为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP升级您的浏览器,5.13日起WinXP下的IE内核浏览器将不再提供支持 立即升级 >>
为了保证交易安全,享受更棒的交易体验,建议您下载众禄基金APP或升级您的浏览器 立即升级 >>
基金
  • 基金
  • 基金经理
  • 基金公司
免费注册

监督银行中国工商银行

基金仓位:81.87%(股基)
                                                           
基金周销量榜
基金买卖网 > 基金净值 > 国联安优选行业混合 (257070)
点赞|评论
国联安优选行业混合257070
基金类型:混合型     成立日期:2011-05-23     基金规模:8.76亿份     基金经理: 潘明 
基金全称:国联安优选行业混合型证券投资基金     基金管理人:国联安基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周
    增长率
    -0.51%
  • 近一月
    增长率
    -4.87%
  • 近一季
    增长率
    -0.13%
  • 近半年
    增长率
    20.17%
净值估算 仅供参考 
--
  • 净值估算
    涨跌
    --
  • 净值估算
    涨跌幅
    --

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

原申购费率:1.5% 服务保障:

众禄费率: 0.15% (1.00折)"众禄"为您节省13.28元/千元!

100元起购
定投100元
  • 最近访问基金
  • 我自选的基金
名称 净值 日增长率
以下为热门基金
名称 净值 日增长率
天弘医疗健康C 1.8335 3.09%
天弘医疗健康A 1.8655 3.09%
华宝标普美国消费人民币(QDII-LOF)A 1.8330 2.40%
招商安润混合 2.2914 2.35%
华宝标普美国消费人民币(QDII-LOF)C 1.8320 2.35%
华宝稳健回报混合 1.3310 1.91%
嘉实养老2040混合(FOF) 1.3984 1.87%
招商核心优选A 1.3497 1.76%
招商核心优选C 1.3414 1.76%
华宝大盘精选混合 3.2086 1.63%
更多>>

同公司旗下基金

名称 净值 日增长率
国联安鑫怡混合A 1.0571 2.79%
国联安鑫怡混合C 1.0527 2.77%
国联安双力B中小板综… 2.289 1.69%
国联安红利混合 1.098 0.73%
国联安鑫悦灵活配置混… 1.0764 0.50%
名称 万份收益 7日年化
国联安货币B 0.7229 2.24%
国联安货币A 0.6572 1.99%

热卖基金

名称 日增长率 操作
易方达新兴成长灵活配置 0.24%
鹏华中证国防指数分级 -2.17%
兴全有机增长混合 -1.18%
名称 万份收益 操作
诺安聚鑫宝货币A 0.7138
更多>>

众禄组合

名称 成立以来收益 操作
国联安优选行业混合型证券投资基金2019年第3季度报告
国联安优选行业混合型证券投资基金

2019 年第 3 季度报告

2019 年 9 月 30 日

基金管理人:国联安基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一九年十月二十三日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 10 月 22 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国联安优选行业混合

基金主代码 257070

交易代码 257070

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011 年 5 月 23 日

报告期末基金份额总额 597,956,574.17 份

本基金主要投资于流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀
周期中的景气行业,优选景气行业中具有高成长性的企
投资目标

业,在控制风险的前提下,努力实现超越业绩比较基准的
长期稳定回报。

在股票投资方面,本基金通过自上而下的行业配置和自下
投资策略 而上的个股精选相结合的方法,前瞻性地把握中国经济成
长和结构转型过程中行业景气度的变化,以定量分析和定


性分析相结合的方法,动态优选不同经济周期阶段的景气
行业;并结合价值投资理念,挖掘该行业的成长性个股,
获取超额收益率;在债券投资方面,本基金采用久期控制
下的债券积极投资策略,满足基金流动性要求的前提下实
现获得与风险相匹配的投资收益;本基金将在严格控制风
险的前提下,进行权证的投资。

业绩比较基准 沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%

风险收益特征 较高预期风险、较高预期收益

基金管理人 国联安基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

主要财务指标

(2019 年 7 月 1 日-2019 年 9 月 30 日)

1.本期已实现收益 11,383,020.39

2.本期利润 133,126,614.57

3.加权平均基金份额本期利润 0.2934

4.期末基金资产净值 1,057,712,077.38

5.期末基金份额净值 1.7689

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按公允价值调整的影响。
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差

② 率③



过去三个月 24.73% 1.97% 0.07% 0.77% 24.66% 1.20%

注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国联安优选行业混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2011 年 5 月 23 日至 2019 年 9 月 30 日)

注:1、本基金业绩比较基准为沪深300指数×80%+上证国债指数×20%;
2、本基金基金合同于2011年5月23日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月,建仓期结束时各项资产配置符合合同约定;
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。


