
交易性金融资产-股票投资 9,832,036,776.50 83.28 10,341,374,407.25 88.74
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 9,832,036,776.50 83.28 10,341,374,407.25 88.74

6.4.9.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析

假设 除富时中国 A600 指数以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动
本期末 上年度末
分析
（2011 年 6 月 30 日） （2010 年 12 月 31 日）
富时中国 A600 指数上升 5% 增加约 42,642 增加约 46,300
富时中国 A600 指数下降 5% 下降约 42,642 下降约 46,300

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与
公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
根根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级
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可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。本基金持有属于第一层级
的金融工具主要包括存在活跃市场的股票(包括网下申购处于限售期的股票)、交易所市场债
券等，于 2011 年 6 月 30 日的余额为 10,370,393,568.57 元(2010 年 12 月 31 日：
10,714,214,208.05 元)。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算)可观察到的、除第一层级中
的市场报价以外的资产或负债的输入值。本基金持有属于第二层级的金融工具主要包括参与
非公开发行取得并在锁定期内的股票、因重大事项停牌的股票、银行间市场债券等，于 2011
年 6 月 30 日的余额为 585,185,111.73 元(2010 年 12 月 31 日：10,590,000.00 元)。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可
观察输入值)。于 2011 年 6 月 30 日，本基金未持有属于第三层级的以公允价值计量的金融
工具(2010 年 12 月 31 日：同)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。


§7 投资组合报告


7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
占基金总资产的
序号 项目 金额
比例（%）
1 权益投资 9,832,036,776.50 83.06
其中：股票 9,832,036,776.50 83.06
2 固定收益投资 1,123,541,903.80 9.49
其中：债券 1,123,541,903.80 9.49
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 88,571,840.16 0.75
6 其他各项资产 792,833,806.21 6.70
7 合计 11,836,984,326.67 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 170,745,511.34 1.45
C 制造业 3,067,319,695.44 25.98
C0 食品、饮料 638,341,778.36 5.41

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C1 纺织、服装、皮毛 1,095,000.00 0.01
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 66,819,609.49 0.57
C5 电子 5,011,180.00 0.04
C6 金属、非金属 457,915,857.72 3.88
C7 机械、设备、仪表 1,767,645,949.67 14.97
C8 医药、生物制品 130,490,320.20 1.11
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 482,668,396.91 4.09
E 建筑业 869,344,027.63 7.36
F 交通运输、仓储业 904,995,000.00 7.67
G 信息技术业 88,960,674.86 0.75
H 批发和零售贸易 184,798,462.73 1.57
I 金融、保险业 2,572,834,172.26 21.79
J 房地产业 1,490,370,835.33 12.62
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 9,832,036,776.50 83.28

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 000002 万 科Ａ 125,043,403 1,056,616,755.35 8.95
2 600104 上海汽车 55,949,126 1,048,486,621.24 8.88
3 601006 大秦铁路 110,500,000 904,995,000.00 7.67
4 601668 中国建筑 215,718,121 869,344,027.63 7.36
5 600036 招商银行 56,500,000 735,630,000.00 6.23
6 601398 工商银行 151,000,000 673,460,000.00 5.70
7 000858 五 粮 液 12,415,306 443,474,730.32 3.76
8 601318 中国平安 9,119,735 440,209,608.45 3.73
9 600660 福耀玻璃 34,583,577 358,285,857.72 3.03
10 600886 国投电力 49,047,834 355,596,796.50 3.01
11 000550 江铃汽车 12,999,900 341,507,373.00 2.89
12 600741 华域汽车 28,000,000 311,640,000.00 2.64
13 601288 农业银行 85,000,000 238,000,000.00 2.02
14 600048 保利地产 20,799,800 228,589,802.00 1.94
15 601808 中海油服 9,560,219 170,745,511.34 1.45
16 600015 华夏银行 14,798,646 160,861,282.02 1.36
17 002024 苏宁电器 12,448,950 159,471,049.50 1.35
18 000895 双汇发展 2,200,000 145,354,000.00 1.23


