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基金买卖网 > 基金净值 > 华宝港股通恒生香港35指数(LOF) (162416)
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华宝港股通恒生香港35指数(LOF)162416
基金类型:指数型、股票型、LOF     成立日期:2018-03-30     基金规模:0.38亿份     基金经理: 周晶 俞翼之 
基金全称:华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)     基金管理人:华宝基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    4.40%
  • 近一月
    增长率
    -11.75%
  • 近一季
    增长率
    -16.06%
  • 近半年
    增长率
    -11.76%
净值估算 仅供参考 
--
  • 净值估算
    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
    --

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前海中证大农业 1.3330 4.55%
银华农业产业股票发起式 1.6495 4.24%
易方达标普医疗保健人民币(QDII-LOF) 1.2383 4.14%
农银汇理现代农业加 1.4381 4.04%
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华宝兴业量化对冲混合… 1.165 0.19%
华宝兴业量化对冲混合… 1.1516 0.18%
名称 万份收益 7日年化
华宝兴业现金宝货币E 0.5654 2.12%
华宝现金宝B 0.5648 2.12%
华宝现金添益ETFB 0.5308 1.96%
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名称 成立以来收益 操作
华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同的公告(2019/12/31)
华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改

基金合同的公告

根据有关法律法规和基金合同的规定,经与基金托管人协商一致,华宝基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对旗下部分基金的基金合同有关条款进行修订。现将有关修订内容说明如下:

1、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规,对旗下部分基金基金合同中的前言、释义、基金份额的申购与赎回、基金合同当事人及权利义务、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财产的清算等涉及信息披露的相关条款进行修订,相关基金的名单及基金合同修订内容参见附件。托管协议、招募说明书及摘要涉及的上述相关内容也已进行相应修订。

2、本次相关基金基金合同、托管协议和招募说明书及摘要修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。修订后的基金合同、托管协议和招募说明书及摘要将于本公告发布之日在本公司网站发布。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书、风险提示及相关业务规则等文件。

投资者可通过华宝基金管理有限公司网站(www.fsfund.com)和华宝基金管理有限公司客户服务电话(400-700-5588/021-38924558)咨询有关情况。

风险提示:

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

华宝基金管理有限公司
2019 年 12 月 31 日
附件一:相关基金的名单

序号 基金名称 基金托管人

1 华宝国策导向混合型证券投资基金 中国银行

2 华宝港股通香港精选混合型证券投资基金 中国银行

3 华宝科技先锋混合型证券投资基金 中国银行

4 华宝消费升级混合型证券投资基金 中国银行

5 华宝动力组合混合型证券投资基金 中国银行

6 华宝先进成长混合型证券投资基金 中国银行

7 华宝大盘精选混合型证券投资基金 中国银行

8 华宝资源优选混合型证券投资基金 中国银行

9 华宝中证医疗指数分级证券投资基金 中国银行

10 华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF) 中国银行

11 华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金 中国银行

12 华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金(LOF) 中国银行

13 华宝标普中国 A 股质量价值指数证券投资基金(LOF) 中国银行

14 华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金 中国银行

15 华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金 中国银行

16 华宝创新优选混合型证券投资基金 中国银行

17 华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金 中国银行

18 华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 中国银行

19 华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金 中国银行

20 华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 中国银行

21 华宝品质生活股票型证券投资基金 中国银行

22 华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金 中国民生银行

23 华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金 中国民生银行

24 华宝中证 500 指数增强型发起式证券投资基金 中国民生银行
附件二:基金合同修订前后对照表

《华宝国策导向混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝国策导向混合型证券投资基金由基 三、华宝国策导向混合型证券投资基金由基 金管理人依照《基金法》、基金合同及其他 金管理人依照《基金法》、基金合同及其他 有关规定募集,并经中国证券监督管理委员 有关规定募集,并经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)注册。 会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件, 价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝国策导向混合型证 6、招募说明书:指《华宝国策导向混合型证 券投资基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金招募说明书》及其更新

8、基金产品资料概要:指《华宝国策导向混
合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新(本基金合同关于基金产品资料概要的
编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年

9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人


法定代表人:田国立 法定代表人:刘连舸

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒 佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 (二) 基金托管人的权利与义务

(二) 基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 规定,基金托管人的义务包括但不限于:规定,基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
产净值、基金份额申购、赎回价格; 回价格;

…… ……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货从业资格的师事务所及其注册会计师对本基金的年度 会计师事务所及其注册会计师对本基金的
财务报表进行审计。 年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
基金信息,不得有下列行为: 基金信息,不得有下列行为:

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测; 2、对证券投资业绩进行预测;

3、违规承诺收益或者承担损失; 3、违规承诺收益或者承担损失;

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
基金销售机构; 基金销售机构;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

6、中国证监会禁止的其他行为。 6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
本发生歧义的,以中文文本为准。 之间发生歧义的,以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
特别说明外,货币单位为人民币元。 特别说明外,货币单位为人民币元。

五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括:

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
托管协议 托管协议、基金产品资料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。 项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更的中国证监会派出机构报送更新的招募说 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再明书,并就有关更新内容提供书面说明。 更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
管理人在基金财产保管及基金运作监督等 管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
合同》、基金托管协议登载在网站上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(二)基金份额发售公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
明书的当日登载于指定媒介上。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(三)《基金合同》生效公告 产品资料概要。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
效公告。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
(四)基金资产净值、基金份额净值 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 合同》、基金托管协议登载在网站上。
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 (二)基金份额发售公告
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说管理人应当在每个开放日的次日,通过网 明书的当日登载于指定媒介上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (三)《基金合同》生效公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当在收到中国证监会确认文
值。 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 效公告。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (四)基金净值信息
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 在指定网站披露一次基金份额净值和基金
(五)基金份额申购、赎回价格 份额累计净值。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披并保证投资者能够在基金份额发售网点查 露开放日的基金份额净值和基金份额累计
阅或者复制前述信息资料。 净值。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
基金半年度报告和基金季度报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 度最后一日的基金份额净值和基金份额累内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 计净值
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 (五)基金份额申购、赎回价格
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
应当经过审计。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

登载在指定媒介上。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 基金中期报告和基金季度报告
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
季度报告登载在指定媒介上。 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
者年度报告。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 资格的会计师事务所审计。
分别报中国证监会和基金管理人主要办公 基金管理人应当在上半年结束之日起两个场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 告登载在指定报刊上。

到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 公告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
除外。 年度报告。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 报告期内出现单一投资者持有基金份额达告和半年度报告中披露基金组合资产情况 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
及其流动性风险分析等。 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
(七)临时报告 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基并在公开披露日分别报中国证监会和基金 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形管理人主要办公场所所在地的中国证监会 除外。

派出机构备案。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 告和中期报告中披露基金组合资产情况及有人权益或者基金份额的价格产生重大影 其流动性风险分析等。

响的下列事件: (七)临时报告

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
2、终止《基金合同》; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
3、转换基金运作方式; 定报刊和指定网站上。

4、更换基金管理人、基金托管人; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
所发生变更; 响的下列事件:

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
7、基金募集期延长; 项;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 2、《基金合同》终止、基金清算;
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 3、转换基金运作方式、基金合并;

管部门负责人发生变动; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 登记机构,基金改聘会计师事务所;


分之五十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金的主要业务人员在一年内变动超过百分之 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
三十; 核算、估值、复核等事项;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
管业务的诉讼或仲裁; 所发生变更;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
的调查; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 8、基金募集期延长或提前结束募集;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理基金托管人及其基金托管部门负责人受到 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
严重行政处罚; 生变动;

14、重大关联交易事项; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
15、基金收益分配事项; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
方式和费率发生变更; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
百分之零点五; 管业务的诉讼或仲裁;

18、基金改聘会计师事务所; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
19、变更基金销售机构; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
20、更换基金登记机构; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
21、本基金开始办理申购、赎回; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 受到重大行政处罚、刑事处罚;

生变更; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
回申请; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
接受申购、赎回; 的除外;

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 14、基金收益分配事项;

在影响投资者赎回等重大事项时; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
27、法律法规、中国证监会规定的其他事项。 用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(八)澄清公告 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 百分之零点五;17、本基金开始办理申购、中出现的或者在市场上流传的消息可能对 赎回;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 回申请或延缓支付赎回款项;

立即报告中国证监会。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
(九)基金份额持有人大会决议 接受申购、赎回申请;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
报中国证监会备案,并予以公告。 在影响投资者赎回等重大事项时;

(十)中国证监会规定的其他信息。 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 额持有人权益或者基金份额的价格产生重
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 大影响的其他事项或法律法规、中国证监会告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 规定的其他事项。
中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 (八)澄清公告
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 中出现的或者在市场上流传的消息可能对以及是否符合既定的投资政策和投资目标 基金份额价格产生误导性影响或者引起较
等。 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对基金年报及半年报中披露其持有的资产支 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 告中国证监会。
产的比例和报告期内所有的资产支持证券 (九)基金份额持有人大会决议
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 报中国证监会备案,并予以公告。
市值占基金净资产的比例和报告期末按市 (十)清算报告
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
产支持证券明细。 基金财产清算小组对基金财产进行清算并
六、信息披露事务管理 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 示性公告登载在指定报刊上。

事务。 (十)中国证监会规定的其他信息。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基当符合中国证监会相关基金信息披露内容 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告
与格式准则的规定。 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭管理人编制的基金资产净值、基金份额净 示股指期货交易对基金总体风险的影响以值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。和定期更新的招募说明书等公开披露的相 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 基金年报及中期报告中披露其持有的资产
人出具书面文件或者盖章确认。 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 资产的比例和报告期内所有的资产支持证
选择披露信息的报刊。 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 券市值占基金净资产的比例和报告期末按媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 资产支持证券明细。

同一信息的内容应当一致。 六、信息披露事务管理

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 员负责管理信息披露事务。

到《基金合同》终止后 10 年。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
七、信息披露文件的存放与查阅 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 与格式准则等法规规定。
理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证

供公众查阅、复制。 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净管理人和基金托管人的住所,以供公众查 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
阅、复制。 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人

六、基金财产清算的公告 员。

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 六、基金财产清算的公告
金财产清算报告经会计师事务所审计并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基律师事务所出具法律意见书后报中国证监 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 资格的会计师事务所审计并由律师事务所产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
日内由基金财产清算小组进行公告。 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝大盘精选混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

一、前言 一、前言

2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中 民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作 《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券 管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信 募集证券投资基金信息披露管理办法》(以息披露办法》)、《证券投资基金销售管理办 下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开 销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风(以下简称“《流动性规定》”)及其他法律 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
法规的有关规定。 及其他法律法规的有关规定。

(四)本基金合同关于基金产品资料概要的
编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

二、释义 二、释义

招募说明书:指《华宝大盘精选混合型证券 招募说明书:指《华宝大盘精选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新; 投资基金招募说明书》及其更新;

基金产品资料概要 指《华宝兴业大盘精选
混合型证券投资基金基金份额发售公告》
指《华宝大盘精选混合型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新(本基金合同关于
基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
《信息披露办法》:指《证券投资基金信息 《信息披露办法》:指《公开募集证券投资披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不

修订; 时做出的修订;

指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信
指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信 息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
息披露的报刊和互联网网站; 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介;

六、基金份额的申购、赎回与转换 六、基金份额的申购、赎回与转换

(一)申购与赎回的场所 (一)申购与赎回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将 管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售 由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据 公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。投 情况变更或增减代销机构,并在基金管理人资者可以在销售机构办理基金销售业务的 网站公示。投资者可以在销售机构办理基金营业场所或按销售机构提供的其他方式办 销售业务的营业场所或按销售机构提供的
理基金的申购与赎回。 其他方式办理基金的申购与赎回。

(九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式

(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金 (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金
管理人应立即向中国证监会备案,并在 2 日 管理人应在 2 日内通过指定媒介刊登公告,
内通过指定媒介、基金管理人的公司网站或 说明有关处理方法。
销售机构的网点刊登公告,说明有关处理方
法。

八、基金合同当事人及其权利义务 八、基金合同当事人及其权利义务

(一)基金管理人 (一)基金管理人

3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务

(12)计算并公告基金资产净值,确定基金 (12)计算并公告基金净值信息,确定基金
份额申购、赎回价格; 份额申购、赎回价格;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人 (二) 基金托管人

法定代表人:田国立 法定代表人:刘连舸

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

3、基金托管人的义务 3、基金托管人的义务

(13)复核、审查基金管理人计算的基金资 (13)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎
回价格;

十九、 基金收益与分配 十九、基金收益与分配

(四)收益分配方案的确定与公告 (四)收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人按法律 基金托管人核实后确定,依照《信息披露办法规的规定向中国证监会备案并公告。 法》的有关规定在指定媒介公告。


二十、基金的会计与审计 二十、基金的会计与审计

(二)基金审计 (二)基金审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会 管人相独立的、具有从事证券、期货业务资计师事务所及其注册会计师等对基金年度 格的会计师事务所及其注册会计师等对基
财务报表及其他规定事项进行审计; 金年度财务报表及其他规定事项进行审计;
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意,并报中国证 事务所,须经基金托管人同意,更换会计师监会备案。基金管理人应在更换会计师事务 事务所需按照《信息披露办法》的有关规定
所后 2 日内公告。 在指定媒介公告。

二十一、基金的信息披露 二十一、基金的信息披露

基金信息披露义务人应当在中国证监会规 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过至少 定时间内,将应予披露的基金信息通过至少一种中国证监会指定媒介和基金管理人、基 一种中国证监会指定的全国性报刊(以下简金托管人的互联网网站等媒介披露,并保证 称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简投资者能够按照基金合同约定的时间和方 称“指定网站”)等媒介披露,并保证投资者式查阅或者复制公开披露的信息资料。 能够按照基金合同约定的时间和方式查阅(一)基金招募说明书、基金合同、基金托 或者复制公开披露的信息资料。

管协议 (一)基金招募说明书、基金合同、基金托
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管 管协议、基金产品资料概要
理人应当在基金份额发售的 3 日前,将招募 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网 理人应当在基金份额发售的 3 日前,将招募站上;基金管理人、基金托管人应当将基金 说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网合同、基金托管协议登载在各自公司网站 站上;基金管理人、基金托管人应当将基金
上。 合同、基金托管协议登载在各自公司网站
基金合同生效后,基金管理人应当在每 6 个 上。
月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并 《基金合同》生效后,基金招募说明书的信登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要 息发生重大变更的,基金管理人应当在三个登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告 工作日内,更新基金招募说明书并登载在指的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说 定网站上;基金招募说明书其他信息发生变明书,并就有关更新内容提供书面说明。 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金
(二)基金份额发售公告 终止运作的,基金管理人不再更新基金招募
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 说明书。
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 (二)基金份额发售公告
明书的当日登载于指定报刊和网站上。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
(三)基金合同生效公告 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当在基金合同生效的次日在 明书的当日登载于指定报刊和网站上。
指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。 (三)基金合同生效公告
(四)基金资产净值、基金份额净值公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在基金合同生效后,在开始办理基金份额申购 指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告 (四)基金产品资料概要

一次基金资产净值和基金份额净值。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘
在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基 要文件,用于向投资者提供简明的基金概要金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露 要的信息发生重大变更的,基金管理人应当开放日的基金份额净值和基金份额累计净 在三个工作日内,更新基金产品资料概要,
值。 并登载在指定网站及基金销售机构网站或
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 营业网点;基金产品资料概要其他信息发生个市场交易日基金资产净值和基金份额净 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基值。基金管理人应当在前述最后一个市场交 金终止运作的,基金管理人不再更新基金产易日的次日,将基金资产净值、基金份额净 品资料概要。
值和基金份额累计净值登载在指定报刊和 (五)基金净值信息

网站上。 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购
(五)定期报告 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
基金定期报告由基金管理人按照法律法规 定网站披露一次基金份额净值和基金份额和中国证监会颁布的有关证券投资基金信 累计净值。
息披露内容与格式的相关文件的规定单独 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金编制,由基金托管人按照法律法规的规定对 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通相关内容进行复核。基金定期报告,包括基 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网金年度报告、基金半年度报告和基金季度报 点披露开放日的基金份额净值和基金份额
告。 累计净值。

1、基金年度报告:基金管理人应当在每年 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年告,并将年度报告正文登载于网站上,将年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报 计净值。

告的财务会计报告应当经过审计。 (六)定期报告

2、基金半年度报告:基金管理人应当在上 基金定期报告由基金管理人按照法律法规半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半 和中国证监会颁布的有关证券投资基金信年度报告,并将半年度报告正文登载在网站 息披露内容与格式的相关文件的规定单独上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 编制,由基金托管人按照法律法规的规定对3、基金季度报告:基金管理人应当在每个 相关内容进行复核。基金定期报告,包括基季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成 金年度报告、基金中期报告和基金季度报基金季度报告,并将季度报告登载在指定报 告。

刊和网站上。 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年
基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可 结束之日起三个月内,编制完成基金年度报以不编制当期季度报告、半年度报告或者年 告,将年度报告登载在指定网站上,并将年
度报告。 度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 年度报告中的财务会计报告应当经过具有到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 证券、期货相关业务资格的会计师事务所审他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 计。
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 2、基金中期报告:基金管理人应当在上半下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 年结束之日起两个月内,编制完成基金中期及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 报告,将中期报告登载在指定网站上,并将金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
除外。 3、基金季度报告:基金管理人应当在季度
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金
告和半年度报告中披露基金组合资产情况 季度报告,将季度报告登载在指定网站上,
及其流动性风险分析等。 并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
法律法规或中国证监会另有规定的,从其规 上。

定。 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可
(六)临时报告与公告 以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
基金发生重大事件,有关信息披露义务人应 报告。
当在两日内编制临时报告书,予以公告,并 报告期内出现单一投资者持有基金份额达在公开披露日分别报中国证监会和基金管 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其理人主要办公场所所在地中国证监会派出 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
机构备案。 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额有人权益或者基金份额的价格产生重大影 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
响的事件,包括: 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
1、基金份额持有人大会的召开; 除外。

2、终止基金合同; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
3、转换基金运作方式; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
4、更换基金管理人、基金托管人; 其流动性风险分析等。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规
所发生变更; 定。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; (七)临时报告与公告

7、基金募集期延长; 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 当在两日内编制临时报告书,并登载在指定级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 报刊和指定网站上。

管部门负责人发生变动; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
50%; 响的事件,包括:

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事的主要业务人员在一年内变动超过 30%; 项;
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管 2、《基金合同》终止、基金清算;

业务的诉讼; 3、转换基金运作方式、基金合并;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
的调查; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金基金托管人及其基金托管部门负责人受到 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
严重行政处罚; 核算、估值、复核等事项;

14、重大关联交易事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
15、基金收益分配事项; 所发生变更;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
方式和费率发生变更; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 8、基金募集期延长或提前结束募集;

0.5%; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
18、基金改聘会计师事务所; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
19、基金变更、增加、减少基金代销机构; 生变动;


20、基金更换基金登记机构; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
21、基金开始办理申购、赎回; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
变更; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

23、基金发生巨额赎回并延期支付; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回 管业务的诉讼或仲裁;

申请; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
受申购、赎回; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
在影响投资者赎回等重大事项时; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

27、中国证监会规定的其他事项。 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
(七)信息披露文件的存放与查阅 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 或者与其有重大利害关系的公司发行的证理人、基金托管人和基金代销机构的住所, 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他投资者可免费查阅。投资者在支付工本费 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 的除外;
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 14、基金收益分配事项;
管理人和基金托管人的住所, 投资者可免 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理 用计提标准、计提方式和费率发生变更;
时间内取得上述文件复印件。 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
百分之零点五;17、基金开始办理申购、赎
回;

18、基金发生巨额赎回并延期办理;

19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
申请或延缓支付赎回款项;

20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
受申购、赎回申请;

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
在影响投资者赎回等重大事项时;

22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其
他事项。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

(八)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织

基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。

(九)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

(十)本基金信息披露事项以法律法规规定
及本章节约定的内容为准。

二十二、基金合同的变更、终止与基金财产 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产
的清算 的清算

(三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算

2、基金财产清算组 2、基金财产清算组

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的 基金托管人、具有从事证券、期货相关业务注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工 定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必
作人员。 要的工作人员。

6、基金财产清算的公告 6、基金财产清算的公告

基金财产清算组做出的清算报告经会计师 基金财产清算组做出的清算报告经具有证事务所审计,律师事务所出具法律意见书 券、期货相关业务资格的会计师事务所审
后,报中国证监会备案并公告。 计,律师事务所出具法律意见书后,报中国
证监会备案并公告,基金财产清算小组应当
将清算报告登载在指定网站上,并将清算报
告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝动力组合混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

一、前言 一、前言

2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人 合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理 金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
集开放式证券投资基金流动性风险管理规 《公开募集开放式证券投资基金流动性风定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
关法律法规及规定。 和其他有关法律法规及规定。

(四)本基金合同关于基金产品资料概要的
编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

二、释义 二、释义

招募说明书:指《华宝动力组合混合型证券 招募说明书:指《华宝动力组合混合型证券投资基金招募说明书》,招募说明书是基金 投资基金招募说明书》及其更新;
向社会公开发售时对基金情况进行说明的
法律文件,基金招募说明书自基金合同生效
日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月
结束之日后的 45 日内公告,更新内容截至
每 6 个月的最后 1 日;

基金产品资料概要:指《华宝动力组合混合
型证券投资基金基金产品资料概要》及其更
新(本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行)

《信息披露办法》:指《证券投资基金信息 《信息披露办法》:指《公开募集证券投资
披露管理办法》; 基金信息披露管理办法》;

指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站或其他媒介; 息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介;

六、 基金份额的申购、赎回与转换 六、 基金份额的申购、赎回与转换

(一)申购与赎回办理的场所 (一)申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由 管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金管理人在招募说明书、份额发售公告或 基金管理人在招募说明书、份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况 其他公告中列明。基金管理人可以根据情况
变更或增减代销机构,并予以公告。 变更或增减代销机构,并在基金管理人网站
公示。

(九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式

(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金 (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应在三个工作日内通过指定媒介、基 管理人应在 2 日内通过指定媒介刊登公告,金管理人公司网站或代销机构的网点刊登 说明有关处理方法。
公告,说明有关处理方法。

七、基金合同当事人及其权利义务 七、基金合同当事人及其权利义务

(一)基金管理人 (一)基金管理人

注册资本:1 亿元人民币 注册资本:1 .5 亿元人民币

3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务

(9)采取适当合理的措施使计算基金份额 (9)采取适当合理的措施使计算基金份额
认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法 认购、申购、赎回的方法符合基金合同等法律文件的规定,按照有关规定计算并公告基 律文件的规定,按照有关规定计算并公告基金份额净值,确定基金份额认购、申购、赎 金净值信息,确定基金份额认购、申购、赎
回的价格; 回的价格;

(二)基金托管人 (二)基金托管人

法定代表人:田国立 法定代表人:刘连舸

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒 佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

十八、 基金收益与分配 十八、基金收益与分配

(四)收益分配方案的确定与公告 (四)收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人应在二 基金托管人核实后确定,依照《信息披露办日内公告,并在公开披露日报中国证监会备 法》的有关规定在指定媒介公告。
案。

十九、基金的会计与审计 十九、基金的会计与审计

(二)基金年度审计 (二)基金年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格 管人相独立的、具有从事证券、期货相关业的会计师事务所及其注册会计师对基金年 务资格的会计师事务所及其注册会计师对度财务报表及其他规定事项进行审计; 基金年度财务报表及其他规定事项进行审3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 计;
事务所,须经基金托管人同意,并报中国证 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师监会备案。基金管理人应在更换会计师事务 事务所,须经基金托管人同意。更换会计师
所后 2 日内公告。 事务所需按照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介公告。

二十、基金的信息披露 二十、基金的信息披露

(一)披露原则 (一)披露原则

基金信息披露义务人应当在中国证监会规 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国 定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基 证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定金托管人的互联网网站等媒介披露,并保证 报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定投资人能够按照基金合同约定的时间和方 网站”)等媒介披露,并保证投资人能够按式查阅或者复制公开披露的信息资料。 照基金合同约定的时间和方式查阅或者复(二)基金合同、托管协议、招募说明书、 制公开披露的信息资料。

份额发售公告 (二)基金合同、托管协议、招募说明书、
1、基金募集申请经中国证监会核准后,基 份额发售公告、基金产品资料概要
金管理人应当在基金份额发售的三日前,将 1、基金募集申请经中国证监会核准后,基招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊 金管理人应当在基金份额发售的三日前,将和网站上;基金管理人、基金托管人应当将 招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊基金合同、基金托管协议登载在各自公司网 和网站上;基金管理人、基金托管人应当将
站上。 基金合同、基金托管协议登载在各自公司网
2、基金管理人应当就基金份额发售的具体 站上。