§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

潘明先生,硕士研究生。
1996 年 6 月至 1998 年 6 月
在计算机科学公司担任咨
询师;1998 年 8 月至 2005
年5月在摩托罗拉公司担任
高级行政工程师;2003 年 1
月至2003年 12 月在扎克斯
投资管理公司担任投资分
析师;2004 年 4 月至 2005
年5月在短剑投资公司担任
执行董事;2005 年 5 月至
2009 年 7 月在指导资本公
本基金 司担任基金经理兼大宗商
基金经 品研究总监;2009 年 8 月至
理、国 2010 年 3 月在海通证券股
联安科 份有限公司担任投资经理;
潘明 技动力 2014-02-15 - 10 年(自 2010 年 1 月至 2013 年 1 月
股票型 2009 年起) 在 GCS 母基金公司、GCS 有
证券投 限公司、GCS 有限责任合伙
资基金 公司担任独立董事;2010
基金经 年 3 月至 2012 年 10 月在光
理。 大证券资产管理有限公司
担任投资经理助理;2012
年 10 月至 2013 年 12 月在
光大证券资产管理有限公
司担任投资经理。2013 年
12 月起加入国联安基金管
理有限公司,担任基金经理
助理。2014 年 2 月起担任国
联安优选行业混合型证券
投资基金的基金经理。2015
年 4 月至 2018 年 7 月兼任
国联安德盛红利混合型证
券投资基金的基金经理。


2015 年 4 月至 2017 年 2 月
兼任国联安主题驱动混合
型证券投资基金的基金经
理。2016 年 1 月起兼任国联
安科技动力股票型证券投
资基金的基金经理。

注:1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日;
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安优选
行业混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最
大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有
人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司
公平交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决
策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环
节。

本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确
保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严
格按照时间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件
都满足时,及时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的
交易价差进行定期分析;对投资流程独立稽核等。

本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2019年三季度在科创板开市和华为逆境崛起的环境下,TMT行业再次大幅跑赢沪深300。
行业的内部分化比较明显,电子领跑,计算机紧随其后,而通信和传媒板块则跑输大盘。 这
种分化反映了市场在华为事件后对硬核科技的偏好提升。与二季度的情况类似,本基金在三
季度再次大幅跑赢 TMT 行业指数。

三季度本基金在基本维持对电子板块超配的基础上,小幅增配有望补涨的计算机板块。
华为已成为国内企业的偶像,国内科技行业的研发投入有望进入一个长期提升的阶段,这与
过去传统的消费、金融地产和周期行业普遍研发投入低下完全不同,这将给宏观经济带来希
望、给 A 股带来结构性机会。以华为作为标杆的中国科技行业加大研发投入后,长期业绩增
速预期加强,市场对它们的未来信心加强。2019 年可能是中国硬核科技公司领涨 A 股这个
长期大趋势的元年,如果四季度 TMT 行业波动加大,一个逢低介入、特别是介入半导体板块
不错的时点可能出现。

对于 A 股科技行业投资,以组装厂为主线的苹果产业链黄金十年可能已成历史,而以半
导体为主线的华为产业链黄金十年也许才是未来。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期内,本基金的份额净值增长率为 24.73%,同期业绩比较基准收益率为 0.07%。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 963,164,142.89 88.82

其中:股票 963,164,142.89 88.82

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -


其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返

- -
售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 105,063,705.84 9.69

8 其他各项资产 16,167,792.60 1.49

9 合计 1,084,395,641.33 100.00

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 675,204,310.64 63.84

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 279,787,096.25 26.45

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -


O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 8,172,736.00 0.77

S 综合 - -

合计 963,164,142.89 91.06

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(%)

1 002916 深南电路 411,820 62,184,820.00 5.88

2 603501 韦尔股份 624,607 61,280,192.77 5.79

3 603160 汇顶科技 298,800 60,775,920.00 5.75

4 002463 沪电股份 2,473,700 60,605,650.00 5.73

5 000063 中兴通讯 1,842,540 58,979,705.40 5.58

6 600845 宝信软件 1,538,671 55,022,874.96 5.20

7 002371 北方华创 814,200 53,395,236.00 5.05

8 600570 恒生电子 676,728 50,030,501.04 4.73

9 300661 圣邦股份 274,660 47,112,429.80 4.45

10 300782 卓胜微 118,843 44,560,182.85 4.21

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成


序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 181,097.17

2 应收证券清算款 1,634,639.56

3 应收股利 -

4 应收利息 22,960.78

5 应收申购款 14,329,095.09

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 16,167,792.60

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

本报告期期初基金份额总额 410,592,835.84

报告期基金总申购份额 335,888,662.17

减:报告期基金总赎回份额 148,524,923.84

报告期基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 597,956,574.17

注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期 内发生的转换出份额。


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

本报告期内,本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。

§8 备查文件目录

8.1备查文件目录

1、 中国证监会批准国联安优选行业股票型证券投资基金(现国联安优选行业混合型证券投资基金)发行及募集的文件

2、 《国联安优选行业混合型证券投资基金基金合同》

3、 《国联安优选行业混合型证券投资基金招募说明书》

4、 《国联安优选行业混合型证券投资基金托管协议》

5、 基金管理人业务资格批件和营业执照

6、 基金托管人业务资格批件和营业执照

7、 中国证监会要求的其他文件
8.2存放地点

中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼

8.3查阅方式

网址:www.cpicfunds.com

国联安基金管理有限公司

二〇一九年十月二十三日
点击查看>>  附件 
众禄基金app
众禄微信公众号