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19 601328 交通银行 23,258,916 128,854,394.64 1.09
20 000629 攀钢钒钛 9,000,000 99,630,000.00 0.84
21 600325 华发股份 8,099,696 90,878,589.12 0.77
22 000999 华润三九 4,992,156 89,609,200.20 0.76
23 600718 东软集团 7,653,047 87,091,674.86 0.74
24 002142 宁波银行 7,000,000 76,160,000.00 0.65
25 002244 滨江集团 4,599,598 56,575,055.40 0.48
26 601988 中国银行 16,499,808 51,809,397.12 0.44
27 601607 上海医药 2,433,400 40,881,120.00 0.35
28 000926 福星股份 3,299,976 39,500,712.72 0.33
29 000539 粤电力Ａ 6,999,820 37,799,028.00 0.32
30 601179 中国西电 6,099,783 37,208,676.30 0.32
31 600795 国电电力 12,000,000 35,520,000.00 0.30
32 002470 金 正 大 2,032,973 34,804,497.76 0.29
33 601818 光大银行 10,000,000 33,500,000.00 0.28
34 002372 伟星新材 1,841,007 32,015,111.73 0.27
35 600016 民生银行 4,999,911 28,649,490.03 0.24
36 000869 张 裕Ａ 283,439 28,003,773.20 0.24
37 600694 大商股份 662,501 25,327,413.23 0.21
38 000527 美的电器 1,000,000 18,390,000.00 0.16
39 000418 小天鹅Ａ 1,000,000 16,060,000.00 0.14
40 002534 杭锅股份 699,774 15,339,046.08 0.13
41 600597 光明乳业 1,699,974 13,480,793.82 0.11
42 600376 首开股份 999,994 13,209,920.74 0.11
43 300195 长荣股份 200,000 8,116,000.00 0.07
44 600578 京能热电 700,000 6,797,000.00 0.06
45 601877 正泰电器 341,195 5,912,909.35 0.05
46 601998 中信银行 1,200,000 5,700,000.00 0.05
47 600011 华能国际 999,942 5,279,693.76 0.04
48 600246 万通地产 1,000,000 5,000,000.00 0.04
49 000568 泸州老窖 99,846 4,505,051.52 0.04
50 600642 申能股份 881,105 4,467,202.35 0.04
51 002570 贝 因 美 105,177 3,523,429.50 0.03
52 600563 法拉电子 136,500 3,046,680.00 0.03
53 601369 陕鼓动力 200,000 2,194,000.00 0.02
54 002415 海康威视 50,000 1,964,500.00 0.02
55 002405 四维图新 60,000 1,869,000.00 0.02
56 000726 鲁 泰 Ａ 100,000 1,095,000.00 0.01

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元


28
 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（%）
1 000629 攀钢钒钛 396,800,887.68 3.41
2 000002 万 科Ａ 252,443,496.02 2.17
3 601318 中国平安 236,246,706.37 2.03
4 600048 保利地产 225,061,562.39 1.93
5 000858 五 粮 液 214,882,207.96 1.84
6 601808 中海油服 214,131,143.21 1.84
7 601088 中国神华 179,055,109.52 1.54
8 002024 苏宁电器 163,717,194.57 1.40
9 000999 华润三九 101,061,262.49 0.87
10 600718 东软集团 92,148,681.80 0.79
11 600325 华发股份 91,827,653.87 0.79
12 600030 中信证券 84,219,562.19 0.72
13 601899 紫金矿业 58,932,129.15 0.51
14 600015 华夏银行 55,446,171.77 0.48
15 002244 滨江集团 54,331,005.39 0.47
16 601628 中国人寿 45,891,565.15 0.39
17 601179 中国西电 43,942,671.61 0.38
18 601607 上海医药 41,267,757.14 0.35
19 600694 大商股份 40,770,408.54 0.35
20 601288 农业银行 40,696,486.00 0.35