事宜编制份额发售公告,并在披露招募说明 2、基金管理人应当就基金份额发售的具体
书的当日登载于指定报刊和网站上。 事宜编制份额发售公告,并在披露招募说明
3、基金管理人应当在基金合同生效的次日 书的当日登载于指定报刊和网站上。
在指定报刊和网站上登载基金合同生效公 3、基金管理人应当在基金合同生效的次日
告。 在指定报刊和网站上登载基金合同生效公
4、基金合同生效后,基金管理人应当在每 告。
六个月结束之日起四十五日内,更新招募说 4、基金合同生效后,基金招募说明书的信明书并登载在网站上,将更新后的招募说明 息发生重大变更的,基金管理人应当在三个书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当 工作日内,更新基金招募说明书并登载在指在公告的十五日前向中国证监会报送更新 定网站上;基金招募说明书其他信息发生变的招募说明书,并就有关更新内容提供书面 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金
说明。 终止运作的,基金管理人不再更新基金招募
(三)基金资产净值、基金份额净值公告 说明书。。
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购 5、基金产品资料概要是基金招募说明书的或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
一次基金资产净值和基金份额净值。 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 当在三个工作日内,更新基金产品资料概站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站开放日的基金份额净值和基金份额累计净 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
值。 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金个市场交易日基金资产净值和基金份额净 产品资料概要。
值。基金管理人应当在前述最后一个市场交 (三)基金净值信息
易日的次日,将基金资产净值、基金份额净 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额值和基金份额累计净值登载在指定报刊和 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
网站上。 在指定网站披露一次基金份额净值和基金
(四)定期报告 份额累计净值。

基金定期报告由基金管理人按照法律法规 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金和中国证监会颁布的有关证券投资基金信 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通息披露内容与格式的相关文件的规定单独 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披编制,由基金托管人复核。基金定期报告, 露开放日的基金份额净值和基金份额累计包括基金年度报告、基金半年度报告和基金 净值。
季度报告。基金管理人应当在每个开放日的 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最次日,通过网站、基金份额发售网点以及其 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金 度最后一日的基金份额净值和基金份额累份额累计净值。基金管理人应当在中国证监 计净值。
会指定的信息披露媒介公告半年度和年度 (四)定期报告,包括基金年度报告、基金最后一个市场交易日的基金资产净值和基 中期报告和基金季度报告

金份额净值。 基金定期报告由基金管理人按照法律法规
1、基金年度报告:基金管理人应当在每年 和中国证监会颁布的有关证券投资基金信结束之日起九十日内,编制完成基金年度报 息披露内容与格式的相关文件的规定单独告,并将年度报告正文登载于网站上,将年 编制,由基金托管人复核。基金定期报告,度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报 包括基金年度报告、基金中期报告和基金季

告的财务会计报告应当经过审计。 度报告。基金管理人应当在每个开放日的次
2、基金半年度报告:基金管理人应当在上 日,通过网站、基金份额发售网点以及其他半年结束之日起六十日内,编制完成基金半 媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份年度报告,并将半年度报告正文登载在网站 额累计净值。
上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年3、基金季度报告:基金管理人应当在每个 结束之日起三个月内,编制完成基金年度报季度结束之日起十五个工作日内,编制完成 告,将年度报告登载在指定网站上,并将年基金季度报告,并将季度报告登载在指定报 度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金刊和网站上。基金合同生效不足两个月的, 年度报告中的财务会计报告应当经过具有基金管理人可以不编制当期季度报告、半年 证券、期货相关业务资格的会计师事务所审
度报告或者年度报告。 计。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达 2、基金半年度报告:基金管理人应当在上到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 半年结束之日起两个月内,编制完成基金中他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 期报告,将中期报告登载在指定网站上,并报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 3、基金季度报告:基金管理人应当在季度及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 季度报告,将季度报告登载在指定网站上,
除外。 并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 上。基金合同生效不足两个月的,基金管理告和半年度报告中披露基金组合资产情况 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
及其流动性风险分析等。 年度报告。

(五)临时报告与公告 报告期内出现单一投资者持有基金份额达
基金发生重大事件,有关信息披露义务人应 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其当在两日内编制临时报告书,予以公告,并 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期在公开披露日分别报中国证监会和基金管 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项理人主要办公场所所在地中国证监会派出 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
机构备案。 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形有人权益或者基金份额的价格产生重大影 除外。

响的下列事件: 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
1、基金份额持有人大会的召开; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
2、提前终止基金合同; 其流动性风险分析等。

3、转换基金运作方式; (五)临时报告与公告

4、更换基金管理人、基金托管人; 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 当在两日内编制临时报告书,并登载在指定
所发生变更; 报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
7、基金募集期延长; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 响的下列事件:
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
管部门负责人发生变动; 项;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 2、《基金合同》终止、基金清算;

分之五十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额的主要业务人员在一年内变动超过百分之 登记机构,基金改聘会计师事务所;

三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
业务的诉讼; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 核算、估值、复核等事项;

的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 所发生变更;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权基金托管人及其基金托管部门负责人受到 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
严重行政处罚; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

14、重大关联交易事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
15、基金收益分配事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 生变动;

方式和费率发生变更; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
百分之零点五; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
18、基金改聘会计师事务所; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

19、变更基金代销机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
20、更换基金登记机构; 管业务的诉讼或仲裁;

21、基金开始办理申购、赎回; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
变更; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
23、基金发生巨额赎回并延期支付; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回 受到重大行政处罚、刑事处罚;

申请; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
受申购、赎回; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
26、基金份额上市交易; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
在影响投资者赎回等重大事项时; 的除外;

28、中国证监会规定的其他事项。 14、基金收益分配事项;

(六)公开澄清 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出 用计提标准、计提方式和费率发生变更;现的或者在市场上流传的消息可能对基金 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值份额价格产生误导性影响或者引起较大波 百分之零点五;17、基金开始办理申购、赎动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即 回;
对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即 18、基金发生巨额赎回并延期办理;

报告中国证监会。 19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回
(七)信息披露文件的存放与查阅 申请或延缓支付赎回款项;

基金合同、招募说明书、托管协议公告后, 20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接应当分别置备于基金管理人、基金托管人和 受申购、赎回申请;
基金代销机构的住所,投资人可免费查阅。 21、基金份额上市交易;
在支付工本费后,可在合理时间内取得上述 22、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜

文件复印件。 在影响投资者赎回等重大事项时;

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份管理人和基金托管人的住所, 投资人可免 额持有人权益或者基金份额的价格产生重费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内 大影响的其他事项或中国证监会规定的其取得上述文件复印件。投资人也可在基金管 他事项。

理人指定的网站上进行查阅。 基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

(六)公开澄清

在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出
现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波
动,以及可能损害基金份额持有人权益的,
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告
中国证监会。

(七)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。

(八)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

(九)本基金信息披露事项以法律法规规定
及本章节约定的内容为准。

二十一、 基金合同的变更、终止与基金财 二十一、 基金合同的变更、终止与基金财
产的清算 产的清算

(三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算

2、基金财产清算组 2、基金财产清算组

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、注册会计师、律师以及中国证 基金托管人、具有从事证券、期货相关业务监会指定的人员组成。基金财产清算组可以 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
聘用必要的工作人员。 定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必
6、基金财产清算的公告 要的工作人员。

基金财产清算组做出的清算报告经会计师 6、基金财产清算的公告
事务所审计,律师事务所出具法律意见书 基金财产清算组做出的清算报告经具有证
后,报中国证监会备案并公告。 券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计,律师事务所出具法律意见书后,报中国
证监会备案并公告,基金财产清算小组应当
将清算报告登载在指定网站上,并将清算报
告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝港股通香港精选混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《证券基金经营机构参与内地与香港股票 办法》”) 、《证券基金经营机构参与内地与市场交易互联互通指引》、《公开募集开放式 香港股票市场交易互联互通指引》、《公开募证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 集开放式证券投资基金流动性风险管理规简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法 定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有
规。 关法律法规。

三、华宝港股通香港精选混合型证券投资基 三、华宝港股通香港精选混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同 金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管 及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等做出实质性判断或者保证。 景等做出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。


八、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝港股通香港精选混 6、招募说明书:指《华宝港股通香港精选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的 合型证券投资基金招募说明书》及其更新更新

8、基金产品资料概要:指《华宝港股通香港
精选混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新(本基金合同关于基金产品资
料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务


一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

法定代表人:田国立 法定代表人:刘连舸

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货从业资格的师事务所及其注册会计师对本基金的年度 会计师事务所及其注册会计师对本基金的
财务报表进行审计。 年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。


第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在指定网站披露一次基金份额净值和基金并保证投资者能够在基金份额发售网点查 份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 露开放日的基金份额净值和基金份额累计内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。 度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 资格的会计师事务所审计。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况 基金管理人应当在上半年结束之日起两个
及其流动性风险分析等。 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 告登载在指定报刊上。
的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 公告登载在指定报刊上。
额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
会认定的特殊情形除外。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(七)临时报告 年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 告和半年度报告中披露基金组合资产情况并在公开披露日分别报中国证监会和基金 及其流动性风险分析等。
管理人主要办公场所所在地的中国证监会 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者
派出机构备案。 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理有人权益或者基金份额的价格产生重大影 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的
响的下列事件: 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
1、基金份额持有人大会的召开; 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份
2、终止《基金合同》; 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监
3、转换基金运作方式; 会认定的特殊情形除外。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
方式和费率发生变更; 生变动;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
百分之零点五; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
18、基金改聘会计师事务所; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
19、变更基金销售机构; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

20、更换基金登记机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
21、本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
在影响投资者赎回等重大事项时; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、本基金采用摆动定价机制进行估值; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
28、中国证监会规定的其他事项。 的除外;

(八)澄清公告 14、基金收益分配事项;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费中出现的或者在市场上流传的消息可能对 用计提标准、计提方式和费率发生变更;基金份额价格产生误导性影响或者引起较 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 百分之零点五;17、本基金开始办理申购、立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 赎回;

立即报告中国证监会。 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

(九)基金份额持有人大会决议 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 回申请或延缓支付赎回款项;

报中国证监会备案,并予以公告。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
(十)投资香港联合交易所上市的港股通标 接受申购、赎回申请;

的股票相关公告 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
本基金应在季度报告、半年度报告、年度报 在影响投资者赎回等重大事项时;
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 22、本基金采用摆动定价机制进行估值;中披露港股通标的股票的投资情况。法律法 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份规或中国证监会另有规定的,从其规定。 额持有人权益或者基金份额的价格产生重(十一)中国证监会规定的其他信息。 大影响的其他事项或中国证监会规定的其本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 他事项。
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 (八)澄清公告
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 中出现的或者在市场上流传的消息可能对持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 基金份额价格产生误导性影响或者引起较揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益以及是否符合既定的投资政策和投资目标 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
等。 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 告中国证监会。
基金年报及半年报中披露其持有的资产支 (九)基金份额持有人大会决议
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法产的比例和报告期内所有的资产支持证券 报中国证监会备案,并予以公告。
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 (十)投资香港联合交易所上市的港股通标其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 的股票相关公告
市值占基金净资产的比例和报告期末按市 本基金应在季度报告、中期报告、年度报告值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
产支持证券明细。 披露港股通标的股票的投资情况。法律法规
六、信息披露事务管理 或中国证监会另有规定的,从其规定。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 (十一)清算报告
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
事务。 基金财产清算小组对基金财产进行清算并
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清当符合中国证监会相关基金信息披露内容 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
与格式准则的规定。 示性公告登载在指定报刊上。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 (十二)中国证监会规定的其他信息。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基管理人编制的基金资产净值、基金份额净 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中和定期更新的招募说明书等公开披露的相 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
人出具书面文件或者盖章确认。 示股指期货交易对基金总体风险的影响以
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
选择披露信息的报刊。 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 基金年报及中期报告中披露其持有的资产上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 资产的比例和报告期内所有的资产支持证指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
同一信息的内容应当一致。 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 券市值占基金净资产的比例和报告期末按息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 资产支持证券明细。

到《基金合同》终止后 10 年。 六、信息披露事务管理

七、信息披露文件的存放与查阅 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 员负责管理信息披露事务。

供公众查阅、复制。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 当符合中国证监会相关基金信息披露内容管理人和基金托管人的住所,以供公众查 与格式准则等法规规定。

阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

四、基金财产的清算 四、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
七、基金财产清算的公告 员。

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 七、基金财产清算的公告
金财产清算报告经会计师事务所审计并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基律师事务所出具法律意见书后报中国证监 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 资格的会计师事务所审计并由律师事务所产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
日内由基金财产清算小组进行公告。 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝先进成长混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

一、前言 一、前言

2、订立本基金合同的依据 2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中 民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作 《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券 管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信 募集证券投资基金信息披露管理办法》(以息披露办法》)、《证券投资基金销售管理办 下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集开 销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、放式证券投资基金流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风
(以下简称“《流动性规定》”)及其他法律 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
法规的有关规定。 及其他法律法规的有关规定。

(四)本基金合同关于基金产品资料概要的
编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

二、释义 二、释义

招募说明书:指《华宝先进成长混合型证券 招募说明书:指《华宝先进成长混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新; 投资基金招募说明书》及其更新;

基金产品资料概要:指《华宝先进成长混合
型证券投资基金基金产品资料概要》及其更
新(本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行)

《信息披露办法》:《证券投资基金信息披露 《信息披露办法》:《公开募集证券投资基金管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订

指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信
息披露的报刊和互联网网站; 息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介;

六、基金份额的申购、赎回与转换 六、基金份额的申购、赎回与转换

(九)巨额赎回的认定及处理方式 (九)巨额赎回的认定及处理方式

(3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金 (3)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规 管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式,在三个交易日内通知基金份 定的其他方式,在三个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至少 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
一种中国证监会指定媒介予以公告。 在至少一种中国证监会指定媒介予以公告。

八、基金合同当事人及其权利义务 八、基金合同当事人及其权利义务

(一)基金管理人 (一)基金管理人

注册资本:1 亿元人民币 注册资本:1.5 亿元人民币

3、基金管理人的义务 3、基金管理人的义务

(12)计算并公告基金资产净值,确定基金 (12)计算并公告基金净值信息,确定基金
份额申购、赎回价格; 份额申购、赎回价格;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人 (二) 基金托管人

法定代表人:田国立 法定代表人:刘连舸

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒 佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 3、基金托管人的义务

3、基金托管人的义务 (13)复核、审查基金管理人计算的基金资
(13)复核、审查基金管理人计算的基金资 产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎

产净值和基金份额申购、赎回价格; 回价格;

十九、 基金收益与分配 十九、基金收益与分配

(四)收益分配方案的确定与公告 (四)收益分配方案的确定与公告

基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由 基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,基金管理人按法律 基金托管人核实后确定,依照《信息披露办法规的规定向中国证监会备案并公告。 法》的有关规定在指定媒介公告。

二十、基金的会计与审计 二十、基金的会计与审计

(二)基金审计 (二)基金审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会 管人相独立的、具有从事证券、期货业务资计师事务所及其注册会计师等对基金年度 格的会计师事务所及其注册会计师等对基
财务报表及其他规定事项进行审计; 金年度财务报表及其他规定事项进行审计;
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须经基金托管人同意,并报中国证 事务所,须经基金托管人同意。更换会计师监会备案。基金管理人应在更换会计师事务 事务所需按照《信息披露办法》的有关规定
所后 2 日内公告。 在指定媒介公告。

二十一、基金的信息披露 二十一、基金的信息披露

基金信息披露义务人应当在中国证监会规 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过至少 定时间内,将应予披露的基金信息通过至少一种中国证监会指定媒介和基金管理人、基 一种中国证监会指定的全国性报刊(以下简金托管人的互联网网站等媒介披露,并保证 称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简投资者能够按照基金合同约定的时间和方 称“指定网站”)等媒介披露,并保证投资者式查阅或者复制公开披露的信息资料。 能够按照基金合同约定的时间和方式查阅(一)基金招募说明书、基金合同、基金托 或者复制公开披露的信息资料。

管协议 (一)基金招募说明书、基金合同、基金托
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管 管协议、基金产品资料概要
理人应当在基金份额发售的3 日前,将招募 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网 理人应当在基金份额发售的3 日前,将招募站上;基金管理人、基金托管人应当将基金 说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网合同、基金托管协议登载在各自公司网站 站上;基金管理人、基金托管人应当将基金
上。 合同、基金托管协议登载在各自公司网站
基金合同生效后,基金管理人应当在每6 个 上。
月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并 《基金合同》生效后,基金招募说明书的信登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要 息发生重大变更的,基金管理人应当在三个登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告 工作日内,更新基金招募说明书并登载在指的15 日前向中国证监会报送更新的招募说 定网站上;基金招募说明书其他信息发生变明书,并就有关更新内容提供书面说明。 更的,基金管理人至少每年更新一次。基金
(二)基金份额发售公告 终止运作的,基金管理人不再更新基金招募
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 说明书。
宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 (二)基金份额发售公告
明书的当日登载于指定报刊和网站上。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
(三)基金合同生效公告 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当在基金合同生效的次日在 明书的当日登载于指定报刊和网站上。

指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。 (三)基金合同生效公告
(四)基金资产净值、基金份额净值公告 基金管理人应当在基金合同生效的次日在基金合同生效后,在开始办理基金份额申购 指定媒介和网站上登载基金合同生效公告。或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告 (四)基金产品资料概要

一次基金资产净值和基金份额净值。 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘
在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基 要文件,用于向投资者提供简明的基金概要金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露 要的信息发生重大变更的,基金管理人应当开放日的基金份额净值和基金份额累计净 在三个工作日内,更新基金产品资料概要,
值。 并登载在指定网站及基金销售机构网站或
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 营业网点;基金产品资料概要其他信息发生个市场交易日基金资产净值和基金份额净 变更的,基金管理人至少每年更新一次。基值。基金管理人应当在前述最后一个市场交 金终止运作的,基金管理人不再更新基金产易日的次日,将基金资产净值、基金份额净 品资料概要。
值和基金份额累计净值登载在指定报刊和 (五)基金净值信息

网站上。 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购
(五)定期报告 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
基金定期报告由基金管理人按照法律法规 定网站披露一次基金份额净值和基金份额和中国证监会颁布的有关证券投资基金信 累计净值。
息披露内容与格式的相关文件的规定单独 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金编制,由基金托管人按照法律法规的规定对 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通相关内容进行复核。基金定期报告,包括基 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网金年度报告、基金半年度报告和基金季度报 点披露开放日的基金份额净值和基金份额
告。 累计净值。

1、基金年度报告:基金管理人应当在每年 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年告,并将年度报告正文登载于网站上,将年 度最后一日的基金份额净值和基金份额累度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报 计净值。

告的财务会计报告应当经过审计。 (六)定期报告

2、基金半年度报告:基金管理人应当在上 基金定期报告由基金管理人按照法律法规半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半 和中国证监会颁布的有关证券投资基金信年度报告,并将半年度报告正文登载在网站 息披露内容与格式的相关文件的规定单独上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 编制,由基金托管人按照法律法规的规定对3、基金季度报告:基金管理人应当在每个 相关内容进行复核。基金定期报告,包括基季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成 金年度报告、基金中期报告和基金季度报基金季度报告,并将季度报告登载在指定报 告。

刊和网站上。 1、基金年度报告:基金管理人应当在每年
基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人 结束之日起三个月内,编制完成基金年度报可以不编制当期季度报告、半年度报告或者 告,将年度报告登载在指定网站上,并将年
年度报告。 度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 年度报告中的财务会计报告应当经过具有到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 证券、期货相关业务资格的会计师事务所审他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 计。
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 2、基金中期报告:基金管理人应当在上半
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 年结束之日起两个月内,编制完成基金中期及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 报告,将中期报告登载在指定网站上,并将金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
除外。 3、基金季度报告:基金管理人应当在季度
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金告和半年度报告中披露基金组合资产情况 季度报告,将季度报告登载在指定网站上,
及其流动性风险分析等。 并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
法律法规或中国证监会另有规定的,从其规 上。

定。 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人
(六)临时报告与公告 可以不编制当期季度报告、中期报告或者年
基金发生重大事件,有关信息披露义务人应 度报告。
当在两日内编制临时报告书,予以公告,并 报告期内出现单一投资者持有基金份额达在公开披露日分别报中国证监会和基金管 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其理人主要办公场所所在地中国证监会派出 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
机构备案。 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额有人权益或者基金份额的价格产生重大影 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
响的事件,包括: 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
1、基金份额持有人大会的召开; 除外。

2、终止基金合同; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
3、转换基金运作方式; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
4、更换基金管理人、基金托管人; 其流动性风险分析等。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 法律法规或中国证监会另有规定的,从其规
所发生变更; 定。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; (七)临时报告与公告

7、基金募集期延长; 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 当在两日内编制临时报告书,并登载在指定级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 报刊和指定网站上。

管部门负责人发生变动; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
50%; 响的事件,包括:

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事的主要业务人员在一年内变动超过 30%; 项;
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管 2、《基金合同》终止、基金清算;

业务的诉讼; 3、转换基金运作方式、基金合并;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
的调查; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金基金托管人及其基金托管部门负责人受到 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
严重行政处罚; 核算、估值、复核等事项;

14、重大关联交易事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
15、基金收益分配事项; 所发生变更;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权

方式和费率发生变更; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 8、基金募集期延长或提前结束募集;

0.5%; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
18、基金改聘会计师事务所; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
19、基金变更、增加、减少基金代销机构; 生变动;

20、基金更换基金登记机构; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
21、基金开始办理申购、赎回; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
变更; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

23、基金发生巨额赎回并延期支付; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回 管业务的诉讼或仲裁;

申请; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
受申购、赎回; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
在影响投资者赎回等重大事项时; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

27、中国证监会规定的其他事项。 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
(七)公开澄清 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
在基金合同期限内,任何公共媒介中出现的 或者与其有重大利害关系的公司发行的证或者在市场上流传的消息可能对基金份额 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他价格产生误导性影响或者引起较大波动的, 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 的除外;
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告 14、基金收益分配事项;

中国证监会。 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
(八)信息披露文件的存放与查阅 用计提标准、计提方式和费率发生变更;
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值理人、基金托管人和基金代销机构的住所, 百分之零点五;
投资者可免费查阅。投资者在支付工本费 17、基金开始办理申购、赎回;
后,可在合理时间内取得上述文件复印件。 18、基金发生巨额赎回并延期办理;
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 19、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回管理人和基金托管人的住所, 投资者可免 申请或延缓支付赎回款项;
费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理 20、基金暂停接受申购、赎回申请或重新接
时间内取得上述文件复印件。 受申购、赎回申请;

21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
在影响投资者赎回等重大事项时;

22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其
他事项。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具

体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

(八)公开澄清

在基金合同期限内,任何公共媒介中出现的
或者在市场上流传的消息可能对基金份额
价格产生误导性影响或者引起较大波动,以
及可能损害基金份额持有人权益的,相关信
息披露义务人知悉后应当立即对该消息进
行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证
监会。

(九)清算报告

基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
基金财产清算小组对基金财产进行清算并
作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
示性公告登载在指定报刊上。

(十)信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

(十一)本基金信息披露事项以法律法规规
定及本章节约定的内容为准。

二十二、基金合同的变更、终止与基金财产 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(三)基金财产的清算 的清算

2、基金财产清算组 (三)基金财产的清算

(2)基金财产清算组成员由基金管理人、 2、基金财产清算组
基金托管人、具有从事证券相关业务资格的
注册会计师、律师以及中国证监会指定的人 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工 基金托管人、具有从事证券、期货相关业务作人员。

6、基金财产清算的公告 资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
基金财产清算组做出的清算报告经会计师 定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必事务所审计,律师事务所出具法律意见书 要的工作人员。
后,报中国证监会备案并公告。

6、基金财产清算的公告

基金财产清算组做出的清算报告经具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审
计,律师事务所出具法律意见书后,报中国
证监会备案并公告,基金财产清算小组应当
将清算报告登载在指定网站上,并将清算报

告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝消费升级混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝消费升级混合型证券投资基金由基 三、华宝消费升级混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他 金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员 有关规定募集,并经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)注册。 会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等做出实质性判断或者保证。 景等做出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

八、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝消费升级混合型证 6、招募说明书:指《华宝消费升级混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金招募说明书》及其更新

8、基金产品资料概要:指《华宝消费升级混
合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新(本基金合同关于基金产品资料概要的

编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

法定代表人:田国立 法定代表人:刘连舸

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货从业资格的师事务所及其注册会计师对本基金的年度 会计师事务所及其注册会计师对本基金的
财务报表进行审计。 年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等
上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 (二)基金份额发售公告
日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事基金管理人应当公告半年度和年度最后一 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说个市场交易日基金资产净值和基金份额净 明书的当日登载于指定媒介上。
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 (三)《基金合同》生效公告
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当在收到中国证监会确认文和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
(五)基金份额申购、赎回价格 效公告。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 (四)基金净值信息
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在指定网站披露一次基金份额净值和基金
者复制前述信息资料。 份额累计净值。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
基金半年度报告和基金季度报告 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 露开放日的基金份额净值和基金份额累计正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 净值。
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
应当经过审计。 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 度最后一日的基金份额净值和基金份额累内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 计净值。
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 (五)基金份额申购、赎回价格

登载在指定媒介上。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
季度报告登载在指定媒介上。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
者年度报告。 基金中期报告和基金季度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月分别报中国证监会和基金管理人主要办公 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务告和半年度报告中披露基金组合资产情况 资格的会计师事务所审计。

及其流动性风险分析等。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 告登载在指定报刊上。
人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 公告登载在指定报刊上。

会认定的特殊情形除外。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
(七)临时报告 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 年度报告。
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报并在公开披露日分别报中国证监会和基金 告和中期报告中披露基金组合资产情况及管理人主要办公场所所在地的中国证监会 其流动性风险分析等。

派出机构备案。 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%有人权益或者基金份额的价格产生重大影 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理
响的下列事件: 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的
1、基金份额持有人大会的召开; 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
2、终止《基金合同》; 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份
3、转换基金运作方式; 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监
4、更换基金管理人、基金托管人; 会认定的特殊情形除外。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 (七)临时报告

所发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
7、基金募集期延长; 定报刊和指定网站上。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
管部门负责人发生变动; 响的下列事件:

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
分之五十; 项;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 2、《基金合同》终止、基金清算;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 3、转换基金运作方式、基金合并;

三十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 登记机构,基金改聘会计师事务所;

管业务的诉讼或仲裁; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
的调查; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 核算、估值、复核等事项;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住基金托管人及其基金托管部门负责人受到 所发生变更;

严重行政处罚; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
14、重大关联交易事项; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
15、基金收益分配事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
方式和费率发生变更; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 生变动;

百分之零点五; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
18、基金改聘会计师事务所; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
19、变更基金销售机构; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
20、更换基金登记机构; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

21、本基金开始办理申购、赎回; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 管业务的诉讼或仲裁;

生变更; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
回申请; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 受到重大行政处罚、刑事处罚;

接受申购、赎回; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
在影响投资者赎回等重大事项时; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
27、本基金采用摆动定价机制进行估值; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他28、基金存续期内,连续 40 个工作日、连 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基 的除外;

金份额持有人数量不满 200 人或者基金资 14、基金收益分配事项;
产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费将对可能触发基金合同终止情形的发布提 用计提标准、计提方式和费率发生变更;
示性公告; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
29、中国证监会规定的其他事项。 百分之零点五;17、本基金开始办理申购、
(八)澄清公告 赎回;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎基金份额价格产生误导性影响或者引起较 回申请或延缓支付赎回款项;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 接受申购、赎回申请;

立即报告中国证监会。 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
(九)基金份额持有人大会决议 在影响投资者赎回等重大事项时;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 22、本基金采用摆动定价机制进行估值;
报中国证监会备案,并予以公告。 23、基金存续期内,连续 40 个工作日、连
(十)中国证监会规定的其他信息。 续 50 个工作日及连续 55 个工作日出现基
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 金份额持有人数量不满 200 人或者基金资金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 将对可能触发基金合同终止情形的发布提中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 示性公告;
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 额持有人权益或者基金份额的价格产生重以及是否符合既定的投资政策和投资目标 大影响的其他事项或中国证监会规定的其
等。 他事项。

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 (八)澄清公告
基金年报及半年报中披露其持有的资产支 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 中出现的或者在市场上流传的消息可能对产的比例和报告期内所有的资产支持证券 基金份额价格产生误导性影响或者引起较明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对市值占基金净资产的比例和报告期末按市 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 告中国证监会。

产支持证券明细。 (九)基金份额持有人大会决议

本基金投资香港联合交易所上市的港股通 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法标的股票,基金管理人应在季度报告、半年 报中国证监会备案,并予以公告。
度报告、年度报告等定期报告和招募说明书 (十)清算报告
(更新)等文件中披露港股通标的股票的投 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织资情况。法律法规或中国证监会另有规定 基金财产清算小组对基金财产进行清算并
的,从其规定。 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
六、信息披露事务管理 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 示性公告登载在指定报刊上。
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 (十一)中国证监会规定的其他信息。

事务。 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告当符合中国证监会相关基金信息披露内容 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
与格式准则的规定。 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 示股指期货交易对基金总体风险的影响以管理人编制的基金资产净值、基金份额净 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在和定期更新的招募说明书等公开披露的相 基金年报及中期报告中披露其持有的资产关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
人出具书面文件或者盖章确认。 资产的比例和报告期内所有的资产支持证
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
选择披露信息的报刊。 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 券市值占基金净资产的比例和报告期末按上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 资产支持证券明细。
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 本基金投资香港联合交易所上市的港股通
同一信息的内容应当一致。 标的股票,基金管理人应在季度报告、中期
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 报告、年度报告等定期报告和招募说明书息出具审计报告、法律意见书的专业机构, (更新)等文件中披露港股通标的股票的投应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 资情况。法律法规或中国证监会另有规定
到《基金合同》终止后 10 年。 的,从其规定。

七、信息披露文件的存放与查阅 六、信息披露事务管理

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
供公众查阅、复制。 员负责管理信息披露事务。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应管理人和基金托管人的住所,以供公众查 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
阅、复制。 与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将

信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
六、基金财产清算的公告 员。

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 六、基金财产清算的公告
金财产清算报告经会计师事务所审计并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基律师事务所出具法律意见书后报中国证监 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 资格的会计师事务所审计并由律师事务所产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
日内由基金财产清算小组进行公告。 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝资源优选混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金 “《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。


五、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝资源优选混合型证 6、招募说明书:指《华宝资源优选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝资源优选混
合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新(本基金合同关于基金产品资料概要的
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 9 月 1 日起执行)

的修订 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投
51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人


(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

法定代表人:肖钢 法定代表人:刘连舸

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
媒介公告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
报中国证监会备案。 指定媒介公告。


第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托 本基金信息披露义务人应当在中国证监会管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中介披露,并保证基金投资者能够按照《基金 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
披露的信息资料。 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
基金信息,不得有下列行为: 阅或者复制公开披露的信息资料。

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
2、对证券投资业绩进行预测; 基金信息,不得有下列行为:

3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 2、对证券投资业绩进行预测;

基金销售机构; 3、违规承诺收益或者承担损失;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 基金销售机构;

6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 6、中国证监会禁止的其他行为。
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
本发生歧义的,以中文文本为准。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
特别说明外,货币单位为人民币元。 之间发生歧义的,以中文文本为准。

五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
公开披露的基金信息包括: 特别说明外,货币单位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 五、公开披露的基金信息

托管协议 公开披露的基金信息包括:

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 托管协议、基金产品资料概要
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
项的法律文件。 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 项的法律文件。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明的中国证监会派出机构报送更新的招募说 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其明书,并就有关更新内容提供书面说明。 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再管理人在基金财产保管及基金运作监督等 更新基金招募说明书。
活动中的权利、义务关系的法律文件。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金基金募集申请经中国证监会核准后,基金管 管理人在基金财产保管及基金运作监督等理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 活动中的权利、义务关系的法律文件。
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
合同》、基金托管协议登载在网站上。 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
(二)基金份额发售公告 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 当在三个工作日内,更新基金产品资料概宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
明书的当日登载于指定媒介上。 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
(三)《基金合同》生效公告 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 产品资料概要。

效公告。 基金募集申请经中国证监会核准后,基金管
(四)基金资产净值、基金份额净值 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金公告一次基金资产净值和基金份额净值。 合同》、基金托管协议登载在网站上。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 (二)基金份额发售公告
管理人应当在每个开放日的次日,通过网 基金管理人应当就基金份额发售的具体事站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说开放日的基金份额净值和基金份额累计净 明书的当日登载于指定媒介上。

值。 (三)《基金合同》生效公告

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 基金管理人应当在收到中国证监会确认文个市场交易日基金资产净值和基金份额净 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 效公告。
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 (四)基金净值信息
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
(五)基金份额申购、赎回价格 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 在指定网站披露一次基金份额净值和基金书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 份额累计净值。
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金并保证投资者能够在基金份额发售网点查 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
阅或者复制前述信息资料。 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 点披露开放日的基金份额净值和基金份额
基金半年度报告和基金季度报告 累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 度最后一日的基金份额净值和基金份额累指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 计净值。

应当经过审计。 (五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
登载在指定媒介上。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 营业网点查阅或者复制前述信息资料。
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
季度报告登载在指定媒介上。 基金中期报告和基金季度报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金管理人应当在每年结束之日起三个月人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
者年度报告。 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务分别报中国证监会和基金管理人主要办公 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 资格的会计师事务所审计。

应当采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 告登载在指定报刊上。
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 公告登载在指定报刊上。

除外。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者告和半年度报告中披露基金组合资产情况 年度报告。

及其流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达
(七)临时报告 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项公告,并在公开披露日分别报中国证监会和 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额基金管理人主要办公场所所在地的中国证 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
监会派出机构备案。 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 除外。
有人权益或者基金份额的价格产生重大影 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
响的下列事件: 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
1、基金份额持有人大会的召开; 其流动性风险分析等。

2、终止《基金合同》; (七)临时报告

3、转换基金运作方式; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

4、更换基金管理人、基金托管人; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 定报刊和指定网站上。

所发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
7、基金募集期延长; 响的下列事件:

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 项;

管部门负责人发生变动; 2、《基金合同》终止、基金清算;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 3、转换基金运作方式、基金合并;

分之五十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 登记机构,基金改聘会计师事务所;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
三十; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
业务的诉讼; 核算、估值、复核等事项;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
的调查; 所发生变更;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 的股东、基金管理人的实际控制人变更;基金托管人及其基金托管部门负责人受到 8、基金募集期延长或提前结束募集;

严重行政处罚; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
14、重大关联交易事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
15、基金收益分配事项; 生变动;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
方式和费率发生变更; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
百分之零点五; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

18、基金改聘会计师事务所; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
19、变更基金销售机构; 管业务的诉讼或仲裁;

20、更换基金登记机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
21、本基金开始办理申购、赎回; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
生变更; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 受到重大行政处罚、刑事处罚;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
回申请; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
接受申购、赎回; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
在影响投资者赎回等重大事项时; 的除外;

27、中国证监会规定的其他事项。 14、基金收益分配事项;

(八)澄清公告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 用计提标准、计提方式和费率发生变更;中出现的或者在市场上流传的消息可能对 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
基金份额价格产生误导性影响或者引起较 百分之零点五;17、本基金开始办理申购、大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 赎回;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

立即报告中国证监会。 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
(九)基金份额持有人大会决议 回申请或延缓支付赎回款项;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
报中国证监会备案,并予以公告。 接受申购、赎回申请;

(十)中国证监会规定的其他信息。 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
六、信息披露事务管理 在影响投资者赎回等重大事项时;

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 额持有人权益或者基金份额的价格产生重
事务。 大影响的其他事项或中国证监会规定的其
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 他事项。
当符合中国证监会相关基金信息披露内容 (八)澄清公告

与格式准则的规定。 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 中出现的或者在市场上流传的消息可能对监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 基金份额价格产生误导性影响或者引起较管理人编制的基金资产净值、基金份额净 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对和定期更新的招募说明书等公开披露的相 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 告中国证监会。

人出具书面文件或者盖章确认。 (九)基金份额持有人大会决议

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
选择披露信息的报刊。 报中国证监会备案,并予以公告。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 (十)清算报告
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 基金财产清算小组对基金财产进行清算并指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
同一信息的内容应当一致。 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 示性公告登载在指定报刊上。
息出具审计报告、法律意见书的专业机构, (十一)中国证监会规定的其他信息。
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理

到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
七、信息披露文件的存放与查阅 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 员负责管理信息披露事务。
理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
供公众查阅、复制。 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 与格式准则等法规规定。
管理人和基金托管人的住所,以供公众查 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
阅、复制。 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进

行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
六、基金财产清算的公告 员。

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 六、基金财产清算的公告
金财产清算报告经会计师事务所审计并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基律师事务所出具法律意见书后报中国证监 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 资格的会计师事务所审计并由律师事务所
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
日内由基金财产清算小组进行公告。 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝科技先锋混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

三、华宝科技先锋混合型证券投资基金由基 三、华宝科技先锋混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他 金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员 有关规定募集,并经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)注册。 会(以下简称“中国证监会”)注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等做出实质性判断或者保证。 景等做出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

八、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。


第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝科技先锋混合型证 6、招募说明书:指《华宝科技先锋混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金招募说明书》及其更新

8、基金产品资料概要:指《华宝科技先锋混
合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新(本基金合同关于基金产品资料概要的
编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。


第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

法定代表人:陈四清 法定代表人:刘连舸

注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒
佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货从业资格的师事务所及其注册会计师对本基金的年度 会计师事务所及其注册会计师对本基金的
财务报表进行审计。 年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 (二)基金份额发售公告
日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事基金管理人应当公告半年度和年度最后一 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说个市场交易日基金资产净值和基金份额净 明书的当日登载于指定媒介上。
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 (三)《基金合同》生效公告
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当在收到中国证监会确认文和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
(五)基金份额申购、赎回价格 效公告。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 (四)基金净值信息
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在指定网站披露一次基金份额净值和基金
者复制前述信息资料。 份额累计净值。

(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
基金半年度报告和基金季度报告 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 露开放日的基金份额净值和基金份额累计正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 净值。
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
应当经过审计。 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 度最后一日的基金份额净值和基金份额累内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 计净值。
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 (五)基金份额申购、赎回价格

登载在指定媒介上。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
季度报告登载在指定媒介上。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 营业网点查阅或者复制前述信息资料。
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
者年度报告。 基金中期报告和基金季度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月分别报中国证监会和基金管理人主要办公 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务告和半年度报告中披露基金组合资产情况 资格的会计师事务所审计。

及其流动性风险分析等。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 告登载在指定报刊上。
人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 公告登载在指定报刊上。

会认定的特殊情形除外。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
(七)临时报告 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 年度报告。本基金持续运作过程中,应当在应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 基金年度报告和中期报告中披露基金组合并在公开披露日分别报中国证监会和基金 资产情况及其流动性风险分析等。
管理人主要办公场所所在地的中国证监会 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者
派出机构备案。 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理有人权益或者基金份额的价格产生重大影 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的
响的下列事件: 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
1、基金份额持有人大会的召开; 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份

2、终止《基金合同》; 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监
3、转换基金运作方式; 会认定的特殊情形除外。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
方式和费率发生变更; 生变动;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
百分之零点五; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
18、基金改聘会计师事务所; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
19、变更基金销售机构; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

20、更换基金登记机构; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
21、本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
在影响投资者赎回等重大事项时; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、本基金采用摆动定价机制进行估值; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
28、中国证监会规定的其他事项。 的除外;


(八)澄清公告 14、基金收益分配事项;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费中出现的或者在市场上流传的消息可能对 用计提标准、计提方式和费率发生变更;基金份额价格产生误导性影响或者引起较 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 百分之零点五;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 17、本基金开始办理申购、赎回;

立即报告中国证监会。 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

(九)基金份额持有人大会决议 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 回申请或延缓支付赎回款项;

报中国证监会备案,并予以公告。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
(十)投资香港联合交易所上市的港股通标 接受申购、赎回申请;

的股票相关公告 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
本基金应在季度报告、半年度报告、年度报 在影响投资者赎回等重大事项时;
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 22、本基金采用摆动定价机制进行估值;中披露港股通标的股票的投资情况。法律法 23、基金信息披露义务人认为可能对基金份规或中国证监会另有规定的,从其规定。 额持有人权益或者基金份额的价格产生重(十一)中国证监会规定的其他信息。 大影响的其他事项或中国证监会规定的其本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 他事项。
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 (八)澄清公告
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 中出现的或者在市场上流传的消息可能对持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 基金份额价格产生误导性影响或者引起较揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益以及是否符合既定的投资政策和投资目标 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
等。 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 告中国证监会。
基金年报及半年报中披露其持有的资产支 (九)基金份额持有人大会决议
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法产的比例和报告期内所有的资产支持证券 报中国证监会备案,并予以公告。
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 (十)投资香港联合交易所上市的港股通标其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 的股票相关公告
市值占基金净资产的比例和报告期末按市 本基金应在季度报告、中期报告、年度报告值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
产支持证券明细。 披露港股通标的股票的投资情况。法律法规
六、信息披露事务管理 或中国证监会另有规定的,从其规定。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 (十一)清算报告
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
事务。 基金财产清算小组对基金财产进行清算并
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清当符合中国证监会相关基金信息披露内容 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
与格式准则的规定。 示性公告登载在指定报刊上。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 (十二)中国证监会规定的其他信息。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基管理人编制的基金资产净值、基金份额净 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中和定期更新的招募说明书等公开披露的相 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
人出具书面文件或者盖章确认。 示股指期货交易对基金总体风险的影响以
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
选择披露信息的报刊。 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 基金年报及中期报告中披露其持有的资产上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 资产的比例和报告期内所有的资产支持证指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
同一信息的内容应当一致。 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 券市值占基金净资产的比例和报告期末按息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 资产支持证券明细。

到《基金合同》终止后 10 年。 六、信息披露事务管理

七、信息披露文件的存放与查阅 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 员负责管理信息披露事务。

供公众查阅、复制。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 当符合中国证监会相关基金信息披露内容管理人和基金托管人的住所,以供公众查 与格式准则等法规规定。

阅、复制。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求

披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计 以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
六、基金财产清算的公告 员。

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 六、基金财产清算的公告
金财产清算报告经会计师事务所审计并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 律师事务所出具法律意见书后报中国证监 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 资格的会计师事务所审计并由律师事务所
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
日内由基金财产清算小组进行公告。 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

全文 全文

“指定媒体” “指定媒介”

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办 “《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集 理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 开募集开放式证券投资基金流动性风险管(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关 理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其
法律法规。 他有关法律法规。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝量化对冲策略混合 6、招募说明书:指《华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金招募说明书》及其定 型发起式证券投资基金招募说明书》及其更
期的更新 新

7、基金产品资料概要:指《华宝量化对冲策
略混合型发起式证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新

11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年
6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
其不时做出的修订 颁布机关对其不时做出的修订

53、指定媒体:指中国证监会指定的用以进 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可
根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒体上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒体公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒体公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托 本基金信息披露义务人应当在中国证监会管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中介披露,并保证基金投资者能够按照《基金 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
披露的信息资料。 定网站”)等媒体和基金管理人、基金托管
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介
基金信息,不得有下列行为: 披露,并保证基金投资者能够按照《基金合
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披
2、对证券投资业绩进行预测; 露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:


基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒体上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在指定网站披露一次基金份额净值和基金并保证投资者能够在基金份额发售网点查 份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 点,披露开放日的基金份额净值和基金份额内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。 度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒体上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒体上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告中应披露基金管理人、基金管 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登理人高级管理人员、基金经理等投资管理人 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告员以及基金管理人股东持有的基金份额、期 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
限及期间的变动情况。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 资格的会计师事务所审计。

分别报中国证监会和基金管理人主要办公 基金管理人应当在上半年结束之日起两个场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 告登载在指定报刊上。

到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 公告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
除外。 年度报告。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 基金定期报告中应披露基金管理人、基金管告和半年度报告中披露基金组合资产情况 理人高级管理人员、基金经理等投资管理人
及其流动性风险分析等。 员以及基金管理人股东持有的基金份额、期
(七)临时报告 限及期间的变动情况。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 报告期内出现单一投资者持有基金份额达应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其并在公开披露日分别报中国证监会和基金 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
派出机构备案。 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基有人权益或者基金份额的价格产生重大影 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
响的下列事件: 除外。

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
方式和费率发生变更; 生变动;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更
百分之零点五; 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
18、基金改聘会计师事务所; 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
19、变更基金销售机构; 12 个月内变动超过百分之三十;

20、更换基金登记机构; 11、涉及基金业务、基金管理业务、基金托
21、本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
在影响投资者赎回等重大事项时; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、中国证监会规定的其他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
(八)澄清公告 的除外;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体 14、基金收益分配事项;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、基金份额价格产生误导性影响或者引起较 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 生变更;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
立即报告中国证监会。 百分之零点五;

(九)基金份额持有人大会决议 17、本基金开始办理申购、赎回;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

报中国证监会备案,并予以公告。 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
(十)中国证监会规定的其他信息。 回申请或延缓支付赎回款项;

六、信息披露事务管理 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 接受申购、赎回申请;
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
事务。 在影响投资者赎回等重大事项时;

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份当符合中国证监会相关基金信息披露内容 额持有人权益或者基金份额的价格产生重
与格式准则的规定。 大影响的其他事项或中国证监会规定的其
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 他事项。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 (八)澄清公告
管理人编制的基金资产净值、基金份额净 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 中出现的或者在市场上流传的消息可能对和定期更新的招募说明书等公开披露的相 基金份额价格产生误导性影响或者引起较关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
人出具书面文件或者盖章确认。 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
选择披露信息的报刊。 告中国证监会。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体 (九)基金份额持有人大会决议
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于 报中国证监会备案,并予以公告。
指定媒体披露信息,并且在不同媒介上披露 (十)清算报告

同一信息的内容应当一致。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 基金财产清算小组对基金财产进行清算并息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
到《基金合同》终止后 15 年。 示性公告登载在指定报刊上。

七、信息披露文件的存放与查阅 (十一)中国证监会规定的其他信息。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 六、信息披露事务管理
理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
供公众查阅、复制。 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 员负责管理信息披露事务。
管理人和基金托管人的住所,以供公众查 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
阅、复制。 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法律法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 15 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基 一、《基金合同》的变更
金合同约定应经基金份额持有人大会决议 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基通过的事项的,应召开基金份额持有人大会 金合同约定应经基金份额持有人大会决议决议通过。对于可不经基金份额持有人大会 通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管 决议通过。对于可不经基金份额持有人大会人同意后变更并公告,并报中国证监会备 决议通过的事项,由基金管理人和基金托管
案。 人同意后变更并公告,并报中国证监会备
案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有大会决议生效后方可执行,并自决议生效后 人大会决议生效后方可执行,并自决议生效
两日内在指定媒体公告。 后两日内在指定媒介公告。

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》
终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在
中国证监会的监督下进行基金清算。 中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算 员。
小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算现和分配。基金财产清算小组可以依法进行 小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
必要的民事活动。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行

4、基金财产清算程序: 必要的民事活动。

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金 4、基金财产清算程序:

财产清算小组统一接管基金; (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确 财产清算小组统一接管基金;

认; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确
(3)对基金财产进行估值和变现; 认;

(4)制作清算报告; (3)对基金财产进行估值和变现;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外 (4)制作清算报告;
部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外
律意见书; 部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 律意见书;

(7)对基金剩余财产进行分配。 (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝品质生活股票型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。


第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝品质生活股票型证 6、招募说明书:指《华宝品质生活股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝品质生活股
票型证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,在基金管理告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 人网站公示。基金投资者应当在销售机构办售业务的营业场所或按销售机构提供的其 理基金销售业务的营业场所或按销售机构
他方式办理基金份额的申购与赎回。 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人


(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。


第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定全国性报刊(以下简称 “指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)媒介披露,并保证基金投资者能
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
2、对证券投资业绩进行预测; 或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在指定网站披露一次基金份额净值和基金并保证投资者能够在基金份额发售网点查 份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 点,披露开放日的基金份额净值和基金份额内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。 度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 资格的会计师事务所审计。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 基金管理人应当在上半年结束之日起两个他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 正文登载在指定网站上,并将中期报告提示下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 性公告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
除外。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(七)临时报告 年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 报告期内出现单一投资者持有基金份额达应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其并在公开披露日分别报中国证监会和基金 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
派出机构备案。 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基有人权益或者基金份额的价格产生重大影 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
响的下列事件: 除外。

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人

所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金募集期延长或提前结束募集;