注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）

1 000527 美的电器 891,534,672.68 7.65
2 000895 双汇发展 300,744,804.21 2.58
3 000629 攀钢钒钛 270,336,117.82 2.32
4 601179 中国西电 261,609,496.23 2.24
5 601088 中国神华 202,724,819.95 1.74
6 600104 上海汽车 185,979,004.50 1.60
7 000800 一汽轿车 177,430,514.49 1.52
8 600660 福耀玻璃 148,369,561.51 1.27
9 600741 华域汽车 130,909,137.16 1.12
10 601899 紫金矿业 105,625,511.19 0.91
11 000858 五 粮 液 99,384,748.92 0.85
12 000002 万 科Ａ 97,899,771.77 0.84
13 600030 中信证券 89,545,757.55 0.77
14 600674 川投能源 87,176,763.83 0.75
15 600050 中国联通 76,442,568.07 0.66
16 601628 中国人寿 75,255,800.75 0.65
29
 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



17 601328 交通银行 69,744,313.51 0.60
18 600048 保利地产 62,365,145.17 0.54
19 600089 特变电工 50,621,595.43 0.43
20 601668 中国建筑 48,588,662.08 0.42

注：本项 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,403,427,999.65
卖出股票收入（成交）总额 4,345,370,093.21

注：本项 “买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 547,470,000.00 4.64
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 576,071,903.80 4.88
8 其他 - -
9 合计 1,123,541,903.80 9.52

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 110009 11 附息国债 09 5,500,000 547,470,000.00 4.64
2 113002 工行转债 3,965,620 469,807,001.40 3.98
3 110013 国投转债 792,480 94,566,638.40 0.80
4 113001 中行转债 110,800 11,698,264.00 0.10

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。


30
 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



7.9 投资组合报告附注
7.9.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情况。
本基金投资的前十名证券的发行主体除五粮液（000858）外，没有在报告编制日前一年内受
到公开谴责、处罚的情况。
五粮液（000858）2011 年 5 月 28 日发布公告称，该公司于 2011 年 5 月 27 日收到中国
证监会《行政处罚通知书》（[2011]17 号），公司因信息披露问题受到证监会行政处罚。
对该股票投资决策程序的说明：
根据我司的基金投资管理相关制度，以相应的研究报告为基础，结合其未来增长前景，
由基金经理决定具体投资行为。
7.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,572,159.68
2 应收证券清算款 716,543,297.80
3 应收股利 63,944,100.00
4 应收利息 5,721,470.77
5 应收申购款 4,052,777.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 792,833,806.21

7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 113002 工行转债 469,807,001.40 3.98
2 113001 中行转债 11,698,264.00 0.10

7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§8 基金份额持有人信息


8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

31
 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的基 机构投资者 个人投资者
(户) 金份额 占总份额 占总份额
持有份额 持有份额
比例 比例
462,631 14,115.28 518,102,937.52 7.93% 6,012,064,827.96 92.07%

8.2 期末上市基金前十名持有人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 魏威 4,600,095.00 1.56%
2 浙商证券有限责任公司 3,000,000.00 1.02%
3 永诚财产保险股份有限公司－传统保险产品 2,000,000.00 0.68%
4 赵素萍 1,600,000.00 0.54%
5 王凤娜 1,505,100.00 0.51%
6 刘志巍 1,420,085.00 0.48%
7 杨柳 1,165,270.00 0.40%
8 王志博 1,095,343.00 0.37%
9 邱志敏 1,000,480.00 0.34%
10 张洁芳 992,700.00 0.34%

注：上述基金份额持有人为场内持有人。

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
- 74,151.38 0.001%
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金
合计 74,151.38 0.001%



§9 开放式基金份额变动


单位：份
基金合同生效日（2005 年 1 月 6 日）基金份额总额 1,209,641,741.07
本报告期期初基金份额总额 6,400,103,312.88
本报告期基金总申购份额 1,090,920,479.62
减：本报告期基金总赎回份额 960,856,027.02
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 6,530,167,765.48