严重行政处罚; 8、基金管理人的高级管理人员、基金经理
14、重大关联交易事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
15、基金收益分配事项; 生变动;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更
方式和费率发生变更; 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
百分之零点五; 12 个月内变动超过百分之三十;

18、基金改聘会计师事务所; 10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
19、变更基金销售机构; 管业务的诉讼或仲裁;

20、更换基金登记机构; 11、基金管理人或其高级管理人员、基金经
21、本基金开始办理申购、赎回; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
生变更; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 受到重大行政处罚、刑事处罚;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
回申请; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
接受申购、赎回; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
在影响投资者赎回等重大事项时; 的除外;

27、中国证监会规定的其他事项。 13、基金收益分配事项;

(八)澄清公告 14、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 用计提标准、计提方式和费率发生变更;中出现的或者在市场上流传的消息可能对 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值基金份额价格产生误导性影响或者引起较 百分之零点五;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 16、本基金开始办理申购、赎回;

立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 17、本基金发生巨额赎回并延期办理;

立即报告中国证监会。 18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
(九)基金份额持有人大会决议 回申请或延缓支付赎回款项;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
报中国证监会备案,并予以公告。 接受申购、赎回申请;

(十)中国证监会规定的其他信息。 20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
六、信息披露事务管理 在影响投资者赎回等重大事项时;

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 21、基金信息披露义务人认为可能对基金份披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 额持有人权益或者基金份额的价格产生重
事务。 大影响的其他事项或中国证监会规定的其
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 他事项。
当符合中国证监会相关基金信息披露内容 (八)澄清公告

与格式准则的规定。 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 中出现的或者在市场上流传的消息可能对监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 基金份额价格产生误导性影响或者引起较管理人编制的基金资产净值、基金份额净 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对和定期更新的招募说明书等公开披露的相 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 告中国证监会。

人出具书面文件或者盖章确认。 (九)基金份额持有人大会决议

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
选择披露信息的报刊。 报中国证监会备案,并予以公告。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 (十) 清算报告
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 基金财产清算小组对基金财产进行清算并指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 制作清算报告。基金财产清算小组应当将清
同一信息的内容应当一致。 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 示性公告登载在指定报刊上。
息出具审计报告、法律意见书的专业机构, (十一)中国证监会规定的其他信息。
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理

到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
七、信息披露文件的存放与查阅 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 员负责管理信息披露事务。
理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
供公众查阅、复制。 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 与格式准则等法律法规规定。
管理人和基金托管人的住所,以供公众查 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
阅、复制。 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金净值信息、基金份额申购
赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明
书、基金产品资料概要、基金清算报告等公
开披露的相关基金信息进行复核、审查,并
向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中

选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》
终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在
中国证监会的监督下进行基金清算。 中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算 员。
小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算现和分配。基金财产清算小组可以依法进行 小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

必要的民事活动。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行
4、基金财产清算程序: 必要的民事活动。

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金 4、基金财产清算程序:

财产清算小组统一接管基金; (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确 财产清算小组统一接管基金;

认; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确
(3)对基金财产进行估值和变现; 认;

(4)制作清算报告; (3)对基金财产进行估值和变现;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外 (4)制作清算报告;
部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外
律意见书; 部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 律意见书;

(7)对基金剩余财产进行分配。 (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (7)对基金剩余财产进行分配。

六、基金财产清算的公告 5、基金财产清算的期限为 6 个月。

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 六、基金财产清算的公告
金财产清算报告经会计师事务所审计并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基律师事务所出具法律意见书后报中国证监 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 资格的会计师事务所审计并由律师事务所产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
日内由基金财产清算小组进行公告。 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办《公开募集开放式证券投资基金流动性风 法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资 三、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资
基金由基金管理人依照《基金法》、基金合 基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督 同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝稳健回报灵活配置 6、招募说明书:指《华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期 混合型证券投资基金招募说明书》及其更新的更新

7、基金产品资料概要:指《华宝稳健回报灵
活配置混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基

金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在指定网站披露一次基金份额净值和基金并保证投资者能够在基金份额发售网点查 份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 点,披露开放日的基金份额净值和基金份额内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
应当经过审计。 最后一日的基金份额净值和基金份额累计
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 资格的会计师事务所审计。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 基金管理人应当在上半年结束之日起两个他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 告登载在指定报刊上。

及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
除外。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(七)临时报告 年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 报告期内出现单一投资者持有基金份额达应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其并在公开披露日分别报中国证监会和基金 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
派出机构备案。 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基有人权益或者基金份额的价格产生重大影 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
响的下列事件: 除外。

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
方式和费率发生变更; 生变动;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更

百分之零点五; 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
18、基金改聘会计师事务所; 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
19、变更基金销售机构; 12 个月内变动超过百分之三十;

20、更换基金登记机构; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
21、本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
在影响投资者赎回等重大事项时; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、中国证监会规定的其他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
(八)澄清公告 的除外;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 14、基金收益分配事项;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费基金份额价格产生误导性影响或者引起较 用计提标准、计提方式和费率发生变更;大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 百分之零点五;

立即报告中国证监会。 17、本基金开始办理申购、赎回;

(九)基金份额持有人大会决议 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
报中国证监会备案,并予以公告。 回申请或延缓支付赎回款项;

(十)中国证监会规定的其他信息。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
基金管理人应当在基金季度报告、基金半年 接受申购、赎回申请;
度报告、基金年度报告等定期报告和招募说 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜明书(更新)等文件中披露股指期货交易情 在影响投资者赎回等重大事项时;
况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基 额持有人权益或者基金份额的价格产生重金总体风险的影响以及是否符合既定的投 大影响的其他事项或中国证监会规定的其
资政策和投资目标等。 他事项。

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 (八)澄清公告
基金年报及半年报中披露其持有的资产支 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 中出现的或者在市场上流传的消息可能对产的比例和报告期内所有的资产支持证券 基金份额价格产生误导性影响或者引起较明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对市值占基金净资产的比例和报告期末按市 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 告中国证监会。

产支持证券明细。 (九)基金份额持有人大会决议

六、信息披露事务管理 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 报中国证监会备案,并予以公告。

披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 (十)清算报告

事务。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 基金财产清算小组对基金财产进行清算并当符合中国证监会相关基金信息披露内容 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
与格式准则的规定。 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 示性公告登载在指定报刊上。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 (十一)中国证监会规定的其他信息。
管理人编制的基金资产净值、基金份额净 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 报告、基金年度报告等定期报告和招募说明和定期更新的招募说明书等公开披露的相 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
人出具书面文件或者盖章确认。 指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 体风险的影响以及是否符合既定的投资政
选择披露信息的报刊。 策和投资目标等。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金年报及中期报告中披露其持有的资产媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 资产的比例和报告期内所有的资产支持证
同一信息的内容应当一致。 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 券市值占基金净资产的比例和报告期末按应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
到《基金合同》终止后 10 年。 资产支持证券明细。

七、信息披露文件的存放与查阅 六、信息披露事务管理

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
供公众查阅、复制。 员负责管理信息披露事务。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应管理人和基金托管人的住所,以供公众查 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
阅、复制。 与格式准则等法律法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》
终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在
中国证监会的监督下进行基金清算。 中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算 员。
小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算现和分配。基金财产清算小组可以依法进行 小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
必要的民事活动。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行
4、基金财产清算程序: 必要的民事活动。

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金 4、基金财产清算程序:

财产清算小组统一接管基金; (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确 财产清算小组统一接管基金;

认; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确

(3)对基金财产进行估值和变现; 认;

(4)制作清算报告; (3)对基金财产进行估值和变现;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外 (4)制作清算报告;
部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外
律意见书; 部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 律意见书;

(7)对基金剩余财产进行分配。 (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (7)对基金剩余财产进行分配。

六、基金财产清算的公告 5、基金财产清算的期限为 6 个月。

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 六、基金财产清算的公告
金财产清算报告经会计师事务所审计并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基律师事务所出具法律意见书后报中国证监 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 资格的会计师事务所审计并由律师事务所产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
日内由基金财产清算小组进行公告。 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

三、华宝新价值灵活配置混合型证券投资基 三、华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同 金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管 及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝新价值灵活配置混 6、招募说明书:指《华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的 合型证券投资基金招募说明书》及其更新更新

7、基金产品资料概要:指《华宝新价值灵活
配置混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管
理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。


第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在指定网站披露一次基金份额净值和基金并保证投资者能够在基金份额发售网点查 份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 点披露开放日的基金份额净值和基金份额内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。 度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊介上。基金年度报告中的财
应当采用电子文本或书面报告方式。 务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 务资格的会计师事务所审计。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 基金管理人应当在上半年结束之日起两个他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
除外。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(七)临时报告 年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 报告期内出现单一投资者持有基金份额达应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其并在公开披露日分别报中国证监会和基金 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
派出机构备案。 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基有人权益或者基金份额的价格产生重大影 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
响的下列事件: 除外。

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金募集期延长或提前结束募集;

严重行政处罚; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
14、重大关联交易事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
15、基金收益分配事项; 生变动;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
方式和费率发生变更; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
百分之零点五; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

18、基金改聘会计师事务所; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
19、变更基金销售机构; 管业务的诉讼或仲裁;

20、更换基金登记机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
21、本基金开始办理申购、赎回; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
生变更; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 受到重大重行政处罚;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
回申请; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
接受申购、赎回; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
在影响投资者赎回等重大事项时; 的除外;

27、中国证监会规定的其他事项。 14、基金收益分配事项;

(八)澄清公告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 用计提标准、计提方式和费率发生变更;中出现的或者在市场上流传的消息可能对 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值基金份额价格产生误导性影响或者引起较 百分之零点五;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 17、本基金开始办理申购、赎回;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

立即报告中国证监会。 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
(九)基金份额持有人大会决议 回申请或延缓支付赎回款项;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
报中国证监会备案,并予以公告。 接受申购、赎回申请;

(十)中国证监会规定的其他信息。 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 在影响投资者赎回等重大事项时;
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 额持有人权益或者基金份额的价格产生重中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 大影响的其他事项或中国证监会规定的其持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 他事项。
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 (八)澄清公告
以及是否符合既定的投资政策和投资目标 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
等。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 基金份额价格产生误导性影响或者引起较基金年报及半年报中披露其持有的资产支 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对产的比例和报告期内所有的资产支持证券 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 告中国证监会。
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 (九)基金份额持有人大会决议
市值占基金净资产的比例和报告期末按市 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 报中国证监会备案,并予以公告。

产支持证券明细。 (十) 清算报告

本基金投资中小企业私募债券,基金管理人 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个 基金财产清算小组对基金财产进行清算并交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投 制作清算报告。基金财产清算小组应当将清资中小企业私募债券的名称、数量、期限、 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提收益率等信息。基金管理人应当在基金年度 示性公告登载在指定报刊上。
报告、基金半年度报告和基金季度报告等定 (十一)中国证监会规定的其他信息。
期报告和招募说明书等文件中披露中小企 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
业私募债券的投资情况。 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告

六、信息披露事务管理 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
事务。 示股指期货交易对基金总体风险的影响以
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。当符合中国证监会相关基金信息披露内容 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
与格式准则的规定。 基金年报及中期报告中披露其持有的资产
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 资产的比例和报告期内所有的资产支持证管理人编制的基金资产净值、基金份额净 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证和定期更新的招募说明书等公开披露的相 券市值占基金净资产的比例和报告期末按关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
人出具书面文件或者盖章确认。 资产支持证券明细。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 本基金投资中小企业私募债券,基金管理人
选择披露信息的报刊。 应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 资中小企业私募债券的名称、数量、期限、媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 收益率等信息。基金管理人应当在基金年度指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 报告、基金中期报告和基金季度报告等定期
同一信息的内容应当一致。 报告和招募说明书等文件中披露中小企业
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 私募债券的投资情况。
息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 六、信息披露事务管理
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
到《基金合同》终止后 10 年。 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
七、信息披露文件的存放与查阅 员负责管理信息披露事务。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
供公众查阅、复制。 与格式准则等法律法规规定。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证管理人和基金托管人的住所,以供公众查 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
阅、复制。 管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后基金管理人、基
金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》
终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在
中国证监会的监督下进行基金清算。 中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算 员。
小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算现和分配。基金财产清算小组可以依法进行 小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
必要的民事活动。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行
4、基金财产清算程序: 必要的民事活动。

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金 4、基金财产清算程序:

财产清算小组统一接管基金; (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确 财产清算小组统一接管基金;

认; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确
(3)对基金财产进行估值和变现; 认;


(4)制作清算报告; (3)对基金财产进行估值和变现;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外 (4)制作清算报告;
部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外
律意见书; 部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 律意见书;

(7)对基金剩余财产进行分配。 (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (7)对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后
文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注
注册。 册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝新优选一年定期开 6、招募说明书:指《华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明 放灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》及其定期的更新 书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝新优选一年
定期开放灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项 当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项的情形时,基金管理人应当通过邮寄、传真 的情形时,基金管理人应当通过邮寄、传真
或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交 或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交
易日内通知基金份额持有人,说明有关处理 易日内通知基金份额持有人,说明有关处理
方法,同时在指定媒介上刊登公告。 方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义

五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
在开放期,每个开放日的次日,基金管理人 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金应当通过网站、基金销售机构以及其他媒 合同》、基金托管协议登载在网站上。
介,披露开放日的基金份额净值和基金份额 (二)基金份额发售公告

累计净值。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说个市场交易日基金资产净值和基金份额净 明书的当日登载于指定媒介上。
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 (三)《基金合同》生效公告
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当在收到中国证监会确认文和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
(五)基金份额申购、赎回价格 效公告。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 (四)基金净值信息
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 《基金合同》生效后,在封闭期内,基金管回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 理人应当至少每周在指定网站披露一次基并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 金份额净值和基金份额累计净值。

者复制前述信息资料。 在开放期,不晚于每个开放日的次日,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当通过指定网站、基金销售机构网
基金半年度报告和基金季度报告 站或者营业网点,披露开放日的基金份额净
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 值和基金份额累计净值。
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 度最后一日的基金份额净值和基金份额累
应当经过审计。 计净值。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 (五)基金份额申购、赎回价格
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
登载在指定媒介上。 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 并保证投资者能够在基金销售机构网站或个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 营业查阅或者复制前述信息资料。

季度报告登载在指定媒介上。 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金中期报告和基金季度报告
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
者年度报告。 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告分别报中国证监会和基金管理人主要办公 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
应当采用电子文本或书面报告方式。 资格的会计师事务所审计。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达 基金管理人应当在上半年结束之日起两个到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 月内内,编制完成基金中期报告,将中期报他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 告登载在指定网站上,并将中期报告提示性报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 公告登载在指定报刊上。
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
除外。 公告登载在指定报刊上。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理告和半年度报告中披露基金组合资产情况 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
及其流动性风险分析等。 年度报告。

(七)临时报告 报告期内出现单一投资者持有基金份额达
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期并在公开披露日分别报中国证监会和基金 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项管理人主要办公场所所在地的中国证监会 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额
派出机构备案。 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形有人权益或者基金份额的价格产生重大影 除外。

响的下列事件: 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
1、基金份额持有人大会的召开; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
2、终止《基金合同》; 其流动性风险分析等。

3、转换基金运作方式; (七)临时报告

4、更换基金管理人、基金托管人; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
所发生变更; 定报刊和指定网站上。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
7、基金募集期延长; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 响的下列事件:
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
管部门负责人发生变动; 项;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 2、终止《基金合同》;

分之五十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额的主要业务人员在一年内变动超过百分之 登记机构,基金改聘会计师事务所;

三十; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
管业务的诉讼或仲裁; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 核算、估值、复核等事项;

的调查; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 所发生变更;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 7、基金募集期延长或提前结束募集;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 8、基金管理人高级管理人员、基金经理和
严重行政处罚; 基金托管人专门基金托管部门负责人发生
14、重大关联交易事项; 变动;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
提标准、计提方式和费率发生变更; 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 12 个月内变动超过百分之三十;

百分之零点五; 10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
18、基金改聘会计师事务所; 管业务的诉讼或仲裁;

19、变更基金销售机构; 11、基金管理人或其高级管理人员、基金经
20、更换基金登记机构; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
21、本基金进入开放期; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
生变更; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

23、本基金在开放期发生巨额赎回并延缓支 12、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
付赎回款项; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
24、本基金暂停接受申购、赎回申请; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
接受申购、赎回; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
26、开放期内,发生涉及基金申购、赎回事 的除外;
项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项 13、基金收益分配事项;

时; 14、管理费、托管费、销售服务费、申购费、
27、中国证监会规定的其他事项。 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
(八)澄清公告 生变更;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 15、基金份额净值计价错误达基金份额净值中出现的或者在市场上流传的消息可能对 百分之零点五;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较 16、本基金进入开放期;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 17、本基金在开放期发生巨额赎回并延缓支立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 付赎回款项;

立即报告中国证监会。 18、本基金暂停接受申购、赎回申请;

(九)基金份额持有人大会决议 19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 接受申购、赎回申请;

报中国证监会备案,并予以公告。 20、开放期内,发生涉及基金申购、赎回事
(十)中国证监会规定的其他信息。 项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 时;
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 21、基金信息披露义务人认为可能对基金份告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 额持有人权益或者基金份额的价格产生重中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 大影响的其他事项或中国证监会规定的其持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 他事项。
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 (八)澄清公告
以及是否符合既定的投资政策和投资目标 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
等。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 基金份额价格产生误导性影响或者引起较基金年报及半年报中披露其持有的资产支 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对产的比例和报告期内所有的资产支持证券 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 告中国证监会。
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 (九)基金份额持有人大会决议
市值占基金净资产的比例和报告期末按市 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 报中国证监会备案,并予以公告。

产支持证券明细。 (十) 清算报告

六、信息披露事务管理 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 基金财产清算小组对基金财产进行清算并披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 制作清算报告。基金财产清算小组应当将清
事务。 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 示性公告登载在指定报刊上。
当符合中国证监会相关基金信息披露内容 (十一)中国证监会规定的其他信息。

与格式准则的规定。 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中管理人编制的基金资产净值、基金份额净 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭和定期更新的招募说明书等公开披露的相 示股指期货交易对基金总体风险的影响以关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
人出具书面文件或者盖章确认。 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 基金年报及中期报告中披露其持有的资产
选择披露信息的报刊。 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 资产的比例和报告期内所有的资产支持证上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 券市值占基金净资产的比例和报告期末按
同一信息的内容应当一致。 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 资产支持证券明细。
息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 六、信息披露事务管理
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
到《基金合同》终止后 10 年。 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
七、信息披露文件的存放与查阅 员负责管理信息披露事务。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
供公众查阅、复制。 与格式准则等法律法规规定。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证管理人和基金托管人的住所,以供公众查 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
阅、复制。 管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。


基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》
终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小 终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在
中国证监会的监督下进行基金清算。 中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算 员。
小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算现和分配。基金财产清算小组可以依法进行 小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
必要的民事活动。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行
4、基金财产清算程序: 必要的民事活动。

(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金 4、基金财产清算程序:

财产清算小组统一接管基金; (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确 财产清算小组统一接管基金;

认; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确
(3)对基金财产进行估值和变现; 认;

(4)制作清算报告; (3)对基金财产进行估值和变现;

(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外 (4)制作清算报告;
部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法 (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外
律意见书; 部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 律意见书;

(7)对基金剩余财产进行分配。 (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (7)对基金剩余财产进行分配。

六、基金财产清算的公告 5、基金财产清算的期限为 6 个月。

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 六、基金财产清算的公告
金财产清算报告经会计师事务所审计并由 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基律师事务所出具法律意见书后报中国证监 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 资格的会计师事务所审计并由律师事务所产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
日内由基金财产清算小组进行公告。 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝标普中国 A 股红利机会指数证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后
文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注
册。 册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资人应当认真阅读基金合同、基金产品资明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 料概要、基金招募说明书等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。


六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝标普中国 A 股红 6、招募说明书:指《华宝标普中国 A 股红
利机会指数证券投资基金(LOF)招募说明书》 利机会指数证券投资基金(LOF)招募说明书》
及其定期的更新 及其更新

8、基金产品资料概要:指《华宝标普中国 A
股红利机会指数证券投资基金(LOF)基金产
品资料概要》及其更新

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 13、《信息披露办法》:指中国 2019 年 7 月
6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布
其不时做出的修订 机关对其不时做出的修订

71、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 72、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊、互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介

第七部分 基金份额的申购与赎回 第七部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资者可使用开放式基金账户,通过基金管 投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构,办理 理人的直销中心和其他场外销售机构,办理A类基金份额和C类基金份额的场外申购与 A类基金份额和C类基金份额的场外申购与
赎回业务。 赎回业务。

投资者也可使用上海证券账户,通过上海证 投资者也可使用上海证券账户,通过上海证
券交易所系统办理 A 类基金份额的场内申 券交易所系统办理 A 类基金份额的场内申
购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所 购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且具有相应业务 为具有基金销售业务资格且具有相应业务
资格的上海证券交易所会员单位。 资格的上海证券交易所会员单位。

具体的基金销售网点将由基金管理人在招 具体的基金销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以 人可根据情况变更或增减销售机构,并在基公告。基金投资者应当在销售机构办理基金 金管理人网站公示。基金投资者应当在销售销售业务的营业场所或按销售机构提供的 机构办理基金销售业务的营业场所或按销其他方式办理基金份额的申购与赎回。 售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

5、巨额赎回的公告 5、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第八部分 基金合同当事人及权利义务 第八部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定申购、赎回的 算并公告基金净值信息,确定申购、赎回的
价格; 价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十七部分 基金的收益与分配 第十七部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十八部分 基金的会计与审计 第十八部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十九部分 基金的信息披露 第十九部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息

的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金份额上市交易公告书 产品资料概要。

本基金获准在上海证券交易所上市交易的, 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管基金管理人应当在基金份额上市交易前至 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
登载于指定媒介上。 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
(五)基金资产净值、基金份额净值 合同》、基金托管协议登载在网站上。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 (二)基金份额发售公告
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 基金管理人应当就基金份额发售的具体事公告一次基金资产净值和基金份额净值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 明书的当日登载于指定媒介上。
管理人应当在每个开放日的次日,通过网 (三)《基金合同》生效公告
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 基金管理人应当在收到中国证监会确认文开放日的基金份额净值和基金份额累计净 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生

值。 效公告。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 (四)基金份额上市交易公告书
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 本基金获准在上海证券交易所上市交易的,值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在基金份额上市交易前至日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 登载于指定媒介上。

(六)基金份额申购、赎回价格 (五)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明申购、赎回价格的 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投 在指定网站披露一次基金份额净值和基金资者能够在基金份额发售网点查阅或者复 份额累计净值。

制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(七)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 点披露开放日的基金份额净值和基金份额内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。 度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (六)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明申购、赎回价格的
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 资者能够在销售机构网站或营业网点查阅
季度报告登载在指定媒介上。 或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 资格的会计师事务所审计。
到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 基金管理人应当在上半年结束之日起两个他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 告登载在指定报刊上。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
除外。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

(八)临时报告 年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 如报告期内出现单一投资者持有基金份额应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 达到或超过基金份额总数 20%的情形,为保并在公开披露日分别报中国证监会和基金 障其他投资者权益,基金管理人至少应当在管理人主要办公场所所在地的中国证监会 定期报告“影响投资者决策的其他重要信
派出机构备案。 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 有份额及占比、报告期内持有份额变化情况有人权益或者基金份额的价格产生重大影 及本基金的特有风险,中国证监会认定的特
响的下列事件: 殊情形除外。

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4、更换基金管理人、基金托管人; (八)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费和销售服务费等费用计 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
提标准、计提方式和费率发生变更; 生变动;

17、任一类基金份额净值计价错误达基金份 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更
额净值百分之零点五; 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
18、基金改聘会计师事务所; 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
19、变更基金销售机构; 12 个月内变动超过百分之三十;

20、更换基金登记机构; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
21、本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经

生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、本基金变更标的指数; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
27、本基金 A 类基金份额停复牌或终止上 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
市; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 的除外;

在影响投资者赎回等重大事项时; 14、基金收益分配事项;

29、中国证监会规定的和基金合同约定的其 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、
他事项。 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
(九)澄清公告 生变更;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 16、任一类基金份额净值计价错误达基金份中出现的或者在市场上流传的消息可能对 额净值百分之零点五;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较 17、本基金开始办理申购、赎回;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
立即报告中国证监会。 回申请或延缓支付赎回款项;

(十)基金份额持有人大会决议 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 接受申购、赎回申请;

报中国证监会备案,并予以公告。 21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调
(十一)中国证监会规定的其他信息。 整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;基金管理人应当在基金季度报告、基金半年 22、本基金 A 类基金份额停复牌或终止上度报告、基金年度报告等定期报告和招募说 市;
明书(更新)等文件中披露股指期货交易情 23、本基金变更标的指数;
况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基 额持有人权益或者基金份额的价格产生重金总体风险的影响以及是否符合既定的投 大影响的其他事项或中国证监会规定的和
资政策和投资目标等。 基金合同约定的其他事项。(九)澄清公告
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介基金年报及半年报中披露其持有的资产支 中出现的或者在市场上流传的消息可能对持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 基金份额价格产生误导性影响或者引起较产的比例和报告期内所有的资产支持证券 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报市值占基金净资产的比例和报告期末按市 告中国证监会和基金上市交易的证券交易值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 所。

产支持证券明细。 (十)基金份额持有人大会决议

六、信息披露事务管理 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 报中国证监会备案,并予以公告。
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 (十一)清算报告

事务。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 基金财产清算小组对基金财产进行清算并当符合中国证监会相关基金信息披露内容 制作清算报告。基金财产清算小组应当将清
与格式准则的规定。 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 示性公告登载在指定报刊上。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 (十二)中国证监会规定的其他信息。
管理人编制的基金资产净值、基金份额净 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 报告、基金年度报告等定期报告和招募说明和定期更新的招募说明书等公开披露的相 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
人出具书面文件或者盖章确认。 指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 体风险的影响以及是否符合既定的投资政
选择披露信息的报刊。 策和投资目标等。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金年报及中期报告中披露其持有的资产媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 资产的比例和报告期内所有的资产支持证
同一信息的内容应当一致。 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 券市值占基金净资产的比例和报告期末按应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
到《基金合同》终止后 10 年。 资产支持证券明细。

七、信息披露文件的存放与查阅 六、信息披露事务管理

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
供公众查阅、复制。 员负责管理信息披露事务。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应管理人和基金托管人的住所,以供公众查 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
阅、复制。 与格式准则等法律法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于

指定媒介和基金上市交易的证券交易所网
站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信
息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所和基金上市交易的证
券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第二十部分 基金合同的变更、终止与基金 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝标普中国 A 股质量价值指数证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后
文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
注册。 注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝标普中国 A 股质 6、招募说明书:指《华宝标普中国 A 股质
量价值指数证券投资基金(LOF)招募说明 量价值指数证券投资基金(LOF)招募说明
书》及其定期的更新 书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝标普中国 A

股质量价值指数证券投资基金(LOF)基金
产品资料概要》及其更新

12、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 13、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

66、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 67、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的报刊、互联网网站(包括基金
管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
基金电子披露网站)等媒介

第七部分 基金份额的申购与赎回 第七部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

基金合同生效后,投资者可通过场外、场内 基金合同生效后,投资者可通过场外、场内两种方式对基金份额进行申购与赎回。 两种方式对基金份额进行申购与赎回。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资者可使用开放式基金账户,通过基金管 投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构,办理 理人的直销中心和其他场外销售机构,办理
本基金的场外申购与赎回业务。 本基金的场外申购与赎回业务。

投资者也可使用上海证券账户,通过上海证 投资者也可使用上海证券账户,通过上海证券交易所系统办理本基金的场内申购与赎 券交易所系统办理本基金的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有 回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且具有相应业务资格的 基金销售业务资格且具有相应业务资格的
上海证券交易所会员单位。 上海证券交易所会员单位。

具体的基金销售机构将由基金管理人在招 具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以 人可根据情况变更或增减销售机构,并在基公告。基金投资者应当在销售机构办理基金 金管理人网站公示。基金投资者应当在销售销售业务的营业场所或按销售机构提供的 机构办理基金销售业务的营业场所或按销其他方式办理基金份额的申购与赎回。 售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

4、巨额赎回的公告 4、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第八部分 基金合同当事人及权利义务 第八部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十七部分 基金的收益与分配 第十七部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十八部分 基金的会计与审计 第十八部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师
事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十九部分 基金的信息披露 第十九部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金份额上市交易公告书 产品资料概要。

本基金获准在上海证券交易所上市交易的, 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管基金管理人应当在基金份额上市交易前至 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
登载于指定媒介上。 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
(五)基金资产净值、基金份额净值 合同》、基金托管协议登载在网站上。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 (二)基金份额发售公告
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 基金管理人应当就基金份额发售的具体事公告一次基金资产净值和基金份额净值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 明书的当日登载于指定媒介上。
管理人应当在每个开放日的次日,通过网 (三)《基金合同》生效公告
站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的基金份额净值和基金份额累计净值。 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生基金管理人应当公告半年度和年度最后一 效公告。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (四)基金份额上市交易公告书
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 本基金获准在上海证券交易所上市交易的,日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 基金管理人应当在基金份额上市交易前至和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书

(六)基金份额申购、赎回价格 登载于指定媒介上。

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 (五)基金净值信息
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 在指定网站披露一次基金份额净值和基金
者复制前述信息资料。 份额累计净值。

(七)基金定期报告,包括基金年度报告、 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
基金半年度报告和基金季度报告 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 点披露开放日的基金份额净值和基金份额正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 累计净值。
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
应当经过审计。 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 度最后一日的基金份额净值和基金份额累内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 计净值。
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 (六)基金份额申购、赎回价格

登载在指定媒介上。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
季度报告登载在指定媒介上。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 营业网点查阅或者复制前述信息资料。
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、
者年度报告。 基金中期报告和基金季度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月分别报中国证监会和基金管理人主要办公 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
如报告期内出现单一投资者持有基金份额 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务达到或超过基金份额总数 20%的情形,为保 资格的会计师事务所审计。
障其他投资者权益,基金管理人至少应当在 基金管理人应当在上半年结束之日起两个定期报告“影响投资者决策的其他重要信 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告息”项下披露该投资者的类别、报告期末持 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公有份额及占比、报告期内持有份额变化情况 告登载在指定报刊上。
及本基金的特有风险,中国证监会认定的特 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
殊情形除外。 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性告和半年度报告中披露基金组合资产情况 公告登载在指定报刊上。

及其流动性风险分析等。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
(八)临时报告 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 年度报告。
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 如报告期内出现单一投资者持有基金份额并在公开披露日分别报中国证监会和基金 达到或超过基金份额总数 20%的情形,为保管理人主要办公场所所在地的中国证监会 障其他投资者权益,基金管理人至少应当在
派出机构备案。 定期报告“影响投资者决策的其他重要信
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 有份额及占比、报告期内持有份额变化情况
响的下列事件: 及本基金的特有风险,中国证监会认定的特
1、基金份额持有人大会的召开; 殊情形除外。

2、终止《基金合同》; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
3、转换基金运作方式; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
4、更换基金管理人、基金托管人; 其流动性风险分析等。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 (八)临时报告

所发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
7、基金募集期延长; 定报刊和指定网站上。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
管部门负责人发生变动; 响的下列事件:

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
分之五十; 项;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 2、《基金合同》终止、基金清算;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 3、转换基金运作方式、基金合并;

三十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 登记机构,基金改聘会计师事务所;

管业务的诉讼或仲裁; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
的调查; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 核算、估值、复核等事项;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住基金托管人及其基金托管部门负责人受到 所发生变更;

严重行政处罚; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
14、重大关联交易事项; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
15、基金收益分配事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
方式和费率发生变更; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 生变动;

百分之零点五; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更
18、基金改聘会计师事务所; 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
19、变更基金销售机构; 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
20、更换基金登记机构; 12 个月内变动超过百分之三十;

21、本基金开始办理申购、赎回; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 管业务的诉讼或仲裁;

生变更; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
回申请; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
25、本基金发生基金合同约定的暂停接受申 受到重大行政处罚、刑事处罚;
购申请或暂停接受赎回申请的情形且根据 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理

基金合同约定需要公告的; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
接受申购、赎回; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 的除外;
28、本基金增加或变更份额类别设置; 14、基金收益分配事项;

29、本基金停复牌或终止上市; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
30、本基金变更标的指数; 用计提标准、计提方式和费率发生变更;
31、本基金采用摆动定价机制进行估值; 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值32、中国证监会规定的和基金合同约定的其 百分之零点五;

他事项。 17、本基金开始办理申购、赎回;

(九)澄清公告 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎中出现的或者在市场上流传的消息可能对 回申请或延缓支付赎回款项;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 接受申购、赎回申请;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调
立即报告中国证监会。 整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
(十)基金份额持有人大会决议 22、本基金增加或变更份额类别设置;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 23、本基金停复牌或终止上市;

报中国证监会备案,并予以公告。 24、本基金变更标的指数;

(十一)中国证监会规定的其他信息 25、本基金采用摆动定价机制进行估值;
若本基金投资股指期货,基金管理人应当在 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份基金季度报告、基金半年度报告、基金年度 额持有人权益或者基金份额的价格产生重报告等定期报告和招募说明书(更新)等文 大影响的其他事项或中国证监会规定的和件中披露股指期货交易情况,包括投资政 基金合同约定的其他事项。
策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并 (九)澄清公告
充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介影响以及是否符合既定的投资政策和投资 中出现的或者在市场上流传的消息可能对
目标等。 基金份额价格产生误导性影响或者引起较
若本基金投资资产支持证券,基金管理人应 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益在基金年报及半年报中披露其持有的资产 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对支持证券总额、资产支持证券市值占基金净 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报资产的比例和报告期内所有的资产支持证 告中国证监会和基金上市交易的证券交易券明细。基金管理人应在基金季度报告中披 所。
露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 (十)基金份额持有人大会决议
券市值占基金净资产的比例和报告期末按 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 报中国证监会备案,并予以公告。

资产支持证券明细。 (十一)清算报告

若本基金参与融资及转融通,基金管理人应 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织当在季度报告、半年度报告、年度报告等定 基金财产清算小组对基金财产进行清算并期报告和招募说明书(更新)等文件中披露 制作清算报告。基金财产清算小组应当将清参与融资和转融通证券出借交易情况,包括 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 示性公告登载在指定报刊上。


及其管理情况等。 (十二)中国证监会规定的其他信息

基金管理人应在基金投资非公开发行股票 若本基金投资股指期货,基金管理人应当在后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披 基金季度报告、基金中期报告、基金年度报露所投资非公开发行股票的名称、数量、总 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件成本、账面价值,以及总成本和账面价值占 中披露股指期货交易情况,包括投资政策、基金资产净值的比例、锁定期等信息。 持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
六、信息披露事务管理 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 以及是否符合既定的投资政策和投资目标披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 等。

事务。 若本基金投资资产支持证券,基金管理人应
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 在基金年报及中期报告中披露其持有的资当符合中国证监会相关基金信息披露内容 产支持证券总额、资产支持证券市值占基金
与格式准则的规定。 净资产的比例和报告期内所有的资产支持
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 证券明细。基金管理人应在基金季度报告中监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 披露其持有的资产支持证券总额、资产支持管理人编制的基金资产净值、基金份额净 证券市值占基金净资产的比例和报告期末值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10和定期更新的招募说明书等公开披露的相 名资产支持证券明细。
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 若本基金参与融资及转融通,基金管理人应
人出具书面文件或者盖章确认。 当在季度报告、中期报告、年度报告等定期
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 报告和招募说明书(更新)等文件中披露参
选择披露信息的报刊。 与融资和转融通证券出借交易情况,包括投
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 资策略、业务开展情况、损益情况、风险及上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 其管理情况等。
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 基金管理人应在基金投资非公开发行股票指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披
同一信息的内容应当一致。 露所投资非公开发行股票的名称、数量、总
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 成本、账面价值,以及总成本和账面价值占息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 基金资产净值的比例、锁定期等信息。
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理

到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
七、信息披露文件的存放与查阅 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 员负责管理信息披露事务。
理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
供公众查阅、复制。 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 与格式准则等法规规定。
管理人和基金托管人的住所,以供公众查 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
阅、复制。 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。


基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介和基金上市交易的证券交易所网
站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信
息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所和基金上市交易的证
券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第二十部分 基金合同的变更、终止与基金 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所
会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝创新优选混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝创新优选混合型证 6、招募说明书:指《华宝创新优选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝创新优选混
合型证券投资基金基金产品资料概要》及其
更新

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介


第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告季度报告、中期在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 报告和年度报告出具意见,说明基金管理人同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 在各重要方面的运作是否严格按照《基金合《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 同》的规定进行;如果基金管理人有未执行
托管人是否采取了适当的措施; 《基金合同》规定的行为,还应当说明基金
托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托 本基金信息披露义务人应当在中国证监会管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中介披露,并保证基金投资者能够按照《基金 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
披露的信息资料。 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅

基金信息,不得有下列行为: 或者复制公开披露的信息资料。

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
2、对证券投资业绩进行预测; 基金信息,不得有下列行为:

3、违规承诺收益或者承担损失; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 2、对证券投资业绩进行预测;

基金销售机构; 3、违规承诺收益或者承担损失;

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 基金销售机构;

6、中国证监会禁止的其他行为。 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 6、中国证监会禁止的其他行为。
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
本发生歧义的,以中文文本为准。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
特别说明外,货币单位为人民币元。 之间发生歧义的,以中文文本为准。

五、公开披露的基金信息 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
公开披露的基金信息包括: 特别说明外,货币单位为人民币元。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 五、公开披露的基金信息

托管协议 公开披露的基金信息包括:

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 托管协议、基金产品资料概要
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
项的法律文件。 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 项的法律文件。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明的中国证监会派出机构报送更新的招募说 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其明书,并就有关更新内容提供书面说明。 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 新一次。
管理人在基金财产保管及基金运作监督等 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金活动中的权利、义务关系的法律文件。 管理人在基金财产保管及基金运作监督等基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 活动中的权利、义务关系的法律文件。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
合同》、基金托管协议登载在网站上。 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
(二)基金份额发售公告 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
明书的当日登载于指定媒介上。 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
(三)《基金合同》生效公告 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 产品资料概要。
件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
效公告。 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
(四)基金资产净值、基金份额净值 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 合同》、基金托管协议登载在网站上。
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 (二)基金份额发售公告
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 基金管理人应当就基金份额发售的具体事管理人应当在每个开放日的次日,通过网 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 明书的当日登载于指定媒介上。
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 (三)《基金合同》生效公告

值。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生个市场交易日基金资产净值和基金份额净 效公告。
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 (四)基金净值信息
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
(五)基金份额申购、赎回价格 在指定网站披露一次基金份额净值和基金
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 份额累计净值。
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通并保证投资者能够在基金份额发售网点查 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
阅或者复制前述信息资料。 点披露开放日的基金份额净值和基金份额
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 累计净值。

基金半年度报告和基金季度报告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 度最后一日的基金份额净值和基金份额累正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 计净值。
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 (五)基金份额申购、赎回价格

应当经过审计。 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 基金中期报告和基金季度报告

季度报告登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
者年度报告。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务分别报中国证监会和基金管理人主要办公 资格的会计师事务所审计。
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 基金管理人应当在上半年结束之日起两个
应当采用电子文本或书面报告方式。 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 告登载在指定报刊上。
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 公告登载在指定报刊上。
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
除外。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 年度报告。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况 报告期内出现单一投资者持有基金份额达
及其流动性风险分析等。 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
(七)临时报告 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额并在公开披露日分别报中国证监会和基金 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基管理人主要办公场所所在地的中国证监会 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
派出机构备案。 除外。

前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报有人权益或者基金份额的价格产生重大影 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
响的下列事件: 其流动性风险分析等。

1、基金份额持有人大会的召开; (七)临时报告

2、终止《基金合同》; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
3、转换基金运作方式; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
4、更换基金管理人、基金托管人; 定报刊和指定网站上。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
所发生变更; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 响的下列事件:

7、基金募集期延长; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 项;
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 2、《基金合同》终止、基金清算;

管部门负责人发生变动; 3、转换基金运作方式、基金合并;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
分之五十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理的主要业务人员在一年内变动超过百分之 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
三十; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 核算、估值、复核等事项;

管业务的诉讼或仲裁; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 所发生变更;

的调查; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 的股东、基金管理人的实际控制人变更;级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 8、基金募集期延长或提前结束募集;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
严重行政处罚; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
14、重大关联交易事项; 生变动;

15、基金收益分配事项; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
方式和费率发生变更; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 近 12 个月内变动超过百分之三十;

百分之零点五; 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托
18、基金改聘会计师事务所; 管业务的诉讼或仲裁;

19、变更基金销售机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
20、更换基金登记机构; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
21、本基金开始办理申购、赎回; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
生变更; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
回申请; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
接受申购、赎回; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 的除外;

在影响投资者赎回等重大事项时; 14、基金收益分配事项;

27、中国证监会规定的其他事项。 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
(八)澄清公告 用计提标准、计提方式和费率发生变更;
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值中出现的或者在市场上流传的消息可能对 百分之零点五;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较 17、本基金开始办理申购、赎回;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
立即报告中国证监会。 回申请或延缓支付赎回款项;

(九)基金份额持有人大会决议 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 接受申购、赎回申请;

报中国证监会备案,并予以公告。 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
(十)中国证监会规定的其他信息。 在影响投资者赎回等重大事项时;

六、信息披露事务管理 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 额持有人权益或者基金份额的价格产生重披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 大影响的其他事项或中国证监会规定的其
事务。 他事项。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 (八)澄清公告
当符合中国证监会相关基金信息披露内容 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
与格式准则的规定。 中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 基金份额价格产生误导性影响或者引起较监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
管理人编制的基金资产净值、基金份额净 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报和定期更新的招募说明书等公开披露的相 告中国证监会。
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 (九)基金份额持有人大会决议

人出具书面文件或者盖章确认。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 报中国证监会备案,并予以公告。

选择披露信息的报刊。 (十)清算报告

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金财产清算小组对基金财产进行清算并媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 制作清算报告。基金财产清算小组应当将清指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
同一信息的内容应当一致。 示性公告登载在指定报刊上。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 (十一)中国证监会规定的其他信息。
息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 六、信息披露事务管理
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
到《基金合同》终止后 10 年。 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
七、信息披露文件的存放与查阅 员负责管理信息披露事务。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
供公众查阅、复制。 与格式准则等法规规定。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证管理人和基金托管人的住所,以供公众查 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
阅、复制。 管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露信息。基金管理人、基金
托管人应当向中国证监会基金电子披露网
站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送
信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计 以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金合同》修改前后文对
照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《证券基金经营机构参与内地与香港股票 办法》”)、《证券基金经营机构参与内地与香市场交易互联互通指引》、《公开募集开放式 港股票市场交易互联互通指引》、《公开募集证券投资基金流动性风险管理规定》(以下 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法 (以下简称“《流动性规定》”)和其他有关
规。 法律法规。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
注册。 注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金产品资明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 料概要、基金招募说明书等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝港股通恒生香港 35 6、招募说明书:指《华宝港股通恒生香港 35指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及其 指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及其
定期的更新 更新

8、基金产品资料概要:指《华宝港股通恒生
香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金产品资
料概要》及其更新

12、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 13、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

的修订 不时做出的修订

66、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 67、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊、互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介

第七部分 基金份额的申购与赎回 第七部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

基金合同生效后,投资者可通过场外、场内 基金合同生效后,投资者可通过场外、场内两种方式对基金份额进行申购与赎回。 两种方式对基金份额进行申购与赎回。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资者可使用开放式基金账户,通过基金管 投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构,办理 理人的直销中心和其他场外销售机构,办理
本基金的场外申购与赎回业务。 本基金的场外申购与赎回业务。

投资者也可使用深圳证券账户,通过深圳证 投资者也可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内申购与赎 券交易所系统办理本基金的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有 回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且具有相应业务资格的 基金销售业务资格且具有相应业务资格的
深圳证券交易所会员单位。 深圳证券交易所会员单位。

具体的基金销售机构将由基金管理人在招 具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理 募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以 人可根据情况变更或增减销售机构,并在基公告。基金投资者应当在销售机构办理基金 金管理人网站公示。基金投资者应当在销售销售业务的营业场所或按销售机构提供的 机构办理基金销售业务的营业场所或按销其他方式办理基金份额的申购与赎回。 售机构提供的其他方式办理基金份额的申
购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

4、巨额赎回的公告 4、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第八部分 基金合同当事人及权利义务 第八部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十七部分 基金的收益与分配 第十七部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十八部分 基金的会计与审计 第十八部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十九部分 基金的信息披露 第十九部分 基金的信息披露

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 二、信息披露义务人
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基份额持有人等法律法规和中国证监会规定 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
的自然人、法人和其他组织。 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
本基金信息披露义务人按照法律法规和中 规定的自然人、法人和非法人组织。
国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 本基金信息披露义务人以保护基金份额持
露信息的真实性、准确性和完整性。 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 简明性和易得性。
能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 本基金信息披露义务人应当在中国证监会
阅或者复制公开披露的信息资料。 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
2、对证券投资业绩进行预测; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
3、违规承诺收益或者承担损失; 阅或者复制公开披露的信息资料。

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
基金销售机构; 基金信息,不得有下列行为:

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 2、对证券投资业绩进行预测;

6、中国证监会禁止的其他行为。 3、违规承诺收益或者承担损失;

四、本基金公开披露的信息应采用中文文 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 基金销售机构;
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的
本发生歧义的,以中文文本为准。 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 6、中国证监会禁止的其他行为。

特别说明外,货币单位为人民币元。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
五、公开披露的基金信息 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
公开披露的基金信息包括: 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 之间发生歧义的,以中文文本为准。

托管协议 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 特别说明外,货币单位为人民币元。
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 五、公开披露的基金信息
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 公开披露的基金信息包括:
品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金
项的法律文件。 托管协议、基金产品资料概要

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 项的法律文件。

理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有的中国证监会派出机构报送更新的招募说 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招明书,并就有关更新内容提供书面说明。 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明管理人在基金财产保管及基金运作监督等 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其活动中的权利、义务关系的法律文件。 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 更新基金招募说明书。
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 管理人在基金财产保管及基金运作监督等
合同》、基金托管协议登载在网站上。 活动中的权利、义务关系的法律文件。

(二)基金份额发售公告 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
明书的当日登载于指定媒介上。 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
(三)《基金合同》生效公告 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发
效公告。 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
(四)基金份额上市交易公告书 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
本基金获准在深圳证券交易所上市交易的, 产品资料概要。
基金管理人应当在基金份额上市交易前至 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
登载于指定媒介上。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
(五)基金资产净值、基金份额净值 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 合同》、基金托管协议登载在网站上。
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 (二)基金份额发售公告
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当就基金份额发售的具体事在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说管理人应当在每个开放日的次日,通过网 明书的当日登载于指定媒介上。
站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 (三)《基金合同》生效公告
日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在收到中国证监会确认文基金管理人应当公告半年度和年度最后一 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生个市场交易日基金资产净值和基金份额净 效公告。
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 (四)基金份额上市交易公告书
日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 本基金获准在深圳证券交易所上市交易的,和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 基金管理人应当在基金份额上市交易前至
(六)基金份额申购、赎回价格 少 3 个工作日将基金份额上市交易公告书
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 登载于指定媒介上。
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 (五)基金净值信息
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
者复制前述信息资料。 在指定网站披露一次基金份额净值和基金
(七)基金定期报告,包括基金年度报告、 份额累计净值。

基金半年度报告和基金季度报告 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 点披露开放日的基金份额净值和基金份额指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 累计净值。

应当经过审计。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 度最后一日的基金份额净值和基金份额累报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 计净值。

登载在指定媒介上。 (六)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
季度报告登载在指定媒介上。 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 并保证投资者能够在基金销售机构网站或人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

者年度报告。 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 基金中期报告和基金季度报告
分别报中国证监会和基金管理人主要办公 基金管理人应当在每年结束之日起三个月场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
应当采用电子文本或书面报告方式。 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 资格的会计师事务所审计。
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 基金管理人应当在上半年结束之日起两个下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 告登载在指定报刊上。

除外。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
及其流动性风险分析等。 公告登载在指定报刊上。

(八)临时报告 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 年度报告。
并在公开披露日分别报中国证监会和基金 如报告期内出现单一投资者持有基金份额管理人主要办公场所所在地的中国证监会 达到或超过基金份额总数 20%的情形,为保
派出机构备案。 障其他投资者权益,基金管理人至少应当在
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 定期报告“影响投资者决策的其他重要信有人权益或者基金份额的价格产生重大影 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持
响的下列事件: 有份额及占比、报告期内持有份额变化情况
1、基金份额持有人大会的召开; 及本基金的特有风险,中国证监会认定的特
2、终止《基金合同》; 殊情形除外。