§10 重大事件揭示


10.1 基金份额持有人大会决议

32
 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



本报告期内未召开持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动；
（2）本基金托管人2011年2月9日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为
中国建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作），其任职资格已经中国证监会审核批准
（证监许可〔2011〕115号），解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务；
（3）本基金托管人2011年1月31日发布任免通知，解聘李春信中国建设银行投资托管服
务部副总经理职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审
计服务。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有受到
监管部门稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单
券商名称 占当期股票成 占当期佣金 备注
元数量 成交金额 佣金
交总额的比例 总量的比例
东方证券 2 3,126,767,088.97 40.35% 1,945,519.04 35.24% 新增
高华证券 1 1,234,626,646.39 15.93% 1,023,762.52 18.54% -
招商证券 2 708,020,293.88 9.14% 433,665.29 7.85% 新增 1 个
兴业证券 1 685,843,907.43 8.85% 582,961.93 10.56% 新增
国泰君安 4 498,336,929.29 6.43% 422,900.91 7.66% 新增 3 个
湘财证券 1 415,940,373.91 5.37% 270,365.65 4.90% 新增
中信建投 1 260,262,054.01 3.36% 221,151.99 4.01% -
华泰联合 1 229,839,508.53 2.97% 195,362.39 3.54% -
日信证券 1 172,092,147.49 2.22% 111,860.00 2.03% 新增
国元证券 1 164,020,888.29 2.12% 139,416.85 2.53% 新增
安信证券 1 142,684,378.94 1.84% 92,745.03 1.68% -
广发证券 1 56,290,577.08 0.73% 45,736.80 0.83% -
长城证券 1 51,896,280.29 0.67% 33,732.10 0.61% 新增
中投证券 2 2,177,018.36 0.03% 1,768.82 0.03% 新增 1 个
浙商证券 1 - - - - -

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 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



财通证券 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
华西证券 1 - - - - 撤销
平安证券 1 - - - - 撤销
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证
监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究
水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。

1、基金专用交易席位的选择标准如下：

(1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能
及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；
能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为
公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构；
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。

10.8 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

关于博时基金管理有限公司旗下部分基金继续参加交通银
中国证券报、上海
1 行股份有限公司网上及手机银行申购业务费率优惠活动的 2011-6-30
证券报、证券时报
公告
博时基金管理有限公司关于直销电话交易业务开通电话支 中国证券报、上海
2 2011-5-23
付功能的公告 证券报、证券时报

博时基金管理有限公司关于开通直销网上交易认购计划业 中国证券报、上海
3 2011-5-23
务的公告 证券报、证券时报

博时基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准指 中国证券报、上海
4 2011-5-14
数更名及基金合同修改的公告 证券报、证券时报

中国证券报、上海
5 博时基金管理有限公司关于固有资金投资的公告 2011-4-27
证券报、证券时报

博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的“双汇发展” 中国证券报、上海
6 2011-4-21
恢复使用收盘价估值的提示性公告 证券报、证券时报

博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加财富证券 中国证券报、上海
7 2011-4-12
有限责任公司为代销机构的公告 证券报、证券时报

中国证券报、上海
8 关于博时主题行业股票证券投资基金新增代销机构的公告 2011-4-8
证券报、证券时报



34
 博时主题行业股票证券投资基金 2011 年半年度报告



关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加中国工商银
中国证券报、上海
9 行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公 2011-4-8
证券报、证券时报
告
博时基金管理有限公司增加山西证券股份有限公司为代销 中国证券报、上海
10 2011-3-22
机构的公告 证券报、证券时报

博时基金管理有限公司关于旗下基金持有的“双汇发展” 中国证券报、上海
11 2011-3-19
估值方法调整的公告 证券报、证券时报

中国证券报、上海
12 博时主题行业股票型证券投资基金分红公告 2011-1-17
证券报、证券时报



§11 备查文件目录


11.1 备查文件目录
11.1.1 中国证监会批准博时主题行业股票证券投资基金设立的文件
11.1.2 《博时主题行业股票证券投资基金基金合同》
11.1.3 《博时主题行业股票证券投资基金托管协议》
11.1.4 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
11.1.5 博时主题行业股票证券投资基金各年度审计报告正本
11.1.6 报告期内博时主题行业股票证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
11.2 存放地点
基金管理人、基金托管人处。
11.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司
博时一线通：95105568（免长途话费）


博时基金管理有限公司
2011 年 8 月 27 日




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