3、转换基金运作方式; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报

4、更换基金管理人、基金托管人; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 其流动性风险分析等。

所发生变更; (八)临时报告

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
7、基金募集期延长; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 定报刊和指定网站上。
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
管部门负责人发生变动; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 响的下列事件:

分之五十; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 项;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 2、《基金合同》终止、基金清算;

三十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
管业务的诉讼或仲裁; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
的调查; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 托管人委托基金服务机构代为办理基金的级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 核算、估值、复核等事项;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
严重行政处罚; 所发生变更;

14、重大关联交易事项; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
15、基金收益分配事项; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 8、基金募集期延长或提前结束募集;

方式和费率发生变更; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
百分之零点五; 生变动;

18、基金改聘会计师事务所; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更
19、变更基金销售机构; 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
20、更换基金登记机构; 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
21、本基金开始办理申购、赎回; 12 个月内变动超过百分之三十;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
生变更; 管业务的诉讼或仲裁;

23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
回申请; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
接受申购、赎回; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
在影响投资者赎回等重大事项时; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
27、本基金停复牌或终止上市; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
28、本基金变更标的指数; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
29、基金管理人采用摆动定价机制进行估 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
值; 的除外;

30、中国证监会规定的和基金合同约定的其 14、基金收益分配事项;

他事项。 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
(九)澄清公告 用计提标准、计提方式和费率发生变更;
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值中出现的或者在市场上流传的消息可能对 百分之零点五;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较 17、本基金开始办理申购、赎回;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
立即报告中国证监会。 回申请或延缓支付赎回款项;

(十)基金份额持有人大会决议 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 接受申购、赎回申请;

报中国证监会备案,并予以公告。 21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调
(十一)投资香港联合交易所上市的港股通 整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
标的股票相关公告 22、本基金停复牌或终止上市;

本基金应在季度报告、半年度报告、年度报 23、本基金变更标的指数;
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 24、本基金采用摆动定价机制进行估值;中披露港股通标的股票的投资情况。法律法 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份规或中国证监会另有规定的,从其规定。 额持有人权益或者基金份额的价格产生重
(十二)中国证监会规定的其他信息 大影响的其他事项或中国证监会规定的和
若本基金投资股指期货,基金管理人应当在 基金合同约定的其他事项。
基金季度报告、基金半年度报告、基金年度 (九)澄清公告
报告等定期报告和招募说明书(更新)等文 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介件中披露股指期货交易情况,包括投资政 中出现的或者在市场上流传的消息可能对策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并 基金份额价格产生误导性影响或者引起较充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益影响以及是否符合既定的投资政策和投资 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
目标等。 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
若本基金投资资产支持证券,基金管理人应 告中国证监会和基金上市交易的证券交易在基金年报及半年报中披露其持有的资产 所。
支持证券总额、资产支持证券市值占基金净 (十)基金份额持有人大会决议
资产的比例和报告期内所有的资产支持证 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法券明细。基金管理人应在基金季度报告中披 报中国证监会备案,并予以公告。
露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 (十一)投资香港联合交易所上市的港股通券市值占基金净资产的比例和报告期末按 标的股票相关公告
市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 本基金应在季度报告、中期报告、年度报告
资产支持证券明细。 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
若本基金参与融资及转融通,基金管理人应 披露港股通标的股票的投资情况。法律法规当在季度报告、半年度报告、年度报告等定 或中国证监会另有规定的,从其规定。
期报告和招募说明书(更新)等文件中披露 (十二)清算报告
参与融资和转融通证券出借交易情况,包括 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织投资策略、业务开展情况、损益情况、风险 基金财产清算小组对基金财产进行清算并
及其管理情况等。 制作清算报告。基金财产清算小组应当将清
基金管理人应在基金投资非公开发行股票 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披 示性公告登载在指定报刊上。

露所投资非公开发行股票的名称、数量、总 (十三)中国证监会规定的其他信息
成本、账面价值,以及总成本和账面价值占 若本基金投资股指期货,基金管理人应当在基金资产净值的比例、锁定期等信息。 基金季度报告、基金中期报告、基金年度报
六、信息披露事务管理 告等定期报告和招募说明书(更新)等文件
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 中披露股指期货交易情况,包括投资政策、披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
事务。 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 以及是否符合既定的投资政策和投资目标当符合中国证监会相关基金信息披露内容 等。

与格式准则的规定。 若本基金投资资产支持证券,基金管理人应
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 在基金年报及中期报告中披露其持有的资监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 产支持证券总额、资产支持证券市值占基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净 净资产的比例和报告期内所有的资产支持值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 证券明细。基金管理人应在基金季度报告中和定期更新的招募说明书等公开披露的相 披露其持有的资产支持证券总额、资产支持关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 证券市值占基金净资产的比例和报告期末
人出具书面文件或者盖章确认。 按市值占基金净资产比例大小排序的前 10
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 名资产支持证券明细。

选择披露信息的报刊。 若本基金参与融资及转融通,基金管理人应
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 当在季度报告、中期报告、年度报告等定期上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 报告和招募说明书(更新)等文件中披露参媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 与融资和转融通证券出借交易情况,包括投指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 资策略、业务开展情况、损益情况、风险及
同一信息的内容应当一致。 其管理情况等。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 基金管理人应在基金投资非公开发行股票息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 后两个交易日内,在中国证监会指定媒介披应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 露所投资非公开发行股票的名称、数量、总
到《基金合同》终止后 10 年。 成本、账面价值,以及总成本和账面价值占
七、信息披露文件的存放与查阅 基金资产净值的比例、锁定期等信息。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 六、信息披露事务管理
理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
供公众查阅、复制。 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 员负责管理信息披露事务。
管理人和基金托管人的住所,以供公众查 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
阅、复制。 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。


基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介和基金上市交易的证券交易所网
站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信
息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所和基金上市交易的证
券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第二十部分 基金合同的变更、终止与基金 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

三、华宝中证医疗交易型开放式指数证券投
资基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集,并经中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会 ”)注
册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明
其对本基金的投资价值、市场前景和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基
金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。

投资者应当认真阅读本基金合同、基金招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文
件,自主判断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编

制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指华宝中证医疗交易型开 6、招募说明书:指华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定 放式指数证券投资基金招募说明书》及其更
期的更新 新

8、基金产品资料概要:指《华宝中证医疗交
易型开放式指数证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新

12、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 13、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

68、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊、互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介

第八部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

对于申购赎回的投资者,应当在申购赎回代 对于申购赎回的投资者,应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所 理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办 或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理人在开始 理本基金的申购和赎回。基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的 申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可依据实际情况变更申购赎回代理 名单,并可依据实际情况变更申购赎回代理券商,予以公告。基金管理人在确定、变更 券商,在基金管理人网站公示。基金管理人申购赎回代理券商名单时,均应在公告之前 在确定、变更申购赎回代理券商名单时,均
报请上海证券交易所认可。 应在公告之前报请上海证券交易所认可。

第九部分 基金合同当事人及权利义务 第九部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购和注销价格的方法符合《基金合同》等 认购和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基 法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回对价, 金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价,
编制申购赎回清单; 编制申购赎回清单;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回对价; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回对价;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十八部分 基金的收益与分配 第十八部分 基金的收益与分配

三、收益分配方案的确定、公告与实施 三、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十九部分 基金的会计与审计 第十九部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第二十部分 基金的信息披露 第二十部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。

国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资 本基金信息披露义务人应当在中国证监会者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
查阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。
(五)基金份额折算日和折算结果公告 (四)基金净值信息
基金管理人确定基金份额折算日后至少应 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额提前 2 个工作日将基金份额折算日公告登 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
载于指定媒介上。 在指定网站披露一次基金份额净值和基金
基金份额进行折算并由登记机构完成基金 份额累计净值。
份额的变更登记后,基金管理人应在 3 个工 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金作日内将基金份额折算结果公告登载于指 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
定媒介上。 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
(六)上市交易公告书 点,披露开放日的基金份额净值和基金份额
基金份额获准在证券交易所上市交易的,基 累计净值。
金管理人应当在基金份额上市交易前至少3 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后个工作日,将基金份额上市交易公告书登载 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
在指定媒介上。 最后一日的基金份额净值和基金份额累计
(七)申购、赎回清单 净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基 (五)基金份额折算日和折算结果公告
金管理人应当在每个开放日,通过网站、申 基金管理人确定基金份额折算日后至少应购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的 提前 2 个工作日将基金份额折算日公告登
申购、赎回清单。 载于指定媒介上。

(八)基金定期报告,包括基金年度报告、 基金份额进行折算并由登记机构完成基金

基金半年度报告和基金季度报告 份额的变更登记后,基金管理人应在 3 个工
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 作日内将基金份额折算结果公告登载于指内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 定媒介上。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 (六)上市交易公告书
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基
应当经过审计。 金管理人应当在基金份额上市交易前至少3
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 个工作日,将基金份额上市交易公告书登载内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 在指定媒介上。
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 (七)申购、赎回清单

登载在指定媒介上。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 金管理人应当在每个开放日,通过网站、申个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的
季度报告登载在指定媒介上。 申购、赎回清单。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (八)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 资格的会计师事务所审计。
持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 基金管理人应当在上半年结束之日起两个的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 告登载在指定报刊上。
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
会认定的特殊情形除外。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(九)临时报告 年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%并在公开披露日分别报中国证监会和基金 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理管理人主要办公场所所在地的中国证监会 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的
派出机构备案。 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份有人权益或者基金份额的价格产生重大影 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监
响的下列事件: 会认定的特殊情形除外。

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4、更换基金管理人、基金托管人; (九)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、基金终止上市交易、《基金合同》终止、
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 基金清算;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 3、转换基金运作方式、基金合并;

三十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 登记机构,基金改聘会计师事务所;

管业务的诉讼或仲裁; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
的调查; 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 核算、估值、复核等事项;
级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住基金托管人及其基金托管部门负责人受到 所发生变更;

严重行政处罚; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
14、重大关联交易事项; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
15、基金收益分配事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
方式和费率发生变更; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 生变动;

百分之零点五; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
18、基金改聘会计师事务所; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
19、变更基金销售机构; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
20、更换基金登记机构; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

21、本基金开始办理申购、赎回; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 管业务的诉讼或仲裁;

生变更; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
23、本基金暂停接受申购、赎回申请; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
接受申购、赎回; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
25、本基金变更标的指数; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

26、本基金停复牌或终止上市; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
27、本基金推出新业务或服务; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
28、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
及申购对价、赎回对价组成; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
29、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
在影响投资者赎回等重大事项时; 的除外;

30、中国证监会规定的和基金合同约定的其 14、基金收益分配事项;

他事项。 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费

(十)澄清公告 用计提标准、计提方式和费率发生变更;
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值中出现的或者在市场上流传的消息可能对 百分之零点五;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较 17、本基金开始办理申购、赎回;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 接受申购、赎回申请;

立即报告中国证监会。 19、本基金变更标的指数;

(十一)基金份额持有人大会决议 20、本基金停复牌或终止上市;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 21、本基金推出新业务或服务;

报中国证监会备案,并予以公告。 22、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式
(十二)基金投资股指期货的信息披露 及申购对价、赎回对价组成;
基金管理人应在季度报告、半年度报告、年 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜度报告等定期报告和招募说明书(更新)等 在影响投资者赎回等重大事项时;
文件中披露股指期货交易情况,包括投资政 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并 额持有人权益或者基金份额的价格产生重充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 大影响的其他事项或中国证监会规定的和影响以及是否符合既定的投资政策和投资 基金合同约定的其他事项。

目标等。 (十)澄清公告

(十三)基金投资资产支持证券的信息披露 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金年报及半年报中披露其持有的资产支 基金份额价格产生误导性影响或者引起较持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益产的比例和报告期内所有的资产支持证券 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 告中国证监会和基金上市交易的证券交易市值占基金净资产的比例和报告期末按市 所。
值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 (十一)基金份额持有人大会决议

产支持证券明细。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
(十四)中国证监会规定的其他信息。 报中国证监会备案,并予以公告。

六、信息披露事务管理 (十二)基金投资股指期货的信息披露

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
事务。 件中披露股指期货交易情况,包括投资政
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并当符合中国证监会相关基金信息披露内容 充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
与格式准则的规定。 影响以及是否符合既定的投资政策和投资
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 目标等。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 (十三)基金投资资产支持证券的信息披露管理人编制的基金资产净值、基金份额净 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告 基金年报及中期报告中披露其持有的资产和定期更新的招募说明书等公开披露的相 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 资产的比例和报告期内所有的资产支持证
人出具书面文件或者盖章确认。 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证

选择披露信息的报刊。 券市值占基金净资产的比例和报告期末按
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 资产支持证券明细。
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 (十四)清算报告
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
同一信息的内容应当一致。 基金财产清算小组对基金财产进行清算并
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 示性公告登载在指定报刊上。

到《基金合同》终止后 10 年。 (十五)中国证监会规定的其他信息。

七、信息披露文件的存放与查阅 六、信息披露事务管理

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
供公众查阅、复制。 员负责管理信息披露事务。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应管理人和基金托管人的住所,以供公众查 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
阅、复制。 与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介和基金上市交易的证券交易所网
站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信
息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的

前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所和基金上市交易的证
券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第二十一部分 基金合同的变更、终止与基 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基
金财产的清算 金财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝中证医疗指数分级证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销
“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝中证医疗指数分级 6、招募说明书:指《华宝中证医疗指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 证券投资基金招募说明书》及其更新

8、基金产品资料概要:指《华宝中证医疗指
数分级证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新

12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 13、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年
6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
其不时做出的修订 颁布机关对其不时做出的修订

72、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 73、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊、互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介

第八部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

华宝医疗份额的申购与赎回将通过销售机 华宝医疗份额的申购与赎回将通过销售机
构进行。 构进行。

投资者可使用开放式基金账户,通过基金管 投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构,办理 理人的直销中心和其他场外销售机构,办理华宝医疗份额的场外申购与赎回业务。 华宝医疗份额的场外申购与赎回业务。
投资者也可使用深圳证券账户,通过深圳证 投资者也可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所系统办理华宝医疗份额的场内申 券交易所系统办理华宝医疗份额的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所 购与赎回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格、经深圳证券交易 为具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可 所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位。 的深圳证券交易所会员单位。

具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机他方式办理华宝医疗份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理华宝医疗份额的申
购与赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

5、巨额赎回的公告 5、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第十一部分 基金合同当事人及权利义务 第十一部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定华宝医疗份额 算并公告基金净值信息,确定华宝医疗份额的基金份额净值和申购、赎回的价格、华宝 的基金份额净值和申购、赎回的价格、华宝
医疗 A 份额与华宝医疗 B 份额的基金份额 医疗 A 份额与华宝医疗 B 份额的基金份额
参考净值; 参考净值;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;


第二十二部分 基金的会计与审计 第二十二部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第二十三部分 基金的信息披露 第二十三部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资 本基金信息披露义务人应当在中国证监会者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
查阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本

公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金份额上市交易公告书 产品资料概要。

华宝医疗 A 份额与华宝医疗 B 份额获准在 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管
深圳证券交易所上市交易的,基金管理人应 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募当在基金份额上市交易前至少 3 个工作日, 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介将基金份额上市交易公告书登载于指定媒 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
介上。 合同》、基金托管协议登载在网站上。

(五)基金资产净值、基金份额净值、基金 (二)基金份额发售公告

份额参考净值 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
《基金合同》生效后,在开始办理华宝医疗 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
份额申购或者赎回前或华宝医疗 A 份额与 明书的当日登载于指定媒介上。
华宝医疗 B 份额上市交易前,基金管理人应 (三)《基金合同》生效公告
当至少每周公告一次基金资产净值、华宝医 基金管理人应当在收到中国证监会确认文疗份额的基金份额净值、华宝医疗 A 份额与 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
华宝医疗 B 份额的基金份额参考净值。 效公告。

在开始办理华宝医疗份额申购或者赎回后 (四)基金份额上市交易公告书

或华宝医疗 A 份额与华宝医疗 B 份额上市 华宝医疗 A 份额与华宝医疗 B 份额获准在
交易后,基金管理人应当在每个开放日的次 深圳证券交易所上市交易的,基金管理人应日,通过网站、基金份额发售网点以及其他 当在基金份额上市交易前至少 3 个工作日,媒介,披露开放日的华宝医疗份额的基金份 将基金份额上市交易公告书登载于指定媒额净值和基金份额累计净值、华宝医疗 A 份 介上。
额与华宝医疗 B 份额的基金份额参考净值。 (五)基金净值信息
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 《基金合同》生效后,在开始办理华宝医疗个市场交易日基金资产净值、华宝医疗份额 份额申购或者赎回前或华宝医疗 A 份额与
的基金份额净值、华宝医疗 A 份额与华宝医 华宝医疗 B 份额上市交易前,基金管理人应
疗 B 份额的基金份额参考净值。基金管理人 当至少每周在指定网站披露一次华宝医疗应当在前款规定的市场交易日的次日,将基 份额的基金份额净值、华宝医疗 A 份额与华金资产净值、华宝医疗份额的基金份额净值 宝医疗 B 份额的基金份额参考净值。
和基金份额累计净值、华宝医疗 A 份额与华 在开始办理华宝医疗份额申购或者赎回后
宝医疗 B 份额的基金份额参考净值登载在 或华宝医疗 A 份额与华宝医疗 B 份额上市
指定媒介上。 交易后,基金管理人应当在每个开放日的次
(六)华宝医疗份额申购、赎回价格 日,通过指定网站,披露开放日的华宝医疗
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 份额的基金份额净值和基金份额累计净值、
书等信息披露文件上载明华宝医疗份额申 华宝医疗 A 份额与华宝医疗 B 份额的基金
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回 份额参考净值。
费率,并保证投资者能够在基金份额发售网 基金管理人应当在不晚于半年度和年度日
点查阅或者复制前述信息资料。 最后一日的次日,在指定网站披露半年度和
(七)基金定期报告,包括基金年度报告、 年度最后一日的华宝医疗份额的基金份额
基金半年度报告和基金季度报告 净值和基金份额累计净值、华宝医疗 A 份额
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 与华宝医疗 B 份额的基金份额参考净值。
内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 (六)华宝医疗份额申购、赎回价格
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 书等信息披露文件上载明华宝医疗份额申
应当经过审计。 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 费率,并保证投资者能够在销售机构网站或内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 营业网点查阅或者复制前述信息资料。
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 (七)基金定期报告,包括基金年度报告、
登载在指定媒介上。 基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 基金管理人应当在每年结束之日起三个月个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
季度报告登载在指定媒介上。 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
者年度报告。 资格的会计师事务所审计。

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 基金管理人应当在上半年结束之日起两个分别报中国证监会和基金管理人主要办公 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公
应当采用电子文本或书面报告方式。 告登载在指定报刊上。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 公告登载在指定报刊上。
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 年度报告。

除外。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 达到或超过基金份额总数 20%的情形,为保告和半年度报告中披露基金组合资产情况 障其他投资者权益,基金管理人至少应当在
及其流动性风险分析等。 定期报告“影响投资者决策的其他重要信
(八)临时报告 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 有份额及占比、报告期内持有份额变化情况应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 及本基金的特有风险,中国证监会认定的特并在公开披露日分别报中国证监会和基金 殊情形除外。
管理人主要办公场所所在地的中国证监会 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
派出机构备案。 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 其流动性风险分析等。
有人权益或者基金份额的价格产生重大影 (八)临时报告

响的下列事件: 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
1、基金份额持有人大会的召开; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
2、终止《基金合同》; 定报刊和指定网站上。

3、转换基金运作方式; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
4、更换基金管理人、基金托管人; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 响的下列事件:

所发生变更; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 项;

7、基金募集期延长; 2、《基金合同》终止、基金清算;

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 3、转换基金运作方式、基金合并;
级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
管部门负责人发生变动; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
分之五十; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的的主要业务人员在一年内变动超过百分之 核算、估值、复核等事项;

三十; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 所发生变更;

管业务的诉讼或仲裁; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
的调查; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 和基金托管人专门基金托管部门负责人发基金托管人及其基金托管部门负责人受到 生变动;

严重行政处罚; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更
14、重大关联交易事项; 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
15、基金收益分配事项; 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 12 个月内变动超过百分之三十;

方式和费率发生变更; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
17、基金份额(参考)净值计价错误达基金 管业务的诉讼或仲裁;

份额(参考)净值百分之零点五; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
18、基金改聘会计师事务所; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
19、变更基金销售机构; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
20、更换基金登记机构; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
21、华宝医疗份额开始办理申购、赎回; 受到重大行政处罚、刑事处罚;
22、华宝医疗份额申购、赎回费率及其收费 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
方式发生变更; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
23、华宝医疗份额发生巨额赎回并延期办 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
理; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
24、华宝医疗份额连续发生巨额赎回并暂停 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
接受赎回申请; 的除外;

25、华宝医疗份额暂停接受申购、赎回申请 14、基金收益分配事项;

后重新接受申购、赎回; 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
26、本基金开始办理或暂停接受份额配对转 用计提标准、计提方式和费率发生变更;
换申请; 16、基金份额(参考)净值计价错误达基金
27、本基金暂停接受份额配对转换申请后重 份额(参考)净值百分之零点五;

新接受份额配对转换; 17、华宝医疗份额开始办理申购、赎回;
28、本基金进行基金份额折算; 18、华宝医疗份额发生巨额赎回并延期办
29、本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或 理;

终止上市; 19、华宝医疗份额连续发生巨额赎回并暂停
30、基金推出新业务或服务; 接受赎回申请;

31、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 20、华宝医疗份额暂停接受申购、赎回申请
在影响投资者赎回等重大事项时; 或者重新接受申购、赎回申请;

32、中国证监会规定和基金合同约定的其他 21、本基金开始办理或暂停接受份额配对转
事项。 换申请;

(九)澄清公告 22、本基金暂停接受份额配对转换申请后重
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 新接受份额配对转换;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对 23、本基金进行基金份额折算;
基金份额价格产生误导性影响或者引起较 24、本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 终止上市;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 25、基金推出新业务或服务;

立即报告中国证监会。 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份
(十)基金份额持有人大会决议 额持有人权益或者基金份额的价格产生重
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 大影响的其他事项或中国证监会规定的其
报中国证监会备案,并予以公告。 他事项。

(十一)中国证监会规定的其他信息。 (九)澄清公告
基金管理人应当在基金季度报告、基金半年 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介度报告、基金年度报告等定期报告和招募说 中出现的或者在市场上流传的消息可能对明书(更新)等文件中披露股指期货交易情 基金份额价格产生误导性影响或者引起较况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对金总体风险的影响以及是否符合既定的投 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报
资政策和投资目标等。 告中国证监会和基金上市交易的证券交易
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 所。
基金年报及半年报中披露其持有的资产支 (十)基金份额持有人大会决议
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法产的比例和报告期内所有的资产支持证券 报中国证监会备案,并予以公告。
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 (十一)清算报告
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织市值占基金净资产的比例和报告期末按市 基金财产清算小组对基金财产进行清算并值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 制作清算报告。基金财产清算小组应当将清
产支持证券明细。 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
六、信息披露事务管理 示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 (十二)中国证监会规定的其他信息。
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期
事务。 报告、基金年度报告等定期报告和招募说明
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,当符合中国证监会相关基金信息披露内容 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
与格式准则的规定。 指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 体风险的影响以及是否符合既定的投资政监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 策和投资目标等。
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在的基金份额(参考)净值、华宝医疗份额申 基金年报及中期报告中披露其持有的资产购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净募说明书等公开披露的相关基金信息进行 资产的比例和报告期内所有的资产支持证复核、审查,并向基金管理人出具书面文件 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
或者盖章确认。 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 券市值占基金净资产的比例和报告期末按
选择披露信息的报刊。 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 资产支持证券明细。
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 六、信息披露事务管理
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
同一信息的内容应当一致。 员负责管理信息披露事务。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 当符合中国证监会相关基金信息披露内容应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 与格式准则等法规规定。

到《基金合同》终止后 10 年。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
七、信息披露文件的存放与查阅 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 管理人编制的基金资产净值、基金份额净理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
供公众查阅、复制。 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 金清算报告等公开披露的相关基金信息进管理人和基金托管人的住所,以供公众查 行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
阅、复制。 电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介和基金上市交易的证券交易所网
站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信
息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所和基金上市交易的证
券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第二十四部分 基金合同的变更、终止与基 第二十四部分 基金合同的变更、终止与基
金财产的清算 金财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计
以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)
和其他有关法律法规。 和其他有关法律法规。

三、华宝中证银行交易型开放式指数证券投 三、华宝中证银行交易型开放式指数证券投 资基金由基金管理人依照《基金法》、基金 资基金由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集,并经中国证券监 合同及其他有关规定募集,并经中国证券监 督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注 督管理委员会(以下简称“中国证监会 ”)注
册。 册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 其对本基金的投资价值、市场前景和收益做 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基 出实质性判断或保证,也不表明投资于本基
金没有风险。 金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收

益。 益。

投资者应当认真阅读本基金合同、基金招募 投资者应当认真阅读本基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投 说明书、基金产品资料概要等信息披露文资价值,自主做出投资决策,自行承担投资 件,自主判断基金的投资价值,自主做出投
风险。 资决策,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝中证银行交易型开 6、招募说明书:指《华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定 放式指数证券投资基金招募说明书》及其更
期的更新 新

8、基金产品资料概要:指《华宝中证银行交
易型开放式指数证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新

12、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 13、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

68、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊、互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站)等媒介

第八部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

对于申购赎回的投资者,应当在申购赎回代 对于申购赎回的投资者,应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所 理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办 或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。基金管理人在开始 理本基金的申购和赎回。基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的 申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单,并可依据实际情况变更申购赎回代理 名单,并可依据实际情况变更申购赎回代理券商,予以公告。基金管理人在确定、变更 券商,在基金管理人网站公示。基金管理人申购赎回代理券商名单时,均应在公告之前 在确定、变更申购赎回代理券商名单时,均
报请上海证券交易所认可。 应在公告之前报请上海证券交易所认可。

第九部分 基金合同当事人及权利义务 第九部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购和注销价格的方法符合《基金合同》等 认购和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基 法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回对价, 金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价,
编制申购赎回清单; 编制申购赎回清单;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回对价; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回对价;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十八部分 基金的收益与分配 第十八部分 基金的收益与分配

三、收益分配方案的确定、公告与实施 三、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十九部分 基金的会计与审计 第十九部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第二十部分 基金的信息披露 第二十部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基
金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资 本基金信息披露义务人应当在中国证监会者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
查阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。
(五)基金份额折算日和折算结果公告 (四)基金净值信息
基金管理人确定基金份额折算日后至少应 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额提前 2 个工作日将基金份额折算日公告登 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
载于指定媒介上。 在指定网站披露一次基金份额净值和基金
基金份额进行折算并由登记机构完成基金 份额累计净值。
份额的变更登记后,基金管理人应在 3 个工 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金作日内将基金份额折算结果公告登载于指 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
定媒介上。 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
(六)上市交易公告书 点,披露开放日的基金份额净值和基金份额
基金份额获准在证券交易所上市交易的,基 累计净值。
金管理人应当在基金份额上市交易前至少3 基金管理人应在不晚于半年度和年度最后
个工作日,将基金份额上市交易公告书登载 一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
在指定媒介上。 最后一日的基金份额净值和基金份额累计
(七)申购、赎回清单 净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基 (五)基金份额折算日和折算结果公告
金管理人应当在每个开放日,通过网站、申 基金管理人确定基金份额折算日后至少应购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的 提前 2 个工作日将基金份额折算日公告登
申购、赎回清单。 载于指定媒介上。

(八)基金定期报告,包括基金年度报告、 基金份额进行折算并由登记机构完成基金
基金半年度报告和基金季度报告 份额的变更登记后,基金管理人应在 3 个工
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 作日内将基金份额折算结果公告登载于指内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 定媒介上。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 (六)上市交易公告书
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基
应当经过审计。 金管理人应当在基金份额上市交易前至少3
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 个工作日,将基金份额上市交易公告书登载内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 在指定网站上,并将上市交易公告书提示性报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 公告登载在指定报刊上。

登载在指定媒介上。 (七)申购、赎回清单

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 金管理人应当在每个开放日,通过网站、申
季度报告登载在指定媒介上。 购赎回代理机构以及其他媒介公告当日的
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 申购、赎回清单。
人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 (八)基金定期报告,包括基金年度报告、
者年度报告。 基金中期报告和基金季度报告

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 基金管理人应当在每年结束之日起三个月分别报中国证监会和基金管理人主要办公 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
应当采用电子文本或书面报告方式。 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 资格的会计师事务所审计。
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 基金管理人应当在上半年结束之日起两个报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 告登载在指定报刊上。
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
除外。 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性告和半年度报告中披露基金组合资产情况 公告登载在指定报刊上。

及其流动性风险分析等。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
(九)临时报告 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 年度报告。
应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者并在公开披露日分别报中国证监会和基金 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%管理人主要办公场所所在地的中国证监会 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理

派出机构备案。 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、有人权益或者基金份额的价格产生重大影 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份
响的下列事件: 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监
1、基金份额持有人大会的召开; 会认定的特殊情形除外。

2、终止《基金合同》; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
3、转换基金运作方式; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
4、更换基金管理人、基金托管人; 其流动性风险分析等。

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 (九)临时报告

所发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
7、基金募集期延长; 定报刊和指定网站上。

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
管部门负责人发生变动; 响的下列事件:

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
分之五十; 项;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 2、基金终止上市交易、《基金合同》终止、的主要业务人员在一年内变动超过百分之 基金清算;

三十; 3、转换基金运作方式、基金合并;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
管业务的诉讼或仲裁; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
的调查; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 托管人委托基金服务机构代为办理基金的级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 核算、估值、复核等事项;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
严重行政处罚; 所发生变更;

14、重大关联交易事项; 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
15、基金收益分配事项; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提 8、基金募集期延长或提前结束募集;

方式和费率发生变更; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
百分之零点五; 生变动;

18、基金改聘会计师事务所; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月内变
19、变更基金销售机构; 更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
20、更换基金登记机构; 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
21、本基金开始办理申购、赎回; 近 12 个月内变动超过百分之三十;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
生变更; 管业务的诉讼或仲裁;

23、本基金暂停接受申购、赎回申请; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
接受申购、赎回; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
25、本基金变更标的指数; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为

26、本基金停复牌或终止上市; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

27、本基金推出新业务或服务; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
28、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
及申购对价、赎回对价组成; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
29、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
在影响投资者赎回等重大事项时; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
30、中国证监会规定的和基金合同约定的其 的除外;

他事项。 14、基金收益分配事项;

(八)澄清公告 15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 用计提标准、计提方式和费率发生变更;中出现的或者在市场上流传的消息可能对 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值基金份额价格产生误导性影响或者引起较 百分之零点五;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 17、本基金开始办理申购、赎回;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
立即报告中国证监会。 接受申购、赎回申请;

(九)基金份额持有人大会决议 19、本基金变更标的指数;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 20、本基金停复牌或终止上市;

报中国证监会备案,并予以公告。 21、本基金推出新业务或服务;

(十)基金投资股指期货的信息披露 22、调整最小申购赎回单位、申购赎回方式
基金管理人应在季度报告、半年度报告、年 及申购对价、赎回对价组成;
度报告等定期报告和招募说明书(更新)等 23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜文件中披露股指期货交易情况,包括投资政 在影响投资者赎回等重大事项时;
策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并 24、基金信息披露义务人认为可能对基金份充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 额持有人权益或者基金份额的价格产生重影响以及是否符合既定的投资政策和投资 大影响的其他事项或中国证监会规定的和
目标等。 基金合同约定的其他事项。

(十一)基金投资资产支持证券的信息披露 (八)澄清公告
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介基金年报及半年报中披露其持有的资产支 中出现的或者在市场上流传的消息可能对持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 基金份额价格产生误导性影响或者引起较产的比例和报告期内所有的资产支持证券 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报市值占基金净资产的比例和报告期末按市 告中国证监会和基金上市交易的证券交易值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 所。

产支持证券明细。 (九)基金份额持有人大会决议

(十二)中国证监会规定的其他信息。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
六、信息披露事务管理 报中国证监会备案,并予以公告。

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 (十)基金投资股指期货的信息披露
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 基金管理人应在季度报告、中期报告、年度
事务。 报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 件中披露股指期货交易情况,包括投资政当符合中国证监会相关基金信息披露内容 策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并
与格式准则的规定。 充分揭示股指期货交易对基金总体风险的
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 影响以及是否符合既定的投资政策和投资监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 目标等。
管理人编制的基金资产净值、基金份额净 (十一)基金投资资产支持证券的信息披露值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在和定期更新的招募说明书等公开披露的相 基金年报及中期报告中披露其持有的资产关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净
人出具书面文件或者盖章确认。 资产的比例和报告期内所有的资产支持证
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
选择披露信息的报刊。 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 券市值占基金净资产的比例和报告期末按上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 资产支持证券明细。
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 (十二)清算报告

同一信息的内容应当一致。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 基金财产清算小组对基金财产进行清算并息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
到《基金合同》终止后 10 年。 示性公告登载在指定报刊上。

七、信息披露文件的存放与查阅 (十三)中国证监会规定的其他信息。

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 六、信息披露事务管理
理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
供公众查阅、复制。 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 员负责管理信息披露事务。
管理人和基金托管人的住所,以供公众查 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
阅、复制。 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介和基金上市交易的证券交易所网
站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信

息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所和基金上市交易的证
券交易所,供社会公众查阅、复制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第二十一部分 基金合同的变更、终止与基 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基
金财产的清算 金财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计 以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》修改前后
文对照表


修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)、 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性《公开募集证券投资基金运作指引第 2 号 规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引——基金中基金指引》和其他有关法律法 第 2 号——基金中基金指引》和其他有关法
规。 律法规。

三、华宝中证银行交易型开放式指数证券投 三、华宝中证银行交易型开放式指数证券投
资基金联接基金由华宝上证 180 成长交易 资基金联接基金由华宝上证 180 成长交易
型开放式指数证券投资基金联接基金转型 型开放式指数证券投资基金联接基金转型
而来。华宝上证 180 成长交易型开放式指数 而来。华宝上证 180 成长交易型开放式指数
证券投资基金联接基金由基金管理人依照 证券投资基金联接基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集, 《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称 并经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。 “中国证监会”)注册。

中国证监会对华宝上证 180 成长交易型开 中国证监会对华宝上证 180 成长交易型开
放式指数证券投资基金联接基金转型为本 放式指数证券投资基金联接基金转型为本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价 基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明 值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基 投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判 金的投资价值及市场前景等作出实质性判
断或者保证。 断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。


第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝中证银行交易型开 6、招募说明书:指《华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明 放式指数证券投资基金联接基金招募说明
书》及其定期的更新 书》及其更新

7、基金产品资料概要:指《华宝中证银行交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金产品资料概要》及其更新

10、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 11、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第五部分 基金份额的申购与赎回 第五部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第六部分 基金合同当事人及权利义务 第六部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人


(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合 申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并 同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎 公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格; 回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十五部分 基金的收益与分配 第十五部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十六部分 基金的会计与审计 第十六部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。


第十七部分 基金的信息披露 第十七部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资 本基金信息披露义务人应当在中国证监会者能够按照《基金合同》约定的时间和方式 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
查阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金申 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务 项的法律文件。
等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影

每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说 响基金投资者决策的全部事项,说明基金申
明书并登载在网站上,将更新后的招募说明 购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公 风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国 等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明证监会派出机构报送更新的招募说明书,并 书的信息发生重大变更的,基金管理人应当
就有关更新内容提供书面说明。 在三个工作日内,更新基金招募说明书并登
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 载在指定网站上;基金招募说明书其他信息管理人在基金财产保管及基金运作监督等 发生变更的,基金管理人至少每年更新一活动中的权利、义务关系的法律文件。 次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金管理人将基金招募说明书、《基金合同》 基金招募说明书。
摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议 管理人在基金财产保管及基金运作监督等
登载在网站上。 活动中的权利、义务关系的法律文件。

(二)基金资产净值、基金份额净值 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料
公告一次基金资产净值及 A 类和 C 类基金 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
份额的基金份额净值。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站管理人应当在每个开放日的次日,通过网 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
日的 A 类和 C 类基金份额的基金份额净值 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
和基金份额累计净值。 产品资料概要。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 基金管理人将基金招募说明书、《基金合同》
个市场交易日基金资产净值和 A 类、C 类基 摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金
金份额的基金份额净值。基金管理人应当在 托管人应当将《基金合同》、基金托管协议前款规定的市场交易日的次日,将基金资产 登载在网站上。

净值、A 类和 C 类基金份额的基金份额净值 (二)基金净值信息

和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
(三)基金份额申购、赎回价格 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 在指定网站披露一次 A 类和 C 类基金份额
书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 的基金份额净值和基金份额累计净值。
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
者复制前述信息资料。 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
(四)基金定期报告,包括基金年度报告、 点,披露开放日的 A 类和 C 类基金份额的基
基金半年度报告和基金季度报告 金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 度最后一日的 A 类和 C 类基金份额的基金
指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 份额净值和基金份额累计净值。

应当经过审计。 (三)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
登载在指定媒介上。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 营业网点查阅或者复制前述信息资料。
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 (四)基金定期报告,包括基金年度报告、
季度报告登载在指定媒介上。 基金中期报告和基金季度报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金管理人应当在每年结束之日起三个月人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
者年度报告。 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务分别报中国证监会和基金管理人主要办公 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 资格的会计师事务所审计。

应当采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公他投资者权益,基金管理人至少应当在定期 告登载在指定报刊上。
报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 公告登载在指定报刊上。

除外。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者告和半年度报告中披露基金组合资产情况 年度报告。

及其流动性风险分析等。 基金管理人应在年度报告、半年度报告、季
(五)临时报告 度报告中分别披露基金管理人、基金管理人
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 高级管理人员、基金经理等人员以及基金管应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 理人股东持有基金的份额、期限及期间的变并在公开披露日分别报中国证监会和基金 动情况。
管理人主要办公场所所在地的中国证监会 报告期内出现单一投资者持有基金份额比
派出机构备案。 例达到或超过基金总份额 20%的情形,为保
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 障其他投资者权益,基金管理人应当在季度有人权益或者基金份额的价格产生重大影 报告、中期报告、年度报告等定期报告“影
响的下列事件: 响投资者决策的其他重要信息”项下披露该
1、基金份额持有人大会的召开; 投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
2、终止《基金合同》; 报告期内持有份额变化情况及本基金的特
3、转换基金运作方式; 有风险。

4、更换基金管理人、基金托管人; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
所发生变更; 其流动性风险分析等。

6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; (五)临时报告
7、基金管理人的董事长、总经理及其他高 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
管部门负责人发生变动; 定报刊和指定网站上。

8、基金管理人的董事在一年内变更超过百 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
分之五十; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
9、基金管理人、基金托管人基金托管部门 响的下列事件:
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
三十; 项;

10、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 2、《基金合同》终止、基金清算;

管业务的诉讼或仲裁; 3、转换基金运作方式、基金合并;

11、基金管理人、基金托管人受到监管部门 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
的调查; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

12、基金管理人及其董事、总经理及其他高 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金基金托管人及其基金托管部门负责人受到 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
严重行政处罚; 核算、估值、复核等事项;

13、重大关联交易事项; 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
14、基金收益分配事项; 所发生变更;

15、管理费、托管费、销售服务费等费用计 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
提标准、计提方式和费率发生变更; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
16、基金份额净值估值错误达基金份额净值 8、基金募集期延长或提前结束募集;

百分之零点五; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
17、基金改聘会计师事务所; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
18、变更基金销售机构; 生变动;

19、更换基金登记机构; 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更
20、本基金开始办理申购、赎回; 超过百分之五十;,基金管理人、基金托管
21、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 人专门基金托管部门的主要业务人员在最
生变更; 近 12 个月变动超过百分之三十;

22、本基金发生巨额赎回并延期办理; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托23、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 管业务的诉讼或仲裁;

回申请; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
24、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
接受申购、赎回; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
25、本基金变更份额类别设置; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
26、本基金变更标的指数; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

27、本基金变更目标 ETF; 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
28、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
在影响投资者赎回等重大事项时; 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
29、本基金采用摆动定价机制进行估值; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他30、中国证监会规定的或基金合同约定的其 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
他事项。 的除外;

(六)澄清公告 14、基金收益分配事项;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、中出现的或者在市场上流传的消息可能对 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发基金份额价格产生误导性影响或者引起较 生变更;
大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 16、基金份额净值计价错误达该类基金份额立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 净值百分之零点五;

立即报告中国证监会。 17、本基金开始办理申购、赎回;

(七)基金份额持有人大会决议 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
报中国证监会备案,并予以公告。 回申请或延缓支付赎回款项;

(八)中国证监会规定的其他信息。 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 接受申购、赎回申请;
金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 21、本基金变更份额类别设置;
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 22、本基金变更目标 ETF;
中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 23、本基金变更标的指数;
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 在影响投资者赎回等重大事项时;
以及是否符合既定的投资政策和投资目标 25、本基金采用摆动定价机制进行估值;
等。 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份
本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 额持有人权益或者基金份额的价格产生重基金年报及半年报中披露其持有的资产支 大影响的其他事项或中国证监会规定的和持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 基金合同约定的其他事项。
产的比例和报告期内所有的资产支持证券 (六)澄清公告
明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 中出现的或者在市场上流传的消息可能对市值占基金净资产的比例和报告期末按市 基金份额价格产生误导性影响或者引起较值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
产支持证券明细。 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对
本基金在招募说明书(更新)及定期报告等 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报文件中应当设立专门章节披露所持目标 ETF 告中国证监会。

以下情况,并揭示相关风险: (七)基金份额持有人大会决议

1、投资策略、持仓情况、损益情况、净值披 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
露时间等; 报中国证监会备案,并予以公告。

2、交易及持有目标 ETF 产生的费用,包括 (八)清算报告
申购费、赎回费、管理费、托管费等,招募 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织说明书(更新)中应当列明计算方法并举例 基金财产清算小组对基金财产进行清算并
说明; 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
3、持有的目标 ETF 发生的重大影响事件, 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提如转换运作方式、与其他基金合并、终止基 示性公告登载在指定报刊上。
金合同以及召开基金份额持有人大会等。 (九)中国证监会规定的其他信息。

六、信息披露事务管理 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中
事务。 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭当符合中国证监会相关基金信息披露内容 示股指期货交易对基金总体风险的影响以
与格式准则的规定。 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 基金年报及中期报告中披露其持有的资产管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 资产的比例和报告期内所有的资产支持证告和定期更新的招募说明书等公开披露的 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
理人出具书面文件或者盖章确认。 券市值占基金净资产的比例和报告期末按
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
选择披露信息的报刊。 资产支持证券明细。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 本基金在招募说明书(更新)及定期报告等上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 文件中应当设立专门章节披露所持目标 ETF媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 以下情况,并揭示相关风险:
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 1、投资策略、持仓情况、损益情况、净值披
同一信息的内容应当一致。 露时间等;

为基金信息披露义务人公开披露的基金信 2、交易及持有目标 ETF 产生的费用,包括息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 申购费、赎回费、管理费、托管费等,招募应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 说明书(更新)中应当列明计算方法并举例
到《基金合同》终止后 10 年。 说明;

七、信息披露文件的存放与查阅 3、持有的目标 ETF 发生的重大影响事件,
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 如转换运作方式、与其他基金合并、终止基理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 金合同以及召开基金份额持有人大会等。
供公众查阅、复制。 六、信息披露事务管理

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息管理人和基金托管人的住所,以供公众查 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
阅、复制。 员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存

到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

第十八部分 基金合同的变更、终止与基金 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金
财产的清算 财产的清算

三、基金财产的清算 三、基金财产的清算

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师 从事证券、期货相关业务资格的注册会计以及中国证监会指定的人员组成。基金财产 师、律师以及中国证监会指定的人员组成。
清算小组可以聘用必要的工作人员。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人
员。

六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告;基 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由 金财产清算报告经具有证券、期货相关业务律师事务所出具法律意见书后报中国证监 资格的会计师事务所审计并由律师事务所会备案并公告。基金财产清算公告于基金财 出具法律意见书后报中国证监会备案并公产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作 告。基金财产清算公告于基金财产清算报告
日内由基金财产清算小组进行公告。 报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金
财产清算小组进行公告,基金财产清算小组
应当将清算报告登载在指定网站上,并将清
算报告提示性公告登载在指定报刊上。

《华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规
和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝新活力灵活配置混合型证券投资基 三、华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同 金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管 及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝新活力灵活配置混 6、招募说明书:指《华宝新活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的 合型证券投资基金招募说明书》及其更新
更新 7、基金产品资料概要:指《华宝新活力灵活
配置混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新(本基金合同关于基金产品资
料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进
行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,在基金管理告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 人网站公示。基金投资者应当在销售机构办售业务的营业场所或按销售机构提供的其 理基金销售业务的营业场所或按销售机构
他方式办理基金份额的申购与赎回。 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在指定网站披露一次基金份额净值和基金并保证投资者能够在基金份额发售网点查 份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
基金半年度报告和基金季度报告 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 点披露开放日的基金份额净值和基金份额内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。 度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒介上。 者营业网点查阅或者复制前述信息资料。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 资格的会计师事务所审计。
持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 基金管理人应当在上半年结束之日起两个的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 告登载在指定报刊上。
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
会认定的特殊情形除外。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。
告和半年度报告中披露基金组合资产情况 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(七)临时报告 年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%并在公开披露日分别报中国证监会和基金 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理管理人主要办公场所所在地的中国证监会 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的
派出机构备案。 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份有人权益或者基金份额的价格产生重大影 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监
响的下列事件: 会认定的特殊情形除外。

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、终止《基金合同》终止、基金清算;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;

14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
提标准、计提方式和费率发生变更; 生变动;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更
百分之零点五; 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
18、基金改聘会计师事务所; 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
19、变更基金销售机构; 12 个月变动超过百分之三十;

20、更换基金登记机构; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
21、本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
在影响投资者赎回等重大事项时; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、中国证监会规定的其他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
(八)澄清公告 的除外;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 14、基金收益分配事项;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、基金份额价格产生误导性影响或者引起较 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 生变更;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
立即报告中国证监会。 百分之零点五;

(九)基金份额持有人大会决议 17、本基金开始办理申购、赎回;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

报中国证监会备案,并予以公告。 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
(十)中国证监会规定的其他信息。 回申请或延缓支付赎回款项;

本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 接受申购、赎回申请;
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 在影响投资者赎回等重大事项时;
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 额持有人权益或者基金份额的价格产生重以及是否符合既定的投资政策和投资目标 大影响的其他事项或中国证监会规定的其
等。 他事项。

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 (八)澄清公告
基金年报及半年报中披露其持有的资产支 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 中出现的或者在市场上流传的消息可能对产的比例和报告期内所有的资产支持证券 基金份额价格产生误导性影响或者引起较明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对市值占基金净资产的比例和报告期末按市 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 告中国证监会。

产支持证券明细。 (九)基金份额持有人大会决议

六、信息披露事务管理 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 报中国证监会备案,并予以公告。
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 (十)清算报告

事务。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 基金财产清算小组对基金财产进行清算并当符合中国证监会相关基金信息披露内容 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
与格式准则的规定。 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 示性公告登载在指定报刊上。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 (十一)中国证监会规定的其他信息。
管理人编制的基金资产净值、基金份额净 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
人出具书面文件或者盖章确认。 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 示股指期货交易对基金总体风险的影响以
选择披露信息的报刊。 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金年报及中期报告中披露其持有的资产媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 资产的比例和报告期内所有的资产支持证
同一信息的内容应当一致。 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 券市值占基金净资产的比例和报告期末按应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
到《基金合同》终止后 10 年。 资产支持证券明细。

七、信息披露文件的存放与查阅 六、信息披露事务管理

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
供公众查阅、复制。 员负责管理信息披露事务。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应管理人和基金托管人的住所,以供公众查 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
阅、复制。 与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。


基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

《华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规

和其他有关法律法规。 定》”)和其他有关法律法规。

三、华宝新起点灵活配置混合型证券投资基 三、华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同 金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管 及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝新起点灵活配置混 6、招募说明书:指《华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的 合型证券投资基金招募说明书》及其更新
更新 7、基金产品资料概要:指《华宝新起点灵活
配置混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新(本基金合同关于基金产品资
料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构
售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 算并公告基金净值信息,确定基金份额申
购、赎回的价格; 购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
…… 回价格;

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 ……
和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执
托管人是否采取了适当的措施; 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
(四)基金资产净值、基金份额净值 产品资料概要。

《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募公告一次基金资产净值和基金份额净值。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网 合同》、基金托管协议登载在网站上。

站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 (二)基金份额发售公告
开放日的基金份额净值和基金份额累计净 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
基金管理人应当公告半年度和年度最后一 明书的当日登载于指定媒介上。
个市场交易日基金资产净值和基金份额净 (三)《基金合同》生效公告
值。基金管理人应当在前款规定的市场交易 基金管理人应当在收到中国证监会确认文日的次日,将基金资产净值、基金份额净值 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 效公告。

(五)基金份额申购、赎回价格 (四)基金资产净值信息

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在指定网站披露一次基金份额净值和基金并保证投资者能够在基金份额发售网点查 份额累计净值。

阅或者复制前述信息资料。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 管理人应当不晚于每个开放日的次日,通过
基金半年度报告和基金季度报告 指定网站、基金销售机构网站或者营业网
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 点,披露开放日的基金份额净值和基金份额内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 累计净值。
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年
应当经过审计。 度最后一日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 计净值。
内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 (五)基金份额申购、赎回价格
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明
登载在指定媒介上。 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
季度报告登载在指定媒介上。 营业网点查阅或者复制前述信息资料。

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 基金中期报告和基金季度报告

者年度报告。 基金管理人应当在每年结束之日起三个月
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登分别报中国证监会和基金管理人主要办公 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务
应当采用电子文本或书面报告方式。 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者 资格的会计师事务所审计。
持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 基金管理人应当在上半年结束之日起两个的情形,为保障其他投资者利益,基金管理 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 告登载在指定报刊上。
报告期末持有份额及占比、报告期内持有份 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工额变化情况及本基金的特有风险,中国证监 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
会认定的特殊情形除外。 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 公告登载在指定报刊上。

告和半年度报告中披露基金组合资产情况 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理
及其流动性风险分析等。 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
(七)临时报告 年度报告。

本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 持有基金份额达到或超过基金总份额 20%并在公开披露日分别报中国证监会和基金 的情形,为保障其他投资者利益,基金管理管理人主要办公场所所在地的中国证监会 人至少应当在定期报告“影响投资者决策的
派出机构备案。 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份有人权益或者基金份额的价格产生重大影 额变化情况及本基金的特有风险,中国证监
响的下列事件: 会认定的特殊情形除外。

1、基金份额持有人大会的召开; 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
2、终止《基金合同》; 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
3、转换基金运作方式; 其流动性风险分析等。

4、更换基金管理人、基金托管人; (七)临时报告

5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
所发生变更; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 定报刊和指定网站上。

7、基金募集期延长; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 有人权益或者基金份额的价格产生重大影级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 响的下列事件:

管部门负责人发生变动; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 项;

分之五十; 2、《基金合同》终止、基金清算;

10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 3、转换基金运作方式、基金合并;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
三十; 登记机构,基金改聘会计师事务所;

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
管业务的诉讼或仲裁; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
的调查; 核算、估值、复核等事项;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 所发生变更;
基金托管人及其基金托管部门负责人受到 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权
严重行政处罚; 的股东、基金管理人的实际控制人变更;
14、重大关联交易事项; 8、基金募集期延长或提前结束募集;

15、基金收益分配事项; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
16、管理费、托管费、销售服务费等费用计 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
提标准、计提方式和费率发生变更; 生变动;

17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更
百分之零点五; 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
18、基金改聘会计师事务所; 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
19、变更基金销售机构; 12 个月变动超过百分之三十;

20、更换基金登记机构; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托

21、本基金开始办理申购、赎回; 管业务的诉讼或仲裁;

22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
生变更; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
回申请; 受到重大行政处罚、刑事处罚;

25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
接受申购、赎回; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
在影响投资者赎回等重大事项时; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
27、中国证监会规定的其他事项。 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
(八)澄清公告 的除外;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 14、基金收益分配事项;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、基金份额价格产生误导性影响或者引起较 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 生变更;
立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值
立即报告中国证监会。 百分之零点五;

(九)基金份额持有人大会决议 17、本基金开始办理申购、赎回;

基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

报中国证监会备案,并予以公告。 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
(十)中国证监会规定的其他信息。 回申请或延缓支付赎回款项;

本基金投资股指期货,基金管理人应当在基 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新金季度报告、基金半年度报告、基金年度报 接受申购、赎回申请;
告等定期报告和招募说明书(更新)等文件 21、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜中披露股指期货交易情况,包括投资政策、 在影响投资者赎回等重大事项时;
持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分 22、基金信息披露义务人认为可能对基金份揭示股指期货交易对基金总体风险的影响 额持有人权益或者基金份额的价格产生重以及是否符合既定的投资政策和投资目标 大影响的其他事项或中国证监会规定的其
等。 他事项。

本基金投资资产支持证券,基金管理人应在 (八)澄清公告
基金年报及半年报中披露其持有的资产支 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介持证券总额、资产支持证券市值占基金净资 中出现的或者在市场上流传的消息可能对产的比例和报告期内所有的资产支持证券 基金份额价格产生误导性影响或者引起较明细。基金管理人应在基金季度报告中披露 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对市值占基金净资产的比例和报告期末按市 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 告中国证监会。

产支持证券明细。 (九)基金份额持有人大会决议

六、信息披露事务管理 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 报中国证监会备案,并予以公告。
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 (十)清算报告

事务。 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 基金财产清算小组对基金财产进行清算并
当符合中国证监会相关基金信息披露内容 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
与格式准则的规定。 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 示性公告登载在指定报刊上。
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 (十一)中国证监会规定的其他信息。
管理人编制的基金资产净值、基金份额净 本基金投资股指期货,基金管理人应当在基值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告 金季度报告、基金中期报告、基金年度报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相 等定期报告和招募说明书(更新)等文件中关基金信息进行复核、审查,并向基金管理 披露股指期货交易情况,包括投资政策、持
人出具书面文件或者盖章确认。 仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 示股指期货交易对基金总体风险的影响以
选择披露信息的报刊。 及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 本基金投资资产支持证券,基金管理人应在上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 基金年报及中期报告中披露其持有的资产媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 支持证券总额、资产支持证券市值占基金净指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 资产的比例和报告期内所有的资产支持证
同一信息的内容应当一致。 券明细。基金管理人应在基金季度报告中披
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 券市值占基金净资产的比例和报告期末按应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名
到《基金合同》终止后 10 年。 资产支持证券明细。

七、信息披露文件的存放与查阅 六、信息披露事务管理

招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
供公众查阅、复制。 员负责管理信息披露事务。

基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应管理人和基金托管人的住所,以供公众查 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
阅、复制。 与格式准则等法规规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净
值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基
金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查,并向基金管理人进行书面或
电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中
选择一家报刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子
披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介
上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于
指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信
息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存
到《基金合同》终止后 10 年。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求
披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、
不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下,自主提升信息披露服务的质量。具
体要求应当符合中国证监会及自律规则的
相关规定。前述自主披露如产生信息披露费
用,该费用不得从基金财产中列支。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后,基金管理人、
基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复
制。

八、本基金信息披露事项以法律法规规定及
本章节约定的内容为准。

《华宝中证 500 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》修改前后文对照表

修改前 修改后

第一部分 前言 第一部分 前言

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露 《公开募集开放式证券投资基金流动性风 办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金 险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”) 流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
和其他有关法律法规。 规定》”)和其他有关法律法规。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 金合同及其他有关规定募集,并经中国证券 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
注册。 注册。

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明 其对本基金的价值和收益做出实质性判断 其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。 景等作出实质性判断或者保证。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资 明书、基金产品资料概要等信息披露文件,价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 自主判断基金的投资价值,自主做出投资决
险。 策,自行承担投资风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收
益。 益。

七、本基金合同关于基金产品资料概要的编
制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年
9 月 1 日起执行。

第二部分 释义 第二部分 释义

6、招募说明书:指《华宝中证 500 指数增 6、招募说明书:指《华宝中证 500 指数增
强型发起式证券投资基金招募说明书》及其 强型发起式证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新 更新

7、基金产品资料概要:指《华宝中证 500 指
数增强型发起式证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新(本基金合同关于基金产
品资料概要的编制、披露及更新等内容,将
不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信 12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
的修订 不时做出的修订

53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进 54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介

第六部分 基金份额的申购与赎回 第六部分 基金份额的申购与赎回

一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公 根据情况变更或增减销售机构,并在基金管告。基金投资者应当在销售机构办理基金销 理人网站公示。基金投资者应当在销售机构售业务的营业场所或按销售机构提供的其 办理基金销售业务的营业场所或按销售机
他方式办理基金份额的申购与赎回。 构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。

九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式

3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份
额持有人,说明有关处理方法,同时在指定 额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内
媒介上刊登公告。 在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购
或赎回的公告 或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在规定 管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 暂停公告。

第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务

一、基金管理人 一、基金管理人

(二) 基金管理人的权利与义务 (二) 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 规定,基金管理人的义务包括但不限于:(8)采取适当合理的措施使计算基金份额 (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定各类基金份额 算并公告基金净值信息,确定各类基金份额
申购、赎回的价格; 申购、赎回的价格;

…… ……

(10)编制季度、半年度和年度基金报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
二、基金托管人 二、基金托管人

(二) 基金托管人的权利与义务 (二) 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 规定,基金托管人的义务包括但不限于:(8)复核、审查基金管理人计算的基金资 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额申购、赎回价格; 产净值、基金份额净值、各类基金份额申购、
…… 赎回价格;

……

(10)对基金财务会计报告、季度、半年度 (10)对基金财务会计报告、季度报告、中和年度基金报告出具意见,说明基金管理人 期报告和年度报告出具意见,说明基金管理在各重要方面的运作是否严格按照《基金合 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金同》的规定进行;如果基金管理人有未执行 合同》的规定进行;如果基金管理人有未执《基金合同》规定的行为,还应当说明基金 行《基金合同》规定的行为,还应当说明基
托管人是否采取了适当的措施; 金托管人是否采取了适当的措施;

第十六部分 基金的收益与分配 第十六部分 基金的收益与分配

五、收益分配方案的确定、公告与实施 五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公 由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
告并报中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介公告。

第十七部分 基金的会计与审计 第十七部分 基金的会计与审计

二、基金的年度审计 二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计 管人相互独立的具有证券、期货相关从业资师事务所及其注册会计师对本基金的年度 格的会计师事务所及其注册会计师对本基
财务报表进行审计。 金的年度财务报表进行审计。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在
证监会备案。 指定媒介公告。

第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露

二、信息披露义务人 二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会
的自然人、法人和其他组织。 规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中 本基金信息披露义务人以保护基金份额持国证监会的规定披露基金信息,并保证所披 有人利益为根本出发点,按照法律法规和中
露信息的真实性、准确性和完整性。 国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
本基金信息披露义务人应当在中国证监会 露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、规定时间内,将应予披露的基金信息通过中 简明性和易得性。
国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者 本基金信息披露义务人应当在中国证监会能够按照《基金合同》约定的时间和方式查 规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
阅或者复制公开披露的信息资料。 国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的 定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指
基金信息,不得有下列行为: 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查
2、对证券投资业绩进行预测; 阅或者复制公开披露的信息资料。

3、违规承诺收益或者承担损失; 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者 基金信息,不得有下列行为:

基金销售机构; 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的 2、对证券投资业绩进行预测;

祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 3、违规承诺收益或者承担损失;

6、中国证监会禁止的其他行为。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者
四、本基金公开披露的信息应采用中文文 基金销售机构;
本。如同时采用外文文本的,基金信息披露 5、登载任何自然人、法人和非法人组织的义务人应保证两种文本的内容一致。两种文 祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

本发生歧义的,以中文文本为准。 6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除 四、本基金公开披露的信息应采用中文文
特别说明外,货币单位为人民币元。 本。同时采用外文文本的,基金信息披露义
五、公开披露的基金信息 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本
公开披露的基金信息包括: 之间发生歧义的,以中文文本为准。

(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除
托管协议 特别说明外,货币单位为人民币元。

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人 五、公开披露的基金信息
的各项权利、义务关系,明确基金份额持有 公开披露的基金信息包括:

人大会召开的规则及具体程序,说明基金产 (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金品的特性等涉及基金投资者重大利益的事 托管协议、基金产品资料概要

项的法律文件。 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影 的各项权利、义务关系,明确基金份额持有响基金投资者决策的全部事项,说明基金认 人大会召开的规则及具体程序,说明基金产购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品 品的特性等涉及基金投资者重大利益的事特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有 项的法律文件。
人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影
理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新 响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
招募说明书并登载在网站上,将更新后的招 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理 特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招的中国证监会派出机构报送更新的招募说 募说明书的信息发生重大变更的,基金管理明书,并就有关更新内容提供书面说明。 人应当在三个工作日内,更新基金招募说明3、基金托管协议是界定基金托管人和基金 书并登载在指定网站上;基金招募说明书其管理人在基金财产保管及基金运作监督等 他信息发生变更的,基金管理人至少每年更活动中的权利、义务关系的法律文件。 新一次。基金终止运作的,基金管理人不再基金募集申请经中国证监会注册后,基金管 更新基金招募说明书。
理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介 管理人在基金财产保管及基金运作监督等上;基金管理人、基金托管人应当将《基金 活动中的权利、义务关系的法律文件。

合同》、基金托管协议登载在网站上。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的
(二)基金份额发售公告 摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
基金管理人应当就基金份额发售的具体事 要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说 概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
明书的当日登载于指定媒介上。 当在三个工作日内,更新基金产品资料概
(三)《基金合同》生效公告 要,并登载在指定网站及基金销售机构网站
基金管理人应当在收到中国证监会确认文 或营业网点;基金产品资料概要其他信息发件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
效公告。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金
基金合同生效公告中将说明基金募集情况 产品资料概要。
及基金管理人、基金管理人高级管理人员、 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管基金经理等人员以及基金管理人股东持有 理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募的基金份额、承诺持有的期限等情况。 说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介
(四)基金资产净值、基金份额净值 上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额 合同》、基金托管协议登载在网站上。
申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周 (二)基金份额发售公告
公告一次基金资产净值和各类基金份额的 基金管理人应当就基金份额发售的具体事
基金份额净值。 宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 明书的当日登载于指定媒介上。
管理人应当在每个开放日的次日,通过网 (三)《基金合同》生效公告
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露 基金管理人应当在收到中国证监会确认文开放日的各类基金份额的基金份额净值和 件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
基金份额累计净值。 效公告。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一 基金合同生效公告中将说明基金募集情况个市场交易日基金资产净值和各类基金份 及基金管理人、基金管理人高级管理人员、额的基金份额净值。基金管理人应当在前款 基金经理等人员以及基金管理人股东持有规定的市场交易日的次日,将基金资产净 的基金份额、承诺持有的期限等情况。
值、各类基金份额的基金份额净值和基金份 (四)基金净值信息

额累计净值登载在指定媒介上。 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
(五)基金份额申购、赎回价格 申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明 在指定网站披露一次各类基金份额的基金书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 份额净值和基金份额累计净值。
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金并保证投资者能够在基金销售机构查阅或 管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
者复制前述信息资料。 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、 点,披露开放日的各类基金份额的基金份额
基金半年度报告和基金季度报告 净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最内,编制完成基金年度报告,并将年度报告 后一日的次日,在指定网站披露半年度和年正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在 度最后一日各类基金份额的基金份额净值指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告 和基金份额累计净值。

应当经过审计。 (五)基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明内,编制完成基金半年度报告,并将半年度 书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,
登载在指定媒介上。 并保证投资者能够在基金销售机构网站或
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 营业网点查阅或者复制前述信息资料。
个工作日内,编制完成基金季度报告,并将 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、
季度报告登载在指定媒介上。 基金中期报告和基金季度报告

《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理 基金管理人应当在每年结束之日起三个月人可以不编制当期季度报告、半年度报告或 内,编制完成基金年度报告,将年度报告登
者年度报告。 载在指定网站上,并将年度报告提示性公告
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日, 登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务分别报中国证监会和基金管理人主要办公 会计报告应当经过具有证券、期货相关业务场所所在地中国证监会派出机构备案。报备 资格的会计师事务所审计。

应当采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个
基金管理人应在年度报告、半年度报告、季 月内,编制完成基金中期报告,将中期报告度报告中分别披露基金管理人、基金管理人 登载在指定网站上,并将中期报告提示性公高级管理人员、基金经理等人员以及基金管 告登载在指定报刊上。
理人股东持有基金的份额、期限及期间的变 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工
动情况。 作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
报告期内出现单一投资者持有基金份额达 告登载在指定网站上,并将季度报告提示性到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其 公告登载在指定报刊上。
他投资者利益,基金管理人至少应当在定期 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理报告“影响投资者决策的其他重要信息”项 人可以不编制当期季度报告、中期报告或者下披露该投资者的类别、报告期末持有份额 年度报告。
及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 基金管理人应在年度报告、中期报告、季度
金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 报告中分别披露基金管理人、基金管理人高
除外。 级管理人员、基金经理等人员以及基金管理
本基金持续运作过程中,应当在基金年度报 人股东持有基金的份额、期限及期间的变动告和半年度报告中披露基金组合资产情况 情况。

及其流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资者持有基金份额达
(七)临时报告 到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人 他投资者利益,基金管理人至少应当在定期应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 报告“影响投资者决策的其他重要信息”项并在公开披露日分别报中国证监会和基金 下披露该投资者的类别、报告期末持有份额管理人主要办公场所所在地的中国证监会 及占比、报告期内持有份额变化情况及本基
派出机构备案。 金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持 除外。
有人权益或者基金份额的价格产生重大影 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
响的下列事件: 告和中期报告中披露基金组合资产情况及
1、基金份额持有人大会的召开; 其流动性风险分析等。

2、终止《基金合同》; (七)临时报告

3、转换基金运作方式; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人
4、更换基金管理人、基金托管人; 应当在 2 日内编制临时报告书,并登载在指
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住 定报刊和指定网站上。

所发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 有人权益或者基金份额的价格产生重大影
7、基金募集期延长; 响的下列事件:

8、基金管理人的董事长、总经理及其他高 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事级管理人员、基金经理和基金托管人基金托 项;

管部门负责人发生变动; 2、《基金合同》终止、基金清算;

9、基金管理人的董事在一年内变更超过百 3、转换基金运作方式、基金合并;

分之五十; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门 登记机构,基金改聘会计师事务所;
的主要业务人员在一年内变动超过百分之 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理
三十; 基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托 托管人委托基金服务机构代为办理基金的
管业务的诉讼或仲裁; 核算、估值、复核等事项;

12、基金管理人、基金托管人受到监管部门 6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住
的调查; 所发生变更;

13、基金管理人及其董事、总经理及其他高 7、基金管理人变更持有百分之五以上股权级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 的股东、基金管理人的实际控制人变更;基金托管人及其基金托管部门负责人受到 8、基金募集期延长或提前结束募集;

严重行政处罚; 9、基金管理人的高级管理人员、基金经理
14、重大关联交易事项; 和基金托管人专门基金托管部门负责人发
15、基金收益分配事项; 生变动;

16、管理费、托管费和销售服务费等费用计 10、基金管理人的董事在最近 12 个月变更
提标准、计提方式和费率发生变更; 超过百分之五十,基金管理人、基金托管人
17、任一类基金份额净值计价错误达该类基 专门基金托管部门的主要业务人员在最近
金份额净值百分之零点五; 12 个月变动超过百分之三十;


18、基金改聘会计师事务所; 11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托
19、变更基金销售机构; 管业务的诉讼或仲裁;

20、更换基金登记机构; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经
21、本基金开始办理申购、赎回; 理因基金管理业务相关行为受到重大行政
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发 处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金
生变更; 托管部门负责人因基金托管业务相关行为
23、本基金发生巨额赎回并延期办理; 受到重大行政处罚、刑事处罚;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎 13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理
回申请; 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新 或者与其有重大利害关系的公司发行的证
接受申购、赎回; 券或者承销期内承销的证券,或者从事其他
26、本基金增加或变更份额类别设置; 重大关联交易事项,但中国证监会另有规定
27、本基金推出新业务或服务; 的除外;

28、在基金合同生效日起三年后的对应日之 14、基金收益分配事项;
前,若本基金资产规模接近或低于 2 亿元, 15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、本基金有可能按照基金合同约定的程序进 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发行清算并终止的,为使投资者在该对应日之 生变更;
前谨慎作出投资决策,基金管理人将在该对 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基应日之前发布临时公告提示投资者本基金 金份额净值百分之零点五;

可能终止的风险; 17、本基金开始办理申购、赎回;

29、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜 18、本基金发生巨额赎回并延期办理;

在影响投资者赎回等重大事项时; 19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎
30、本基金采用摆动定价机制进行估值; 回申请或延缓支付赎回款项;
31、中国证监会规定的和基金合同约定的其 20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新
他事项。 接受申购、赎回申请;

(八)澄清公告 21、本基金增加或变更份额类别设置;

在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介 22、本基金推出新业务或服务;
中出现的或者在市场上流传的消息可能对 23、在基金合同生效日起三年后的对应日之基金份额价格产生误导性影响或者引起较 前,若本基金资产规模接近或低于 2 亿元,大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当 本基金有可能按照基金合同约定的程序进立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况 行清算并终止的,为使投资者在该对应日之
立即报告中国证监会。 前谨慎作出投资决策,基金管理人将在该对
(九)基金份额持有人大会决议 应日之前发布临时公告提示投资者本基金
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法 可能终止的风险;

报中国证监会备案,并予以公告。 24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜
(十)中国证监会规定的其他信息。 在影响投资者赎回等重大事项时;

基金管理人应当在基金季度报告、基金半年 25、本基金采用摆动定价机制进行估值;度报告、基金年度报告等定期报告和招募说 26、基金信息披露义务人认为可能对基金份明书(更新)等文件中披露股指期货交易情 额持有人权益或者基金份额的价格产生重况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、 大影响的其他事项或中国证监会规定的和风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基 基金合同约定的其他事项。
金总体风险的影响以及是否符合既定的投 (八)澄清公告

资政策和投资目标等。 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介
基金管理人应在基金年报及半年报中披露 中出现的或者在市场上流传的消息可能对
其持有的资产支持证券总额、资产支持证券 基金份额价格产生误导性影响或者引起较市值占基金净资产的比例和报告期内所有 大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的资产支持证券明细。基金管理人应在基金 的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对季度报告中披露其持有的资产支持证券总 该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报额、资产支持证券市值占基金净资产的比例 告中国证监会。
和报告期末按市值占基金净资产比例大小 (九)基金份额持有人大会决议

排序的前 10 名资产支持证券明细。 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法
基金管理人应当在季度报告、半年度报告、 报中国证监会备案,并予以公告。
年度报告等定期报告和招募说明书(更新) (十)清算报告
等文件中披露参与融资和转融通证券出借 基金合同终止的,基金管理人应当依法组织交易情况,包括投资策略、业务开展情况、 基金财产清算小组对基金财产进行清算并
损益情况、风险及其管理情况等。 作出清算报告。基金财产清算小组应当将清
六、信息披露事务管理 算报告登载在指定网站上,并将清算报告提
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息 示性公告登载在指定报刊上。
披露管理制度,指定专人负责管理信息披露 (十一)中国证监会规定的其他信息。

事务。 基金管理人应当在基金季度报告、基金中期
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应 报告、基金年度报告等定期报告和招募说明当符合中国证监会相关基金信息披露内容 书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,
与格式准则的规定。 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证 指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总监会的规定和《基金合同》的约定,对基金 体风险的影响以及是否符合既定的投资政管理人编制的基金资产净值、各类基金份额 策和投资目标等。
净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报 基金管理人应在基金年报及中期报告中披告和定期更新的招募说明书等公开披露的 露其持有的资产支持证券总额、资产支持证相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 券市值占基金净资产的比例和报告期内所
理人出具书面文件或者盖章确认。 有的资产支持证券明细。基金管理人应在基
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中 金季度报告中披露其持有的资产支持证券
选择披露信息的报刊。 总额、资产支持证券市值占基金净资产的比
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介 例和报告期末按市值占基金净资产比例大上披露信息外,还可以根据需要在其他公共 小排序的前 10 名资产支持证券明细。
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于 基金管理人应当在季度报告、中期报告、年指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露 度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
同一信息的内容应当一致。 文件中披露参与融资和转融通证券出借交
为基金信息披露义务人公开披露的基金信 易情况,包括投资策略、业务开展情况、损息出具审计报告、法律意见书的专业机构, 益情况、风险及其管理情况等。
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存 六、信息披露事务管理

到《基金合同》终止后 10 年。 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息
七、信息披露文件的存放与查阅 披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管 员负责管理信息披露事务。
理人、基金托管人和基金销售机构的住所, 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应
供公众查阅、复制。 当符合中国证监会相关基金信息披露内容
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金 与格式准则等法规规定。
管理人和基金托管人的住所,以供公众查 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证
阅、复制。 监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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